質(zhì)量、安全、環(huán)境體系內(nèi)審員講義

內(nèi)審員培訓(xùn)講義1第一節(jié)審核與OSH/E/Q管理體系審核審核的定義審核（管理體系，要素，過(guò)程，產(chǎn)品，服務(wù)）質(zhì)量管理體系的審核職業(yè)安全健康管理體系的審核環(huán)境管理體系審核第一章管理體系審核慨論2審核：（ISO19001:2002）

為獲得審核證據(jù)，并對(duì)其客觀的進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確定滿(mǎn)足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的，獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。結(jié)合審核:當(dāng)質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系一起審核時(shí)，稱(chēng)為“結(jié)合審核”

聯(lián)合審核:當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作共同審核一個(gè)受審核方時(shí),這種情況稱(chēng)為“聯(lián)合審核”31.審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄，事實(shí)陳述或其它信息

文件審核

現(xiàn)場(chǎng)審核審核特點(diǎn)：審核內(nèi)容：符合性：有效性：獨(dú)立性:現(xiàn)場(chǎng)審核審核方式:系統(tǒng)性42.審核準(zhǔn)則:用作依據(jù)的一組方針,程序和要求要求:符合性.過(guò)程:有效性.方針:適合性.審核的準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)

選定的標(biāo)準(zhǔn)：GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001

體系文件：

包括手冊(cè)、程序、管理規(guī)定、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)

法律、法規(guī)和其他要求

方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案53.審核發(fā)現(xiàn)：

將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果4.審核結(jié)論：審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果審核發(fā)現(xiàn)審核證據(jù)審核準(zhǔn)則審核結(jié)論所有審核發(fā)現(xiàn)審核目的6

審核可以是質(zhì)量管理體系的審核或環(huán)境、財(cái)務(wù)、職業(yè)安全管理體系的審核,也可以是產(chǎn)品、服務(wù)或過(guò)程的審核.7二.（OSH／E／Q)管理體系審核.(OSH／E／Q)管理體系審核:可理解“為獲得(OSH／E／Q)管理體系活動(dòng)和其它有關(guān)結(jié)果的證據(jù),并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià),以確定是否滿(mǎn)足質(zhì)量管理體系要求所進(jìn)行的系統(tǒng)的獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程.”4.5.4/8.2.2指內(nèi)部Q/OHS／E環(huán)管理體系審核.2.管理體系審核的目的:符合性:有效性:適合性:3.審核與檢驗(yàn)是不同的慨念8檢查、檢驗(yàn)、審核9第二節(jié)

(OSH／E／Q)管理體系審核的分類(lèi)第一方審核：（內(nèi)部審核）第二方審核：（外部審核）第三方審核：（外部審核）10第三節(jié)OHS/E/Q審核的目的第一方審核的目的：依據(jù)某一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)組織自身的OSH／E／Q管理體系驗(yàn)證組織自身的OSH／E／Q管理體系是否持續(xù)滿(mǎn)足規(guī)定要求，并正在運(yùn)行證實(shí)適用法律法規(guī)的符合性重要管理手段，自我改進(jìn)機(jī)制在外部審核前作好準(zhǔn)備11第二方審核的目的：當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時(shí)，對(duì)供方進(jìn)行初步評(píng)價(jià)在有合同的情況下，驗(yàn)證供方OSH／E／Q體系是否持續(xù)滿(mǎn)足要求并正在運(yùn)行作為制定和調(diào)整合格供方的依據(jù)溝通供需雙方對(duì)OSH／E／Q要求的共識(shí)12第三方審核的目的：確定OSH／E／Q管理體系是否符合要求確定現(xiàn)行的管理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性確定受審方的管理體系是否能被予以認(rèn)證/注冊(cè)為受審方提供改進(jìn)其OSH／E／Q體系的機(jī)會(huì)減少許多重復(fù)的第二方審核提高企業(yè)信譽(yù)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力13第四節(jié)OSH／E／Q管理體系審核的范圍管理體系的過(guò)程（要素）管理體系的場(chǎng)所管理體系的活動(dòng)環(huán)境管理體系審核的對(duì)象：對(duì)外部、社會(huì)的影響職業(yè)安全健康管理體系的對(duì)象：?jiǎn)T工的安全和健康質(zhì)量管理體系：產(chǎn)品形成的全過(guò)程14第五節(jié)審核的依據(jù)/準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)方針、目標(biāo)手冊(cè)程序文件、其它文件合同適用法律法規(guī)15第六節(jié)審核的時(shí)機(jī)和頻次內(nèi)審第一次審核：體系建立之時(shí)常規(guī)：按預(yù)先編制的年計(jì)劃進(jìn)行，滾動(dòng)式，集中式特殊情況：嚴(yán)重安全健康/環(huán)境/質(zhì)量問(wèn)題、相關(guān)方投訴，內(nèi)部環(huán)境變化第二，三方審核之前證書(shū)到期前16審核的時(shí)機(jī)和頻次第二方審核：在編制合格供方或承包方名錄之前簽定合同后視供方安全／環(huán)境狀況第三方：企業(yè)或委托方提出申請(qǐng)認(rèn)證/注冊(cè)之后半年，一年后三年復(fù)評(píng)17第七節(jié)審核的順序外審提出審核文件初審審核準(zhǔn)備實(shí)施審核編寫(xiě)審核報(bào)告跟蹤糾正措施監(jiān)督審核內(nèi)審確定任務(wù)審核準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核編寫(xiě)審核報(bào)告糾正措施跟蹤編寫(xiě)綜合報(bào)告匯總分析18第二章管理體系審核第一節(jié)審核的策劃領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵管理者代表親自抓具體職能部門(mén)來(lái)管理組織一支合格的審核員隊(duì)伍有一套正規(guī)的程序建立體系時(shí)要考慮內(nèi)審工作19審核方案的授權(quán)審核方案的建立——目的、范圍與程度——職責(zé)——資源——程序?qū)徍朔桨傅膶?shí)施——安排審核日程——評(píng)價(jià)審核員——選擇審核組——指導(dǎo)審核活動(dòng)——保持記錄審核方案的監(jiān)視和評(píng)審——監(jiān)視和評(píng)審——識(shí)別糾正和預(yù)防措施的需求——識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)審核員的能力和評(píng)價(jià)審核活動(dòng)審核方案改進(jìn)審核方案的管理檢查實(shí)施策劃處置20第二節(jié)內(nèi)審的準(zhǔn)備

審核準(zhǔn)備40%

審核實(shí)施40%

審核報(bào)告的編寫(xiě)10%

糾正措施的跟

蹤10%審核方案的策劃/制訂計(jì)劃組成審核組收集并審閱有關(guān)文件編制檢查表通知受審部門(mén)并約定具體審核時(shí)間21審核策劃企業(yè)進(jìn)行的審核策劃以?xún)?nèi)審為主，綜合考慮，確定審核的范圍；形成文件；考慮部門(mén)的重要性和以往審核過(guò)程中存在的問(wèn)題；確定審核的方法：滾動(dòng)、集中、按部門(mén)、按過(guò)程、不同體系分別進(jìn)行或同時(shí)進(jìn)行；編制審核的年度計(jì)劃，可不同體系分別或一起編制；審核的策劃可在年度管理體系工作策劃時(shí)同時(shí)進(jìn)行，包括管理評(píng)審和管理體系工作的總體安排。22一.內(nèi)審方案的策劃/制定計(jì)劃1.年度計(jì)劃(見(jiàn)附表)滾動(dòng)式集中式按部門(mén)按過(guò)程計(jì)劃審核己進(jìn)行糾正措施己有計(jì)劃糾正措施己完成糾正措施己驗(yàn)證234523１月２月３月４月５月６月７月８月９月１０１１１２三車(chē)間月份辦公室人事科總師室機(jī)動(dòng)科生產(chǎn)科一車(chē)間二車(chē)間儀表電氣計(jì)劃已審核糾正措施已有計(jì)劃糾正措施驗(yàn)證糾正措施完成年度審核計(jì)劃表24審核的啟動(dòng)—指定審核組長(zhǎng)—確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則—選擇審核組—與受審方建立初步聯(lián)系文件評(píng)審的實(shí)施—評(píng)審相關(guān)管理體系文件，包括記錄并確定其針對(duì)審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性文件評(píng)審的實(shí)施—評(píng)審相關(guān)管理體系文件，包括記錄并確定其針對(duì)審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備—編制審核計(jì)劃—審核組分配工作—準(zhǔn)備工作文件現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施—舉行首次會(huì)議—審核中的溝通—向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)—信息的收集和驗(yàn)證—形成審核發(fā)現(xiàn)—準(zhǔn)備審核結(jié)論—舉行未次會(huì)議審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)—審核報(bào)告的編制—審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā)審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)—審核報(bào)告的編制—審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā)審核完成審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施典型審核活動(dòng)過(guò)程25審核的實(shí)施計(jì)劃確定審核的目的和范圍；根據(jù)審核方案確定審核的方法；確定審核的人/日數(shù)；根據(jù)審核人員的能力的數(shù)量進(jìn)行分組；確定審核的日程安排；避免審核員審核與自己有關(guān)的工作；根據(jù)管理體系的職能分工確定審核的條款。2627公司質(zhì)量管理體系過(guò)程職責(zé)分配表 職能部門(mén)

體系要求總經(jīng)理分管領(lǐng)導(dǎo)管理者代表計(jì)劃行政科品質(zhì)管理科營(yíng)銷(xiāo)部研究所裝備部

設(shè)計(jì)部工程部自控部技術(shù)部生產(chǎn)管理部采購(gòu)部分析中心倉(cāng)貯中心銷(xiāo)售部客戶(hù)服務(wù)部分廠車(chē)間人力資源部4.1質(zhì)量管理體系總要求★★★○○○○○○○○○○○○○○○○○4.2.3文件控制★★●○○○○○○○○○○○○○○○○4.2.4記錄控制★●○○○○○○○○○○○○○○○○5.1管理承諾★○○○○○○○○○○○○○○○○○○○5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)★★★○○○○○○○○○○○○○●○○○5.3質(zhì)量方針★○○○○○○○○○○○○○○○○○○○5.4策劃○●○○○○○○○○○○○○○○○5.5職責(zé)、權(quán)限與溝通★○●○○○○○○○○○○○○○○○○○5.6管理評(píng)審★○○○●○○○○○○○○○○○○○○○6.1資源提供★○○●○○○○○○○○○○○○○○○○6.2人力資源★○○○○○○○○○○○○○○○○○●6.3基礎(chǔ)設(shè)施★○○○●○○○○●○○○○6.4工作環(huán)境★○○○○○○●○●○○○○○○○7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃★○○○●○○○○○○○○○○○○7.2與顧客有關(guān)的過(guò)程★○○○○○○○○○○○○○●○○7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)★○○○●○●○○○○○○○○○○7.4采購(gòu)★○○○●○○●○○●○○○○○282.內(nèi)審的實(shí)施計(jì)劃列出具體日程安排審核部門(mén)和應(yīng)審核的過(guò)程,要求審核目的審核時(shí)間審核依據(jù)審核范圍審核組長(zhǎng)審核組成員29質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃審核目的：評(píng)價(jià)公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康管理體系是否符合準(zhǔn)則的要求，體系運(yùn)行是否有效。審核準(zhǔn)則：GB/T24001-1996idtISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)；GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)；管理手冊(cè)、相關(guān)管理文件及適用的法律、法規(guī)和其他要求。審核范圍：位于江蘇省吳江經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)同里分區(qū)江興東路88號(hào)的公司的液晶顯示屏模塊的生產(chǎn)、服務(wù)及相關(guān)管理活動(dòng)。審核組長(zhǎng)：

審核組成員：A組：陳宇安B組：張家秋

C組：申健D組：E組：審核時(shí)間：2004年2月23日-2月25日30審核日程安排31審核原則道德行為:誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎；公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)；職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力；獨(dú)立性：不帶偏見(jiàn)、無(wú)利益沖突、保持客觀的心態(tài)，將審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論建立在審核證據(jù)基礎(chǔ)上；基于證據(jù)的方法：可獲得信息的樣本、合理抽樣、可信和重現(xiàn)的審核結(jié)論。32二.組成審核組1.內(nèi)審前,管理者代表任命審核組選擇組長(zhǎng):資格業(yè)務(wù)能力工作經(jīng)驗(yàn)組織能力選擇組員:資格業(yè)務(wù)范圍專(zhuān)業(yè)知識(shí)工作中的協(xié)調(diào)為審核組所接受33質(zhì)量環(huán)境有關(guān)質(zhì)量的特性知識(shí)和技能有關(guān)環(huán)境的特性知識(shí)和技能通用的知識(shí)和技能教育工作經(jīng)歷審核員培訓(xùn)審核經(jīng)歷個(gè)人素質(zhì)能力342.具體職責(zé)組員職責(zé):遵守相應(yīng)的審核要求傳達(dá)和闡明審核要求策劃,履行職責(zé)觀察結(jié)果形成文件報(bào)告審核結(jié)果驗(yàn)證糾正措施收存,保護(hù)審核有關(guān)文件提交,保密,謹(jǐn)慎處理特殊信息配合組長(zhǎng)工作組長(zhǎng)職責(zé)協(xié)助選擇審核組成員制定審核計(jì)劃同受審方管理者接觸提交審核報(bào)告353.審核員應(yīng)具備的素質(zhì)有道德,即公正、可靠、誠(chéng)實(shí)和謹(jǐn)慎；思想開(kāi)明，即愿意考慮不同意見(jiàn)或觀點(diǎn)；善于交往，即靈活地與人交往；善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周?chē)h(huán)境和活動(dòng)；有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境適應(yīng)性強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況；堅(jiān)忍不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目的堅(jiān)持不懈；明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；自立，即在同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。36審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能通用知識(shí)和技能審核原則、程序和技術(shù)；管理體系和引用文件；組織狀況；適用法律、法規(guī)和與其領(lǐng)域相關(guān)的其他要求；37審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能質(zhì)量管理體系審核員特定的知識(shí)和技能與質(zhì)量有關(guān)的方法和技術(shù)；質(zhì)量述語(yǔ)；質(zhì)量管理原則及其運(yùn)用；質(zhì)量管理工具及其運(yùn)用。過(guò)程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）；行業(yè)特定的術(shù)語(yǔ)；過(guò)程和產(chǎn)品（包括服務(wù)）的技術(shù)特性；行業(yè)特定的過(guò)程和慣例。38審核員應(yīng)具備的知識(shí)和技能環(huán)境管理體系審核員特定的知識(shí)和技能環(huán)境管理方法和技術(shù)；環(huán)境術(shù)語(yǔ)；環(huán)境管理原則及其應(yīng)用；環(huán)境管理工具（如：環(huán)境因素和／或環(huán)境影響評(píng)價(jià)、生命周期評(píng)價(jià)、環(huán)境表現(xiàn)評(píng)價(jià)等。環(huán)境科學(xué)和技術(shù)；運(yùn)作的技術(shù)因素和環(huán)境因素行業(yè)特點(diǎn)的術(shù)語(yǔ)；環(huán)境因素與環(huán)境影響；評(píng)價(jià)環(huán)境因素重要性的方法；運(yùn)作過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的關(guān)鍵特性；監(jiān)測(cè)和測(cè)量技術(shù)；污染預(yù)防技術(shù)39應(yīng)具備的道德和修養(yǎng)正直,誠(chéng)實(shí)客觀,公正尊重對(duì)方尊重別人冷靜的態(tài)度和堅(jiān)毅的精神審核員應(yīng):勤奮,謹(jǐn)慎,嫻熟,明斷404.內(nèi)審員的作用對(duì)管理體系運(yùn)行起監(jiān)督作用對(duì)體系的保持和改進(jìn)起參謀作用在管理方面溝通領(lǐng)導(dǎo)與群眾的渠道和紐帶作用第二,三方審核時(shí)內(nèi)外接口的作用在體系有效實(shí)施方面起帶頭作用41三.收集文件重點(diǎn)收集與受審部門(mén)體系活動(dòng)有關(guān)的程序文件,作業(yè)指導(dǎo)書(shū)審閱文件注意接口明確內(nèi)容協(xié)調(diào)外來(lái)標(biāo)準(zhǔn),文件的有效性重點(diǎn)記錄的預(yù)審調(diào)閱重要過(guò)程作業(yè)指導(dǎo)書(shū)42四.編寫(xiě)檢查表1.檢查表的作用明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本使審核程序規(guī)范化按檢查表的要求進(jìn)行可使審核目標(biāo)始終保持明確保持審核過(guò)程進(jìn)度作為審核記錄存檔432.設(shè)計(jì)檢查表對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和手冊(cè)的要求選擇典型的質(zhì)量/安全/環(huán)境問(wèn)題結(jié)合受審部門(mén)的特點(diǎn)抽樣應(yīng)有代表性,時(shí)間要留有余地檢查表應(yīng)有可操作性按部門(mén)→過(guò)程(要素)按過(guò)程(要素)→部門(mén)443.檢查表示例接審部門(mén):接待人::目期:審核員:45受審核部門(mén)：編制人／日期：批準(zhǔn)人／日期審核準(zhǔn)則：ISO14001：1996審核日期審核員：條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄4.2環(huán)境方針◆環(huán)境方針的制定◆是否制定了文件化的環(huán)境方針？◆環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？◆環(huán)境方針的內(nèi)容◆環(huán)境方針是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響？◆環(huán)境方針是否特技持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防作出承諾，對(duì)遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求作出承諾◆環(huán)境方針是否提供了建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架

◆環(huán)境方針的傳達(dá)與管理

◆如何向全體員工傳達(dá)的？◆采取了哪些方式？◆詢(xún)問(wèn)員工，看員工是否了解環(huán)境方針？◆為公眾獲得環(huán)境方針提供了體積方便？◆公眾如何獲得環(huán)境方針？◆環(huán)境方針是否得到實(shí)施◆檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？◆環(huán)境方針的評(píng)審修訂◆是否有定期評(píng)審環(huán)境方針的規(guī)定？◆最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)環(huán)境方針？◆如何對(duì)環(huán)境方針進(jìn)行修訂？◆評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？46內(nèi)審檢查表編號(hào)：

部門(mén)：企管部 接待人：李紅 日期：2004年元月28日47五.通知受審部門(mén)提前3--5天與受審部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)接觸約定時(shí)間部門(mén)發(fā)言人陪同人員雙方關(guān)心其它問(wèn)題集中式提前發(fā)通知,作迎審準(zhǔn)備48第三節(jié)內(nèi)審實(shí)施1.召開(kāi)首次會(huì)議2.進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核3.確定不合格項(xiàng)并編寫(xiě)不合格報(bào)告4.匯總分析審核結(jié)果5.召開(kāi)未次會(huì)議6.編寫(xiě)審核報(bào)告49信息源通過(guò)適當(dāng)抽樣收集和驗(yàn)證對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)評(píng)審審核結(jié)論審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)從收集信息到得出審核結(jié)論的過(guò)程50一.召開(kāi)首次會(huì)議參加人員最高領(lǐng)導(dǎo),管理者代表,各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo),內(nèi)審組成員等會(huì)議簽到審核組長(zhǎng)主持簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核所采用的方法和程序澄清審核計(jì)劃中不明確的內(nèi)容最高領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表講話會(huì)議簡(jiǎn)明扼要51二.現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核需注意之處審核組長(zhǎng)要控制審核的全過(guò)程控制審核計(jì)劃控制審核進(jìn)度控制氣氛控制客觀性控制記律控制審核結(jié)果要相信樣本選擇樣本要有代表性,由審核員隨機(jī)抽取52現(xiàn)場(chǎng)審核需注意之處依靠檢查表,若要偏離檢查表,須謹(jǐn)慎要從問(wèn)題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí),要調(diào)查研究到必要的深度與被審方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)始終保持客觀,公正,有禮貌客觀證據(jù)存在事實(shí)可作客觀證據(jù)(主觀分析,推斷,臆測(cè)不能)被訪問(wèn)對(duì)象的談話(傳聞,陪同人員,無(wú)關(guān)人員不能)現(xiàn)行有效文件的規(guī)定,記錄(作廢文件,擅自修改記錄)53審核的路線和方法自上而下和自下而上的方法正向和逆向的審核方法按過(guò)程審核和按部門(mén)審核的方法54審核員的正確工作方法少講,多看,多問(wèn),多聽(tīng)(避免就題咨詢(xún),請(qǐng)作裁判,重復(fù)闡述)選擇正確的對(duì)象提問(wèn)正確地提出問(wèn)題封閉式問(wèn)題和開(kāi)啟式問(wèn)題相結(jié)合開(kāi)啟式:主題式,擴(kuò)展式,征求意見(jiàn)式,設(shè)想問(wèn)題封閉式:有或無(wú),誘導(dǎo)式(慎用)提問(wèn)題與索看相結(jié)合聯(lián)想和追溯創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛553.4職業(yè)安全健康體系要素審核重點(diǎn)分析方針員工理解執(zhí)行遵守法律法規(guī)、其他要求及持續(xù)改進(jìn)的承諾56

環(huán)境因素識(shí)別和危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃識(shí)別和辨識(shí)結(jié)果的全面性、完整性（清單）環(huán)境因素、危險(xiǎn)源是否包括三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)、類(lèi)型重要環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否合理重大危險(xiǎn)源的控制計(jì)劃法律和其他要求法律法規(guī)清單的完整性法律法規(guī)的更新要求57重大危險(xiǎn)源控制包括所有類(lèi)型

機(jī)械傷害電氣傷害

安全裝置危險(xiǎn)化學(xué)品

危險(xiǎn)作業(yè)勞動(dòng)防護(hù)

職業(yè)病預(yù)防電磁和射線

道路交通相關(guān)方

采購(gòu)的設(shè)備和服務(wù)58環(huán)境因素識(shí)別內(nèi)容向大氣排放向水體排放廢物管理原材料與自然資源的使用其他當(dāng)?shù)丨h(huán)境問(wèn)題和社區(qū)性問(wèn)題可施加影響:合同方、供貨方、服務(wù)提供方594.2方針4.4.1機(jī)構(gòu)與職責(zé)4.4.2培訓(xùn)意識(shí)與能力4.4.3協(xié)商與溝通4.3.2法律法規(guī)及要求4.4.4文件化4.4.5文件與資料控制4.5.2事故事件不符合糾正和預(yù)防措施4.3.3目標(biāo)4.3.4管理方案4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)4.5.1績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)4.6管理評(píng)審3.5.4審核4.3.1危害辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃4.5.3記錄和記錄管理604.4.4文件化4.4.5文件控制4.2方針4.4.1組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)意識(shí)與能力4.4.3信息交流4.3.2法律與其他要求4.5.2不符合、糾正與預(yù)防措施4.3.3目標(biāo)4.3.4環(huán)境管理方案4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)4.5.1監(jiān)視和測(cè)量4.6管理評(píng)審4.5.4環(huán)境管理體系審核4.3.1環(huán)境因素4.5.3記錄61法律法規(guī)和其他要求法律法規(guī)的獲取，法律法規(guī)清單；適用性的識(shí)別；及時(shí)更新；傳達(dá)到相關(guān)人員和相關(guān)方。62目目標(biāo):目標(biāo)與方針的一致性目標(biāo)可檢查性目標(biāo)層層分解與實(shí)施與總目標(biāo)的一致性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)狀況63

管理方案

制訂的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的完整性。確定：時(shí)間、方法、職責(zé)、資源可操作性、可檢查性實(shí)施的情況對(duì)方案的評(píng)審和修改

64機(jī)構(gòu)職責(zé)職責(zé)規(guī)定是否明確最高管理者管理者代表各部門(mén)重要崗位資源提供持續(xù)改進(jìn)的承諾實(shí)施情況65培培訓(xùn)、意識(shí)和能力

確定資格和能力要求培訓(xùn)的需求培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)記錄有效性評(píng)價(jià)：能力、意識(shí)66

協(xié)商與交流

交流的渠道和方法：外部、內(nèi)部、員工協(xié)商內(nèi)容：方針、目標(biāo)、環(huán)境和安衛(wèi)狀況，現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)等；工會(huì)、員工代表、職業(yè)安全健康委員會(huì)協(xié)商與交流的證據(jù)：文件和記錄67

文件和資料

完整性，包括對(duì)重要環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的控制和管理文件文件與資料的控制：重要崗位得到有效文件受控文件標(biāo)識(shí)及清單文件評(píng)審、修改和批準(zhǔn)68運(yùn)運(yùn)行控制:重要環(huán)境因素控制包括所有類(lèi)型

大氣排放水體排放廢棄物處置土地污染噪聲排放能源、資源的消耗其他環(huán)境問(wèn)題69運(yùn)行控制：（GB／T28001）針對(duì)職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)；購(gòu)買(mǎi)的貨物，設(shè)備，服務(wù)標(biāo)明的風(fēng)險(xiǎn)；建筑物、機(jī)械、作業(yè)活動(dòng)、生產(chǎn)的組織指揮；安全管理規(guī)定，安全操作規(guī)程；實(shí)施情況，現(xiàn)場(chǎng)狀況。70應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

針對(duì)評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)；

確定潛在事故和緊急情況；

應(yīng)急計(jì)劃的制訂和完整性；

應(yīng)急物資、通道；

應(yīng)急計(jì)劃的演練；

應(yīng)急計(jì)劃的演練的記錄；

有效性的評(píng)審。71績(jī)績(jī)效測(cè)量與監(jiān)測(cè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的監(jiān)測(cè)和跟蹤主動(dòng)性監(jiān)測(cè):安全檢查（法規(guī)、規(guī)章制度）等反應(yīng)性監(jiān)測(cè)、事故、事件、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)72事事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施事故、事件和不符合的處理；事故發(fā)生后的四不放過(guò)證據(jù)；糾正和預(yù)防措施的識(shí)別、實(shí)施；對(duì)糾正、預(yù)防措施的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；有效性的驗(yàn)證；73記記錄和記錄管理記錄的控制、清單記錄的規(guī)范性、完整性記錄的保存74審審核審核計(jì)劃審核記錄審核報(bào)告審核跟蹤75管管理評(píng)審管理評(píng)審的內(nèi)容的完整性管理評(píng)審記錄管理評(píng)審報(bào)告持續(xù)改進(jìn)76審核發(fā)現(xiàn)客觀證據(jù):支持事物存在或其真實(shí)性的數(shù)據(jù)證據(jù)的獲得：觀察到的事實(shí)和有責(zé)任人員的談話規(guī)定的記錄從現(xiàn)象追溯到原因和本質(zhì),查有一定的深度77三.不合格項(xiàng)的確定和不合格報(bào)告的編寫(xiě)1.不合格的定義和類(lèi)型定義:未滿(mǎn)足要求(不符合:任何能夠直接或間接造成人員傷亡,疾病,財(cái)產(chǎn)損失,或工作環(huán)境破壞的違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),慣例,程序,規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差)不合格的分類(lèi)(兩種方法)第一種方法體系性不合格實(shí)施性不合格效果性不合格78不合格的分類(lèi)(兩種方法)第二種方法嚴(yán)重不合格項(xiàng)體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性不合格體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性不合格出現(xiàn)影響產(chǎn)品/重大傷害事故或體系運(yùn)行的嚴(yán)重后果的不合格一般不合格對(duì)體系，文件而言是個(gè)別，偶然，孤立性質(zhì)輕微對(duì)保證體系有效性，是次要的其它未構(gòu)成不合格的：觀察項(xiàng)，不開(kāi)書(shū)面報(bào)告79不符合報(bào)告的內(nèi)容受審核部門(mén)不符合事實(shí)描述不符合的性質(zhì)不符合依據(jù)原因分析及糾正措施計(jì)劃糾正措施的實(shí)施記錄糾正措施的驗(yàn)證803.不合格報(bào)告的編寫(xiě)要求:不合格事實(shí)的描述應(yīng)力求具體不合格問(wèn)題的性質(zhì)要用一兩名話點(diǎn)明此事哪一點(diǎn)(或幾點(diǎn))做得不對(duì)違反標(biāo)準(zhǔn)或OSH／E手冊(cè)的哪個(gè)條款應(yīng)力求判斷確切81不符合項(xiàng)報(bào)告

82內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告

表號(hào)：SHE3-822-3

編號(hào)：

05

受審核部門(mén)

工務(wù)處

陪同人員

張建華

審

核

員

申健

審核日期

2004年2月23日

不合格事實(shí)描述：現(xiàn)場(chǎng)使用的木工電鋸無(wú)安全防護(hù)罩,也未見(jiàn)對(duì)木工電鋸使用的安全規(guī)定.

不符合文件：

□文件編號(hào)：

條款號(hào)：標(biāo)準(zhǔn)：

■

GB/T28001條款號(hào)：4.4.6

□GB/T24001idtISO14001條款號(hào)：不合格類(lèi)型：

□A■B□C嚴(yán)重程度：

□嚴(yán)重

■一般審核員：

申健

2004年2月25日

部門(mén)負(fù)責(zé)人：

李明2004年2月

25日;原因分析：該工具是由協(xié)作方從外面帶進(jìn)來(lái)的,工務(wù)處未對(duì)協(xié)作方所使用的設(shè)施進(jìn)行管理.

部門(mén)負(fù)責(zé)人：李明

2004年2月25日

83注：不合格類(lèi)型：A—體系性不合格；B—實(shí)施性不合格；C—效果性不合格

建議的糾正措施計(jì)劃：立即停止使用該木工電鋸,建立對(duì)協(xié)作方工、器具、設(shè)備的管理規(guī)定,對(duì)協(xié)作方進(jìn)行教育,定期進(jìn)行監(jiān)督和檢查.

部門(mén)負(fù)責(zé)人：李明

2004年2月28日

審核員認(rèn)可:申健

2004年2月28日

糾正措施完成情況：該電動(dòng)工具以從公司清理出去,已建立對(duì)協(xié)作方工、器具、設(shè)備的管理制度,對(duì)所有和公司有關(guān)的協(xié)作方進(jìn)行通報(bào),并組織一次安全教育.工務(wù)處每月對(duì)協(xié)作使用的工、器具和設(shè)備的安全裝置進(jìn)行檢查并做好記錄.

部門(mén)負(fù)責(zé)人：李明

2004年3月10日

糾正措施的驗(yàn)證：已按糾正措施計(jì)劃的要求進(jìn)行糾正,各項(xiàng)措施均已落實(shí),

審核組組長(zhǎng)：

陳宇安2004年3月15

日

管理者代表：所采取的措施有效,工務(wù)處要按此規(guī)定保持,人資處定期檢查實(shí)施情況.朱金龍

2004年3月20

日

84四.審核結(jié)果的匯總分析1.從發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)來(lái)匯總分析2.從發(fā)展的歷史和趨勢(shì)來(lái)分析3.從這兩次內(nèi)審之間該部門(mén)對(duì)最終產(chǎn)品安全／環(huán)境/質(zhì)量績(jī)效的影響來(lái)分析4.總結(jié)部門(mén)OSH／E/Q工作上的優(yōu)點(diǎn)5.以上是按滾動(dòng)式對(duì)部門(mén)/條款審核的匯總,若集中式進(jìn)行:應(yīng)是對(duì)整個(gè)體系,全面的總結(jié)分析85不合格項(xiàng)分布表86五.召開(kāi)未次會(huì)議1.未次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持原參加首次會(huì)議的全體人員參加會(huì)議簽到2.在會(huì)議前進(jìn)行溝通3.提出不合格報(bào)告數(shù),分布情況,4.宣讀不合格報(bào)告,并確認(rèn)不合格報(bào)告內(nèi)容5.澄清或回答受審核方提出的問(wèn)題6.集中式審核:報(bào)告審核結(jié)果,要求及時(shí)完成糾正措施7.最高領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表講話,強(qiáng)調(diào)重要性87

末次會(huì)議參加者：受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人、審核組成員內(nèi)容：審核組長(zhǎng)報(bào)告審核過(guò)程、審核分析及審核結(jié)論記錄：會(huì)議記錄88六.編寫(xiě)審核報(bào)告1.審核的目的和范圍2.審核組成員和受審部門(mén)名稱(chēng)及其負(fù)責(zé)人3.審核日期4.審核所依據(jù)的文件5.不合格項(xiàng)的情況6.OSH／E/Q體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見(jiàn)7.審核報(bào)告可以規(guī)范化9.審核集中式進(jìn)行,審核報(bào)告應(yīng)是全面的,針對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的,審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)編寫(xiě),經(jīng)管理者代表審批后分發(fā)89審核報(bào)告的編制審核目的和范圍審核組成員和受審核部門(mén)審核日期審核準(zhǔn)則審核過(guò)程、審核分析及審核結(jié)論審核報(bào)告編制人及批準(zhǔn)人90內(nèi)審報(bào)告審核目的范圍審核組成員受審部門(mén)審核日期審核準(zhǔn)則審核過(guò)程審核分析審核結(jié)論編制人：批準(zhǔn)人：91第四節(jié)糾正措施糾正措施

糾正措施的制訂糾正措施的實(shí)施糾正措施的的跟蹤和驗(yàn)證糾正措施的引起的文件更改92

糾正措施的制訂原因分析針對(duì)原因確定所需的措施計(jì)劃舉一反三

糾正措施的實(shí)施責(zé)任部門(mén)按計(jì)劃實(shí)施做好實(shí)施記錄確定實(shí)施期限2.修改措施計(jì)劃更改須經(jīng)批準(zhǔn)3.措施計(jì)劃的協(xié)調(diào)和仲裁4.糾正措施的實(shí)施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄.9