attt技術(shù)創(chuàng)新的過程、模式與機(jī)制課件

第1講技術(shù)創(chuàng)新的過程、模式與機(jī)制創(chuàng)新：一個(gè)存在普遍分歧的領(lǐng)域創(chuàng)新理論的發(fā)端發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新與R&D摩爾定律與S型曲線創(chuàng)新的分類、工業(yè)創(chuàng)新主體技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力來源創(chuàng)新的過程模型工業(yè)創(chuàng)新的分布模式創(chuàng)新群集技術(shù)范式與技術(shù)軌道第1講技術(shù)創(chuàng)新的過程、模式與機(jī)制創(chuàng)新：一個(gè)存在普遍分1創(chuàng)新：一個(gè)存在普遍分歧的領(lǐng)域創(chuàng)新的重要意義：innovationordie創(chuàng)新已經(jīng)成為新的信仰，然而，關(guān)于它究竟是什么以及如何培育創(chuàng)新，仍是一個(gè)存有困惑的問題。[英]NicholasValery著，戰(zhàn)洪起等譯，《工業(yè)創(chuàng)新》(InnovationinIndustry)，清華大學(xué)出版社，1999年，第1頁。美國(guó)IRI（IndustrialResearchInstitute）在對(duì)美國(guó)主要技術(shù)公司的年度調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，“設(shè)法使創(chuàng)新發(fā)生”已經(jīng)從早些年的第4，5位問題上升為1998年工業(yè)界面臨的首要問題。創(chuàng)新領(lǐng)域普遍存在的分歧Definition:whatisinnovation?事實(shí)上，創(chuàng)新的界定在多數(shù)情形下取決于研究者本人所關(guān)注的層次，產(chǎn)業(yè)層次、企業(yè)層次或者是國(guó)家層次。創(chuàng)新類型如何進(jìn)行劃分？創(chuàng)新是technologypushormarketpull?市場(chǎng)因素與技術(shù)因素究竟何者在發(fā)揮著主導(dǎo)作用？漸進(jìn)創(chuàng)新與重大創(chuàng)新究竟何者具有更為重要的經(jīng)濟(jì)意義？大企業(yè)與小企業(yè)孰為工業(yè)創(chuàng)新主體？創(chuàng)新：一個(gè)存在普遍分歧的領(lǐng)域創(chuàng)新的重要意義：innovati2創(chuàng)新理論的發(fā)端J·A·熊彼特（J.A.Schumpeter） 美籍奧地利裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家，代表作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（1912年德文版；1934年英文版） 關(guān)于50-60年長(zhǎng)周期的“創(chuàng)造性毀滅”的論述 （俄國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家NikolaiKondratieff于1925年對(duì)法、英、美三國(guó)價(jià)格、工資、利率以及工業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)了“經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波”現(xiàn)象）對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的挑戰(zhàn)：非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)（1）古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家尋求在穩(wěn)定環(huán)境中最大限度地利用現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)資源，任何干擾都視為外生的；（2）熊彼特認(rèn)為經(jīng)濟(jì)在大多數(shù)情形下處于非均衡狀態(tài)，不斷受到“技術(shù)創(chuàng)新”的擾動(dòng)，從而產(chǎn)生“經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波”。熊彼特的創(chuàng)新理論（1）創(chuàng)新與企業(yè)家 創(chuàng)新(innovation)：指將生產(chǎn)要素的“新組合”引入生產(chǎn)體系。 -引進(jìn)新產(chǎn)品 -采用新技術(shù) -開辟新的市場(chǎng) -控制原材料新的供應(yīng)來源 -引入新型的工業(yè)組織（2）50-60年長(zhǎng)周期的“創(chuàng)造性毀滅”過程（3）每個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的長(zhǎng)周期都是獨(dú)特的，受完全不同的產(chǎn)業(yè)群所推動(dòng)（NicholasValery,第11頁）（4）經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波隨技術(shù)進(jìn)步在逐漸縮短，周期從50-60年縮短至30-40年創(chuàng)新理論的發(fā)端J·A·熊彼特（J.A.Schum3發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新之間通常存在“滯后期”歷史上重大技術(shù)創(chuàng)新例子

技術(shù)與產(chǎn)品

發(fā)明年份

創(chuàng)新年份

滯后期 日光燈 1859 1938 79 采棉機(jī) 1889 1942 53 拉鏈 1891 1918 27 電視 1919 1941 22 噴氣發(fā)動(dòng)機(jī) 1929 1943 14 雷達(dá) 1922 1935 13 復(fù)印機(jī) 1937 1950 13 蒸汽機(jī) 1764 1775 11 尼龍 1928 1939 11 無線電報(bào) 1889 1897 8 三極真空管 1907 1914 7 圓珠筆 1938 1944 6當(dāng)發(fā)明者與創(chuàng)新者合二為一時(shí)，可以大大縮短“滯后期”。討論：（1）原因分析（2）隨著技術(shù)發(fā)展的加速，情形是否會(huì)發(fā)生變化？發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新之間通常存在“滯后期”4創(chuàng)新與R&D研究與開發(fā)（R&D,researchanddevelopment） 研究與開發(fā)是在系統(tǒng)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的一項(xiàng)創(chuàng)造性工作，其目的在于豐富有關(guān)人類、文化和社會(huì)的知識(shí)庫，并利用這一知識(shí)進(jìn)行 新的發(fā)明（OECD，1981）。R&D

（1）基礎(chǔ)研究（basicresearch） （2）應(yīng)用研究（appliedresearch） （3）開發(fā)（development）創(chuàng)新的產(chǎn)出：商業(yè)化過程；product-related R&D的產(chǎn)出：知識(shí)R&D與創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)

（1）R&D費(fèi)用已經(jīng)被普遍采用為創(chuàng)新投入的測(cè)度指標(biāo)：R&D、R&D/sales （2）R&D與創(chuàng)新之間的關(guān)系是非線性的創(chuàng)新與R&D研究與開發(fā)（R&D,researchand5摩爾定律（Moor’sLaw）INTEL公司創(chuàng)始人之一：諾伊斯、摩爾與葛洛夫摩爾觀察了從1959-1965年的數(shù)據(jù)，而以1959年數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)每隔18個(gè)月左右，芯片技術(shù)就大約進(jìn)展一倍。1965年4月，摩爾發(fā)表論文，提出“摩爾定律”。摩爾定律（1965年）：集成電路上可容納的零件數(shù)量，每隔一年半左右就會(huì)增長(zhǎng)一倍，性能也會(huì)提升一倍。[參見：虞有澄，《我看英特爾》，三聯(lián)書店，1995年，第34頁圖、第304頁圖。]摩爾定律（Moor’sLaw）INTEL公司創(chuàng)始人之一：諾6Price曲線（S-shapedCurve）S型曲線規(guī)律：某一特定的技術(shù)因受其物理的或自然的制約而使其性能參數(shù)逐漸趨于飽和的上限。隨著技術(shù)逐漸趨于極限，則技術(shù)改進(jìn)的成本將急劇上升 R&D成本 汽油 勞動(dòng)力 資本 （萬美圓）發(fā)動(dòng)機(jī)壓縮率單位工程化小時(shí) 單位資本投入 第一代工藝 第一代工藝（改進(jìn)） 14.4 N.A. +623 +200 第二代工藝 700 +21.7 -28 +50 第二代工藝（改進(jìn)） 7200 0 +277 +240 第三代工藝 1100 +35.3 -32 -55 第三代工藝（改進(jìn)） 115 0 +380 +57 第四代工藝 1500 +25.3 -45 -12 第四代工藝（改進(jìn)） >150 0 +225 +60 資料來源：J.L.Enos,Petroleumprogressandprofits:ahistoryofprocessinnovation,TheMITPress,CambridgeMA,1962.當(dāng)技術(shù)的漸進(jìn)性改進(jìn)出現(xiàn)銳減的收益時(shí)，技術(shù)自身已經(jīng)非常近于技術(shù)極限。對(duì)于一條對(duì)稱的S曲線，當(dāng)R&D產(chǎn)出率達(dá)到其最大值時(shí)，技術(shù)改進(jìn)的潛力一般還剩一半。當(dāng)技術(shù)發(fā)展趨近于飽和極限時(shí)，必須完成重大創(chuàng)新，使技術(shù)從一條S型曲線躍遷到更高層次的S型曲線。資料來源： 許慶瑞編著，《研究與發(fā)展管理》，高等教育出版社，1985年，第11、13頁。 [美]理查·福斯特，《創(chuàng)新：進(jìn)攻者的優(yōu)勢(shì)》，經(jīng)濟(jì)管理出版社，1991年。Price曲線（S-shapedCurve）S型曲線規(guī)律：7創(chuàng)新的分類（1）創(chuàng)新：新產(chǎn)品（思想）或新工藝的首次成功的商業(yè)化（C.Freeman）ClaytonChristensen,TheInnovator’sDilemma （1）“持續(xù)性技術(shù)”（sustainingtechnology）：改善產(chǎn)品的性能 （2）“破壞性技術(shù)”（disruptivetechnology）：最初性能很差；針對(duì)非主流市場(chǎng)用戶[真空管技術(shù)v.s.晶體管技術(shù)] 結(jié)論： （1）領(lǐng)先制造商的衰落往往是由于外部后起之秀的破壞性創(chuàng)新引起的； （2）公司所能做的最好事情莫過于：創(chuàng)造適合激進(jìn)想法的發(fā)展條件?！秺W斯陸技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)手冊(cè)》(1993) 產(chǎn)品創(chuàng)新類型： （1）重大產(chǎn)品創(chuàng)新：指一種其用途、性能、特征或使用的材料和部件與以往制造的產(chǎn)品有顯著差異的產(chǎn)品。 -涉及全新的技術(shù) -組合已有的技術(shù)取得新的應(yīng)用 （2）漸進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新：是指在現(xiàn)有產(chǎn)品基礎(chǔ)上其性能得到提高或改進(jìn)的產(chǎn)品。 -通過使用高性能的部件或材料而得以改進(jìn)的產(chǎn)品，通常表現(xiàn)為改進(jìn)了性能或降低了成本； -通過局部改變產(chǎn)品其中一個(gè)子系統(tǒng)而得以改進(jìn)的復(fù)雜產(chǎn)品。 工藝創(chuàng)新：是指對(duì)新的或重大改進(jìn)的生產(chǎn)方法或工藝的采用，它將對(duì)產(chǎn)品的性能、特征、成本等產(chǎn)生顯著影響。 -它可以用以生產(chǎn)用現(xiàn)行生產(chǎn)方法無法生產(chǎn)的新的或改進(jìn)的產(chǎn)品； -也可用于增加現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)效率。 NOTE：

(1)產(chǎn)品在美學(xué)或技術(shù)上的較小改變不是漸進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新，而是產(chǎn)品差異或產(chǎn)品變型。 (2)為改進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)方法而安裝的機(jī)器和設(shè)備是工藝創(chuàng)新，但為生產(chǎn)新產(chǎn)品而不是改進(jìn)生產(chǎn)方法而安裝的機(jī)器和設(shè)備不是工藝創(chuàng)新。創(chuàng)新的分類（1）創(chuàng)新：新產(chǎn)品（思想）或新工藝的首次成功的商業(yè)8創(chuàng)新的分類（2）創(chuàng)新的SPRU（SciencePolicyResearchUnit,Sussex）分類（1）漸進(jìn)創(chuàng)新（incrementalinnovation）：一種漸進(jìn)的、連續(xù)的小創(chuàng)新。 -例如：集裝箱，盡管在技術(shù)上并沒有重大的突破，但其商業(yè)價(jià)值非常大：運(yùn)輸革命 -甚至有可能出自于用戶、制造部門（2）重大創(chuàng)新（radicalinnovation） -出自于研究部門 -單個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng) -例如：尼龍（3）技術(shù)系統(tǒng)的變革（changeoftechnologysystem） -創(chuàng)新集群的出現(xiàn) -伴隨新產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)（4）技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式變革（changeintechno-economicparadigm） -幾乎影響到經(jīng)濟(jì)的各個(gè)部門 -導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)周期出現(xiàn) -例如：信息技術(shù)與信息經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的分類（2）創(chuàng)新的SPRU（SciencePolicy9工藝創(chuàng)新類型及其特性工藝創(chuàng)新類型(1)以產(chǎn)品可制造性為導(dǎo)向的；(2)以提高生產(chǎn)效率、擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模為導(dǎo)向的；(3)以降低產(chǎn)品成本為導(dǎo)向的；(4)以提高產(chǎn)品性能為導(dǎo)向的；(5)對(duì)加速工藝開發(fā)過程、提高工藝開發(fā)效率的工具和方法的開發(fā)。工藝創(chuàng)新特性 （1）相對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新而言，工藝創(chuàng)新由于“沉淀成本”和“重置成本”而表現(xiàn)出更為強(qiáng)烈的途徑依賴性。 （2）企業(yè)工藝創(chuàng)新過程經(jīng)常涉及到產(chǎn)品開發(fā)部門、制造部門、工藝開發(fā)部門之間頻繁的信息交流，因而企業(yè)內(nèi)部界面效率對(duì)工藝創(chuàng)新成本影響較大。 （3）企業(yè)產(chǎn)品核心技術(shù)和工藝核心技術(shù)之間存在技術(shù)上的交互作用，并且這種交互作用的強(qiáng)弱程度存在著產(chǎn)業(yè)差異性。 （4）與產(chǎn)品創(chuàng)新相比，工藝創(chuàng)新更依賴于開發(fā)環(huán)境的可代表性與使用成本。工藝創(chuàng)新的開發(fā)環(huán)境與制造環(huán)境越相似，則創(chuàng)新導(dǎo)入制造環(huán)節(jié)后的有效程度越高。工藝創(chuàng)新類型及其特性工藝創(chuàng)新類型10重大創(chuàng)新與漸進(jìn)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)意義一些學(xué)者對(duì)漸近創(chuàng)新(incrementalinnovation)和重大創(chuàng)新(radicalinnovation)對(duì)組織的經(jīng)濟(jì)意義和影響進(jìn)行了研究分析。Rosnberg（1982） 技術(shù)中小的改進(jìn)對(duì)生產(chǎn)效率的提高具有累計(jì)效應(yīng)，從而使得這種微小改進(jìn)總的作用可能超過相對(duì)大的創(chuàng)新。J.Z.Yin(1993) 提出現(xiàn)值指數(shù)模型對(duì)美國(guó)石油精煉工業(yè)1900年至1960年間五個(gè)重要工藝創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行定量考察。 結(jié)果表明：漸進(jìn)性創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)收益上要大于根本性創(chuàng)新。Dewar&Dutton(1986);Tushman&Anderson(1986) 漸近創(chuàng)新對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效具有重要的作用。重大創(chuàng)新與漸進(jìn)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)意義一些學(xué)者對(duì)漸近創(chuàng)新(increm11工業(yè)創(chuàng)新的主體

大企業(yè)VS小企業(yè)J.A.Schumpeter的觀點(diǎn) 《資本主義、社會(huì)主義和民主》（1947年） （1）“完全競(jìng)爭(zhēng)不僅是不可能的而且是低劣的，它沒有權(quán)利被樹立為理想效率的典范”。 （2）大企業(yè)“已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)進(jìn)步最有力的發(fā)動(dòng)機(jī)，尤其已成為總產(chǎn)量長(zhǎng)期擴(kuò)張最有力的發(fā)動(dòng)機(jī)”。 技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)生的，將導(dǎo)致市場(chǎng)集中度的增加：產(chǎn)業(yè)壟斷工業(yè)創(chuàng)新的主體

大企業(yè)VS小企業(yè)J.A.Schumpet12技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力來源（1）

技術(shù)推動(dòng)vs市場(chǎng)拉動(dòng)J.A.Schumpeter的觀點(diǎn)（《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中譯本第73頁） “經(jīng)濟(jì)體系的創(chuàng)新一般并不是按下面的這種方式發(fā)生的，那就是，首先新的需要在消費(fèi)者方面自發(fā)地產(chǎn)生，然后生產(chǎn)工具通過它們的壓力轉(zhuǎn) 動(dòng)起來。我們并不否認(rèn)存在這種聯(lián)系的方式?？墒牵话闶巧a(chǎn)者發(fā)動(dòng)經(jīng)濟(jì)的變化，而消費(fèi)者只是在必要時(shí)受到生產(chǎn)者的啟發(fā)。消費(fèi)者好象 被教導(dǎo)去需要新的東西。。?！盝.Schmookler的“市場(chǎng)拉動(dòng)”觀點(diǎn)(1966年) J.Schmookler(1966)對(duì)美國(guó)煉油、造紙、鐵路和農(nóng)業(yè)這四個(gè)產(chǎn)業(yè)的投資、產(chǎn)出與這些產(chǎn)業(yè)的專利數(shù)量之間關(guān)系進(jìn)行了考察。 FINDINGS： （1）這些產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出變化領(lǐng)先于專利數(shù)量的變化（《技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)》第30頁附圖） （2）1939年、1947年的20多家產(chǎn)業(yè)投資對(duì)數(shù)值與隨后3年的資本品專利數(shù)之間存在高度的相關(guān)性 CONCLUSION： 專利活動(dòng)（即發(fā)明活動(dòng)），基本上是追求利潤(rùn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，受到市場(chǎng)需求的引導(dǎo)和制約。

資料來源：J.Schmookler,InventionandEconomicGrowth,HarvardUniversityPress,1966.技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力來源（1）

技術(shù)推動(dòng)vs市場(chǎng)拉動(dòng)J.A.13技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力來源（2）

技術(shù)推動(dòng)vs市場(chǎng)拉動(dòng)Mayers&Marquis(1969) 考察了5個(gè)產(chǎn)業(yè)的567項(xiàng)創(chuàng)新 研究表明，對(duì)于多數(shù)新產(chǎn)品而言，其成功更多地來源于市場(chǎng)需要而非技術(shù)機(jī)會(huì)。 NOTE：Rosenberg指出，他們所選擇的產(chǎn)業(yè)是消費(fèi)者主導(dǎo)型。[英]Langrish等人（1972） 對(duì)1966-1967年間獲得theQueen’sAwardwinner的84項(xiàng)成功商業(yè)化的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了分析。 結(jié)論：“也許，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新穩(wěn)妥也是最高程度的概括是：它必須是特定需要和特定技術(shù)可能性的綜合”。J.Utterback（1974） 60-80%的重要?jiǎng)?chuàng)新是需求拉動(dòng)的。技術(shù)創(chuàng)新的來源

美國(guó) 英國(guó) 1。技術(shù)推動(dòng) 22% 27% 2。市場(chǎng)拉動(dòng) 47% 48% 3。來自制造的需要 31% 25%

資料來源：許慶瑞編著，《研究與發(fā)展管理》，高等教育出版社，1985年，第56頁。技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力來源（2）

技術(shù)推動(dòng)vs市場(chǎng)拉動(dòng)Mayers14技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力來源（3）

技術(shù)推動(dòng)vs市場(chǎng)拉動(dòng)SPRU(1979):Walsh,Townsend,andFreeman 研究對(duì)象：science-basedindustry：塑料、醫(yī)藥、化工 未發(fā)現(xiàn)需求拉動(dòng)現(xiàn)象。 結(jié)論：科學(xué)、技術(shù)與市場(chǎng)之間的關(guān)聯(lián)是復(fù)雜的、互動(dòng)的；主要的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力因時(shí)間、產(chǎn)業(yè)不同而有很大的差異。Rosenberg的觀點(diǎn) （1）“科學(xué)技術(shù)作為根本的、發(fā)展的知識(shí)基礎(chǔ)，與市場(chǎng)需求的結(jié)構(gòu)在創(chuàng)新中以一種互動(dòng)的方式起著重要的作用”； （2）“創(chuàng)新活動(dòng)由需求和技術(shù)共同決定，需求決定了創(chuàng)新的報(bào)酬，技術(shù)決定了成功的可能性及成本”。技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力來源（3）

技術(shù)推動(dòng)vs市場(chǎng)拉動(dòng)SPRU(115技術(shù)創(chuàng)新過程模型（1）J.Hicks：要素稀缺誘致創(chuàng)新 內(nèi)生的第一代創(chuàng)新=》要素稀缺=》引致第二代創(chuàng)新=》經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài)N.Rosenberg：誘導(dǎo)機(jī)制模型 創(chuàng)新的三種誘導(dǎo)機(jī)制：瓶頸(bottleneck) （1）技術(shù)發(fā)展的不平衡 （2）生產(chǎn)環(huán)節(jié)的不確定性：節(jié)省勞動(dòng) （3）資源供給的不確定性：天然橡膠與復(fù)合橡膠傳統(tǒng)的創(chuàng)新線性模型

基礎(chǔ)研究=》應(yīng)用研究=》開發(fā)=》制造=》商業(yè)化S.Kline&N.Rosenberg：鏈環(huán)-回路模型（chain-linkedmodel）參見：柳卸林，《技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)》，第28頁。技術(shù)創(chuàng)新過程模型（1）J.Hicks：要素稀缺誘致創(chuàng)新16創(chuàng)新的過程模型（2）線性模型鏈環(huán)模型網(wǎng)絡(luò)模型R&R模型（參見《技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)》第76頁） 資料來源：R.RothwellandA.Robertson,Theroleofcommunicationsintechnologicalinnovation,ResearchPolicy,2,1973,pp.204-225用戶-制造商交互模式交互模式：用戶-制造商信息的粘滯性（stickyinformation）創(chuàng)新相關(guān)信息的分布：職能載體載體之間的信息溝通成本創(chuàng)新任務(wù)的可分割性創(chuàng)新的過程模型（2）線性模型17工業(yè)創(chuàng)新分布模式（1）

U-A模式[美]JamesM.Utterback&N.Abernathy(1976)U-A模式：產(chǎn)品創(chuàng)新-processinnovation-組織結(jié)構(gòu)三者之間的關(guān)系及其動(dòng)態(tài)演化創(chuàng)新動(dòng)態(tài)模型的三階段：（1）流動(dòng)階段（fluidphase） -產(chǎn)品設(shè)計(jì)具有多樣性、變化快 -創(chuàng)新的重點(diǎn)在于產(chǎn)品性能 -創(chuàng)新具有很大的不確定性：用戶需求具有歧異性 -創(chuàng)新的思想來源多樣化：客戶、非正式的外界聯(lián)系，等等（2）過渡階段（transitionalphase） -主導(dǎo)設(shè)計(jì)出現(xiàn) 主導(dǎo)設(shè)計(jì)（dominantdesign）：指為消費(fèi)者共同認(rèn)可的設(shè)計(jì)，且具有技術(shù)可行性。它對(duì)其它設(shè)計(jì)具有排斥性。 -顧客對(duì)產(chǎn)品有了偏好性選擇（3）明確階段（specificphase） -競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)放在成本/價(jià)格之上 -強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)效率和規(guī)模經(jīng)濟(jì) -生產(chǎn)流程標(biāo)準(zhǔn)化 -產(chǎn)品創(chuàng)新/流程創(chuàng)新以漸進(jìn)創(chuàng)新為主主導(dǎo)設(shè)計(jì)的出現(xiàn)將伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)換到產(chǎn)業(yè)集中度日趨增大。工業(yè)創(chuàng)新分布模式（1）

U-A模式[美]JamesM.U18U—A模式頻率產(chǎn)品創(chuàng)新

工藝創(chuàng)新U—A模式頻率19工業(yè)創(chuàng)新分布模式（2）

U-A模式創(chuàng)新動(dòng)態(tài)模型的階段特點(diǎn)

流動(dòng)階段

過渡階段

明確階段競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn) 產(chǎn)品性能 產(chǎn)品多樣性 降低成本創(chuàng)新的主要類型 重大產(chǎn)品創(chuàng)新 重大工藝創(chuàng)新 產(chǎn)品、工藝漸進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品品種（productline） 多樣化/定制產(chǎn)品 穩(wěn)定設(shè)計(jì)/規(guī)模產(chǎn)量 標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品生產(chǎn)流程 柔性 逐漸變得剛性 效率高/變更成本大組織控制 企業(yè)家精神 項(xiàng)目小組/強(qiáng)調(diào)協(xié)調(diào) 強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)、目標(biāo)、規(guī)則U-A模式的缺陷 （1）U-A模式更適用于大批量生產(chǎn)的產(chǎn)品，且產(chǎn)品消費(fèi)者在偏好上具有同質(zhì)性。對(duì)于那些不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和學(xué)習(xí)效應(yīng)的細(xì)分市場(chǎng)，則U-A 模式解釋力較弱（Teece,1986）。 （2）U-A模式在解釋發(fā)展中國(guó)家或是處于創(chuàng)新被動(dòng)跟隨者地位的企業(yè)創(chuàng)新分布時(shí)，也存在一些問題（J.Lee,1988）。 （3）U-A模式未能為理解整個(gè)技術(shù)進(jìn)化過程提供一個(gè)綜合框架（C.DeBressonandJ.Townsend,1981）資料來源： （1）W.T.AbernathyandJamesUtterback,Patternsofindustrialinnovation,TechnologyReview,80(7),1978. （2）JamesUtterbackandN.Abernathy,Adynamicalmodelofprocessandproductinnovation,Omega,vol.3,No.6,1975,pp.639-656 （3）C.DeBressonandJ.Townsend,Multi-variatemodelsforinnovation:lookingattheAbernathy-Utterbackmodelwithotherdata,Omega,9(4),1981.工業(yè)創(chuàng)新分布模式（2）

U-A模式創(chuàng)新動(dòng)態(tài)模型的階段特點(diǎn)20工業(yè)創(chuàng)新分布模式（3）

二次創(chuàng)新分布模式（reverseU-Apattern）我國(guó)工業(yè)創(chuàng)新分布特點(diǎn) （1）我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)起點(diǎn)大多為對(duì)引進(jìn)技術(shù)的仿制和消化吸收； （2）國(guó)外技術(shù)的發(fā)展對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新具有“示范”作用，使得我國(guó)企業(yè)的技術(shù)發(fā)展受制于國(guó)外企業(yè)的技術(shù)發(fā)展軌道；這將導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)一開始就處于主導(dǎo)范式作用之下，而不存在主導(dǎo)范式確立前各種設(shè)計(jì)范式相互競(jìng)爭(zhēng)的階段； （3）國(guó)外企業(yè)創(chuàng)新速率不斷加快，而對(duì)國(guó)外技術(shù)的改進(jìn)創(chuàng)新需要一定的周期，這樣不同技術(shù)代和工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的更替導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新分布曲線尚未完成其標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)就已進(jìn)入下一個(gè)分布曲線狀態(tài)。創(chuàng)新分布模式的轉(zhuǎn)換工業(yè)創(chuàng)新分布模式（3）

二次創(chuàng)新分布模式（reverseU21創(chuàng)新群集（innovationcluster）J.A.Schumpeter最早提出“創(chuàng)新群集”概念 “創(chuàng)新不是孤立事件，并且不在時(shí)間上均勻地分布，而是相反，它們趨于群集，或者說，成簇地發(fā)生，這僅僅是因?yàn)椋诔晒Φ膭?chuàng)新之后，首先是一些、接著是大多數(shù)企業(yè)會(huì)步其后塵；其次，創(chuàng)新甚至不是隨機(jī)地均勻分布于整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，而傾向于集中于某些部門及其鄰近部門?！?/p>

美國(guó)1967-1982年化學(xué)工業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新（年平均數(shù)） 1967-1973年 332 1974-1979年 39 1980-1982年 65 資料來源：C.FreemanandL.Soete(eds.),Newexplorationsintheeconomicsoftechnicalchange,London:PinterPublishers,1990,p.83創(chuàng)新群集的原因 （1）創(chuàng)新之間存在普遍的“技術(shù)聯(lián)結(jié)”：一項(xiàng)創(chuàng)新的產(chǎn)生會(huì)誘發(fā)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域其他創(chuàng)新的產(chǎn)生 （2）創(chuàng)新的模仿與擴(kuò)散過程中“二次創(chuàng)新”將導(dǎo)致創(chuàng)新集群的出現(xiàn)（N.Rosenberg,1976）ChrisDeBresson（1989） （1）范式的不連續(xù)性：在新范式出現(xiàn)的領(lǐng)域，技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)將大于傳統(tǒng)的技術(shù)領(lǐng)域 （2）復(fù)雜技術(shù)：技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)輔助系統(tǒng)所形成的瓶頸誘致創(chuàng)新集群發(fā)生 （3）累積性的學(xué)習(xí)過程：相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)訣竅轉(zhuǎn)移 （4）范圍經(jīng)濟(jì)（economiesofscope）：共享特定創(chuàng)新資源資料來源：ChrisDeBresson,Breedinginnovationclusters:asourceofdynamicdevelopment,WorldDevelopment,vol.17,No.1,1989,pp.1-16創(chuàng)新群集（innovationcluster）J.A.22技術(shù)范式與技術(shù)軌道G.Dosi（1984）技術(shù)范式（paradigm）：指“解決選擇技術(shù)問題的一種模型或模式”，它決定研究的領(lǐng)域、問題、程序和任務(wù)，并具有強(qiáng)烈的排他性。技術(shù)軌道（trajectory）：“由范式?jīng)Q定的‘常規(guī)的’解決問題的活動(dòng)”，它是一組可能的技術(shù)方向，而它的外部邊界則由技術(shù)范式本身的性質(zhì)所決定。技術(shù)軌道的辨識(shí)（1）根據(jù)創(chuàng)新產(chǎn)品的技術(shù)特性/特征值來辨識(shí)其技術(shù)軌道。 例如：1915-1983年間，飛機(jī)發(fā)展存在著兩條技術(shù)軌道-注重機(jī)身寬大勝于速度：載重能力大、飛行路程長(zhǎng)-注重速度勝于機(jī)身：戰(zhàn)斗機(jī)（2）從技術(shù)自身的發(fā)展歷史來分析L.Biondi&R.Galli（1992）

具有普遍意義的8條技術(shù)軌道： （1）成本的降低 （2）技術(shù)向資本密集型發(fā)展的趨勢(shì) （3）更長(zhǎng)的使用壽命 （4）更有效地利用資源 （5）規(guī)模經(jīng)濟(jì) （6）市場(chǎng)不斷細(xì)分的趨勢(shì) （7）更快地服務(wù) （8）產(chǎn)品體系日益縮小的趨向技術(shù)軌道/范式的實(shí)踐意義 （1）企業(yè)可以借此來把握產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向，進(jìn)行技術(shù)選擇和技術(shù)創(chuàng)新； （2）為產(chǎn)業(yè)政策的制訂提供分析工具技術(shù)范式與技術(shù)軌道G.Dosi（1984）23演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！24第1講技術(shù)創(chuàng)新的過程、模式與機(jī)制創(chuàng)新：一個(gè)存在普遍分歧的領(lǐng)域創(chuàng)新理論的發(fā)端發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新與R&D摩爾定律與S型曲線創(chuàng)新的分類、工業(yè)創(chuàng)新主體技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力來源創(chuàng)新的過程模型工業(yè)創(chuàng)新的分布模式創(chuàng)新群集技術(shù)范式與技術(shù)軌道第1講技術(shù)創(chuàng)新的過程、模式與機(jī)制創(chuàng)新：一個(gè)存在普遍分25創(chuàng)新：一個(gè)存在普遍分歧的領(lǐng)域創(chuàng)新的重要意義：innovationordie創(chuàng)新已經(jīng)成為新的信仰，然而，關(guān)于它究竟是什么以及如何培育創(chuàng)新，仍是一個(gè)存有困惑的問題。[英]NicholasValery著，戰(zhàn)洪起等譯，《工業(yè)創(chuàng)新》(InnovationinIndustry)，清華大學(xué)出版社，1999年，第1頁。美國(guó)IRI（IndustrialResearchInstitute）在對(duì)美國(guó)主要技術(shù)公司的年度調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，“設(shè)法使創(chuàng)新發(fā)生”已經(jīng)從早些年的第4，5位問題上升為1998年工業(yè)界面臨的首要問題。創(chuàng)新領(lǐng)域普遍存在的分歧Definition:whatisinnovation?事實(shí)上，創(chuàng)新的界定在多數(shù)情形下取決于研究者本人所關(guān)注的層次，產(chǎn)業(yè)層次、企業(yè)層次或者是國(guó)家層次。創(chuàng)新類型如何進(jìn)行劃分？創(chuàng)新是technologypushormarketpull?市場(chǎng)因素與技術(shù)因素究竟何者在發(fā)揮著主導(dǎo)作用？漸進(jìn)創(chuàng)新與重大創(chuàng)新究竟何者具有更為重要的經(jīng)濟(jì)意義？大企業(yè)與小企業(yè)孰為工業(yè)創(chuàng)新主體？創(chuàng)新：一個(gè)存在普遍分歧的領(lǐng)域創(chuàng)新的重要意義：innovati26創(chuàng)新理論的發(fā)端J·A·熊彼特（J.A.Schumpeter） 美籍奧地利裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家，代表作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（1912年德文版；1934年英文版） 關(guān)于50-60年長(zhǎng)周期的“創(chuàng)造性毀滅”的論述 （俄國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家NikolaiKondratieff于1925年對(duì)法、英、美三國(guó)價(jià)格、工資、利率以及工業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)了“經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波”現(xiàn)象）對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的挑戰(zhàn)：非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)（1）古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家尋求在穩(wěn)定環(huán)境中最大限度地利用現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)資源，任何干擾都視為外生的；（2）熊彼特認(rèn)為經(jīng)濟(jì)在大多數(shù)情形下處于非均衡狀態(tài)，不斷受到“技術(shù)創(chuàng)新”的擾動(dòng)，從而產(chǎn)生“經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波”。熊彼特的創(chuàng)新理論（1）創(chuàng)新與企業(yè)家 創(chuàng)新(innovation)：指將生產(chǎn)要素的“新組合”引入生產(chǎn)體系。 -引進(jìn)新產(chǎn)品 -采用新技術(shù) -開辟新的市場(chǎng) -控制原材料新的供應(yīng)來源 -引入新型的工業(yè)組織（2）50-60年長(zhǎng)周期的“創(chuàng)造性毀滅”過程（3）每個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的長(zhǎng)周期都是獨(dú)特的，受完全不同的產(chǎn)業(yè)群所推動(dòng)（NicholasValery,第11頁）（4）經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波隨技術(shù)進(jìn)步在逐漸縮短，周期從50-60年縮短至30-40年創(chuàng)新理論的發(fā)端J·A·熊彼特（J.A.Schum27發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新之間通常存在“滯后期”歷史上重大技術(shù)創(chuàng)新例子

技術(shù)與產(chǎn)品

發(fā)明年份

創(chuàng)新年份

滯后期 日光燈 1859 1938 79 采棉機(jī) 1889 1942 53 拉鏈 1891 1918 27 電視 1919 1941 22 噴氣發(fā)動(dòng)機(jī) 1929 1943 14 雷達(dá) 1922 1935 13 復(fù)印機(jī) 1937 1950 13 蒸汽機(jī) 1764 1775 11 尼龍 1928 1939 11 無線電報(bào) 1889 1897 8 三極真空管 1907 1914 7 圓珠筆 1938 1944 6當(dāng)發(fā)明者與創(chuàng)新者合二為一時(shí)，可以大大縮短“滯后期”。討論：（1）原因分析（2）隨著技術(shù)發(fā)展的加速，情形是否會(huì)發(fā)生變化？發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新發(fā)明與技術(shù)創(chuàng)新之間通常存在“滯后期”28創(chuàng)新與R&D研究與開發(fā)（R&D,researchanddevelopment） 研究與開發(fā)是在系統(tǒng)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的一項(xiàng)創(chuàng)造性工作，其目的在于豐富有關(guān)人類、文化和社會(huì)的知識(shí)庫，并利用這一知識(shí)進(jìn)行 新的發(fā)明（OECD，1981）。R&D

（1）基礎(chǔ)研究（basicresearch） （2）應(yīng)用研究（appliedresearch） （3）開發(fā)（development）創(chuàng)新的產(chǎn)出：商業(yè)化過程；product-related R&D的產(chǎn)出：知識(shí)R&D與創(chuàng)新之間的關(guān)聯(lián)

（1）R&D費(fèi)用已經(jīng)被普遍采用為創(chuàng)新投入的測(cè)度指標(biāo)：R&D、R&D/sales （2）R&D與創(chuàng)新之間的關(guān)系是非線性的創(chuàng)新與R&D研究與開發(fā)（R&D,researchand29摩爾定律（Moor’sLaw）INTEL公司創(chuàng)始人之一：諾伊斯、摩爾與葛洛夫摩爾觀察了從1959-1965年的數(shù)據(jù)，而以1959年數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)每隔18個(gè)月左右，芯片技術(shù)就大約進(jìn)展一倍。1965年4月，摩爾發(fā)表論文，提出“摩爾定律”。摩爾定律（1965年）：集成電路上可容納的零件數(shù)量，每隔一年半左右就會(huì)增長(zhǎng)一倍，性能也會(huì)提升一倍。[參見：虞有澄，《我看英特爾》，三聯(lián)書店，1995年，第34頁圖、第304頁圖。]摩爾定律（Moor’sLaw）INTEL公司創(chuàng)始人之一：諾30Price曲線（S-shapedCurve）S型曲線規(guī)律：某一特定的技術(shù)因受其物理的或自然的制約而使其性能參數(shù)逐漸趨于飽和的上限。隨著技術(shù)逐漸趨于極限，則技術(shù)改進(jìn)的成本將急劇上升 R&D成本 汽油 勞動(dòng)力 資本 （萬美圓）發(fā)動(dòng)機(jī)壓縮率單位工程化小時(shí) 單位資本投入 第一代工藝 第一代工藝（改進(jìn)） 14.4 N.A. +623 +200 第二代工藝 700 +21.7 -28 +50 第二代工藝（改進(jìn)） 7200 0 +277 +240 第三代工藝 1100 +35.3 -32 -55 第三代工藝（改進(jìn)） 115 0 +380 +57 第四代工藝 1500 +25.3 -45 -12 第四代工藝（改進(jìn)） >150 0 +225 +60 資料來源：J.L.Enos,Petroleumprogressandprofits:ahistoryofprocessinnovation,TheMITPress,CambridgeMA,1962.當(dāng)技術(shù)的漸進(jìn)性改進(jìn)出現(xiàn)銳減的收益時(shí)，技術(shù)自身已經(jīng)非常近于技術(shù)極限。對(duì)于一條對(duì)稱的S曲線，當(dāng)R&D產(chǎn)出率達(dá)到其最大值時(shí)，技術(shù)改進(jìn)的潛力一般還剩一半。當(dāng)技術(shù)發(fā)展趨近于飽和極限時(shí)，必須完成重大創(chuàng)新，使技術(shù)從一條S型曲線躍遷到更高層次的S型曲線。資料來源： 許慶瑞編著，《研究與發(fā)展管理》，高等教育出版社，1985年，第11、13頁。 [美]理查·福斯特，《創(chuàng)新：進(jìn)攻者的優(yōu)勢(shì)》，經(jīng)濟(jì)管理出版社，1991年。Price曲線（S-shapedCurve）S型曲線規(guī)律：31創(chuàng)新的分類（1）創(chuàng)新：新產(chǎn)品（思想）或新工藝的首次成功的商業(yè)化（C.Freeman）ClaytonChristensen,TheInnovator’sDilemma （1）“持續(xù)性技術(shù)”（sustainingtechnology）：改善產(chǎn)品的性能 （2）“破壞性技術(shù)”（disruptivetechnology）：最初性能很差；針對(duì)非主流市場(chǎng)用戶[真空管技術(shù)v.s.晶體管技術(shù)] 結(jié)論： （1）領(lǐng)先制造商的衰落往往是由于外部后起之秀的破壞性創(chuàng)新引起的； （2）公司所能做的最好事情莫過于：創(chuàng)造適合激進(jìn)想法的發(fā)展條件?！秺W斯陸技術(shù)創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)手冊(cè)》(1993) 產(chǎn)品創(chuàng)新類型： （1）重大產(chǎn)品創(chuàng)新：指一種其用途、性能、特征或使用的材料和部件與以往制造的產(chǎn)品有顯著差異的產(chǎn)品。 -涉及全新的技術(shù) -組合已有的技術(shù)取得新的應(yīng)用 （2）漸進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新：是指在現(xiàn)有產(chǎn)品基礎(chǔ)上其性能得到提高或改進(jìn)的產(chǎn)品。 -通過使用高性能的部件或材料而得以改進(jìn)的產(chǎn)品，通常表現(xiàn)為改進(jìn)了性能或降低了成本； -通過局部改變產(chǎn)品其中一個(gè)子系統(tǒng)而得以改進(jìn)的復(fù)雜產(chǎn)品。 工藝創(chuàng)新：是指對(duì)新的或重大改進(jìn)的生產(chǎn)方法或工藝的采用，它將對(duì)產(chǎn)品的性能、特征、成本等產(chǎn)生顯著影響。 -它可以用以生產(chǎn)用現(xiàn)行生產(chǎn)方法無法生產(chǎn)的新的或改進(jìn)的產(chǎn)品； -也可用于增加現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)效率。 NOTE：

(1)產(chǎn)品在美學(xué)或技術(shù)上的較小改變不是漸進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng)新，而是產(chǎn)品差異或產(chǎn)品變型。 (2)為改進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)方法而安裝的機(jī)器和設(shè)備是工藝創(chuàng)新，但為生產(chǎn)新產(chǎn)品而不是改進(jìn)生產(chǎn)方法而安裝的機(jī)器和設(shè)備不是工藝創(chuàng)新。創(chuàng)新的分類（1）創(chuàng)新：新產(chǎn)品（思想）或新工藝的首次成功的商業(yè)32創(chuàng)新的分類（2）創(chuàng)新的SPRU（SciencePolicyResearchUnit,Sussex）分類（1）漸進(jìn)創(chuàng)新（incrementalinnovation）：一種漸進(jìn)的、連續(xù)的小創(chuàng)新。 -例如：集裝箱，盡管在技術(shù)上并沒有重大的突破，但其商業(yè)價(jià)值非常大：運(yùn)輸革命 -甚至有可能出自于用戶、制造部門（2）重大創(chuàng)新（radicalinnovation） -出自于研究部門 -單個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng) -例如：尼龍（3）技術(shù)系統(tǒng)的變革（changeoftechnologysystem） -創(chuàng)新集群的出現(xiàn) -伴隨新產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)（4）技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式變革（changeintechno-economicparadigm） -幾乎影響到經(jīng)濟(jì)的各個(gè)部門 -導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)周期出現(xiàn) -例如：信息技術(shù)與信息經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的分類（2）創(chuàng)新的SPRU（SciencePolicy33工藝創(chuàng)新類型及其特性工藝創(chuàng)新類型(1)以產(chǎn)品可制造性為導(dǎo)向的；(2)以提高生產(chǎn)效率、擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模為導(dǎo)向的；(3)以降低產(chǎn)品成本為導(dǎo)向的；(4)以提高產(chǎn)品性能為導(dǎo)向的；(5)對(duì)加速工藝開發(fā)過程、提高工藝開發(fā)效率的工具和方法的開發(fā)。工藝創(chuàng)新特性 （1）相對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新而言，工藝創(chuàng)新由于“沉淀成本”和“重置成本”而表現(xiàn)出更為強(qiáng)烈的途徑依賴性。 （2）企業(yè)工藝創(chuàng)新過程經(jīng)常涉及到產(chǎn)品開發(fā)部門、制造部門、工藝開發(fā)部門之間頻繁的信息交流，因而企業(yè)內(nèi)部界面效率對(duì)工藝創(chuàng)新成本影響較大。 （3）企業(yè)產(chǎn)品核心技術(shù)和工藝核心技術(shù)之間存在技術(shù)上的交互作用，并且這種交互作用的強(qiáng)弱程度存在著產(chǎn)業(yè)差異性。 （4）與產(chǎn)品創(chuàng)新相比，工藝創(chuàng)新更依賴于開發(fā)環(huán)境的可代表性與使用成本。工藝創(chuàng)新的開發(fā)環(huán)境與制造環(huán)境越相似，則創(chuàng)新導(dǎo)入制造環(huán)節(jié)后的有效程度越高。工藝創(chuàng)新類型及其特性工藝創(chuàng)新類型34重大創(chuàng)新與漸進(jìn)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)意義一些學(xué)者對(duì)漸近創(chuàng)新(incrementalinnovation)和重大創(chuàng)新(radicalinnovation)對(duì)組織的經(jīng)濟(jì)意義和影響進(jìn)行了研究分析。Rosnberg（1982） 技術(shù)中小的改進(jìn)對(duì)生產(chǎn)效率的提高具有累計(jì)效應(yīng)，從而使得這種微小改進(jìn)總的作用可能超過相對(duì)大的創(chuàng)新。J.Z.Yin(1993) 提出現(xiàn)值指數(shù)模型對(duì)美國(guó)石油精煉工業(yè)1900年至1960年間五個(gè)重要工藝創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效果進(jìn)行定量考察。 結(jié)果表明：漸進(jìn)性創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)收益上要大于根本性創(chuàng)新。Dewar&Dutton(1986);Tushman&Anderson(1986) 漸近創(chuàng)新對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效具有重要的作用。重大創(chuàng)新與漸進(jìn)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)意義一些學(xué)者對(duì)漸近創(chuàng)新(increm35工業(yè)創(chuàng)新的主體

大企業(yè)VS小企業(yè)J.A.Schumpeter的觀點(diǎn) 《資本主義、社會(huì)主義和民主》（1947年） （1）“完全競(jìng)爭(zhēng)不僅是不可能的而且是低劣的，它沒有權(quán)利被樹立為理想效率的典范”。 （2）大企業(yè)“已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)進(jìn)步最有力的發(fā)動(dòng)機(jī)，尤其已成為總產(chǎn)量長(zhǎng)期擴(kuò)張最有力的發(fā)動(dòng)機(jī)”。 技術(shù)創(chuàng)新是內(nèi)生的，將導(dǎo)致市場(chǎng)集中度的增加：產(chǎn)業(yè)壟斷工業(yè)創(chuàng)新的主體

大企業(yè)VS小企業(yè)J.A.Schumpet36技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力來源（1）

技術(shù)推動(dòng)vs市場(chǎng)拉動(dòng)J.A.Schumpeter的觀點(diǎn)（《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中譯本第73頁） “經(jīng)濟(jì)體系的創(chuàng)新一般并不是按下面的這種方式發(fā)生的，那就是，首先新的需要在消費(fèi)者方面自發(fā)地產(chǎn)生，然后生產(chǎn)工具通過它們的壓力轉(zhuǎn) 動(dòng)起來。我們并不否認(rèn)存在這種聯(lián)系的方式?？墒?，一般是生產(chǎn)者發(fā)動(dòng)經(jīng)濟(jì)的變化，而消費(fèi)者只是在必要時(shí)受到生產(chǎn)者的啟發(fā)。消費(fèi)者好象 被教導(dǎo)去需要新的東西。。。”J.Schmookler的“市場(chǎng)拉動(dòng)”觀點(diǎn)(1966年) J.Schmookler(1966)對(duì)美國(guó)煉油、造紙、鐵路和農(nóng)業(yè)這四個(gè)產(chǎn)業(yè)的投資、產(chǎn)出與這些產(chǎn)業(yè)的專利數(shù)量之間關(guān)系進(jìn)行了考察。 FINDINGS： （1）這些產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出變化領(lǐng)先于專利數(shù)量的變化（《技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)》第30頁附圖） （2）1939年、1947年的20多家產(chǎn)業(yè)投資對(duì)數(shù)值與隨后3年的資本品專利數(shù)之間存在高度的相關(guān)性 CONCLUSION： 專利活動(dòng)（即發(fā)明活動(dòng)），基本上是追求利潤(rùn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，受到市場(chǎng)需求的引導(dǎo)和制約。

資料來源：J.Schmookler,InventionandEconomicGrowth,HarvardUniversityPress,1966.技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力來源（1）

技術(shù)推動(dòng)vs市場(chǎng)拉動(dòng)J.A.37技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力來源（2）

技術(shù)推動(dòng)vs市場(chǎng)拉動(dòng)Mayers&Marquis(1969) 考察了5個(gè)產(chǎn)業(yè)的567項(xiàng)創(chuàng)新 研究表明，對(duì)于多數(shù)新產(chǎn)品而言，其成功更多地來源于市場(chǎng)需要而非技術(shù)機(jī)會(huì)。 NOTE：Rosenberg指出，他們所選擇的產(chǎn)業(yè)是消費(fèi)者主導(dǎo)型。[英]Langrish等人（1972） 對(duì)1966-1967年間獲得theQueen’sAwardwinner的84項(xiàng)成功商業(yè)化的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了分析。 結(jié)論：“也許，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新穩(wěn)妥也是最高程度的概括是：它必須是特定需要和特定技術(shù)可能性的綜合”。J.Utterback（1974） 60-80%的重要?jiǎng)?chuàng)新是需求拉動(dòng)的。技術(shù)創(chuàng)新的來源

美國(guó) 英國(guó) 1。技術(shù)推動(dòng) 22% 27% 2。市場(chǎng)拉動(dòng) 47% 48% 3。來自制造的需要 31% 25%

資料來源：許慶瑞編著，《研究與發(fā)展管理》，高等教育出版社，1985年，第56頁。技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力來源（2）

技術(shù)推動(dòng)vs市場(chǎng)拉動(dòng)Mayers38技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力來源（3）

技術(shù)推動(dòng)vs市場(chǎng)拉動(dòng)SPRU(1979):Walsh,Townsend,andFreeman 研究對(duì)象：science-basedindustry：塑料、醫(yī)藥、化工 未發(fā)現(xiàn)需求拉動(dòng)現(xiàn)象。 結(jié)論：科學(xué)、技術(shù)與市場(chǎng)之間的關(guān)聯(lián)是復(fù)雜的、互動(dòng)的；主要的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力因時(shí)間、產(chǎn)業(yè)不同而有很大的差異。Rosenberg的觀點(diǎn) （1）“科學(xué)技術(shù)作為根本的、發(fā)展的知識(shí)基礎(chǔ)，與市場(chǎng)需求的結(jié)構(gòu)在創(chuàng)新中以一種互動(dòng)的方式起著重要的作用”； （2）“創(chuàng)新活動(dòng)由需求和技術(shù)共同決定，需求決定了創(chuàng)新的報(bào)酬，技術(shù)決定了成功的可能性及成本”。技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力來源（3）

技術(shù)推動(dòng)vs市場(chǎng)拉動(dòng)SPRU(139技術(shù)創(chuàng)新過程模型（1）J.Hicks：要素稀缺誘致創(chuàng)新 內(nèi)生的第一代創(chuàng)新=》要素稀缺=》引致第二代創(chuàng)新=》經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài)N.Rosenberg：誘導(dǎo)機(jī)制模型 創(chuàng)新的三種誘導(dǎo)機(jī)制：瓶頸(bottleneck) （1）技術(shù)發(fā)展的不平衡 （2）生產(chǎn)環(huán)節(jié)的不確定性：節(jié)省勞動(dòng) （3）資源供給的不確定性：天然橡膠與復(fù)合橡膠傳統(tǒng)的創(chuàng)新線性模型

基礎(chǔ)研究=》應(yīng)用研究=》開發(fā)=》制造=》商業(yè)化S.Kline&N.Rosenberg：鏈環(huán)-回路模型（chain-linkedmodel）參見：柳卸林，《技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)》，第28頁。技術(shù)創(chuàng)新過程模型（1）J.Hicks：要素稀缺誘致創(chuàng)新40創(chuàng)新的過程模型（2）線性模型鏈環(huán)模型網(wǎng)絡(luò)模型R&R模型（參見《技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)》第76頁） 資料來源：R.RothwellandA.Robertson,Theroleofcommunicationsintechnologicalinnovation,ResearchPolicy,2,1973,pp.204-225用戶-制造商交互模式交互模式：用戶-制造商信息的粘滯性（stickyinformation）創(chuàng)新相關(guān)信息的分布：職能載體載體之間的信息溝通成本創(chuàng)新任務(wù)的可分割性創(chuàng)新的過程模型（2）線性模型41工業(yè)創(chuàng)新分布模式（1）

U-A模式[美]JamesM.Utterback&N.Abernathy(1976)U-A模式：產(chǎn)品創(chuàng)新-processinnovation-組織結(jié)構(gòu)三者之間的關(guān)系及其動(dòng)態(tài)演化創(chuàng)新動(dòng)態(tài)模型的三階段：（1）流動(dòng)階段（fluidphase） -產(chǎn)品設(shè)計(jì)具有多樣性、變化快 -創(chuàng)新的重點(diǎn)在于產(chǎn)品性能 -創(chuàng)新具有很大的不確定性：用戶需求具有歧異性 -創(chuàng)新的思想來源多樣化：客戶、非正式的外界聯(lián)系，等等（2）過渡階段（transitionalphase） -主導(dǎo)設(shè)計(jì)出現(xiàn) 主導(dǎo)設(shè)計(jì)（dominantdesign）：指為消費(fèi)者共同認(rèn)可的設(shè)計(jì)，且具有技術(shù)可行性。它對(duì)其它設(shè)計(jì)具有排斥性。 -顧客對(duì)產(chǎn)品有了偏好性選擇（3）明確階段（specificphase） -競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)放在成本/價(jià)格之上 -強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)效率和規(guī)模經(jīng)濟(jì) -生產(chǎn)流程標(biāo)準(zhǔn)化 -產(chǎn)品創(chuàng)新/流程創(chuàng)新以漸進(jìn)創(chuàng)新為主主導(dǎo)設(shè)計(jì)的出現(xiàn)將伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)換到產(chǎn)業(yè)集中度日趨增大。工業(yè)創(chuàng)新分布模式（1）

U-A模式[美]JamesM.U42U—A模式頻率產(chǎn)品創(chuàng)新

工藝創(chuàng)新U—A模式頻率43工業(yè)創(chuàng)新分布模式（2）

U-A模式創(chuàng)新動(dòng)態(tài)模型的階段特點(diǎn)

流動(dòng)階段

過渡階段

明確階段競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn) 產(chǎn)品性能 產(chǎn)品多樣性 降低成本創(chuàng)新的主要類型 重大產(chǎn)品創(chuàng)新 重大工藝創(chuàng)新 產(chǎn)品、工藝漸進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)品品種（productline） 多樣化/定制產(chǎn)品 穩(wěn)定設(shè)計(jì)/規(guī)模產(chǎn)量 標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品生產(chǎn)流程 柔性 逐漸變得剛性 效率高/變更成本大組織控制 企業(yè)家精神 項(xiàng)目小組/強(qiáng)調(diào)協(xié)調(diào) 強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)、目標(biāo)、規(guī)則U-A模式的缺陷 （1）U-A模式更適用于大批量生產(chǎn)的產(chǎn)品，且產(chǎn)品消費(fèi)者在偏好上具有同質(zhì)性。對(duì)于那些不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和學(xué)習(xí)效應(yīng)的細(xì)分市場(chǎng)，則U-A 模式解釋力較弱（Teece,1986）。 （2）U-A模式在解釋發(fā)展中國(guó)家或是處于創(chuàng)新被動(dòng)跟隨者地位的企業(yè)創(chuàng)新分布時(shí)，也存在一些問題（J.Lee,1988）。 （3）U-A模式未能為理解整個(gè)技術(shù)進(jìn)化過程提供一個(gè)綜合框架（C.DeBressonandJ.Townsend,1981）