3財政支出績效評價-現(xiàn)場工作課件

*財政支出績效評價

——現(xiàn)場工作

主講：梅琳*財政支出績效評價

——現(xiàn)場工作績效評價的現(xiàn)場工作*證據(jù)來源和搜集方法1調(diào)查準(zhǔn)備工作2制定調(diào)查清單3現(xiàn)場工作階段4資金審查5績效評價的現(xiàn)場工作*證據(jù)來源和搜集方法1調(diào)查準(zhǔn)備工作2制定調(diào)一、證據(jù)來源和搜集方法*高質(zhì)量證據(jù)證據(jù)是用來測量評價指標(biāo)、回答關(guān)鍵問題、支持評價結(jié)論等的數(shù)據(jù)、事實(shí)和觀點(diǎn)。準(zhǔn)確性可靠性有效性相關(guān)性一、證據(jù)來源和搜集方法*高質(zhì)量證據(jù)證據(jù)是用來測量評價指標(biāo)、回（一）證據(jù)來源*第一類：制度、政策和法規(guī)國家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章；國家發(fā)展規(guī)劃和相關(guān)部門行業(yè)發(fā)展規(guī)劃及政策，地方政府制定的發(fā)展規(guī)劃和政策；貸款方的有關(guān)制度規(guī)定。（一）證據(jù)來源*第一類：制度、政策和法規(guī)（一）證據(jù)來源*第二類：項目文件和相關(guān)報告項目文件和報告，主要包括：立項評估報告、項目進(jìn)展報告、完工報告等；國家發(fā)展改革部門的項目立項批復(fù)報告；項目單位的項目執(zhí)行文件和報告，主要包括：項目可行性研究報告、環(huán)境影響評價報告，項目執(zhí)行過程中的有關(guān)財務(wù)會計資料、工作總結(jié)、監(jiān)測報告、項目進(jìn)度報告、項目竣工驗(yàn)收報告等；財政、審計部門對項目執(zhí)行情況的專項檢查報告、專項審計報告；研究機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)提供的與項目相關(guān)的研究資料、分析報告和咨詢報告等。（一）證據(jù)來源*第二類：項目文件和相關(guān)報告（一）證據(jù)來源*第三類：評價小組直接收集相關(guān)利益者座談會；對相關(guān)人員的面訪；實(shí)地調(diào)研；問卷調(diào)查；評價小組采用其他方法收集的數(shù)據(jù)。（一）證據(jù)來源*第三類：評價小組直接收集（二）證據(jù)搜集方法*證據(jù)收集方法是用以收集所需證據(jù)的方法和技術(shù)。證據(jù)收集方法有很多種，如案卷研究、面訪、座談會、問卷調(diào)查、實(shí)地調(diào)研、案例研究等。大多數(shù)績效評價都可能使用其中一種或多種。下表列出了不同證據(jù)收集方法的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，評價人員可以根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況選擇適合的方法。選擇證據(jù)收集方法還要考慮評價的經(jīng)費(fèi)預(yù)算、人力資源和時間等因素。（二）證據(jù)搜集方法*證據(jù)收集方法是用以收集所需證據(jù)的方法和技*方法優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)案卷研究成本低，并且能從現(xiàn)有資料中獲得大量有用證據(jù)很難對現(xiàn)有資料中的證據(jù)進(jìn)行核實(shí)面訪成本較低且較容易實(shí)施，能夠收集有用且豐富的信息，特別是利益相關(guān)者的觀點(diǎn)、建議、以及解釋項目成功或失敗的原因受訪人的主觀偏見使證據(jù)的客觀性受到影響，給評價人員的分析和判斷帶來困難座談會成本較高，能夠收集更多不同相關(guān)利益者的觀點(diǎn)、判斷、以及解釋項目成功或失敗的原因座談會上可能會收集到許多績效評價無關(guān)的信息，有時座談會參與人可能更多地談?wù)撍P(guān)注的問題而非評價小組關(guān)注的問題，同時參與人的主觀偏見也會影響證據(jù)的客觀性問卷調(diào)查提供大量結(jié)構(gòu)化的證據(jù)，覆蓋面廣成本高，有時問卷回收時間過長給后續(xù)分析帶來困難實(shí)地調(diào)研能夠獲得詳細(xì)的證據(jù)，在項目已有信息缺乏情況下采用能夠獲得項目的一手證據(jù)成本高案例研究提供詳細(xì)和深入的證據(jù)很難獲得整體的綜合信息*方法優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)案卷研究成本低，并且能從現(xiàn)有資料中獲得大量有用二、調(diào)查準(zhǔn)備工作

調(diào)查準(zhǔn)備工作主要是對被調(diào)查項目所屬的行業(yè)、相關(guān)的政策有一個基本的了解。

*二、調(diào)查準(zhǔn)備工作調(diào)查準(zhǔn)備工作主要是對被調(diào)查項目所二、調(diào)查準(zhǔn)備工作*了解項目內(nèi)容調(diào)查項目相關(guān)政策搜索相關(guān)新聞形成對該項目的初步了解二、調(diào)查準(zhǔn)備工作*了解項目內(nèi)容調(diào)查項目相關(guān)政策搜索相關(guān)新聞形二、調(diào)查準(zhǔn)備工作*網(wǎng)絡(luò)搜集資料搜索引擎期刊論文專業(yè)網(wǎng)站準(zhǔn)備方式詢問專家

該行業(yè)工作人員政府部門相關(guān)人員

大中專院校該方面的專家二、調(diào)查準(zhǔn)備工作*網(wǎng)絡(luò)搜集資料準(zhǔn)備方式詢問專家以XX城市交通項目為例*指標(biāo)證據(jù)證據(jù)來源項目與當(dāng)前中國城市交通政策的相符程度項目目標(biāo)當(dāng)前中國城市交通政策：完善公共交通基礎(chǔ)設(shè)施、優(yōu)化公共交通運(yùn)營結(jié)構(gòu)、保障公共交通的道路優(yōu)先使用權(quán)、積極穩(wěn)妥地推進(jìn)行業(yè)改革、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督檢查；優(yōu)先發(fā)展公共交通，完善城市路網(wǎng)結(jié)構(gòu)和公共交通場站項目評估文件（PAD）《關(guān)于優(yōu)先發(fā)展公共交通意見的通知》（國務(wù)院辦公廳，2005年）

《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》（2006年）以XX城市交通項目為例*指標(biāo)證據(jù)證據(jù)來源項目與當(dāng)前中國城市交準(zhǔn)備工作注意事項1.充分溝通。和委托單位以及被評價單位都要做初步溝通。2.信息搜集要盡量完善。讓自己成為專家。*準(zhǔn)備工作注意事項1.充分溝通。和委托單位以及被評價單位都要做三、設(shè)計調(diào)查清單和調(diào)查文本

資料清單是項目預(yù)算單位和項目執(zhí)行單位需要向評價工作小組申報的材料清單，資料清單一般包括基礎(chǔ)類/綜合類、管理類、財務(wù)類、成果類四類資料及其他資料。

調(diào)查文本包括訪談提綱、座談會提綱、調(diào)查表、調(diào)查問卷、現(xiàn)場查勘記錄表等。

*三、設(shè)計調(diào)查清單和調(diào)查文本資料清單是項目預(yù)算單位三、設(shè)計調(diào)查清單和調(diào)查文本

資料清單及各類調(diào)查文本設(shè)計完成后，評價工作小組應(yīng)及時發(fā)送給項目執(zhí)行單位及其他被調(diào)查對象，以便被調(diào)查對象有足夠的時間進(jìn)行準(zhǔn)備、完成填報，調(diào)查問卷等可快速完成的調(diào)查文本可根據(jù)評價需要現(xiàn)場發(fā)放。*三、設(shè)計調(diào)查清單和調(diào)查文本資料清單及各類調(diào)查文本設(shè)資料清單和文本設(shè)計注意事項*1完整性能覆蓋和反映項目主要情況，以實(shí)現(xiàn)盡可能多的資料和信息占有，有利于為后期評價分析提供豐富的數(shù)據(jù)支撐2清晰易懂可在資料清單、調(diào)查文本之后附上填報說明以及填報指導(dǎo)人員聯(lián)系方式，以幫助被調(diào)查人員更好地理解填報要求3要求明確要詳細(xì)載明資料收集截止時間，資料收集人、以及資料收集形式資料清單和文本設(shè)計注意事項*1完整性2清晰易懂3要求明確*資料清單類別明細(xì)基礎(chǔ)類1.項目執(zhí)行單位概況2.項目執(zhí)行單位自評報告3.項目立項依據(jù)、預(yù)決算文本……管理類1.項目組織管理機(jī)構(gòu)組織模式、機(jī)構(gòu)設(shè)置2.項目制定的各項管理制度、制度執(zhí)行情況……財務(wù)類1.專項資金使用情況明細(xì)表2.有關(guān)財務(wù)報表、審計報告3.專項資金財務(wù)管理制度和文件……成果類1.項目各種匯報、總結(jié)、媒體報導(dǎo)材料2.項目驗(yàn)收、檢查材料3.項目實(shí)施效果統(tǒng)計材料……其他資料根據(jù)項目具體情況確定*資料清單類別明細(xì)基礎(chǔ)類1.項目執(zhí)行單位概況2.項目執(zhí)行單位五、現(xiàn)場工作階段調(diào)查*1234前期清單資料的回收面訪座談會實(shí)地調(diào)研五、現(xiàn)場工作階段調(diào)查*1234前期清單面訪座談會實(shí)地調(diào)研（一）前期清單資料的回收

這一步主要是收集資料清單所列明的資料以及回收前期發(fā)放的調(diào)查表、調(diào)查問卷等調(diào)查文本。評價工作小組要根據(jù)資料清單，核對項目執(zhí)行單位提供的材料是否齊全，對于缺少的資料，應(yīng)向項目執(zhí)行單位了解該項資料未予提供的原因、補(bǔ)充提供時間等并進(jìn)行記錄。

*（一）前期清單資料的回收這一步主要是收集資料清單（一）前期清單資料的回收

評價工作小組要實(shí)時記錄調(diào)查表（問卷）的回收情況，并對回收的調(diào)查表進(jìn)行形式審查，如內(nèi)容是否填寫完整、（來自同一填報單位的調(diào)查表）填報內(nèi)容是否較大比例雷同等。必要時（如當(dāng)調(diào)查表回收份數(shù)與發(fā)放份數(shù)差距較大且回收截止時間臨近時）可進(jìn)行催收。*（一）前期清單資料的回收評價工作小組要實(shí)時記錄調(diào)（一）前期清單資料的回收注意證據(jù)的精確性注意原始證據(jù)的核實(shí)*（一）前期清單資料的回收注意證據(jù)的精確性*（二）面訪

評價小組在開展面訪之前要做好以下準(zhǔn)備工作：（1）從項目利益相關(guān)者中確定面訪對象；（2）設(shè)計面訪問題清單；（3）編寫面訪日程。

*（二）面訪評價小組在開展面訪之前要做好以下準(zhǔn)備工面訪對象

面訪對象是能夠?yàn)榭冃гu價提供切實(shí)有用證據(jù)的人，一般包括以下幾類人員：（1）項目的管理人員，包括管理部門和項目單位人員；（2）負(fù)責(zé)項目實(shí)施和運(yùn)行的人員，如衛(wèi)生項目中的醫(yī)院院長；（3）項目的真正受益人，如教育項目中受培訓(xùn)的小學(xué)教師；（4）參與項目設(shè)計、實(shí)施等的行業(yè)專家。

*面訪對象面訪對象是能夠?yàn)榭冃гu價提供切實(shí)有用證面訪日程

面訪日程應(yīng)包括面訪目的、面訪問題清單、面訪對象應(yīng)準(zhǔn)備的相關(guān)資料、面訪時間和地點(diǎn)安排等。評價小組要將面訪日程安排提前發(fā)給面訪對象，以便他們了解面訪的目的、問題內(nèi)容，并準(zhǔn)備相關(guān)材料。這樣，有助于更加有效地開展面訪、收集高質(zhì)量的證據(jù)。

*面訪日程面訪日程應(yīng)包括面訪目的、面訪問題清單、面進(jìn)行面訪時注意事項（1）每次面訪時間不宜過長，一般不超過3個小時；（2）評價小組要安排專門人員負(fù)責(zé)記錄，盡量做到將面訪對象提供的信息記錄下來；（3）面訪要嚴(yán)格按照問題清單進(jìn)行，避免面訪對象過多地談?wù)撆c績效評價無關(guān)的內(nèi)容；（4）如果對面訪對象陳述的內(nèi)容有疑問，評價小組要及時提問進(jìn)行確認(rèn)。

*進(jìn)行面訪時注意事項（1）每次面訪時間不宜過長，一般不超過3個面訪記錄格式XX項目面訪記錄時間：XX年XX月XX日，上午/下午XX點(diǎn)地點(diǎn)：面訪對象：記錄整理人：問題1：面訪對象對問題的回答。問題2：面訪對象對問題的回答。問題n：面訪對象對問題的回答。評價小組認(rèn)為的其他重要信息

*面訪記錄格式XX項目面訪記錄*面訪人員清單*序號姓名所在單位職務(wù)/職稱面訪時間面訪地點(diǎn)123……面訪人員清單*序號姓名所在單位職務(wù)/職稱面訪時間面訪地點(diǎn)12（三）座談會

座談會是績效評價中經(jīng)常使用的證據(jù)收集方法。評價小組把有代表性的利益相關(guān)者召集起來，圍繞座談會問題清單進(jìn)行討論，進(jìn)而收集績效評價所需的證據(jù)。召開座談會之前，評價小組要做好以下準(zhǔn)備工作：（1）確定座談會的次數(shù)和參會的利益相關(guān)者；（2）設(shè)計座談會問題清單，不同座談會的問題清單可能會不同；（3）設(shè)計座談會的日程安排，包括召開的程序、時間和地點(diǎn)。*（三）座談會座談會是績效評價中經(jīng)常使用的證據(jù)收XX城市交通項目省級座談會日程安排*時間地點(diǎn)參與人員備注

年月日14:00-17:30XX城市建設(shè)改造項目辦公室、XX省財政廳、XX市公交公司、XX市交通大隊、XX市市政道路維護(hù)處、XX市交通管理委員會、評價小組XX省財廳負(fù)責(zé)組織，包括安排會議地點(diǎn)、通知與會代表并事先發(fā)放調(diào)研材料。與會代表最好是熟悉項目，或參與項目申請、設(shè)計、管理和運(yùn)行等工作的人員。時間事項開會前代表簽到2:00-2:10XX省財政廳介紹與會代表2:10-2:20評價小組組長簡述項目績效評價情況和調(diào)研目的2:20-4:20與會代表根據(jù)座談會問題清單發(fā)言4:20-5:20評價小組與與會代表就有關(guān)問題進(jìn)行互動討論5:20-5:30評價小組組長總結(jié)發(fā)言XX城市交通項目省級座談會日程安排*時間地點(diǎn)參與人員備注采用座談會法應(yīng)該注意事項（1）座談會參與人數(shù)不宜太多，6-10人比較合適；（2）要盡量保證參加座談會的人是最合適的人，他們最好參與過或熟悉項目的設(shè)計、實(shí)施、運(yùn)行、管理等，能夠?yàn)榭冃гu價提供有用的信息；（3）要有專門的人負(fù)責(zé)記錄，盡量將參會人員提供的信息記錄下來；（4）座談會要按照問題清單進(jìn)行，避免參會人員過多地談?wù)撆c績效評價無關(guān)的內(nèi)容；（5）如果對與會人員陳述的內(nèi)容有疑問，評價小組要及時提問進(jìn)行確認(rèn)；（6）參會人員要進(jìn)行簽到。

*采用座談會法應(yīng)該注意事項（1）座談會參與人數(shù)不宜太多，6-1座談會記錄格式XX項目座談會記錄時間：XX年XX月XX日，上午/下午XX點(diǎn)

地點(diǎn)：

記錄整理人：

問題1：與會代表發(fā)言整理問題2：與會代表發(fā)言整理問題n：與會代表發(fā)言整理

評價小組認(rèn)為的其他重要信息附：座談會名單

*座談會記錄格式XX項目座談會記錄*座談會參與人員清單*序號姓名單位職務(wù)/職稱第1次時間：XX年XX月XX日地點(diǎn)：XX省XX市XX縣12…第XX次時間：XX年XX月XX日地點(diǎn)：XX省XX市XX縣12…座談會參與人員清單*序號姓名單位職務(wù)/職稱第1次時間：X（四）實(shí)地調(diào)研

實(shí)地調(diào)研是評價小組到項目實(shí)施地進(jìn)行考察、直接收集證據(jù)的方法。開展實(shí)地調(diào)研要遵循以下步驟：（1）選擇調(diào)研地點(diǎn)，（2）開發(fā)調(diào)研問題清單，（3）編寫調(diào)研日程安排，（4）開展實(shí)地調(diào)研，（5）整理調(diào)研記錄。

*（四）實(shí)地調(diào)研實(shí)地調(diào)研是評價小組到項目實(shí)施地進(jìn)行實(shí)地調(diào)研可能涉及的工作內(nèi)容有觀察項目運(yùn)行情況及產(chǎn)出情況聽取匯報與項目管理和實(shí)施人員進(jìn)行交談項目資金審計（如若項目未進(jìn)行過專項資金審計，評價工作小組還需要實(shí)施審計工作）抽查相關(guān)檔案資料完成現(xiàn)場考評各類問卷和表格其他現(xiàn)場調(diào)查取證活動*實(shí)地調(diào)研可能涉及的工作內(nèi)容有觀察項目運(yùn)行情況及產(chǎn)出情況*注意問題實(shí)地調(diào)研的問卷和問題要考慮調(diào)研的群體情況；實(shí)地調(diào)研要注意細(xì)節(jié)，防止作弊。

*注意問題實(shí)地調(diào)研的問卷和問題要考慮調(diào)研的群體情況；*五、資金審查*資金審查目的資金審查步驟資金審查方法（一）（二）（三）五、資金審查*資金審查目的資金審查步驟資金審查方法（一）（二（一）資金審查目的

資金審查的目的：錢怎么花的？花錢的過程是不是規(guī)范？錢花了達(dá)到預(yù)期的效果沒有？*（一）資金審查目的資金審查的目的：*（一）資金審查目的不同項目的審查目的不同：1.公益型項目2.經(jīng)濟(jì)型項目3.常規(guī)項目*（一）資金審查目的不同項目的審查目的不同：*（二）資金審查步驟*Phase1Phase2Phase3搜集數(shù)據(jù)審查原始憑證編制報表（二）資金審查步驟*Phase1Phase2Phase（三）資金審查方法1.資金數(shù)據(jù)盡量詳細(xì)2.預(yù)決算進(jìn)行對比3.不同年度數(shù)據(jù)進(jìn)行對比4.資金使用過程審查5.不同文件里面的同類數(shù)據(jù)進(jìn)行對比*（三）資金審查方法1.資金數(shù)據(jù)盡量詳細(xì)*注意問題資金審查一定要搞清這個項目的目的是什么？資金審查有些地方細(xì)致，有些地方不要太糾結(jié)。作為評價人員應(yīng)站在中立的態(tài)度去看待資金問題。*注意問題資金審查一定要搞清這個項目的目的是什么？*ThankYou!*ThankYou!*財政支出績效評價

——現(xiàn)場工作

主講：梅琳*財政支出績效評價

——現(xiàn)場工作績效評價的現(xiàn)場工作*證據(jù)來源和搜集方法1調(diào)查準(zhǔn)備工作2制定調(diào)查清單3現(xiàn)場工作階段4資金審查5績效評價的現(xiàn)場工作*證據(jù)來源和搜集方法1調(diào)查準(zhǔn)備工作2制定調(diào)一、證據(jù)來源和搜集方法*高質(zhì)量證據(jù)證據(jù)是用來測量評價指標(biāo)、回答關(guān)鍵問題、支持評價結(jié)論等的數(shù)據(jù)、事實(shí)和觀點(diǎn)。準(zhǔn)確性可靠性有效性相關(guān)性一、證據(jù)來源和搜集方法*高質(zhì)量證據(jù)證據(jù)是用來測量評價指標(biāo)、回（一）證據(jù)來源*第一類：制度、政策和法規(guī)國家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章；國家發(fā)展規(guī)劃和相關(guān)部門行業(yè)發(fā)展規(guī)劃及政策，地方政府制定的發(fā)展規(guī)劃和政策；貸款方的有關(guān)制度規(guī)定。（一）證據(jù)來源*第一類：制度、政策和法規(guī)（一）證據(jù)來源*第二類：項目文件和相關(guān)報告項目文件和報告，主要包括：立項評估報告、項目進(jìn)展報告、完工報告等；國家發(fā)展改革部門的項目立項批復(fù)報告；項目單位的項目執(zhí)行文件和報告，主要包括：項目可行性研究報告、環(huán)境影響評價報告，項目執(zhí)行過程中的有關(guān)財務(wù)會計資料、工作總結(jié)、監(jiān)測報告、項目進(jìn)度報告、項目竣工驗(yàn)收報告等；財政、審計部門對項目執(zhí)行情況的專項檢查報告、專項審計報告；研究機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)提供的與項目相關(guān)的研究資料、分析報告和咨詢報告等。（一）證據(jù)來源*第二類：項目文件和相關(guān)報告（一）證據(jù)來源*第三類：評價小組直接收集相關(guān)利益者座談會；對相關(guān)人員的面訪；實(shí)地調(diào)研；問卷調(diào)查；評價小組采用其他方法收集的數(shù)據(jù)。（一）證據(jù)來源*第三類：評價小組直接收集（二）證據(jù)搜集方法*證據(jù)收集方法是用以收集所需證據(jù)的方法和技術(shù)。證據(jù)收集方法有很多種，如案卷研究、面訪、座談會、問卷調(diào)查、實(shí)地調(diào)研、案例研究等。大多數(shù)績效評價都可能使用其中一種或多種。下表列出了不同證據(jù)收集方法的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，評價人員可以根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況選擇適合的方法。選擇證據(jù)收集方法還要考慮評價的經(jīng)費(fèi)預(yù)算、人力資源和時間等因素。（二）證據(jù)搜集方法*證據(jù)收集方法是用以收集所需證據(jù)的方法和技*方法優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)案卷研究成本低，并且能從現(xiàn)有資料中獲得大量有用證據(jù)很難對現(xiàn)有資料中的證據(jù)進(jìn)行核實(shí)面訪成本較低且較容易實(shí)施，能夠收集有用且豐富的信息，特別是利益相關(guān)者的觀點(diǎn)、建議、以及解釋項目成功或失敗的原因受訪人的主觀偏見使證據(jù)的客觀性受到影響，給評價人員的分析和判斷帶來困難座談會成本較高，能夠收集更多不同相關(guān)利益者的觀點(diǎn)、判斷、以及解釋項目成功或失敗的原因座談會上可能會收集到許多績效評價無關(guān)的信息，有時座談會參與人可能更多地談?wù)撍P(guān)注的問題而非評價小組關(guān)注的問題，同時參與人的主觀偏見也會影響證據(jù)的客觀性問卷調(diào)查提供大量結(jié)構(gòu)化的證據(jù)，覆蓋面廣成本高，有時問卷回收時間過長給后續(xù)分析帶來困難實(shí)地調(diào)研能夠獲得詳細(xì)的證據(jù)，在項目已有信息缺乏情況下采用能夠獲得項目的一手證據(jù)成本高案例研究提供詳細(xì)和深入的證據(jù)很難獲得整體的綜合信息*方法優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)案卷研究成本低，并且能從現(xiàn)有資料中獲得大量有用二、調(diào)查準(zhǔn)備工作

調(diào)查準(zhǔn)備工作主要是對被調(diào)查項目所屬的行業(yè)、相關(guān)的政策有一個基本的了解。

*二、調(diào)查準(zhǔn)備工作調(diào)查準(zhǔn)備工作主要是對被調(diào)查項目所二、調(diào)查準(zhǔn)備工作*了解項目內(nèi)容調(diào)查項目相關(guān)政策搜索相關(guān)新聞形成對該項目的初步了解二、調(diào)查準(zhǔn)備工作*了解項目內(nèi)容調(diào)查項目相關(guān)政策搜索相關(guān)新聞形二、調(diào)查準(zhǔn)備工作*網(wǎng)絡(luò)搜集資料搜索引擎期刊論文專業(yè)網(wǎng)站準(zhǔn)備方式詢問專家

該行業(yè)工作人員政府部門相關(guān)人員

大中專院校該方面的專家二、調(diào)查準(zhǔn)備工作*網(wǎng)絡(luò)搜集資料準(zhǔn)備方式詢問專家以XX城市交通項目為例*指標(biāo)證據(jù)證據(jù)來源項目與當(dāng)前中國城市交通政策的相符程度項目目標(biāo)當(dāng)前中國城市交通政策：完善公共交通基礎(chǔ)設(shè)施、優(yōu)化公共交通運(yùn)營結(jié)構(gòu)、保障公共交通的道路優(yōu)先使用權(quán)、積極穩(wěn)妥地推進(jìn)行業(yè)改革、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督檢查；優(yōu)先發(fā)展公共交通，完善城市路網(wǎng)結(jié)構(gòu)和公共交通場站項目評估文件（PAD）《關(guān)于優(yōu)先發(fā)展公共交通意見的通知》（國務(wù)院辦公廳，2005年）

《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》（2006年）以XX城市交通項目為例*指標(biāo)證據(jù)證據(jù)來源項目與當(dāng)前中國城市交準(zhǔn)備工作注意事項1.充分溝通。和委托單位以及被評價單位都要做初步溝通。2.信息搜集要盡量完善。讓自己成為專家。*準(zhǔn)備工作注意事項1.充分溝通。和委托單位以及被評價單位都要做三、設(shè)計調(diào)查清單和調(diào)查文本

資料清單是項目預(yù)算單位和項目執(zhí)行單位需要向評價工作小組申報的材料清單，資料清單一般包括基礎(chǔ)類/綜合類、管理類、財務(wù)類、成果類四類資料及其他資料。

調(diào)查文本包括訪談提綱、座談會提綱、調(diào)查表、調(diào)查問卷、現(xiàn)場查勘記錄表等。

*三、設(shè)計調(diào)查清單和調(diào)查文本資料清單是項目預(yù)算單位三、設(shè)計調(diào)查清單和調(diào)查文本

資料清單及各類調(diào)查文本設(shè)計完成后，評價工作小組應(yīng)及時發(fā)送給項目執(zhí)行單位及其他被調(diào)查對象，以便被調(diào)查對象有足夠的時間進(jìn)行準(zhǔn)備、完成填報，調(diào)查問卷等可快速完成的調(diào)查文本可根據(jù)評價需要現(xiàn)場發(fā)放。*三、設(shè)計調(diào)查清單和調(diào)查文本資料清單及各類調(diào)查文本設(shè)資料清單和文本設(shè)計注意事項*1完整性能覆蓋和反映項目主要情況，以實(shí)現(xiàn)盡可能多的資料和信息占有，有利于為后期評價分析提供豐富的數(shù)據(jù)支撐2清晰易懂可在資料清單、調(diào)查文本之后附上填報說明以及填報指導(dǎo)人員聯(lián)系方式，以幫助被調(diào)查人員更好地理解填報要求3要求明確要詳細(xì)載明資料收集截止時間，資料收集人、以及資料收集形式資料清單和文本設(shè)計注意事項*1完整性2清晰易懂3要求明確*資料清單類別明細(xì)基礎(chǔ)類1.項目執(zhí)行單位概況2.項目執(zhí)行單位自評報告3.項目立項依據(jù)、預(yù)決算文本……管理類1.項目組織管理機(jī)構(gòu)組織模式、機(jī)構(gòu)設(shè)置2.項目制定的各項管理制度、制度執(zhí)行情況……財務(wù)類1.專項資金使用情況明細(xì)表2.有關(guān)財務(wù)報表、審計報告3.專項資金財務(wù)管理制度和文件……成果類1.項目各種匯報、總結(jié)、媒體報導(dǎo)材料2.項目驗(yàn)收、檢查材料3.項目實(shí)施效果統(tǒng)計材料……其他資料根據(jù)項目具體情況確定*資料清單類別明細(xì)基礎(chǔ)類1.項目執(zhí)行單位概況2.項目執(zhí)行單位五、現(xiàn)場工作階段調(diào)查*1234前期清單資料的回收面訪座談會實(shí)地調(diào)研五、現(xiàn)場工作階段調(diào)查*1234前期清單面訪座談會實(shí)地調(diào)研（一）前期清單資料的回收

這一步主要是收集資料清單所列明的資料以及回收前期發(fā)放的調(diào)查表、調(diào)查問卷等調(diào)查文本。評價工作小組要根據(jù)資料清單，核對項目執(zhí)行單位提供的材料是否齊全，對于缺少的資料，應(yīng)向項目執(zhí)行單位了解該項資料未予提供的原因、補(bǔ)充提供時間等并進(jìn)行記錄。

*（一）前期清單資料的回收這一步主要是收集資料清單（一）前期清單資料的回收

評價工作小組要實(shí)時記錄調(diào)查表（問卷）的回收情況，并對回收的調(diào)查表進(jìn)行形式審查，如內(nèi)容是否填寫完整、（來自同一填報單位的調(diào)查表）填報內(nèi)容是否較大比例雷同等。必要時（如當(dāng)調(diào)查表回收份數(shù)與發(fā)放份數(shù)差距較大且回收截止時間臨近時）可進(jìn)行催收。*（一）前期清單資料的回收評價工作小組要實(shí)時記錄調(diào)（一）前期清單資料的回收注意證據(jù)的精確性注意原始證據(jù)的核實(shí)*（一）前期清單資料的回收注意證據(jù)的精確性*（二）面訪

評價小組在開展面訪之前要做好以下準(zhǔn)備工作：（1）從項目利益相關(guān)者中確定面訪對象；（2）設(shè)計面訪問題清單；（3）編寫面訪日程。

*（二）面訪評價小組在開展面訪之前要做好以下準(zhǔn)備工面訪對象

面訪對象是能夠?yàn)榭冃гu價提供切實(shí)有用證據(jù)的人，一般包括以下幾類人員：（1）項目的管理人員，包括管理部門和項目單位人員；（2）負(fù)責(zé)項目實(shí)施和運(yùn)行的人員，如衛(wèi)生項目中的醫(yī)院院長；（3）項目的真正受益人，如教育項目中受培訓(xùn)的小學(xué)教師；（4）參與項目設(shè)計、實(shí)施等的行業(yè)專家。

*面訪對象面訪對象是能夠?yàn)榭冃гu價提供切實(shí)有用證面訪日程

面訪日程應(yīng)包括面訪目的、面訪問題清單、面訪對象應(yīng)準(zhǔn)備的相關(guān)資料、面訪時間和地點(diǎn)安排等。評價小組要將面訪日程安排提前發(fā)給面訪對象，以便他們了解面訪的目的、問題內(nèi)容，并準(zhǔn)備相關(guān)材料。這樣，有助于更加有效地開展面訪、收集高質(zhì)量的證據(jù)。

*面訪日程面訪日程應(yīng)包括面訪目的、面訪問題清單、面進(jìn)行面訪時注意事項（1）每次面訪時間不宜過長，一般不超過3個小時；（2）評價小組要安排專門人員負(fù)責(zé)記錄，盡量做到將面訪對象提供的信息記錄下來；（3）面訪要嚴(yán)格按照問題清單進(jìn)行，避免面訪對象過多地談?wù)撆c績效評價無關(guān)的內(nèi)容；（4）如果對面訪對象陳述的內(nèi)容有疑問，評價小組要及時提問進(jìn)行確認(rèn)。

*進(jìn)行面訪時注意事項（1）每次面訪時間不宜過長，一般不超過3個面訪記錄格式XX項目面訪記錄時間：XX年XX月XX日，上午/下午XX點(diǎn)地點(diǎn)：面訪對象：記錄整理人：問題1：面訪對象對問題的回答。問題2：面訪對象對問題的回答。問題n：面訪對象對問題的回答。評價小組認(rèn)為的其他重要信息

*面訪記錄格式XX項目面訪記錄*面訪人員清單*序號姓名所在單位職務(wù)/職稱面訪時間面訪地點(diǎn)123……面訪人員清單*序號姓名所在單位職務(wù)/職稱面訪時間面訪地點(diǎn)12（三）座談會

座談會是績效評價中經(jīng)常使用的證據(jù)收集方法。評價小組把有代表性的利益相關(guān)者召集起來，圍繞座談會問題清單進(jìn)行討論，進(jìn)而收集績效評價所需的證據(jù)。召開座談會之前，評價小組要做好以下準(zhǔn)備工作：（1）確定座談會的次數(shù)和參會的利益相關(guān)者；（2）設(shè)計座談會問題清單，不同座談會的問題清單可能會不同；（3）設(shè)計座談會的日程安排，包括召開的程序、時間和地點(diǎn)。*（三）座談會座談會是績效評價中經(jīng)常使用的證據(jù)收XX城市交通項目省級座談會日程安排*時間地點(diǎn)參與人員備注

年月日14:00-17:30XX城市建設(shè)改造項目辦公室、XX省財政廳、XX市公交公司、XX市交通大隊、XX市市政道路維護(hù)處、XX市交通管理委員會、評價小組XX省財廳負(fù)責(zé)組織，包括安排會議地點(diǎn)、通知與會代表并事先發(fā)放調(diào)研材料。與會代表最好是熟悉項目，或參與項目申請、設(shè)計、管理和運(yùn)行等工作的人員。時間事項開會前代表簽到2:00-2:10XX省財政廳介紹與會代表2:10-2:20評價小組組長簡述項目績效評價情況和調(diào)研目的2:20-4:20與會代表根據(jù)座談會問題清單發(fā)言4:20-5:20評價小組與與會代表就有關(guān)問題進(jìn)行互動討論5:20-5:30評價小組組長總結(jié)發(fā)言XX城市交通項目省級座談會日程安排*時間地點(diǎn)參與人員備注采用座談會法應(yīng)該注意事項（1）座談會參與人數(shù)不宜太多，6-10人比較合適；（2）要盡量保證參加座談會的人是最合適的人，他們最好參與過或熟悉項目的設(shè)計、實(shí)施、運(yùn)行、管理等，能夠?yàn)榭冃гu價提供有用的信息；（3）要有專門的人負(fù)責(zé)記錄，盡量將參會人員提供的信息記錄下來；（4）座談會要按照問題清單進(jìn)行，避免參會人員過多地談?wù)撆c績效評價無關(guān)的內(nèi)容；（5）如果對與會人員陳述的內(nèi)容有疑問，評價小組要及時提問進(jìn)行確認(rèn)；（6）參會人員要進(jìn)行簽到。

*采用座談會法應(yīng)該注意事項（1）座談會參與人數(shù)不宜太多，6-1座談會記錄格式XX項目座談會記錄時