DH期貨公司規(guī)章制度

278/278目錄DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 6公司治理制度 6第一章總則 6第二章股東會(huì)職責(zé)及其會(huì)議制度 6第三章董事會(huì)職責(zé)及其會(huì)議制度 8第四章監(jiān)事會(huì)職責(zé)及其會(huì)議制度 10第五章總經(jīng)理職責(zé)及其辦公會(huì)議制度 12第六章附則 13DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 14工作崗位職責(zé)管理制度 14第一章總則 14第二章崗位職責(zé) 14第四條公司客戶(hù)服務(wù)崗位職責(zé)包括： 14第五條公司交易崗位包括交易部經(jīng)理崗位、交易員崗位和出市代表崗位。 15第六條公司交易部經(jīng)理崗位職責(zé)包括： 15第七條公司交易員崗位職責(zé)包括： 15第八條公司出市代表崗位職責(zé)包括： 16第九條公司結(jié)算崗位職責(zé)包括： 16第十一條公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人崗位職責(zé)包括： 17第十二條公司會(huì)計(jì)崗位職責(zé)包括： 18第十三條公司出納崗位職責(zé)包括： 18第十四條公司風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)包括風(fēng)控部經(jīng)理崗位和風(fēng)控員崗位： 19第十六條公司行政管理崗位包括行政部經(jīng)理崗位、人力資源崗位和辦公文員崗位。 21第三章管理與監(jiān)督 23第四章獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰 24DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 25金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度 25第一章總則 25第二章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理 26第三章中間介紹業(yè)務(wù)管理 28第四章交易結(jié)算管理 29第五章風(fēng)險(xiǎn)控制管理 30第六章金融期貨業(yè)務(wù)檔案管理 31第七章附則 32DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 33財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度 33第一章總則 33第二章會(huì)計(jì)崗位與會(huì)計(jì)責(zé)任 33第三章預(yù)算控制 34第四章資金管理 35第五章公司收支與實(shí)物資產(chǎn)的管理 37第六章會(huì)計(jì)帳務(wù)處理和信息披露的管理要求 38第七章財(cái)務(wù)稽核、內(nèi)部審計(jì)與會(huì)計(jì)檔案的管理 39關(guān)于運(yùn)用閑置自有資金的管理辦法 40公司固定資產(chǎn)管理制度 44第一章說(shuō)明 44第二章固定資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)和分類(lèi) 45第三章固定資產(chǎn)的折舊 45第四章固定資產(chǎn)更新改造的管理及審批 47第五章固定資產(chǎn)的報(bào)廢 49第六章固定資產(chǎn)的調(diào)撥 50第七章閑置固定資產(chǎn)的管理 51DH期貨公司印章使用管理辦法 52一、印章的分類(lèi) 52二、印章的管理 52三、各級(jí)印章的使用范圍及權(quán)限 53四、印章的刻制 54五、附則 55風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控和凈資本補(bǔ)足管理制度 56DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 58結(jié)算管理制度 58第一章總則 58第二章結(jié)算崗位與責(zé)任 58第三章日常結(jié)算管理 59第四章結(jié)算部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制 61第五章內(nèi)部稽核 61第六章結(jié)算系統(tǒng)維護(hù) 61第七章結(jié)算數(shù)據(jù)檔案的管理 62DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 63交易管理制度 63第一章總則 63第二章

開(kāi)戶(hù) 63第三章

交易編碼 64第四章交易 65第五章錯(cuò)單處理 66第六章風(fēng)險(xiǎn)控制 67第七章套期保值 68第八章實(shí)物交割 68DH期貨公司交易員崗位工作流程 70DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 72保證金管理制度 72第一章總則 72第二章入金 72第三章出金 73第四章保證金的結(jié)算管理 74第五章保證金的財(cái)務(wù)核算管理 74第六章指定結(jié)算銀行的保證金專(zhuān)用賬戶(hù)管理 75第七章交易所結(jié)算準(zhǔn)備金的管理 75期貨保證金安全存管管理辦法 77第一章總則 77第二章業(yè)務(wù)規(guī)則 77第三章監(jiān)督與管理 79第四章附則 80DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 82風(fēng)險(xiǎn)控制制度 82第一章總則 82第二章風(fēng)控崗位設(shè)置和職責(zé) 83第三章保證金制度和追加保證金制度 85第四章強(qiáng)行平倉(cāng)制度 86第五章風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度 88第六章錯(cuò)單處理 89第七章居間人管理 90第八章附則 90DH期貨風(fēng)控員崗位操作流程 91DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司居間人管理細(xì)則 94期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定 98第一章總則 98第二章任免與行為規(guī)范 98第三章職責(zé)與履職保障 100第四章監(jiān)督管理 103第五章附則 104DH期貨公司反洗錢(qián)管理內(nèi)控制度 105DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 112內(nèi)部稽核制度 112第一章

總則 112第二章

稽核機(jī)構(gòu)的設(shè)置和人員配備 112第三章

稽核部門(mén)的職責(zé)、權(quán)限與獎(jiǎng)懲 113第四章

稽核內(nèi)容 115第五章稽核程序、方法和形式 115DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 118教育培訓(xùn)制度 118第一章總則 118第二章教育培訓(xùn)工作的組織與領(lǐng)導(dǎo) 118第三章期貨從業(yè)人員培訓(xùn)的原則和內(nèi)容 119第四章期貨從業(yè)人員的崗位培訓(xùn) 120第五章客戶(hù)的培訓(xùn)和服務(wù) 121DH期貨客戶(hù)投訴管理制度 122DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 124信息安全管理制度 124第一章總則 124第二章

信息部門(mén)的設(shè)置及職能 124第三章

信息的收集、整理和加工 125第四章

信息的發(fā)布 126第五章

信息的保存 128第六章信息工作的監(jiān)督 128DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 129檔案管理制度 129第一章總則 129第二章檔案機(jī)構(gòu)及職責(zé) 129第三章歸檔范圍 130第四章檔案的管理 131第五章檔案的利用 132第六章罰則 133第七章附則 133DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 134計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理制度 134第一章

總則 134第二章

機(jī)構(gòu)設(shè)立及人員管理 134第三章

網(wǎng)絡(luò)建設(shè)與安全管理 135第四章

系統(tǒng)及應(yīng)用軟件 137第五章

計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全規(guī)則 137第六章

計(jì)算機(jī)交易管理 140第七章

異地同步交易管理 141第八章遠(yuǎn)程同步交易管理 142第九章網(wǎng)上交易管理 143第十章技術(shù)事故的防范與處理 144第十一章

檢查與監(jiān)督 144技術(shù)部運(yùn)行維護(hù)交易系統(tǒng)工作流程 146DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 151從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范 151第一章總則 151第二章崗位職業(yè)道德規(guī)范 152第三章崗位負(fù)責(zé)人職業(yè)道德規(guī)范 152DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 154從業(yè)人員管理制度 154第一章總則 154第二章從業(yè)人員資格要求 154第三章從業(yè)規(guī)則 156第四章罰則 157DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 159人事管理制度 159第一章總則 159第二章人員錄用 159第三章考勤制度 161第四章休假制度 163第五章工資與獎(jiǎng)金 165第六章任免與調(diào)動(dòng) 165第七章辭職 166第八章解聘 167第九章獎(jiǎng)懲 168DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 169營(yíng)業(yè)部管理制度 169第一章總則 169第二章?tīng)I(yíng)業(yè)部人員及崗位管理 169第三章場(chǎng)地和設(shè)施管理 171第四章?tīng)I(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度﹒﹒172第五章內(nèi)部稽核管理180DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 181行政部管理制度 181DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 187會(huì)議制度 187DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司安全管理制度 188事故應(yīng)急救援和處置預(yù)案 192DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司機(jī)房安全管理制度 193自有資金管理制度 195DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 197信息披露制度 197第一章總則 197第二章信息披露的內(nèi)容 197第三章信息披露的方式和途徑 200第四章信息披露管理 201第五章附則 201《DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司宣傳材料審查制度》 202公司文件上報(bào)的管理規(guī)定 203DH期貨公司客戶(hù)身份識(shí)別制度 204第一章總則 204第二章客戶(hù)身份識(shí)別環(huán)節(jié) 204第三章附則 208DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司居間人管理細(xì)則 210第一章總則 2109第二章居間人管理細(xì)則211DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司213信息公示管理制度 213第一章總則 213第二章

信息公示的內(nèi)容 213第三章信息公示的標(biāo)準(zhǔn) 214第四章信息公示的流程 214第五章信息公示的職責(zé) 214第六章信息公示的責(zé)任追究 215名片印刷管理規(guī)定 216

DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司公司治理制度第一章總則為規(guī)范本公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，制定本制度。第二條公司應(yīng)建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人的治理結(jié)構(gòu)。第三條股東賦予管理層經(jīng)營(yíng)和管理企業(yè)的權(quán)利，并監(jiān)督其實(shí)施。股東以其投資額對(duì)公司負(fù)有限責(zé)任；董事會(huì)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)公司法人財(cái)產(chǎn)，以公司的法人財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)有限責(zé)任；監(jiān)事會(huì)履行監(jiān)督職責(zé)；經(jīng)理層受董事會(huì)聘用，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使日常經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。第四條建立現(xiàn)代企業(yè)制度下的“三會(huì)一經(jīng)理”組織體制與相應(yīng)的責(zé)任制度相配套，形成相互制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)。第二章股東會(huì)職責(zé)及其會(huì)議制度第五條股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東會(huì)由全體股東組成。第六條股東會(huì)有權(quán)決定以下事項(xiàng)：（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；（二）選擇和更換董事、監(jiān)事，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)；（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（五）對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本、發(fā)行公司債券、對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；（六）對(duì)公司的合并、分立、變更公司的形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；（七）修改公司章程；（八）根據(jù)公司需要批準(zhǔn)建立公司外部獨(dú)立董事制度，確認(rèn)外部獨(dú)立董事任職資格及聘任；（九）根據(jù)公司需要批準(zhǔn)建立公司執(zhí)行董事和非執(zhí)行董事制度；（十）根據(jù)公司需要批準(zhǔn)在董事會(huì)內(nèi)設(shè)立獨(dú)立委員會(huì)，由非執(zhí)行董事或外部獨(dú)立董事負(fù)責(zé)。如：審計(jì)、薪酬、提名委員會(huì)；（十一）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管意見(jiàn)、整改通知和處罰措施，公司董事會(huì)和經(jīng)理層制定的整改方案。第七條股東會(huì)會(huì)議的召開(kāi)：（一）股東會(huì)會(huì)議根據(jù)公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表四分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上的董事或監(jiān)事，可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。（二）股東可委托其代理人出席股東會(huì)并明確授權(quán)范圍；（三）會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持，董事會(huì)秘書(shū)處負(fù)責(zé)會(huì)議的組織和記錄；（四）會(huì)議議題主要由董事會(huì)征求各股東意見(jiàn)決定。董事會(huì)秘書(shū)處應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前十五日將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容和表決事項(xiàng)書(shū)面通知全體股東。第八條股東會(huì)會(huì)議議程和要求：（一）股東會(huì)會(huì)議的決議須經(jīng)代表二分之一以上股權(quán)的股東通過(guò)方為有效，但下述事項(xiàng)須經(jīng)代表三分之二以上股權(quán)的股東通過(guò)方為有效：公司增加或減少注冊(cè)資本、分立、合并、解散或者變更公司形式；超過(guò)一定交易金額的關(guān)聯(lián)交易，超過(guò)一定金額的對(duì)外投資或采購(gòu)等；3、修改公司章程；4、公司章程規(guī)定須經(jīng)代表三分之二以上股權(quán)的股東通過(guò)的事項(xiàng)；5、與表決事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東不應(yīng)參加表決。（二）股東會(huì)會(huì)議不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議；（三）股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)；（四）股東會(huì)會(huì)議應(yīng)對(duì)所議事項(xiàng)形成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名；（五）股東會(huì)決議由董事會(huì)組織實(shí)施。第三章董事會(huì)職責(zé)及其會(huì)議制度第九條董事會(huì)是公司的最高決策機(jī)構(gòu)，受股東委托，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)由全體董事組成。董事會(huì)有權(quán)決定以下事項(xiàng)：（一）決定公司年度投資計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；（二）制訂公司中、長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃和重大項(xiàng)目的投資方案；（三）制訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、盈余分配方案或虧損彌補(bǔ)方案；（四）制訂公司增加或減少注冊(cè)資本、增資擴(kuò)股方案；（五）擬定收購(gòu)，兼并其他企業(yè)和轉(zhuǎn)讓屬下公司股權(quán)的方案；（六）決定聘任或解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)；（七）擬訂合同合并、分立、解散的方案；（八）擬訂公司章程修改方案；（九）提出公司破產(chǎn)申請(qǐng)；（十）擬訂公司外部獨(dú)立董事制度、非執(zhí)行董事制度及其津貼標(biāo)準(zhǔn)；（十一）根據(jù)公司需要成立主要由非執(zhí)行董事會(huì)組成提名委員會(huì)，對(duì)于涉及重要人事任免、公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略及績(jī)效等問(wèn)題，向股東會(huì)反映并定期向董事會(huì)報(bào)告；（十二）根據(jù)公司需要成立主要由非執(zhí)行董事和代表小股東的董事組成的審計(jì)委員會(huì)，并報(bào)股東會(huì)批準(zhǔn)，對(duì)公司資本金和日常資金動(dòng)作進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督，并定期向董事會(huì)報(bào)告；（十三）根據(jù)公司需要成立主要由非執(zhí)行董事組成的薪酬委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)執(zhí)行董事的報(bào)酬提出建議；（十四）制訂固定的程序，在董事會(huì)必要時(shí)向外部獨(dú)立機(jī)構(gòu)征求專(zhuān)業(yè)人員意見(jiàn)以履行職責(zé)；（十五）需要董事會(huì)研究決定的其他事宜。第十一條董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)：（一）董事會(huì)會(huì)議每年至少召開(kāi)二次，三分之一以上的董事提議，可召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議；（二）董事會(huì)會(huì)議應(yīng)在召開(kāi)前十天向各董事發(fā)出書(shū)面通知，會(huì)議議題由董事長(zhǎng)決定。董事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí)，可委托副董事長(zhǎng)或其他董事代為履行。第十二條董事會(huì)會(huì)議議程的要求：（一）董事會(huì)應(yīng)由二分之一以上董事出席方為有效，董事會(huì)通過(guò)決議須經(jīng)全體董事半數(shù)以上的董事表決同意；（二）董事會(huì)會(huì)議實(shí)行記名式表決，董事可以書(shū)面形式對(duì)所議事項(xiàng)進(jìn)行表決；（三）董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事本人出席，董事因故不能出席時(shí)也可以書(shū)面形式委托他人代理出席，委托書(shū)應(yīng)載明授權(quán)范圍；（四）董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)主持，董事會(huì)秘書(shū)就會(huì)議議題和內(nèi)容作詳細(xì)記錄，并由出席會(huì)議的董事會(huì)秘書(shū)簽字；（五）董事會(huì)決議由董事會(huì)秘書(shū)處按指定范圍下發(fā)并負(fù)責(zé)督辦。第四章監(jiān)事會(huì)職責(zé)及其會(huì)議制度第十三條監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其設(shè)立是為了保障股東權(quán)益、公司利益和員工合法權(quán)益不受侵犯。第十四條監(jiān)事會(huì)行使以下職權(quán)：（一）檢查公司財(cái)務(wù)；（二）對(duì)董事、總經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；（三）當(dāng)董事、總經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和總經(jīng)理予以糾正；（四）提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；（五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議。第十五條監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)：（一）監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開(kāi)一次，監(jiān)事在有合理理由的情況下，有權(quán)建議監(jiān)事長(zhǎng)召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)，是否召開(kāi)由監(jiān)事長(zhǎng)決定；（二）會(huì)議議題監(jiān)事長(zhǎng)決定。監(jiān)事會(huì)會(huì)議在召集前，應(yīng)將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容及表決事項(xiàng)以書(shū)面形式通知所有監(jiān)事；（三）因故不能出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)事先提交書(shū)面意見(jiàn)或書(shū)面表決，并書(shū)面委托其他人員代為出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第十六條監(jiān)事會(huì)會(huì)議的議程和要求：（一）監(jiān)事會(huì)決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事三分之二以上表決通過(guò)，方為有效；（二）監(jiān)事會(huì)決議實(shí)行記名式表決方式；（三）監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，可以邀請(qǐng)董事長(zhǎng)、董事或公司高級(jí)管理人員列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議；（四）監(jiān)事會(huì)應(yīng)將會(huì)議決議事項(xiàng)形成會(huì)議記錄，會(huì)議記錄員由監(jiān)事會(huì)指定人員擔(dān)任，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄員應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。提供書(shū)面意見(jiàn)和書(shū)面表決的監(jiān)事意見(jiàn)應(yīng)作為會(huì)議記錄的附件備存；（五）監(jiān)事會(huì)決議由監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)事會(huì)監(jiān)督執(zhí)行。第五章總經(jīng)理職責(zé)及其辦公會(huì)議制度第十七條總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理，受董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。第十八條總經(jīng)理有權(quán)決定以下事項(xiàng)：（一）貫徹落實(shí)股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議決議和主持公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作；（二）擬訂公司中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；（三）擬訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、公司稅后利潤(rùn)分配方案、彌補(bǔ)虧損方案和公司其他重大經(jīng)營(yíng)管理事宜；（四）擬訂公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案和公司基本管理制度，制訂公司具體規(guī)章，決定公司各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人的任免和員工的聘用、獎(jiǎng)懲及辭退；（五）其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)、管理方面的問(wèn)題?？偨?jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。第十九條公司建立總經(jīng)理辦公會(huì)議制度?？偨?jīng)理辦公會(huì)基本內(nèi)容為：（一）會(huì)議一般每月召開(kāi)一次，因需要可臨時(shí)召開(kāi)。（二）會(huì)議議題主要由總經(jīng)理決定，由辦公室人員征求所涉及部門(mén)意見(jiàn)，編制議題表送總經(jīng)理審定。（三）會(huì)議議題確定后，由辦公室于會(huì)議前一天發(fā)出會(huì)議通知，注明會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參加從員和會(huì)議內(nèi)容。（四）總經(jīng)理辦公會(huì)議要根據(jù)會(huì)議議定事項(xiàng)編寫(xiě)會(huì)議紀(jì)要。會(huì)議紀(jì)要的內(nèi)容包括：會(huì)別、會(huì)次、時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、參加人、會(huì)議的主要內(nèi)容和議定事項(xiàng)。第六章附則第二十條本制度中下列概念的含義為：非執(zhí)行董事，指在公司內(nèi)沒(méi)有受聘擔(dān)任管理職務(wù)的董事；外部獨(dú)立董事，指非公司股東單位派出的，并與公司高級(jí)管理人員無(wú)經(jīng)濟(jì)和親屬關(guān)系的獨(dú)立社會(huì)人士；執(zhí)行董事，指在公司內(nèi)受聘擔(dān)任管理職務(wù)的董事。DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司工作崗位職責(zé)管理制度第一章總則第一條為保障公司的高效運(yùn)作，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，制定本制度。第二條本制度所稱(chēng)公司的工作崗位應(yīng)包括：客戶(hù)服務(wù)崗位、交易崗位、風(fēng)險(xiǎn)控制崗位、結(jié)算崗位、財(cái)務(wù)崗位、信息技術(shù)管理崗位、稽核崗位、綜合業(yè)務(wù)崗位等。第三條公司建立完善的崗位責(zé)任制度，針對(duì)崗位的工作性質(zhì)，賦予相應(yīng)的工作任務(wù)和職責(zé)權(quán)限，按照責(zé)、權(quán)、利相匹配的原則，推行目標(biāo)管理，實(shí)施嚴(yán)格的崗位操作流程和合理的工作標(biāo)準(zhǔn)，完善考核措施。第二章崗位職責(zé)第四條公司客戶(hù)服務(wù)崗位職責(zé)包括：（一）向客戶(hù)提示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，為客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，審驗(yàn)有關(guān)證明，并為客戶(hù)分配交易編碼；（二）建立客戶(hù)資料檔案，并將有關(guān)客戶(hù)資料通知其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)；（三）進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研及客戶(hù)回訪工作，了解客戶(hù)需求，反饋市場(chǎng)信息；（四）負(fù)責(zé)公司的對(duì)外宣傳和形象推廣，積極做好市場(chǎng)開(kāi)拓工作；（五）負(fù)責(zé)客戶(hù)接待，公平、公正、及時(shí)、穩(wěn)妥地處理客戶(hù)糾紛。第五條公司交易崗位包括交易部經(jīng)理崗位、交易員崗位和出市代表崗位。第六條公司交易部經(jīng)理崗位職責(zé)包括：（一）為客戶(hù)提供行情咨詢(xún)；做好客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，提醒客戶(hù)控制交易風(fēng)險(xiǎn)；負(fù)責(zé)發(fā)布客戶(hù)交易帳單及相關(guān)確認(rèn)工作；協(xié)助辦理客戶(hù)委托的套期保值或?qū)嵨锝桓顦I(yè)務(wù)的相關(guān)手續(xù)；根據(jù)客戶(hù)原始指令記錄和交易記錄，及時(shí)處理客戶(hù)對(duì)交易結(jié)果的異議；（四）整理保存交易的相關(guān)資料，按檔案管理制度移交有關(guān)部門(mén)存檔；（五）維護(hù)交易秩序，樹(shù)立良好的職業(yè)形象。（六）協(xié)助交易所監(jiān)察部與法律部，對(duì)交易違規(guī)行為進(jìn)行查處。第七條公司交易員崗位職責(zé)包括：（一）熱誠(chéng)待客，優(yōu)質(zhì)服務(wù)，嚴(yán)禁與客戶(hù)爭(zhēng)吵；（二）負(fù)責(zé)接單、報(bào)單及成交回報(bào)工作，記錄工作日志；（三）操作中要用規(guī)范用語(yǔ)，并做到迅速準(zhǔn)確；（四）加強(qiáng)工作責(zé)任心，減少錯(cuò)單發(fā)生率，如發(fā)現(xiàn)錯(cuò)單要立即報(bào)告，嚴(yán)禁擅自處理。（五）了解客戶(hù)持倉(cāng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，協(xié)助風(fēng)控部對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)的交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的提示；（六）負(fù)責(zé)與出市代表溝通聯(lián)系，及時(shí)通報(bào)交易所有關(guān)信息；（七）收市后，負(fù)責(zé)與出市代表核對(duì)成交情況，整理保存交易記錄資料。第八條公司出市代表崗位職責(zé)包括：（一）開(kāi)盤(pán)前做好交易各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，檢查計(jì)算機(jī)設(shè)備、電話線路等是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)；（二）接單與回報(bào)時(shí)要用規(guī)范用語(yǔ)，不得接受殘缺的或模糊不清的指令；（三）具有高度的責(zé)任心，減少差錯(cuò)發(fā)生，如發(fā)現(xiàn)錯(cuò)單應(yīng)立即報(bào)告，嚴(yán)禁擅自處理。（四）加強(qiáng)基本功訓(xùn)練，提高業(yè)務(wù)能力，迅速準(zhǔn)確地執(zhí)行交易指令；（五）及時(shí)將場(chǎng)內(nèi)交易信息或交易所文件傳達(dá)給公司，根據(jù)需要和公司指令向交易所反映或查詢(xún)有關(guān)情況；（六）交易結(jié)束后及時(shí)與報(bào)單員核對(duì)當(dāng)日成交情況，保證將交易所結(jié)算單等資料按時(shí)傳回公司；（七）在場(chǎng)內(nèi)交易時(shí)，不得接打私人電話，不得擅自離崗，不得利用工用之便謀取私利；（八）嚴(yán)格遵守交易所的各項(xiàng)規(guī)章制度，為公司樹(shù)立良好形象。第九條公司結(jié)算崗位職責(zé)包括：（一）收集、錄入、運(yùn)算結(jié)算數(shù)據(jù)，打印結(jié)算報(bào)表，復(fù)核結(jié)算結(jié)果；（二）按規(guī)定的方式和時(shí)間提供客戶(hù)結(jié)算單、發(fā)送追加保證金通知書(shū)和強(qiáng)行平倉(cāng)通知書(shū)；（三）計(jì)算客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)率，分析客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)調(diào)有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)嚴(yán)格控制客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)；（四）審核客戶(hù)出金，按時(shí)向財(cái)務(wù)部門(mén)提供所需報(bào)表，做好對(duì)帳工作；（五）按檔案管理規(guī)定裝訂、保存、備份結(jié)算資料；（六）維護(hù)客戶(hù)利益，不得擅自泄露客戶(hù)資料。第十條公司財(cái)務(wù)崗位包括財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)及出納崗位。第十一條公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人崗位職責(zé)包括：（一）主持財(cái)務(wù)部門(mén)的日常工作，負(fù)責(zé)公司的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理；（二）合理設(shè)置會(huì)計(jì)、出納及異地營(yíng)業(yè)部會(huì)計(jì)等崗位，并明確其崗位職責(zé)；（三）參與制定公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，進(jìn)行財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)和財(cái)務(wù)分析，協(xié)助總經(jīng)理優(yōu)選決策方案，促進(jìn)公司目標(biāo)管理的科學(xué)化；（四）合理調(diào)配客戶(hù)交易保證金在交易所的分配；（五）協(xié)助總經(jīng)理管理公司各項(xiàng)費(fèi)用支出，合理制定費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，杜絕不必要的和不合理的開(kāi)支；（六）對(duì)異地營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)人員垂直領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格監(jiān)控異地營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；（七）協(xié)調(diào)財(cái)務(wù)部?jī)?nèi)部不同崗位之間的工作，定期進(jìn)行內(nèi)部對(duì)帳和審核，保證帳帳、帳證、帳表相符；（八）公司單程、董事會(huì)與總經(jīng)理授予的其他職責(zé)。第十二條公司會(huì)計(jì)崗位職責(zé)包括：（一）會(huì)計(jì)工作遵循合法性原則，準(zhǔn)確與及時(shí)性原則，一貫性與客觀性原則；（二）會(huì)計(jì)工作崗位之間要嚴(yán)格分工，凡涉及各種款項(xiàng)收付、記帳等工作，必須由兩人或兩人以上分別處理，財(cái)務(wù)印章與支票等銀行票據(jù)要分開(kāi)保管；（三）對(duì)客戶(hù)保證金與公司自有資金進(jìn)行分帳管理，建立完善的客戶(hù)出入金管理制度；（四）按時(shí)與結(jié)算部門(mén)進(jìn)行對(duì)帳工作；（五）按規(guī)定為客戶(hù)辦理國(guó)庫(kù)券、倉(cāng)單質(zhì)押的有關(guān)手續(xù)；（六）按規(guī)定對(duì)公司財(cái)務(wù)收支和實(shí)物資產(chǎn)進(jìn)行管理；（七）嚴(yán)格按照制度規(guī)定對(duì)會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行管理；（八）嚴(yán)格保密公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)情況。第十三條公司出納崗位職責(zé)包括：（一）遵守有關(guān)法律、法規(guī)，做好現(xiàn)金及票據(jù)的管理；（二）及時(shí)核對(duì)現(xiàn)金和銀行存款；（三）配合其他業(yè)務(wù)部門(mén)辦理客戶(hù)保證金出入事宜；（四）嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家備用金的管理制度；（五）按規(guī)定管理會(huì)計(jì)檔案；（六）嚴(yán)格保密公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)情況。第十四條公司風(fēng)險(xiǎn)控制崗位職責(zé)包括風(fēng)控部經(jīng)理崗位和風(fēng)控員崗位：風(fēng)控部經(jīng)理崗位：風(fēng)控部經(jīng)理負(fù)責(zé)公司交易風(fēng)控部制度的形成、保存、修改完善的工作。風(fēng)控部經(jīng)理負(fù)責(zé)風(fēng)控部人員崗位分工，明確工作職責(zé)與責(zé)任處置，對(duì)部門(mén)員工違規(guī)行為向管理層提出處理意見(jiàn)并承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。風(fēng)控部經(jīng)理作為風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成員，同時(shí)具體執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)指令，對(duì)指令執(zhí)行過(guò)程中產(chǎn)生的錯(cuò)誤負(fù)有責(zé)任；風(fēng)控部經(jīng)理應(yīng)嚴(yán)格遵守期貨法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)則，對(duì)授權(quán)交易、透支交易負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。風(fēng)控部經(jīng)理動(dòng)態(tài)監(jiān)控全公司客戶(hù)的資金和交易情況，及時(shí)指導(dǎo)、提醒異常客戶(hù)采取措施，并按強(qiáng)平規(guī)則實(shí)施強(qiáng)平，記錄強(qiáng)平過(guò)程，整理歸檔。風(fēng)控部經(jīng)理應(yīng)做好內(nèi)部技能培訓(xùn)和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)教育工作，防止錯(cuò)單發(fā)生，在問(wèn)題出現(xiàn)時(shí)提出解決方案并及時(shí)糾正，對(duì)部門(mén)內(nèi)部的工作問(wèn)題行使報(bào)告義務(wù)，決不允許知情不報(bào)或消毀證據(jù)，逃避責(zé)任。風(fēng)控部經(jīng)理隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)情況和交易所漲跌停板調(diào)整保證金比例，并暫促相關(guān)部門(mén)公告。風(fēng)控部經(jīng)理應(yīng)完善風(fēng)險(xiǎn)管理流程，在重大行情發(fā)生時(shí)或在節(jié)假日提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案并使之有效執(zhí)行;交易風(fēng)控部經(jīng)理應(yīng)根據(jù)《DH期貨公司部門(mén)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)表格》的內(nèi)容，完成本部門(mén)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、及時(shí)報(bào)送工作。風(fēng)控員崗位：開(kāi)盤(pán)前，應(yīng)查看外盤(pán)期貨合約的行情走勢(shì)，漲跌情況，再對(duì)應(yīng)公司風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)的持倉(cāng)資金狀況，決定是否立即通知該客戶(hù)自行處理或強(qiáng)平。開(kāi)盤(pán)后，時(shí)時(shí)監(jiān)控盤(pán)中的所以客戶(hù)資金持倉(cāng)情況，當(dāng)客戶(hù)的可用資金出現(xiàn)負(fù)數(shù)時(shí)，發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)通知，追加資金。當(dāng)客戶(hù)的交易所保證金出現(xiàn)負(fù)數(shù)時(shí)，電話通知客戶(hù)即時(shí)平倉(cāng)或強(qiáng)平；當(dāng)客戶(hù)賬戶(hù)資金進(jìn)入強(qiáng)平時(shí)，也會(huì)通知客戶(hù)自行即時(shí)處理或追加資金。收盤(pán)后，檢查當(dāng)天的強(qiáng)平客戶(hù)數(shù)并做好登記備案工作。查看結(jié)算后的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)狀況表，當(dāng)行情波動(dòng)劇烈時(shí)，應(yīng)適時(shí)通知風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)追加保證金或做好次日減倉(cāng)準(zhǔn)備。第十五條公司信息技術(shù)崗位職責(zé)包括：規(guī)劃協(xié)調(diào)公司計(jì)算系統(tǒng)的建設(shè)；制定計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的管理制度及應(yīng)急方案，并監(jiān)督其實(shí)施；保障公司計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的正常運(yùn)行，為公司各業(yè)務(wù)部門(mén)提供技術(shù)支持；負(fù)責(zé)公司計(jì)算機(jī)設(shè)備的選型、購(gòu)置及報(bào)損、報(bào)廢的審核工作；根據(jù)公司各業(yè)務(wù)部門(mén)的需求組織開(kāi)發(fā)或購(gòu)買(mǎi)軟件；協(xié)助解決日常工作特別是交易中由軟硬件故障引起的突發(fā)性事件，保證公司交易業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行；負(fù)責(zé)公司交易數(shù)據(jù)及其他重要數(shù)據(jù)的備份管理。第十六條公司行政管理崗位包括行政部經(jīng)理崗位、人力資源崗位和辦公文員崗位。行政部經(jīng)理崗位：（一）負(fù)責(zé)行政部的日常事務(wù)管理工作；（二）行政部經(jīng)理負(fù)責(zé)檔案管理，負(fù)責(zé)收集、整理、保管本公司的檔案，并對(duì)本公司的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)；（三）負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)、行政后勤協(xié)調(diào)工作、辦公用品的采購(gòu)、固定資產(chǎn)的添置及維護(hù)等工作；（四）負(fù)責(zé)對(duì)公司員工和客戶(hù)的培訓(xùn)及教育工作。包括便不限于規(guī)章制度、文件通知的解讀與宣講。（五）負(fù)責(zé)公司報(bào)文管理，包括但不限于對(duì)外文件起草、報(bào)送、營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)和其他行政許可報(bào)告。（六）負(fù)責(zé)辦公場(chǎng)地（包括營(yíng)業(yè)部）裝修報(bào)批工作；（七）負(fù)責(zé)各種會(huì)議和活動(dòng)的籌備組織工作；（八）行政部經(jīng)理應(yīng)完善安保工作管理流程，在重要敏感時(shí)期或在節(jié)假日來(lái)臨前提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案并使之有效執(zhí)行。（九）行政部經(jīng)理應(yīng)根據(jù)《DH期貨公司部門(mén)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)表格》的內(nèi)容，完成本部門(mén)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、及時(shí)報(bào)送工作。人力資源管理崗位：（一）按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策，負(fù)責(zé)公司的勞動(dòng)人事、薪酬福利及勞動(dòng)保障工作；（二）編制公司年度薪資調(diào)整方案，同時(shí)負(fù)責(zé)公司員工職效考核，并建立考核結(jié)果與薪酬之間的勾稽關(guān)系，計(jì)算員工的薪酬。（三）建立和規(guī)范公司的人力資源管理體系；根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，制定公司年度人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃；（四）職責(zé)工作分析、崗位說(shuō)明書(shū)與定崗定編工作，提出機(jī)構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)設(shè)計(jì)方案，對(duì)公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)提出改進(jìn)方案；（五）負(fù)責(zé)組織制定公司培訓(xùn)計(jì)劃，組織新老員工的培訓(xùn)，評(píng)估培訓(xùn)效果。（六）負(fù)責(zé)公司員工勞動(dòng)合同的簽訂及相關(guān)事宜；（七）負(fù)責(zé)公司信息披露。每年1月編寫(xiě)上《公司年度工作報(bào)告》。辦公文員崗位：（一）負(fù)責(zé)收發(fā)文、傳閱、復(fù)函等工作，督促相關(guān)部門(mén)落實(shí)文件精神。需報(bào)送紙質(zhì)文件的，先掃描發(fā)電子版再送書(shū)面件給相關(guān)監(jiān)管部門(mén)（包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表、公司文件等）；（二）負(fù)責(zé)對(duì)公司文件整理、分類(lèi)、存檔；（三）負(fù)責(zé)股權(quán)變更、金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)相關(guān)材料整理。（與證監(jiān)局溝通聯(lián)系、與律師事務(wù)所配合去相關(guān)部門(mén)打印并收集材料,寫(xiě)出相關(guān)的文件和協(xié)議）；（四）負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等證件的年檢；（五）負(fù)責(zé)與各營(yíng)業(yè)部日常行政事務(wù)的協(xié)調(diào)工作；（六）負(fù)責(zé)召集周一的經(jīng)理例會(huì)，做好會(huì)議記錄,重要會(huì)議紀(jì)要傳達(dá)；（七）協(xié)助經(jīng)理崗位申請(qǐng)新?tīng)I(yíng)業(yè)部的相關(guān)工作；第三章管理與監(jiān)督第十七條公司通過(guò)培訓(xùn)、考試、考核等方式，使公司的員工熟悉崗位基本要求，理解和掌握有關(guān)規(guī)章制度，培訓(xùn)愛(ài)崗敬業(yè)、認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度。第十八條公司各工作崗位執(zhí)行情況的綜合管理與監(jiān)督，由稽核崗位負(fù)責(zé)。第十九條稽核崗位行使綜合性的內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)，必須對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，保證其獨(dú)立性和權(quán)威性。第二十條稽核崗位對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司各業(yè)務(wù)部門(mén)定期或不定期地進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，督促各崗位責(zé)任制的貫徹落實(shí)。對(duì)違反公司規(guī)章制度的行為要提出處理意見(jiàn)。第二十一條公司稽核崗位職責(zé)包括：（一）檢查公司及所屬營(yíng)業(yè)部執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的情況；（二）檢查公司及所屬營(yíng)業(yè)部執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度及內(nèi)部監(jiān)控程序的情況；（三）審查資金營(yíng)運(yùn)的情況及其經(jīng)營(yíng)效益；（四）審查財(cái)務(wù)收支的合法性、合理性；（五）調(diào)查公司內(nèi)部違法、違規(guī)事件并報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)。第二十二條對(duì)違反公司內(nèi)部控制制度的部門(mén)位和人員給予紀(jì)律處分?；藣徫还ぷ魅藛T要認(rèn)真履行其職責(zé)，真實(shí)地反映情況，公司對(duì)玩忽職守、徇私舞弊和督查不力的稽核人員，視情節(jié)輕重給予處分直到追究法律責(zé)任。第四章獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰第二十三條公司對(duì)于各工作崗位盡職盡責(zé)、表現(xiàn)突出、有特殊貢獻(xiàn)或業(yè)績(jī)的工作人員，予以表?yè)P(yáng)、獎(jiǎng)勵(lì)，各崗位工作人員的獎(jiǎng)金根據(jù)該員工的工作表現(xiàn)及崗位責(zé)任的落實(shí)情況核實(shí)。第二十四條公司工作人員不按制度操作或違反崗位責(zé)任，公司視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，對(duì)造成經(jīng)濟(jì)損失的，責(zé)令賠償，觸犯法律的，依法移交司法機(jī)關(guān)，追究法律責(zé)任。DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行為，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，維護(hù)公司和客戶(hù)利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》、《期貨公司內(nèi)部控制指引》等國(guó)家法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)范性文件及公司內(nèi)控制度，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。公司有關(guān)部門(mén)及所有工作人員從事金融期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本制度。第二條公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括：（一）金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；（二）為客戶(hù)進(jìn)行資金結(jié)算業(yè)務(wù)。公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開(kāi)展遵循本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的其他相關(guān)法規(guī)執(zhí)行。第三條本辦法適用于金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的工作規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制。第四條公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)為金融業(yè)務(wù)管理投資決策委員會(huì)和公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，職能部門(mén)為公司業(yè)務(wù)部、IB業(yè)務(wù)部，公司結(jié)算部和風(fēng)險(xiǎn)控制等部門(mén)。結(jié)算部負(fù)責(zé)公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶(hù)管理和資金結(jié)算；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)金融期貨業(yè)務(wù)中的財(cái)務(wù)核算和資金管理；風(fēng)險(xiǎn)管理部為風(fēng)險(xiǎn)控制管理部門(mén)。公司開(kāi)展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，嚴(yán)格控制和防范金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中出現(xiàn)的各種不同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)。第二章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理第六條公司業(yè)務(wù)部和IB業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)公司金融期貨業(yè)務(wù)的客戶(hù)開(kāi)發(fā)與維護(hù)工作，公司鼓勵(lì)其他部門(mén)推薦符合開(kāi)戶(hù)要求的客戶(hù)到公司進(jìn)行金融期貨交易。第七條客戶(hù)分機(jī)構(gòu)客戶(hù)和個(gè)人客戶(hù)，兩類(lèi)客戶(hù)均應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾?？蛻?hù)未做承諾或者明知客戶(hù)資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得與之簽訂金融期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同簽訂之前，機(jī)構(gòu)客戶(hù)應(yīng)提供如下資料：(一)法人授權(quán)委托書(shū)(二)稅務(wù)登記證復(fù)印件；(三)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；(四)經(jīng)辦人的身份證復(fù)印件；(五)法人身份證復(fù)印件。個(gè)人客戶(hù)應(yīng)提供如下資料：(一)開(kāi)戶(hù)人身份證復(fù)印件；(二)交易指令下達(dá)人的身份證復(fù)印件;(三)資金調(diào)撥人身份證復(fù)印件;(四)結(jié)算單確認(rèn)人身份證復(fù)印件.第八條公司應(yīng)對(duì)委托人提供的材料進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保委托人是依照有關(guān)規(guī)定具備合格的金融期貨交易資格。公司不得接受下列委托人的委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(二)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；(三)證券、期貨市場(chǎng)禁入者；(四)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人；(五)無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的個(gè)人；(六)期貨公司的工作人員及其配偶；(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶；(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。第九條公司在為客戶(hù)開(kāi)立期貨帳戶(hù)前，必須向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由客戶(hù)簽字確認(rèn)已了解有關(guān)內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。公司不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶(hù)開(kāi)立期貨帳戶(hù)。第十條公司及營(yíng)業(yè)部應(yīng)向客戶(hù)充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并公開(kāi)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等材料供客戶(hù)查閱。第十一條公司保證金專(zhuān)用帳戶(hù)、自有資金帳戶(hù)必須嚴(yán)格分離。公司為客戶(hù)辦理出入金業(yè)務(wù),需要嚴(yán)格執(zhí)行保證金管理制度和客戶(hù)資金劃轉(zhuǎn)流程。第十二條客戶(hù)出入金必須在公司保證金專(zhuān)用帳戶(hù)和客戶(hù)指定期貨結(jié)算帳戶(hù)的銀行帳號(hào)之間進(jìn)行。第十三條客戶(hù)在從事金融期貨交易之前，由公司交易部按照規(guī)定為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼；在客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)時(shí)，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)向交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼。第十四條客戶(hù)期貨帳戶(hù)結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算，由公司結(jié)算部門(mén)完成，并在每個(gè)工作日完成結(jié)算后將每個(gè)客戶(hù)的交易結(jié)算報(bào)表數(shù)據(jù)報(bào)送保證金監(jiān)控中心，客戶(hù)可以通過(guò)登錄中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心網(wǎng)站查詢(xún)。第十五條本地客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)需要到公司總部業(yè)務(wù)部或者營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)部處，憑本人身份證填寫(xiě)銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)；異地客戶(hù)憑身份證復(fù)印件、銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)傳真至總部客戶(hù)服務(wù)中心。首先應(yīng)請(qǐng)客戶(hù)辦理出金手續(xù)，將其在公司開(kāi)立的期貨帳戶(hù)的資金清零，及時(shí)申請(qǐng)將其在期貨交易所的交易編碼撤消，即完成銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)。第十六條公司客戶(hù)服務(wù)人員要按公司客戶(hù)管理辦法的具體規(guī)定服務(wù)公司客戶(hù)，并注意及時(shí)處理客戶(hù)投訴，金融期貨業(yè)務(wù)拓展過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題要反映給公司主管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理。第三章中間介紹業(yè)務(wù)管理第十七條根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務(wù)管理暫行辦法》及其他法律法規(guī)的規(guī)定，公司在與證券公司合作開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)之前，需先行簽訂《中間業(yè)務(wù)委托協(xié)議》，約定雙方權(quán)利義務(wù)，包括報(bào)酬支付、費(fèi)用負(fù)擔(dān)、客戶(hù)投訴處理及違約責(zé)任等，另外還需制定介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，明確業(yè)務(wù)范圍及聲明各自具備資格條件等。第十八條公司需要設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)，配備人員，提供場(chǎng)所和設(shè)備，從而為證券公司進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)提供必要的條件。第十九條公司IB業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)期貨公司與證券公司之間開(kāi)展有關(guān)中間介紹業(yè)務(wù)的具體聯(lián)絡(luò)和溝通，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制訂公司IB業(yè)務(wù)管理辦法，配備專(zhuān)門(mén)的人員和崗位，嚴(yán)格執(zhí)行IB業(yè)務(wù)流程的具體規(guī)定。第二十條公司應(yīng)向開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司提供與期貨交易業(yè)務(wù)有關(guān)的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》、期貨交易流程、期貨保證金安全存管的方式和要求、期貨結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式等資料，并為其提供開(kāi)展業(yè)務(wù)必需的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提供相應(yīng)的業(yè)務(wù)支持。第二十一條公司應(yīng)向開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司提供風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)和報(bào)表，證券公司應(yīng)協(xié)助公司進(jìn)行期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)控制工作。第二十二條公司的保證金專(zhuān)用帳戶(hù)、自有資金帳戶(hù)和開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司的銀行帳號(hào)必須嚴(yán)格分離，不得相互借用。客戶(hù)出入金必須在公司保證金專(zhuān)用帳戶(hù)和客戶(hù)指定的期貨結(jié)算帳戶(hù)的銀行帳號(hào)之間進(jìn)行。第二十三條公司應(yīng)會(huì)同證券公司一起處理客戶(hù)投訴，并建立相應(yīng)的客戶(hù)投訴處理制度。第四章交易結(jié)算管理第二十四條公司交易部負(fù)責(zé)對(duì)從事金融期貨交易的客戶(hù)進(jìn)行交易管理。第二十五條公司從事金融期貨交易的客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話、電腦和互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。公司按照時(shí)間優(yōu)先的原則為客戶(hù)傳遞交易指令。第二十六條客戶(hù)委托他人為自己下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，需在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。第二十七條公司結(jié)算部負(fù)責(zé)公司的客戶(hù)結(jié)算業(yè)務(wù)管理第二十八條結(jié)算部每天在收市之后對(duì)客戶(hù)的期貨帳戶(hù)進(jìn)行結(jié)算，為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)表，包括持倉(cāng)明細(xì)、資金明細(xì)、盈虧狀況、手續(xù)費(fèi)收取情況和客戶(hù)權(quán)益等的內(nèi)容。第二十九條公司結(jié)算部應(yīng)該妥善保管結(jié)算資料、資金結(jié)算報(bào)表及相關(guān)憑證，以備查詢(xún)核驗(yàn)。公司應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)，查詢(xún)客戶(hù)期貨交易結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。第三十條客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，公司結(jié)算部應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)。第三十一條公司交易結(jié)算部門(mén)應(yīng)建立錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。第五章風(fēng)險(xiǎn)控制管理第三十二條公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理部，負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，對(duì)部門(mén)制度執(zhí)行，業(yè)務(wù)流程及經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理。第三十三條風(fēng)險(xiǎn)管理部按照本辦法對(duì)金融期貨業(yè)務(wù)的開(kāi)展進(jìn)行事前、事中的全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，合規(guī)審查部負(fù)責(zé)對(duì)金融期貨的業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)管理部在次月前十個(gè)工作日前提交月報(bào)的同時(shí)，應(yīng)向公司首席風(fēng)險(xiǎn)官、總經(jīng)理提交月度風(fēng)險(xiǎn)提示報(bào)告。第三十四條如果發(fā)現(xiàn)交易異常、違反有關(guān)法律法規(guī)和本辦法，或預(yù)測(cè)將出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理部將及時(shí)進(jìn)行情況核查，將情況報(bào)首席風(fēng)險(xiǎn)官和公司總經(jīng)理。第三十五條當(dāng)公司金融期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)及時(shí)擬訂風(fēng)險(xiǎn)處理預(yù)案報(bào)首席風(fēng)險(xiǎn)官。經(jīng)請(qǐng)示公司總經(jīng)理同意后，首席風(fēng)險(xiǎn)官可提請(qǐng)召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議，對(duì)所發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的處理預(yù)案討論決定。第三十六條風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)公司金融期貨業(yè)務(wù)內(nèi)控環(huán)境、制度執(zhí)行、交易過(guò)程以及經(jīng)營(yíng)成果等可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)判。第三十七條合規(guī)審查部則對(duì)公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程和內(nèi)控制度執(zhí)行等實(shí)行監(jiān)督檢查。檢查方式采用定期檢查和不定期檢查方式，合規(guī)審查部同時(shí)負(fù)責(zé)跟蹤整改措施的落實(shí)情況。第六章金融期貨業(yè)務(wù)檔案管理第三十八條公司應(yīng)根據(jù)要求制訂業(yè)務(wù)檔案管理辦法，建立客戶(hù)資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)保密。第三十九條公司應(yīng)建立交易、結(jié)算和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。有關(guān)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)、變更、銷(xiāo)戶(hù)的客戶(hù)資料檔案應(yīng)自合同終止之日至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單紀(jì)錄、客戶(hù)投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)至少保存20年。第四十條公司業(yè)務(wù)檔案以電子數(shù)據(jù)方式保存的，應(yīng)確保電子數(shù)據(jù)的真實(shí)可靠，采取有效措施防止電子數(shù)據(jù)被篡改、摧毀，保存的電子數(shù)據(jù)資料隨時(shí)可以轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式。第四十一條公司應(yīng)明確業(yè)務(wù)檔案保管人的職責(zé)和管理權(quán)限，并建立業(yè)務(wù)檔案管理制度。第七章附則第四十二條本辦法由金融業(yè)務(wù)管理投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第四十三條本辦法自公布之日起施行。DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范本公司會(huì)計(jì)核算，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)的原則》，制定本制度。公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門(mén)和財(cái)會(huì)人員，應(yīng)遵守本制度。公司開(kāi)展財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作，應(yīng)遵循以下原則：（一）合法性原則。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理必須符合國(guó)家會(huì)計(jì)法律法規(guī)的規(guī)定；符合《期貨交易管理暫行條例》和《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》；符合國(guó)家有關(guān)法律、制度、規(guī)定。（二）準(zhǔn)確性和及時(shí)性原則。公司財(cái)會(huì)工作必須確保高度的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，以適應(yīng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)快節(jié)奏、高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。（三）各類(lèi)企業(yè)財(cái)會(huì)工作的通用原則，如完整性、規(guī)范化、程序化、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約等原則。第二章會(huì)計(jì)崗