attt技術創(chuàng)新的過程、模式與機制課件

第1講技術創(chuàng)新的過程、模式與機制創(chuàng)新：一個存在普遍分歧的領域創(chuàng)新理論的發(fā)端發(fā)明、技術創(chuàng)新與R&D摩爾定律與S型曲線創(chuàng)新的分類、工業(yè)創(chuàng)新主體技術創(chuàng)新的動力來源創(chuàng)新的過程模型工業(yè)創(chuàng)新的分布模式創(chuàng)新群集技術范式與技術軌道第1講技術創(chuàng)新的過程、模式與機制創(chuàng)新：一個存在普遍分1創(chuàng)新：一個存在普遍分歧的領域創(chuàng)新的重要意義：innovationordie創(chuàng)新已經成為新的信仰，然而，關于它究竟是什么以及如何培育創(chuàng)新，仍是一個存有困惑的問題。[英]NicholasValery著，戰(zhàn)洪起等譯，《工業(yè)創(chuàng)新》(InnovationinIndustry)，清華大學出版社，1999年，第1頁。美國IRI（IndustrialResearchInstitute）在對美國主要技術公司的年度調查中發(fā)現，“設法使創(chuàng)新發(fā)生”已經從早些年的第4，5位問題上升為1998年工業(yè)界面臨的首要問題。創(chuàng)新領域普遍存在的分歧Definition:whatisinnovation?事實上，創(chuàng)新的界定在多數情形下取決于研究者本人所關注的層次，產業(yè)層次、企業(yè)層次或者是國家層次。創(chuàng)新類型如何進行劃分？創(chuàng)新是technologypushormarketpull?市場因素與技術因素究竟何者在發(fā)揮著主導作用？漸進創(chuàng)新與重大創(chuàng)新究竟何者具有更為重要的經濟意義？大企業(yè)與小企業(yè)孰為工業(yè)創(chuàng)新主體？創(chuàng)新：一個存在普遍分歧的領域創(chuàng)新的重要意義：innovati2創(chuàng)新理論的發(fā)端J·A·熊彼特（J.A.Schumpeter） 美籍奧地利裔經濟學家，代表作《經濟發(fā)展理論》（1912年德文版；1934年英文版） 關于50-60年長周期的“創(chuàng)造性毀滅”的論述 （俄國經濟學家NikolaiKondratieff于1925年對法、英、美三國價格、工資、利率以及工業(yè)生產與消費數據發(fā)現了“經濟長波”現象）對古典經濟學的挑戰(zhàn)：非主流經濟學（1）古典經濟學家尋求在穩(wěn)定環(huán)境中最大限度地利用現有經濟資源，任何干擾都視為外生的；（2）熊彼特認為經濟在大多數情形下處于非均衡狀態(tài)，不斷受到“技術創(chuàng)新”的擾動，從而產生“經濟長波”。熊彼特的創(chuàng)新理論（1）創(chuàng)新與企業(yè)家 創(chuàng)新(innovation)：指將生產要素的“新組合”引入生產體系。 -引進新產品 -采用新技術 -開辟新的市場 -控制原材料新的供應來源 -引入新型的工業(yè)組織（2）50-60年長周期的“創(chuàng)造性毀滅”過程（3）每個經濟活動的長周期都是獨特的，受完全不同的產業(yè)群所推動（NicholasValery,第11頁）（4）經濟長波隨技術進步在逐漸縮短，周期從50-60年縮短至30-40年創(chuàng)新理論的發(fā)端J·A·熊彼特（J.A.Schum3發(fā)明與技術創(chuàng)新發(fā)明與技術創(chuàng)新之間通常存在“滯后期”歷史上重大技術創(chuàng)新例子

技術與產品

發(fā)明年份

創(chuàng)新年份

滯后期 日光燈 1859 1938 79 采棉機 1889 1942 53 拉鏈 1891 1918 27 電視 1919 1941 22 噴氣發(fā)動機 1929 1943 14 雷達 1922 1935 13 復印機 1937 1950 13 蒸汽機 1764 1775 11 尼龍 1928 1939 11 無線電報 1889 1897 8 三極真空管 1907 1914 7 圓珠筆 1938 1944 6當發(fā)明者與創(chuàng)新者合二為一時，可以大大縮短“滯后期”。討論：（1）原因分析（2）隨著技術發(fā)展的加速，情形是否會發(fā)生變化？發(fā)明與技術創(chuàng)新發(fā)明與技術創(chuàng)新之間通常存在“滯后期”4創(chuàng)新與R&D研究與開發(fā)（R&D,researchanddevelopment） 研究與開發(fā)是在系統的基礎上進行的一項創(chuàng)造性工作，其目的在于豐富有關人類、文化和社會的知識庫，并利用這一知識進行 新的發(fā)明（OECD，1981）。R&D

（1）基礎研究（basicresearch） （2）應用研究（appliedresearch） （3）開發(fā)（development）創(chuàng)新的產出：商業(yè)化過程；product-related R&D的產出：知識R&D與創(chuàng)新之間的關聯

（1）R&D費用已經被普遍采用為創(chuàng)新投入的測度指標：R&D、R&D/sales （2）R&D與創(chuàng)新之間的關系是非線性的創(chuàng)新與R&D研究與開發(fā)（R&D,researchand5摩爾定律（Moor’sLaw）INTEL公司創(chuàng)始人之一：諾伊斯、摩爾與葛洛夫摩爾觀察了從1959-1965年的數據，而以1959年數據為基準，發(fā)現每隔18個月左右，芯片技術就大約進展一倍。1965年4月，摩爾發(fā)表論文，提出“摩爾定律”。摩爾定律（1965年）：集成電路上可容納的零件數量，每隔一年半左右就會增長一倍，性能也會提升一倍。[參見：虞有澄，《我看英特爾》，三聯書店，1995年，第34頁圖、第304頁圖。]摩爾定律（Moor’sLaw）INTEL公司創(chuàng)始人之一：諾6Price曲線（S-shapedCurve）S型曲線規(guī)律：某一特定的技術因受其物理的或自然的制約而使其性能參數逐漸趨于飽和的上限。隨著技術逐漸趨于極限，則技術改進的成本將急劇上升 R&D成本 汽油 勞動力 資本 （萬美圓）發(fā)動機壓縮率單位工程化小時 單位資本投入 第一代工藝 第一代工藝（改進） 14.4 N.A. +623 +200 第二代工藝 700 +21.7 -28 +50 第二代工藝（改進） 7200 0 +277 +240 第三代工藝 1100 +35.3 -32 -55 第三代工藝（改進） 115 0 +380 +57 第四代工藝 1500 +25.3 -45 -12 第四代工藝（改進） >150 0 +225 +60 資料來源：J.L.Enos,Petroleumprogressandprofits:ahistoryofprocessinnovation,TheMITPress,CambridgeMA,1962.當技術的漸進性改進出現銳減的收益時，技術自身已經非常近于技術極限。對于一條對稱的S曲線，當R&D產出率達到其最大值時，技術改進的潛力一般還剩一半。當技術發(fā)展趨近于飽和極限時，必須完成重大創(chuàng)新，使技術從一條S型曲線躍遷到更高層次的S型曲線。資料來源： 許慶瑞編著，《研究與發(fā)展管理》，高等教育出版社，1985年，第11、13頁。 [美]理查·福斯特，《創(chuàng)新：進攻者的優(yōu)勢》，經濟管理出版社，1991年。Price曲線（S-shapedCurve）S型曲線規(guī)律：7創(chuàng)新的分類（1）創(chuàng)新：新產品（思想）或新工藝的首次成功的商業(yè)化（C.Freeman）ClaytonChristensen,TheInnovator’sDilemma （1）“持續(xù)性技術”（sustainingtechnology）：改善產品的性能 （2）“破壞性技術”（disruptivetechnology）：最初性能很差；針對非主流市場用戶[真空管技術v.s.晶體管技術] 結論： （1）領先制造商的衰落往往是由于外部后起之秀的破壞性創(chuàng)新引起的； （2）公司所能做的最好事情莫過于：創(chuàng)造適合激進想法的發(fā)展條件。《奧斯陸技術創(chuàng)新統計手冊》(1993) 產品創(chuàng)新類型： （1）重大產品創(chuàng)新：指一種其用途、性能、特征或使用的材料和部件與以往制造的產品有顯著差異的產品。 -涉及全新的技術 -組合已有的技術取得新的應用 （2）漸進產品創(chuàng)新：是指在現有產品基礎上其性能得到提高或改進的產品。 -通過使用高性能的部件或材料而得以改進的產品，通常表現為改進了性能或降低了成本； -通過局部改變產品其中一個子系統而得以改進的復雜產品。 工藝創(chuàng)新：是指對新的或重大改進的生產方法或工藝的采用，它將對產品的性能、特征、成本等產生顯著影響。 -它可以用以生產用現行生產方法無法生產的新的或改進的產品； -也可用于增加現有產品的生產效率。 NOTE：

(1)產品在美學或技術上的較小改變不是漸進產品創(chuàng)新，而是產品差異或產品變型。 (2)為改進企業(yè)生產方法而安裝的機器和設備是工藝創(chuàng)新，但為生產新產品而不是改進生產方法而安裝的機器和設備不是工藝創(chuàng)新。創(chuàng)新的分類（1）創(chuàng)新：新產品（思想）或新工藝的首次成功的商業(yè)8創(chuàng)新的分類（2）創(chuàng)新的SPRU（SciencePolicyResearchUnit,Sussex）分類（1）漸進創(chuàng)新（incrementalinnovation）：一種漸進的、連續(xù)的小創(chuàng)新。 -例如：集裝箱，盡管在技術上并沒有重大的突破，但其商業(yè)價值非常大：運輸革命 -甚至有可能出自于用戶、制造部門（2）重大創(chuàng)新（radicalinnovation） -出自于研究部門 -單個產業(yè)結構的變動 -例如：尼龍（3）技術系統的變革（changeoftechnologysystem） -創(chuàng)新集群的出現 -伴隨新產業(yè)的出現（4）技術-經濟范式變革（changeintechno-economicparadigm） -幾乎影響到經濟的各個部門 -導致經濟周期出現 -例如：信息技術與信息經濟創(chuàng)新的分類（2）創(chuàng)新的SPRU（SciencePolicy9工藝創(chuàng)新類型及其特性工藝創(chuàng)新類型(1)以產品可制造性為導向的；(2)以提高生產效率、擴大生產規(guī)模為導向的；(3)以降低產品成本為導向的；(4)以提高產品性能為導向的；(5)對加速工藝開發(fā)過程、提高工藝開發(fā)效率的工具和方法的開發(fā)。工藝創(chuàng)新特性 （1）相對產品創(chuàng)新而言，工藝創(chuàng)新由于“沉淀成本”和“重置成本”而表現出更為強烈的途徑依賴性。 （2）企業(yè)工藝創(chuàng)新過程經常涉及到產品開發(fā)部門、制造部門、工藝開發(fā)部門之間頻繁的信息交流，因而企業(yè)內部界面效率對工藝創(chuàng)新成本影響較大。 （3）企業(yè)產品核心技術和工藝核心技術之間存在技術上的交互作用，并且這種交互作用的強弱程度存在著產業(yè)差異性。 （4）與產品創(chuàng)新相比，工藝創(chuàng)新更依賴于開發(fā)環(huán)境的可代表性與使用成本。工藝創(chuàng)新的開發(fā)環(huán)境與制造環(huán)境越相似，則創(chuàng)新導入制造環(huán)節(jié)后的有效程度越高。工藝創(chuàng)新類型及其特性工藝創(chuàng)新類型10重大創(chuàng)新與漸進創(chuàng)新的經濟意義一些學者對漸近創(chuàng)新(incrementalinnovation)和重大創(chuàng)新(radicalinnovation)對組織的經濟意義和影響進行了研究分析。Rosnberg（1982） 技術中小的改進對生產效率的提高具有累計效應，從而使得這種微小改進總的作用可能超過相對大的創(chuàng)新。J.Z.Yin(1993) 提出現值指數模型對美國石油精煉工業(yè)1900年至1960年間五個重要工藝創(chuàng)新的經濟效果進行定量考察。 結果表明：漸進性創(chuàng)新在經濟收益上要大于根本性創(chuàng)新。Dewar&Dutton(1986);Tushman&Anderson(1986) 漸近創(chuàng)新對企業(yè)經濟績效具有重要的作用。重大創(chuàng)新與漸進創(chuàng)新的經濟意義一些學者對漸近創(chuàng)新(increm11工業(yè)創(chuàng)新的主體

大企業(yè)VS小企業(yè)J.A.Schumpeter的觀點 《資本主義、社會主義和民主》（1947年） （1）“完全競爭不僅是不可能的而且是低劣的，它沒有權利被樹立為理想效率的典范”。 （2）大企業(yè)“已經成為經濟進步最有力的發(fā)動機，尤其已成為總產量長期擴張最有力的發(fā)動機”。 技術創(chuàng)新是內生的，將導致市場集中度的增加：產業(yè)壟斷工業(yè)創(chuàng)新的主體

大企業(yè)VS小企業(yè)J.A.Schumpet12技術創(chuàng)新動力來源（1）

技術推動vs市場拉動J.A.Schumpeter的觀點（《經濟發(fā)展理論》中譯本第73頁） “經濟體系的創(chuàng)新一般并不是按下面的這種方式發(fā)生的，那就是，首先新的需要在消費者方面自發(fā)地產生，然后生產工具通過它們的壓力轉 動起來。我們并不否認存在這種聯系的方式。可是，一般是生產者發(fā)動經濟的變化，而消費者只是在必要時受到生產者的啟發(fā)。消費者好象 被教導去需要新的東西。。?！盝.Schmookler的“市場拉動”觀點(1966年) J.Schmookler(1966)對美國煉油、造紙、鐵路和農業(yè)這四個產業(yè)的投資、產出與這些產業(yè)的專利數量之間關系進行了考察。 FINDINGS： （1）這些產業(yè)產出變化領先于專利數量的變化（《技術創(chuàng)新經濟學》第30頁附圖） （2）1939年、1947年的20多家產業(yè)投資對數值與隨后3年的資本品專利數之間存在高度的相關性 CONCLUSION： 專利活動（即發(fā)明活動），基本上是追求利潤的經濟活動，受到市場需求的引導和制約。

資料來源：J.Schmookler,InventionandEconomicGrowth,HarvardUniversityPress,1966.技術創(chuàng)新動力來源（1）

技術推動vs市場拉動J.A.13技術創(chuàng)新動力來源（2）

技術推動vs市場拉動Mayers&Marquis(1969) 考察了5個產業(yè)的567項創(chuàng)新 研究表明，對于多數新產品而言，其成功更多地來源于市場需要而非技術機會。 NOTE：Rosenberg指出，他們所選擇的產業(yè)是消費者主導型。[英]Langrish等人（1972） 對1966-1967年間獲得theQueen’sAwardwinner的84項成功商業(yè)化的技術創(chuàng)新進行了分析。 結論：“也許，關于技術創(chuàng)新穩(wěn)妥也是最高程度的概括是：它必須是特定需要和特定技術可能性的綜合”。J.Utterback（1974） 60-80%的重要創(chuàng)新是需求拉動的。技術創(chuàng)新的來源

美國 英國 1。技術推動 22% 27% 2。市場拉動 47% 48% 3。來自制造的需要 31% 25%

資料來源：許慶瑞編著，《研究與發(fā)展管理》，高等教育出版社，1985年，第56頁。技術創(chuàng)新動力來源（2）

技術推動vs市場拉動Mayers14技術創(chuàng)新動力來源（3）

技術推動vs市場拉動SPRU(1979):Walsh,Townsend,andFreeman 研究對象：science-basedindustry：塑料、醫(yī)藥、化工 未發(fā)現需求拉動現象。 結論：科學、技術與市場之間的關聯是復雜的、互動的；主要的創(chuàng)新驅動力因時間、產業(yè)不同而有很大的差異。Rosenberg的觀點 （1）“科學技術作為根本的、發(fā)展的知識基礎，與市場需求的結構在創(chuàng)新中以一種互動的方式起著重要的作用”； （2）“創(chuàng)新活動由需求和技術共同決定，需求決定了創(chuàng)新的報酬，技術決定了成功的可能性及成本”。技術創(chuàng)新動力來源（3）

技術推動vs市場拉動SPRU(115技術創(chuàng)新過程模型（1）J.Hicks：要素稀缺誘致創(chuàng)新 內生的第一代創(chuàng)新=》要素稀缺=》引致第二代創(chuàng)新=》經濟系統的穩(wěn)定狀態(tài)N.Rosenberg：誘導機制模型 創(chuàng)新的三種誘導機制：瓶頸(bottleneck) （1）技術發(fā)展的不平衡 （2）生產環(huán)節(jié)的不確定性：節(jié)省勞動 （3）資源供給的不確定性：天然橡膠與復合橡膠傳統的創(chuàng)新線性模型

基礎研究=》應用研究=》開發(fā)=》制造=》商業(yè)化S.Kline&N.Rosenberg：鏈環(huán)-回路模型（chain-linkedmodel）參見：柳卸林，《技術創(chuàng)新經濟學》，第28頁。技術創(chuàng)新過程模型（1）J.Hicks：要素稀缺誘致創(chuàng)新16創(chuàng)新的過程模型（2）線性模型鏈環(huán)模型網絡模型R&R模型（參見《技術創(chuàng)新經濟學》第76頁） 資料來源：R.RothwellandA.Robertson,Theroleofcommunicationsintechnologicalinnovation,ResearchPolicy,2,1973,pp.204-225用戶-制造商交互模式交互模式：用戶-制造商信息的粘滯性（stickyinformation）創(chuàng)新相關信息的分布：職能載體載體之間的信息溝通成本創(chuàng)新任務的可分割性創(chuàng)新的過程模型（2）線性模型17工業(yè)創(chuàng)新分布模式（1）

U-A模式[美]JamesM.Utterback&N.Abernathy(1976)U-A模式：產品創(chuàng)新-processinnovation-組織結構三者之間的關系及其動態(tài)演化創(chuàng)新動態(tài)模型的三階段：（1）流動階段（fluidphase） -產品設計具有多樣性、變化快 -創(chuàng)新的重點在于產品性能 -創(chuàng)新具有很大的不確定性：用戶需求具有歧異性 -創(chuàng)新的思想來源多樣化：客戶、非正式的外界聯系，等等（2）過渡階段（transitionalphase） -主導設計出現 主導設計（dominantdesign）：指為消費者共同認可的設計，且具有技術可行性。它對其它設計具有排斥性。 -顧客對產品有了偏好性選擇（3）明確階段（specificphase） -競爭焦點放在成本/價格之上 -強調生產效率和規(guī)模經濟 -生產流程標準化 -產品創(chuàng)新/流程創(chuàng)新以漸進創(chuàng)新為主主導設計的出現將伴隨著產業(yè)結構的變動規(guī)模經濟導致產業(yè)結構從小企業(yè)競爭轉換到產業(yè)集中度日趨增大。工業(yè)創(chuàng)新分布模式（1）

U-A模式[美]JamesM.U18U—A模式頻率產品創(chuàng)新

工藝創(chuàng)新U—A模式頻率19工業(yè)創(chuàng)新分布模式（2）

U-A模式創(chuàng)新動態(tài)模型的階段特點

流動階段

過渡階段

明確階段競爭焦點 產品性能 產品多樣性 降低成本創(chuàng)新的主要類型 重大產品創(chuàng)新 重大工藝創(chuàng)新 產品、工藝漸進創(chuàng)新產品品種（productline） 多樣化/定制產品 穩(wěn)定設計/規(guī)模產量 標準化產品生產流程 柔性 逐漸變得剛性 效率高/變更成本大組織控制 企業(yè)家精神 項目小組/強調協調 強調結構、目標、規(guī)則U-A模式的缺陷 （1）U-A模式更適用于大批量生產的產品，且產品消費者在偏好上具有同質性。對于那些不具有規(guī)模經濟和學習效應的細分市場，則U-A 模式解釋力較弱（Teece,1986）。 （2）U-A模式在解釋發(fā)展中國家或是處于創(chuàng)新被動跟隨者地位的企業(yè)創(chuàng)新分布時，也存在一些問題（J.Lee,1988）。 （3）U-A模式未能為理解整個技術進化過程提供一個綜合框架（C.DeBressonandJ.Townsend,1981）資料來源： （1）W.T.AbernathyandJamesUtterback,Patternsofindustrialinnovation,TechnologyReview,80(7),1978. （2）JamesUtterbackandN.Abernathy,Adynamicalmodelofprocessandproductinnovation,Omega,vol.3,No.6,1975,pp.639-656 （3）C.DeBressonandJ.Townsend,Multi-variatemodelsforinnovation:lookingattheAbernathy-Utterbackmodelwithotherdata,Omega,9(4),1981.工業(yè)創(chuàng)新分布模式（2）

U-A模式創(chuàng)新動態(tài)模型的階段特點20工業(yè)創(chuàng)新分布模式（3）

二次創(chuàng)新分布模式（reverseU-Apattern）我國工業(yè)創(chuàng)新分布特點 （1）我國企業(yè)的創(chuàng)新活動起點大多為對引進技術的仿制和消化吸收； （2）國外技術的發(fā)展對我國企業(yè)技術開發(fā)和創(chuàng)新具有“示范”作用，使得我國企業(yè)的技術發(fā)展受制于國外企業(yè)的技術發(fā)展軌道；這將導致我國企業(yè)的產品開發(fā)一開始就處于主導范式作用之下，而不存在主導范式確立前各種設計范式相互競爭的階段； （3）國外企業(yè)創(chuàng)新速率不斷加快，而對國外技術的改進創(chuàng)新需要一定的周期，這樣不同技術代和工業(yè)標準的更替導致我國企業(yè)創(chuàng)新分布曲線尚未完成其標準狀態(tài)就已進入下一個分布曲線狀態(tài)。創(chuàng)新分布模式的轉換工業(yè)創(chuàng)新分布模式（3）

二次創(chuàng)新分布模式（reverseU21創(chuàng)新群集（innovationcluster）J.A.Schumpeter最早提出“創(chuàng)新群集”概念 “創(chuàng)新不是孤立事件，并且不在時間上均勻地分布，而是相反，它們趨于群集，或者說，成簇地發(fā)生，這僅僅是因為，在成功的創(chuàng)新之后，首先是一些、接著是大多數企業(yè)會步其后塵；其次，創(chuàng)新甚至不是隨機地均勻分布于整個經濟系統，而傾向于集中于某些部門及其鄰近部門?！?/p>

美國1967-1982年化學工業(yè)產品創(chuàng)新（年平均數） 1967-1973年 332 1974-1979年 39 1980-1982年 65 資料來源：C.FreemanandL.Soete(eds.),Newexplorationsintheeconomicsoftechnicalchange,London:PinterPublishers,1990,p.83創(chuàng)新群集的原因 （1）創(chuàng)新之間存在普遍的“技術聯結”：一項創(chuàng)新的產生會誘發(fā)相關技術領域其他創(chuàng)新的產生 （2）創(chuàng)新的模仿與擴散過程中“二次創(chuàng)新”將導致創(chuàng)新集群的出現（N.Rosenberg,1976）ChrisDeBresson（1989） （1）范式的不連續(xù)性：在新范式出現的領域，技術創(chuàng)新機會將大于傳統的技術領域 （2）復雜技術：技術系統內輔助系統所形成的瓶頸誘致創(chuàng)新集群發(fā)生 （3）累積性的學習過程：相關產業(yè)的技術訣竅轉移 （4）范圍經濟（economiesofscope）：共享特定創(chuàng)新資源資料來源：ChrisDeBresson,Breedinginnovationclusters:asourceofdynamicdevelopment,WorldDevelopment,vol.17,No.1,1989,pp.1-16創(chuàng)新群集（innovationcluster）J.A.22技術范式與技術軌道G.Dosi（1984）技術范式（paradigm）：指“解決選擇技術問題的一種模型或模式”，它決定研究的領域、問題、程序和任務，并具有強烈的排他性。技術軌道（trajectory）：“由范式決定的‘常規(guī)的’解決問題的活動”，它是一組可能的技術方向，而它的外部邊界則由技術范式本身的性質所決定。技術軌道的辨識（1）根據創(chuàng)新產品的技術特性/特征值來辨識其技術軌道。 例如：1915-1983年間，飛機發(fā)展存在著兩條技術軌道-注重機身寬大勝于速度：載重能力大、飛行路程長-注重速度勝于機身：戰(zhàn)斗機（2）從技術自身的發(fā)展歷史來分析L.Biondi&R.Galli（1992）

具有普遍意義的8條技術軌道： （1）成本的降低 （2）技術向資本密集型發(fā)展的趨勢 （3）更長的使用壽命 （4）更有效地利用資源 （5）規(guī)模經濟 （6）市場不斷細分的趨勢 （7）更快地服務 （8）產品體系日益縮小的趨向技術軌道/范式的實踐意義 （1）企業(yè)可以借此來把握產業(yè)的發(fā)展方向，進行技術選擇和技術創(chuàng)新； （2）為產業(yè)政策的制訂提供分析工具技術范式與技術軌道G.Dosi（1984）23演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！24第1講技術創(chuàng)新的過程、模式與機制創(chuàng)新：一個存在普遍分歧的領域創(chuàng)新理論的發(fā)端發(fā)明、技術創(chuàng)新與R&D摩爾定律與S型曲線創(chuàng)新的分類、工業(yè)創(chuàng)新主體技術創(chuàng)新的動力來源創(chuàng)新的過程模型工業(yè)創(chuàng)新的分布模式創(chuàng)新群集技術范式與技術軌道第1講技術創(chuàng)新的過程、模式與機制創(chuàng)新：一個存在普遍分25創(chuàng)新：一個存在普遍分歧的領域創(chuàng)新的重要意義：innovationordie創(chuàng)新已經成為新的信仰，然而，關于它究竟是什么以及如何培育創(chuàng)新，仍是一個存有困惑的問題。[英]NicholasValery著，戰(zhàn)洪起等譯，《工業(yè)創(chuàng)新》(InnovationinIndustry)，清華大學出版社，1999年，第1頁。美國IRI（IndustrialResearchInstitute）在對美國主要技術公司的年度調查中發(fā)現，“設法使創(chuàng)新發(fā)生”已經從早些年的第4，5位問題上升為1998年工業(yè)界面臨的首要問題。創(chuàng)新領域普遍存在的分歧Definition:whatisinnovation?事實上，創(chuàng)新的界定在多數情形下取決于研究者本人所關注的層次，產業(yè)層次、企業(yè)層次或者是國家層次。創(chuàng)新類型如何進行劃分？創(chuàng)新是technologypushormarketpull?市場因素與技術因素究竟何者在發(fā)揮著主導作用？漸進創(chuàng)新與重大創(chuàng)新究竟何者具有更為重要的經濟意義？大企業(yè)與小企業(yè)孰為工業(yè)創(chuàng)新主體？創(chuàng)新：一個存在普遍分歧的領域創(chuàng)新的重要意義：innovati26創(chuàng)新理論的發(fā)端J·A·熊彼特（J.A.Schumpeter） 美籍奧地利裔經濟學家，代表作《經濟發(fā)展理論》（1912年德文版；1934年英文版） 關于50-60年長周期的“創(chuàng)造性毀滅”的論述 （俄國經濟學家NikolaiKondratieff于1925年對法、英、美三國價格、工資、利率以及工業(yè)生產與消費數據發(fā)現了“經濟長波”現象）對古典經濟學的挑戰(zhàn)：非主流經濟學（1）古典經濟學家尋求在穩(wěn)定環(huán)境中最大限度地利用現有經濟資源，任何干擾都視為外生的；（2）熊彼特認為經濟在大多數情形下處于非均衡狀態(tài)，不斷受到“技術創(chuàng)新”的擾動，從而產生“經濟長波”。熊彼特的創(chuàng)新理論（1）創(chuàng)新與企業(yè)家 創(chuàng)新(innovation)：指將生產要素的“新組合”引入生產體系。 -引進新產品 -采用新技術 -開辟新的市場 -控制原材料新的供應來源 -引入新型的工業(yè)組織（2）50-60年長周期的“創(chuàng)造性毀滅”過程（3）每個經濟活動的長周期都是獨特的，受完全不同的產業(yè)群所推動（NicholasValery,第11頁）（4）經濟長波隨技術進步在逐漸縮短，周期從50-60年縮短至30-40年創(chuàng)新理論的發(fā)端J·A·熊彼特（J.A.Schum27發(fā)明與技術創(chuàng)新發(fā)明與技術創(chuàng)新之間通常存在“滯后期”歷史上重大技術創(chuàng)新例子

技術與產品

發(fā)明年份

創(chuàng)新年份

滯后期 日光燈 1859 1938 79 采棉機 1889 1942 53 拉鏈 1891 1918 27 電視 1919 1941 22 噴氣發(fā)動機 1929 1943 14 雷達 1922 1935 13 復印機 1937 1950 13 蒸汽機 1764 1775 11 尼龍 1928 1939 11 無線電報 1889 1897 8 三極真空管 1907 1914 7 圓珠筆 1938 1944 6當發(fā)明者與創(chuàng)新者合二為一時，可以大大縮短“滯后期”。討論：（1）原因分析（2）隨著技術發(fā)展的加速，情形是否會發(fā)生變化？發(fā)明與技術創(chuàng)新發(fā)明與技術創(chuàng)新之間通常存在“滯后期”28創(chuàng)新與R&D研究與開發(fā)（R&D,researchanddevelopment） 研究與開發(fā)是在系統的基礎上進行的一項創(chuàng)造性工作，其目的在于豐富有關人類、文化和社會的知識庫，并利用這一知識進行 新的發(fā)明（OECD，1981）。R&D

（1）基礎研究（basicresearch） （2）應用研究（appliedresearch） （3）開發(fā)（development）創(chuàng)新的產出：商業(yè)化過程；product-related R&D的產出：知識R&D與創(chuàng)新之間的關聯

（1）R&D費用已經被普遍采用為創(chuàng)新投入的測度指標：R&D、R&D/sales （2）R&D與創(chuàng)新之間的關系是非線性的創(chuàng)新與R&D研究與開發(fā)（R&D,researchand29摩爾定律（Moor’sLaw）INTEL公司創(chuàng)始人之一：諾伊斯、摩爾與葛洛夫摩爾觀察了從1959-1965年的數據，而以1959年數據為基準，發(fā)現每隔18個月左右，芯片技術就大約進展一倍。1965年4月，摩爾發(fā)表論文，提出“摩爾定律”。摩爾定律（1965年）：集成電路上可容納的零件數量，每隔一年半左右就會增長一倍，性能也會提升一倍。[參見：虞有澄，《我看英特爾》，三聯書店，1995年，第34頁圖、第304頁圖。]摩爾定律（Moor’sLaw）INTEL公司創(chuàng)始人之一：諾30Price曲線（S-shapedCurve）S型曲線規(guī)律：某一特定的技術因受其物理的或自然的制約而使其性能參數逐漸趨于飽和的上限。隨著技術逐漸趨于極限，則技術改進的成本將急劇上升 R&D成本 汽油 勞動力 資本 （萬美圓）發(fā)動機壓縮率單位工程化小時 單位資本投入 第一代工藝 第一代工藝（改進） 14.4 N.A. +623 +200 第二代工藝 700 +21.7 -28 +50 第二代工藝（改進） 7200 0 +277 +240 第三代工藝 1100 +35.3 -32 -55 第三代工藝（改進） 115 0 +380 +57 第四代工藝 1500 +25.3 -45 -12 第四代工藝（改進） >150 0 +225 +60 資料來源：J.L.Enos,Petroleumprogressandprofits:ahistoryofprocessinnovation,TheMITPress,CambridgeMA,1962.當技術的漸進性改進出現銳減的收益時，技術自身已經非常近于技術極限。對于一條對稱的S曲線，當R&D產出率達到其最大值時，技術改進的潛力一般還剩一半。當技術發(fā)展趨近于飽和極限時，必須完成重大創(chuàng)新，使技術從一條S型曲線躍遷到更高層次的S型曲線。資料來源： 許慶瑞編著，《研究與發(fā)展管理》，高等教育出版社，1985年，第11、13頁。 [美]理查·福斯特，《創(chuàng)新：進攻者的優(yōu)勢》，經濟管理出版社，1991年。Price曲線（S-shapedCurve）S型曲線規(guī)律：31創(chuàng)新的分類（1）創(chuàng)新：新產品（思想）或新工藝的首次成功的商業(yè)化（C.Freeman）ClaytonChristensen,TheInnovator’sDilemma （1）“持續(xù)性技術”（sustainingtechnology）：改善產品的性能 （2）“破壞性技術”（disruptivetechnology）：最初性能很差；針對非主流市場用戶[真空管技術v.s.晶體管技術] 結論： （1）領先制造商的衰落往往是由于外部后起之秀的破壞性創(chuàng)新引起的； （2）公司所能做的最好事情莫過于：創(chuàng)造適合激進想法的發(fā)展條件?！秺W斯陸技術創(chuàng)新統計手冊》(1993) 產品創(chuàng)新類型： （1）重大產品創(chuàng)新：指一種其用途、性能、特征或使用的材料和部件與以往制造的產品有顯著差異的產品。 -涉及全新的技術 -組合已有的技術取得新的應用 （2）漸進產品創(chuàng)新：是指在現有產品基礎上其性能得到提高或改進的產品。 -通過使用高性能的部件或材料而得以改進的產品，通常表現為改進了性能或降低了成本； -通過局部改變產品其中一個子系統而得以改進的復雜產品。 工藝創(chuàng)新：是指對新的或重大改進的生產方法或工藝的采用，它將對產品的性能、特征、成本等產生顯著影響。 -它可以用以生產用現行生產方法無法生產的新的或改進的產品； -也可用于增加現有產品的生產效率。 NOTE：

(1)產品在美學或技術上的較小改變不是漸進產品創(chuàng)新，而是產品差異或產品變型。 (2)為改進企業(yè)生產方法而安裝的機器和設備是工藝創(chuàng)新，但為生產新產品而不是改進生產方法而安裝的機器和設備不是工藝創(chuàng)新。創(chuàng)新的分類（1）創(chuàng)新：新產品（思想）或新工藝的首次成功的商業(yè)32創(chuàng)新的分類（2）創(chuàng)新的SPRU（SciencePolicyResearchUnit,Sussex）分類（1）漸進創(chuàng)新（incrementalinnovation）：一種漸進的、連續(xù)的小創(chuàng)新。 -例如：集裝箱，盡管在技術上并沒有重大的突破，但其商業(yè)價值非常大：運輸革命 -甚至有可能出自于用戶、制造部門（2）重大創(chuàng)新（radicalinnovation） -出自于研究部門 -單個產業(yè)結構的變動 -例如：尼龍（3）技術系統的變革（changeoftechnologysystem） -創(chuàng)新集群的出現 -伴隨新產業(yè)的出現（4）技術-經濟范式變革（changeintechno-economicparadigm） -幾乎影響到經濟的各個部門 -導致經濟周期出現 -例如：信息技術與信息經濟創(chuàng)新的分類（2）創(chuàng)新的SPRU（SciencePolicy33工藝創(chuàng)新類型及其特性工藝創(chuàng)新類型(1)以產品可制造性為導向的；(2)以提高生產效率、擴大生產規(guī)模為導向的；(3)以降低產品成本為導向的；(4)以提高產品性能為導向的；(5)對加速工藝開發(fā)過程、提高工藝開發(fā)效率的工具和方法的開發(fā)。工藝創(chuàng)新特性 （1）相對產品創(chuàng)新而言，工藝創(chuàng)新由于“沉淀成本”和“重置成本”而表現出更為強烈的途徑依賴性。 （2）企業(yè)工藝創(chuàng)新過程經常涉及到產品開發(fā)部門、制造部門、工藝開發(fā)部門之間頻繁的信息交流，因而企業(yè)內部界面效率對工藝創(chuàng)新成本影響較大。 （3）企業(yè)產品核心技術和工藝核心技術之間存在技術上的交互作用，并且這種交互作用的強弱程度存在著產業(yè)差異性。 （4）與產品創(chuàng)新相比，工藝創(chuàng)新更依賴于開發(fā)環(huán)境的可代表性與使用成本。工藝創(chuàng)新的開發(fā)環(huán)境與制造環(huán)境越相似，則創(chuàng)新導入制造環(huán)節(jié)后的有效程度越高。工藝創(chuàng)新類型及其特性工藝創(chuàng)新類型34重大創(chuàng)新與漸進創(chuàng)新的經濟意義一些學者對漸近創(chuàng)新(incrementalinnovation)和重大創(chuàng)新(radicalinnovation)對組織的經濟意義和影響進行了研究分析。Rosnberg（1982） 技術中小的改進對生產效率的提高具有累計效應，從而使得這種微小改進總的作用可能超過相對大的創(chuàng)新。J.Z.Yin(1993) 提出現值指數模型對美國石油精煉工業(yè)1900年至1960年間五個重要工藝創(chuàng)新的經濟效果進行定量考察。 結果表明：漸進性創(chuàng)新在經濟收益上要大于根本性創(chuàng)新。Dewar&Dutton(1986);Tushman&Anderson(1986) 漸近創(chuàng)新對企業(yè)經濟績效具有重要的作用。重大創(chuàng)新與漸進創(chuàng)新的經濟意義一些學者對漸近創(chuàng)新(increm35工業(yè)創(chuàng)新的主體

大企業(yè)VS小企業(yè)J.A.Schumpeter的觀點 《資本主義、社會主義和民主》（1947年） （1）“完全競爭不僅是不可能的而且是低劣的，它沒有權利被樹立為理想效率的典范”。 （2）大企業(yè)“已經成為經濟進步最有力的發(fā)動機，尤其已成為總產量長期擴張最有力的發(fā)動機”。 技術創(chuàng)新是內生的，將導致市場集中度的增加：產業(yè)壟斷工業(yè)創(chuàng)新的主體

大企業(yè)VS小企業(yè)J.A.Schumpet36技術創(chuàng)新動力來源（1）

技術推動vs市場拉動J.A.Schumpeter的觀點（《經濟發(fā)展理論》中譯本第73頁） “經濟體系的創(chuàng)新一般并不是按下面的這種方式發(fā)生的，那就是，首先新的需要在消費者方面自發(fā)地產生，然后生產工具通過它們的壓力轉 動起來。我們并不否認存在這種聯系的方式?？墒牵话闶巧a者發(fā)動經濟的變化，而消費者只是在必要時受到生產者的啟發(fā)。消費者好象 被教導去需要新的東西。。?！盝.Schmookler的“市場拉動”觀點(1966年) J.Schmookler(1966)對美國煉油、造紙、鐵路和農業(yè)這四個產業(yè)的投資、產出與這些產業(yè)的專利數量之間關系進行了考察。 FINDINGS： （1）這些產業(yè)產出變化領先于專利數量的變化（《技術創(chuàng)新經濟學》第30頁附圖） （2）1939年、1947年的20多家產業(yè)投資對數值與隨后3年的資本品專利數之間存在高度的相關性 CONCLUSION： 專利活動（即發(fā)明活動），基本上是追求利潤的經濟活動，受到市場需求的引導和制約。

資料來源：J.Schmookler,InventionandEconomicGrowth,HarvardUniversityPress,1966.技術創(chuàng)新動力來源（1）

技術推動vs市場拉動J.A.37技術創(chuàng)新動力來源（2）

技術推動vs市場拉動Mayers&Marquis(1969) 考察了5個產業(yè)的567項創(chuàng)新 研究表明，對于多數新產品而言，其成功更多地來源于市場需要而非技術機會。 NOTE：Rosenberg指出，他們所選擇的產業(yè)是消費者主導型。[英]Langrish等人（1972） 對1966-1967年間獲得theQueen’sAwardwinner的84項成功商業(yè)化的技術創(chuàng)新進行了分析。 結論：“也許，關于技術創(chuàng)新穩(wěn)妥也是最高程度的概括是：它必須是特定需要和特定技術可能性的綜合”。J.Utterback（1974） 60-80%的重要創(chuàng)新是需求拉動的。技術創(chuàng)新的來源

美國 英國 1。技術推動 22% 27% 2。市場拉動 47% 48% 3。來自制造的需要 31% 25%

資料來源：許慶瑞編著，《研究與發(fā)展管理》，高等教育出版社，1985年，第56頁。技術創(chuàng)新動力來源（2）

技術推動vs市場拉動Mayers38技術創(chuàng)新動力來源（3）

技術推動vs市場拉動SPRU(1979):Walsh,Townsend,andFreeman 研究對象：science-basedindustry：塑料、醫(yī)藥、化工 未發(fā)現需求拉動現象。 結論：科學、技術與市場之間的關聯是復雜的、互動的；主要的創(chuàng)新驅動力因時間、產業(yè)不同而有很大的差異。Rosenberg的觀點 （1）“科學技術作為根本的、發(fā)展的知識基礎，與市場需求的結構在創(chuàng)新中以一種互動的方式起著重要的作用”； （2）“創(chuàng)新活動由需求和技術共同決定，需求決定了創(chuàng)新的報酬，技術決定了成功的可能性及成本”。技術創(chuàng)新動力來源（3）

技術推動vs市場拉動SPRU(139技術創(chuàng)新過程模型（1）J.Hicks：要素稀缺誘致創(chuàng)新 內生的第一代創(chuàng)新=》要素稀缺=》引致第二代創(chuàng)新=》經濟系統的穩(wěn)定狀態(tài)N.Rosenberg：誘導機制模型 創(chuàng)新的三種誘導機制：瓶頸(bottleneck) （1）技術發(fā)展的不平衡 （2）生產環(huán)節(jié)的不確定性：節(jié)省勞動 （3）資源供給的不確定性：天然橡膠與復合橡膠傳統的創(chuàng)新線性模型

基礎研究=》應用研究=》開發(fā)=》制造=》商業(yè)化S.Kline&N.Rosenberg：鏈環(huán)-回路模型（chain-linkedmodel）參見：柳卸林，《技術創(chuàng)新經濟學》，第28頁。技術創(chuàng)新過程模型（1）J.Hicks：要素稀缺誘致創(chuàng)新40創(chuàng)新的過程模型（2）線性模型鏈環(huán)模型網絡模型R&R模型（參見《技術創(chuàng)新經濟學》第76頁） 資料來源：R.RothwellandA.Robertson,Theroleofcommunicationsintechnologicalinnovation,ResearchPolicy,2,1973,pp.204-225用戶-制造商交互模式交互模式：用戶-制造商信息的粘滯性（stickyinformation）創(chuàng)新相關信息的分布：職能載體載體之間的信息溝通成本創(chuàng)新任務的可分割性創(chuàng)新的過程模型（2）線性模型41工業(yè)創(chuàng)新分布模式（1）

U-A模式[美]JamesM.Utterback&N.Abernathy(1976)U-A模式：產品創(chuàng)新-processinnovation-組織結構三者之間的關系及其動態(tài)演化創(chuàng)新動態(tài)模型的三階段：（1）流動階段（fluidphase） -產品設計具有多樣性、變化快 -創(chuàng)新的重點在于產品性能 -創(chuàng)新具有很大的不確定性：用戶需求具有歧異性 -創(chuàng)新的思想來源多樣化：客戶、非正式的外界聯系，等等（2）過渡階段（transitionalphase） -主導設計出現 主導設計（dominantdesign）：指為消費者共同認可的設計，且具有技術可行性。它對其它設計具有排斥性。 -顧客對產品有了偏好性選擇（3）明確階段（specificphase） -競爭焦點放在成本/價格之上 -強調生產效率和規(guī)模經濟 -生產流程標準化 -產品創(chuàng)新/流程創(chuàng)新以漸進創(chuàng)新為主主導設計的出現將伴隨著產業(yè)結構的變動規(guī)模經濟導致產業(yè)結構從小企業(yè)競爭轉換到產業(yè)集中度日趨增大。工業(yè)創(chuàng)新分布模式（1）

U-A模式[美]JamesM.U42U—A模式頻率產品創(chuàng)新

工藝創(chuàng)新U—A模式頻率43工業(yè)創(chuàng)新分布模式（2）

U-A模式創(chuàng)新動態(tài)模型的階段特點

流動階段

過渡階段

明確階段競爭焦點 產品性能 產品多樣性 降低成本創(chuàng)新的主要類型 重大產品創(chuàng)新 重大工藝創(chuàng)新 產品、工藝漸進創(chuàng)新產品品種（productline） 多樣化/定制產品 穩(wěn)定設計/規(guī)模產量 標準化產品生產流程 柔性 逐漸變得剛性 效率高/變更成本大組織控制 企業(yè)家精神 項目小組/強調協調 強調結構、目標、規(guī)則U-A模式的缺陷 （1）U-A模式更適用于大批量生產的產品，且產品消費者在偏好上具有同質性。對于那些不具有規(guī)模經濟和學習效應的細分市場，則U-A 模式解釋力較弱（Teece,1986）。 （2）U-A模式在解釋發(fā)展中國家或是處于創(chuàng)新被動跟隨者地位的企業(yè)創(chuàng)新分布時，也存在一些問題（J.Lee,1988）。 （3）U-A模式未能為理解整個技術進化過程提供一個綜合框架（C.DeBressonandJ.Townsend,1981）