201208股份首次公開(kāi)發(fā)行招股說(shuō)明書(shū)

濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)濱本次概況股票類型普通股（）股數(shù)41,000,000股每股面值1.00元每股價(jià)格12.80元預(yù)計(jì)日期93日擬上市的證券所證券所401,000,000股后總股本公司第一大股東濱工業(yè)大學(xué)資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)公本次前股東所持司、共同和公司的、、、、的流通限制及自愿鎖定的人股票在證券所上市之日起三十六行人股票，也不由內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理其所持有的發(fā)承諾人回購(gòu)其持有的。、、人股票在證券所上市之日起十二人回購(gòu)其持有委托他人管理其所持有的的 。的股東、張玉春、年轉(zhuǎn)讓的、、志、總數(shù)不超過(guò)其所持人。半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其所持有的人作為公司董事總數(shù)不超過(guò)其所持人人總。25%；離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其所持有的保薦機(jī)構(gòu)（）國(guó)信證券87日本招股說(shuō)明書(shū)簽署日期1-1-2濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)濱本次概況股票類型普通股（）股數(shù)41,000,000股每股面值1.00元每股價(jià)格12.80元預(yù)計(jì)日期93日擬上市的證券所證券所401,000,000股后總股本公司第一大股東濱工業(yè)大學(xué)資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)公本次前股東所持司、共同和公司的、、、、的流通限制及自愿鎖定的人股票在證券所上市之日起三十六行人股票，也不由內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理其所持有的發(fā)承諾人回購(gòu)其持有的。、、人股票在證券所上市之日起十二人回購(gòu)其持有委托他人管理其所持有的的 。的股東、張玉春、年轉(zhuǎn)讓的、、志、總數(shù)不超過(guò)其所持人。半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其所持有的人作為公司董事總數(shù)不超過(guò)其所持人人總。25%；離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其所持有的保薦機(jī)構(gòu)（）國(guó)信證券87日本招股說(shuō)明書(shū)簽署日期1-1-2濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)人承諾招股說(shuō)明書(shū)及其摘要不虛帶的法律責(zé)任。公司和主管會(huì)計(jì)工作的保證招股說(shuō)明書(shū)及其摘要中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整。部門對(duì)本次對(duì) 人股票的價(jià)值或投資者的作出實(shí)質(zhì)性均屬虛假不實(shí)陳述。后，人經(jīng)營(yíng)與 人自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。投資者若對(duì)本招股說(shuō)明書(shū)及其摘要任何疑問(wèn)，應(yīng)咨詢的股票經(jīng)紀(jì)人、律師、會(huì)計(jì)師或其他專業(yè)顧問(wèn)。1-1-3濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)人承諾招股說(shuō)明書(shū)及其摘要不虛帶的法律責(zé)任。公司和主管會(huì)計(jì)工作的保證招股說(shuō)明書(shū)及其摘要中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整。部門對(duì)本次對(duì) 人股票的價(jià)值或投資者的作出實(shí)質(zhì)性均屬虛假不實(shí)陳述。后，人經(jīng)營(yíng)與 人自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。投資者若對(duì)本招股說(shuō)明書(shū)及其摘要任何疑問(wèn)，應(yīng)咨詢的股票經(jīng)紀(jì)人、律師、會(huì)計(jì)師或其他專業(yè)顧問(wèn)。1-1-3濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)事項(xiàng)提示一、前股東自愿鎖定的承諾本次前公司總股本36,000萬(wàn)股，本次擬4,100萬(wàn)股流通股，后40,100萬(wàn)股。公司第一大股東濱工業(yè)大學(xué)資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)公司及共同公司的、、、、、六名自然人股東承諾：自人股票在證券所上市之日起三十六理其所持有的人股票，也不由人回購(gòu)其持有的。、、人股票在證券所上市之日起十二人股票，也不由人回購(gòu)其持有的。的股東、、、、志、總數(shù)不超過(guò)其所持人總數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其所持有的人。作為公司董事之妻，股東還承諾：在其配偶任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的總數(shù)不超過(guò)其所持人總數(shù)的25%離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其所持有的人。二、公司第一大股東對(duì)公司不公司第一大股東是濱工業(yè)大學(xué)資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)公司，持有公司28%的濱工業(yè)大學(xué)劃入的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)及對(duì)外投資的股權(quán)；該公司于2006年9月接受哈工產(chǎn)生1名董事及1名監(jiān)事，在公司的決策及實(shí)際經(jīng)營(yíng)中不具有 權(quán)。公司實(shí)際由、、、、和六名自然人，上述六位股東共持有公司52.05%的股權(quán)比例，其中：股東共同持12.64%，11.04%，10.97%，持股1-1-4濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)事項(xiàng)提示一、前股東自愿鎖定的承諾本次前公司總股本36,000萬(wàn)股，本次擬4,100萬(wàn)股流通股，后40,100萬(wàn)股。公司第一大股東濱工業(yè)大學(xué)資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)公司及共同公司的、、、、、六名自然人股東承諾：自人股票在證券所上市之日起三十六理其所持有的人股票，也不由人回購(gòu)其持有的。、、人股票在證券所上市之日起十二人股票，也不由人回購(gòu)其持有的。的股東、、、、志、總數(shù)不超過(guò)其所持人總數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其所持有的人。作為公司董事之妻，股東還承諾：在其配偶任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的總數(shù)不超過(guò)其所持人總數(shù)的25%離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其所持有的人。二、公司第一大股東對(duì)公司不公司第一大股東是濱工業(yè)大學(xué)資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)公司，持有公司28%的濱工業(yè)大學(xué)劃入的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)及對(duì)外投資的股權(quán)；該公司于2006年9月接受哈工產(chǎn)生1名董事及1名監(jiān)事，在公司的決策及實(shí)際經(jīng)營(yíng)中不具有 權(quán)。公司實(shí)際由、、、、和六名自然人，上述六位股東共持有公司52.05%的股權(quán)比例，其中：股東共同持12.64%，11.04%，10.97%，持股1-1-4濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)9.59%，4.53%，持股占比3.29%。報(bào)告期內(nèi)，上述一直分別擔(dān) 今，、和年以來(lái)，、、和（提名并經(jīng)股東大會(huì)表決通過(guò)）理結(jié)構(gòu)和均保持。三、公司本次前滾存利潤(rùn)的分配及后股利分配（一）前的滾存利潤(rùn)的分配公司2010年度股東大會(huì)通過(guò)決議：在按2010年度利潤(rùn)分配方案完成2010前滾存的未分配利潤(rùn)在公司股票首次公開(kāi)發(fā)行后由 31,965.47。（二）后股利分配根據(jù)公司2011年12月7日召開(kāi)的2011年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的上市后適用《公司章程（草案后公司股利分配濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)9.59%，4.53%，持股占比3.29%。報(bào)告期內(nèi)，上述一直分別擔(dān) 今，、和年以來(lái)，、、和（提名并經(jīng)股東大會(huì)表決通過(guò)）理結(jié)構(gòu)和均保持。三、公司本次前滾存利潤(rùn)的分配及后股利分配（一）前的滾存利潤(rùn)的分配公司2010年度股東大會(huì)通過(guò)決議：在按2010年度利潤(rùn)分配方案完成2010前滾存的未分配利潤(rùn)在公司股票首次公開(kāi)發(fā)行后由 31,965.47。（二）后股利分配根據(jù)公司2011年12月7日召開(kāi)的2011年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的上市后適用《公司章程（草案后公司股利分配如下：公司的利潤(rùn)分配應(yīng)保持連續(xù)性和性，重視對(duì)投資者的合理投資回報(bào)，并遵守下列規(guī)定：1、利潤(rùn)分配形式和期間間隔：公司可以采取現(xiàn)金、股票、現(xiàn)金股票相結(jié)合或法律紅；2、現(xiàn)金分紅的條件和最低比例：當(dāng)公司當(dāng)年可供分配利潤(rùn)為正數(shù)時(shí)，公司20%；3、發(fā)放股票股利的具體條件：當(dāng)公司當(dāng)年可供分配利潤(rùn)為正數(shù)時(shí)，公司可10股股票分得的1股；4、利潤(rùn)分配的決策機(jī)制與程序：進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)先制定1-1-5濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)詳細(xì)說(shuō)明未進(jìn)行現(xiàn)金分紅的公司董事對(duì)此發(fā)表意見(jiàn)；5、調(diào)整利潤(rùn)分配的決策機(jī)制與程序：公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、投資規(guī)整利潤(rùn)分配不得和證券所的董事認(rèn)可后方能提交董事會(huì)審議，董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)利潤(rùn)分配調(diào)整發(fā)表意見(jiàn)；調(diào)整利潤(rùn)分配 的議案經(jīng)董事會(huì)審議后提交股東大會(huì)審議公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票公眾股東參加股東大會(huì)提供便利；6、股東占用公司資金情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。四、國(guó)有股轉(zhuǎn)持根據(jù)《境內(nèi)證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)持部分國(guó)有股充實(shí)全國(guó)（財(cái)民濱自動(dòng)化部分國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)由全國(guó)保障基金理事會(huì)持有的（財(cái)教函[2011]16號(hào)）和《財(cái)政部關(guān)于濱自動(dòng)化調(diào)整部分國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)由全國(guó) 障基金理事會(huì)持有的函（財(cái)教函[2011]34號(hào)）的濱工業(yè)大學(xué)資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)公司應(yīng)按首次公10（410萬(wàn)股，將其持有的公司部分國(guó)開(kāi)時(shí)實(shí)際有股轉(zhuǎn)由全國(guó)保障基金理事會(huì)將承繼原國(guó)有股東的禁售期義務(wù)。1-1-6濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)詳細(xì)說(shuō)明未進(jìn)行現(xiàn)金分紅的公司董事對(duì)此發(fā)表意見(jiàn)；5、調(diào)整利潤(rùn)分配的決策機(jī)制與程序：公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、投資規(guī)整利潤(rùn)分配不得和證券所的董事認(rèn)可后方能提交董事會(huì)審議，董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)利潤(rùn)分配調(diào)整發(fā)表意見(jiàn)；調(diào)整利潤(rùn)分配 的議案經(jīng)董事會(huì)審議后提交股東大會(huì)審議公司應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票公眾股東參加股東大會(huì)提供便利；6、股東占用公司資金情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。四、國(guó)有股轉(zhuǎn)持根據(jù)《境內(nèi)證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)持部分國(guó)有股充實(shí)全國(guó)（財(cái)民濱自動(dòng)化部分國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)由全國(guó)保障基金理事會(huì)持有的（財(cái)教函[2011]16號(hào)）和《財(cái)政部關(guān)于濱自動(dòng)化調(diào)整部分國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)由全國(guó) 障基金理事會(huì)持有的函（財(cái)教函[2011]34號(hào)）的濱工業(yè)大學(xué)資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)公司應(yīng)按首次公10（410萬(wàn)股，將其持有的公司部分國(guó)開(kāi)時(shí)實(shí)際有股轉(zhuǎn)由全國(guó)保障基金理事會(huì)將承繼原國(guó)有股東的禁售期義務(wù)。1-1-6濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)目錄第一節(jié) 釋義 11第二節(jié) 概覽 15一、公司簡(jiǎn)介 15二、人控股股東及實(shí)際人簡(jiǎn)介 16三、人主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo) 16四、本次 情況 18五、募集資金主要用途 18第三節(jié) 本次概況 19的基本情況 19一、本次二、本次的有關(guān)當(dāng)事人 20上市有 重要日期 21三、與本次第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)因素 22一、行業(yè)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) 22二、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn) 22三、外協(xié)風(fēng)險(xiǎn) 23四、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn) 24五、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 24六、共同 風(fēng)險(xiǎn) 25七、客戶集中風(fēng)險(xiǎn) 25八、募投項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn) 25產(chǎn) 率下降風(fēng)險(xiǎn) 26九、人基本情況 27人基本情況 27第五節(jié)一、二、人改制重組情況 27三、人股本形成及資產(chǎn)重組情況濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)目錄第一節(jié) 釋義 11第二節(jié) 概覽 15一、公司簡(jiǎn)介 15二、人控股股東及實(shí)際人簡(jiǎn)介 16三、人主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo) 16四、本次 情況 18五、募集資金主要用途 18第三節(jié) 本次概況 19的基本情況 19一、本次二、本次的有關(guān)當(dāng)事人 20上市有 重要日期 21三、與本次第四節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)因素 22一、行業(yè)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) 22二、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn) 22三、外協(xié)風(fēng)險(xiǎn) 23四、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn) 24五、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 24六、共同 風(fēng)險(xiǎn) 25七、客戶集中風(fēng)險(xiǎn) 25八、募投項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn) 25產(chǎn) 率下降風(fēng)險(xiǎn) 26九、人基本情況 27人基本情況 27第五節(jié)一、二、人改制重組情況 27三、人股本形成及資產(chǎn)重組情況 31人歷次驗(yàn)資情況及發(fā)起人投入資產(chǎn)的計(jì)量屬性 45四、五、人產(chǎn)權(quán)及組織結(jié)構(gòu) 471-1-7濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)六、公司控股子公司和參股公司簡(jiǎn)要情況 515%以上的其他股東及實(shí)際 人的基本情況 62八、人的股本情況 71九、員工及其 保障情況 73十、主要股東以及股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理作出的重要承諾及其履行情況.77第六節(jié) 業(yè)務(wù)與技術(shù) 79一、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要 與設(shè)立以來(lái)變化情況 79二、公司所處行業(yè)基本情況 84三、公司在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位 109四、公司的主要業(yè)務(wù)情況 117五、公司固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)情況 151六、公司 技術(shù)情況 157七、技術(shù)儲(chǔ)備情況 163八、公司研發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù) 儲(chǔ)備與激勵(lì)機(jī)制 168九、公司境外經(jīng)營(yíng)情況 173十、公司安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)情況 173第七節(jié) 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)................................................................................175一、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 175二、關(guān)聯(lián)方與關(guān)聯(lián) 176第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理及技術(shù)........................................181一、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理與技術(shù)基本情況 181及其近親屬的持股情況 188二、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理與技術(shù)三、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理與技術(shù)的對(duì)外投資情況 189領(lǐng)薪情況 189四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理與技術(shù)五、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理與技術(shù)的兼職情況 190六、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理及技術(shù)之間的親屬...............................191的協(xié)議及承諾 191七、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理及技術(shù)八、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理的任職資格 191的變動(dòng)情況 191九、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理1-1-8濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)六、公司控股子公司和參股公司簡(jiǎn)要情況 515%以上的其他股東及實(shí)際 人的基本情況 62八、人的股本情況 71九、員工及其 保障情況 73十、主要股東以及股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理作出的重要承諾及其履行情況.77第六節(jié) 業(yè)務(wù)與技術(shù) 79一、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要 與設(shè)立以來(lái)變化情況 79二、公司所處行業(yè)基本情況 84三、公司在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位 109四、公司的主要業(yè)務(wù)情況 117五、公司固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)情況 151六、公司 技術(shù)情況 157七、技術(shù)儲(chǔ)備情況 163八、公司研發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù) 儲(chǔ)備與激勵(lì)機(jī)制 168九、公司境外經(jīng)營(yíng)情況 173十、公司安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)情況 173第七節(jié) 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)................................................................................175一、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 175二、關(guān)聯(lián)方與關(guān)聯(lián) 176第八節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理及技術(shù)........................................181一、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理與技術(shù)基本情況 181及其近親屬的持股情況 188二、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理與技術(shù)三、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理與技術(shù)的對(duì)外投資情況 189領(lǐng)薪情況 189四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理與技術(shù)五、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理與技術(shù)的兼職情況 190六、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理及技術(shù)之間的親屬...............................191的協(xié)議及承諾 191七、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理及技術(shù)八、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理的任職資格 191的變動(dòng)情況 191九、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理1-1-8濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)公司治理 194人內(nèi)部制度的建立健全及運(yùn)行情況 194第九節(jié)一、二、人最近三年違法行為情況 205人最近三年資金占用和對(duì)外擔(dān)保的情況 205三、四、人內(nèi)部制度情況 206211第十節(jié)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)一、財(cái)務(wù)報(bào)表 211二、會(huì)計(jì)師的審計(jì)意見(jiàn) 227三、財(cái)務(wù)報(bào)表編制基礎(chǔ)、重要會(huì)計(jì) 和會(huì)計(jì)估計(jì)、合并報(bào)表范圍及其變化情況...227四、稅項(xiàng) 243五、經(jīng)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表 244六、資產(chǎn)情況 245七、負(fù)債情況 245八、股東權(quán)益情況 246九、現(xiàn)金流量情況 250十、會(huì)計(jì)報(bào)表附注中或有事項(xiàng)、承諾事項(xiàng)及其他重要事項(xiàng) 250十一、主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 250十二、資產(chǎn)評(píng)估情況 252十三、 人歷次驗(yàn)資報(bào)告 252第十一節(jié) 管理層討論與分析 254一、財(cái)務(wù)狀況 254濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)公司治理 194人內(nèi)部制度的建立健全及運(yùn)行情況 194第九節(jié)一、二、人最近三年違法行為情況 205人最近三年資金占用和對(duì)外擔(dān)保的情況 205三、四、人內(nèi)部制度情況 206211第十節(jié)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)一、財(cái)務(wù)報(bào)表 211二、會(huì)計(jì)師的審計(jì)意見(jiàn) 227三、財(cái)務(wù)報(bào)表編制基礎(chǔ)、重要會(huì)計(jì) 和會(huì)計(jì)估計(jì)、合并報(bào)表范圍及其變化情況...227四、稅項(xiàng) 243五、經(jīng)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表 244六、資產(chǎn)情況 245七、負(fù)債情況 245八、股東權(quán)益情況 246九、現(xiàn)金流量情況 250十、會(huì)計(jì)報(bào)表附注中或有事項(xiàng)、承諾事項(xiàng)及其他重要事項(xiàng) 250十一、主要財(cái)務(wù)指標(biāo) 250十二、資產(chǎn)評(píng)估情況 252十三、 人歷次驗(yàn)資報(bào)告 252第十一節(jié) 管理層討論與分析 254一、財(cái)務(wù)狀況 254二、 能力 271三、現(xiàn)金流量分析 289四、資本性支出分析 290五、財(cái)務(wù)狀況和能力的未來(lái)趨勢(shì) 291六、公分紅回報(bào)規(guī)劃 294七、其他事項(xiàng)說(shuō)明 298第十二節(jié) 業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo) 299一、公司發(fā)展目標(biāo)及戰(zhàn)略 299二、公司發(fā)展戰(zhàn)略的具體實(shí)施情況及未來(lái)發(fā)展計(jì)劃 3021-1-9濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)三、擬定上述計(jì)劃所依據(jù)的假設(shè)條件 307的主要 307四、實(shí)施上述計(jì)劃可能五、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃與現(xiàn)有業(yè)務(wù)的...............................................................................308第十三節(jié) 募集資金運(yùn)用 309一、募集資金運(yùn)用的基本情況 309二、募集資金項(xiàng)目與主營(yíng)業(yè)務(wù)的...............................................................................309三、本次募集資金投資項(xiàng)目基本情況 311四、募集資金運(yùn)用對(duì)財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果的影響 342第十四節(jié) 股利分配........................................................................................343一、前三年股利分配及實(shí)際股利分配情況 343二、本次前的滾存利潤(rùn)的分配...........................................................................343后的股利分配 343三、本次其他重要事項(xiàng) 345披露制度相關(guān)情況 345第十五節(jié)一、二、人重要合同情況 345三、人對(duì)外擔(dān)保的有關(guān)情況 347或仲裁事項(xiàng) 347四、人及相關(guān)五、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理和技術(shù)涉及刑事的情況 350第十六節(jié)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)............................351第十七節(jié)備查文件 3571-1-10濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)三、擬定上述計(jì)劃所依據(jù)的假設(shè)條件 307的主要 307四、實(shí)施上述計(jì)劃可能五、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃與現(xiàn)有業(yè)務(wù)的...............................................................................308第十三節(jié) 募集資金運(yùn)用 309一、募集資金運(yùn)用的基本情況 309二、募集資金項(xiàng)目與主營(yíng)業(yè)務(wù)的...............................................................................309三、本次募集資金投資項(xiàng)目基本情況 311四、募集資金運(yùn)用對(duì)財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果的影響 342第十四節(jié) 股利分配........................................................................................343一、前三年股利分配及實(shí)際股利分配情況 343二、本次前的滾存利潤(rùn)的分配...........................................................................343后的股利分配 343三、本次其他重要事項(xiàng) 345披露制度相關(guān)情況 345第十五節(jié)一、二、人重要合同情況 345三、人對(duì)外擔(dān)保的有關(guān)情況 347或仲裁事項(xiàng) 347四、人及相關(guān)五、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理和技術(shù)涉及刑事的情況 350第十六節(jié)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)............................351第十七節(jié)備查文件 3571-1-10濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)第一節(jié) 釋義在本招股說(shuō)明書(shū)中，除非另有說(shuō)明，下列具有如下特定意義：第一部分：常用詞語(yǔ)公濱 自動(dòng)化、人保薦機(jī)構(gòu)、國(guó)信證券人律師市金杜中瑞會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙），原名為中瑞岳會(huì)計(jì)師、中瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所評(píng)估機(jī)構(gòu)、大正大正資產(chǎn)評(píng)估本次4,100萬(wàn)股普通股股票（）的證券法中民證券法公司法中民公司法公司章程、章程濱自動(dòng)化章程2009年、2010年、201120121-6月證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告期財(cái)政部中民財(cái)政部發(fā)改委中民發(fā)展和委員會(huì)國(guó)資委國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)工信部中民工業(yè)和化部，履行原發(fā)改委工業(yè)行業(yè)管理的有關(guān)職責(zé)，國(guó)防科工委核電管理以外的職責(zé)，和化辦公室的職責(zé)科技部中 民科學(xué)技術(shù)部哈工大濱工業(yè)大學(xué)第二部分：公司有限公司前身，濱自動(dòng)化公司橡塑公司全資子公司，濱橡塑上海博隆公司參股公司，上海博隆粉體工程1-1-11濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)第一節(jié) 釋義在本招股說(shuō)明書(shū)中，除非另有說(shuō)明，下列具有如下特定意義：第一部分：常用詞語(yǔ)公濱 自動(dòng)化、人保薦機(jī)構(gòu)、國(guó)信證券人律師市金杜中瑞會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙），原名為中瑞岳會(huì)計(jì)師、中瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所評(píng)估機(jī)構(gòu)、大正大正資產(chǎn)評(píng)估本次4,100萬(wàn)股普通股股票（）的證券法中民證券法公司法中民公司法公司章程、章程濱自動(dòng)化章程2009年、2010年、201120121-6月證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告期財(cái)政部中民財(cái)政部發(fā)改委中民發(fā)展和委員會(huì)國(guó)資委國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)工信部中民工業(yè)和化部，履行原發(fā)改委工業(yè)行業(yè)管理的有關(guān)職責(zé)，國(guó)防科工委核電管理以外的職責(zé)，和化辦公室的職責(zé)科技部中 民科學(xué)技術(shù)部哈工大濱工業(yè)大學(xué)第二部分：公司有限公司前身，濱自動(dòng)化公司橡塑公司全資子公司，濱橡塑上海博隆公司參股公司，上海博隆粉體工程1-1-11濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)實(shí)原公司參股公司，淄博實(shí)橡膠原公司全資子公司，濱物流，轉(zhuǎn)讓物流、志偉物流后更名為濱志偉物流汽車原公司參股公司，濱汽車科技汽車原公司參股公司，濱汽車銷售服務(wù)公司哈工大投資濱工業(yè)大學(xué)資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)公司航拓公司濱市航拓自動(dòng)化開(kāi)發(fā)公司哈工大實(shí)業(yè)濱工業(yè)大學(xué)實(shí)業(yè)開(kāi)發(fā)總公司哈工大科技園哈工大投資公司，濱工業(yè)大學(xué)大學(xué)科技展石化海油唐神華集團(tuán)中化集團(tuán)中鹽公司中糧集團(tuán)ABBSEWSMCABB工程SEW-SMC（（沈陽(yáng)））第三部分：專業(yè)詞語(yǔ)石化化工“石化、化工”的簡(jiǎn)寫(xiě)，是石油化學(xué)工業(yè)和化學(xué)工業(yè)的，指以石油、天然氣為原料生產(chǎn)化學(xué)和利用其他原料進(jìn)行化學(xué)反應(yīng)而改變物質(zhì)結(jié)分及形態(tài)等生產(chǎn)化學(xué)的領(lǐng)域或行業(yè)樹(shù)脂由人工的一類高分子聚合物，原料來(lái)源多以石油和天然氣為主，主要有聚乙烯、烯、聚苯乙烯、聚氯乙烯等1-1-12濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)實(shí)原公司參股公司，淄博實(shí)橡膠原公司全資子公司，濱物流，轉(zhuǎn)讓物流、志偉物流后更名為濱志偉物流汽車原公司參股公司，濱汽車科技汽車原公司參股公司，濱汽車銷售服務(wù)公司哈工大投資濱工業(yè)大學(xué)資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)公司航拓公司濱市航拓自動(dòng)化開(kāi)發(fā)公司哈工大實(shí)業(yè)濱工業(yè)大學(xué)實(shí)業(yè)開(kāi)發(fā)總公司哈工大科技園哈工大投資公司，濱工業(yè)大學(xué)大學(xué)科技展石化海油唐神華集團(tuán)中化集團(tuán)中鹽公司中糧集團(tuán)ABBSEWSMCABB工程SEW-SMC（（沈陽(yáng)））第三部分：專業(yè)詞語(yǔ)石化化工“石化、化工”的簡(jiǎn)寫(xiě)，是石油化學(xué)工業(yè)和化學(xué)工業(yè)的，指以石油、天然氣為原料生產(chǎn)化學(xué)和利用其他原料進(jìn)行化學(xué)反應(yīng)而改變物質(zhì)結(jié)分及形態(tài)等生產(chǎn)化學(xué)的領(lǐng)域或行業(yè)樹(shù)脂由人工的一類高分子聚合物，原料來(lái)源多以石油和天然氣為主，主要有聚乙烯、烯、聚苯乙烯、聚氯乙烯等1-1-12濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)碼垛本招股說(shuō)明書(shū)特指把包裝（料箱（包裝箱內(nèi)）按規(guī)定的編排方式碼成多層整齊的單機(jī)本招股說(shuō)明書(shū)特指能夠相對(duì)地完成簡(jiǎn)單動(dòng)作或功能的單臺(tái)單元系統(tǒng)本招股說(shuō)明書(shū)特指多臺(tái)單機(jī)的有機(jī)組合、系統(tǒng)集成，通過(guò)計(jì)算機(jī)復(fù)雜程序，各部分協(xié)調(diào)配合，完成一系列動(dòng)作和功能的成套本招股說(shuō)明書(shū)特指由多個(gè)單機(jī)和單元系統(tǒng)集成，利用現(xiàn)代通訊技術(shù)、總線技術(shù)、技術(shù)，實(shí)現(xiàn)各單機(jī)及單元系統(tǒng)的總體協(xié)調(diào)，完成整套工藝流程的粉粒料動(dòng)包裝碼粉、粒狀（如聚氯乙烯、聚乙烯、垛成套堿等）生產(chǎn)過(guò)程中與成品包裝工藝有稱重、包裝、檢測(cè)、輸送及碼垛成套橡膠后處理成套乙丙橡膠、丁基橡膠等）生產(chǎn)過(guò)程中與精制工藝（洗檢測(cè)、輸送、包裝、碼垛等）有成套FFSFFS是制袋-填充-Form-Fill-Seal）動(dòng)包裝成套將定量秤稱量的額定物料填充到袋子內(nèi)，再將袋口熔合封好，并完成對(duì)料袋檢測(cè)和輸送的成套FFS成套動(dòng)包裝碼垛動(dòng)包裝成套和與之配套的動(dòng)碼垛成套組成的系統(tǒng)成套預(yù)制開(kāi)口袋動(dòng)包是對(duì)物料進(jìn)行自動(dòng)稱重、包裝、檢測(cè)、輸送的成套，裝成套此采用預(yù)先制開(kāi)口型包裝袋包裝物料。預(yù)制開(kāi)口袋主要三合一復(fù)合袋、涂膜編織袋、襯膜編織袋等備件后處理在生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程中因損壞、老化磨損及預(yù)檢修等需要更換、維修或儲(chǔ)備的零配件，如皮帶、軸承、電機(jī)、氣缸、線纜、檢測(cè)開(kāi)關(guān)等。有時(shí)也稱“備品備件”1-1-13濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)碼垛本招股說(shuō)明書(shū)特指把包裝（料箱（包裝箱內(nèi)）按規(guī)定的編排方式碼成多層整齊的單機(jī)本招股說(shuō)明書(shū)特指能夠相對(duì)地完成簡(jiǎn)單動(dòng)作或功能的單臺(tái)單元系統(tǒng)本招股說(shuō)明書(shū)特指多臺(tái)單機(jī)的有機(jī)組合、系統(tǒng)集成，通過(guò)計(jì)算機(jī)復(fù)雜程序，各部分協(xié)調(diào)配合，完成一系列動(dòng)作和功能的成套本招股說(shuō)明書(shū)特指由多個(gè)單機(jī)和單元系統(tǒng)集成，利用現(xiàn)代通訊技術(shù)、總線技術(shù)、技術(shù)，實(shí)現(xiàn)各單機(jī)及單元系統(tǒng)的總體協(xié)調(diào)，完成整套工藝流程的粉粒料動(dòng)包裝碼粉、粒狀（如聚氯乙烯、聚乙烯、垛成套堿等）生產(chǎn)過(guò)程中與成品包裝工藝有稱重、包裝、檢測(cè)、輸送及碼垛成套橡膠后處理成套乙丙橡膠、丁基橡膠等）生產(chǎn)過(guò)程中與精制工藝（洗檢測(cè)、輸送、包裝、碼垛等）有成套FFSFFS是制袋-填充-Form-Fill-Seal）動(dòng)包裝成套將定量秤稱量的額定物料填充到袋子內(nèi)，再將袋口熔合封好，并完成對(duì)料袋檢測(cè)和輸送的成套FFS成套動(dòng)包裝碼垛動(dòng)包裝成套和與之配套的動(dòng)碼垛成套組成的系統(tǒng)成套預(yù)制開(kāi)口袋動(dòng)包是對(duì)物料進(jìn)行自動(dòng)稱重、包裝、檢測(cè)、輸送的成套，裝成套此采用預(yù)先制開(kāi)口型包裝袋包裝物料。預(yù)制開(kāi)口袋主要三合一復(fù)合袋、涂膜編織袋、襯膜編織袋等備件后處理在生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程中因損壞、老化磨損及預(yù)檢修等需要更換、維修或儲(chǔ)備的零配件，如皮帶、軸承、電機(jī)、氣缸、線纜、檢測(cè)開(kāi)關(guān)等。有時(shí)也稱“備品備件”1-1-13濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)報(bào)備客戶定期向供應(yīng)商提出備件采購(gòu)，實(shí)施備件采購(gòu)的行為備件庫(kù)為履行質(zhì)保承諾，滿足客戶的服務(wù)需求，公司在各地服務(wù)中心建立的儲(chǔ)存常用備件的庫(kù)房維保正常運(yùn)行所實(shí)施的周期性的維護(hù)、保養(yǎng)、檢維修、改造、后續(xù)培訓(xùn)、完善工作制度等一系列管理工作服務(wù)為客戶提供的保障正常運(yùn)行的一種服務(wù)方式，可以有效地滿足客戶的維保需求。需要投入人力、物力，建立組織機(jī)構(gòu)和工作流程，進(jìn)行常年的現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)。這種服務(wù)可進(jìn)一步延伸為生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)服務(wù)，即同時(shí)承擔(dān)生產(chǎn)組織、運(yùn)行操作等任務(wù)標(biāo)準(zhǔn)線石化化工后處理成套中的標(biāo)準(zhǔn)包裝碼垛生產(chǎn)線，由全自動(dòng)包裝成套動(dòng)碼垛成套設(shè)備（ZMFL1400/25型）集成的系統(tǒng)成套，一套完整的標(biāo)準(zhǔn)線由三十余臺(tái)單機(jī)組成。公司在實(shí)際銷售時(shí)，既有成套，也有單元系統(tǒng)或單機(jī)。為準(zhǔn)確估算公司已售規(guī)模及潛在的服務(wù)需求量，公司對(duì)其他不同于標(biāo)準(zhǔn)線的按銷售金額及服務(wù)難度均做了量化處理，折合計(jì)算為標(biāo)準(zhǔn)線本招股說(shuō)明書(shū)除特別說(shuō)明外所有數(shù)值保留2位小數(shù)，若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符的情況，均為采用四舍五入所致。1-1-14濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)報(bào)備客戶定期向供應(yīng)商提出備件采購(gòu)，實(shí)施備件采購(gòu)的行為備件庫(kù)為履行質(zhì)保承諾，滿足客戶的服務(wù)需求，公司在各地服務(wù)中心建立的儲(chǔ)存常用備件的庫(kù)房維保正常運(yùn)行所實(shí)施的周期性的維護(hù)、保養(yǎng)、檢維修、改造、后續(xù)培訓(xùn)、完善工作制度等一系列管理工作服務(wù)為客戶提供的保障正常運(yùn)行的一種服務(wù)方式，可以有效地滿足客戶的維保需求。需要投入人力、物力，建立組織機(jī)構(gòu)和工作流程，進(jìn)行常年的現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)。這種服務(wù)可進(jìn)一步延伸為生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)服務(wù)，即同時(shí)承擔(dān)生產(chǎn)組織、運(yùn)行操作等任務(wù)標(biāo)準(zhǔn)線石化化工后處理成套中的標(biāo)準(zhǔn)包裝碼垛生產(chǎn)線，由全自動(dòng)包裝成套動(dòng)碼垛成套設(shè)備（ZMFL1400/25型）集成的系統(tǒng)成套，一套完整的標(biāo)準(zhǔn)線由三十余臺(tái)單機(jī)組成。公司在實(shí)際銷售時(shí)，既有成套，也有單元系統(tǒng)或單機(jī)。為準(zhǔn)確估算公司已售規(guī)模及潛在的服務(wù)需求量，公司對(duì)其他不同于標(biāo)準(zhǔn)線的按銷售金額及服務(wù)難度均做了量化處理，折合計(jì)算為標(biāo)準(zhǔn)線本招股說(shuō)明書(shū)除特別說(shuō)明外所有數(shù)值保留2位小數(shù)，若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符的情況，均為采用四舍五入所致。1-1-14濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)第二節(jié)概覽本概覽僅對(duì)招股說(shuō)明書(shū)全讀招股說(shuō)明書(shū)全文。一、公司簡(jiǎn)介公司名稱：濱自動(dòng)化法定代表人：.成立日期：1997912日公司設(shè)立日期：2010819日住所： 濱開(kāi)發(fā)區(qū)迎賓路集中區(qū)東湖街9號(hào)（二）公司的設(shè)立情況公司由 濱自動(dòng)化公司整體變更設(shè)立。出具的《審計(jì)報(bào)告（中瑞 專審字[2010第0277號(hào)，以根據(jù)中瑞20091231日審計(jì)后371,948,779.44元為基數(shù)，各發(fā)濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)第二節(jié)概覽本概覽僅對(duì)招股說(shuō)明書(shū)全讀招股說(shuō)明書(shū)全文。一、公司簡(jiǎn)介公司名稱：濱自動(dòng)化法定代表人：.成立日期：1997912日公司設(shè)立日期：2010819日住所： 濱開(kāi)發(fā)區(qū)迎賓路集中區(qū)東湖街9號(hào)（二）公司的設(shè)立情況公司由 濱自動(dòng)化公司整體變更設(shè)立。出具的《審計(jì)報(bào)告（中瑞 專審字[2010第0277號(hào)，以根據(jù)中瑞20091231日審計(jì)后371,948,779.44元為基數(shù)，各發(fā)元全部計(jì)入資本公積。36,000濱市工商行政管理局正式登記冊(cè)號(hào)為230199100007441。財(cái)政部出具了《財(cái)政部關(guān)于濱自動(dòng)化股份（財(cái)教函8號(hào)的國(guó)有股權(quán)管理方案。公司主要從事石化化工后處理成套相 服務(wù)自成立以來(lái)公司一直在該領(lǐng)域各個(gè)層面專心投入本著技術(shù)領(lǐng)先、精細(xì)、服務(wù)周到、企業(yè)做強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)做大的發(fā)展思路，經(jīng)過(guò)不斷的技術(shù)創(chuàng)新，先后研制開(kāi)發(fā)出具有 知識(shí)產(chǎn)權(quán)，國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、國(guó)際先進(jìn)水平的粉粒料 動(dòng)包裝碼垛成套和橡膠后處理成套 橡1-1-15濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)FFS完成膠后處理成套及動(dòng)包裝碼垛成套方面，公司目前是國(guó)際上少數(shù)幾家能夠從頭到尾研發(fā)、成套生產(chǎn)和配套服務(wù)的企業(yè)之一。公司是石化裝備研制石化物資裝備供應(yīng)主資源市場(chǎng)成員涵蓋了單機(jī)、單元系統(tǒng)到成套的整個(gè)系列已并廣泛應(yīng)用于石化、、中化集團(tuán)、 海油、覆蓋國(guó)內(nèi)除西藏及、臺(tái)之外的所有省區(qū)，還 出口到俄羅斯、斯坦、等國(guó)家。二、人控股股東及實(shí)際人簡(jiǎn)介公司由、、、、和六名自然人股東共同，其持股情況如下：、、、、和六人合計(jì)持有 人股187,373,542股，20069月以來(lái)，52.05%。本次、、、、和六人一直保持著對(duì)人的共同動(dòng)協(xié)議》，約定自該協(xié)議生效之日起，六人繼續(xù)保持對(duì) 人的共同。、、、、和六人簡(jiǎn)歷及作為人共同人的界定理由請(qǐng)參見(jiàn)“第五節(jié)人基本情況”之“七、發(fā)起人、持5%以上的其他股東及實(shí)際人的基本情況”。三、人主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)以下財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均引自《審計(jì)報(bào)告（中瑞 審字[2012]第6785號(hào)）所附財(cái)務(wù)報(bào)表，投資者如欲詳細(xì)了解公司財(cái)務(wù)狀況，請(qǐng)閱讀公司財(cái)務(wù)報(bào)表及附注。1-1-16序號(hào)股東持股數(shù)量（股）持股比例145,485,48912.64%239,739,55211.04%339,481,18810.97%434,527,0779.59%516,295,8764.53%611,844,3603.29%合計(jì)187,373,54252.05%濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)FFS完成膠后處理成套及動(dòng)包裝碼垛成套方面，公司目前是國(guó)際上少數(shù)幾家能夠從頭到尾研發(fā)、成套生產(chǎn)和配套服務(wù)的企業(yè)之一。公司是石化裝備研制石化物資裝備供應(yīng)主資源市場(chǎng)成員涵蓋了單機(jī)、單元系統(tǒng)到成套的整個(gè)系列已并廣泛應(yīng)用于石化、、中化集團(tuán)、 海油、覆蓋國(guó)內(nèi)除西藏及、臺(tái)之外的所有省區(qū)，還 出口到俄羅斯、斯坦、等國(guó)家。二、人控股股東及實(shí)際人簡(jiǎn)介公司由、、、、和六名自然人股東共同，其持股情況如下：、、、、和六人合計(jì)持有 人股187,373,542股，20069月以來(lái)，52.05%。本次、、、、和六人一直保持著對(duì)人的共同動(dòng)協(xié)議》，約定自該協(xié)議生效之日起，六人繼續(xù)保持對(duì) 人的共同。、、、、和六人簡(jiǎn)歷及作為人共同人的界定理由請(qǐng)參見(jiàn)“第五節(jié)人基本情況”之“七、發(fā)起人、持5%以上的其他股東及實(shí)際人的基本情況”。三、人主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)以下財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)均引自《審計(jì)報(bào)告（中瑞 審字[2012]第6785號(hào)）所附財(cái)務(wù)報(bào)表，投資者如欲詳細(xì)了解公司財(cái)務(wù)狀況，請(qǐng)閱讀公司財(cái)務(wù)報(bào)表及附注。1-1-16序號(hào)股東持股數(shù)量（股）持股比例145,485,48912.64%239,739,55211.04%339,481,18810.97%434,527,0779.59%516,295,8764.53%611,844,3603.29%合計(jì)187,373,54252.05%濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)：元：元：元1-1-17指標(biāo)2012年630日2011年1231日2010年1231日2009年1231日比率（倍）2.251.972.212.10速動(dòng)比率（倍）1.221.111.271.31母公司資產(chǎn)負(fù)債率（%）40.1144.6738.9439.18養(yǎng)殖采礦權(quán)后）產(chǎn)的比例（%）3.404.170.100.05每股 產(chǎn)（元）2.031.761.411.05指標(biāo)1-6月2011年度2010年度2009年度總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（次）0.310.610.610.65應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率（次）1.212.542.502.72存貨周轉(zhuǎn)率（次）0.460.910.971.12息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（ ）11,704.1719,100.2115,918.5412,857.70利息保障倍數(shù)（倍）82.6480.473,749.62102.32每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量?jī)纛~（元）-0.060.220.120.32每股凈現(xiàn)金流量（元）-0.160.180.070.19基本每股 （元）0.270.420.350.30加權(quán)平均 產(chǎn) 率（%）14.0627.0728.7528.97項(xiàng)目1-6月2011年度2010年度2009年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)：元：元：元1-1-17指標(biāo)2012年630日2011年1231日2010年1231日2009年1231日比率（倍）2.251.972.212.10速動(dòng)比率（倍）1.221.111.271.31母公司資產(chǎn)負(fù)債率（%）40.1144.6738.9439.18養(yǎng)殖采礦權(quán)后）產(chǎn)的比例（%）3.404.170.100.05每股 產(chǎn)（元）2.031.761.411.05指標(biāo)1-6月2011年度2010年度2009年度總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率（次）0.310.610.610.65應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率（次）1.212.542.502.72存貨周轉(zhuǎn)率（次）0.460.910.971.12息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（ ）11,704.1719,100.2115,918.5412,857.70利息保障倍數(shù)（倍）82.6480.473,749.62102.32每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量?jī)纛~（元）-0.060.220.120.32每股凈現(xiàn)金流量（元）-0.160.180.070.19基本每股 （元）0.270.420.350.30加權(quán)平均 產(chǎn) 率（%）14.0627.0728.7528.97項(xiàng)目1-6月2011年度2010年度2009年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-23,329,623.1380,875,725.1544,657,720.08115,232,984.56投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-3,789,930.56-43,179,666.59-13,368,778.2527,789,381.03籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-31,351,349.9928,725,283.33-5,713,920.00-75,996,055.00現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額-58,471,547.7066,503,775.2225,574,641.2867,026,310.59項(xiàng)目1-6月2011年度2010年度2009年度營(yíng)業(yè)收入365,758,664.84595,618,971.85442,583,841.74398,688,395.17營(yíng)業(yè)利潤(rùn)94,524,160.41165,550,037.93143,529,751.33115,557,887.57凈利潤(rùn)95,841,183.77150,520,329.54127,212,670.17106,211,488.42項(xiàng)目630日1231日1231日1231日資產(chǎn)總額1,204,072,478.971,132,825,328.48828,408,927.63618,126,800.39負(fù)債總額473,436,300.56499,082,121.59321,886,050.28239,416,593.21所有者權(quán)益730,636,178.41633,743,206.89506,522,877.35378,710,207.18濱 自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)四、本次情況（一）股票種類：普通股（）（二）每股面值：1.00元（三） 股數(shù)：4,100萬(wàn)股，占后總股本的比例為10.22%（四）每股價(jià)格：通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)確定價(jià)格前每股 產(chǎn)：2.03元（截至2012年6月30日）（五）（六）證券所的境內(nèi)自然人、法人等投資者（購(gòu)買者除外）（七）公眾投資者網(wǎng)上公開(kāi)相結(jié)合（八）承銷方式：余額包銷五、募集資金主要用途公司本次擬公開(kāi)4,100萬(wàn)股費(fèi)用后，將按輕重緩急投資以下項(xiàng)目：：若本次募集資金少于上述項(xiàng)目所需資金人將以自有資金或銀行貸款解決資金缺口部分。位后，用募集資金置換公司先行投入的自籌資金。1-1-18項(xiàng)目名稱總投資額募集資金投入金額備案文件石化后處理成套 改造項(xiàng)目18,00018,000號(hào)黑環(huán)審[2011]36號(hào)石化后處理成套 中心建設(shè)項(xiàng)目濱 自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)四、本次情況（一）股票種類：普通股（）（二）每股面值：1.00元（三） 股數(shù)：4,100萬(wàn)股，占后總股本的比例為10.22%（四）每股價(jià)格：通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)確定價(jià)格前每股 產(chǎn)：2.03元（截至2012年6月30日）（五）（六）證券所的境內(nèi)自然人、法人等投資者（購(gòu)買者除外）（七）公眾投資者網(wǎng)上公開(kāi)相結(jié)合（八）承銷方式：余額包銷五、募集資金主要用途公司本次擬公開(kāi)4,100萬(wàn)股費(fèi)用后，將按輕重緩急投資以下項(xiàng)目：：若本次募集資金少于上述項(xiàng)目所需資金人將以自有資金或銀行貸款解決資金缺口部分。位后，用募集資金置換公司先行投入的自籌資金。1-1-18項(xiàng)目名稱總投資額募集資金投入金額備案文件石化后處理成套 改造項(xiàng)目18,00018,000號(hào)黑環(huán)審[2011]36號(hào)石化后處理成套 中心建設(shè)項(xiàng)目12,70012,700黑發(fā)改服務(wù)備案[2011]3號(hào)其他與主營(yíng)業(yè)務(wù)相 營(yíng)資金------濱 自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)第三節(jié)本次概況一、本次的基本情況（一）股票種類：普通股（）1.00元（二）每股面值：（三）股數(shù)：4,100萬(wàn)股，占后總股本的比例為10.22%（四）每股價(jià)格：通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)確定價(jià)格（五）市盈率：34.59（每股＝2011年度扣除非經(jīng)常性損益后孰低的凈利潤(rùn)/后股本總額）前每股 （六）計(jì)產(chǎn)為基礎(chǔ)）后每股 產(chǎn)：3.05元（七）市凈率：4.20（價(jià)格/后每股產(chǎn)）（八）公眾投資者網(wǎng)上公開(kāi)相結(jié)合（九）對(duì)象：向符合資格的詢價(jià)對(duì)象和在證券 所者（購(gòu)買者除外）（十）承銷方式：余額包銷募集資金總額為52,480.00（十一預(yù)計(jì)募集資金總額和凈額，扣除 費(fèi)用后，募集資金凈額為49,106.40（十二）濱 自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)第三節(jié)本次概況一、本次的基本情況（一）股票種類：普通股（）1.00元（二）每股面值：（三）股數(shù)：4,100萬(wàn)股，占后總股本的比例為10.22%（四）每股價(jià)格：通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)確定價(jià)格（五）市盈率：34.59（每股＝2011年度扣除非經(jīng)常性損益后孰低的凈利潤(rùn)/后股本總額）前每股 （六）計(jì)產(chǎn)為基礎(chǔ)）后每股 產(chǎn)：3.05元（七）市凈率：4.20（價(jià)格/后每股產(chǎn)）（八）公眾投資者網(wǎng)上公開(kāi)相結(jié)合（九）對(duì)象：向符合資格的詢價(jià)對(duì)象和在證券 所者（購(gòu)買者除外）（十）承銷方式：余額包銷募集資金總額為52,480.00（十一預(yù)計(jì)募集資金總額和凈額，扣除 費(fèi)用后，募集資金凈額為49,106.40（十二）費(fèi)用概算1、承銷費(fèi)：2,361.602、保薦費(fèi)：400.003、審計(jì)、評(píng)估費(fèi)用：119.004、律師費(fèi)用：63.005、其他費(fèi)用：430.001-1-19濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)二、本次的有關(guān)當(dāng)事人（一）人濱自動(dòng)化法定代表人：地址：濱開(kāi)發(fā)區(qū)迎賓路集中區(qū)東湖街9號(hào)：傳真：人：（二）保薦機(jī)構(gòu)（）國(guó)信證券法定代表人：何如保薦代表人：、項(xiàng)目協(xié)辦人：項(xiàng)目組成員：陳 、、剛地址：市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券26層、16層：傳真：（三）人律師市金杜：市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路7號(hào)A40層住 所：中心：傳真：經(jīng)辦律師：、（四）中瑞會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）法定代表人：市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)8-9層A住 所：：傳真：1-1-20濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)二、本次的有關(guān)當(dāng)事人（一）人濱自動(dòng)化法定代表人：地址：濱開(kāi)發(fā)區(qū)迎賓路集中區(qū)東湖街9號(hào)：傳真：人：（二）保薦機(jī)構(gòu)（）國(guó)信證券法定代表人：何如保薦代表人：、項(xiàng)目協(xié)辦人：項(xiàng)目組成員：陳 、、剛地址：市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券26層、16層：傳真：（三）人律師市金杜：市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路7號(hào)A40層住 所：中心：傳真：經(jīng)辦律師：、（四）中瑞會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）法定代表人：市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)8-9層A住 所：：傳真：1-1-20濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：、祺（五）評(píng)估機(jī)構(gòu)大正資產(chǎn)評(píng)估法定代表人：辦公地址：1002000商1A707室：傳真：經(jīng)辦資產(chǎn)評(píng)估師：（六）股票登記機(jī)構(gòu)證券登記結(jié)算公司 分公司法定代表人：戴1093號(hào)中信18樓地址：（七）申請(qǐng)上市證券所證券所法定代表人：地址：5054號(hào)（八）收款銀行工商銀行市分行戶名：國(guó)信證券賬號(hào)：7人與本次有中介機(jī)構(gòu)及其及經(jīng)辦之間不任何直接或間接的股權(quán)或其他權(quán)系。三、與本次上市有重要日期20128272012829日2012831日201293日【201●濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：、祺（五）評(píng)估機(jī)構(gòu)大正資產(chǎn)評(píng)估法定代表人：辦公地址：1002000商1A707室：傳真：經(jīng)辦資產(chǎn)評(píng)估師：（六）股票登記機(jī)構(gòu)證券登記結(jié)算公司 分公司法定代表人：戴1093號(hào)中信18樓地址：（七）申請(qǐng)上市證券所證券所法定代表人：地址：5054號(hào)（八）收款銀行工商銀行市分行戶名：國(guó)信證券賬號(hào)：7人與本次有中介機(jī)構(gòu)及其及經(jīng)辦之間不任何直接或間接的股權(quán)或其他權(quán)系。三、與本次上市有重要日期20128272012829日2012831日201293日【201●】年【●●】月【●●】日（一）詢價(jià)推介的日期：（二）定價(jià)公告刊登日期：（三）申購(gòu)日期和繳款日期：（四）股票上市日期：1-1-21濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)第四節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素投資者在評(píng)價(jià)公司此次響投資者決策的程度大小排序，但該排序并不表示風(fēng)險(xiǎn)因素會(huì)依次發(fā)生。一、行業(yè)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告期內(nèi)公司93%橡膠后處理成粉粒料動(dòng)包裝碼垛成套92%的用戶為石化化業(yè)100%的用戶為石化化套業(yè)。石化化工行業(yè)受國(guó)際形勢(shì)及國(guó)內(nèi)宏觀人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生一定的影響。二、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)目前公司的設(shè)計(jì)與水平的日趨提高，用戶對(duì)術(shù)、研發(fā)新技術(shù)和開(kāi)發(fā)新，以保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。公司可能會(huì)因?yàn)閼?yīng)用新技術(shù)、開(kāi)發(fā)新不及時(shí)或技術(shù)決策失誤而導(dǎo)致公司對(duì)手先于公司推出更先進(jìn)的技術(shù)及替代公司現(xiàn)有的技術(shù)及 將使公司失去 技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，給公司的未來(lái)成長(zhǎng)帶來(lái)較大不利影響。自動(dòng)化行業(yè)是技術(shù)高度密集型行業(yè)，需要多個(gè)專業(yè)技術(shù)密切配合、專業(yè)涉及機(jī)械設(shè)計(jì)與能開(kāi)發(fā)出適合客戶需要的技術(shù)骨干的1-1-22濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)第四節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素投資者在評(píng)價(jià)公司此次響投資者決策的程度大小排序，但該排序并不表示風(fēng)險(xiǎn)因素會(huì)依次發(fā)生。一、行業(yè)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告期內(nèi)公司93%橡膠后處理成粉粒料動(dòng)包裝碼垛成套92%的用戶為石化化業(yè)100%的用戶為石化化套業(yè)。石化化工行業(yè)受國(guó)際形勢(shì)及國(guó)內(nèi)宏觀人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生一定的影響。二、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)目前公司的設(shè)計(jì)與水平的日趨提高，用戶對(duì)術(shù)、研發(fā)新技術(shù)和開(kāi)發(fā)新，以保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。公司可能會(huì)因?yàn)閼?yīng)用新技術(shù)、開(kāi)發(fā)新不及時(shí)或技術(shù)決策失誤而導(dǎo)致公司對(duì)手先于公司推出更先進(jìn)的技術(shù)及替代公司現(xiàn)有的技術(shù)及 將使公司失去 技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，給公司的未來(lái)成長(zhǎng)帶來(lái)較大不利影響。自動(dòng)化行業(yè)是技術(shù)高度密集型行業(yè)，需要多個(gè)專業(yè)技術(shù)密切配合、專業(yè)涉及機(jī)械設(shè)計(jì)與能開(kāi)發(fā)出適合客戶需要的技術(shù)骨干的1-1-22濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)新的優(yōu)秀技術(shù)加盟，到公能有效執(zhí)行等 導(dǎo)致公司技術(shù)流失或不能有效吸引到業(yè)務(wù)快速發(fā)展所需的高端，公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展將受到不利影響。成果技術(shù)升級(jí)節(jié)奏加快是近年來(lái)自動(dòng)化裝備更新周期縮短。高的人力、物力和財(cái)力。報(bào)告期內(nèi)，公司技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)分別為2,306.75、2,070.14、2,322.98及1,418.355.79%、4.68%、3.90%3.88%，預(yù)轉(zhuǎn)化為具體市場(chǎng)占有率的降低及利潤(rùn)的下降，影響公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。三、外協(xié)風(fēng)險(xiǎn)的的 的生產(chǎn)濱市業(yè)基地機(jī)械分關(guān)鍵 和高端新 自行外常規(guī)單機(jī) 及零部件委托幾十家外協(xié)進(jìn)行。6,471.4011,714.4313,641.61）成本的7,164.6980%。，約占公司全部 （ 自行和外協(xié)雖然目前與公司合作的外協(xié)均過(guò)程中未能得到切實(shí)有效執(zhí)行或外協(xié)對(duì)的質(zhì)量及履約的及時(shí)性、有效性等方面造成一定風(fēng)險(xiǎn)。1-1-23濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)新的優(yōu)秀技術(shù)加盟，到公能有效執(zhí)行等 導(dǎo)致公司技術(shù)流失或不能有效吸引到業(yè)務(wù)快速發(fā)展所需的高端，公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展將受到不利影響。成果技術(shù)升級(jí)節(jié)奏加快是近年來(lái)自動(dòng)化裝備更新周期縮短。高的人力、物力和財(cái)力。報(bào)告期內(nèi)，公司技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)分別為2,306.75、2,070.14、2,322.98及1,418.355.79%、4.68%、3.90%3.88%，預(yù)轉(zhuǎn)化為具體市場(chǎng)占有率的降低及利潤(rùn)的下降，影響公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。三、外協(xié)風(fēng)險(xiǎn)的的 的生產(chǎn)濱市業(yè)基地機(jī)械分關(guān)鍵 和高端新 自行外常規(guī)單機(jī) 及零部件委托幾十家外協(xié)進(jìn)行。6,471.4011,714.4313,641.61）成本的7,164.6980%。，約占公司全部 （ 自行和外協(xié)雖然目前與公司合作的外協(xié)均過(guò)程中未能得到切實(shí)有效執(zhí)行或外協(xié)對(duì)的質(zhì)量及履約的及時(shí)性、有效性等方面造成一定風(fēng)險(xiǎn)。1-1-23濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)四、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)若公司不能在技術(shù)創(chuàng)新、面對(duì)德國(guó)、等擁有先進(jìn)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，公司將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇的風(fēng)險(xiǎn)。五、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與裝備期末凈額分別為12,825.1032,238.64萬(wàn)20.75%、24.09%、20.87%26.77%，且上述應(yīng)收賬款中包含部分回收期較長(zhǎng)的險(xiǎn)。與裝備業(yè)內(nèi)普遍的大的特點(diǎn)相一致，報(bào)告期內(nèi)，公司存貨余額分別為17,946.94、29,002.70萬(wàn)元、41,020.74和46,576.10，占同期總資產(chǎn)的比例分別為29.03%、按訂單組織生產(chǎn)，存貨均有相應(yīng)合同、36.21%38.68%。雖然公司支持并取得了合同對(duì)及裝配等環(huán)節(jié)管理不當(dāng)，也可能會(huì)對(duì)公司造成一定損失。術(shù)企業(yè)。2008公司及下屬子公司橡塑自設(shè)立以來(lái)一直被認(rèn)定為橡塑被黑龍江省術(shù)企業(yè) 濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)四、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)若公司不能在技術(shù)創(chuàng)新、面對(duì)德國(guó)、等擁有先進(jìn)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，公司將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇的風(fēng)險(xiǎn)。五、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與裝備期末凈額分別為12,825.1032,238.64萬(wàn)20.75%、24.09%、20.87%26.77%，且上述應(yīng)收賬款中包含部分回收期較長(zhǎng)的險(xiǎn)。與裝備業(yè)內(nèi)普遍的大的特點(diǎn)相一致，報(bào)告期內(nèi)，公司存貨余額分別為17,946.94、29,002.70萬(wàn)元、41,020.74和46,576.10，占同期總資產(chǎn)的比例分別為29.03%、按訂單組織生產(chǎn)，存貨均有相應(yīng)合同、36.21%38.68%。雖然公司支持并取得了合同對(duì)及裝配等環(huán)節(jié)管理不當(dāng)，也可能會(huì)對(duì)公司造成一定損失。術(shù)企業(yè)。2008公司及下屬子公司橡塑自設(shè)立以來(lái)一直被認(rèn)定為橡塑被黑龍江省術(shù)企業(yè) 年。公司2009年—2013年適用的企業(yè)所得稅稅率為15%。上述術(shù)企業(yè)認(rèn)定到期后公司或橡塑無(wú)法通過(guò)或無(wú)法及時(shí)1-1-24濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)15%25%，并對(duì)通過(guò)凈利潤(rùn)產(chǎn)生較大影響。實(shí)現(xiàn)公司絕大部分的部分貨款也由客戶在通常為客戶整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的一部分，公司的驗(yàn)收工作可能受到客戶整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)驗(yàn)收進(jìn)度的影存在不驗(yàn)收的風(fēng)險(xiǎn)，從而影響公司收入實(shí)現(xiàn)的時(shí)間。六、共同風(fēng)險(xiǎn)28%的第一大股東在公司決策及實(shí)際經(jīng)營(yíng)中不具有、、、、和，并簽署了。這六位股東共持有公司52.05%的忠六名自然人股東共同權(quán)的 ，但該共同結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，公司的共同可能不的風(fēng)險(xiǎn)。七、客戶集中風(fēng)險(xiǎn)公司的大客戶一部分是、公司。這兩大集團(tuán)的運(yùn)行模式基本相同，經(jīng)常是集團(tuán)公司（或總公司）負(fù)責(zé)制務(wù)的實(shí)施，如確定供應(yīng)商、組織招訂合同、驗(yàn)收項(xiàng)目等。按同一實(shí)際人合并計(jì)算，2010年來(lái)自和石化收入占營(yíng)業(yè)20.39%13.32%，2012年1-6月該比例分別為7.67%和23.24%，一定程度上風(fēng)險(xiǎn)。收入較為集中的八、募投項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)本次募集資金將主要用于石化后處理成套擴(kuò)能改造項(xiàng)目和石化后處理成套化化工行業(yè)出現(xiàn)果，進(jìn)而導(dǎo)致公司的能力受到不利影響。1-1-25濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)15%25%，并對(duì)通過(guò)凈利潤(rùn)產(chǎn)生較大影響。實(shí)現(xiàn)公司絕大部分的部分貨款也由客戶在通常為客戶整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的一部分，公司的驗(yàn)收工作可能受到客戶整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)驗(yàn)收進(jìn)度的影存在不驗(yàn)收的風(fēng)險(xiǎn)，從而影響公司收入實(shí)現(xiàn)的時(shí)間。六、共同風(fēng)險(xiǎn)28%的第一大股東在公司決策及實(shí)際經(jīng)營(yíng)中不具有、、、、和，并簽署了。這六位股東共持有公司52.05%的忠六名自然人股東共同權(quán)的 ，但該共同結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，公司的共同可能不的風(fēng)險(xiǎn)。七、客戶集中風(fēng)險(xiǎn)公司的大客戶一部分是、公司。這兩大集團(tuán)的運(yùn)行模式基本相同，經(jīng)常是集團(tuán)公司（或總公司）負(fù)責(zé)制務(wù)的實(shí)施，如確定供應(yīng)商、組織招訂合同、驗(yàn)收項(xiàng)目等。按同一實(shí)際人合并計(jì)算，2010年來(lái)自和石化收入占營(yíng)業(yè)20.39%13.32%，2012年1-6月該比例分別為7.67%和23.24%，一定程度上風(fēng)險(xiǎn)。收入較為集中的八、募投項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)本次募集資金將主要用于石化后處理成套擴(kuò)能改造項(xiàng)目和石化后處理成套化化工行業(yè)出現(xiàn)果，進(jìn)而導(dǎo)致公司的能力受到不利影響。1-1-25濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)九、產(chǎn)率下降風(fēng)險(xiǎn)本次后，人股本總額、產(chǎn)規(guī)模及每股產(chǎn)預(yù)計(jì)將比報(bào)告期末2-3募集資金投資項(xiàng)目將難以迅速獲得較高產(chǎn)的增長(zhǎng)，致使公司后產(chǎn)率下降的風(fēng)險(xiǎn)。1-1-26濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)九、產(chǎn)率下降風(fēng)險(xiǎn)本次后，人股本總額、產(chǎn)規(guī)模及每股產(chǎn)預(yù)計(jì)將比報(bào)告期末2-3募集資金投資項(xiàng)目將難以迅速獲得較高產(chǎn)的增長(zhǎng)，致使公司后產(chǎn)率下降的風(fēng)險(xiǎn)。1-1-26濱 自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)第五節(jié)人基本情況一、人基本情況中文名稱：濱自動(dòng)化法定代表人：.時(shí)間：1997912日公司設(shè)立日期：2010819日地址： 濱開(kāi)發(fā)區(qū)迎賓路集中區(qū)東湖街9號(hào)：150078號(hào)碼：傳真號(hào)碼：公司：二、人改制重組情況公司由 濱自動(dòng)化公司整體變更設(shè)立。根據(jù)中瑞（中瑞[2010]第0277號(hào)，以20091231日審計(jì)后濱 自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)第五節(jié)人基本情況一、人基本情況中文名稱：濱自動(dòng)化法定代表人：.時(shí)間：1997912日公司設(shè)立日期：2010819日地址： 濱開(kāi)發(fā)區(qū)迎賓路集中區(qū)東湖街9號(hào)：150078號(hào)碼：傳真號(hào)碼：公司：二、人改制重組情況公司由 濱自動(dòng)化公司整體變更設(shè)立。根據(jù)中瑞（中瑞[2010]第0277號(hào)，以20091231日審計(jì)后371,948,779.44元為基數(shù)，各發(fā)元全部計(jì)入資本公積。36,000230199100007441，（二）發(fā)起人濱市工商行政管理局正式登記資本36,000，法定代表人。人設(shè)立時(shí)共有二十七名發(fā)起人股東。根據(jù)二十七名發(fā)起人于2010年326日簽署的《名自然人關(guān)于設(shè)立濱工業(yè)大學(xué)資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng)公司及等二十六濱自動(dòng)化1-1-27濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)其在 （以2009年12月31日為基準(zhǔn)日）享有的所有者權(quán)益出資設(shè)立股份公司。人設(shè)立時(shí)，二十七名發(fā)起人的持股結(jié)構(gòu)如下：三）人設(shè)立前后主要發(fā)起人擁有的主要資產(chǎn)和實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù)公司主要發(fā)起人為哈工大投資及自然人、、、、和共計(jì)七名股東。公司改制設(shè)立前后，哈工大投資的主要資產(chǎn)為持有有限（或）1-1-28序號(hào)股東名稱持有 數(shù)（股）持股比例1濱工業(yè)大學(xué)資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng) 公司100,800,00028.00%245,485,48912.64%339,739,55211.04%439,481,18810.97%534,527,0779.59%616,295,8764.53%711,844,3603.29%8劉濱7,896,2402.19%9成芳5,264,1641.46%105,264,1641.46%115,264,1641.46%125,264,1641.46%135,264,1531.46%14陳博4,695,6551.30%153,948,1201.10%163,948,1201.10%17白建和2,632,0760.73%18志2,632,0760.73%19谷萬(wàn)新2,632,0760.73%202,632,0760.73%21新2,632,0760.73%222,632,0760.73%232,632,0760.73%242,632,0760.73%25張景海1,754,7210.49%26王海1,316,0440.37%27890,1410.25%合計(jì)360,000,000100.00%濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)其在 （以2009年12月31日為基準(zhǔn)日）享有的所有者權(quán)益出資設(shè)立股份公司。人設(shè)立時(shí)，二十七名發(fā)起人的持股結(jié)構(gòu)如下：三）人設(shè)立前后主要發(fā)起人擁有的主要資產(chǎn)和實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù)公司主要發(fā)起人為哈工大投資及自然人、、、、和共計(jì)七名股東。公司改制設(shè)立前后，哈工大投資的主要資產(chǎn)為持有有限（或）1-1-28序號(hào)股東名稱持有 數(shù)（股）持股比例1濱工業(yè)大學(xué)資產(chǎn)投資經(jīng)營(yíng) 公司100,800,00028.00%245,485,48912.64%339,739,55211.04%439,481,18810.97%534,527,0779.59%616,295,8764.53%711,844,3603.29%8劉濱7,896,2402.19%9成芳5,264,1641.46%105,264,1641.46%115,264,1641.46%125,264,1641.46%135,264,1531.46%14陳博4,695,6551.30%153,948,1201.10%163,948,1201.10%17白建和2,632,0760.73%18志2,632,0760.73%19谷萬(wàn)新2,632,0760.73%202,632,0760.73%21新2,632,0760.73%222,632,0760.73%232,632,0760.73%242,632,0760.73%25張景海1,754,7210.49%26王海1,316,0440.37%27890,1410.25%合計(jì)360,000,000100.00%濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)資的股權(quán)。其對(duì)外投資企業(yè)情況請(qǐng)參“七、發(fā)起人、持有5%以上的其他股東及實(shí)際人的基本情況”之“主要股東投資情況”。和的主要資產(chǎn)是、、和的主要資產(chǎn)除博濱工業(yè)大學(xué)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司21%、17%、12%和8%的股權(quán)，該公司主要從事房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)。變化。（四） 公司系由有限的全部資備、事的主營(yíng)業(yè)務(wù)始終為石化化工后處理成套供相服務(wù)。公司擁有的主要資產(chǎn)與從事的主營(yíng)業(yè)務(wù)在整體變更為公司前后沒(méi)有發(fā)生 變化。人改制后整體承繼了有限的業(yè)務(wù)，改制前后的業(yè)務(wù)流程未發(fā)生變化。具體業(yè)務(wù)流程請(qǐng)參見(jiàn)“第六節(jié)業(yè)務(wù)和技術(shù)”的相。六）人成立以來(lái)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面與主要發(fā)起人的關(guān)聯(lián)及演變情況公司自成立以來(lái)，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面與主要發(fā)起人不關(guān)聯(lián)。2010812日中瑞公司由（中瑞驗(yàn)字[2010]082號(hào)）確認(rèn)，本公司的出資均已繳足。截至本資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)均已辦理完畢。八）人“五性1-1-29濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)資的股權(quán)。其對(duì)外投資企業(yè)情況請(qǐng)參“七、發(fā)起人、持有5%以上的其他股東及實(shí)際人的基本情況”之“主要股東投資情況”。和的主要資產(chǎn)是、、和的主要資產(chǎn)除博濱工業(yè)大學(xué)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司21%、17%、12%和8%的股權(quán)，該公司主要從事房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)。變化。（四） 公司系由有限的全部資備、事的主營(yíng)業(yè)務(wù)始終為石化化工后處理成套供相服務(wù)。公司擁有的主要資產(chǎn)與從事的主營(yíng)業(yè)務(wù)在整體變更為公司前后沒(méi)有發(fā)生 變化。人改制后整體承繼了有限的業(yè)務(wù)，改制前后的業(yè)務(wù)流程未發(fā)生變化。具體業(yè)務(wù)流程請(qǐng)參見(jiàn)“第六節(jié)業(yè)務(wù)和技術(shù)”的相。六）人成立以來(lái)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面與主要發(fā)起人的關(guān)聯(lián)及演變情況公司自成立以來(lái)，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面與主要發(fā)起人不關(guān)聯(lián)。2010812日中瑞公司由（中瑞驗(yàn)字[2010]082號(hào)）確認(rèn)，本公司的出資均已繳足。截至本資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)均已辦理完畢。八）人“五性1-1-29濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)全面向市場(chǎng)、在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、、財(cái)務(wù)和機(jī)構(gòu)等方面的運(yùn)行情況如下：1、業(yè)務(wù)情況公司主要業(yè)務(wù)為石化化工后處理成套供相服務(wù)。公司業(yè)務(wù)于第一大股東、共同人及其的其他公司，與第一大股東、共同人及其的其他企業(yè)不同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。公司擁有需要依賴股東及其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況。2、資產(chǎn)完整情況公司是采用整體變更方式設(shè)立的業(yè)務(wù)體系及相生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有系統(tǒng)。公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)完整、產(chǎn)權(quán)明晰，不被股東占用的情況。3、公司擁有情況、工程技術(shù)及相應(yīng)的生產(chǎn)技術(shù)等。務(wù)和董事會(huì) 等高級(jí)管理人及其的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)或領(lǐng)薪。公司的財(cái)務(wù)未在第一大股東、共同 人及其的其他企業(yè)中兼職。4、財(cái)務(wù)公司設(shè)置了情況的財(cái)務(wù)核算體系和規(guī)范的財(cái)務(wù)管理制度，依法進(jìn)行財(cái)務(wù)決策。公司擁有與其他任何共用銀行賬戶的情況。公司依法進(jìn)行納稅申報(bào)和履行繳稅義務(wù)。目前，公司不貨幣資金或其他資產(chǎn)被股東或其他關(guān)聯(lián)方占用的情況，也不為股東及其下屬、其他關(guān)聯(lián)企業(yè)提供擔(dān)保的情況。1-1-30濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)全面向市場(chǎng)、在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、、財(cái)務(wù)和機(jī)構(gòu)等方面的運(yùn)行情況如下：1、業(yè)務(wù)情況公司主要業(yè)務(wù)為石化化工后處理成套供相服務(wù)。公司業(yè)務(wù)于第一大股東、共同人及其的其他公司，與第一大股東、共同人及其的其他企業(yè)不同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。公司擁有需要依賴股東及其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況。2、資產(chǎn)完整情況公司是采用整體變更方式設(shè)立的業(yè)務(wù)體系及相生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有系統(tǒng)。公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)完整、產(chǎn)權(quán)明晰，不被股東占用的情況。3、公司擁有情況、工程技術(shù)及相應(yīng)的生產(chǎn)技術(shù)等。務(wù)和董事會(huì) 等高級(jí)管理人及其的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)或領(lǐng)薪。公司的財(cái)務(wù)未在第一大股東、共同 人及其的其他企業(yè)中兼職。4、財(cái)務(wù)公司設(shè)置了情況的財(cái)務(wù)核算體系和規(guī)范的財(cái)務(wù)管理制度，依法進(jìn)行財(cái)務(wù)決策。公司擁有與其他任何共用銀行賬戶的情況。公司依法進(jìn)行納稅申報(bào)和履行繳稅義務(wù)。目前，公司不貨幣資金或其他資產(chǎn)被股東或其他關(guān)聯(lián)方占用的情況，也不為股東及其下屬、其他關(guān)聯(lián)企業(yè)提供擔(dān)保的情況。1-1-30濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)5、機(jī)構(gòu)情況行使經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)。公司建立了符合公司實(shí)際情況的、健全的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，不 第一大股東、共同人干預(yù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的情形。三、人股本形成及資產(chǎn)重組情況一）人股本形成情況公司的股本形成情況如下圖：1-1-316920日哈工大實(shí)業(yè)股權(quán)劃撥給哈工大投資股權(quán)結(jié)構(gòu)為：哈工大投資72%53月期間股權(quán)繼承： 股權(quán)由 繼承；股權(quán)轉(zhuǎn)讓： 、 和 分別轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)予 、 、 ；轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)予 、股權(quán)結(jié)構(gòu)為：哈工大實(shí)業(yè)72%4924日股權(quán)轉(zhuǎn)讓：張景海、 讓部分股權(quán)予 、 ；股權(quán)繼承： 股權(quán)由 第三次增資：任意盈余公積金增資濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)5、機(jī)構(gòu)情況行使經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)。公司建立了符合公司實(shí)際情況的、健全的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，不 第一大股東、共同人干預(yù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的情形。三、人股本形成及資產(chǎn)重組情況一）人股本形成情況公司的股本形成情況如下圖：1-1-316920日哈工大實(shí)業(yè)股權(quán)劃撥給哈工大投資股權(quán)結(jié)構(gòu)為：哈工大投資72%53月期間股權(quán)繼承： 股權(quán)由 繼承；股權(quán)轉(zhuǎn)讓： 、 和 分別轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)予 、 、 ；轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)予 、股權(quán)結(jié)構(gòu)為：哈工大實(shí)業(yè)72%4924日股權(quán)轉(zhuǎn)讓：張景海、 讓部分股權(quán)予 、 ；股權(quán)繼承： 股權(quán)由 第三次增資：任意盈余公積金增資股權(quán)結(jié)構(gòu)為：哈工大實(shí)業(yè)72%3930日航拓公司股權(quán)劃撥給哈工大實(shí)業(yè)；無(wú)償贈(zèng)與：26名自然人股東向哈工大實(shí)業(yè)無(wú)償贈(zèng)予股權(quán)；第二次增資：任意盈余公積金增資股權(quán)結(jié)構(gòu)為：哈工大實(shí)業(yè)72%2618日未分配利潤(rùn)及無(wú)形資產(chǎn)同比例增資；航拓公司放棄現(xiàn)金增資，引入股權(quán)結(jié)構(gòu)為：航拓公司17.94%、26名自然人股東82.06%1912日設(shè)立： 濱 自動(dòng)化 公司12075%濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)1、1997年，有限設(shè)立1997年9等二十五名自然人以現(xiàn)金出資設(shè)立有限，資本120，其中：航拓公司出資30，占資本的25%；等二十五名自然人股東出資90務(wù)所對(duì)本次設(shè)立出具了《驗(yàn)資報(bào)告》，驗(yàn)證公司 資本全部到位。1997年9月12日，號(hào)為12760057—2）。有限設(shè)立時(shí)股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：1-1-32序號(hào)股東名稱出資額（ ）出資比例1濱市航拓自動(dòng)化 開(kāi)發(fā)公司30.0025.00%215.0012.50%315.0012.50%410.008.33%510.008.33%66.005.00%75.004.17%8張景海4.003.33%9劉濱3.002.50%10成芳2.001.67%112.001.67%122.001.67%132.001.67%142.001.67%151.501.25%16白建和1.000.83%17志1.000.83%181.000.83%19谷萬(wàn)新1.000.83%201.000.83%211.000.83%8整體變更： 濱 自動(dòng)化股權(quán)結(jié)構(gòu)為：哈工大投資72%795濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)1、1997年，有限設(shè)立1997年9等二十五名自然人以現(xiàn)金出資設(shè)立有限，資本120，其中：航拓公司出資30，占資本的25%；等二十五名自然人股東出資90務(wù)所對(duì)本次設(shè)立出具了《驗(yàn)資報(bào)告》，驗(yàn)證公司 資本全部到位。1997年9月12日，號(hào)為12760057—2）。有限設(shè)立時(shí)股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：1-1-32序號(hào)股東名稱出資額（ ）出資比例1濱市航拓自動(dòng)化 開(kāi)發(fā)公司30.0025.00%215.0012.50%315.0012.50%410.008.33%510.008.33%66.005.00%75.004.17%8張景海4.003.33%9劉濱3.002.50%10成芳2.001.67%112.001.67%122.001.67%132.001.67%142.001.67%151.501.25%16白建和1.000.83%17志1.000.83%181.000.83%19谷萬(wàn)新1.000.83%201.000.83%211.000.83%8整體變更： 濱 自動(dòng)化股權(quán)結(jié)構(gòu)為：哈工大投資72%795日股權(quán)轉(zhuǎn)讓： 轉(zhuǎn)讓全部股權(quán)予 玉春、 、股權(quán)結(jié)構(gòu)為：哈工大投資72%濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)2、1999年，有限第一次增資1999年5月12日，公司召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，審議通過(guò)了增加 資本的決議，公司 資本由120增加至1,080資本276.82。；無(wú)形資產(chǎn)（專有技術(shù)）出資378（1）未分配利潤(rùn)出資；貨幣資金出資305.18未分配利潤(rùn)轉(zhuǎn)增部分由航拓公司及原二十五名自然人股東按出資比例共同享有。（2）無(wú)形資產(chǎn)出資①無(wú)形資產(chǎn)的內(nèi)容本次用于出資的無(wú)形資產(chǎn)為BCS20型長(zhǎng)絲絲餅包裝生產(chǎn)線這一專有管理。②無(wú)形資產(chǎn)的所該技術(shù)為二十五名自然人股東共同完成，主要研制為、、、、、、、志、、新、有限1997年設(shè)立之前。③出資比例的分配司及原二十五名自然人股東按出資比例共同享有了該項(xiàng)技術(shù)投入增加的資本。④出資額及出資比例的確定1999年5月11日，黑龍江省技術(shù)評(píng)估咨詢事務(wù)所用現(xiàn)值法對(duì)用于出資的1-1-3322新1.000.83%231.000.83%241.000.83%251.000.83%26王海0.500.42%合計(jì)120.00100.00%濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)2、1999年，有限第一次增資1999年5月12日，公司召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，審議通過(guò)了增加 資本的決議，公司 資本由120增加至1,080資本276.82。；無(wú)形資產(chǎn)（專有技術(shù)）出資378（1）未分配利潤(rùn)出資；貨幣資金出資305.18未分配利潤(rùn)轉(zhuǎn)增部分由航拓公司及原二十五名自然人股東按出資比例共同享有。（2）無(wú)形資產(chǎn)出資①無(wú)形資產(chǎn)的內(nèi)容本次用于出資的無(wú)形資產(chǎn)為BCS20型長(zhǎng)絲絲餅包裝生產(chǎn)線這一專有管理。②無(wú)形資產(chǎn)的所該技術(shù)為二十五名自然人股東共同完成，主要研制為、、、、、、、志、、新、有限1997年設(shè)立之前。③出資比例的分配司及原二十五名自然人股東按出資比例共同享有了該項(xiàng)技術(shù)投入增加的資本。④出資額及出資比例的確定1999年5月11日，黑龍江省技術(shù)評(píng)估咨詢事務(wù)所用現(xiàn)值法對(duì)用于出資的1-1-3322新1.000.83%231.000.83%241.000.83%251.000.83%26王海0.500.42%合計(jì)120.00100.00%濱自動(dòng)化招股說(shuō)明書(shū)無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行了評(píng)估，并出具了《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》，評(píng)估值為446，用于出資的無(wú)形資產(chǎn)最終作價(jià)定為378在用于出資的專有技術(shù)中。一項(xiàng)公司當(dāng)時(shí)正在申請(qǐng)實(shí)用新型專利的絲餅聘請(qǐng)大正對(duì)BCS20型長(zhǎng)絲絲餅包裝生產(chǎn)線技術(shù)扣除絲餅漲取機(jī)械手技術(shù)后的價(jià)值進(jìn)行了復(fù)核。大正出具的《<關(guān)于BCS20型長(zhǎng)絲絲餅包裝生產(chǎn)線技術(shù)無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值的評(píng)估報(bào)告>所涉及的無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值分析報(bào)告（大正咨報(bào)字]第2號(hào)）1999年4月0日，20生產(chǎn)線技術(shù)（含絲餅漲取機(jī)械手實(shí)用新型專利）無(wú)形資產(chǎn)市