管理體系內(nèi)部審核培訓(xùn)(內(nèi)部審核)課件

內(nèi)部審核員培訓(xùn)內(nèi)部審核員培訓(xùn)2質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論審核策劃與準(zhǔn)備審核實(shí)施審核報(bào)告、糾正與跟蹤2質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論3審核總論審核定義審核準(zhǔn)則審核分類(lèi)內(nèi)審作用審核程序3審核總論審核定義4什么是審核？審核證據(jù)審核準(zhǔn)則滿(mǎn)足程度審核結(jié)論客觀評(píng)價(jià)系統(tǒng)的、獨(dú)立的、并形成文件的過(guò)程4什么是審核？審核證據(jù)審核準(zhǔn)則滿(mǎn)足程度審核結(jié)論客觀評(píng)價(jià)系統(tǒng)的5審核準(zhǔn)則

用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。質(zhì)量方針、目標(biāo)運(yùn)作程序作業(yè)方法法規(guī)要求標(biāo)準(zhǔn)要求顧客要求（明確的、隱含的）組織附加要求5審核準(zhǔn)則用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。6審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的：記錄事實(shí)陳述或其他信息審核準(zhǔn)則可以是定性的或定量的6審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的：7審核類(lèi)型組織顧客第二方審核第三方機(jī)構(gòu)/認(rèn)證機(jī)構(gòu)第三方審核第一方審核/內(nèi)審7審核類(lèi)型組織顧客第二方審核第三方機(jī)構(gòu)/認(rèn)證機(jī)構(gòu)第三方審核8內(nèi)部審核的作用驗(yàn)證組織管理體系是否持續(xù)滿(mǎn)足規(guī)定要求通過(guò)內(nèi)部審核，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的過(guò)程改進(jìn)體系改進(jìn)質(zhì)量和環(huán)境和環(huán)境績(jī)效改進(jìn)調(diào)查重大問(wèn)題發(fā)生原因滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)的要求在第二、三方審核前糾正不足8內(nèi)部審核的作用驗(yàn)證組織管理體系是否持續(xù)滿(mǎn)足規(guī)定要求9審核基本程序?qū)徍瞬邉潓徍藢?shí)施審核報(bào)告審核跟蹤9審核基本程序?qū)徍瞬邉潓徍藢?shí)施審核報(bào)告審核跟蹤10質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論審核策劃與準(zhǔn)備審核實(shí)施審核報(bào)告、糾正與跟蹤10質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論11審核策劃與準(zhǔn)備審核方案制定審核準(zhǔn)備審核實(shí)施計(jì)劃文件審查檢查表審核前溝通11審核策劃與準(zhǔn)備審核方案制定12審核時(shí)機(jī)與方式集中式分散式例行臨時(shí)◆◆

審核方式審核時(shí)機(jī)12審核時(shí)機(jī)與方式集中式分散式例行臨時(shí)◆◆

審核方式審核時(shí)機(jī)13審核時(shí)機(jī)例行審核每年至少一次，覆蓋所有體系要求和區(qū)域往往開(kāi)始于質(zhì)量和環(huán)境管理體系建立并試運(yùn)行一段時(shí)間之后臨時(shí)審核（特殊情況下的追加審核）發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量和環(huán)境問(wèn)題或客戶(hù)重大投訴最高管理者、隸屬關(guān)系、內(nèi)部組織、產(chǎn)品、方針和目標(biāo)等有重大改變第二、第三方審核之前13審核時(shí)機(jī)例行審核14集中式審核集中某一段時(shí)間完成對(duì)所有區(qū)域或所有體系要求的審核在程序文件中明確大致時(shí)間具體時(shí)間用通知或?qū)徍藢?shí)施計(jì)劃形式通知相關(guān)部門(mén)可不必編制年度內(nèi)部審核方案14集中式審核集中某一段時(shí)間完成對(duì)所有區(qū)域或所有體系要求的審15分散式滾動(dòng)審核分區(qū)域（部門(mén)）或體系要求在不同時(shí)間進(jìn)行審核需編制年度審核方案范圍、準(zhǔn)則頻次（預(yù)計(jì)的審核月份）方法對(duì)審核方案進(jìn)行滾動(dòng)修改15分散式滾動(dòng)審核分區(qū)域（部門(mén)）或體系要求在不同時(shí)間進(jìn)行審核16審核方案計(jì)劃審核已進(jìn)行

糾正措施已計(jì)劃糾正措施已實(shí)施糾正措施已驗(yàn)證

月份部門(mén)

1

2

3

4

5

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11

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管理層

銷(xiāo)售部

采購(gòu)部

技術(shù)部

生產(chǎn)部

品質(zhì)部

倉(cāng)庫(kù)2008年度內(nèi)部審核方案16審核方案計(jì)劃審核已進(jìn)行糾正措施已計(jì)劃糾正措施已實(shí)施糾正17審核實(shí)施計(jì)劃內(nèi)容審核的目的和范圍審核準(zhǔn)則審核組成員審核詳細(xì)的日程安排首次會(huì)議/末次會(huì)議時(shí)間審核組人員的分配受審核部門(mén)及具體時(shí)間主要的審核要點(diǎn)擬制/批準(zhǔn)人的簽字通知(發(fā)放)的相關(guān)部門(mén)17審核實(shí)施計(jì)劃內(nèi)容審核的目的和范圍18審核實(shí)施計(jì)劃案例見(jiàn)附件18審核實(shí)施計(jì)劃案例見(jiàn)附件19檢查表指導(dǎo)審核整個(gè)過(guò)程的路線(xiàn)圖明確審核要點(diǎn)和方法確保審核的覆蓋面減少組員之間不必要的重復(fù)保持審核的方向和節(jié)奏體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專(zhuān)業(yè)性作為審核的記錄檔案19檢查表指導(dǎo)審核整個(gè)過(guò)程的路線(xiàn)圖20檢查表

檢查表有可能失去其價(jià)值，如果只是：對(duì)錯(cuò)打鉤清單對(duì)錯(cuò)回答問(wèn)題單

檢查表應(yīng)該是一份備忘錄！ 檢查表應(yīng)反映實(shí)際的業(yè)務(wù)過(guò)程！20檢查表檢查表有可能失去其價(jià)值，如果只是21質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論審核策劃與準(zhǔn)備審核實(shí)施審核報(bào)告、糾正與跟蹤21質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論22審核實(shí)施首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核不合格報(bào)告審核組會(huì)議末次會(huì)議22審核實(shí)施首次會(huì)議23首次會(huì)議簽到人員介紹審核目的和范圍確認(rèn)審核計(jì)劃介紹審核方法和程序確認(rèn)審核組所需要的資源問(wèn)題澄清確認(rèn)中間會(huì)議和末次會(huì)議時(shí)間23首次會(huì)議簽到24審核全過(guò)程的控制審核組長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力控制審核計(jì)劃控制審核進(jìn)度協(xié)調(diào)氣氛保持客觀審定結(jié)果24審核全過(guò)程的控制審核組長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力25審核路線(xiàn)的展開(kāi)部門(mén)職責(zé)主要業(yè)務(wù)過(guò)程關(guān)鍵業(yè)務(wù)過(guò)程主要環(huán)境因素程序（文件化）法規(guī)要求客戶(hù)要求作業(yè)方法記錄操作陳述狀態(tài)過(guò)程績(jī)效質(zhì)量和環(huán)境績(jī)效有效性符合性顧客是否滿(mǎn)意？25審核路線(xiàn)的展開(kāi)部門(mén)職責(zé)主要業(yè)務(wù)過(guò)程關(guān)鍵業(yè)務(wù)過(guò)程主要環(huán)境因26檢查表的使用審核準(zhǔn)則要求檢查表(問(wèn)題)現(xiàn)場(chǎng)審核面談、抽樣、驗(yàn)證回答、事實(shí)、記錄結(jié)論(合格\不合格)檢查表(答案)依據(jù)檢查表并考慮靈活性26檢查表的使用審核準(zhǔn)則要求檢查表(問(wèn)題)現(xiàn)場(chǎng)審核回答、事實(shí)27技術(shù)與訣竅詢(xún)問(wèn)驗(yàn)證抽樣27技術(shù)與訣竅詢(xún)問(wèn)驗(yàn)證抽樣28提問(wèn)方式開(kāi)放式提問(wèn)封閉式提問(wèn)誘導(dǎo)式提問(wèn)…….28提問(wèn)方式開(kāi)放式提問(wèn)29審核抽樣隨機(jī)抽樣適當(dāng)數(shù)量（檢查表）審核員親自抽樣征得被審核人員同意應(yīng)相信樣本29審核抽樣隨機(jī)抽樣30審核筆記便于下一部門(mén)調(diào)查同事之間參閱需要時(shí)查閱30審核筆記便于下一部門(mén)調(diào)查31不合格確定什么是不合格？未滿(mǎn)足要求。方針和目標(biāo)運(yùn)作程序（不一定是文件化的）作業(yè)方法法規(guī)要求標(biāo)準(zhǔn)要求員工要求（明確的、隱含的）相關(guān)方要求31不合格確定什么是不合格？未滿(mǎn)足要求。方針和目標(biāo)32不合格分類(lèi)嚴(yán)重不合格管理體系與約定的標(biāo)準(zhǔn)或指定的要求不符造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不合格（可能由多個(gè)輕微不合格說(shuō)明）可造成嚴(yán)重后果的不合格一般不合格孤立的人為錯(cuò)誤文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴(yán)重對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響32不合格分類(lèi)嚴(yán)重不合格33不合格判斷依據(jù)客觀證據(jù)確定不符合相關(guān)的要求確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款33不合格判斷依據(jù)客觀證據(jù)34不合格判斷是否有足夠的事實(shí)支持我的發(fā)現(xiàn)？是不是孤立次要的問(wèn)題？這項(xiàng)不合格是否過(guò)于頻繁的發(fā)生？是嚴(yán)重的還是一般的問(wèn)題？需要采取什么樣的糾正措施？提出這樣的問(wèn)題對(duì)受審核方有多大的幫助？34不合格判斷是否有足夠的事實(shí)支持我的發(fā)現(xiàn)？35

不合格描述事實(shí)的準(zhǔn)確觀察（判斷）在哪里發(fā)現(xiàn)（地點(diǎn)）發(fā)現(xiàn)了什么（事實(shí)）為什么不合格（原因）誰(shuí)在場(chǎng)（職位）采用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)（正規(guī)）要便于查找（追溯）利于的改進(jìn)（幫助）35不合格描述事實(shí)的準(zhǔn)確觀察（判斷）36不合格描述

工作區(qū)域的測(cè)量設(shè)備有部?jī)x表超出了校準(zhǔn)日期。不符合ISO9001：20087.6問(wèn)題：哪個(gè)工作區(qū)域？什么設(shè)備，編號(hào)？超出的具體日期？36不合格描述工作區(qū)域的測(cè)量設(shè)備有部?jī)x表超出了校準(zhǔn)日期。37正確的描述放在后車(chē)間的設(shè)備編號(hào)為E17上的兩個(gè)電壓表已超過(guò)校準(zhǔn)日期,表上標(biāo)簽注明校準(zhǔn)有效期為6個(gè)月,現(xiàn)已超出兩個(gè)月。不符合ISO9001：20087.6輕微不合格37正確的描述放在后車(chē)間的設(shè)備編號(hào)為E17上的兩個(gè)電壓表已38不合格報(bào)告內(nèi)容對(duì)內(nèi)審員而言，寫(xiě)好不合格報(bào)告的關(guān)鍵是：

--準(zhǔn)確清晰地描述不合格事實(shí)

--確定不合格問(wèn)題的性質(zhì)

--判定違反相關(guān)要求及標(biāo)準(zhǔn)條款38不合格報(bào)告內(nèi)容對(duì)內(nèi)審員而言，寫(xiě)好不合格報(bào)告的關(guān)鍵是：39審核結(jié)果匯總分析在末次會(huì)議之前的審核組會(huì)議中，審核組長(zhǎng)要對(duì)審核的觀察結(jié)果作一次匯總分析：

從發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)分析（發(fā)生的部門(mén)、要素、性質(zhì)、類(lèi)型）從發(fā)展的趨勢(shì)分析（上次與本次的比較）從體系運(yùn)行狀況對(duì)管理現(xiàn)狀進(jìn)行分析總結(jié)管理體系的優(yōu)點(diǎn)39審核結(jié)果匯總分析在末次會(huì)議之前的審核組會(huì)議中，審核組長(zhǎng)要40末次會(huì)議簽到致謝重申審核目的和范圍確認(rèn)審核計(jì)劃的實(shí)施情況正式提出不合格項(xiàng)澄清宣布審核結(jié)論提出糾正要求結(jié)束40末次會(huì)議簽到41質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論審核策劃與準(zhǔn)備審核實(shí)施審核報(bào)告、糾正與跟蹤41質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論42報(bào)告、糾正與跟蹤審核報(bào)告糾正措施的重要性糾正措施的制定與認(rèn)可糾正措施的實(shí)施42報(bào)告、糾正與跟蹤審核報(bào)告43審核報(bào)告內(nèi)容審核的目的和范圍審核依據(jù)文件審核組成員審核時(shí)間審核不合格項(xiàng)分布情況審核綜述，包括對(duì)質(zhì)量和環(huán)境管理體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見(jiàn)審核報(bào)告的分發(fā)范圍不合格報(bào)告（可作為附件附于審核報(bào)告之后）43審核報(bào)告內(nèi)容審核的目的和范圍44審核綜述說(shuō)明發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)根據(jù)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)的匯總分析對(duì)受審核部門(mén)的管理現(xiàn)狀作出評(píng)價(jià)：

--優(yōu)秀的方面

--存在的不足

--努力的方向質(zhì)量和環(huán)境管理過(guò)程控制分析–質(zhì)量和環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)法律法規(guī)符合情況44審核綜述說(shuō)明發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)45糾正措施制訂由不合格項(xiàng)目的責(zé)任部門(mén)對(duì)問(wèn)題發(fā)生的原因進(jìn)行分析根據(jù)不合格發(fā)生的原因制定糾正措施計(jì)劃糾正措施的描述要具體采取必要的補(bǔ)救措施審核員可協(xié)助受審核部門(mén)分析不合格的原因并提出糾正措施建議糾正措施應(yīng)經(jīng)過(guò)受審核方負(fù)責(zé)人認(rèn)可45糾正措施制訂由不合格項(xiàng)目的責(zé)任部門(mén)對(duì)問(wèn)題發(fā)生的原因進(jìn)行分46什么是糾正措施？補(bǔ)救措施

--為了避免事態(tài)擴(kuò)大而采取的補(bǔ)救措施預(yù)防措施

--針對(duì)不合格事實(shí)的根源采取的預(yù)防或預(yù)防措施46什么是糾正措施？補(bǔ)救措施47糾正措施驗(yàn)證在不合格報(bào)告中規(guī)定的糾正期限到期時(shí)驗(yàn)證也可根據(jù)受審核方實(shí)施糾正措施的情況提前驗(yàn)證47糾正措施驗(yàn)證在不合格報(bào)告中規(guī)定的糾正期限到期時(shí)驗(yàn)證48驗(yàn)證內(nèi)容計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成？計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否已完成？完成后的效果如何？自采取糾正措施以來(lái)，是否還有類(lèi)似不合格項(xiàng)發(fā)生？實(shí)施情況是否有記錄可查？如引起文件修改，是否按文件控制程序執(zhí)行？48驗(yàn)證內(nèi)容計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成？49驗(yàn)證記錄驗(yàn)證記錄應(yīng)簡(jiǎn)明扼要地說(shuō)明驗(yàn)證的內(nèi)容和結(jié)論如驗(yàn)證結(jié)果為不能關(guān)閉該份不合格報(bào)告，應(yīng)注明繼續(xù)跟蹤的日期或重新發(fā)出的不合格報(bào)告編號(hào)49驗(yàn)證記錄驗(yàn)證記錄應(yīng)簡(jiǎn)明扼要地說(shuō)明驗(yàn)證的內(nèi)容和結(jié)論50THANKYOU!50THANKYOU!內(nèi)部審核員培訓(xùn)內(nèi)部審核員培訓(xùn)52質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論審核策劃與準(zhǔn)備審核實(shí)施審核報(bào)告、糾正與跟蹤2質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論53審核總論審核定義審核準(zhǔn)則審核分類(lèi)內(nèi)審作用審核程序3審核總論審核定義54什么是審核？審核證據(jù)審核準(zhǔn)則滿(mǎn)足程度審核結(jié)論客觀評(píng)價(jià)系統(tǒng)的、獨(dú)立的、并形成文件的過(guò)程4什么是審核？審核證據(jù)審核準(zhǔn)則滿(mǎn)足程度審核結(jié)論客觀評(píng)價(jià)系統(tǒng)的55審核準(zhǔn)則

用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。質(zhì)量方針、目標(biāo)運(yùn)作程序作業(yè)方法法規(guī)要求標(biāo)準(zhǔn)要求顧客要求（明確的、隱含的）組織附加要求5審核準(zhǔn)則用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。56審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的：記錄事實(shí)陳述或其他信息審核準(zhǔn)則可以是定性的或定量的6審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的：57審核類(lèi)型組織顧客第二方審核第三方機(jī)構(gòu)/認(rèn)證機(jī)構(gòu)第三方審核第一方審核/內(nèi)審7審核類(lèi)型組織顧客第二方審核第三方機(jī)構(gòu)/認(rèn)證機(jī)構(gòu)第三方審核58內(nèi)部審核的作用驗(yàn)證組織管理體系是否持續(xù)滿(mǎn)足規(guī)定要求通過(guò)內(nèi)部審核，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的過(guò)程改進(jìn)體系改進(jìn)質(zhì)量和環(huán)境和環(huán)境績(jī)效改進(jìn)調(diào)查重大問(wèn)題發(fā)生原因滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)的要求在第二、三方審核前糾正不足8內(nèi)部審核的作用驗(yàn)證組織管理體系是否持續(xù)滿(mǎn)足規(guī)定要求59審核基本程序?qū)徍瞬邉潓徍藢?shí)施審核報(bào)告審核跟蹤9審核基本程序?qū)徍瞬邉潓徍藢?shí)施審核報(bào)告審核跟蹤60質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論審核策劃與準(zhǔn)備審核實(shí)施審核報(bào)告、糾正與跟蹤10質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論61審核策劃與準(zhǔn)備審核方案制定審核準(zhǔn)備審核實(shí)施計(jì)劃文件審查檢查表審核前溝通11審核策劃與準(zhǔn)備審核方案制定62審核時(shí)機(jī)與方式集中式分散式例行臨時(shí)◆◆

審核方式審核時(shí)機(jī)12審核時(shí)機(jī)與方式集中式分散式例行臨時(shí)◆◆

審核方式審核時(shí)機(jī)63審核時(shí)機(jī)例行審核每年至少一次，覆蓋所有體系要求和區(qū)域往往開(kāi)始于質(zhì)量和環(huán)境管理體系建立并試運(yùn)行一段時(shí)間之后臨時(shí)審核（特殊情況下的追加審核）發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量和環(huán)境問(wèn)題或客戶(hù)重大投訴最高管理者、隸屬關(guān)系、內(nèi)部組織、產(chǎn)品、方針和目標(biāo)等有重大改變第二、第三方審核之前13審核時(shí)機(jī)例行審核64集中式審核集中某一段時(shí)間完成對(duì)所有區(qū)域或所有體系要求的審核在程序文件中明確大致時(shí)間具體時(shí)間用通知或?qū)徍藢?shí)施計(jì)劃形式通知相關(guān)部門(mén)可不必編制年度內(nèi)部審核方案14集中式審核集中某一段時(shí)間完成對(duì)所有區(qū)域或所有體系要求的審65分散式滾動(dòng)審核分區(qū)域（部門(mén)）或體系要求在不同時(shí)間進(jìn)行審核需編制年度審核方案范圍、準(zhǔn)則頻次（預(yù)計(jì)的審核月份）方法對(duì)審核方案進(jìn)行滾動(dòng)修改15分散式滾動(dòng)審核分區(qū)域（部門(mén)）或體系要求在不同時(shí)間進(jìn)行審核66審核方案計(jì)劃審核已進(jìn)行

糾正措施已計(jì)劃糾正措施已實(shí)施糾正措施已驗(yàn)證

月份部門(mén)

1

2

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管理層

銷(xiāo)售部

采購(gòu)部

技術(shù)部

生產(chǎn)部

品質(zhì)部

倉(cāng)庫(kù)2008年度內(nèi)部審核方案16審核方案計(jì)劃審核已進(jìn)行糾正措施已計(jì)劃糾正措施已實(shí)施糾正67審核實(shí)施計(jì)劃內(nèi)容審核的目的和范圍審核準(zhǔn)則審核組成員審核詳細(xì)的日程安排首次會(huì)議/末次會(huì)議時(shí)間審核組人員的分配受審核部門(mén)及具體時(shí)間主要的審核要點(diǎn)擬制/批準(zhǔn)人的簽字通知(發(fā)放)的相關(guān)部門(mén)17審核實(shí)施計(jì)劃內(nèi)容審核的目的和范圍68審核實(shí)施計(jì)劃案例見(jiàn)附件18審核實(shí)施計(jì)劃案例見(jiàn)附件69檢查表指導(dǎo)審核整個(gè)過(guò)程的路線(xiàn)圖明確審核要點(diǎn)和方法確保審核的覆蓋面減少組員之間不必要的重復(fù)保持審核的方向和節(jié)奏體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專(zhuān)業(yè)性作為審核的記錄檔案19檢查表指導(dǎo)審核整個(gè)過(guò)程的路線(xiàn)圖70檢查表

檢查表有可能失去其價(jià)值，如果只是：對(duì)錯(cuò)打鉤清單對(duì)錯(cuò)回答問(wèn)題單

檢查表應(yīng)該是一份備忘錄！ 檢查表應(yīng)反映實(shí)際的業(yè)務(wù)過(guò)程！20檢查表檢查表有可能失去其價(jià)值，如果只是71質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論審核策劃與準(zhǔn)備審核實(shí)施審核報(bào)告、糾正與跟蹤21質(zhì)量和環(huán)境管理體系內(nèi)部審核審核總論72審核實(shí)施首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核不合格報(bào)告審核組會(huì)議末次會(huì)議22審核實(shí)施首次會(huì)議73首次會(huì)議簽到人員介紹審核目的和范圍確認(rèn)審核計(jì)劃介紹審核方法和程序確認(rèn)審核組所需要的資源問(wèn)題澄清確認(rèn)中間會(huì)議和末次會(huì)議時(shí)間23首次會(huì)議簽到74審核全過(guò)程的控制審核組長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力控制審核計(jì)劃控制審核進(jìn)度協(xié)調(diào)氣氛保持客觀審定結(jié)果24審核全過(guò)程的控制審核組長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力75審核路線(xiàn)的展開(kāi)部門(mén)職責(zé)主要業(yè)務(wù)過(guò)程關(guān)鍵業(yè)務(wù)過(guò)程主要環(huán)境因素程序（文件化）法規(guī)要求客戶(hù)要求作業(yè)方法記錄操作陳述狀態(tài)過(guò)程績(jī)效質(zhì)量和環(huán)境績(jī)效有效性符合性顧客是否滿(mǎn)意？25審核路線(xiàn)的展開(kāi)部門(mén)職責(zé)主要業(yè)務(wù)過(guò)程關(guān)鍵業(yè)務(wù)過(guò)程主要環(huán)境因76檢查表的使用審核準(zhǔn)則要求檢查表(問(wèn)題)現(xiàn)場(chǎng)審核面談、抽樣、驗(yàn)證回答、事實(shí)、記錄結(jié)論(合格\不合格)檢查表(答案)依據(jù)檢查表并考慮靈活性26檢查表的使用審核準(zhǔn)則要求檢查表(問(wèn)題)現(xiàn)場(chǎng)審核回答、事實(shí)77技術(shù)與訣竅詢(xún)問(wèn)驗(yàn)證抽樣27技術(shù)與訣竅詢(xún)問(wèn)驗(yàn)證抽樣78提問(wèn)方式開(kāi)放式提問(wèn)封閉式提問(wèn)誘導(dǎo)式提問(wèn)…….28提問(wèn)方式開(kāi)放式提問(wèn)79審核抽樣隨機(jī)抽樣適當(dāng)數(shù)量（檢查表）審核員親自抽樣征得被審核人員同意應(yīng)相信樣本29審核抽樣隨機(jī)抽樣80審核筆記便于下一部門(mén)調(diào)查同事之間參閱需要時(shí)查閱30審核筆記便于下一部門(mén)調(diào)查81不合格確定什么是不合格？未滿(mǎn)足要求。方針和目標(biāo)運(yùn)作程序（不一定是文件化的）作業(yè)方法法規(guī)要求標(biāo)準(zhǔn)要求員工要求（明確的、隱含的）相關(guān)方要求31不合格確定什么是不合格？未滿(mǎn)足要求。方針和目標(biāo)82不合格分類(lèi)嚴(yán)重不合格管理體系與約定的標(biāo)準(zhǔn)或指定的要求不符造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不合格（可能由多個(gè)輕微不合格說(shuō)明）可造成嚴(yán)重后果的不合格一般不合格孤立的人為錯(cuò)誤文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴(yán)重對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響32不合格分類(lèi)嚴(yán)重不合格83不合格判斷依據(jù)客觀證據(jù)確定不符合相關(guān)的要求確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款33不合格判斷依據(jù)客觀證據(jù)84不合格判斷是否有足夠的事實(shí)支持我的發(fā)現(xiàn)？是不是孤立次要的問(wèn)題？這項(xiàng)不合格是否過(guò)于頻繁的發(fā)生？是嚴(yán)重的還是一般的問(wèn)題？需要采取什么樣的糾正措施？提出這樣的問(wèn)題對(duì)受審核方有多大的幫助？34不合格判斷是否有足夠的事實(shí)支持我的發(fā)現(xiàn)？85

不合格描述事實(shí)的準(zhǔn)確觀察（判斷）在哪里發(fā)現(xiàn)（地點(diǎn)）發(fā)現(xiàn)了什么（事實(shí)）為什么不合格（原因）誰(shuí)在場(chǎng)（職位）采用專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)（正規(guī)）要便于查找（追溯）利于的改進(jìn)（幫助）35不合格描述事實(shí)的準(zhǔn)確觀察（判斷）86不合格描述

工作區(qū)域的測(cè)量設(shè)備有部?jī)x表超出了校準(zhǔn)日期。不符合ISO9001：20087.6問(wèn)題：哪個(gè)工作區(qū)域？什么設(shè)備，編號(hào)？超出的具體日期？36不合格描述工作區(qū)域的測(cè)量設(shè)備有部?jī)x表超出了校準(zhǔn)日期。87正確的描述放在后車(chē)間的設(shè)備編號(hào)為E17上的兩個(gè)電壓表已超過(guò)校準(zhǔn)日期,表上標(biāo)簽注明校準(zhǔn)有效期為6個(gè)月,現(xiàn)已超出兩個(gè)月。不符合ISO9001：20087.6輕微不合格37正確的描述放在后車(chē)間的設(shè)備編號(hào)為E17上的兩個(gè)電壓表已88不合格報(bào)告內(nèi)容對(duì)內(nèi)審員而言，寫(xiě)好不合格報(bào)告的關(guān)鍵是：

--準(zhǔn)確清晰地描述不合格事實(shí)

--確定不合格問(wèn)題的性質(zhì)

--判定違反相關(guān)要求及標(biāo)準(zhǔn)條款38不合格報(bào)告內(nèi)容對(duì)內(nèi)審員而言，寫(xiě)好不合格報(bào)告的關(guān)鍵是：89審核結(jié)果匯總分析在末次會(huì)議之前的審核組會(huì)議中，審核組長(zhǎng)要對(duì)審核的觀察結(jié)果作一次匯總分析：

從發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)分析（發(fā)生的部門(mén)、要素、性質(zhì)、類(lèi)型）從發(fā)展的趨勢(shì)分析（上次與本次的比較）從體系運(yùn)行狀況對(duì)管理現(xiàn)狀進(jìn)行分析總結(jié)管理體系的優(yōu)點(diǎn)39審核結(jié)果匯總分析在末次會(huì)議之前的審核組會(huì)議中，審核組長(zhǎng)要90末次會(huì)議簽到致謝重申審核目的和范圍確認(rèn)審核計(jì)劃的實(shí)施情況正式提出不合格項(xiàng)澄清宣布審核結(jié)論提出糾正要求結(jié)束40末次