委托代理理論及其在行政管理中的應(yīng)用研究述評(píng)

委托代理理論及其在行政管理中的應(yīng)用研究述評(píng)委托代理理論是2060年代末70年代初興起的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，其本質(zhì)是研究在委托人不得不對(duì)代理人的行為后果承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)的前提下，委托人和代理人之間關(guān)系和互相作用的結(jié)果及其調(diào)整。在我們國(guó)家行政管理經(jīng)過(guò)中，關(guān)于公共資源的分配，因存在信息不對(duì)稱與宏大的資源利益等特征，對(duì)行政管理體系內(nèi)的代理人——各階層的官員自律性存在著宏大的挑戰(zhàn)，因而出現(xiàn)了行政體系內(nèi)試圖使本身利益最大化的代理人的各種尋租行為，產(chǎn)生代理人問(wèn)題。在信息具有不完全性并存在利益沖突的環(huán)境下，公共資源的委托人將委托代理理論應(yīng)用到行政管理的進(jìn)程中，設(shè)計(jì)最優(yōu)契約鼓勵(lì)代理人和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這將優(yōu)化我們國(guó)家的行政管理體制。一、基礎(chǔ)委托代理理論的起源和發(fā)展委托代理理論最早的數(shù)學(xué)模型是由威爾遜〔Wilson)、史賓斯〔Spence)、澤克暈森〔Zeckhauser)和羅斯(Ross)在研究“狀況空間模型化方法〞經(jīng)過(guò)中給出的，用來(lái)解釋股東和經(jīng)理人的關(guān)系。隨后，莫里斯(Mirrless)、格羅斯曼(Grossman)和羅杰森(Rogerson)分別對(duì)模型進(jìn)行了進(jìn)一步的修正完善，使得委托代理模型的應(yīng)用得到了推廣。1990年，霍姆斯特姆〔Holm-strom)、米爾格羅姆(Milgrom)和弗登伯格(Fudenberg)構(gòu)建參數(shù)化模型，研究了作為代理人的官員的約束性、多項(xiàng)工作、雇傭制度優(yōu)勢(shì)、資產(chǎn)所有權(quán)、專業(yè)化分工后指出：在與委托人同樣的利率條件下，代理人假如能夠自在進(jìn)入資本市場(chǎng)，所簽訂的短期合同能夠到達(dá)與長(zhǎng)期合同同樣的效果。隨后，薩平頓〔Sappington)提出了重點(diǎn)研究道德風(fēng)險(xiǎn)的委托代理模型。該模型利用規(guī)制設(shè)計(jì)的貝葉斯方法設(shè)計(jì)管制，引入委托人對(duì)代理人的經(jīng)歷體驗(yàn)環(huán)境的概率信息，來(lái)研究普遍的委托人與代理人之間的關(guān)系與鼓勵(lì)問(wèn)題。1996年，杰奎斯〔Jacques)和弗雷德〔Fred)的模型證明了如下結(jié)論，當(dāng)處分力度足夠大時(shí)，允許合謀是最優(yōu)的選擇。[8]同時(shí)，安瑞〔Anane)以為合法系統(tǒng)的效能決定代理人和監(jiān)督者合謀的最優(yōu)范圍，假如與合謀相關(guān)的交易成本足夠小時(shí)，委托人的利益將會(huì)因代理人和監(jiān)督者的合謀而增長(zhǎng)。[9]2000年，埃里卡〔EncaL)建立了一個(gè)新的動(dòng)態(tài)鼓勵(lì)模型，將委托代理框架與Markov經(jīng)過(guò)相結(jié)合，設(shè)計(jì)了知足貝爾曼一般平衡法則與歷史業(yè)績(jī)無(wú)關(guān)的最優(yōu)報(bào)酬方案。°]研究以為，對(duì)于各合同方都可視的業(yè)績(jī)是隱性鼓勵(lì)契約設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)，然而斯科特〔Scott)和雷切爾(Rachel)以為委托人應(yīng)當(dāng)運(yùn)用不可觀測(cè)的和可觀測(cè)的兩種業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估來(lái)鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者，不可觀測(cè)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估與企業(yè)的將來(lái)業(yè)績(jī)有親密聯(lián)絡(luò)，進(jìn)而當(dāng)下報(bào)酬中的某種變化就能夠預(yù)測(cè)企業(yè)將來(lái)業(yè)績(jī)的變化。11]2002年，考爾柔齊〔Kouroche)研究了在監(jiān)督者濫用權(quán)柄〔威脅代理人以獲取賄賂金〕或者與代理人合謀情況下的委托一監(jiān)督一代理關(guān)系，指出濫用權(quán)柄相對(duì)于合謀來(lái)說(shuō)對(duì)企業(yè)的危害性更大。2]2004年，恩斯特?費(fèi)爾〔EnstFehr)和克勞斯?M?施密特(t)在多任務(wù)委托代理模型中就公安然平靜鼓勵(lì)進(jìn)行了研究，當(dāng)委托人能夠提供計(jì)件合約和紅利合約給代理人，代理人在面對(duì)只要一個(gè)能夠明顯具體表現(xiàn)出其工作成效的雙重?fù)?dān)務(wù)時(shí)，紅利合約往往勝于計(jì)件合約，且選擇計(jì)件合約的代理人更傾向于能夠具體表現(xiàn)出其工作成效的單個(gè)任務(wù)，委托人則應(yīng)該重要提供本質(zhì)的紅利合約進(jìn)而具體表現(xiàn)出公平理論。早期的委托代理模型往往針對(duì)委托代理中的鼓勵(lì)問(wèn)題，大部分文獻(xiàn)僅僅討論和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的問(wèn)題。隨著對(duì)委托代理理論與模型的深切進(jìn)入研究，委托人代理人針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，動(dòng)態(tài)委托代理關(guān)系以及多層委托代理關(guān)系等內(nèi)容逐步成為委托代理理論的重要研究?jī)?nèi)容。其中，代理人市場(chǎng)聲譽(yù)模型和棘輪效應(yīng)模型是在多期動(dòng)態(tài)的委托代理理論中最有名的兩類模型。2001年，羅伯塔〔Roberta)以為在經(jīng)營(yíng)者報(bào)酬與股東價(jià)值相結(jié)合的前提下，隱性鼓勵(lì)能夠有效履行，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者努力工作；在聲譽(yù)效應(yīng)很弱的情況下，采用如下鼓勵(lì)方案比較則有效：當(dāng)經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)低于標(biāo)準(zhǔn)線時(shí)，經(jīng)營(yíng)者將被外部投資干涉者〔與股東有債務(wù)關(guān)系的金融機(jī)構(gòu)〕處分。[14]“棘輪效應(yīng)〞一詞最初來(lái)自對(duì)蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度的研究。5]在委托代理關(guān)系中，委托人根據(jù)代理人之前的業(yè)績(jī)建立評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，然而好業(yè)績(jī)的出現(xiàn)率隨著代理人的努力水平的提升而提升，委托人制訂的“標(biāo)準(zhǔn)〞也隨之提升，現(xiàn)代理人預(yù)測(cè)到他的努力將提升“標(biāo)準(zhǔn)〞時(shí)，其努力的積極性也就下降。這種標(biāo)準(zhǔn)隨業(yè)績(jī)上升的趨向被稱為“棘輪效應(yīng)〞。棘輪效應(yīng)模型與聲譽(yù)效應(yīng)模型的結(jié)論截然不同，但他們適用于不同的現(xiàn)實(shí)情況。作為聲譽(yù)效應(yīng)模型的一個(gè)典型范例，2010年，安德里亞一阿爾塔〔AndreaAttar)等人給出有關(guān)兩個(gè)代理人和兩個(gè)委托人的純道德風(fēng)險(xiǎn)情景的兩個(gè)實(shí)例，實(shí)例一表示清楚簡(jiǎn)單機(jī)制的穩(wěn)健平衡在委托人不提供間接信息方案的時(shí)候則不能再維持平衡。實(shí)例二更直接地表示清楚：當(dāng)一個(gè)委托人提供的間接機(jī)制無(wú)法在簡(jiǎn)單機(jī)制的平衡分析中得到的時(shí)候，盈利分析就能夠獲得平衡。6]二、委托代理理論在我們國(guó)家的應(yīng)用上世紀(jì)八十年代末、九十年代初，時(shí)逢國(guó)有企業(yè)改革，國(guó)內(nèi)學(xué)者最初僅僅是用委托代理理論從定性的角度論述對(duì)國(guó)有企業(yè)改革的觀點(diǎn)和建議。隨著委托代理理論的發(fā)展，國(guó)內(nèi)學(xué)者也逐步利用定量的方法去論述觀點(diǎn)和建議。7][18][19]2002年，在確定委托代理基數(shù)條件下，唐紹祥比較了委托代理理論中的兩種比較有名的模型一一Watz-man模型和胡祖光教授領(lǐng)導(dǎo)的課題組提出的“聯(lián)合基數(shù)確定法〞模型，得出了“聯(lián)合基數(shù)確定法〞更符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)管理理念，更容易被企業(yè)經(jīng)營(yíng)者所承受的結(jié)論。[m]2005年，岳中志在委托代理基礎(chǔ)模型中引入了能力系數(shù)和市場(chǎng)調(diào)研成本兩個(gè)要素，研究在信息不對(duì)稱條件下的企業(yè)鼓勵(lì)機(jī)制。[21]2007年，盛方正將Stackelberg博弈和委托代理的問(wèn)題結(jié)合，利用Stackelberg博弈理論建立委托代理問(wèn)題的數(shù)學(xué)模型與方法。22]2008年，蔣海，李赟宏運(yùn)用雙重委托代理模型，分析風(fēng)險(xiǎn)資本家與風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)家在信息不對(duì)稱情況和線性支付契約下的最優(yōu)努力水安然平靜最優(yōu)報(bào)酬支付比例，得出需要完風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的信息檔案和信息披露制度等相關(guān)結(jié)論。3]隨后，黃健柏，楊濤，伍如昕就委托人與代理人在過(guò)度自負(fù)情況下的委托代理模型進(jìn)行研究，指出當(dāng)委托人和代理人過(guò)度自負(fù)水平不相一致時(shí)，委托人為了收益最大化，仍然需要對(duì)代理人施行鼓勵(lì)進(jìn)而到達(dá)最優(yōu)契約。4]2010年，徐曉東、王霞建立了在企業(yè)存在完全的內(nèi)部人控制條件下的委托代理模型，研究了在保證公司連續(xù)經(jīng)營(yíng)的情況下，其內(nèi)部人和外部股東對(duì)企業(yè)剩余價(jià)值進(jìn)行分配的經(jīng)濟(jì)界限、平衡路徑及其變化。5]2011年，謝會(huì)芹，譚德慶，劉軍對(duì)委托代理模型進(jìn)行了進(jìn)一步的拓展，研究了具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的多參與人委托代理問(wèn)題，建立了非對(duì)稱信息委托代理模型，并引入了敏感度這一概念。研究表示清楚當(dāng)委托人業(yè)務(wù)能力高低對(duì)代理人的影響較敏感時(shí)，委托人更愿意花心思去提升業(yè)務(wù)能力。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)委托代理理論與應(yīng)用的研究，從最初的對(duì)西方委托代理基礎(chǔ)模型的進(jìn)一步修正、完善和簡(jiǎn)單應(yīng)用，到當(dāng)前針對(duì)國(guó)內(nèi)不同行業(yè)、不同環(huán)境下多重委托代理問(wèn)題的相關(guān)決策模型的建立與鼓勵(lì)機(jī)制的設(shè)定。委托代理理論的應(yīng)用領(lǐng)域及其關(guān)系如以下圖所示，其中，行政管理領(lǐng)域是委托代理理論應(yīng)用的主要方面。三、委托代理理論在我們國(guó)家行政管理中的應(yīng)用隨著委托代理理論的不斷完善和發(fā)展，這一理論也被廣泛的應(yīng)用到了我們國(guó)家的行政管理經(jīng)過(guò)中。由于信息的不對(duì)稱，社會(huì)分工和職業(yè)化的發(fā)展，公共部門面臨著目的沖突和信息不對(duì)稱等問(wèn)題，因而公共部門的委托代理關(guān)系的建立和企業(yè)的委托關(guān)系具有類似性。在我們國(guó)家，公共資源的初始委托人是全體人民，和地方是“自上而下〞的委托代理關(guān)系，垂直的人事鼓勵(lì)及政領(lǐng)導(dǎo)的隱性預(yù)算干涉權(quán)利，構(gòu)成了以地方領(lǐng)導(dǎo)官僚為核心的委托代理關(guān)系。李麗等人研究了在不對(duì)稱信息下的管理成本控制，利用委托代理模型，分析了在道德危機(jī)情況下，上級(jí)怎樣初步地對(duì)下級(jí)減少管理成本；并利用遺傳算法進(jìn)行仿真，得出了最佳的合約系數(shù)。27]江依妮，曾明研究了在我們國(guó)家委托代理關(guān)系中的代理危機(jī)問(wèn)題，在垂直集權(quán)的人事行政體制和以政領(lǐng)導(dǎo)為權(quán)利核心的“行政預(yù)算體系〞下，地方領(lǐng)導(dǎo)官僚實(shí)際成為間委托代理關(guān)系的本質(zhì)要素。信息不對(duì)稱和地方官僚的目的函數(shù)的沖突與共容，引發(fā)地方官僚在本身效用最大化驅(qū)使下的信息把持、逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)聲蟲行為、短期投機(jī)行為等代理人危機(jī)。[28]楊寶劍，楊寶利從委托代理的角度分析了縱向分權(quán)競(jìng)爭(zhēng)的鼓勵(lì)機(jī)制，并指出縱向之間的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)為上下級(jí)根據(jù)經(jīng)濟(jì)利益不斷博弈的動(dòng)態(tài)經(jīng)過(guò)，從政策創(chuàng)新和稅務(wù)利益角度深度分析了和地方的博弈行為和鼓勵(lì)效應(yīng)。以上研究表示清楚，上級(jí)能夠利用委托代理模型對(duì)下級(jí)或是地方領(lǐng)導(dǎo)官僚進(jìn)行道德監(jiān)督、鼓勵(lì)約束，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)控制管理成本、提升政務(wù)業(yè)績(jī)等目的。由于我們國(guó)家行政管理機(jī)制的特殊性，與地方所構(gòu)成的委托代理關(guān)系存在信息不對(duì)稱、道德風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇等問(wèn)題，相關(guān)文獻(xiàn)。從多方面、多條理解析了我們國(guó)家當(dāng)前行政管理中存在的問(wèn)題，指出了對(duì)企業(yè)、對(duì)社區(qū)以及公共權(quán)利治理約束等一系列行政管理中常見的問(wèn)題都能夠通過(guò)委托代理理論進(jìn)行正規(guī)化、系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化定性或定量分析與研究。郭軍華將多任務(wù)委托代理模型應(yīng)用到引導(dǎo)企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)最優(yōu)契約的研究中并指出，若多任務(wù)狀況下努力的鼓勵(lì)成本互相獨(dú)立，則各項(xiàng)補(bǔ)助因子也互相獨(dú)立；但當(dāng)鼓勵(lì)成本互相依存，鼓勵(lì)契約將被弱化，則需要設(shè)計(jì)新的鼓勵(lì)機(jī)制，將可替代性的任務(wù)改變?yōu)榛パa(bǔ)性。32]許克祥則提出了基于委托代理的公共權(quán)利的治理問(wèn)題，公共權(quán)利以尋求公共利益最大化為己任，建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的公共權(quán)利失靈應(yīng)超出傳統(tǒng)的官僚制框架，從外部環(huán)境治理和內(nèi)部運(yùn)行監(jiān)督治理兩方面提出解決公共權(quán)利委托代理失靈的治理方案。33]只要通過(guò)培育公共權(quán)利使用的外部制約環(huán)境和內(nèi)部監(jiān)督治理，能力從根本上解決公共權(quán)利委托代理失靈問(wèn)題。李春將委托代理模型應(yīng)用到了我們國(guó)家社區(qū)管理中，對(duì)社區(qū)的公共效勞多元組織進(jìn)行了研究。社區(qū)公共效勞體系完善是社會(huì)管理體制創(chuàng)新發(fā)展的主要內(nèi)容之一。從“一市場(chǎng)一社會(huì)〞三元分析的視角來(lái)看，社區(qū)公共效勞多元協(xié)作組織是一類跨界限的協(xié)作組織，存在多重委托代理關(guān)系。作者理順了這些多重委托代理關(guān)系，提出了包含建立科學(xué)有效的社區(qū)公共效勞中心績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，借鑒錦標(biāo)制度，開展對(duì)社區(qū)公共效勞中心的相對(duì)評(píng)價(jià)等系列舉措。李國(guó)平、張文彬通過(guò)構(gòu)建和地方與企業(yè)的博弈模型，分析我們國(guó)家生態(tài)環(huán)境不斷惡化的深條理原因，指出只要構(gòu)建能夠反映環(huán)境保衛(wèi)要求的綠色的政績(jī)考核制度，將生態(tài)環(huán)境保衛(wèi)狀態(tài)、天然資源使用和環(huán)境毀壞指標(biāo)納入到政績(jī)考核體系中，能力平衡地方在生態(tài)保衛(wèi)和經(jīng)濟(jì)增加之間的傾向，加強(qiáng)地方環(huán)境保衛(wèi)的積極性。[35]綜上所述，由于行政管理中問(wèn)題復(fù)雜多樣，與企業(yè)、社區(qū)及公共權(quán)利等相關(guān)機(jī)構(gòu)存在多任務(wù)狀況下的委托代理關(guān)系，多任務(wù)委托代理模型能夠有效地為在制訂鼓勵(lì)機(jī)制、提供最優(yōu)決策等方面提供了理論根據(jù)及施行建議。建立防治腐敗的長(zhǎng)效機(jī)制一直是我們國(guó)家行政管理體制建2014年第12期總第354期設(shè)的核心內(nèi)容之一。基于委托代理視角，行政管理體制存在著代理人有可能不完全貫徹委托人意圖，為尋求個(gè)人目的利益而犧牲資本所有者目的利益的所謂代理問(wèn)題。其表現(xiàn)形式如下：道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇。為避免上述代理問(wèn)題，構(gòu)建適當(dāng)?shù)募s束鼓勵(lì)機(jī)制，規(guī)范委托人代理人關(guān)系就成為反腐機(jī)制建立的重要內(nèi)容。最早利用委托代理模型來(lái)解釋腐敗問(wèn)題的學(xué)者是羅斯一阿克曼〔Rose—Ackerman)，她指出：腐敗時(shí)機(jī)出自于現(xiàn)實(shí)的信息不對(duì)稱。代理人的業(yè)績(jī)難以衡量，委托人很難知曉代理人能否通過(guò)較高的努力到達(dá)預(yù)期結(jié)果，委托人需制訂鼓勵(lì)機(jī)制，促使代理人采用所希望的行動(dòng)。36]金子琳、林英奇將新加坡的腐敗現(xiàn)象與我們國(guó)家的腐敗問(wèn)題進(jìn)行比照分析，以為需削減過(guò)度行政干涉的權(quán)利，逐步改革的監(jiān)督機(jī)制，推動(dòng)政務(wù)信息的公開。上述研究表示清楚腐敗問(wèn)題往往源于信息不對(duì)稱，而信息不對(duì)稱恰是委托代理理論體系中主要的研究假設(shè)，也是現(xiàn)實(shí)問(wèn)題中必定存在的現(xiàn)象。國(guó)