2022年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬真題一

2022年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬真題一1[單選題]（江南博哥）證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上()萬元以下的罰款A(yù).5B.10C.20D.30正確答案：B參考解析：證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，責(zé)令改正，給予警告，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款2[單選題]證券公司將自有資金投資于證監(jiān)會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其()80％的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.凈資本B.總資本C.凈資產(chǎn)D.總股本正確答案：A參考解析：《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第三條規(guī)定，證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80％的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。3[單選題]財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。財務(wù)顧問主辦人不再符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會將其從財務(wù)顧問主辦人名單中去除，財務(wù)顧問不得聘請其作為財務(wù)顧問主辦人從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A.5B.3C.7D.10正確答案：A參考解析：財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。財務(wù)顧問主辦人不再符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會將其從財務(wù)顧問主辦人名單中去除，財務(wù)顧問不得聘請其作為財務(wù)顧問主辦人從事相關(guān)業(yè)務(wù)。4[單選題]甲證券公司是我國內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，并以書面或電子方式存儲正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行主動管理職責(zé)，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令。5[單選題]按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是()。A.該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會通過了一項(xiàng)重要投資行為C.該證券公司接受了一項(xiàng)30萬元的政府補(bǔ)助D.該證券公司分配股利或者增資的計劃正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。該證券公司接受了一項(xiàng)30萬元的政府補(bǔ)助，不會對該證券公司的市場價格產(chǎn)生重大影響，并且屬于已經(jīng)公開的信息，所以選項(xiàng)C不屬于內(nèi)幕信息。

6[單選題]下列關(guān)于期貨交易所會員的說法，正確的是()。A.個人可以作為期貨交易所會員B.有限責(zé)任公司不可以作為期貨交易所會員C.在境外注冊主要營業(yè)地在中國的法人企業(yè)可以作為期貨交易所會員D.在境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織可以作為期貨交易所會員正確答案：D參考解析：期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。7[單選題]按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。8[單選題]()負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度。A.董事會B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門D.分支機(jī)構(gòu)正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系。業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級管理人員和部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

9[單選題]根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于()，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。A.權(quán)益投資業(yè)務(wù)B.股票投資業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券業(yè)務(wù)正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。10[單選題]()是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風(fēng)險和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程，核心目的是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。A.法人集中清算制度B.信息隔離墻制度C.利益沖突管理機(jī)制D.投資者適當(dāng)性管理制度正確答案：D參考解析：投資者適當(dāng)性制度是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風(fēng)險和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程，其核心目的在于“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售或提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。

11[單選題]證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個層次，不包括（）A.行為層B.組織層C.觀念層D.理想層正確答案：D參考解析：證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個層次：一是行為層，二是組織層，三是觀念層。12[單選題]證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險的需要，建立()。A.轉(zhuǎn)融通保證金B(yǎng).證券公司擔(dān)保賬戶C.專用資金賬戶D.轉(zhuǎn)融通互?；鹫_答案：D參考解析：證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險的需要，建立轉(zhuǎn)融通互?；?。轉(zhuǎn)融通互?；鸬墓芾磙k法，由證券金融公司制定，報中國證監(jiān)會備案后實(shí)施。13[單選題]證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20％的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。A.2B.3C.5D.7正確答案：B參考解析：證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20％的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。

14[單選題]下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的說法正確的是()。A.經(jīng)驗(yàn)豐富的證券經(jīng)紀(jì)人可以同時接受幾家證券公司的委托B.證券經(jīng)紀(jì)人可以兼職代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)以外的活動C.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時D.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為其向中國證監(jiān)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，選項(xiàng)A、B錯誤；選項(xiàng)D，應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會登記。

15[單選題]下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是()。A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)不變B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指個人的權(quán)利和義務(wù)D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)正確答案：A參考解析：社會生活是不斷變化的，是動態(tài)的。而法律規(guī)范則是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范不變，A項(xiàng)正確，B項(xiàng)錯誤。法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范，法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指個人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)，C、D兩項(xiàng)錯誤。16[單選題]證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循()原則。A.全面性、審慎性和合規(guī)性B.全面性、獨(dú)立性和合規(guī)性C.全面性、審慎性和預(yù)見性D.全面性、獨(dú)立性和預(yù)見性正確答案：C參考解析：證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預(yù)見性原則。17[單選題]假設(shè)某股份有限公司成立于2013年9月10日，發(fā)起人甲認(rèn)購公司股份200萬股，為公司的小股東，2017年12月15日公司向社會公開發(fā)行A股10000萬股，2018年1月5日，公司股票在證券交易所上市交易。下列關(guān)于公司上市后甲在公司成立時認(rèn)購的股份轉(zhuǎn)讓的表述，正確的是()。A.2019年1月5日后方可以轉(zhuǎn)讓

B.2018年9月10日后方可以轉(zhuǎn)讓C.2019年12月15日后方可以轉(zhuǎn)讓D.2018年1月5日后方可以轉(zhuǎn)讓正確答案：A參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百四十一條規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。18[單選題]收購要約約定的收購期限為()。A.10日—30日B.10日—45日C.30日—45日D.30日—60日正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

19[單選題]合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。其中一個條件是：最近一個會計年度實(shí)收資本不少于()億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于()億美元或等值貨幣。A.10；500B.10；1000C.20；500D.20；1000正確答案：B參考解析：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。其中一個條件是：最近一個會計年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。20[單選題]期貨交易出現(xiàn)同方向連續(xù)單邊市等可能引發(fā)市場發(fā)生重大風(fēng)險狀況的情形，期貨交易所可以采取強(qiáng)制減倉措施,屬于（）制度A.強(qiáng)行平倉B.漲跌停板C.強(qiáng)制減倉D.大戶報告正確答案：C參考解析：1.強(qiáng)行平倉制度對期貨投資者存在違規(guī)超倉、未按規(guī)定及時追加交易保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，期貨交易所可以采取強(qiáng)行平倉措施。2.漲跌停板制度漲跌停板的幅度由期貨交易所設(shè)定，期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況調(diào)整漲跌停板幅度。

3.強(qiáng)制減倉制度

期貨交易出現(xiàn)同方向連續(xù)單邊市等可能引發(fā)市場發(fā)生重大風(fēng)險狀況的情形，期貨交易所可以采取強(qiáng)制減倉措施。4.大戶報告制度期貨投資者持有某品種合約的數(shù)量達(dá)到交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向交易所報告其資金、持倉量等情況。21[單選題]甲公司的股東乙公司準(zhǔn)備購買一套生產(chǎn)設(shè)備，乙公司請求甲公司為自己提供擔(dān)保。當(dāng)甲公司股東會審議此請求時，下列情形可以通過的是()。A.全體股東過半數(shù)通過B.出席會議的全體股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過C.除乙公司外，出席會議的其他股東過半數(shù)通過D.除乙公司外，出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過正確答案：D參考解析：公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。在決議表決時，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

22[單選題]證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法的說法正確的是()。A.證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分B.分類評價每季度進(jìn)行一次C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法。證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為100分；分類評價每年進(jìn)行一次；分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度5月1日到本年度4月30日。

23[單選題]應(yīng)當(dāng)針對管理和執(zhí)行投資銀行類項(xiàng)目的主要人員建立收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內(nèi)容。對投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于（）年。A.一B.二C.三D.四正確答案：C參考解析：應(yīng)當(dāng)針對管理和執(zhí)行投資銀行類項(xiàng)目的主要人員建立收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)，明確遞延支付人員范圍、遞延支付年限和比例等內(nèi)容。對投資銀行類項(xiàng)目負(fù)有主要管理或執(zhí)行責(zé)任人員的收入遞延支付年限原則上不得少于3年。24[單選題]公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額()的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查公司抽逃出資的法律責(zé)任。公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5％以上15％以下的罰款。

25[單選題]組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券市場禁入措施的期限。組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施。

26[單選題]證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形，不包括的是()。A.未按照要求提供有關(guān)情況B.最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)高于50萬元或者無重大違約記錄的客戶C.從事證券交易時間不足半年D.缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力正確答案：B參考解析：證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形(1)未按照要求提供有關(guān)情況；(2)從事證券交易時間不足半年；(3)缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力；(4)最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶；(5)本公司的股東(不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東)、關(guān)聯(lián)人。27[單選題]經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息下列錯誤的是()。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見正確答案：A參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息:(1)可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng);(2)可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng);(3)因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng);(4)因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由;(5)限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容;(6)投資者適當(dāng)性匹配意見。

28[單選題]根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記A.5B.7C.10D.15正確答案：B參考解析：根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起7個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。29[單選題]證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。A.3B.4C.5D.6正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理。

30[單選題]期貨公司辦理合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司正確答案：A參考解析：期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(2)變更業(yè)務(wù)范圍；(3)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；(4)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。31[單選題]證券公司設(shè)（），負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項(xiàng)A.財務(wù)負(fù)責(zé)人B.獨(dú)立董事C.董事會秘書D.合規(guī)負(fù)責(zé)人正確答案：C參考解析：證券公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報送或者信息披露事項(xiàng)。32[單選題]證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資產(chǎn)或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值的大小，應(yīng)當(dāng)向()提交可疑交易報告。A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心C.中國證監(jiān)會

D.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局正確答案：B參考解析：證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。33[單選題]合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)證券公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定及時向()、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告，提出處理意見，并督促整改。A.股東(大)會B.董事會C.監(jiān)事會D.執(zhí)行董事正確答案：B參考解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)證券公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報告，提出處理意見，并督促整改。34[單選題]證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣()。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元正確答案：D參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。（注意題干問的是凈資本不是問的注冊資本。）35[單選題]證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.1億元B.5000萬元C.5億元D.8億元正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

36[單選題]期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其（）財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免A.全部B.部分C.一半D.大部分正確答案：A參考解析：期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

37[單選題]客戶申請開立信用業(yè)務(wù)證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部及與其具有控制關(guān)系的其他證券公司營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶且從事證券交易的時間滿（）以上A.3個月B.半年C.1年D.2年正確答案：B參考解析：客戶申請開立信用業(yè)務(wù)證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部及與其具有控制關(guān)系的其他證券公司營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶且從事證券交易的時間滿半年以上。38[單選題]凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的()的單位，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。A.65％B.55％C.50％D.70％正確答案：C參考解析：有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50％，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50％。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。39[單選題]關(guān)于資產(chǎn)管理計劃，說法錯誤的是()。A.持有資產(chǎn)管理計劃份額的合格投資者合計不得超過200人B.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃份額轉(zhuǎn)讓前，對受讓人的合格投資者身份和資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)進(jìn)行合規(guī)性審查C.受讓方首次參與集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)先與證券公司、托管人簽訂資產(chǎn)管理合同D.證券公司、交易場所可以通過辦理集合資產(chǎn)管理計劃的份額轉(zhuǎn)讓，公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計劃正確答案：D參考解析：持有資產(chǎn)管理計劃份額的合格投資者合計不得超過200人。

證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃份額轉(zhuǎn)讓前，對受讓人的合格投資者身份和資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)進(jìn)行合規(guī)性審查。

受讓方首次參與集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)先與證券公司、托管人簽訂資產(chǎn)管理合同。證券公司、交易場所不得通過辦理集合資產(chǎn)管理計劃的份額轉(zhuǎn)讓，公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計劃。

40[單選題]()依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.國務(wù)院正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：中國人民銀行依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。41[單選題]證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的()提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A.5％B.10％C.15％D.20％正確答案：B參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險的需要，對提取比例進(jìn)行調(diào)整。42[單選題]《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請之日起()日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.20；30B.60；20C.20；60D.40；40正確答案：C參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條的規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(1)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(2)變更業(yè)務(wù)范圍;(3)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);(4)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。上述第(3)項(xiàng)、第(5)項(xiàng)所列事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;上述所列其他事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

43[單選題]關(guān)于上市公司的收購，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.7B.10C.14D.15正確答案：D參考解析：收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。44[單選題]證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實(shí)施限額管理，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、流動性風(fēng)險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。證券公司應(yīng)至少()對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整。A.每兩年B.每年C.每半年D.每季度正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)至少每年對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整。

45[單選題]證券的代銷、包銷期限最長不得超過()日。A.15B.30C.60D.90正確答案：D參考解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。

46[單選題]證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以()的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.20萬元以上50萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.10萬元以上100萬元以下正確答案：B參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第85條的規(guī)定。證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

47[單選題]非公開募集基金合格的單位投資者應(yīng)滿足的條件，下列不屬于的是()。A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力B.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨紺.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額D.凈資產(chǎn)不低于800萬元正確答案：D參考解析：合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元；合格的個人投資者，金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。48[單選題]金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列不符合要求的規(guī)定是()。A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強(qiáng)對期限錯配的流動性風(fēng)險管理D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到對每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算。

49[單選題]證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列關(guān)于資產(chǎn)管理“資金池”特征的說法，錯誤的是()。A.分離定價

B.滾動發(fā)行C.集合運(yùn)作

D.獨(dú)立核算正確答案：D參考解析：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不得開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運(yùn)作、分離定價特征的資金池業(yè)務(wù)。50[單選題]按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有以下()情形時，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6B.證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事C.總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任D.董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4的情形。證券公司有以下情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4：

(1)董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；

(2)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／5以上；

(3)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

51[單選題]按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的有()。

①建立健全內(nèi)控制度

②市場異常情況的處理及報告機(jī)制

③所得收益的使用規(guī)范

④會員管理制度A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所內(nèi)部管理制度包括期貨交易所人員任命的禁止性規(guī)定、建立健全內(nèi)控制度、市場異常情況的處理及報告機(jī)制、相關(guān)事項(xiàng)的事先審批機(jī)制、所得收益的使用規(guī)范和發(fā)布行情信息。52[單選題]發(fā)生下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。

Ⅰ證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)

Ⅱ證券公司解散

Ⅲ證券公司破產(chǎn)

Ⅳ證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。53[單選題]根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的后果，說法正確的有（）。

Ⅰ未作糾正或未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股

Ⅱ?qū)χ苯迂?zé)任人員處以警告并處以10萬元以上100萬元以下的罰款

Ⅲ對指使該行為的控股股東處以警告并處以50萬元以上500萬元以下的罰款

Ⅳ對負(fù)責(zé)證券承銷的證券公司處以警告，責(zé)令整改A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A參考解析：公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途，未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股(Ⅰ項(xiàng)正確)。發(fā)行人違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以50萬元以上500萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款(Ⅱ項(xiàng)正確)。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人從事或者組織、指使從事前述違法行為的，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款(Ⅲ項(xiàng)正確)；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以10萬元以上100萬元以下的罰款。54[單選題]按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列屬于證券公司內(nèi)幕信息的有()。

①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

②公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

③公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定

④公司實(shí)際控制人的董事發(fā)生變動

⑤公司的董監(jiān)高的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

⑥上市公司收購的有關(guān)方案A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。公司實(shí)際控制人的董事發(fā)生變動，不會對該證券公司的市場價格產(chǎn)生重大影響，并且屬于已經(jīng)公開的信息，所以選項(xiàng)④不屬于內(nèi)幕信息。55[單選題]可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在證券交易所上市交易并經(jīng)證券交易所認(rèn)可的（）。

Ⅰ股票

Ⅱ債券

Ⅲ證券投資基金

Ⅳ信托產(chǎn)品A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在證券交易所上市交易并經(jīng)證券交易所認(rèn)可的四大類證券，即符合交易所規(guī)定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。56[單選題]證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)（??）。

Ⅰ為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

Ⅱ?qū)ψC券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

Ⅲ遵循審慎原則，審核、選取并確定可充抵保證金證券的名單，并向市場公布

Ⅳ為客戶融資融券交易進(jìn)行結(jié)算服務(wù)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：①為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)(Ⅰ項(xiàng))；②對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控(Ⅱ項(xiàng))；③監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險；④中國證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。57[單選題]下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，正確的有（）。

Ⅰ保險公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

Ⅱ該罪和內(nèi)幕交易罪的信息范圍相同

Ⅲ該罪主觀方面包括故意和過失

Ⅳ該罪只能是在明知為未公開信息的情況下構(gòu)成A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ正確答案：B參考解析：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。該罪與內(nèi)幕交易罪的信息范圍不同。利用未公開信息交易罪的主觀方面應(yīng)當(dāng)表現(xiàn)為故意。58[單選題]經(jīng)營機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時，關(guān)于應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)因素，說法正確的有（）。

Ⅰ存在本金損失可能性

Ⅱ產(chǎn)品或服務(wù)的流動變現(xiàn)能力

Ⅲ私募產(chǎn)品

Ⅳ自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：A參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時，產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險等級：①存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)；②產(chǎn)品或者服務(wù)的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)；③產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)；④產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)；⑤產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)；⑥自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險產(chǎn)品或者服務(wù)；⑦其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險的因素。59[單選題]證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，出現(xiàn)（）情形的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職

Ⅰ未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好

Ⅱ推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

Ⅲ未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款

Ⅳ未按照規(guī)定存放、管理客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：Ⅰ～Ⅳ項(xiàng)均符合題目要求，故選A。60[單選題]關(guān)于證券從業(yè)人員管理，下列說法正確的有（??）。

Ⅰ通過機(jī)構(gòu)申請證券執(zhí)業(yè)證書的人員須滿足最近3年未受過刑事處罰的條件

Ⅱ參加證券從業(yè)人員資格考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格

Ⅲ證券從業(yè)人員資格考試由中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織

Ⅳ參加證券從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：B參考解析：Ⅲ項(xiàng)，證券從業(yè)人員資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織。61[單選題]保薦代表人出現(xiàn)（）情形且在情節(jié)特別嚴(yán)重的情況下，中國證監(jiān)會可撤銷其保薦代表人資格。

Ⅰ盡職調(diào)查工作日志缺失

Ⅱ未完成輔導(dǎo)工作

Ⅲ唆使發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

Ⅳ參加持續(xù)督導(dǎo)工作A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正確答案：A參考解析：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3～12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格：①盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題；②未完成或者未參加輔導(dǎo)工作；③未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)；④因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)；⑤唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作；⑥嚴(yán)重違反誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。62[單選題]下列屬于我國現(xiàn)有的期貨品種的有（??）。

Ⅰ黃金

Ⅱ銅

Ⅲ原油

Ⅳ玉米A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：商品期貨主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金融期貨和能源期貨。農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽油、雞蛋等。金屬期貨品種包括黃金、白銀、銅、鋁、錫、鉛、鋅、鎳、螺紋鋼、線材等。能源期貨品種包括原油、天然氣、燃料油等。故選A。63[單選題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容包括（?）。

Ⅰ證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為

Ⅱ證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

Ⅲ收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

Ⅳ終止或者解除協(xié)議的條件和方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實(shí)行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；②證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；③證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；④收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；⑤爭議或者糾紛解決方式；⑥終止或者解除協(xié)議的條件和方式。64[單選題]證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)()目標(biāo)提供合理保證。

①保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行

②防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險

③保障客戶及證券公司資金的安全、完整

④提高證券公司經(jīng)營效率和效果

⑤保證證券公司利潤最大化

⑥保證公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查證券公司有效內(nèi)部控制的目標(biāo)。65[單選題]證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括()。

①證券投資顧問不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益

②證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并提示潛在的投資風(fēng)險

③提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)

④不得參與媒體證券節(jié)目A.①②③B.①②C.①③④D.③④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：考查證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的具體要求，選項(xiàng)④應(yīng)該為規(guī)范參與媒體證券節(jié)目。66[單選題]下列關(guān)于指定交易的說法中正確的有()。

①在指定交易中，1個證券賬戶可以指定多個交易參與人

②投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

③投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已制定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令

④指定交易撤銷后，7日后方可重新申辦指定交易A.①②④B.②④C.②③D.①②③④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一個證券賬戶只能指定1個交易參與人，選項(xiàng)①錯誤；指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易，選項(xiàng)④錯誤。67[單選題]下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的有()。

①子公司的重大決策需要母公司決定；分公司的重大決策可由自己決定

②分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)；子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任

③分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程

④分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動；子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查分公司和子公司的獨(dú)立性。子公司一定比例以上的資本被另一公司持有或通過協(xié)議方式受到另一公司實(shí)際控制，其重大決策仍需母公司決定。選項(xiàng)①錯誤，選項(xiàng)②③④說法正確。68[單選題]金融機(jī)構(gòu)將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

Ⅰ具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)

Ⅱ接受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管

Ⅲ切實(shí)履行主動管理職責(zé)，不具備條件的情況下再進(jìn)行轉(zhuǎn)委托

Ⅳ可以再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ正確答案：C參考解析：金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。69[單選題]下列屬于操縱證券期貨市場行為的有（）。

Ⅰ利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量

Ⅱ在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

Ⅲ與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的

Ⅳ單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，操縱證券交易價格或數(shù)量A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的(Ⅰ項(xiàng)、Ⅳ項(xiàng))；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的(Ⅲ項(xiàng))；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的(Ⅱ項(xiàng))；④以其他方法操縱證券、期貨市場的。70[單選題]證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則

①自愿

②客戶利益至上

③公平

④誠實(shí)信用A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權(quán)益。71[單選題]按照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，適當(dāng)性管理主要包括以下()安排。

①全面了解客戶

②全面計算收益

③對產(chǎn)品或服務(wù)分級

④適當(dāng)性匹配A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：考點(diǎn)：本題考查客戶適當(dāng)性管理。適當(dāng)性管理主要分為三大安排：全面了解客戶，對產(chǎn)品或服務(wù)分級，適當(dāng)性匹配。72[單選題]證券投資咨詢?nèi)藛T存在以下()情況的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款。

①同時在兩個或兩個以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的

②未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的

③以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議的

④就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會公眾的A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會公眾的，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款。選項(xiàng)④是對于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的。73[單選題]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列說法中，正確的有()。

Ⅰ．證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

Ⅱ．證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

Ⅲ．證券公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

Ⅳ．證券公司可以將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。74[單選題]證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)評估客戶購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，這包括了解（?）。

Ⅰ客戶的身份

Ⅱ客戶的財產(chǎn)和收入狀況

Ⅲ客戶的金融知識

Ⅳ客戶的投資目標(biāo)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。75[單選題]應(yīng)記入處罰處分信息的有（）。

Ⅰ中國證券業(yè)協(xié)會實(shí)施的自律懲戒措施

Ⅱ中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司實(shí)施的自律懲戒措施

Ⅲ地方性證券業(yè)協(xié)會實(shí)施的自律懲戒措施

Ⅳ中國證券業(yè)協(xié)會會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：下列信息應(yīng)記入處罰處分信息：①中國證券業(yè)協(xié)會、中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司、地方性證券業(yè)協(xié)會等證券市場行業(yè)組織實(shí)施的自律懲戒措施；②中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)為有必要記錄的其他情況。會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)記入誠信信息備注欄。76[單選題]證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，不得提供的服務(wù)包括（）。

Ⅰ協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ提供期貨行情信息交易設(shè)施

Ⅲ代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算Ⅳ代理客戶進(jìn)行期貨交易A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C參考解析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。77[單選題]證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券包括（）。

Ⅰ自有資金和證券

Ⅱ通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券

Ⅲ通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金

Ⅳ通過發(fā)行公司債券依法籌集的資金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ正確答案：A參考解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：①自有資金和證券；②通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券；③通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金；④依法籌集的其他資金和證券。78[單選題]融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的（）。

Ⅰ政策風(fēng)險

Ⅱ市場風(fēng)險

Ⅲ系統(tǒng)風(fēng)險

Ⅳ違約風(fēng)險A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含：提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。79[單選題]期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度()

Ⅰ．保證金制度

Ⅱ．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

Ⅲ．漲跌停板制度

Ⅳ．持倉限額和大戶持倉報告制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：B參考解析：期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：①保證金制度；②當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；③漲跌停板制度；④持倉限額和大戶持倉報告制度；⑤風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。80[單選題]下列屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有()。

①資產(chǎn)獨(dú)立

②業(yè)務(wù)隔離

③資金存管

④保值增值

⑤估值復(fù)核A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范?；鹜泄軜I(yè)務(wù)基本規(guī)范包括資產(chǎn)獨(dú)立、業(yè)務(wù)隔離、信息保密、資金存管、結(jié)算職責(zé)、風(fēng)險準(zhǔn)備金計提、估值復(fù)核、投資監(jiān)督和配合管理人召集基金委托人大會。81[單選題]以下()屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。

①大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格

②頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定

③巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格

④一段時期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④正確答案：A參考解析：考點(diǎn)：本題考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。重點(diǎn)監(jiān)控交易行為包括：

(1)可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券。

(2)以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易。

(3)委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁互為對手方的交易。

(4)兩個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方交易。

(5)大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格。

(6)頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定。

(7)巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格。

(8)一段時期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易。

(9)在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。

(10)大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易。

(11)進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易。

(12)在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報。82[單選題]公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額()的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以()的罰款。

①5％以上15％以下

②5％以上10％以下

③3萬元以上10萬元以下

④1萬元以上10萬元以下A.①③B.②③C.①④D.②④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查公司的其他法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額5％以上10％以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。83[單選題]證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的信息，包括（）等信息。

Ⅰ證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部

Ⅱ證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍

Ⅲ證券經(jīng)紀(jì)人證書編號

Ⅳ證券經(jīng)紀(jì)人家庭住址A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。84[單選題]中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書必備條款》基本內(nèi)容包含()。

①提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、違約風(fēng)險、系統(tǒng)風(fēng)險等各種風(fēng)險

②提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格

③提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度

④提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：考點(diǎn)：本題考查融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容，選項(xiàng)①②③④均正確。85[單選題]《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券市場禁入規(guī)定》分別屬于（??）層級的規(guī)定。

Ⅰ法律

Ⅱ行政法規(guī)

Ⅲ部門規(guī)章

Ⅳ自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ正確答案：B參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券市場禁入規(guī)定》分別屬于行政法規(guī)、部門規(guī)章層級的規(guī)定。86[單選題]合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有()。

Ⅰ．法律地位不同

Ⅱ．財產(chǎn)獨(dú)立性不同

Ⅲ．承擔(dān)的責(zé)任不同

Ⅳ．公司有經(jīng)營場所，合伙企業(yè)沒有經(jīng)營場所A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共擔(dān)風(fēng)險，共享收益，并對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營性組織。合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有：一是法律地位不同。二是財產(chǎn)獨(dú)立性不同。三是承擔(dān)的責(zé)任不同。87[單選題]客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年?；卦L內(nèi)容包括（）

Ⅰ確認(rèn)客戶身份

Ⅱ確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險揭示文件并理解相關(guān)條款

Ⅲ確認(rèn)客戶開戶為其真實(shí)意愿

Ⅳ提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年未客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%?？蛻艋卦L應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年?；卦L內(nèi)容包括但不限于：①確認(rèn)客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)向客戶確認(rèn)代理人身份及代理權(quán)限。②確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險揭示文件并理解相關(guān)條款。③確認(rèn)客戶開戶為其真實(shí)意愿。④提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼。⑤確認(rèn)客戶開戶方式。88[單選題]保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告書上簽字。保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容，包括()。

①發(fā)行人的基本情況

②保薦工作概述

③履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況

④對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價

⑤對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價A.①③④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④正確答案：C參考解析：保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告書上簽字。保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)發(fā)行人的基本情況；(2)保薦工作概述；(3)履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況；(4)對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價；(5)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價；(6)中國證監(jiān)會、證券交易所要求的其他事項(xiàng)89[單選題]下列屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的有（）。

Ⅰ檢查公司財務(wù)

Ⅱ提議召開臨時股東會會議

Ⅲ向股東會會議提出提案

Ⅳ罷免董事、高級管理人員A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：D參考解析：監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財務(wù)；②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；⑤向股東會會議提出提案；⑥依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。90[單選題]公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。

Ⅰ．公司名稱

Ⅱ．公司的經(jīng)營范圍

Ⅲ．各股東出資額

Ⅳ．法定代表人姓名A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。91[單選題]法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括()。

①法律關(guān)系的目標(biāo)

②法律關(guān)系的客體

③法律關(guān)系的內(nèi)容

④法律關(guān)系的主體A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：考點(diǎn)：本題考查法律關(guān)系的構(gòu)成要素