基金基礎知識題庫

基金基礎知識題庫基金基礎知識題庫基金基礎知識題庫資料僅供參考文件編號：2022年4月基金基礎知識題庫版本號：A修改號：1頁次：1.0審核：批準:發(fā)布日期：活動主題：激發(fā)大家學習的興趣提升大家的專業(yè)知識能力讓大家更好的贏得客戶信任，收獲大單你正好需要，我正好專業(yè)題庫如下：(基礎知識)一、單選題（共100題，每小題1分，共100分）以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。1[單選題]

關于設立管理公開募集基金的基金管理公司，下列說法不正確的是()。A.有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件C.有符合相關法律規(guī)定的章程D.認繳的注冊資本不低于一億元人民幣收藏本題2[單選題]

證券投資基金合同的當事人不包括(??)。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.基金管理人C.基金投資者D.基金托管人收藏本題3[單選題]

關于基金銷售的審慎調查，下列說法正確的是(??)。A.基金管理人和基金銷售機構，選取一方完成審慎調查B.基金管理人和基金銷售機構相互進行審慎調查C.由基金代銷機構牽頭、對基金管理人進行審慎調查D.由基金管理人牽頭、對基金銷售機構進行審慎調查

收藏本題4[單選題]

投資者持托管在甲證券經營機構的LOF份額轉托管到其他證券經營機構，即(??)。A.場外到場內B.場內到場內C.場外到場外D.場內到場外收藏本題5[單選題]

關于基金管理人研究業(yè)務的內部控制，下列說法錯誤的是(??)。A.應建立嚴密的研究工作流程，形成科學、有效的研究方法?B.應根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護投資對象備選庫C.應建立研究報告質量評價體系D.研究工作應保持獨立、客觀，應與投資部門設立防火墻制度

收藏本題6[單選題]

發(fā)生下列（??）情形時，基金托管人職責終止。Ⅰ．私募基金管理人依法解散

Ⅱ．私募基金管理人下屬基金已全部清點

Ⅲ．私募基金管理人被依法撤銷

Ⅳ．私募基金管理人被依法宣告破產A.ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ收藏本題7[單選題]

關于基金管理人對開放式基金巨額贖回的處理，下列說法不正確的是(??)。A.未受理部分轉入下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)先權B.可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期處理C.未受理部分投資者在提交贖回申請時選擇當日未獲受理部分予以撤銷外，延遲至下一開放日辦理D.對單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占申請贖回總份額比例確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額收藏本題8[單選題]

作為一種集合投資方式，證券投資基金（??）。A.集中資金、集中投資B.集中投資、控制風險C.集中資金、分散投資D.集中投資、分散風險收藏本題9[單選題]

根據基金銷售費用其他規(guī)范，以下表述錯誤的是(??)。A.基金管理人和基金銷售應當在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費用的結算方式和支付方式B.除客戶維護費外，基金管理人和基金銷售機構不得就銷售費用簽訂其他補充協(xié)議C.客戶維護費從基金管理費和基金銷售服務費中列支D.基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費收藏本題10[單選題]

關于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是（??）。A.要在基金機構發(fā)生虧損時采取有效措施，讓基金機構股東之外的其他人不受損失B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過程中C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領域D.通過償付能力監(jiān)督和風險防控制度體系，維護投資人對金融機構和金融市場的信心

收藏本題11[單選題]

以下材料中，在公開募集時應當公開披露的不包括（??）。A.基金宣傳推介材料B.基金招募說明書C.基金合同D.托管協(xié)議收藏本題12[單選題]

關于證券投資基金，下列說法正確的是(??)。A.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產B.證券投資基金可以由投資者自己進行投資管理C.證券投資基金可以由基金管理人進行財產托管D.投資者可與基金管理人共享證券投資基金收益

收藏本題13[單選題]

基金銷售人員引導客戶辦理開戶、認購等業(yè)務手續(xù)，不能通過(??)。A.基金銷售人員接受客戶現(xiàn)金代為辦理B.代銷機構的銷售網點C.代銷機構的網上交易系統(tǒng)D.基金管理公司的網上交易系統(tǒng)收藏本題14[單選題]

根據中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定，下列屬于會員權利的是(??)。A.按規(guī)定繳納會費?B.遵守協(xié)會的有關規(guī)定及各項決議C.維護協(xié)會的合法權益和聲譽D.參加協(xié)會的活動，獲得協(xié)會提供的服務

收藏本題15[單選題]

關于開放式基金份額的轉換，下列說法錯誤的是(??)。A.基金份額轉換一般采取未知價法B.基金份額的轉換按照轉換申請日的基金份額凈值為基礎計算轉換基金份額的數(shù)量C.當轉入基金的申購費率高于轉出基金的申購費率時，不需要補費用差額D.基金份額的轉換常常會收取一定的轉換費用收藏本題16[單選題]

下列選項中，不屬于基金銷售機構業(yè)務的是(??)。A.辦理基金贖回B.辦理基金申購C.辦理基金清算D.辦理基金認購收藏本題17[單選題]

以下屬于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定的是(??)。A.登載投資者教育的相關信息B.登載單位或者個人的推薦性文字C.登載本公司的品牌形象宣傳材料D.登載基金產品的基本要素

收藏本題18[單選題]

關于信息數(shù)據管理，以下表述錯誤的是(??)。A.電子信息數(shù)據需要即時保存B.信息技術系統(tǒng)應當進行排除故障、災難恢復的演習C.為確保數(shù)據安全，重要數(shù)據應本地備份D.信息技術系統(tǒng)應當定期對數(shù)據信息進行檢查收藏本題19[單選題]

在每日開市前，基金管理人需向（??）提供ETF的申購清單和贖回清單。Ⅰ．證券交易所Ⅱ．證券登記結算所Ⅲ．基金托管人A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ收藏本題20[單選題]

基金公司監(jiān)事會履行合規(guī)責任不包括(??)。A.當董事或經理人員采集業(yè)務違法時，監(jiān)事有權通知他們停止違法行為B.經股東會批準，董事會可以調查公司的財務狀況C.監(jiān)事會有權委托會計師或其他第三方人員對公司業(yè)務及財務狀況進行調查D.可以提議召開臨時股東會收藏本題21[單選題]

甲是A基金管理公司的基金經理，利用業(yè)余時間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的經營信息分享給B基金管理公司使用，甲的這一行為違反了(??)的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。A.專業(yè)審慎和忠誠盡責B.客戶至上和專業(yè)審慎C.忠誠盡責和保守秘密D.保守秘密和專業(yè)審慎收藏本題22[單選題]

關于道德與法律的區(qū)別，下列表述錯誤的是(??)。A.法律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現(xiàn)形式B.一般認為，法律調整的范圍比道德調整的范圍更為廣泛C.法律以權利義務為內容，而道德一般只以義務為內容D.法律主要依靠國家強制力保障實施，而道德主要依靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力收藏本題23[單選題]

下列機構中，屬于基金自律組織成員的有(??)。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．基金市場服務機構Ⅳ．基金份額持有人Ⅴ基金監(jiān)管機構A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ收藏本題24[單選題]

私募基金管理人應當提供私募基金信息，并保證所披露信息的(??)。A.合理性、準確性、完整性B.真實性、準確性、合理性C.真實性、準確性、完整性D.真實性、合理性、完整性收藏本題25[單選題]

關于私募基金管理人，以下表述錯誤的是(??)。A.私募基金管理人管理、運用私募基金財產，應當恪盡職守、履行誠實信用、謹慎勤勉的義務B.私募基金管理人可以委托私募基金服務機構辦理份額登記C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理登記，即視為認可私募基金管理人的投資能力和合規(guī)情況D.私募基金管理人應當根據中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記收藏本題26[單選題]

基金銷售機構履行反洗錢法律義務，應當做到(??)。Ⅰ．執(zhí)行基金投資人身份認證程序Ⅱ．檢查基金投資人的投資資格Ⅲ．了解基金投資人的投資意向A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ收藏本題27[單選題]

關于股票基金的特點，以下表述錯誤的是（??）。A.應對通貨膨脹有效的手段B.風險較高，但預期收益也較高C.以追求長期的資本增值為目標D.適合短期波段操作，通過買賣價差盈利收藏本題28[單選題]

關于QDII基金，以下表述正確的是（??）?？梢酝顿Y與股權掛鉤的結構性投資產品可以投資貴金屬憑證可以融資購買證券可以投資房地產抵押按揭

收藏本題29[單選題]

以下屬于基金管理人信息披露義務的有(??)。Ⅰ．在指定報刊上披露年度報告摘要Ⅱ．當發(fā)生對基金份額持有人權益或基金價格產生重大影響的事件時，應在2日內編制并披露臨時報告書?

Ⅲ．將更新的招募說明書登載在網站上Ⅳ．每日應當公告封閉式基金的資產凈值和份額凈值A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ收藏本題30[單選題]

關于基金、股票、債券，以下表述正確的是(??)。Ⅰ．股票反映的是所有權關系Ⅱ．債券反映的是債權債務關系Ⅲ．基金反映的是信托關系Ⅳ．基金是一種受益憑證A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ收藏本題31[單選題]

關于基金公司督察長履行的職責，下列說法正確的是(??)。A.督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題并報告總經理，如果總經理不整改的，應當及時報告董事長B.督察長有權獨立決定和列席公司業(yè)務、投資決策、風險管理等各種會議C.督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為時，應當及時報告中國證監(jiān)會及其派出機構，由中國證監(jiān)會責令公司董事長進行整改D.經總經理批準，督察長可以調閱基金投資明細收藏本題32[單選題]

基金管理人內部控制機制不包括(??)。

A.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制B.員工自律C.部門主管的檢查監(jiān)督D.證監(jiān)會及派出機構檢查、監(jiān)督和指導

收藏本題33[單選題]

基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（??）日內披露臨時報告。收藏本題34[單選題]

關于基金管理人的內部控制活動，以下做法錯誤的是(??)。A.不同基金的資產分別核算B.重要業(yè)務部門和崗位物理隔離C.基金會計擔任公司會計D.基金資產和公司資產獨立運作收藏本題35[單選題]

私募基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記后（??）內可在協(xié)會網站查詢是否辦結完畢。個工作日個工作日個工作日個工作日收藏本題36[單選題]

關于股票和股票基金，以下說法錯誤的是(??)。A.當日股票價格會受到交易的影響，而當日股票基金份額凈值不受當天申購數(shù)量的影響B(tài).單一股票的投資風險較大、收益相對較高，而股票基金的風險相對較小、收益相對穩(wěn)定C.股票的價格往往在每一個交易日內不斷變動，每個交易日非上市股票基金只有一個價格D.股票可以根據一定的標準劃分為不同的類型，也可以根據一定的標準對股票基金進行分類

收藏本題37[單選題]

根據《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料應當事先經（??）檢查。A.監(jiān)察稽核部B.負責基金銷售的高級管理人員和督察長C.負責基金投資的高級管理人員D.總經理收藏本題38[單選題]

基金交易確認是（??）的職責之一。A.基金份額登記機構B.銷售機構C.中央結算公司D.基金托管人收藏本題39[單選題]

在調查操縱證券市場等重大證券違法行為時，中國證監(jiān)會可以限制被調查事件當事人證券買賣，但限制的期限最多不得超過（??）個交易日。收藏本題40[單選題]

關于基金管理人風險管理的內容，下列說法不正確的是(??)。A.風險評估可以采用定性和定量相結合的方法B.基金管理人應對每一個重要的風險進行評價C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經理層的活動D.基金管理人的內部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎

收藏本題41[單選題]

關于基金上市交易公告的主要披露事項，下列說法不正確的是(??)。A.需要披露基金投資組合報告?B.需要披露持有人結構和前5名持有人C.需要披露基金概況、基金募集狀況和上市交易安排D.需要披露主要當事人情況、基金合同摘要

收藏本題42[單選題]

基金投資涉及投資者的身份、地位及財富等個人信息，銷售機構應建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)了客戶服務原則中的（??）。A.專業(yè)規(guī)范B.有效溝通C.安全第一D.客戶至上收藏本題43[單選題]

關于資產管理行業(yè)的功能和作用，下列說法錯誤的是(??)。A.資產管理行業(yè)不能幫助投資者進行投資者決策，無法提供決策的最佳執(zhí)行服務B.資產管理行業(yè)能對金融資產合理定價，給金融市場提供流動性C.資產管理行業(yè)能夠為市場經濟體系有效配置資源D.資產管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產品和服務

收藏本題44[單選題]

投資者申購基金成功后，登記機構在(??)日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)。－2－0－3＋1收藏本題45[單選題]

基金管理人應當依法披露的基金信息不包括(??)。A.預期投資收益B.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議C.基金資產凈值、基金份額凈值D.基金份額持有人大會決議

收藏本題46[單選題]

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎的要求，其中“法”和“規(guī)”包括（??）。Ⅰ．法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章

Ⅱ．基金行業(yè)自律性規(guī)則

Ⅲ．基金從業(yè)人員所在機構的內部規(guī)章制度Ⅳ．基金合同

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ收藏本題47[單選題]

關于開放式基金申購費用的收取，以下說法錯誤的是(??)。A.可以根據申購金額不同分段設置費率B.基金銷售機構不得對基金銷售費用實行優(yōu)惠C.可以采用在贖回時從贖回金額中扣除的方式D.可以根據投資人持有期限不同分段設置費率收藏本題48[單選題]

基金管理公司合規(guī)管理的基本原則不包括(??)。A.獨立性原則B.成本收益原則C.專業(yè)性原則D.客觀性原則收藏本題49[單選題]

根據運作方式分類，證券投資基金可分為（??）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).股票基金、債券基金、貨幣基金C.封閉式基金和開放式基金D.公募基金和私募基金收藏本題50[單選題]

我國基金市場的監(jiān)管主體是（??）。A.中國證監(jiān)會B.中國保監(jiān)會C.中國基金業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會收藏本題51[單選題]

基金銷售機構包括基金管理人以及經（??）認定的可以從事基金銷售的其他機構。A.基金托管人B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國證券登記結算公司收藏本題52[單選題]

根據《證券投資基金法》的規(guī)定，關于基金份額持有人大會日常機構，以下表述錯誤的是（??）。A.日常機構有權提請更換基金管理人B.日常機構有權確定和變更基金的投資范圍C.日常機構有權提請調低或提高基金托管費標準D.日常機構不得直接參與基金的投資管理活動

收藏本題53[單選題]

關于私募基金募集和轉讓的有關規(guī)定，以下表述錯誤的是(??)。A.私募基金投資者不得向合格投資者之外的機構或個人拆分轉讓B.私募基金管理人不得委托第三方對私募基金進行風險測評C.私募基金管理人和銷售機構應當要求私募基金投資人簽署風險提示書D.私募基金投資者應當對其填寫的風險承擔能力問卷內容的準確性負責

收藏本題54[單選題]

以下不屬于基金客戶個性化服務的是(??)。A.做好客戶動態(tài)分析B.接受客戶委托，代理客戶進行投資決策C.提供市場行情分析資訊，揭示市場風險D.加強客戶溝通，了解客戶深度需求收藏本題55[單選題]

據專業(yè)審慎要求，基金管理公司以下崗位全部必須取得基金從業(yè)資格的是（??）。A.基金會計、公司出納B.基金經理、行政經理C.人事經理、客服坐席D.資金清算、基金銷售收藏本題56[單選題]

關于基金銷售機構所使用的基金產品風險評價方法，下列說法正確的有（??）。Ⅰ．基金銷售機構所使用的基金產品風險評價方法及其說明，應當通過適當途徑向基金投資人公開?

Ⅱ．基金產品風險評價的結果應當定期更新，過往的評價結果當做歷史記錄保存

Ⅲ．基金銷售機構所使用的基金產品風險評價方法及其說明，應當向監(jiān)督機構備案?

Ⅳ．基金產品風險評價的結果應當定期更新，并應當在15個工作日內向監(jiān)管機構備案

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ收藏本題57[單選題]

基金從業(yè)人員的的下列行為中，符合職業(yè)道德規(guī)范的是(??)。A.從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投資業(yè)績時，只介紹表現(xiàn)好的基金，刻意忽略表現(xiàn)不好的基金B(yǎng).從業(yè)人員丁在推介基金時沒有對所推介的基金的未來業(yè)績作預測C.從業(yè)人員乙向客戶分發(fā)自己私下制作的宣傳推介材料D.從業(yè)人員丙動員一名退休老工人用自己的退休金購買結構化資產管理計劃劣后級份額

收藏本題58[單選題]

某投資人投資10萬元認購某開放式基金，該筆認購產生利息50元，對應認購費率為%，基金份額面值為1元，則其可得到的認購份額為(??)。份份份份收藏本題59[單選題]

以下屬于基金信息披露禁止行為的有(??)。Ⅰ．信息核算義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載Ⅱ．承諾收益

Ⅲ．對貨幣基金低風險的評估

Ⅳ．登載其他組織的的推薦性文字

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ收藏本題60[單選題]

私募基金募集完畢，私募基金管理人根據基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)應當提交的基本信息不包括(??)。A.私募基金的類別B.私募基金的主要投資方向C.私募基金的發(fā)售公司D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

收藏本題61[單選題]

關于基金申購費，以下表述錯誤的是(??)。A.申購費和認購費一樣，可以采用前端收費方式，也可以采用后端收費方式B.后續(xù)收費方式是指在贖回時從贖回金額中扣除的收費方式C.貨幣市場基金申購費較高D.基金銷售機構可以對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠收藏本題62[單選題]

根據基金公司內部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（??）。A.管理日志B.信息披露制度C.投資管理制度D.信息技術制度收藏本題63[單選題]

以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責的是（??）。A.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益B.制定證券投資基金活動監(jiān)督管理規(guī)劃，并行使審批、核準或者注冊權C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分D.依法辦理非公開募集基金的登記、備案?收藏本題64[單選題]

以下符合封閉式基金份額上市交易條件的有（??）。Ⅰ．基金合同期限為五年以上

Ⅱ．基金募集金額不低于二億元人民幣

Ⅲ．基金份額持有人不少于二百人?

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ收藏本題65[單選題]

參考國際證監(jiān)會的基本原則，下列描述錯誤的是(??)。A.投資者教育是對市場參與者監(jiān)管的替代B.投資者教育沒有固定形式C.不存在廣泛適用的投資者教育計劃D.投資者教育應有助于監(jiān)管者保護投資者收藏本題66[單選題]

按照交易工具的期限對金融市場進行分類，可以分為(??)。A.現(xiàn)貨市場和期貨市場B.貨幣市場和資本市場C.票據承兌市場和貼現(xiàn)市場D.票據市場和證券市場收藏本題67[單選題]

根據基金銷售費用規(guī)范的要求，以下敘述正確的是(??)。Ⅰ．基金銷售機構應當依據相關法律法規(guī)的要求，完善內部控制制度和業(yè)務執(zhí)行系統(tǒng)Ⅱ．基金銷售機構應當健全內部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，加強后臺管理系統(tǒng)對費率的合規(guī)控制Ⅲ．基金銷售機構應當強化對分支機構基金銷售費用的統(tǒng)一管理和監(jiān)督A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ收藏本題68[單選題]

基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產品的重要依據是（??）。A.對基金管理人、基金銷售人和基金產品的調查和評價B.對基金管理人、基金產品和基金投資人的調查和評價C.對基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調查和評價D.對基金銷售人、基金產品和基金投資人的調查和評價收藏本題69[單選題]

關于私募基金管理人的投資運作行為，下列正確的是(??)。A.無需向基金份額持有人披露杠桿運用情況B.因投資策略相同，將旗下兩個基金的資金合并賬戶管理C.自基金清算終止后，保存基金的投資決策文件10年D.因需要臨時籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金收藏本題70[單選題]

關于ETF，以下說法正確的是（??）。A.無論是機構投資者還是中小投資者，均可以在一級市場進行ETF套利B.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金申購時可使用一籃子股票D.折價套利會增加ETF的總份額收藏本題71[單選題]

關于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是（??）。A.發(fā)行私募基金需經中國基金業(yè)協(xié)會審批B.中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責C.發(fā)行私募基金不設行政審批D.設立私募基金管理機構需經證監(jiān)會審批收藏本題72[單選題]

境內個人基金投資者開立基金賬戶出示的有效身份證件原件不包括(??)。A.駕駛證B.護照C.軍官證D.警官證收藏本題73[單選題]

關于投資者教育，以下說法錯誤的是(??)。A.權益保護教育號召投資者主動參與保護自身權益B.各國投資者教育機構都首先致力于普及證券市場知識和宣傳證券市場法規(guī)C.投資者教育主要包括證券市場基礎知識教育和投資者權益保護教育D.投資決策教育指導投資者分析問題、獲取信息、進行理性選擇

收藏本題74[單選題]

私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務數(shù)據或者進行信息更新的，將(??)。Ⅰ．被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會責令改正Ⅱ．在一年累計兩次以上未按時填報業(yè)務數(shù)據、進行信息更新的情況下，中國證券投資基金協(xié)會可對主要責任人員采取警告措施Ⅲ．在一年累計三次以上未按時填報業(yè)務數(shù)據、進行信息更新的情況下，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行公開通報Ⅳ．情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ收藏本題75[單選題]

關于開放式基金，以下表述錯誤的是(??)。A.投資策略強調流動性管理，基金資產中要保持一定的現(xiàn)金及流動性資產B.基金份額數(shù)量不固定C.一般有一個固定的存續(xù)期D.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購和贖回收藏本題76[單選題]

基金合同是約定（??）權利義務關系的重要法律文件。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份額持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人D.基金托管和基金份額持有人收藏本題77[單選題]

基金管理人、基金銷售機構應當將客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保存（??）年。收藏本題78[單選題]

以下關于基金管理人內部控制有效性原則的說法中，正確的是(??)。A.內部控制有效性原則要求基金管理人所實施的內部控制政策與措施能夠適應基金監(jiān)督的法律要求B.內部控制有效性要求基金管理人的內部控制制度只針對相關基金管理人員，無需涉及所有人C.內部控制有效性原則是指基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益D.內部控制有效性是指內控制度在必要時可以由高管“繞彎”執(zhí)行收藏本題79[單選題]

下列屬于實行備案管理的基金服務機構的是(??)。A.基金份額登記機構、基金銷售支付機構、基金估值核算機構B.基金銷售支付機構、基金投資顧問機構，基金評價機構C.基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金投資顧問機構D.基金份額登記機構、基金估算核算機構、基金投資顧問機構收藏本題80[單選題]

以下選項中不屬于QDII基金臨時公告中的特殊披露要求中的是(??)。A.匯率變動B.變更投資顧問C.變更境外托管人D.境外訴訟收藏本題81[單選題]

基金從業(yè)人員在向客戶推薦或銷售基金時，應當了解并考慮的客戶信息不包括（??）。A.流動性要求B.投資經驗C.保證收益率D.風險承受能力收藏本題82[單選題]

關于基金的會計核算工作，以下表述錯誤的是(??)。A.不同基金賬簿記錄應當相互獨立B.不同基金的名冊登記應當獨立C.對所管理的基金應當建立核算D.基金管理人對所管理的基金應當以委托人為會計核算主體收藏本題83[單選題]

基金監(jiān)管的首要目標是保護（??）的利益。A.基金當事人B.基金行業(yè)C.基金投資人D.基金管理人收藏本題84[單選題]

在基金管理公司的內部控制中，(??)是對公司章程規(guī)定的內控原則的細化和展開。A.部門業(yè)務規(guī)章B.內部控制大綱C.內部控制制度D.業(yè)務操作手冊收藏本題85[單選題]

基金銷售機構在關于銷售人員的管理中，應記錄的內容不包括(??)。A.銷售人員的行為B.社會關系C.獎懲情況D.誠信記錄收藏本題86[單選題]

以下需要基金托管人出具托管人報告的報告有(??)。Ⅰ．季度報告Ⅱ．臨時報告Ⅲ．半年度報告Ⅳ．年度報告A.ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ收藏本題87[單選題]

根據《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說法正確的是(??)。A.基金代管人與基金管理人共同聘請驗資機構進行驗資后，在中國證監(jiān)會辦理備案B.由基金管理人聘請驗資機構進行驗資之后，在中國證監(jiān)會辦理備案C.由基金管理人報中國證監(jiān)會備案之后，聘請驗資機構進行驗資D.基金管理人應當根據基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗資

收藏本題88[單選題]

關于基金半年度報告的披露，以下說法錯誤的是(??)。A.半年度報告需要披露過去1個月的凈值增長率B.半年度報告的管理人報告需要披露內部監(jiān)察報告C.半年度報告只需要披露當期的主要會計數(shù)據和財務指標D.半年度報告不要求進行審計收藏本題89[單選題]

關于私募基金投資者人數(shù)，下列說法不正確的是(??)。A.私募基金采取有限合伙企業(yè)形式的，人數(shù)不得超過200人B.私募基金采取契約形式的，人數(shù)不得超過200人C.私募基金采取有限責任公司形式的，人數(shù)不得超過50人?D.私募基金采取股份有限公司形式的，人數(shù)不得超過200人收藏本題90[單選題]

關于擔任基金托管人的條件，以下說法正確的是(??)。A.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程B.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本C.主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績，良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準,最近三年沒有違法記錄D.凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定收藏本題91[單選題]

甲是某基金管理公司的基金經理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司發(fā)行公司債券時，希望甲能夠用自己所管理的基金購買該公司的債券，以下甲的做法正確的是（??）。A.用所管理的基金購買了部分該公司債券B.對該公司債務進行了調查研究，考慮到該公司債券確實具有投資價值，用所管理的基金購買了部分，并向公司報告C.私下介紹給公司另一位基金經理丙，并讓丙用所管理的基金購買了部分該公司債券D.立即拒絕了乙的要求，并向公司進行報告收藏本題92[單選題]

貨幣市場基金，不僅計提管理費和托管費，還計提(??)。A.贖回費用B.轉換費用C.銷售服務費用D.申購費用收藏本題93[單選題]

某開放式基金的贖回費率設置為“對于持有時間超過2年的基金份額，其贖回費率為%”某投資者于2016年8月5日15：00贖回該開放式基金10萬份，持有時間為2年1個月，2016年8月5日基金單位凈值為元，2016年8月6日基金單位凈值為元，則其贖回手續(xù)費為（??）。元元元元收藏本題94[單選題]

A基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定“本基金認購人數(shù)應不少于200人，方可以向證監(jiān)會辦理備案手續(xù)”，請問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金的哪個特點(??)A.集合理財B.組合投資C.風險投資D.信息透明收藏本題95[單選題]

基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的（??）。A.崗位職業(yè)道德教育B.政府監(jiān)管機構監(jiān)督C.崗前職業(yè)道德教育D.社會各界監(jiān)督收藏本題96[單選題]

基金管理人在市場經濟環(huán)境中面臨的外部風險包括(??)。Ⅰ．經濟Ⅱ．社會Ⅲ．文化Ⅳ．自然]A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ收藏本題97[單選題]

以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是(??)。A.管理人利益優(yōu)先B.守法合規(guī)C.誠實守信D.保守秘密收藏本題98[單選題]

該私募基金管理公司通過多種方法設計了多種基金產品營銷方案，其中合規(guī)的是（??）。A.組織講座、研討會等活動，向非特定對象投資進行推介B.通過分析公司凈值客戶資料庫信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶面對面地推薦基金產品C.通過微博、微信等互聯(lián)網方式向非特定對象進行推介D.通過報刊、電臺、電視臺等公眾媒體向普通公眾投資者推介

收藏本題99[單選題]

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責不包括(??)。A.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案B.調解會員間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛C.制定行業(yè)自律規(guī)則D.依法維護會員合法權益，反映會員的建設和要求

收藏本題100[單選題]

以下關于投資、研究業(yè)務控制中，表述正確的是(??)。A.基金公司建立固定的晨會交流機制，由研究員、基金經理進行業(yè)務交流B.基金經理為立即投資某股票，要求研究員即時將該股票申請加入公司投資庫，并在事后及時補充研究報告C.研究員根據基金經理的需求專門對某上市公司進行調研，事后該研究報告優(yōu)先提供給該基金經理決策使用D.研究員的研究結論應聽取基金經理的建議，并在研究報告中體現(xiàn)收藏本題答案：1-5DABBD6-10DADCD11-15AAADC16-20CBCBB21-25CBACC26-30BDADC31-35BDBCA36-40CBACC41-45BCADA46-50CBBCA51-55BBBBD56-60CBDDC61-65CABDA66-70BDBCC71-75CACCC76-80CAABA81-85CDCBB86-90CBBAD91-95BCAAC96-100DABAA股權投資基金：一、單項選擇題1[單選題]

最適用于清算價值法進行估值的企業(yè)是(??)。A.某正常持續(xù)運營中的機械制造企業(yè)B.某資不抵債、經營停滯的有色金屬開采企業(yè)C.某經營良好的商業(yè)零售企業(yè)D.某軟件開發(fā)企業(yè)收藏本題2[單選題]

關于政府引導基金，下列表述錯誤的是（??）。A.直接參與企業(yè)投資和管理B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制C.宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給D.通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中收藏本題3[單選題]

募集機構推介股權投資基金前，確定特定對象的程序錯誤的是(??)。A.問卷調查B.郵件確認C.口頭訪談D.錄音電話收藏本題4[單選題]

下列募集機構從業(yè)人員告知投資者股權投資基金轉讓條件的行為中，正確的是（??）。A.募集機構從業(yè)人員口頭告知投資者股權投資基金轉讓的條件B.募集機構從業(yè)人員代替投資者抄寫股權投資基金轉讓條件，并代其簽名C.募集機構從業(yè)人員僅讓投資者認真閱讀股權投資基金轉讓的條件D.募集機構從業(yè)人員讓投資者單獨抄寫股權投資基金轉讓條件，并讓其簽名收藏本題5[單選題]

以下關于有限合伙型股權投資基金利潤分配及虧損分擔的表述中，正確的是（??）。A.有限合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔必須按照投資者實繳資本分配、分擔B.有限合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔，按照合伙協(xié)議的約定辦理C.有限合伙型股權投資基金的利潤分配、虧損分擔必須按照投資者認繳資本分配、分擔D.所有投資者平均分配、分擔收藏本題6[單選題]

關于估值調整條款最常見的兩種機制是(??)。A.增加投資人董事會席位、股權比例調整B.現(xiàn)金補償、股權比例調整C.現(xiàn)金補償、股權回購D.增加投資人董事會席位、現(xiàn)金補償收藏本題7[單選題]

關于外幣股權投資基金，表述錯誤的是(??)。A.外幣股權投資基金既可以在中國境內以基金名義注冊法人實體，也可以在中國境外以基金名義注冊法人實體B.相對于人民幣股權投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權投資基金是指依據中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境內非公開交易股權進行投資的基金D.外幣股權投資基金在投資過程中，通常在中國境外設立特殊目的公司作為受資對象，并在境外完成項目的投資退出收藏本題8[單選題]

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇具備一定條件的中國律師事務所出具私募基金管理人登記法律意見書，相關條件的表述錯誤的是（??）。A.內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好B.最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰C.有人民幣一百萬元以上的資產D.有二十名以上執(zhí)業(yè)律師，其中五名以上曾從事過證券法律業(yè)務收藏本題9[單選題]

最適用于以市凈率為估值乘數(shù)，采用相對估值法進行估值的企業(yè)是(??)。A.某影視制作企業(yè)B.某經營物流配送企業(yè)C.某地方型民營銀行D.某通訊設備制造企業(yè)收藏本題10[單選題]

股權投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機構可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（??）。

Ⅰ．責令改正

Ⅱ．監(jiān)管談話

Ⅲ．出具警示函

Ⅳ．公開譴責A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ收藏本題11[單選題]

股權投資基金一般在投后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結構、規(guī)范財務管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務的主體是（??）。A.出資人B.監(jiān)管與自律機構C.托管人D.管理人收藏本題12[單選題]

下列關于股權投資項目清算退出的說法錯誤的是(??)。A.一旦所投資的風險企業(yè)經營失敗，一般采用此種方式退出B.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個投資循環(huán)C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出損失是可以避免的收藏本題13[單選題]

在向投資者推介股權投資基金之前，募集機構應對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，投資者的評估結果有效期最長不得超過（??）年。收藏本題14[單選題]

股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力的單位或個人，其中個人投資者的標準包括：金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產”不包括（??）。A.銀行存款B.債券C.房產D.股票收藏本題15[單選題]

已登記的股權投資基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的，以下表述錯誤的是（??）。A.累計2次，中國證券業(yè)協(xié)會將該管理人列入異常機構名單，并通過基金管理人公示平臺對外公示B.該管理人被列入異常機構后，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)C.在完成相應整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該管理人的股權投資基金產品備案申請D.該管理人被列入異常機構后，將通過基金管理人公示平臺對外公示收藏本題16[單選題]

下列關于跨境股權投資及其審批流程的說法，錯誤的是(??)。A.在境外股權投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關規(guī)定獲得審批機關批準，然后向工商登記管理機關辦理設立登記或變更登記B.境內股權投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊于境內的股權投資基金，采取新設、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機關的批準，這里的審批機關主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會D.境外股權投資基金的投資，是指注冊于境外的股權投資基金，采取新設、增資或收購等方式，投資于境內企業(yè)收藏本題17[單選題]

某有限合伙型股權投資基金，共有甲、乙、丙、丁四個合伙人，各合伙人認繳及實繳出資份額如下：合伙人

甲

乙

丙

丁

認繳出資額（萬元）

5000

5000

5000

5000

實繳出資額（萬元）

2000

3000

2000

3000

基金當年實現(xiàn)凈利潤2000萬元，但合伙協(xié)議未約定利潤分配比例，各合伙人也未能就利潤分配達成一致，則丁應獲利潤分配額為（??）。萬元萬元萬元元收藏本題18[單選題]

股權投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務中，不屬于重大信息的變更事項為（??）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級管理人員收藏本題19[單選題]

基金銷售機構銷售股權投資基金時，錯誤的做法包括(??)。

Ⅰ．告知投資者該基金管理人歷史業(yè)績良好，本只基金收益一定有保障

Ⅱ．告知投資者該基金管理人承諾將對收益率不足年化10%的部分進行差額補足

Ⅲ．要求投資者書面承諾符合合格投資者條件

Ⅳ．僅向經確認的合格投資者銷售基金A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ收藏本題20[單選題]

股權投資基金投資后管理的增值服務不包括(??)。A.完善公司治理結構B.提供再融資服務C.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況D.規(guī)范財務管理系統(tǒng)收藏本題21[單選題]

不屬于構成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是(??)。A.虛構、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳C.未經有關部門依法批準或者借用合法經營的形式吸收資金D.承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報收藏本題22[單選題]

關于我國證券交易市場上市要求，下列選項中正確的是(??)。A.主板和中小板要求企業(yè)最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于1000萬元B.創(chuàng)業(yè)板要求公司股本總額不少于人民幣5000萬元，公開流通的部分不少于20%C.主板和中小板要求企業(yè)最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%D.創(chuàng)業(yè)板要求企業(yè)最近一期期末資產不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損收藏本題23[單選題]

采用相對估值法評估目標企業(yè)價值的工作程序不包括(??)。A.選定相當數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)B.在參照企業(yè)的相對估值基礎上，根據目標企業(yè)的特征調整指標，計算其定價區(qū)間C.將對照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標企業(yè)，計算目標企業(yè)估值D.分析目標企業(yè)及參照企業(yè)的財務和業(yè)務特征，選擇最接近目標企業(yè)的幾家參照企業(yè)收藏本題24[單選題]

《私募基金管理人登記法律意見書》應至少對申請機構最近(??)年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見。A.一B.三C.四D.二收藏本題25[單選題]

合伙型股權投資基金合伙協(xié)議中，應約定由(??)擔任執(zhí)行事務合伙人。A.任一合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.指定合伙人收藏本題26[單選題]

以下關于非上市股權轉讓基本流程中，雙方協(xié)商并達成初步意向時應當涉及的內容描述錯誤的是（??）。A.雙方的保密義務B.簽署股權轉讓意向書C.開展盡職調查的相關安排D.股權轉讓協(xié)議收藏本題27[單選題]

關于股權投資基金募集，下列說法正確的是(??)。A.投資者可無需簽字確認風險揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件收藏本題28[單選題]

關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，下列表述錯誤的是(??)。A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范B.依法維護會員的合法權益C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則D.辦理公募基金和私募基金的備案收藏本題29[單選題]

下列關于有限責任公司型股權投資基金設立的表述中，錯誤的是(??)。A.應按規(guī)定申請設立，并領取營業(yè)執(zhí)照B.公司章程需由所有股東簽字并確認C.出資最低限額應不低于100萬元D.股東人數(shù)應當在200以下收藏本題30[單選題]

下列關于股權投資基金募集行為的表述中，錯誤的是(??)。A.基金的推介屬于募集行為B.基金的贖回（退出）活動不屬于募集行為C.基金份額（權益）的發(fā)售屬于募集行為D.基金份額（權益）的認/申購（認繳）屬于募集行為收藏本題31[單選題]

基金銷售機構正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權投資基金，銷售機構的以下哪種銷售方式是正確的（??）A.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標準向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額B.委托互聯(lián)網金融平臺將基金收益權設置成理財產品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶C.通過其營業(yè)網點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網點的客戶D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機構將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認購收藏本題32[單選題]

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者委托交易，可以分為(??)。

Ⅰ．意向委托

Ⅱ．定價委托

Ⅲ．成交確認委托A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ收藏本題33[單選題]

股權投資基金應在《風險揭示書》中作為特殊風險進行特別揭示的事項有（??）。

Ⅰ．基金存在外包事項

Ⅱ．基金未托管

Ⅲ．基金分批次募集

Ⅳ．基金委托募集A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ收藏本題34[單選題]

在有限合伙型股權投資基金中，有限合伙人對基金債務承擔的責任(??)。A.以認繳出資為限B.以基金實際經營狀況為參考C.以實繳出資為限D.以合伙協(xié)議為準收藏本題35[單選題]

關于公司重組上市的說法，正確的是(??)。

Ⅰ．重組上市時，非上市公司可以直接發(fā)行股份，換取上市公司的股份，成為上市公司的控股股東

Ⅱ．重組上市時，上市公司控股股東可以向非上市公司發(fā)行股份，購買其業(yè)務和資產，從而達到重組上市的目的

Ⅲ．重組上市時，非上市公司可以先通過協(xié)議或二級市場購買等方式取得上市公司控制權，控制上市公司后再收購非上市公司的資產

Ⅳ．重組上市時，上市公司可以以非公開發(fā)行方式直接向收購方發(fā)行股份購買其資產，從而達到重組的目的A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ收藏本題36[單選題]

股權投資基金信息披露義務人對于投資者的信息披露義務，下列說法錯誤的是（??）。A.信息披露義務人應對潛在投資項目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露B.信息披露義務人應向投資者揭示基金可能存在的利益沖突C.信息披露義務人應向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁D.信息披露義務人應對基金的業(yè)績報酬安排保密，不向投資者披露收藏本題37[單選題]

設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有(??)個投資者應符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一收藏本題38[單選題]

下列關于股權投資基金托管人的表述中，錯誤的是(??)。A.基金托管人應確?；鹭敭a本金安全返還給基金份額持有人B.基金托管人不得從事?lián)p害基金財產和基金份額持有人利益的活動C.基金托管人應確?；鹭敭a的完整與獨立D.基金托管人應為基金份額持有人利益履行基金托管職責

收藏本題39[單選題]

關于排他投資條款與保密條款的關系，下列說法中正確的是(??)。A.保密條款比排他條款更難履行B.排他條款優(yōu)先于保密條款C.保密條款優(yōu)先于排他條款D.排他條款與保密條款可以并行收藏本題40[單選題]

投資人A系公司，投資于公司型股權投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權轉讓溢價所得所涉及的稅負，通常情況下（??）。的應納稅所得額是股息紅利和股權轉讓溢價之和，A的應納稅所得額是股權轉讓溢價部分的應納稅所得額是股息紅利，A的應納稅所得額是股息紅利和股權轉讓溢價之和的應納稅所得額是股權轉讓溢價部分，A的應納稅所得額是0的應納稅所得額是股權轉讓溢價部分，A的應納稅所得額是股息紅利收藏本題41[單選題]

基金管理人從事股權投資基金業(yè)務時，禁止的行為包括(??)。

Ⅰ．不公平地對待自己管理的不同基金財產

Ⅱ．挪用基金財產

Ⅲ．將自身固有財產與基金財產混同投資

Ⅳ．每個會計年度結束后4個月內，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送所管理基金年度投資運作基本情況A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ收藏本題42[單選題]

假定一只股權投資基金的收益分配順序如下：

（1）返還投資人本金

（2）支付投資人8%優(yōu)先收益

（3）按20∶80比例在管理人和投資人之間分配剩余利潤

假定最終扣除管理費等費用后收益是20%，則投資人的投資收益是（??）。%%收藏本題43[單選題]

股權投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行股權投資基金管理人登記手續(xù)，則（??）。A.可申請新的股權投資基金產品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設立新的股權投資基金D.不得從事股權投資基金管理業(yè)務收藏本題44[單選題]

投資者在契約型股權投資基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，首次購買金額應不低于（??）萬元。收藏本題45[單選題]

承擔股權投資基金管理人建立內部控制制度和維護其有效性最終責任的是（??）。A.法定代表人B.總經理C.最高權力機構D.董事會收藏本題46[單選題]

股權投資基金在運作過程中會進行項目收集、項目初審、盡職調查、投資決策與協(xié)議簽署等活動，上述活動屬于（??）階段。A.投資B.項目退出C.募集與設立D.投資后管理收藏本題47[單選題]

投資協(xié)議中，保護性條款通常會賦予股權投資基金作為投資人對一些特定重大事項的（??）。A.人事任免權B.分類表決權C.同等表決權D.一票否決權收藏本題48[單選題]

下列關于投資協(xié)議中排他性條款的說法，錯誤的是(??)。A.排他性條款一般會約定為期幾個月的排他期限B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，可以不通知目標企業(yè)C.排他性條款一般是單方面約束目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務顧問、經紀人D.在排他期限內，目標企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務顧問、經紀人在股權投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構進行接觸收藏本題49[單選題]

關于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（??）。A.直接股權投資B.參股C.融資擔保D.跟進投資收藏本題50[單選題]

關于投資后管理的作用，表述錯誤的是(??)。A.減少或消除潛在的投資風險B.防止被投資企業(yè)實際控制人做出損害投資方股權和利益的行為，有利于及時了解被投資企業(yè)經營運作情況C.幫助被投資企業(yè)提升價值，以實現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值D.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性收藏本題51[單選題]

股權投資基金推介材料應由(??)制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金銷售機構C.基金管理人D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會收藏本題52[單選題]

在股權投資財務盡職調查中，一般不作為其重點事項的是(??)。A.收入與成本確認B.折舊攤銷C.關聯(lián)交易D.歷史沿革收藏本題53[單選題]

關于股權投資基金收益分配，下列表述錯誤的是(??)。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關于利潤分配的條款規(guī)定進行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定C.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙協(xié)議中約定收藏本題54[單選題]

關于股權投資基金管理人的高管人員取得基金從業(yè)資格的方式，以下表述正確的是（??）。A.基金管理人的風險負責人，已通過司法資格考試，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格B.基金管理人的財務負責人，已通過注冊會計師資格考試，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格C.基金管理人的投后管理業(yè)務負責人，最近六年從事股權投資相關業(yè)務，已參與并成功退出五個項目，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格D.基金管理人的投資業(yè)務負責人，最近五年從事投資管理相關業(yè)務，管理資產年均規(guī)模達到300萬元，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格收藏本題55[單選題]

以下關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的交易機制和規(guī)則的描述中，錯誤的是（??）。A.投資者直接交易B.分級結算原則C.以機構投資者為主，合格的自然人也可以投資D.設定股份交易最低限額收藏本題56[單選題]

簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（??）。A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效C.視C企業(yè)發(fā)展狀況確定違反與否D.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議收藏本題57[單選題]

股權投資基金管理人的高級管理人員，通過證券從業(yè)資格考試相關科目可以認定基金從業(yè)資格，下列表述錯誤的是（??）。A.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格B.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，需要通過基金從業(yè)資格考試科目一后，方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格C.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎》和《證券投資基金》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格D.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格收藏本題58[單選題]

契約型股權投資基金應于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯誤的是（??）。A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產的來源及用途符合國家有關規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關權利義務，了解有關法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，不承擔相應的投資風險B.管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾C.托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產，并履行合同約定的其他義務D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制、財產收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導收藏本題59[單選題]

關于合伙企業(yè)型股權投資基金中各合伙人應納稅所得額確定的原則，以下說法錯誤的是（??）。A.如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例，合伙人也未能協(xié)商確定，則按照合伙人認繳出資比例確定應納稅所得額B.如果合伙協(xié)議約定了各合伙人的分配比例，則按分配比例確定合伙人的應納稅所得額C.如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例，可由合伙人協(xié)商確定的分配比例確定應納稅所得額的依據D.如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例，合伙人也未能協(xié)商確定，且無法確定出資比例，則按合伙人數(shù)量平均計算各合伙人應納稅所得額收藏本題60[單選題]

關于股權投資母基金的運作模式、特點和作用，下列描述錯誤的是(??)。A.分散風險：股權投資母基金通常投資于多只股權投資基金，投資者可以有效地實現(xiàn)風險分散B.直接投資：股權投資母基金直接進行股權投資，對其投資的股權投資基金的每個項目都進行跟投C.投資機會：基于股權投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢，對于優(yōu)秀的股權投資基金具有更好的投資機會D.專業(yè)管理：股權投資母基金管理人通常擁有全面的股權投資知識、人脈和資源，能更好地作出投資決策收藏本題61[單選題]

可直接認定為私募股權投資基金合格投資者的是(??)。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機構的從業(yè)人員C.通過基金從業(yè)資格考試的個人D.該基金托管人的從業(yè)人員收藏本題62[單選題]

基金管理人委托基金銷售機構募集基金，下列有關受托責任的表述中正確的是（??）。A.受托責任方根據基金銷售機構與基金管理人之間簽署的合同約定B.基金管理人仍需依法承擔責任，不得因委托募集免除C.受托責任承擔方根據基金銷售機構與客戶之間簽署的合同約定D.受托責任承擔方為基金銷售機構收藏本題63[單選題]

在我國，依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展的組織是（??）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國股權投資基金協(xié)會收藏本題64[單選題]

下列關于資本成本的說法，錯誤的是(??)。A.所謂資本成本，指的是股權或債權資本的機會成本或經濟成本B.股權資本的成本不一定低于債權成本C.股權收益只體現(xiàn)在股東紅利上D.債權資本的成本等于貸款或債券的利率收藏本題65[單選題]

股權投資基金可以根據不同的分類標準進行分類，以下基金形式中，不是根據投資領域分類的是（??）。A.不動產基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.并購基金D.母基金收藏本題66[單選題]

以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計算投資者人數(shù)的情況是（??）。A.社會保障基金作為投資人投資于私募基金B(yǎng).依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案作為投資計劃的投資人投資于私募基金C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金D.慈善基金作為投資人投資于私募基金收藏本題67[單選題]

關于股份有限公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的條件，下列選項中錯誤的是（??）。A.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元B.依法設立存續(xù)滿2年，有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從公司成立之日起計算C.業(yè)務明確，具有持續(xù)經營能力D.主辦券商推薦并持續(xù)督導收藏本題68[單選題]

股權投資基金投資于被投資公司股權，該被投資公司為中國境內設立的有限責任公司，以下關于被投資公司的董事會及董事會席位的說法錯誤的是（??）。A.董事會成員應為3至30人B.股權投資基金擁有被投資公司的董事會席位可增強其對被投資公司的治理的參與C.董事會席位條款是對被投資公司控制權分配的重要條款D.董事會決議的表決實行一人一票收藏本題69[單選題]

在有限合伙型股權投資基金中，不應視為有限合伙人執(zhí)行合伙事務的情形包括（??）。

Ⅰ．發(fā)現(xiàn)基金管理人怠于管理所投資企業(yè)，以基金名義參與被投資企業(yè)董事會

Ⅱ．為基金的對外負債提供擔保

Ⅲ．參與選擇承辦基金審計業(yè)務的會計師事務所

Ⅳ．發(fā)現(xiàn)基金管理人以不正當方式侵害基金利益，要求基金管理人改正并賠償損失A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ收藏本題70[單選題]

下述規(guī)則中，屬于中國證監(jiān)會及其派出機構對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（??）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》收藏本題71[單選題]

關于投資協(xié)議中的保密條款，下列說法錯誤的是(??)。A.投資協(xié)議中規(guī)定投資方應對投資中了解的目標公司的商業(yè)機密承擔保密義務，保證不將這些信息泄露給第三方B.保密條款也需要對所投資的目標公司施加保密的義務C.保密條款有利于保護雙方的利益D.對于股權投資基金而言，其所投目標公司不屬于商業(yè)機密收藏本題72[單選題]

除了反攤薄條款外，（??）條款也可以保護投資者權益不被攤薄。A.回購條款B.優(yōu)先購買權C.競業(yè)禁止D.信息披露收藏本題73[單選題]

當回購權條款觸發(fā)后，回購價格通常(??)。A.按企業(yè)最新公允價值確定B.按回購義務人承擔能力確定C.按事先約定的定價機制確定D.按初始價值確定收藏本題74[單選題]

某股權投資基金正在進行募集，A機構為該只基金的管理人，為本只基金準備了推介材料。對于推介材料中的相關內容，以下符合相關法律法規(guī)要求的表述為（??）。A.“A機構作為全國最專業(yè)的股權投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”B.“A機構作為本基金之管理人，進一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”C.“A機構作為基金管理人具有卓越的運營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇?！狟同業(yè)機構推薦”D.“本基金作為私募股權投資基金，風險等級較高，請投資者仔細閱讀并知悉相關投資風險”收藏本題75[單選題]

下列機構中，屬于我國股權投資基金行業(yè)自律組織的是(??)。A.國家發(fā)展改革委B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會收藏本題76[單選題]

股權投資母基金（基金中的基金）是以股權投資基金為主要投資對象的基金，下列關于股權投資母基金的描述錯誤的是（??）。A.股權投資母基金的一級投資是指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.股權投資母基金的直接投資是指母基金直接進行股權投資，在實際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資C.股權投資母基金的業(yè)務主要包括一級投資、二級投資和直接投資D.股權投資母基金的二級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后對已有股權投資基金或其投資組合進行投資收藏本題77[單選題]

股權投資基金管理人從事投資業(yè)務活動時，不得(??)。A.在基金合同中明確約定私募基金不進行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制B.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并更新所管理私募基金的杠桿運用情況C.在管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制D.按照基金合同約定，如實向投資者披露基金投資的重大信息收藏本題78[單選題]

股權投資基金管理人、托管人等因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入（??）。A.基金管理人的固有財產B.基金托管人的固有財產C.基金財產D.基金財產或基金管理人的固有財產收藏本題79[單選題]

下列關于從事股權投資基金業(yè)務的禁止性行為的說法，錯誤的是(??)。A.不得“侵占、挪用基金財產”B.不得“利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送”C.不得“利用個人財產進行投資”D.不得“不公平地對待其管理的不同基金財產”收藏本題80[單選題]

關于國有企業(yè)股權非上市轉讓價款的支付，表述錯誤的是(??)。A.交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內一次付清B.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的30%，并在合同生效之日起一個月內支付C.采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年D.金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式支付收藏本題81[單選題]

關于股權投資基金業(yè)務外包服