山西省電力企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系規(guī)范

Q/LB.□XXXXX-XXXXDBXX/TXXXX—XXXX目次TOC\o"1-1"\h\t"標準文件_一級條標題,2,標準文件_附錄一級條標題,2,"前?言 III引?言 IV1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14基本要求 34.1組織領(lǐng)導 34.2全員參與、全方位管理、全過程控制 34.3明確職責 34.4建立制度 45策劃和準備 45.1方案和人員 45.2人員培訓 45.3資料收集 46風險分級管控 56.1風險點 56.2風險辨識 56.3風險評估 66.4制定管控措施 76.5風險分級管控 86.6風險管控清單 86.7管控實施 87隱患排查治理 97.1隱患分級 97.2隱患類型 107.3隱患排查 107.4隱患治理 107.5隱患驗收 117.6隱患分析 117.7隱患排查治理臺賬 118公告公示 129信息化平臺建設 129.1基本要求 129.2功能模塊 1210教育培訓 1211文件管理 1212持續(xù)改進 1312.1隱患治理持續(xù)改進 1312.2風險管控持續(xù)改進 1312.3持續(xù)改進考核 1312.4工作評價 1312.5變更 1413溝通 14附錄A（資料性）雙重預防機制建設流程圖 15附錄B（資料性）風險點清單 16附錄C（資料性）設備類風險點清單 17附錄D（資料性）作業(yè)危害分析法（JHA） 18附錄E（資料性）安全檢查表法（SCL) 19附錄F（資料性）風險管控清單 20附錄G（資料性）安全風險分布四色圖 21附錄H（資料性）風險矩陣分析法（LS） 22附錄I（資料性）作業(yè)條件危險性評價法（LEC) 23附錄J（資料性）隱患排查治理臺賬 25附錄K（資料性）重大電力安全隱患信息報告單 27附錄L（資料性）重大風險管控記錄 28附錄M（資料性）培訓記錄表 29附錄N（資料性）預先危險性分析法（PHA) 30附錄O（資料性）危險與可操作性分析法（HAZOP） 31附錄P（資料性）設備缺陷登記薄 32參考文獻 33前?言本文件按照GB/T1.1-2020給出的規(guī)則起草。本文件由山西省能源局、國家能源局山西監(jiān)管辦公室提出并監(jiān)督實施。本文件由*********歸口。本文件起草單位：山西省能源局、中國礦業(yè)大學、江蘇中礦安華科技發(fā)展有限公司。本文件主要起草人：引?言本文件是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章制度及電力行業(yè)安全生產(chǎn)標準、規(guī)范，借鑒和吸收國內(nèi)外與風險管控和隱患排查治理相關(guān)的安全管理理念、標準規(guī)范，全國電力企業(yè)的安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制（以下簡稱雙重預防機制）建設與運行經(jīng)驗，融合安全生產(chǎn)標準化的相關(guān)要求，結(jié)合山西省電力企業(yè)安全生產(chǎn)實際，按照GB/T1.1—2020的規(guī)則起草。本文件明確了山西省電力企業(yè)開展雙重預防機制工作的思路、方法，推動電力企業(yè)安全生產(chǎn)從治標為主向標本兼治、重在治本轉(zhuǎn)變，重在事前預防、源頭治理，從傳統(tǒng)的安全管理方式向信息化、智能化安全管理方式轉(zhuǎn)變。本文件的目的是規(guī)范山西省內(nèi)電力企業(yè)雙重預防機制建設和運行工作，推動企業(yè)履行《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的法定職責，使雙重預防機制與日常安全生產(chǎn)管理工作相結(jié)合，確保雙重預防機制有效落地，進一步提升山西省電力企業(yè)安全治理能力和治理水平。山西省電力企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防體系規(guī)范范圍本文件規(guī)定了電力企業(yè)雙重預防機制的術(shù)語和定義、管理和流程要求，對安全風險分級管控、隱患排查治理和信息化建設予以明確。本文件適用于山西省行政區(qū)域內(nèi)電力企業(yè)(不含50兆瓦以下非涉網(wǎng)小水電站)雙重預防機制建設、運行工作。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T23694風險管理術(shù)語GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T24353風險管理原則與實施指南GB/T45001職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T6441企業(yè)職工傷亡事故分類GB18218危險化學品重大危險源辨識術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。風險risk生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合。風險點risksite風險伴隨的設備設施、系統(tǒng)、區(qū)域和場所，及在其特定條件下的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。危險源hazard可能導致傷害和健康損害的來源。風險辨識riskidentification識別危險源中存在風險的過程。風險評估riskassessment評估導致事故的可能性及危害程度，確定風險等級的過程。風險分級管控riskgradingcontrol按照風險等級、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素，確定不同管控層級的管控方式。管控措施managementmeasures為將風險降低至可接受程度，采取的相應消除、隔離、控制或個人防護的方法和手段。隱患hiddendanger風險管控不到位導致可能發(fā)生職業(yè)健康損害或事故的物和環(huán)境的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。網(wǎng)絡通信隱患Hiddentroubleofnetworkcommunication在按照達成的協(xié)議進行信息傳送的過程中，由于網(wǎng)絡協(xié)議漏洞、協(xié)議實施不當、網(wǎng)絡拓撲結(jié)構(gòu)存在問題等對網(wǎng)絡信息安全保密構(gòu)成的潛在危險。缺陷defect指由于設計不完善，原材料質(zhì)量差，制造或安裝質(zhì)量不佳，運行過程中磨損老化，使用、維護不當?shù)?，導致運行或備用設備存在影響安全、穩(wěn)定、經(jīng)濟運行的設備狀況和異?，F(xiàn)象。問題problem指造成應有狀態(tài)與現(xiàn)有狀態(tài)之間存在差距的各種影響因素。隱患排查screeningforhiddendanger對風險管控措施落實情況、管控效果和生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的隱患進行檢查、監(jiān)測、分析的過程。電力企業(yè)指山西省行政區(qū)域內(nèi)取得相關(guān)證照（豁免辦理電力業(yè)務許可的按規(guī)定執(zhí)行）、合法建設生產(chǎn)經(jīng)營的建設、發(fā)電、輸電、供電、售電企業(yè)。包括發(fā)電企業(yè)、非電力企業(yè)自備電廠、電網(wǎng)企業(yè)及電力調(diào)度機構(gòu)、擁有電網(wǎng)資產(chǎn)的售電企業(yè)?；疽蠼M織領(lǐng)導電力企業(yè)是雙重預防機制建設與運行的責任主體，企業(yè)主要負責人或?qū)嶋H控制人全面負責雙重預防機制建設和運行工作；分管負責人負責分管范圍內(nèi)的雙重預防工作；安全監(jiān)督管理部門負責監(jiān)督各專業(yè)部門的雙重預防機制建設。全員參與、全方位管理、全過程控制電力企業(yè)應在雙重預防機制建設、運行和持續(xù)改進的過程中，體現(xiàn)風險辨識、風險管控、隱患排查、培訓教育和持續(xù)改進等過程中與所有適用層級和崗位的人員的協(xié)商和參與。體現(xiàn)從業(yè)人員協(xié)商和參與的工作至少應包括：開展全員風險辨識評估；風險管控和隱患排查治理工作應涵蓋安全管理、生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為、作業(yè)活動等各方面，貫穿企業(yè)生產(chǎn)管理的全過程；確認不同層級、崗位員工的管控責任，開展全員風險管控；落實全員隱患排查責任，開展多種類型的隱患排查活動；開展各類培訓活動，使不同層級、崗位的員工得到相關(guān)教育；總結(jié)雙重預防機制建設和運行的問題，聽取從業(yè)人員的建議、意見，持續(xù)改進運行績效。明確職責主要負責人或?qū)嶋H控制人主要職責全面負責雙重預防機制工作開展；明確雙重預防機制建設目標；保障各種資源投入（人、財、物等）；負責重大安全風險的管控；組織重大隱患的治理和驗收。分管負責人主要職責負責組織檢查制度落實情況；對所分管部門和單位的雙重預防工作負責；定期召開會議研究解決工作中出現(xiàn)的問題。安全監(jiān)督管理部門主要職責負責雙重預防機制實施監(jiān)督；建立制度文件，明確責任體系；協(xié)調(diào)督促各部門開展工作；組織管理評審工作；對各部門、崗位雙重預防機制職責進行考核；定期向主要負責人匯報雙重預防機制運行情況。部（科）室主要職責負責業(yè)務范圍內(nèi)的風險分級管控工作；負責業(yè)務范圍內(nèi)的隱患排查、督辦工作；負責業(yè)務范圍內(nèi)的風險分級管控與隱患排查治理工作分析，完善風險信息；定期總結(jié)分析業(yè)務范圍內(nèi)的風險分級管控和隱患排查治理情況。車間主要職責負責本單位風險分級管控工作；負責本單位隱患排查治理工作；負責本單位人員雙重預防機制知識培訓；負責本單位重大風險管控及重大隱患治理。班組崗位主要職責參加雙重預防機制知識培訓；掌握工作范圍內(nèi)重大風險及其管控措施；落實崗位日常風險管控和隱患排查治理工作職責；開展應急演練。建立制度雙重預防機制工作至少應包括以下制度：安全風險分級管控工作制度；隱患排查治理工作制度；考核獎懲管理制度；教育培訓制度；持續(xù)改進工作制度；網(wǎng)絡信息系統(tǒng)管理制度。策劃和準備方案和人員電力企業(yè)安全監(jiān)督管理部門組織制定并下發(fā)經(jīng)批準的實施方案（規(guī)范、標準、辦法）。各級單位應明確本部門雙重預防機制工作人員，負責本部門的日常管理工作。人員培訓安全監(jiān)督管理部門組織各部（科）室和生產(chǎn)單位專業(yè)技術(shù)人員開展培訓工作。各部（科）室和生產(chǎn)單位專業(yè)技術(shù)人員對本單位人員開展培訓工作。資料收集各部（科）室、車間負責收集包含但不限于以下資料：安全管理方面，如管理制度、操作規(guī)程、責任制、應急預案、各類作業(yè)票證等；原輔材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品的理化特性；區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關(guān)圖紙；作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件（水文地質(zhì)、氣象條件、周邊環(huán)境等）；詳細的工藝、裝置設備說明書和流程圖；相關(guān)工藝、設施的安全分析報告；主要設備清單及其布置；設備試運行方案、操作規(guī)程、維修措施及應急處置；設備運行、檢修、試驗及故障記錄；本企業(yè)及相關(guān)行業(yè)事故案例；相關(guān)風險管理資料。風險分級管控風險點風險點劃分原則電力企業(yè)可遵循“大小適中、功能獨立、責任明確”的原則，對生產(chǎn)系統(tǒng)可按設備設施、場所和區(qū)域等功能獨立的單元進行風險點劃分；對作業(yè)活動的劃分，應包括所有常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動。風險點分類風險點劃分為設備設施和作業(yè)活動二類；為便于管理和識別危險源，可將上述各種類型按劃分原則細分為若干個風險點，形成風險點清單。——設備設施：設備設施包括火力發(fā)電機組、水力發(fā)電機組、風力發(fā)電機組、燃氣發(fā)電機組、光伏逆變器、水電站前池、光伏面板區(qū)、升壓站、液氨區(qū)、制氫站、油庫等?！鳂I(yè)活動：作業(yè)活動包括常規(guī)作業(yè)：倒閘操作、定期試驗或輪換、機組或設備啟停、并網(wǎng)、泄洪；非常規(guī)作業(yè)：檢修、維護、施工作業(yè)等。風險辨識電力企業(yè)安全監(jiān)督管理部門每年牽頭組織各層級單位進行一次全面的、系統(tǒng)的風險辨識工作。出現(xiàn)以下情況時，責任單位應開展一次專項風險辨識：新材料、新設備、新技術(shù)、新工藝試驗前；生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備等發(fā)生重大變化時；生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化時；高危作業(yè)實施前；連續(xù)停工停產(chǎn)一個月以上的復工復產(chǎn)時；本企業(yè)發(fā)生重傷、死亡事故或較大涉險事故、出現(xiàn)重大隱患或本行業(yè)內(nèi)發(fā)生重特大事故后。辨識范圍風險辨識應充分考慮以下方面常規(guī)和非常規(guī)活動；所有進入工作場所的人員(包括合同方和訪客者)的活動；人員的行為、能力及其它的人為因素；來自工作場所外部，對工作場所內(nèi)組織的管理人員不利于職業(yè)健康安全的因素所造成的危害；在組織控制下，因與工作相關(guān)的活動在工作場所及周圍造成的危害；在工作場所中，由組織或其它單位所提供的基礎設施、設備和原料；組織活動或原料的變更或已納入計劃的變更；職業(yè)健康安全管理體系的改變，包括因臨時變更可能對作業(yè)、流程及活動的影響；對工作區(qū)域、過程、安裝、機械/設備、操作程序、環(huán)境條件及組織機構(gòu)的設計，該設計也包括對人員的適應能力；設備、設施的丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地震及其他自然災害。辨識應充分考慮以下因素人的因素；物的因素（包括網(wǎng)絡因素等）；環(huán)境因素（自然環(huán)境、工作環(huán)境）；管理因素。辨識方法風險辨識可使用以下方法：作業(yè)危害分析法（JHA）；安全檢查表法（SCL）；預先危險性分析法（PHA）；危險與可操作性分析法（HAZOP）。事故分類危險源導致的事故分類包括：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等。風險評估評估方法對危險源所伴隨的風險應進行定性、定量、半定量等方法進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果劃分等級。常用的風險評估方法有：風險矩陣分析法（LS）；作業(yè)條件危險性評價法（LEC）。風險分級風險等級至少劃分為四個等級包括重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。重大風險判定除按風險矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險性評價法（LEC）評價出重大風險外；有下列情形之一的可直接判定為重大風險：發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及重大危險源的。制定管控措施重大安全風險應編制風險管控方案。管控方案應包含但不限于：風險點、危險源、管控措施、管控單位、管控責任人和應急處置措施。管控措施制定原則。制定時應充分考慮措施的合理性、充分性、可操作性、經(jīng)濟性、是否產(chǎn)生新的風險。宜從以下幾方面制定風險管控措施：工程技術(shù)、管理措施、教育培訓、個體防護、應急處置措施。工程技術(shù)工程技術(shù)措施包含但不限于：監(jiān)控、監(jiān)測；物理隔離措施；替代有害物質(zhì)；更新工藝、系統(tǒng)設計及設備設施；消除或減弱危險源的風險性。管理措施管理措施包含但不限于：健全組織機構(gòu)、制定管理制度、明確職責、配足人員；制定作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程、“兩票三制”等；定期開展安全性評價和職業(yè)危害設施評價；加強運行監(jiān)視和高危作業(yè)安全監(jiān)督。教育培訓教育培訓措施包含但不限于：——提高全體員工風險意識、安全知識和安全技能水平；——使員工掌握有效識別危險源辨識及風險評價分析方法；——使員工了解本崗位風險和管控方法。個體防護提供符合安全標準的防護設施，包含但不限于：常規(guī)防護：防護服、耳塞、絕緣鞋（靴）、防護眼鏡、絕緣防護手套等；檢修及應急防護：正壓式呼吸器、全面罩式呼吸器和過濾式空氣呼吸器等。應急處置措施應急處置措施包含但不限于：編制應急預案；建立應急物資儲備；開展應急演練。風險分級管控基本要求風險管控應按照分級、分專業(yè)、分區(qū)域管控的原則開展管控，上級管控的風險在下級責任范圍內(nèi)的，下級必須同時管控。分級管控要落實到具體責任人。按層級管控重大風險由企業(yè)主要負責人管控；較大風險由分管負責人和部（科）室管控；一般風險由車間管控；低風險由班組崗位管控。分專業(yè)、分區(qū)域管控——可按鍋爐、汽機、電氣、化學、熱工、變電、輸煤、輸電、配電、信息通信、檢修等專業(yè)進行管控；——各部門、車間應管控責任區(qū)域范圍內(nèi)的所有風險。風險管控清單建立班組崗位、車間、部（科）室、企業(yè)等不同層級的管控清單。風險管控清單應包括風險點、危險源、風險描述、風險等級、管控措施、管控責任人。管控實施日常管控兩票三制是落實日常作業(yè)風險和設備設施風險管控的重要抓手應至少做到以下：加大操作票的執(zhí)行與管理；嚴格工作票管理，杜絕無票作業(yè)；認真執(zhí)行交接班制度；提高人員監(jiān)盤、巡檢質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)問題的能力；嚴格落實定期試驗及輪換制度。班組管控當班人員巡檢、作業(yè)前進行管控，管控責任范圍內(nèi)的所有風險。車間管控專業(yè)技術(shù)人員，每天或不定時管控各自專業(yè)內(nèi)的一般等級以上的風險。部（科）室管控部（科）室人員，每天或不定時管控責任范圍內(nèi)較大等級以上的風險。主要負責人或?qū)嶋H控制人管控針對重大風險，主要負責人或?qū)嶋H控制人管控不限于以下形式：安全生產(chǎn)經(jīng)費審批；新技術(shù)、新工藝的應用；安全生產(chǎn)管理制度、規(guī)程的審批；專題會議討論；督辦與獎懲激勵；現(xiàn)場檢查。隱患排查治理問題、缺陷是廣義上的隱患，問題、缺陷的排查治理是隱患排查治理的不可或缺的一部分。隱患分級隱患分為一般隱患和重大隱患。一般隱患指可能造成電力安全事件，直接經(jīng)濟損失10萬元以上、100萬元以下的電力設備事故，人身輕傷和其他對社會造成影響事故的隱患。根據(jù)整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，電力企業(yè)可對一般隱患進行進一步分類。重大隱患指可能造成一般以上人身傷亡事故、電力安全事故，直接經(jīng)濟損失100萬元以上的電力設備事故和其他對社會造成較大影響事故的隱患。其中重大隱患分為I級重大隱患和II級重大隱患。I級重大隱患人身安全隱患：可能導致10人以上死亡，或者50人以上重傷事故的隱患。電力安全事故隱患：可能導致發(fā)生國務院第599號令《電力安全事故應急處置和調(diào)查處理條例》規(guī)定的較大以上電力安全事故的隱患。設備設施事故隱患：可能造成直接經(jīng)濟損失5000萬元以上設備事故的隱患。大壩安全隱患：可能造成水電站大壩或者燃煤發(fā)電廠貯灰場大壩潰決的隱患。其它事故隱患：可能導致發(fā)生《國家突發(fā)環(huán)境事件應急預案》規(guī)定的重大以上環(huán)境污染事故的隱患。II級重大隱患人身安全隱患：可能導致1人以上、10人以下死亡，或者1人以上、50人以下重傷事故的隱患。電力安全事故隱患：可能導致發(fā)生國務院第599號令《電力安全事故應急處置和調(diào)查處理條例》規(guī)定的一般電力安全事故的隱患。設備設施事故隱患：可能造成直接經(jīng)濟損失100萬元以上、5000萬以下的設備事故的隱患。大壩安全隱患：可能造成水電站大壩漫壩、結(jié)構(gòu)物或邊坡垮塌、泄洪設施或擋水結(jié)構(gòu)不能正常運行的隱患，或者造成燃煤發(fā)電廠貯灰場大壩斷裂、倒塌、滑移、灰水灰渣泄漏、排洪設施損壞的隱患。安全管理隱患：安全監(jiān)督管理機構(gòu)未成立，安全責任制未建立，安全管理制度、應急預案嚴重缺失，安全培訓不到位，發(fā)電機組（風電場）并網(wǎng)安全性評價未定期開展，水電站大壩未開展安全注冊和定期檢查，燃煤發(fā)電廠貯灰場大壩未開展安全評估等隱患。其他事故隱患：可能導致發(fā)生《火災事故調(diào)查規(guī)定》（公安部第108號令）和《公安部關(guān)于修改<火災事故調(diào)查規(guī)定>的決定》（公安部第121號令）規(guī)定的火災事故隱患；可能導致發(fā)生《國家突發(fā)環(huán)境應急預案》規(guī)定的一般和較大等級的環(huán)境污染事故的隱患。隱患類型隱患類型可分為人身安全類隱患、電力安全類隱患、設備設施類隱患、安全管理類隱患、大壩安全類隱患、網(wǎng)絡通信隱患類及其他。隱患排查排查組織根據(jù)電力企業(yè)組織機構(gòu)的不同，形成不同的排查組織級別，一般包括不限于以下形式：企業(yè)級、部（科）室級、車間級、班組崗位級。班組崗位級人員當班期間排查出的一般隱患應在下班前上報到上級單位，排查出的重大隱患應立即上報到上級單位。排查計劃電力企業(yè)應制定年度隱患排查活動計劃，并以文件形式下發(fā)，明確隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別等。排查形式排查形式宜采用日常排查、綜合性排查、專業(yè)性排查、節(jié)假日排查、季節(jié)性排查（防雷擊、防汛度汛、防大風、防冰雹等）、事故類比排查、地質(zhì)災害排查等。隱患排查頻次電力企業(yè)應根據(jù)本企業(yè)的管理特點，建立和企業(yè)管理相適宜的排查頻次。排查頻次宜包括以下內(nèi)容：各類型企業(yè)根據(jù)安全生產(chǎn)特點，明確并執(zhí)行隱患排查頻次；根據(jù)季節(jié)性特征，企業(yè)每季度開展一次有針對性的季節(jié)性隱患排查；重點時段和節(jié)假日前組織隱患排查；企業(yè)至少每半年組織一次綜合性和專業(yè)性排查；當同類企業(yè)發(fā)生安全事故時，應舉一反三，及時進行事故類比隱患排查。隱患治理治理原則電力企業(yè)是隱患排查治理工作的責任主體，電力企業(yè)主要負責人或?qū)嶋H控制人對隱患排查、治理、上報工作全面負責。按照“誰主管、誰負責”和“全方位覆蓋、全過程閉環(huán)”的原則，落實職責分工，完善工作機制。治理要求隱患治理實行分級治理原則；能整改的隱患應做到當班整改，當班無法整改完成的，要制定整改前防范措施；重大隱患治理應做到“責任、措施、資金、時限、預案”五落實；一般隱患治理根據(jù)實際情況執(zhí)行“五落實”。一般隱患治理電力企業(yè)部門或車間負責組織班組人員落實一般隱患的治理工作，隱患治理涉及到其它單位的，相關(guān)單位要予以配合協(xié)助。重大隱患治理隱患即時報告電力企業(yè)經(jīng)自評確定為重大隱患的，應當立即向所在地區(qū)電力監(jiān)管機構(gòu)報告；地方政府部門掛牌督辦。重大隱患信息報告應包括：隱患名稱、隱患現(xiàn)狀及其產(chǎn)生的原因、隱患危害程度、整改措施和應急預案、整改期限、責任單位和責任人。重大隱患治理方案應包括以下內(nèi)容：隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；隱患的危害程度和整改難易程度分析；治理的目標和任務；采取的方法和措施；經(jīng)費和物資的落實；責任單位和協(xié)作單位負責治理的機構(gòu)和人員；治理的時限和要求；防止隱患進一步發(fā)展的安全措施和應急預案。治理實施電力企業(yè)主要負責人或?qū)嶋H控制人牽頭負責重大隱患治理工作，在重大隱患治理前或治理過程中無法保證安全的，如果不影響電力（熱力）供應，電力企業(yè)應當停工停產(chǎn)或停止運行存在重大隱患的設備設施，撤離人員，并及時向電力監(jiān)管機構(gòu)和政府有關(guān)部門報告。重大隱患治理完成后，電力企業(yè)要組織技術(shù)人員和專家對重大隱患治理情況進行評估后才能恢復生產(chǎn)。隱患驗收隱患治理完成后，應由驗收部門對治理情況進行驗收并出具驗收意見，實現(xiàn)閉環(huán)管理。如驗收不通過，則由責任單位重新開展治理工作，直至驗收合格。重大隱患治理完成后，企業(yè)應組織對治理情況進行復查評估，并建立隱患排查治理臺賬，并向監(jiān)管部門報告。隱患分析隱患驗收后，由隱患所在單位負責人每月組織相關(guān)專業(yè)人員對隱患產(chǎn)生的原因從人、機、料、法、環(huán)、管等六方面深入進行分析，分析結(jié)果填寫在隱患排查治理臺賬上。隱患排查治理臺賬隱患所在單位應對隱患排查治理的結(jié)果進行記錄，建立隱患排查治理臺賬。隱患排查治理臺賬內(nèi)容至少包括：排查日期、風險點、隱患描述、隱患類型、隱患等級、治理措施、隱患分析、責任單位、責任人、治理期限、驗收日期等。公告公示電力企業(yè)在醒目位置和重點區(qū)域設置風險和隱患公告欄，重大風險、重大隱患應公告公示：企業(yè)風險四色分布圖、重大安全風險公示包括風險點、事故后果、管控措施、責任單位、責任人和應急處置措施；重大隱患公示風險點、隱患描述、主要治理措施、責任人、治理時限等。信息化平臺建設基本要求電力企業(yè)宜采用信息化管理手段進行安全風險分級管控、隱患排查治理、統(tǒng)計分析及風險預警等工作，通過隱患排查治理發(fā)現(xiàn)的信息，完善風險管控數(shù)據(jù)，落實雙重預防機制。功能模塊安全風險分級管控實現(xiàn)對危險源辨識、風險評價、措施制定、管控記錄統(tǒng)計和分析全過程的管理。隱患排查治理實現(xiàn)對隱患的記錄統(tǒng)計、過程跟蹤、逾期報警、信息上報的管理。統(tǒng)計分析及風險預警實現(xiàn)風險和隱患的多維度統(tǒng)計分析，自動生成報表。實現(xiàn)風險等級變化和隱患數(shù)據(jù)變化的預警功能。系統(tǒng)管理與考核實現(xiàn)風險數(shù)據(jù)庫和安全風險管控清單的更新維護功能。電力企業(yè)應將信息平臺的使用要求納入考核。教育培訓電力企業(yè)每年應對主要負責人、分管負責人、安全管理技術(shù)人員、部（科）室負責人、車間負責人至少組織一次風險分級管控、隱患排查治理知識培訓。雙重預防機制培訓應納入職工全員安全培訓，內(nèi)容至少應包括：雙重預防機制基本知識、與本崗位相關(guān)的風險管控措施。文件管理電力企業(yè)應對風險分級管控和隱患排查治理資料進行保存，并分類建檔管理。資料至少應包括：風險分級管控制度；隱患排查管理制度；教育培訓制度；考核獎懲制度；網(wǎng)絡信息系統(tǒng)管理制度；重大安全風險清單；重大風險的管控記錄；重大隱患治理檔案；作業(yè)活動類風險點清單；設備設施類風險點清單；部門和崗位風險管控清單；隱患排查治理臺賬；企業(yè)風險四色圖；雙重預防機制培訓檔案。持續(xù)改進隱患治理持續(xù)改進電力企業(yè)主要負責人或?qū)嶋H控制人每月應至少組織分管負責人及相關(guān)部（科）室責任人和車間負責人召開1次月度分析總結(jié)會議，對隱患產(chǎn)生的原因進行分析，會議內(nèi)容包括：通報重大隱患的排查治理情況；通報月度隱患排查治理情況，分析隱患產(chǎn)生的原因，并提出改進措施；通報重大安全風險管控措施落實情況。風險管控持續(xù)改進電力企業(yè)主要負責人或?qū)嶋H控制人每季度至少組織分管負責人及相關(guān)部（科）室責任人和車間負責人召開1次風險分析總結(jié)會議，對風險辨識的全面性、管控的有效性進行總結(jié)分析，并結(jié)合國家、省、市、縣或主體企業(yè)出臺或修訂法律、法規(guī)、政策、規(guī)定和辦法，補充辨識新風險、完善相應的風險管控措施，更新安全風險管控清單，并在會議當月的月度分析總結(jié)報告中予以體現(xiàn)。對風險的分析總結(jié)應包括：有風險管控措施，現(xiàn)場未落實；風險管控措施已落實，但沒有達到管控要求；風險辨識不全面或未制定管控措施。持續(xù)改進考核電力企業(yè)應結(jié)合持續(xù)改進建立考核制度，明確考核的內(nèi)容、形式和標準，并將考核結(jié)果納入安全績效管理，考核制度應包括：考核責任單位；被考核單位及人員職責；考核周期；考核標準。工作評價電力企業(yè)主要負責人或?qū)嶋H控制人每年底對雙重預防機制建設的有效性、適應性，至少組織一次系統(tǒng)性評價，包括工作流程、規(guī)章制度、安全風險分級管控、隱患排查治理等并對評價結(jié)果進行公布。根據(jù)評價結(jié)果制定進一步改進措施。變更電力企業(yè)在發(fā)生下列情形之一時，應及時修訂雙重預防機制相關(guān)文件制度、危險辨識和隱患排查治理工作:法律、法規(guī)、規(guī)章、標準等有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化時；發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價；組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；風險等級變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整；根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施以及其他變更情況等開展危險源辨識和風險評價。溝通電力企業(yè)應建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通機制，及時有效傳遞風險、隱患信息，提高風險管控效果和隱患排查治理效率。

（資料性）

雙重預防機制建設流程圖

（資料性）

風險點清單作業(yè)類風險點清單單位：XXX公司編制日期：XXXX年XX月XX日序號車間/裝置/場所作業(yè)活動頻率作業(yè)類型備注1液氨庫裝卸車定期日常2升壓站并網(wǎng)特定時間日常3風電場大部件吊裝作業(yè)特定時間安裝4水電站泄洪特定時間應急……編制人：XX審核人：XX批準人：XX注：活動頻率分為頻繁進行、特定時間進行、定期進行三類，填寫示例：對于每班進行三次以上的活動，直接填寫“頻繁進行”，需在特定時間進行的作業(yè)活動，填寫“檢修前進行”或“檢修時進行”等，定期進行的活動，可填寫“每班1次（或2次）”。

（資料性）

設備類風險點清單設備類風險點清單單位：XXX公司編制日期：XXXX年XX月XX日序號車間/裝置/場所設備設施名稱類別/型號位號/編號危險介質(zhì)數(shù)量備注1……變壓器…………2……汽輪機…………3……風車…………4……發(fā)電機組…………5……鍋爐…………6……前池…………編制人：審核人：批準人：

（資料性）

作業(yè)危害分析法（JHA）作業(yè)危害分析是一種定性風險分析方法。從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價判定風險等級，制定控制措施。主要步驟是：a)確定（或選擇）待分析的作業(yè)；b)將作業(yè)劃分為一系列的步驟；c)辨識每一步驟的潛在危害；d)確定相應的預防措施。作業(yè)危害風險評價記錄（JHA）工作崗位：XXXXXX作業(yè)任務：風電機組運輸日期：XXXX年XX月XX日序號工作步驟危險源事故后果現(xiàn)有管控措施評價結(jié)果建議改進/控制措施LSR等級1運輸前準備駕駛員無運輸資質(zhì)文件機械傷害、設備損壞要求司機提供資質(zhì)文件224低風險2作業(yè)票據(jù)開具無票作業(yè)機械傷害、車輛傾覆專人監(jiān)護開票224低風險3檢查車輛工況車輛性能不滿足要求車輛傾覆裝車前后檢查車輛各系統(tǒng)正常224低風險4運輸過程違規(guī)載人載貨、疲勞駕駛車輛傾覆，設備損壞專人押運，定期輪換駕駛224低風險5…………

（資料性）

安全檢查表法（SCL)安全檢查表法是依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。是運用安全系統(tǒng)工程的方法，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)以及設備、機器裝置和操作管理、工藝、組織措施中的各種不安全因素，列成表格進行分析。設備設施安全檢查風險評價記錄（SCL）工作崗位：XXXXXX設備設施：35KV配電室日期：XXXX年XX月XX日序號檢查項目危險源事故后果現(xiàn)有管控措施風險評價建議改進措施可能性L嚴重性S風險度R等級1電纜溝入口入口標識不明確其它傷害發(fā)現(xiàn)缺失及時補充122低風險2緊急逃生通道路線逃生通道堵塞、路線不清中毒和窒息每周檢查逃生通道情況，清理雜物；標識逃生路線224低風險3照明設備無事故照明或照明燈損壞機械傷害1.照明不足但地理位置限制的地方設置充電式移動電源。3.設備檢修工作前保證移動照明正常使用。122低風險4變壓器SF6泄漏中毒和窒息1.裝設SF6檢測報警裝置2.裝設低位通風裝置，3.進入前先通風15分鐘，4.定期校驗檢測報警裝置122低風險5…………注：1.檢查項目是設備設施的組成；2.管控措施要明確。

（資料性）

風險管控清單風險管控清單XX公司編制日期XXXX年XX月XX日序號裝置風險點類型風險點危險源風險等級現(xiàn)有管控措施管控單位管控責任人1……作業(yè)類……………….2……設備設施類……………….3………….4………….注：1.作業(yè)類、設備設施類等。2.風險等級按重大風險、較大風險、一般風險、低風險填寫。3.危險源：為辨識的導致該風險的各種危害因素。4.管控單位和責任人是每條管控措施負責落實的單位和具體責任人。

（資料性）

安全風險分布四色圖以區(qū)域內(nèi)風險點評價出的最高風險作為該區(qū)域的風險，并根據(jù)廠、站、場區(qū)等比例圖，劃分出風險分布四色圖。安全風險分布四色圖注：1.重大風險區(qū)域1項；2.較大風險區(qū)域2項；3.一般風險區(qū)域6項；4.低風險區(qū)域6項。

（資料性）

風險矩陣分析法（LS）該方法按照風險發(fā)生的概率、特征、損害程度等技術(shù)指標，由風險發(fā)生的可能性和可能造成的損失評定分數(shù)，進而確定相應的風險等級，其計算公式是：風險度R=L×S式中：R——表示風險度L——表示危險事件發(fā)生可能性；S——表示危險事件可能造成的損失。風險矩陣圖

（資料性）

作業(yè)條件危險性評價法（LEC)作業(yè)條件危險性評價法（LEC）用與系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因素指標值的乘積來評價風險大小，這三種因素分別是：L——（事故發(fā)生的可能性，likelihood）；E——（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度，exposure）；C——（一旦發(fā)生事故可能造成的后果，consequence）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（危險性，danger）來評價作業(yè)條件危險性的大小。 D=L×E×CL——事故發(fā)生的可能性分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設想0.2極不可能0.1實際不可能E——暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分數(shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見暴露C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡403～9人死亡151～2人死亡7嚴重3重大，傷殘1引人注意D——風險大小D值危險程度>320重大風險。160-320較大風險70-160一般風險<70低風險注：LEC風險評價法是一種簡單易行的，評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時危險性的半定量評價法。值得注意的是，LEC風險評價法對危險等級的劃分，一定程度上憑經(jīng)驗判斷，應用時需要考慮其局限性，根據(jù)實際情況予以修正。

（資料性）

隱患排查治理臺賬電力安全隱患排查治理臺賬填表單位：編制日期XXXX年XX月XX日序號排查日期風險點隱患描述隱患類型隱患等級整改前措施整改措施隱患分析責任單位責任人治理期限驗收日期1XXXX年XX月XX日XX設備XXXX人身傷害類一般XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX年XX月XX日XXXX年XX月XX日填報人：審核人：注：1.隱患類型包括人身安全隱患、電力安全事故隱患、設備設施事故隱患、大壩安全隱患、安全管理隱患、網(wǎng)絡安全隱患、其他事故隱患。2.隱患等級：一般隱患、I級重大隱患、II級重大隱患。隱患排查治理月度分析臺賬填表單位：