第十章公平競(jìng)爭(zhēng)和補(bǔ)救措施協(xié)議課件

第十章公平競(jìng)爭(zhēng)和補(bǔ)救措施協(xié)議第一節(jié)反傾銷協(xié)議第二節(jié)補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議第三節(jié)保障措施協(xié)議12/12/20221第十章公平競(jìng)爭(zhēng)和補(bǔ)救措施協(xié)議12/11/20221第一節(jié)反傾銷協(xié)議一、產(chǎn)生背景二、關(guān)于反傾銷的實(shí)體性規(guī)定三、實(shí)施反傾銷措施的基本程序四、其他規(guī)定12/12/20222第一節(jié)反傾銷協(xié)議一、產(chǎn)生背景12/11/20222一、產(chǎn)生背景傾銷一般是指一國出口商以低于產(chǎn)品正常價(jià)值的價(jià)格，將產(chǎn)品出口到另一國市場(chǎng)的行為。產(chǎn)品傾銷在國際貿(mào)易中由來已久，可追溯到20世紀(jì)初。傾銷行為一出現(xiàn)，就被—些國家認(rèn)為是不公平的貿(mào)易做法，并通過立法采取反傾銷措施予以抵制，以保護(hù)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)。加拿大1904年《海關(guān)關(guān)稅法》，在世界上首次系統(tǒng)地規(guī)定了反傾銷措施。為推動(dòng)締約方普遍接受反傾銷規(guī)則，促進(jìn)反傾銷措施公正實(shí)施，避免反傾銷措施被濫用來對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)實(shí)行長期保護(hù)，”烏拉圭回合”達(dá)成《關(guān)于實(shí)施〈1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定〉第6條的協(xié)議》，即《反傾銷協(xié)議》。對(duì)所有世貿(mào)組織成員適用。12/12/20223一、產(chǎn)生背景傾銷一般是指一國出口商以低于產(chǎn)品正常價(jià)值的價(jià)格，二、關(guān)于反傾銷的實(shí)體性規(guī)定《反傾銷協(xié)議》的實(shí)體性規(guī)定，主要包括實(shí)施反傾銷措施的基本要件、反傾銷措施、反傾銷稅的征收和價(jià)格承諾等。12/12/20224二、關(guān)于反傾銷的實(shí)體性規(guī)定12/11/20224（一）實(shí)施反傾銷措施的基本要件實(shí)施反傾銷措施必須具備的三個(gè)基本要件是：傾銷，損害，傾銷與損害之間的因果關(guān)系。1．傾銷的確定傾銷是指，一項(xiàng)產(chǎn)品的出口價(jià)格，低于其在正常貿(mào)易中出口國供其國內(nèi)消費(fèi)的同類產(chǎn)品的可比價(jià)格，即以低于正常價(jià)值的價(jià)格進(jìn)入另一國市場(chǎng)。（1）正常價(jià)值的確定（2）出口價(jià)格的確定（3）傾銷幅度的確定12/12/20225（一）實(shí)施反傾銷措施的基本要件實(shí)施反傾銷措施必須具備的三個(gè)基2．損害的確定《反傾銷協(xié)議》中的損害分三種情況：一是進(jìn)口方生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)損害；二是進(jìn)口方生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)損害威脅；三是進(jìn)口方建立生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)阻礙。12/12/202262．損害的確定《反傾銷協(xié)議》中的損害分三種情況：一是進(jìn)口方生（1）實(shí)質(zhì)損害實(shí)質(zhì)損害指對(duì)進(jìn)口方國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性的重大損害。對(duì)實(shí)質(zhì)損害的確定應(yīng)依據(jù)肯定性證據(jù)，并應(yīng)審查以下內(nèi)容：第一，進(jìn)口產(chǎn)品傾銷的數(shù)量情況。包括調(diào)查期內(nèi)被控產(chǎn)品的進(jìn)口絕對(duì)數(shù)量，或相對(duì)于進(jìn)口方國內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)的相對(duì)數(shù)量，是否較此前有大量增長。第二，進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷對(duì)國內(nèi)市場(chǎng)同類產(chǎn)品價(jià)格的影響。包括調(diào)查期內(nèi)是否使進(jìn)口方同類產(chǎn)品的價(jià)格大幅下降，或在很大程度上抑制價(jià)格的上漲，或本應(yīng)該發(fā)生的價(jià)格增長。第三，進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷對(duì)國內(nèi)同類產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的影響。應(yīng)考慮和評(píng)估所有影響產(chǎn)業(yè)狀況的有關(guān)經(jīng)濟(jì)因素和指標(biāo)，包括銷售、利潤、產(chǎn)量、市場(chǎng)份額、生產(chǎn)率、投資收益或設(shè)備利用率的實(shí)際和潛在的下降；影響國內(nèi)價(jià)格的因素；傾銷幅度的大小；對(duì)流動(dòng)資金、庫存、就業(yè)、工資、增長率、籌措資本或投資能力的實(shí)際和潛在的消極影響等。12/12/20227（1）實(shí)質(zhì)損害實(shí)質(zhì)損害指對(duì)進(jìn)口方國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)造成實(shí)（2）實(shí)質(zhì)損害威脅實(shí)質(zhì)損害威脅指進(jìn)口方的有關(guān)產(chǎn)業(yè)雖尚未受到實(shí)質(zhì)損害，但可以明顯預(yù)見傾銷將對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害，且這種情形非常迫近。對(duì)實(shí)質(zhì)損害威脅的確定應(yīng)依據(jù)事實(shí)，而不是依據(jù)指控、推測(cè)或極小的可能性。12/12/20228（2）實(shí)質(zhì)損害威脅實(shí)質(zhì)損害威脅指進(jìn)口方的有關(guān)產(chǎn)業(yè)雖尚未受到實(shí)（3）產(chǎn)業(yè)建立受阻產(chǎn)業(yè)建立受阻指進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷阻礙了新產(chǎn)業(yè)的實(shí)際建立過程，而不是阻礙建立一個(gè)新產(chǎn)業(yè)的設(shè)想或計(jì)劃。產(chǎn)業(yè)建立受阻的確定必須有充分的證據(jù)。12/12/20229（3）產(chǎn)業(yè)建立受阻產(chǎn)業(yè)建立受阻指進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷阻礙了新產(chǎn)業(yè)的（4）損害的累積評(píng)估《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，在一定條件下，進(jìn)口方可以累積評(píng)估從不同來源進(jìn)口的傾銷產(chǎn)品對(duì)本國產(chǎn)業(yè)的影響。這些條件是：第一，來自每個(gè)國家的產(chǎn)品的傾銷幅度超過了2%，即超過了“最低傾銷幅度”。第二，來自每個(gè)國家的傾銷產(chǎn)品的進(jìn)口量并非可忽略不計(jì)，一般來講是指高于進(jìn)口方對(duì)該類傾銷產(chǎn)品進(jìn)口總量的3%；或者幾個(gè)出口國各自所占份額雖低于3%，但他們的總和超過進(jìn)口方進(jìn)口該傾銷產(chǎn)品總量的7%。第三，根據(jù)進(jìn)口產(chǎn)品之間的競(jìng)爭(zhēng)條件及進(jìn)口產(chǎn)品與國內(nèi)同類產(chǎn)品之間的競(jìng)爭(zhēng)條件，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品所作的累積評(píng)估是適當(dāng)?shù)摹?2/12/202210（4）損害的累積評(píng)估《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，在一定條件下，進(jìn)口方3．傾銷與損害之間因果關(guān)系的認(rèn)定《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)應(yīng)審查除進(jìn)口傾銷產(chǎn)品以外的、其他可能使國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害的已知因素。這些因素包括：（1）未以傾銷價(jià)格出售的進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格及數(shù)量。（2）需求萎縮或消費(fèi)模式的改變。（3）外國與國內(nèi)生產(chǎn)商之間的競(jìng)爭(zhēng)與限制性貿(mào)易做法。（4）技術(shù)發(fā)展、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的出口實(shí)績及生產(chǎn)率等。進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)審查的已知因素不限于上述因素。進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)應(yīng)調(diào)查、審議其他方面的因素，并分析其對(duì)產(chǎn)業(yè)損害的影響，并且不應(yīng)把這些因素造成的產(chǎn)業(yè)損害歸咎于進(jìn)口產(chǎn)品傾銷。12/12/2022113．傾銷與損害之間因果關(guān)系的認(rèn)定《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，進(jìn)口方主（二）反傾銷措施反傾銷措施包括臨時(shí)反傾銷措施和最終反傾銷措施。1．臨時(shí)反傾銷措施臨時(shí)反傾銷措施是指，進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)經(jīng)過調(diào)查，初步認(rèn)定被指控產(chǎn)品存在傾銷，并對(duì)國內(nèi)同類產(chǎn)業(yè)造成損害，據(jù)此可以在全部調(diào)查結(jié)束之前，采取臨時(shí)性的反傾銷措施，以防止在調(diào)查期間國內(nèi)產(chǎn)業(yè)繼續(xù)受到損害。臨時(shí)反傾銷措施有兩種形式：一是征收臨時(shí)反傾銷稅；二是要求進(jìn)口商自裁決之日起，提供與臨時(shí)反傾銷稅數(shù)額相等的現(xiàn)金保證金或保函。進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)應(yīng)自反傾銷案件正式立案調(diào)查之日起60天后，才能采取臨時(shí)反傾銷措施。這種措施的實(shí)施時(shí)間應(yīng)盡可能短，一般情況下不得超過4個(gè)月，特定情況下可以延長到6個(gè)月至9個(gè)月。12/12/202212（二）反傾銷措施反傾銷措施包括臨時(shí)反傾銷措施和最終反傾銷措施2．最終反傾銷措施在全部調(diào)查結(jié)束后，如果有充分的證據(jù)證明被調(diào)查的產(chǎn)品存在傾銷，國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到損害，且傾銷與損害之間有因果關(guān)系，則進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)可以采取最終反傾銷措施。最終反傾銷措施采取征收反傾銷稅的形式。12/12/2022132．最終反傾銷措施在全部調(diào)查結(jié)束后，如果有充分的證據(jù)證明被調(diào)（三）反傾銷稅的征收反傾銷稅是指在正常海關(guān)稅費(fèi)之外，進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)對(duì)傾銷產(chǎn)品征收的一種附加稅。反傾銷稅的稅額不得超過所裁定的傾銷幅度。反傾銷稅的納稅義務(wù)人是傾銷產(chǎn)品的進(jìn)口商，出口商不得直接或間接替進(jìn)口商承擔(dān)反傾銷稅。初裁時(shí)的反傾銷稅率與終裁的稅率不同時(shí)，其不足部分不再補(bǔ)交，而多交部分則應(yīng)退還。除非進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)以復(fù)審方式?jīng)Q定繼續(xù)維持反傾銷稅，反傾銷稅的征收應(yīng)自決定征收之日起不超過5年。12/12/202214（三）反傾銷稅的征收反傾銷稅是指在正常海關(guān)稅費(fèi)之外，進(jìn)口方主（四）價(jià)格承諾價(jià)格承諾是指，被控傾銷產(chǎn)品的生產(chǎn)商和出口商與進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，出口商提高價(jià)格以消除產(chǎn)業(yè)損害，進(jìn)口方相應(yīng)地中止或終止案件調(diào)查。從實(shí)際效果講，價(jià)格承諾也屬于反傾銷措施的一種形式。12/12/202215（四）價(jià)格承諾價(jià)格承諾是指，被控傾銷產(chǎn)品的生產(chǎn)商和出口商與進(jìn)《反傾銷協(xié)議》對(duì)締結(jié)價(jià)格承諾協(xié)議的規(guī)定1．締結(jié)協(xié)議應(yīng)在進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)已經(jīng)作了肯定性的傾銷和損害的初步裁決后。2．如進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)認(rèn)為其接受出口商的價(jià)格承諾實(shí)際上不可行，如實(shí)際或潛在的出口商數(shù)量過大，或者其他原因，則可以不接受出口商的價(jià)格承諾要求。3．價(jià)格承諾可由進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)提出，但不得強(qiáng)迫出口商接受。4．價(jià)格承諾被接受后，應(yīng)出口商的請(qǐng)求或進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)決定，可以繼續(xù)完成傾銷和損害的調(diào)查。如果關(guān)于傾銷和損害的調(diào)查結(jié)論是否定的，則價(jià)格承諾自動(dòng)失效；如結(jié)論是肯定的，價(jià)格承諾應(yīng)按照規(guī)定繼續(xù)有效。5．如果出口商違反了價(jià)格承諾協(xié)議，則進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定迅速采取行動(dòng)，包括根據(jù)可獲得的最佳信息立即實(shí)施臨時(shí)反傾銷措施，并可立即追溯征收反傾銷稅。12/12/202216《反傾銷協(xié)議》對(duì)締結(jié)價(jià)格承諾協(xié)議的規(guī)定1．締結(jié)協(xié)議應(yīng)在進(jìn)口方三、實(shí)施反傾銷措施的基本程序（一）申請(qǐng)人申請(qǐng)一般情況下，反傾銷調(diào)查應(yīng)基于申請(qǐng)人的申請(qǐng)而開始。為保證申請(qǐng)人的產(chǎn)業(yè)代表性，《反傾銷協(xié)議》除了規(guī)定對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的一般理解外，還規(guī)定了進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)的代表性進(jìn)行審核?！斗磧A銷協(xié)議》進(jìn)一步規(guī)定，在表明支持或反對(duì)立案申請(qǐng)的企業(yè)中，若支持者的集體產(chǎn)量占支持者和反對(duì)者總產(chǎn)量的50%以上，且支持者的集體產(chǎn)量不低于國內(nèi)同類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的25%，這些支持者應(yīng)被認(rèn)為可代表該產(chǎn)業(yè)提出申請(qǐng)。申請(qǐng)必須以書面形式提出，內(nèi)容應(yīng)包括傾銷、損害及因果關(guān)系的有關(guān)材料，缺乏證據(jù)的簡單判斷不能滿足立案的要求。12/12/202217三、實(shí)施反傾銷措施的基本程序（一）申請(qǐng)人申請(qǐng)12/11/20（二）進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)審查立案進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)應(yīng)審查申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)材料的準(zhǔn)確性和充分性，以及申請(qǐng)企業(yè)的代表性，以便判定是否有足夠的證據(jù)證明立案調(diào)查是適當(dāng)?shù)?，并就立案問題作出決定。12/12/202218（二）進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)審查立案12/11/202218（三）反傾銷調(diào)查進(jìn)口方在正式?jīng)Q定立案調(diào)查后，應(yīng)立即發(fā)布立案公告。公告應(yīng)載明出口國的名稱、涉及的產(chǎn)品、開始調(diào)查的日期、申請(qǐng)書聲稱傾銷的依據(jù)和損害存在的概要說明。一般情況下，反傾銷調(diào)查應(yīng)在1年內(nèi)結(jié)束，最長不得超過從調(diào)查開始之后的18個(gè)月。12/12/202219（三）反傾銷調(diào)查進(jìn)口方在正式?jīng)Q定立案調(diào)查后，應(yīng)立即發(fā)布立案公相關(guān)規(guī)定1．在調(diào)查開始后，如存在下列情況，反傾銷調(diào)查應(yīng)盡快終止。（1）無充分證據(jù)證明存在傾銷或產(chǎn)業(yè)損害，或者兩者之間沒有因果關(guān)系。（2）傾銷幅度，或傾銷產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量，或產(chǎn)業(yè)損害，是可忽略不計(jì)的。2．調(diào)查的參與。公告發(fā)布后，被控產(chǎn)品的出口商、生產(chǎn)商或其他利害關(guān)系方，有權(quán)要求參與反傾銷調(diào)查，陳述自己的觀點(diǎn)和意見。3．聽證會(huì)及其他申辯機(jī)會(huì)。初裁之后，進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)將會(huì)利用各種機(jī)會(huì)，進(jìn)一步核實(shí)涉訴雙方提供的證據(jù)材料，包括舉行聽證會(huì)，聽取評(píng)論意見及實(shí)地核查。4．快速審議。對(duì)于反傾銷調(diào)查期間未出口被控產(chǎn)品的廠商，如其在反傾銷征稅命令有效期間出口相同或相似產(chǎn)品，進(jìn)口方應(yīng)采取“快速審議”的辦法來確定這些廠商的單獨(dú)的反傾銷稅率。5．追溯征稅。指對(duì)那些在臨時(shí)措施適用之前90天內(nèi)進(jìn)入消費(fèi)領(lǐng)域的產(chǎn)品，追溯征收最終反傾銷稅。追溯征稅的條件是：（1）被控產(chǎn)品存在造成損害的傾銷的歷史記錄，或者進(jìn)口商知道或理應(yīng)知道出口商在實(shí)施傾銷，并且該傾銷會(huì)造成損害。（2）損害是由于在相當(dāng)短的時(shí)期內(nèi)傾銷產(chǎn)品的大量進(jìn)入造成的。12/12/202220相關(guān)規(guī)定1．在調(diào)查開始后，如存在下列情況，反傾銷調(diào)查應(yīng)盡快終（四）行政復(fù)審和司法審議1．行政復(fù)審行政復(fù)審主要是就繼續(xù)征收反傾銷稅的必要性進(jìn)行審查，以及論證損害是否會(huì)因取消或變更反傾銷稅而重新發(fā)生。如經(jīng)論證繼續(xù)征收反傾銷稅或按照原稅率征收反傾銷稅是不合理的，則應(yīng)終止或減少征收反傾銷稅。2．司法審議為保證各成員方公正實(shí)施反傾銷措施，《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，各成員在其國內(nèi)的反傾銷法律中應(yīng)包含司法審議機(jī)構(gòu)及程序。對(duì)最終裁決和行政復(fù)審決定等行政行為，利害關(guān)系方可以要求通過司法、仲裁或行政法庭按照程序迅速進(jìn)行審議。這類法庭、仲裁、行政法庭及程序，應(yīng)完全獨(dú)立于作出裁決或復(fù)審決定的行政主管機(jī)構(gòu)，保持其獨(dú)立性。12/12/202221（四）行政復(fù)審和司法審議1．行政復(fù)審12/11/202221四、其他規(guī)定（一）證據(jù)要求及對(duì)利害關(guān)系方信息的處理（二）關(guān)于發(fā)展中成員的特別規(guī)定（三）反傾銷措施委員會(huì)及其職能（四）磋商和爭(zhēng)端解決任何成員方采取反傾銷措施，影響了其他成員方的利益，可以通過反傾銷的磋商和爭(zhēng)端解決途徑尋求解決?！斗磧A銷協(xié)議》規(guī)定，除該協(xié)議另有規(guī)定外，世界貿(mào)易組織的爭(zhēng)端解決機(jī)制同樣適用于反傾銷。12/12/202222四、其他規(guī)定（一）證據(jù)要求及對(duì)利害關(guān)系方信息的處理12/11第二節(jié)補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議一、產(chǎn)生背景二、組成部分及概念界定三、補(bǔ)貼的分類四、補(bǔ)貼的爭(zhēng)端解決和反補(bǔ)貼措施五、優(yōu)惠待遇和過渡期六、機(jī)構(gòu)和監(jiān)督12/12/202223第二節(jié)補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議一、產(chǎn)生背景12/11/2022一、產(chǎn)生背景補(bǔ)貼作為公共經(jīng)濟(jì)政策的重要組成部分，為各國廣泛采用。關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定和世界貿(mào)易組織并不否定補(bǔ)貼的作用，但補(bǔ)貼措施如使用不當(dāng)也會(huì)導(dǎo)致不公平競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)進(jìn)口方或第三方的相關(guān)產(chǎn)業(yè)或其他合法利益造成損害，扭曲貿(mào)易和影響資源的合理配置。在“烏拉圭回合”長達(dá)8年的談判過程中，補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施一直是難點(diǎn)和焦點(diǎn)議題。最終達(dá)成的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》，作為世界貿(mào)易組織一攬子協(xié)議的組成部分，適用于世界貿(mào)易組織所有成員。12/12/202224一、產(chǎn)生背景補(bǔ)貼作為公共經(jīng)濟(jì)政策的重要組成部分，為各國廣泛采二、組成部分及概念界定《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》由11個(gè)部分和7個(gè)附件組成。這11個(gè)部分分別是：總則，禁止性補(bǔ)貼，可訴補(bǔ)貼，不可訴補(bǔ)貼，反補(bǔ)貼措施，機(jī)構(gòu)，通知和監(jiān)督，發(fā)展中成員，過渡性安排，爭(zhēng)端解決，最后條款。7個(gè)附件分別是：出口補(bǔ)貼例示清單，關(guān)于生產(chǎn)過程中投入物消耗的準(zhǔn)則，關(guān)于確定替代退稅制度為出口補(bǔ)貼的準(zhǔn)則，從價(jià)補(bǔ)貼總額的計(jì)算，搜集關(guān)于嚴(yán)重侵害的信息的程序，根據(jù)第12條第6款進(jìn)行實(shí)地調(diào)查的程序，第27條第2款（a）項(xiàng)所指的發(fā)展中成員。12/12/202225二、組成部分及概念界定《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》由11個(gè)部分和（一）補(bǔ)貼《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》從主體、形式和效果三個(gè)方面對(duì)補(bǔ)貼進(jìn)行了界定，即補(bǔ)貼只有在滿足下列三個(gè)條件時(shí)才成立:第一，補(bǔ)貼是由政府或公共機(jī)構(gòu)提供；第二，政府提供了財(cái)政資助或任何形式的收入或價(jià)格支持；第三，補(bǔ)貼使產(chǎn)業(yè)或企業(yè)得到了利益。包括:1．財(cái)政資助2．收入或價(jià)格支持3．產(chǎn)業(yè)或企業(yè)得到利益12/12/202226（一）補(bǔ)貼《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》從主體、形式和效果三個(gè)方面（二）專向性專向性是指補(bǔ)貼只給予一部分特定的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、地區(qū)。《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》只約束具有專向性的補(bǔ)貼，并規(guī)定了4種類型的專向性補(bǔ)貼：（1）企業(yè)專向性補(bǔ)貼，即政府對(duì)部分特定企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼；（2）產(chǎn)業(yè)專向性補(bǔ)貼，即政府對(duì)部分特定產(chǎn)業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼；（3）地區(qū)專向性補(bǔ)貼，即政府對(duì)其領(lǐng)土內(nèi)的部分特定地區(qū)的某些企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼；（4）禁止性補(bǔ)貼，即與出口實(shí)績或使用進(jìn)口替代相聯(lián)系的補(bǔ)貼。12/12/202227（二）專向性專向性是指補(bǔ)貼只給予一部分特定的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、地區(qū)相關(guān)規(guī)定《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第2條，還明確了認(rèn)定專向性補(bǔ)貼的一些標(biāo)準(zhǔn)和條件。第一，給予補(bǔ)貼及確定補(bǔ)貼金額的標(biāo)準(zhǔn)或條件必須是客觀和中性的，不得使某些特定企業(yè)享受的利益優(yōu)于其他企業(yè)。標(biāo)準(zhǔn)或條件應(yīng)屬經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，并橫向適用，如按照員工人數(shù)或企業(yè)規(guī)模等授予補(bǔ)貼。第二，這些標(biāo)準(zhǔn)或條件必須在法律、法規(guī)或其他官方文件中明確規(guī)定，并能夠被核查。第三，這些標(biāo)準(zhǔn)或條件必須是自動(dòng)的，即只要企業(yè)或產(chǎn)業(yè)達(dá)到規(guī)定的條件就應(yīng)得到補(bǔ)貼，授予補(bǔ)貼的機(jī)構(gòu)不得行使自由裁量權(quán)。12/12/202228相關(guān)規(guī)定《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第2條，還明確了認(rèn)定專向性補(bǔ)三、補(bǔ)貼的分類《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》將專向性補(bǔ)貼分為三類：禁止性補(bǔ)貼可訴補(bǔ)貼不可訴補(bǔ)貼。12/12/202229三、補(bǔ)貼的分類《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》將專向性補(bǔ)貼分為三類：（一）禁止性補(bǔ)貼1．出口補(bǔ)貼出口補(bǔ)貼指法律上或事實(shí)上以出口實(shí)績?yōu)闂l件而給予的補(bǔ)貼。如果法律上明確規(guī)定以出口實(shí)績作為給予補(bǔ)貼的惟一條件或條件之一，該種補(bǔ)貼則屬于出口補(bǔ)貼；如果法律上雖沒有明確規(guī)定以出口實(shí)績作為補(bǔ)貼條件，但補(bǔ)貼的給予事實(shí)上與實(shí)際出口或預(yù)期出口（或出口收入）聯(lián)系在一起，則該補(bǔ)貼也屬于出口補(bǔ)貼。但并不是出口企業(yè)得到的補(bǔ)貼都是出口補(bǔ)貼，因?yàn)槌隹谄髽I(yè)也完全可以享受非專向性補(bǔ)貼。出口補(bǔ)貼的影響在于，它會(huì)刺激出口的增長，使其他未受補(bǔ)貼的同類產(chǎn)品在競(jìng)爭(zhēng)中處于不利境地，并可能對(duì)進(jìn)口方或第三方相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)損害威脅?！堆a(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》列舉了12種可歸于出口補(bǔ)貼的典型情況：12/12/202230（一）禁止性補(bǔ)貼1．出口補(bǔ)貼12/11/2022302．進(jìn)口替代補(bǔ)貼進(jìn)口替代補(bǔ)貼指以使用國產(chǎn)貨物為條件而給予的補(bǔ)貼。與出口補(bǔ)貼給予出口產(chǎn)品的生產(chǎn)者或出口商不同，進(jìn)口替代補(bǔ)貼給予的對(duì)象是國產(chǎn)品的生產(chǎn)者、使用者或消費(fèi)者。這種補(bǔ)貼的影響在于：它會(huì)使進(jìn)口產(chǎn)品在與受補(bǔ)貼的國產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)，從而抑制相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口。鑒于進(jìn)口替代補(bǔ)貼對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的抑制和扭曲作用，《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》同樣將它納入了禁止范疇。進(jìn)口替代補(bǔ)貼可以是給予進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠貸款，或?yàn)榇祟惼髽I(yè)提供比其他企業(yè)更優(yōu)惠的貨物或服務(wù)，或在外匯使用方面提供更多的便利條件，或減免此類企業(yè)所得稅等直接稅，或通過允許加速折舊等方式減小所得稅稅基，等等。12/12/2022312．進(jìn)口替代補(bǔ)貼進(jìn)口替代補(bǔ)貼指以使用國產(chǎn)貨物為條件而給予的補(bǔ)（二）可訴補(bǔ)貼可訴補(bǔ)貼又稱“黃燈補(bǔ)貼”，指那些不是一律被禁止，但又不能自動(dòng)免于質(zhì)疑的補(bǔ)貼。對(duì)這類補(bǔ)貼，往往要根據(jù)其客觀效果才能判定是否符合世界貿(mào)易組織規(guī)則?！堆a(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第5條，對(duì)可訴補(bǔ)貼規(guī)定了總體原則，即成員方不得通過使用該協(xié)議第1條所規(guī)定的專向性補(bǔ)貼，而對(duì)其他成員的利益造成不利影響。這種不利影響指以下三種情況：一是對(duì)另一成員的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害二是使其他成員喪失或減損根據(jù)《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》所獲得利益三是嚴(yán)重侵害另一成員的利益。12/12/202232（二）可訴補(bǔ)貼可訴補(bǔ)貼又稱“黃燈補(bǔ)貼”，指那些不是一律被禁止（三）不可訴補(bǔ)貼不可訴補(bǔ)貼又稱“綠燈補(bǔ)貼”?！堆a(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第四部分規(guī)定了兩大類不可訴補(bǔ)貼，一類是不具有專向性的補(bǔ)貼，另一類是符合特定要求的專向性補(bǔ)貼。不具有專向性的補(bǔ)貼可普遍獲得，不針對(duì)特定企業(yè)、特定產(chǎn)業(yè)和特定地區(qū)。符合特定要求的專向性補(bǔ)貼，包括研究和開發(fā)補(bǔ)貼，貧困地區(qū)補(bǔ)貼，環(huán)保補(bǔ)貼。研究和開發(fā)補(bǔ)貼是指，對(duì)公司進(jìn)行研究和開發(fā)活動(dòng)的援助，或?qū)Ω叩冉逃龣C(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)與公司簽約進(jìn)行研究和開發(fā)活動(dòng)的援助。貧困地區(qū)補(bǔ)貼是指，按照一項(xiàng)總體地區(qū)發(fā)展規(guī)劃給予貧困地區(qū)的援助。環(huán)保補(bǔ)貼是指，為促進(jìn)現(xiàn)有設(shè)施適應(yīng)法律、法規(guī)規(guī)定的新的環(huán)保要求而提供的援助?！堆a(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第8條，對(duì)上述補(bǔ)貼規(guī)定了非常詳細(xì)的限定條件。該協(xié)議第31條規(guī)定，有關(guān)不可訴補(bǔ)貼的規(guī)定臨時(shí)適用5年（1995年1月1日至1999年12月31日）。12/12/202233（三）不可訴補(bǔ)貼不可訴補(bǔ)貼又稱“綠燈補(bǔ)貼”?！堆a(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措四、補(bǔ)貼的爭(zhēng)端解決和反補(bǔ)貼措施（一）補(bǔ)貼的爭(zhēng)端解決《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》對(duì)成員方之間有關(guān)補(bǔ)貼問題的爭(zhēng)端，提供了更為迅捷的多邊解決程序，以體現(xiàn)對(duì)補(bǔ)貼行為的嚴(yán)格規(guī)范。（二）反補(bǔ)貼措施反補(bǔ)貼措施指進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)應(yīng)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的申請(qǐng)，對(duì)受補(bǔ)貼的進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查，并采取征收反補(bǔ)貼稅或價(jià)格承諾等方式，抵消進(jìn)口產(chǎn)品所享受的補(bǔ)貼，恢復(fù)公平競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)受到損害的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。12/12/202234四、補(bǔ)貼的爭(zhēng)端解決和反補(bǔ)貼措施（一）補(bǔ)貼的爭(zhēng)端解決12/11五、優(yōu)惠待遇和過渡期（一）發(fā)展中成員的優(yōu)惠待遇世界貿(mào)易組織所有成員均承認(rèn)，補(bǔ)貼可在發(fā)展中成員的經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃中發(fā)揮重要作用。因此，《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第八部分詳細(xì)規(guī)定了各類發(fā)展中成員的特殊和差別待遇。與世界貿(mào)易組織其他協(xié)議相比，《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》的優(yōu)惠待遇涉及范圍較廣，對(duì)發(fā)展中成員和最不發(fā)達(dá)成員具有重要的實(shí)質(zhì)意義。12/12/202235五、優(yōu)惠待遇和過渡期（一）發(fā)展中成員的優(yōu)惠待遇12/11/2（二）轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)成員轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)成員可以實(shí)施轉(zhuǎn)型所必需的計(jì)劃和措施。他們可以在世界貿(mào)易組織成立后的7年內(nèi)，保留已向世界貿(mào)易組織通知的出口補(bǔ)貼和進(jìn)口替代補(bǔ)貼。但這些補(bǔ)貼在7年內(nèi)應(yīng)逐步取消，或使其符合《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》的規(guī)定。在7年期限內(nèi)，為有助于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，這些成員可以免除政府持有的債務(wù)，向企業(yè)提供贈(zèng)款以償還債務(wù)，而不受“嚴(yán)重侵害”規(guī)則的制約。12/12/202236（二）轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)成員轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)成員可以實(shí)施轉(zhuǎn)型所必需的計(jì)劃和措施（三）發(fā)達(dá)成員發(fā)達(dá)成員在3年過渡期（1995～1997年）后，應(yīng)取消在簽署《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》之前就已存在的禁止性補(bǔ)貼。這類計(jì)劃應(yīng)在該協(xié)議對(duì)該成員生效后的90天內(nèi)，通知世界貿(mào)易組織補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施委員會(huì)。12/12/202237（三）發(fā)達(dá)成員發(fā)達(dá)成員在3年過渡期（1995～1997年）后六、機(jī)構(gòu)和監(jiān)督根據(jù)《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第六部分規(guī)定，世界貿(mào)易組織設(shè)立補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施委員會(huì)，還設(shè)立了常設(shè)專家小組。常設(shè)專家小組可以在爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)專家組的請(qǐng)求下，依據(jù)爭(zhēng)端解決程序確定某一補(bǔ)貼是否屬被禁止的補(bǔ)貼。12/12/202238六、機(jī)構(gòu)和監(jiān)督根據(jù)《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第六部分規(guī)定，世界第三節(jié)保障措施協(xié)議一、產(chǎn)生背景二、實(shí)施保障措施的條件和程序三、保障措施的具體實(shí)施四、保障措施委員會(huì)的職能12/12/202239第三節(jié)保障措施協(xié)議一、產(chǎn)生背景12/11/202239一、產(chǎn)生背景1943年，美國和墨西哥簽訂的《互惠貿(mào)易協(xié)定》首次規(guī)定了保障條款。隨后，在美國的主導(dǎo)下，保障條款正式納入了《1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》，即第19條“對(duì)某種產(chǎn)品進(jìn)口的緊急措施”。在”烏拉圭回合”中，經(jīng)過締約方艱苦的討價(jià)還價(jià)，最終達(dá)成了《保障措施協(xié)議》，適用于所有成員方?！侗Ｕ洗胧﹨f(xié)議》由14個(gè)條款和1個(gè)附件組成。12/12/202240一、產(chǎn)生背景1943年，美國和墨西哥簽訂的《互惠貿(mào)易協(xié)定》首二、實(shí)施保障措施的條件和程序（一）實(shí)施保障措施的條件根據(jù)《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第19條和《保障措施協(xié)議》的規(guī)定，世貿(mào)組織成員方實(shí)施保障措施必須滿足三個(gè)條件：第一，某項(xiàng)產(chǎn)品的進(jìn)口激增；第二，進(jìn)口激增是由于不可預(yù)見的情況和成員方履行世界貿(mào)易組織義務(wù)的結(jié)果；第三，進(jìn)口激增對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)，造成了嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅。12/12/202241二、實(shí)施保障措施的條件和程序（一）實(shí)施保障措施的條件12/1進(jìn)口激增《保障措施協(xié)議》規(guī)定的進(jìn)口激增，是指產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量的急劇增長，包括絕對(duì)增長和相對(duì)增長兩種情況。絕對(duì)增長是產(chǎn)品實(shí)際進(jìn)口數(shù)量的增長。相對(duì)增長是相對(duì)進(jìn)口方國內(nèi)生產(chǎn)而言，進(jìn)口產(chǎn)品所占市場(chǎng)份額上升。進(jìn)口產(chǎn)品出現(xiàn)相對(duì)增長的情況時(shí)，實(shí)際進(jìn)口量并不一定發(fā)生改變。例如，某—產(chǎn)品的進(jìn)口量始終保持在1000，而國內(nèi)同類產(chǎn)品的產(chǎn)量由原來的4000下降為2000，進(jìn)口所占市場(chǎng)份額則從20%上升至33．3%，這種情況屬于相對(duì)增長。進(jìn)口激增的后果:進(jìn)口激增對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)，造成了嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅。12/12/202242進(jìn)口激增《保障措施協(xié)議》規(guī)定的進(jìn)口激增，是指產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量的急（二）實(shí)施保障措施的程序1．調(diào)查調(diào)查是采取保障措施的必經(jīng)步驟。有關(guān)調(diào)查應(yīng)根據(jù)成員方事先制定的程序進(jìn)行，并且應(yīng)按《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第10條規(guī)定予以公開。世貿(mào)組織成員方主管機(jī)構(gòu)在采取保障措施前，應(yīng)向所有利害關(guān)系方作出適當(dāng)?shù)墓?、舉行公開聽證會(huì)，或給進(jìn)口商、出口商及其他利害關(guān)系方提供適當(dāng)?shù)臋C(jī)會(huì)，以陳述證據(jù)和看法，對(duì)其他相關(guān)方的陳述作出答復(fù)。調(diào)查結(jié)束后，主管機(jī)構(gòu)應(yīng)公布調(diào)查報(bào)告，列明對(duì)一切相關(guān)事實(shí)和法律問題的調(diào)查結(jié)果，以及作出的合理結(jié)論。2．通知世貿(mào)組織成員方應(yīng)事項(xiàng)立即通知保障措施委員會(huì)3．磋商由于采取保障措施會(huì)影響到有關(guān)成員方根據(jù)世界貿(mào)易組織相關(guān)協(xié)議所享有的權(quán)利，《保障措施協(xié)議》規(guī)定，采取或延長保障措施的成員方應(yīng)與各利害關(guān)系方進(jìn)行磋商，交換意見，并達(dá)成諒解。磋商結(jié)果應(yīng)及時(shí)通知貨物貿(mào)易理事會(huì)。12/12/202243（二）實(shí)施保障措施的程序1．調(diào)查12/11/202243三、保障措施的具體實(shí)施保障措施只能以非歧視的方式實(shí)施，即進(jìn)口限制措施僅針對(duì)產(chǎn)品，而不論該種產(chǎn)品的來源。12/12/202244三、保障措施的具體實(shí)施12/11/202244（一）保障措施實(shí)施的形式和期限1．形式實(shí)施保障措施，可以采取提高關(guān)稅、純粹的數(shù)量限制和關(guān)稅配額等形式。但保障措施應(yīng)僅在防止或救濟(jì)嚴(yán)重?fù)p害的必要限度內(nèi)實(shí)施。鑒于非關(guān)稅措施對(duì)貿(mào)易的扭曲作用較大，《保障措施協(xié)議》第5條對(duì)實(shí)施數(shù)量限制和配額措施作了專門限定。即實(shí)施數(shù)量限制，不得使進(jìn)口數(shù)量低于過去三個(gè)有代表性年份的平均進(jìn)口水平，除非進(jìn)口方有正當(dāng)理由表明有必要采用與此不同的進(jìn)口水平。在實(shí)施配額限制時(shí)，進(jìn)口方應(yīng)當(dāng)與有利害關(guān)系的供應(yīng)方就配額分配進(jìn)行磋商。如磋商未能達(dá)成協(xié)議，則進(jìn)口方應(yīng)基于供應(yīng)方前一有代表性時(shí)期的進(jìn)口份額進(jìn)行分配，除非在保障措施委員會(huì)主持磋商中證明，不按這種方法進(jìn)行分配是有正當(dāng)理由的。2．期限保障措施的實(shí)施期限一般不應(yīng)超過4年。如果仍需以保障措施防止損害或救濟(jì)受損害的產(chǎn)業(yè)，或有證據(jù)表明該產(chǎn)業(yè)正在進(jìn)行調(diào)整，則可延長實(shí)施期限。但保障措施的全部實(shí)施期限（包括臨時(shí)保障措施）不得超過8年。12/12/202245（一）保障措施實(shí)施的形式和期限1．形式12/11/20224（二）臨時(shí)保障措施《保障措施協(xié)議》規(guī)定，在緊急情況下，如果遲延會(huì)造成難以彌補(bǔ)的損失，進(jìn)口成員方可不經(jīng)磋商而采取臨時(shí)保障措施。主管機(jī)構(gòu)只能在初步裁定進(jìn)口激增已經(jīng)或正在造成嚴(yán)重?fù)p害或損害威脅的情況下，方可采取臨時(shí)保障措施。臨時(shí)保障措施的實(shí)施期限不得超過200天，并且此期限計(jì)入保障措施總的期限。臨時(shí)保障措施應(yīng)采取增加關(guān)稅形式。如果隨后的調(diào)查不能證實(shí)進(jìn)口激增對(duì)國內(nèi)有關(guān)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)造成損害或損害威脅，則增收的關(guān)稅應(yīng)迅速退還。成員方應(yīng)在采取臨時(shí)保障措施前通知保障措施委員會(huì)，在采取措施后應(yīng)盡快與各利害關(guān)系方舉行磋商。12/12/202246（二）臨時(shí)保障措施《保障措施協(xié)議》規(guī)定，在緊急情況下，如果遲（三）對(duì)實(shí)施保障措施的若干限制如果某一保障措施的適用期預(yù)計(jì)超過1年，進(jìn)口方在適用期內(nèi)應(yīng)按固定的時(shí)間間隔逐漸放寬該措施；如果實(shí)施期超過3年，進(jìn)口方須在中期審查實(shí)施情況，并根據(jù)審查結(jié)果撤銷或加快放寬該措施。延長期內(nèi)的保障措施不得比最初適用的措施更加嚴(yán)格，且應(yīng)繼續(xù)放寬。12/12/202247（三）對(duì)實(shí)施保障措施的若干限制如果某一保障措施的適用期預(yù)計(jì)超（四）補(bǔ)償與報(bào)復(fù)由于保障措施針對(duì)的是公平貿(mào)易條件下的產(chǎn)品進(jìn)口，其實(shí)施必然影響出口方的正當(dāng)利益。有關(guān)世貿(mào)組織成員方可就保障措施對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生的不利影響，協(xié)商貿(mào)易補(bǔ)償?shù)倪m當(dāng)方式。如果在30天內(nèi)未達(dá)成協(xié)議，受影響的世貿(mào)組織出口方可以對(duì)世貿(mào)組織進(jìn)口方對(duì)等地中止義務(wù)，即實(shí)施對(duì)等報(bào)復(fù)。如果世貿(mào)組織進(jìn)口方采取保障措施是因?yàn)檫M(jìn)口的絕對(duì)增長，并且該措施符合《保障措施協(xié)議》的規(guī)定，則世貿(mào)組織出口方自保障措施實(shí)施之日起的3年內(nèi)不得進(jìn)行對(duì)等報(bào)復(fù)。12/12/202248（四）補(bǔ)償與報(bào)復(fù)由于保障措施針對(duì)的是公平貿(mào)易條件下的產(chǎn)品進(jìn)口（五）禁止“灰色區(qū)域”措施灰色區(qū)域措施指有關(guān)國家根據(jù)雙邊達(dá)成的非正式協(xié)議，實(shí)施的與世界貿(mào)易組織規(guī)則不符的進(jìn)口限制措施。因這些協(xié)議透明度很低，故被形象地稱為灰色區(qū)域措施。其主要特征是：（1）名義上是出口國自愿承擔(dān)的單方面行動(dòng)，實(shí)際上是在進(jìn)口方的壓力下作出的。（2）規(guī)避了取消數(shù)量限制和非歧視性原則。（3）有關(guān)協(xié)議的內(nèi)容一般包括提高產(chǎn)品價(jià)格、限制進(jìn)口數(shù)量及進(jìn)口監(jiān)督等。灰色區(qū)域措施種類很多。包括自愿出口限制，有秩序的銷售安排，出口節(jié)制，出口價(jià)格或進(jìn)口價(jià)格調(diào)控機(jī)制，出口或進(jìn)口監(jiān)督，強(qiáng)制的進(jìn)口卡特爾，任意性出口或進(jìn)口許可制度等。鑒于灰色區(qū)域措施削弱了保障措施的作用，《保障措施協(xié)議》明確規(guī)定，世貿(mào)組織成員方不應(yīng)尋求、采取或維持任何此類措施；世貿(mào)組織成員方不應(yīng)鼓勵(lì)或支持國營或私營企業(yè)，采取或維持與上述做法效果相同的非政府措施。根據(jù)《保障措施協(xié)議》的要求，到1999年底，所有的灰色區(qū)域措施都被取消。12/12/202249（五）禁止“灰色區(qū)域”措施灰色區(qū)域措施指有關(guān)國家根據(jù)雙邊達(dá)成（六）發(fā)展中成員的優(yōu)惠待遇如果源自發(fā)展中成員方的產(chǎn)品，在進(jìn)口方該產(chǎn)品進(jìn)口總量中所占比例不超過3%，則不得針對(duì)該發(fā)展中成員的產(chǎn)品實(shí)施保障措施。發(fā)展中成員實(shí)施保障措施最長可至10年。在保障措施的再度適用方面，對(duì)發(fā)展中成員的限制也較發(fā)達(dá)成員少。12/12/202250（六）發(fā)展中成員的優(yōu)惠待遇如果源自發(fā)展中成員方的產(chǎn)品，在進(jìn)口四、保障措施委員會(huì)的職能1．監(jiān)督《保障措施協(xié)議》的執(zhí)行，向貨物貿(mào)易理事會(huì)報(bào)告年度總體執(zhí)行情況，并提出改善建議。2．根據(jù)受影響成員的請(qǐng)求，調(diào)查某一保障措施的實(shí)施，是否遵守了《保障措施協(xié)議》的程序性要求，并向貨物貿(mào)易理事會(huì)報(bào)告其調(diào)查結(jié)果。3．應(yīng)成員方的請(qǐng)求，對(duì)成員方進(jìn)行的磋商提供協(xié)助。4．監(jiān)督灰色區(qū)域措施的取消進(jìn)程，并酌情向貨物貿(mào)易理事會(huì)報(bào)告。5．應(yīng)采取保障措施成員的請(qǐng)求，審查中止減讓或其他義務(wù)的提議是否實(shí)質(zhì)上對(duì)等，并酌情向貨物貿(mào)易理事會(huì)報(bào)告。6．接收并審查《保障措施協(xié)議》規(guī)定的所有通知。12/12/202251四、保障措施委員會(huì)的職能1．監(jiān)督《保障措施協(xié)議》的執(zhí)行，向貨復(fù)習(xí)思考題1、何謂傾銷？

2、對(duì)非市場(chǎng)解決國家如何確定傾銷可比價(jià)格？

3、通過什么程序進(jìn)行反傾銷調(diào)查？

4、補(bǔ)貼分為幾類？

5、采取何種方式對(duì)付禁止的補(bǔ)貼？

6、實(shí)施保障措施的要件是什么？12/12/202252復(fù)習(xí)思考題1、何謂傾銷？

2、對(duì)非市場(chǎng)解決國家如何確定第十章公平競(jìng)爭(zhēng)和補(bǔ)救措施協(xié)議第一節(jié)反傾銷協(xié)議第二節(jié)補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議第三節(jié)保障措施協(xié)議12/12/202253第十章公平競(jìng)爭(zhēng)和補(bǔ)救措施協(xié)議12/11/20221第一節(jié)反傾銷協(xié)議一、產(chǎn)生背景二、關(guān)于反傾銷的實(shí)體性規(guī)定三、實(shí)施反傾銷措施的基本程序四、其他規(guī)定12/12/202254第一節(jié)反傾銷協(xié)議一、產(chǎn)生背景12/11/20222一、產(chǎn)生背景傾銷一般是指一國出口商以低于產(chǎn)品正常價(jià)值的價(jià)格，將產(chǎn)品出口到另一國市場(chǎng)的行為。產(chǎn)品傾銷在國際貿(mào)易中由來已久，可追溯到20世紀(jì)初。傾銷行為一出現(xiàn)，就被—些國家認(rèn)為是不公平的貿(mào)易做法，并通過立法采取反傾銷措施予以抵制，以保護(hù)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)。加拿大1904年《海關(guān)關(guān)稅法》，在世界上首次系統(tǒng)地規(guī)定了反傾銷措施。為推動(dòng)締約方普遍接受反傾銷規(guī)則，促進(jìn)反傾銷措施公正實(shí)施，避免反傾銷措施被濫用來對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)實(shí)行長期保護(hù)，”烏拉圭回合”達(dá)成《關(guān)于實(shí)施〈1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定〉第6條的協(xié)議》，即《反傾銷協(xié)議》。對(duì)所有世貿(mào)組織成員適用。12/12/202255一、產(chǎn)生背景傾銷一般是指一國出口商以低于產(chǎn)品正常價(jià)值的價(jià)格，二、關(guān)于反傾銷的實(shí)體性規(guī)定《反傾銷協(xié)議》的實(shí)體性規(guī)定，主要包括實(shí)施反傾銷措施的基本要件、反傾銷措施、反傾銷稅的征收和價(jià)格承諾等。12/12/202256二、關(guān)于反傾銷的實(shí)體性規(guī)定12/11/20224（一）實(shí)施反傾銷措施的基本要件實(shí)施反傾銷措施必須具備的三個(gè)基本要件是：傾銷，損害，傾銷與損害之間的因果關(guān)系。1．傾銷的確定傾銷是指，一項(xiàng)產(chǎn)品的出口價(jià)格，低于其在正常貿(mào)易中出口國供其國內(nèi)消費(fèi)的同類產(chǎn)品的可比價(jià)格，即以低于正常價(jià)值的價(jià)格進(jìn)入另一國市場(chǎng)。（1）正常價(jià)值的確定（2）出口價(jià)格的確定（3）傾銷幅度的確定12/12/202257（一）實(shí)施反傾銷措施的基本要件實(shí)施反傾銷措施必須具備的三個(gè)基2．損害的確定《反傾銷協(xié)議》中的損害分三種情況：一是進(jìn)口方生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)損害；二是進(jìn)口方生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)損害威脅；三是進(jìn)口方建立生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到實(shí)質(zhì)阻礙。12/12/2022582．損害的確定《反傾銷協(xié)議》中的損害分三種情況：一是進(jìn)口方生（1）實(shí)質(zhì)損害實(shí)質(zhì)損害指對(duì)進(jìn)口方國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性的重大損害。對(duì)實(shí)質(zhì)損害的確定應(yīng)依據(jù)肯定性證據(jù)，并應(yīng)審查以下內(nèi)容：第一，進(jìn)口產(chǎn)品傾銷的數(shù)量情況。包括調(diào)查期內(nèi)被控產(chǎn)品的進(jìn)口絕對(duì)數(shù)量，或相對(duì)于進(jìn)口方國內(nèi)生產(chǎn)或消費(fèi)的相對(duì)數(shù)量，是否較此前有大量增長。第二，進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷對(duì)國內(nèi)市場(chǎng)同類產(chǎn)品價(jià)格的影響。包括調(diào)查期內(nèi)是否使進(jìn)口方同類產(chǎn)品的價(jià)格大幅下降，或在很大程度上抑制價(jià)格的上漲，或本應(yīng)該發(fā)生的價(jià)格增長。第三，進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷對(duì)國內(nèi)同類產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的影響。應(yīng)考慮和評(píng)估所有影響產(chǎn)業(yè)狀況的有關(guān)經(jīng)濟(jì)因素和指標(biāo)，包括銷售、利潤、產(chǎn)量、市場(chǎng)份額、生產(chǎn)率、投資收益或設(shè)備利用率的實(shí)際和潛在的下降；影響國內(nèi)價(jià)格的因素；傾銷幅度的大小；對(duì)流動(dòng)資金、庫存、就業(yè)、工資、增長率、籌措資本或投資能力的實(shí)際和潛在的消極影響等。12/12/202259（1）實(shí)質(zhì)損害實(shí)質(zhì)損害指對(duì)進(jìn)口方國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)造成實(shí)（2）實(shí)質(zhì)損害威脅實(shí)質(zhì)損害威脅指進(jìn)口方的有關(guān)產(chǎn)業(yè)雖尚未受到實(shí)質(zhì)損害，但可以明顯預(yù)見傾銷將對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害，且這種情形非常迫近。對(duì)實(shí)質(zhì)損害威脅的確定應(yīng)依據(jù)事實(shí)，而不是依據(jù)指控、推測(cè)或極小的可能性。12/12/202260（2）實(shí)質(zhì)損害威脅實(shí)質(zhì)損害威脅指進(jìn)口方的有關(guān)產(chǎn)業(yè)雖尚未受到實(shí)（3）產(chǎn)業(yè)建立受阻產(chǎn)業(yè)建立受阻指進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷阻礙了新產(chǎn)業(yè)的實(shí)際建立過程，而不是阻礙建立一個(gè)新產(chǎn)業(yè)的設(shè)想或計(jì)劃。產(chǎn)業(yè)建立受阻的確定必須有充分的證據(jù)。12/12/202261（3）產(chǎn)業(yè)建立受阻產(chǎn)業(yè)建立受阻指進(jìn)口產(chǎn)品的傾銷阻礙了新產(chǎn)業(yè)的（4）損害的累積評(píng)估《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，在一定條件下，進(jìn)口方可以累積評(píng)估從不同來源進(jìn)口的傾銷產(chǎn)品對(duì)本國產(chǎn)業(yè)的影響。這些條件是：第一，來自每個(gè)國家的產(chǎn)品的傾銷幅度超過了2%，即超過了“最低傾銷幅度”。第二，來自每個(gè)國家的傾銷產(chǎn)品的進(jìn)口量并非可忽略不計(jì)，一般來講是指高于進(jìn)口方對(duì)該類傾銷產(chǎn)品進(jìn)口總量的3%；或者幾個(gè)出口國各自所占份額雖低于3%，但他們的總和超過進(jìn)口方進(jìn)口該傾銷產(chǎn)品總量的7%。第三，根據(jù)進(jìn)口產(chǎn)品之間的競(jìng)爭(zhēng)條件及進(jìn)口產(chǎn)品與國內(nèi)同類產(chǎn)品之間的競(jìng)爭(zhēng)條件，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品所作的累積評(píng)估是適當(dāng)?shù)摹?2/12/202262（4）損害的累積評(píng)估《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，在一定條件下，進(jìn)口方3．傾銷與損害之間因果關(guān)系的認(rèn)定《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)應(yīng)審查除進(jìn)口傾銷產(chǎn)品以外的、其他可能使國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害的已知因素。這些因素包括：（1）未以傾銷價(jià)格出售的進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)格及數(shù)量。（2）需求萎縮或消費(fèi)模式的改變。（3）外國與國內(nèi)生產(chǎn)商之間的競(jìng)爭(zhēng)與限制性貿(mào)易做法。（4）技術(shù)發(fā)展、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的出口實(shí)績及生產(chǎn)率等。進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)審查的已知因素不限于上述因素。進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)應(yīng)調(diào)查、審議其他方面的因素，并分析其對(duì)產(chǎn)業(yè)損害的影響，并且不應(yīng)把這些因素造成的產(chǎn)業(yè)損害歸咎于進(jìn)口產(chǎn)品傾銷。12/12/2022633．傾銷與損害之間因果關(guān)系的認(rèn)定《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，進(jìn)口方主（二）反傾銷措施反傾銷措施包括臨時(shí)反傾銷措施和最終反傾銷措施。1．臨時(shí)反傾銷措施臨時(shí)反傾銷措施是指，進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)經(jīng)過調(diào)查，初步認(rèn)定被指控產(chǎn)品存在傾銷，并對(duì)國內(nèi)同類產(chǎn)業(yè)造成損害，據(jù)此可以在全部調(diào)查結(jié)束之前，采取臨時(shí)性的反傾銷措施，以防止在調(diào)查期間國內(nèi)產(chǎn)業(yè)繼續(xù)受到損害。臨時(shí)反傾銷措施有兩種形式：一是征收臨時(shí)反傾銷稅；二是要求進(jìn)口商自裁決之日起，提供與臨時(shí)反傾銷稅數(shù)額相等的現(xiàn)金保證金或保函。進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)應(yīng)自反傾銷案件正式立案調(diào)查之日起60天后，才能采取臨時(shí)反傾銷措施。這種措施的實(shí)施時(shí)間應(yīng)盡可能短，一般情況下不得超過4個(gè)月，特定情況下可以延長到6個(gè)月至9個(gè)月。12/12/202264（二）反傾銷措施反傾銷措施包括臨時(shí)反傾銷措施和最終反傾銷措施2．最終反傾銷措施在全部調(diào)查結(jié)束后，如果有充分的證據(jù)證明被調(diào)查的產(chǎn)品存在傾銷，國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)受到損害，且傾銷與損害之間有因果關(guān)系，則進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)可以采取最終反傾銷措施。最終反傾銷措施采取征收反傾銷稅的形式。12/12/2022652．最終反傾銷措施在全部調(diào)查結(jié)束后，如果有充分的證據(jù)證明被調(diào)（三）反傾銷稅的征收反傾銷稅是指在正常海關(guān)稅費(fèi)之外，進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)對(duì)傾銷產(chǎn)品征收的一種附加稅。反傾銷稅的稅額不得超過所裁定的傾銷幅度。反傾銷稅的納稅義務(wù)人是傾銷產(chǎn)品的進(jìn)口商，出口商不得直接或間接替進(jìn)口商承擔(dān)反傾銷稅。初裁時(shí)的反傾銷稅率與終裁的稅率不同時(shí)，其不足部分不再補(bǔ)交，而多交部分則應(yīng)退還。除非進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)以復(fù)審方式?jīng)Q定繼續(xù)維持反傾銷稅，反傾銷稅的征收應(yīng)自決定征收之日起不超過5年。12/12/202266（三）反傾銷稅的征收反傾銷稅是指在正常海關(guān)稅費(fèi)之外，進(jìn)口方主（四）價(jià)格承諾價(jià)格承諾是指，被控傾銷產(chǎn)品的生產(chǎn)商和出口商與進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，出口商提高價(jià)格以消除產(chǎn)業(yè)損害，進(jìn)口方相應(yīng)地中止或終止案件調(diào)查。從實(shí)際效果講，價(jià)格承諾也屬于反傾銷措施的一種形式。12/12/202267（四）價(jià)格承諾價(jià)格承諾是指，被控傾銷產(chǎn)品的生產(chǎn)商和出口商與進(jìn)《反傾銷協(xié)議》對(duì)締結(jié)價(jià)格承諾協(xié)議的規(guī)定1．締結(jié)協(xié)議應(yīng)在進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)已經(jīng)作了肯定性的傾銷和損害的初步裁決后。2．如進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)認(rèn)為其接受出口商的價(jià)格承諾實(shí)際上不可行，如實(shí)際或潛在的出口商數(shù)量過大，或者其他原因，則可以不接受出口商的價(jià)格承諾要求。3．價(jià)格承諾可由進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)提出，但不得強(qiáng)迫出口商接受。4．價(jià)格承諾被接受后，應(yīng)出口商的請(qǐng)求或進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)決定，可以繼續(xù)完成傾銷和損害的調(diào)查。如果關(guān)于傾銷和損害的調(diào)查結(jié)論是否定的，則價(jià)格承諾自動(dòng)失效；如結(jié)論是肯定的，價(jià)格承諾應(yīng)按照規(guī)定繼續(xù)有效。5．如果出口商違反了價(jià)格承諾協(xié)議，則進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定迅速采取行動(dòng)，包括根據(jù)可獲得的最佳信息立即實(shí)施臨時(shí)反傾銷措施，并可立即追溯征收反傾銷稅。12/12/202268《反傾銷協(xié)議》對(duì)締結(jié)價(jià)格承諾協(xié)議的規(guī)定1．締結(jié)協(xié)議應(yīng)在進(jìn)口方三、實(shí)施反傾銷措施的基本程序（一）申請(qǐng)人申請(qǐng)一般情況下，反傾銷調(diào)查應(yīng)基于申請(qǐng)人的申請(qǐng)而開始。為保證申請(qǐng)人的產(chǎn)業(yè)代表性，《反傾銷協(xié)議》除了規(guī)定對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的一般理解外，還規(guī)定了進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)的代表性進(jìn)行審核?！斗磧A銷協(xié)議》進(jìn)一步規(guī)定，在表明支持或反對(duì)立案申請(qǐng)的企業(yè)中，若支持者的集體產(chǎn)量占支持者和反對(duì)者總產(chǎn)量的50%以上，且支持者的集體產(chǎn)量不低于國內(nèi)同類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的25%，這些支持者應(yīng)被認(rèn)為可代表該產(chǎn)業(yè)提出申請(qǐng)。申請(qǐng)必須以書面形式提出，內(nèi)容應(yīng)包括傾銷、損害及因果關(guān)系的有關(guān)材料，缺乏證據(jù)的簡單判斷不能滿足立案的要求。12/12/202269三、實(shí)施反傾銷措施的基本程序（一）申請(qǐng)人申請(qǐng)12/11/20（二）進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)審查立案進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)應(yīng)審查申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)材料的準(zhǔn)確性和充分性，以及申請(qǐng)企業(yè)的代表性，以便判定是否有足夠的證據(jù)證明立案調(diào)查是適當(dāng)?shù)模⒕土竼栴}作出決定。12/12/202270（二）進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)審查立案12/11/202218（三）反傾銷調(diào)查進(jìn)口方在正式?jīng)Q定立案調(diào)查后，應(yīng)立即發(fā)布立案公告。公告應(yīng)載明出口國的名稱、涉及的產(chǎn)品、開始調(diào)查的日期、申請(qǐng)書聲稱傾銷的依據(jù)和損害存在的概要說明。一般情況下，反傾銷調(diào)查應(yīng)在1年內(nèi)結(jié)束，最長不得超過從調(diào)查開始之后的18個(gè)月。12/12/202271（三）反傾銷調(diào)查進(jìn)口方在正式?jīng)Q定立案調(diào)查后，應(yīng)立即發(fā)布立案公相關(guān)規(guī)定1．在調(diào)查開始后，如存在下列情況，反傾銷調(diào)查應(yīng)盡快終止。（1）無充分證據(jù)證明存在傾銷或產(chǎn)業(yè)損害，或者兩者之間沒有因果關(guān)系。（2）傾銷幅度，或傾銷產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量，或產(chǎn)業(yè)損害，是可忽略不計(jì)的。2．調(diào)查的參與。公告發(fā)布后，被控產(chǎn)品的出口商、生產(chǎn)商或其他利害關(guān)系方，有權(quán)要求參與反傾銷調(diào)查，陳述自己的觀點(diǎn)和意見。3．聽證會(huì)及其他申辯機(jī)會(huì)。初裁之后，進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)將會(huì)利用各種機(jī)會(huì)，進(jìn)一步核實(shí)涉訴雙方提供的證據(jù)材料，包括舉行聽證會(huì)，聽取評(píng)論意見及實(shí)地核查。4．快速審議。對(duì)于反傾銷調(diào)查期間未出口被控產(chǎn)品的廠商，如其在反傾銷征稅命令有效期間出口相同或相似產(chǎn)品，進(jìn)口方應(yīng)采取“快速審議”的辦法來確定這些廠商的單獨(dú)的反傾銷稅率。5．追溯征稅。指對(duì)那些在臨時(shí)措施適用之前90天內(nèi)進(jìn)入消費(fèi)領(lǐng)域的產(chǎn)品，追溯征收最終反傾銷稅。追溯征稅的條件是：（1）被控產(chǎn)品存在造成損害的傾銷的歷史記錄，或者進(jìn)口商知道或理應(yīng)知道出口商在實(shí)施傾銷，并且該傾銷會(huì)造成損害。（2）損害是由于在相當(dāng)短的時(shí)期內(nèi)傾銷產(chǎn)品的大量進(jìn)入造成的。12/12/202272相關(guān)規(guī)定1．在調(diào)查開始后，如存在下列情況，反傾銷調(diào)查應(yīng)盡快終（四）行政復(fù)審和司法審議1．行政復(fù)審行政復(fù)審主要是就繼續(xù)征收反傾銷稅的必要性進(jìn)行審查，以及論證損害是否會(huì)因取消或變更反傾銷稅而重新發(fā)生。如經(jīng)論證繼續(xù)征收反傾銷稅或按照原稅率征收反傾銷稅是不合理的，則應(yīng)終止或減少征收反傾銷稅。2．司法審議為保證各成員方公正實(shí)施反傾銷措施，《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，各成員在其國內(nèi)的反傾銷法律中應(yīng)包含司法審議機(jī)構(gòu)及程序。對(duì)最終裁決和行政復(fù)審決定等行政行為，利害關(guān)系方可以要求通過司法、仲裁或行政法庭按照程序迅速進(jìn)行審議。這類法庭、仲裁、行政法庭及程序，應(yīng)完全獨(dú)立于作出裁決或復(fù)審決定的行政主管機(jī)構(gòu)，保持其獨(dú)立性。12/12/202273（四）行政復(fù)審和司法審議1．行政復(fù)審12/11/202221四、其他規(guī)定（一）證據(jù)要求及對(duì)利害關(guān)系方信息的處理（二）關(guān)于發(fā)展中成員的特別規(guī)定（三）反傾銷措施委員會(huì)及其職能（四）磋商和爭(zhēng)端解決任何成員方采取反傾銷措施，影響了其他成員方的利益，可以通過反傾銷的磋商和爭(zhēng)端解決途徑尋求解決。《反傾銷協(xié)議》規(guī)定，除該協(xié)議另有規(guī)定外，世界貿(mào)易組織的爭(zhēng)端解決機(jī)制同樣適用于反傾銷。12/12/202274四、其他規(guī)定（一）證據(jù)要求及對(duì)利害關(guān)系方信息的處理12/11第二節(jié)補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議一、產(chǎn)生背景二、組成部分及概念界定三、補(bǔ)貼的分類四、補(bǔ)貼的爭(zhēng)端解決和反補(bǔ)貼措施五、優(yōu)惠待遇和過渡期六、機(jī)構(gòu)和監(jiān)督12/12/202275第二節(jié)補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議一、產(chǎn)生背景12/11/2022一、產(chǎn)生背景補(bǔ)貼作為公共經(jīng)濟(jì)政策的重要組成部分，為各國廣泛采用。關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定和世界貿(mào)易組織并不否定補(bǔ)貼的作用，但補(bǔ)貼措施如使用不當(dāng)也會(huì)導(dǎo)致不公平競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)進(jìn)口方或第三方的相關(guān)產(chǎn)業(yè)或其他合法利益造成損害，扭曲貿(mào)易和影響資源的合理配置。在“烏拉圭回合”長達(dá)8年的談判過程中，補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施一直是難點(diǎn)和焦點(diǎn)議題。最終達(dá)成的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》，作為世界貿(mào)易組織一攬子協(xié)議的組成部分，適用于世界貿(mào)易組織所有成員。12/12/202276一、產(chǎn)生背景補(bǔ)貼作為公共經(jīng)濟(jì)政策的重要組成部分，為各國廣泛采二、組成部分及概念界定《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》由11個(gè)部分和7個(gè)附件組成。這11個(gè)部分分別是：總則，禁止性補(bǔ)貼，可訴補(bǔ)貼，不可訴補(bǔ)貼，反補(bǔ)貼措施，機(jī)構(gòu)，通知和監(jiān)督，發(fā)展中成員，過渡性安排，爭(zhēng)端解決，最后條款。7個(gè)附件分別是：出口補(bǔ)貼例示清單，關(guān)于生產(chǎn)過程中投入物消耗的準(zhǔn)則，關(guān)于確定替代退稅制度為出口補(bǔ)貼的準(zhǔn)則，從價(jià)補(bǔ)貼總額的計(jì)算，搜集關(guān)于嚴(yán)重侵害的信息的程序，根據(jù)第12條第6款進(jìn)行實(shí)地調(diào)查的程序，第27條第2款（a）項(xiàng)所指的發(fā)展中成員。12/12/202277二、組成部分及概念界定《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》由11個(gè)部分和（一）補(bǔ)貼《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》從主體、形式和效果三個(gè)方面對(duì)補(bǔ)貼進(jìn)行了界定，即補(bǔ)貼只有在滿足下列三個(gè)條件時(shí)才成立:第一，補(bǔ)貼是由政府或公共機(jī)構(gòu)提供；第二，政府提供了財(cái)政資助或任何形式的收入或價(jià)格支持；第三，補(bǔ)貼使產(chǎn)業(yè)或企業(yè)得到了利益。包括:1．財(cái)政資助2．收入或價(jià)格支持3．產(chǎn)業(yè)或企業(yè)得到利益12/12/202278（一）補(bǔ)貼《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》從主體、形式和效果三個(gè)方面（二）專向性專向性是指補(bǔ)貼只給予一部分特定的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、地區(qū)?！堆a(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》只約束具有專向性的補(bǔ)貼，并規(guī)定了4種類型的專向性補(bǔ)貼：（1）企業(yè)專向性補(bǔ)貼，即政府對(duì)部分特定企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼；（2）產(chǎn)業(yè)專向性補(bǔ)貼，即政府對(duì)部分特定產(chǎn)業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼；（3）地區(qū)專向性補(bǔ)貼，即政府對(duì)其領(lǐng)土內(nèi)的部分特定地區(qū)的某些企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼；（4）禁止性補(bǔ)貼，即與出口實(shí)績或使用進(jìn)口替代相聯(lián)系的補(bǔ)貼。12/12/202279（二）專向性專向性是指補(bǔ)貼只給予一部分特定的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)、地區(qū)相關(guān)規(guī)定《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第2條，還明確了認(rèn)定專向性補(bǔ)貼的一些標(biāo)準(zhǔn)和條件。第一，給予補(bǔ)貼及確定補(bǔ)貼金額的標(biāo)準(zhǔn)或條件必須是客觀和中性的，不得使某些特定企業(yè)享受的利益優(yōu)于其他企業(yè)。標(biāo)準(zhǔn)或條件應(yīng)屬經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，并橫向適用，如按照員工人數(shù)或企業(yè)規(guī)模等授予補(bǔ)貼。第二，這些標(biāo)準(zhǔn)或條件必須在法律、法規(guī)或其他官方文件中明確規(guī)定，并能夠被核查。第三，這些標(biāo)準(zhǔn)或條件必須是自動(dòng)的，即只要企業(yè)或產(chǎn)業(yè)達(dá)到規(guī)定的條件就應(yīng)得到補(bǔ)貼，授予補(bǔ)貼的機(jī)構(gòu)不得行使自由裁量權(quán)。12/12/202280相關(guān)規(guī)定《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第2條，還明確了認(rèn)定專向性補(bǔ)三、補(bǔ)貼的分類《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》將專向性補(bǔ)貼分為三類：禁止性補(bǔ)貼可訴補(bǔ)貼不可訴補(bǔ)貼。12/12/202281三、補(bǔ)貼的分類《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》將專向性補(bǔ)貼分為三類：（一）禁止性補(bǔ)貼1．出口補(bǔ)貼出口補(bǔ)貼指法律上或事實(shí)上以出口實(shí)績?yōu)闂l件而給予的補(bǔ)貼。如果法律上明確規(guī)定以出口實(shí)績作為給予補(bǔ)貼的惟一條件或條件之一，該種補(bǔ)貼則屬于出口補(bǔ)貼；如果法律上雖沒有明確規(guī)定以出口實(shí)績作為補(bǔ)貼條件，但補(bǔ)貼的給予事實(shí)上與實(shí)際出口或預(yù)期出口（或出口收入）聯(lián)系在一起，則該補(bǔ)貼也屬于出口補(bǔ)貼。但并不是出口企業(yè)得到的補(bǔ)貼都是出口補(bǔ)貼，因?yàn)槌隹谄髽I(yè)也完全可以享受非專向性補(bǔ)貼。出口補(bǔ)貼的影響在于，它會(huì)刺激出口的增長，使其他未受補(bǔ)貼的同類產(chǎn)品在競(jìng)爭(zhēng)中處于不利境地，并可能對(duì)進(jìn)口方或第三方相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或?qū)嵸|(zhì)損害威脅?！堆a(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》列舉了12種可歸于出口補(bǔ)貼的典型情況：12/12/202282（一）禁止性補(bǔ)貼1．出口補(bǔ)貼12/11/2022302．進(jìn)口替代補(bǔ)貼進(jìn)口替代補(bǔ)貼指以使用國產(chǎn)貨物為條件而給予的補(bǔ)貼。與出口補(bǔ)貼給予出口產(chǎn)品的生產(chǎn)者或出口商不同，進(jìn)口替代補(bǔ)貼給予的對(duì)象是國產(chǎn)品的生產(chǎn)者、使用者或消費(fèi)者。這種補(bǔ)貼的影響在于：它會(huì)使進(jìn)口產(chǎn)品在與受補(bǔ)貼的國產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)，從而抑制相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口。鑒于進(jìn)口替代補(bǔ)貼對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的抑制和扭曲作用，《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》同樣將它納入了禁止范疇。進(jìn)口替代補(bǔ)貼可以是給予進(jìn)口替代產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠貸款，或?yàn)榇祟惼髽I(yè)提供比其他企業(yè)更優(yōu)惠的貨物或服務(wù)，或在外匯使用方面提供更多的便利條件，或減免此類企業(yè)所得稅等直接稅，或通過允許加速折舊等方式減小所得稅稅基，等等。12/12/2022832．進(jìn)口替代補(bǔ)貼進(jìn)口替代補(bǔ)貼指以使用國產(chǎn)貨物為條件而給予的補(bǔ)（二）可訴補(bǔ)貼可訴補(bǔ)貼又稱“黃燈補(bǔ)貼”，指那些不是一律被禁止，但又不能自動(dòng)免于質(zhì)疑的補(bǔ)貼。對(duì)這類補(bǔ)貼，往往要根據(jù)其客觀效果才能判定是否符合世界貿(mào)易組織規(guī)則。《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第5條，對(duì)可訴補(bǔ)貼規(guī)定了總體原則，即成員方不得通過使用該協(xié)議第1條所規(guī)定的專向性補(bǔ)貼，而對(duì)其他成員的利益造成不利影響。這種不利影響指以下三種情況：一是對(duì)另一成員的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害二是使其他成員喪失或減損根據(jù)《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》所獲得利益三是嚴(yán)重侵害另一成員的利益。12/12/202284（二）可訴補(bǔ)貼可訴補(bǔ)貼又稱“黃燈補(bǔ)貼”，指那些不是一律被禁止（三）不可訴補(bǔ)貼不可訴補(bǔ)貼又稱“綠燈補(bǔ)貼”?！堆a(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第四部分規(guī)定了兩大類不可訴補(bǔ)貼，一類是不具有專向性的補(bǔ)貼，另一類是符合特定要求的專向性補(bǔ)貼。不具有專向性的補(bǔ)貼可普遍獲得，不針對(duì)特定企業(yè)、特定產(chǎn)業(yè)和特定地區(qū)。符合特定要求的專向性補(bǔ)貼，包括研究和開發(fā)補(bǔ)貼，貧困地區(qū)補(bǔ)貼，環(huán)保補(bǔ)貼。研究和開發(fā)補(bǔ)貼是指，對(duì)公司進(jìn)行研究和開發(fā)活動(dòng)的援助，或?qū)Ω叩冉逃龣C(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)與公司簽約進(jìn)行研究和開發(fā)活動(dòng)的援助。貧困地區(qū)補(bǔ)貼是指，按照一項(xiàng)總體地區(qū)發(fā)展規(guī)劃給予貧困地區(qū)的援助。環(huán)保補(bǔ)貼是指，為促進(jìn)現(xiàn)有設(shè)施適應(yīng)法律、法規(guī)規(guī)定的新的環(huán)保要求而提供的援助。《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第8條，對(duì)上述補(bǔ)貼規(guī)定了非常詳細(xì)的限定條件。該協(xié)議第31條規(guī)定，有關(guān)不可訴補(bǔ)貼的規(guī)定臨時(shí)適用5年（1995年1月1日至1999年12月31日）。12/12/202285（三）不可訴補(bǔ)貼不可訴補(bǔ)貼又稱“綠燈補(bǔ)貼”?！堆a(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措四、補(bǔ)貼的爭(zhēng)端解決和反補(bǔ)貼措施（一）補(bǔ)貼的爭(zhēng)端解決《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》對(duì)成員方之間有關(guān)補(bǔ)貼問題的爭(zhēng)端，提供了更為迅捷的多邊解決程序，以體現(xiàn)對(duì)補(bǔ)貼行為的嚴(yán)格規(guī)范。（二）反補(bǔ)貼措施反補(bǔ)貼措施指進(jìn)口方主管機(jī)構(gòu)應(yīng)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的申請(qǐng)，對(duì)受補(bǔ)貼的進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查，并采取征收反補(bǔ)貼稅或價(jià)格承諾等方式，抵消進(jìn)口產(chǎn)品所享受的補(bǔ)貼，恢復(fù)公平競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)受到損害的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。12/12/202286四、補(bǔ)貼的爭(zhēng)端解決和反補(bǔ)貼措施（一）補(bǔ)貼的爭(zhēng)端解決12/11五、優(yōu)惠待遇和過渡期（一）發(fā)展中成員的優(yōu)惠待遇世界貿(mào)易組織所有成員均承認(rèn)，補(bǔ)貼可在發(fā)展中成員的經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃中發(fā)揮重要作用。因此，《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第八部分詳細(xì)規(guī)定了各類發(fā)展中成員的特殊和差別待遇。與世界貿(mào)易組織其他協(xié)議相比，《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》的優(yōu)惠待遇涉及范圍較廣，對(duì)發(fā)展中成員和最不發(fā)達(dá)成員具有重要的實(shí)質(zhì)意義。12/12/202287五、優(yōu)惠待遇和過渡期（一）發(fā)展中成員的優(yōu)惠待遇12/11/2（二）轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)成員轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)成員可以實(shí)施轉(zhuǎn)型所必需的計(jì)劃和措施。他們可以在世界貿(mào)易組織成立后的7年內(nèi)，保留已向世界貿(mào)易組織通知的出口補(bǔ)貼和進(jìn)口替代補(bǔ)貼。但這些補(bǔ)貼在7年內(nèi)應(yīng)逐步取消，或使其符合《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》的規(guī)定。在7年期限內(nèi)，為有助于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，這些成員可以免除政府持有的債務(wù)，向企業(yè)提供贈(zèng)款以償還債務(wù)，而不受“嚴(yán)重侵害”規(guī)則的制約。12/12/202288（二）轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)成員轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)成員可以實(shí)施轉(zhuǎn)型所必需的計(jì)劃和措施（三）發(fā)達(dá)成員發(fā)達(dá)成員在3年過渡期（1995～1997年）后，應(yīng)取消在簽署《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》之前就已存在的禁止性補(bǔ)貼。這類計(jì)劃應(yīng)在該協(xié)議對(duì)該成員生效后的90天內(nèi)，通知世界貿(mào)易組織補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施委員會(huì)。12/12/202289（三）發(fā)達(dá)成員發(fā)達(dá)成員在3年過渡期（1995～1997年）后六、機(jī)構(gòu)和監(jiān)督根據(jù)《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第六部分規(guī)定，世界貿(mào)易組織設(shè)立補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施委員會(huì)，還設(shè)立了常設(shè)專家小組。常設(shè)專家小組可以在爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)專家組的請(qǐng)求下，依據(jù)爭(zhēng)端解決程序確定某一補(bǔ)貼是否屬被禁止的補(bǔ)貼。12/12/202290六、機(jī)構(gòu)和監(jiān)督根據(jù)《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》第六部分規(guī)定，世界第三節(jié)保障措施協(xié)議一、產(chǎn)生背景二、實(shí)施保障措施的條件和程序三、保障措施的具體實(shí)施四、保障措施委員會(huì)的職能12/12/202291第三節(jié)保障措施協(xié)議一、產(chǎn)生背景12/11/202239一、產(chǎn)生背景1943年，美國和墨西哥簽訂的《互惠貿(mào)易協(xié)定》首次規(guī)定了保障條款。隨后，在美國的主導(dǎo)下，保障條款正式納入了《1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》，即第19條“對(duì)某種產(chǎn)品進(jìn)口的緊急措施”。在”烏拉圭回合”中，經(jīng)過締約方艱苦的討價(jià)還價(jià)，最終達(dá)成了《保障措施協(xié)議》，適用于所有成員方?！侗Ｕ洗胧﹨f(xié)議》由14個(gè)條款和1個(gè)附件組成。12/12/202292一、產(chǎn)生背景1943年，美國和墨西哥簽訂的《互惠貿(mào)易協(xié)定》首二、實(shí)施保障措施的條件和程序（一）實(shí)施保障措施的條件根據(jù)《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第19條和《保障措施協(xié)議》的規(guī)定，世貿(mào)組織成員方實(shí)施保障措施必須滿足三個(gè)條件：第一，某項(xiàng)產(chǎn)品的進(jìn)口激增；第二，進(jìn)口激增是由于不可預(yù)見的情況和成員方履行世界貿(mào)易組織義務(wù)的結(jié)果；第三，進(jìn)口激增對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)，造成了嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅。12/12/202293二、實(shí)施保障措施的條件和程序（一）實(shí)施保障措施的條件12/1進(jìn)口激增《保障措施協(xié)議》規(guī)定的進(jìn)口激增，是指產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量的急劇增長，包括絕對(duì)增長和相對(duì)增長兩種情況。絕對(duì)增長是產(chǎn)品實(shí)際進(jìn)口數(shù)量的增長。相對(duì)增長是相對(duì)進(jìn)口方國內(nèi)生產(chǎn)而言，進(jìn)口產(chǎn)品所占市場(chǎng)份額上升。進(jìn)口產(chǎn)品出現(xiàn)相對(duì)增長的情況時(shí)，實(shí)際進(jìn)口量并不一定發(fā)生改變。例如，某—產(chǎn)品的進(jìn)口量始終保持在1000，而國內(nèi)同類產(chǎn)品的產(chǎn)量由原來的4000下降為2000，進(jìn)口所占市場(chǎng)份額則從20%上升至33．3%，這種情況屬于相對(duì)增長。進(jìn)口激增的后果:進(jìn)口激增對(duì)國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)，造成了嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅。12/12/202294進(jìn)口激增《保障措施協(xié)議》規(guī)定的進(jìn)口激增，是指產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量的急（二）實(shí)施保障措施的程序1．調(diào)查調(diào)查是采取保障措施的必經(jīng)步驟。有關(guān)調(diào)查應(yīng)根據(jù)成員方事先制定的程序進(jìn)行，并且應(yīng)按《1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第10條規(guī)定予以公開。世貿(mào)組織成員方主管機(jī)構(gòu)在采取保障措施前，應(yīng)向所有利害關(guān)系方作出適當(dāng)?shù)墓?、舉行公開聽證會(huì)，或給進(jìn)口商、出口商及其他利害關(guān)系方提供適當(dāng)?shù)臋C(jī)會(huì)，以陳述證據(jù)和看法，對(duì)其他相關(guān)方的陳述作出答復(fù)。調(diào)查結(jié)束后，主管機(jī)構(gòu)應(yīng)公布調(diào)查報(bào)告，列明對(duì)一切相關(guān)事實(shí)和法律問題的調(diào)查結(jié)果，以及作出的合理結(jié)論。2．通知世貿(mào)組織成員方應(yīng)事項(xiàng)立即通知保障措施委員會(huì)3．磋商