(完整版)淺談如何防范員工八小時(shí)以外的違規(guī)違紀(jì)行為

第第頁共10頁重要內(nèi)容。二是在人的行為上應(yīng)當(dāng)向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸。員工的道德風(fēng)險(xiǎn)是形成銀行案件的主要風(fēng)險(xiǎn)。因而凡是可能影響員工道德品質(zhì)的行為，如投機(jī)經(jīng)商行為、涉黃涉賭涉毒行為、不良社會(huì)交往行為、對(duì)生活厭倦失望、對(duì)領(lǐng)導(dǎo)和同事怨恨仇視的言行等都應(yīng)當(dāng)是員工行為排查的重要內(nèi)容。三是在業(yè)務(wù)范圍上應(yīng)當(dāng)向業(yè)務(wù)操作細(xì)節(jié)延伸。小穴不堵潰大堤。綜觀金融系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)生的大要案，作案人總是在人們易于忽視的細(xì)節(jié)上做文章，搞“地下活動(dòng)”。如果通過業(yè)務(wù)操作細(xì)節(jié)進(jìn)行人員行為排查，那么案件隱患可及時(shí)發(fā)現(xiàn)。3.行為排查方式方法要多樣化。一是內(nèi)查與外調(diào)相結(jié)合，看其社內(nèi)、社外的表現(xiàn)是否一樣。二是明察與暗訪相結(jié)合，看其在人前人后的表現(xiàn)是否一樣。三是定期查與不定期抽查相結(jié)合。四是依靠群眾與加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)相結(jié)合，把領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任與群眾的積極性充分發(fā)揮好，為行為排查提供科學(xué)、可靠的依據(jù)。4.行為排查結(jié)果運(yùn)用要?jiǎng)傂曰荒艽蛘劭?。如果把行為排查作為防范案件的一種方法，那么，行為排查結(jié)果的運(yùn)用就是一種防范案件的重要手段。有不少案件的暴露是通過輪崗才發(fā)現(xiàn)的，因此，行為排查結(jié)果的運(yùn)用顯得非常重要。當(dāng)前，主要是要認(rèn)真落實(shí)好強(qiáng)制休假、定期輪崗、干部交流、近親回避、離崗學(xué)習(xí)、提醒談話、誡勉談話、引咎辭職、責(zé)任追究、限期調(diào)離等規(guī)章制度，充分發(fā)揮行為排查在防范案件中的重要作用，確保各級(jí)機(jī)構(gòu)和工作人員遵紀(jì)守法、依法

合規(guī)經(jīng)營(yíng).三、需注意的事項(xiàng)在案件防范過程中，對(duì)員工行為的排查，往往因“盲區(qū)”、“死角”的存在，思想認(rèn)識(shí)上的模糊性、排查范圍的局限性、行為排查結(jié)果運(yùn)用的隨意性等問題，容易對(duì)行為排查的效果和質(zhì)量造成影響。因此，工作過程中還有許多事項(xiàng)應(yīng)加以注1.要打消“排會(huì)侵犯員工個(gè)人隱私”的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。1.要打消“排會(huì)侵犯員工個(gè)人隱私”的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。一些管理人員認(rèn)為，單位只能對(duì)員工上班期間的行為進(jìn)行約束、管理，而八小時(shí)之外是員工的自由時(shí)間，是個(gè)人空間，其活動(dòng)是私事，與工作無關(guān)，單位不能過問，更不能干預(yù)。調(diào)查員工八小時(shí)之外的行為可能會(huì)侵犯員工的個(gè)人隱私，因而在對(duì)員工進(jìn)行行為排查時(shí)畏縮不前、無所作為，致使行為排查的結(jié)果根本不能反映員工的真實(shí)面貌，毫無價(jià)值。也有一些管理人員認(rèn)為，行為排查查的是跡象、現(xiàn)象，而現(xiàn)象是偶然的，不能定論，不能作為評(píng)價(jià)員工的標(biāo)準(zhǔn)，因而在實(shí)施內(nèi)控管理措施時(shí)有畏難情緒，工作不到位。2.要打破排查范圍的局限性。排查范圍的局限性主要表現(xiàn)為以下幾點(diǎn)：一是只注重八小時(shí)之內(nèi)的活動(dòng)，而忽視了下班后八小時(shí)之外的活動(dòng)；二是只注重單位人際關(guān)系而忽視單位以外的人際關(guān)系，如家庭關(guān)系、社會(huì)關(guān)系；三是只注重違法違規(guī)行為的發(fā)生，而忽視了與違法違規(guī)行為相聯(lián)系的行為動(dòng)態(tài)。如上班期間私人電話不斷、與相同熟人接觸頻繁且活動(dòng)詭秘等；四是只注重對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展的貢獻(xiàn)度而忽視了業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險(xiǎn)度。如違規(guī)代客戶存取款，轉(zhuǎn)帳，保管存折、卡、章等行為；五是只注重一線人員的行為排查而忽視中后臺(tái)人員的行為排查。如對(duì)印章、憑證、檔案等重要物品的管理人員的排查不夠重視，導(dǎo)致“燈下黑”。3.要防止行為排查結(jié)果運(yùn)用的隨意性。排查的目的在于有針對(duì)性實(shí)施有效的內(nèi)控管理。與此相反，如果把行為排查的結(jié)果與對(duì)員工的管理相分離，就會(huì)失去排查的意義。要避免出現(xiàn)失去制度約束的特殊員工，避免出現(xiàn)個(gè)別員工長(zhǎng)期在一個(gè)崗位工作，輪崗制度形同虛設(shè)，甚至以人員緊缺為由不讓休假，出現(xiàn)人為的真空地帶，結(jié)果是“病灶”被人為地掩蓋?？傊婪秵T工八小時(shí)以外的違規(guī)違紀(jì)行為是防范案件的必由之路。只