ISOTS16949內審員培訓教材課件

專業(yè)教育訓練卓識管理咨詢有限公司ISO/TS16949:2002系列培訓教材之ISO/TS16949：2002內審員培訓專業(yè)教育訓練卓識管理咨詢有限公司ISO/TS16949:201課程概要和目的掌握ISO/TS16949:2002標準的要領和精髓、內部審核的特點、技巧和方法計劃及審核準備審核的執(zhí)行審核結果匯報改善和糾正不符合事項卓識企業(yè)管理咨詢有限公司課程概要和目的掌握ISO/TS16949:2002標準的要領2ISO/TS16949的目標缺陷預防減少變差和浪費持續(xù)改善ISO/TS16949的目標缺陷預防3ISO/TS16949精髓有效性和效率強調精益生產

一次性合格率前置時間設備總效率按計劃生產ISO/TS16949精髓有效性和效率4內部質量審核的相關定義審核：為獲得證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核標準的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。質量體系審核：確定質量體系及其活動和有關結果是否符合有關標準或文件，以及這些標準和文件是否有效地實施并適應與質量方針和目標的有系統(tǒng)的、獨立的審核。卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量審核的相關定義審核：為獲得證據(jù)并對其進行客觀的評價，5內部質量審核的相關定義審核證據(jù)：經驗證的事實或與審核有關的其他信息。審核準則：確定為依據(jù)的一組方針、程序或要求。審核發(fā)現(xiàn)：審核的結果。卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量審核的相關定義審核證據(jù)：經驗證的事實或與審核有關的其6內部質量審核的相關定義過程：將輸入轉化為輸出的活動或一組活動

過程方法：將活動和相關的資源作為過程進行管理，可以更高效地得到期望的結果

內部質量審核的相關定義過程：將輸入轉化為輸出的活動或一組活動7過程雙向信息流顧客過程1過程2過程N顧客輸入產品半成品原材料資源資源資源資源是向過程的顧客（內部的和外部的）提供產品或服務的增值活動鏈。過程雙向信息流顧客過程1過程2過程N顧客輸入產品半成品原材料8過程的三個概念COP：顧客導向過程SOP：支持性過程MOP：管理過程過程的三個概念9需要持續(xù)多長時間？需要什么原料和設備？原料和設備來源于何處？人員在活動中擔任什么指責？人員需要具有什么樣的資格？需要哪些相關信息？從哪獲得這些信息？活動

活動實施步驟是什么？輸入的是什么產品和/或信息？它們的來源何處？輸出什么產品和/或信息？它將被輸出到何處？下一步將發(fā)生什么樣的情況？活動開始的條件是什么？在那里履行任務？怎樣履行任務？什么地方制定了相關的文件化程序？需要什么批準條件要求？需要什么樣的在線檢測？需要哪些預防措施？怎樣處理相關花費？遇到問題時應采取什么行動？需要保持什么記錄？需要哪些輸出批準條件？

需要持續(xù)多長時間？活動活動實施步驟是什么？輸出什么產品和/或10過程方法的要點A）理解并滿足要求；B）從增值角度考慮過程；C）獲得過程業(yè)績和有效性的結果；D）持續(xù)改善過程。過程方法的優(yōu)點是對諸過程的系統(tǒng)中單個過程之間的聯(lián)系以及過程的組合和相互作用進行連續(xù)的控制。

過程方法的要點11IATF建議的顧客導向過程汽車行業(yè)的過程方法的核心內容：“單一/統(tǒng)一的過程方法”：顧客導向的過程

IATF建議的顧客導向過程12IATF建議的顧客導向過程（1）市場分析/顧客要求（2）投標（3）訂單/要求（4）產品和過程設計（5）產品和過程驗證/確認（6）產品生產（7）交付（8）支付（9）擔保/服務（10）銷售/顧客反饋

②

①

⑦

⑥

③

⑤

④

⑧

⑨

⑩

IATF建議的顧客導向過程（1）市場分析/顧客要求13IATF建議的“烏龜圖”顧客導向過程輸出（我們將輸出什么）輸入（我們將收到什么）判斷準則是什么？（測量/評估/績效/指標）如何做？（方法/程序/技術）誰什么時候進行？（能力/技巧/培訓）使用什么方式？（材料/工具/設備）IATF建議的“烏龜圖”判斷準則是什么？（測量/評估/績效/14質量審核的種類第一方（組織）：由公司內部進行審核第二方（顧客）：外部審核，由顧客或代表對組織/出售商進行的審核第三方（獨立）：外部審核，由獨立發(fā)證機構或類似團體所進行的審核。卓識企業(yè)管理咨詢有限公司質量審核的種類第一方（組織）：由公司內部進行審核卓識企業(yè)管理15質量審核的分類質量體系審核產品質量審核過程質量審核：評價過程的能力卓識企業(yè)管理咨詢有限公司質量審核的分類質量體系審核卓識企業(yè)管理咨詢有限公司16內部質量體系審核的目的客觀評價質量體系執(zhí)行的狀況明文規(guī)定的管理體系是否符合質量體系標準的要求所有的管理歸、辦法、作業(yè)指導書等是否被遵守和執(zhí)行發(fā)現(xiàn)質量管理問題的一種手段自我完善的一種機制卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的目的客觀評價質量體系執(zhí)行的狀況卓識企業(yè)管理17內部質量體系審核的范圍

原則上，審核時應覆蓋與質量有關的所有部門和產品服務卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的范圍卓識企業(yè)管理咨詢有限公司18內部質量體系審核的依據(jù)

ISO/TS16949:2002質量體系要求質量手冊、程序文件/管理文件、指導書/辦法/技術文件/操作文件質量計劃合同國家有關法律法規(guī)/顧客要求其他卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的依據(jù)ISO/TS16949:2002質量19內部質量體系審核的時機和頻度例行性審核：每年應覆蓋所有部門和條款追加審核：發(fā)生嚴重質量問題/客戶重大投訴即將進行第二或第三方審核換證內部管理的重大變更其他卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的時機和頻度例行性審核：每年應覆蓋所有部門和20內部質量體系審核的階段

準備執(zhí)行報告效果跟進/追蹤卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段準備卓識企業(yè)管理咨詢有限公司21內部質量體系審核的階段—準備審核

確定審核目的、范圍和標準選擇審核員編制檢查表審核的計劃安排和頻率審核行程/時間表審核前小組會議審核通知/起始會議卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段—準備審核確定審核目的、范圍和標準卓22內部質量體系審核的階段—準備審核

審核員要求：曾接受完整的內審員訓練具有審核的技能和經驗獨立性個人特質對被審核方的運作有基本了解卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段—準備審核審核員要求：卓識23內部質量體系審核的階段—準備審核檢查表內容：是一連串的問題，作為審核的路徑覆蓋被審核范圍包括：技術規(guī)范、內部文件、記錄卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段—準備審核檢查表內容：卓識企24ISO/TS16949審核的內容至少12個月的運行績效趨勢指標生產力不良質量成本過程有效性和效率生產輸出質量績效和設備利用率內外部顧客的滿意供方業(yè)績ISO/TS16949審核的內容至少12個月的運行績效趨勢指25顧客相關過程1)

（過程特性）:是否

是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否是否已確定過程的所有人？

做什么？

是否已對過程加以定義？

誰做？

過程是否已文件化？

用哪些指標衡量？

是否已對過程的接口加以定義？

在哪里做？

過程是否監(jiān)控？

記錄是否保存？

2)顧客相關的主要過程和支持性過程3)輸入/輸出4)績效指標5)相關質量文件6)相關的ISO/TS16949:2002條款7)Auditobservations,objectiveevidencesandfindings8)Rating(NR,OFI,nc,NC)

NR

1.3)編制檢查表顧客相關過程1)

（過程特性）:是否

是否對下述有關支持性26內部質量體系審核的階段—準備審核

檢查表的好處：確保準備工作的完整性審核的客觀依據(jù)和證據(jù)作為審核員的審核引導及備忘錄減少記錄時間和記錄的真實性幫助撰寫審核報告卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段—準備審核檢查表的好處：卓識企27內部質量體系審核的階段—準備審核

審核的安排和頻率：與產品/服務/過程的關聯(lián)性顧客的要求管理、技術、措施和體系上的顯著變更卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段—準備審核審核的安排和頻率：卓識企業(yè)28內部質量體系審核的階段—準備審核

審核行程：年度計劃可以部門/功能作為審核單位時間分配需考慮：審核的項目審核單位的員工總數(shù)審核單位的工作特性區(qū)域和位置卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段—準備審核審核行程：卓識企29內部質量體系審核的階段—準備審核審核小組會議：組成審核小組并指派組長確認準備工作的完成狀況討論可能出現(xiàn)的問題及需注意事項交流經驗和技巧需要的協(xié)助和支援卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段—準備審核審核小組會議：卓識企業(yè)管理咨30內部質量體系審核的階段—執(zhí)行

溝通觀察/收據(jù)證據(jù)評審卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段—執(zhí)行溝通卓識企業(yè)管理咨詢有限公司31內部質量體系審核的階段—執(zhí)行溝通：分類：內部溝通、外部溝通技巧：提問的技巧、信息的理解（聆聽）卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段—執(zhí)行溝通：卓識企業(yè)管理咨詢有限公司32內部質量體系審核的階段—執(zhí)行問題的種類：開放式問題封閉式問題跟進式問題引導式問題沒有聲音的問題卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段—執(zhí)行問題的種類：卓識企業(yè)管33開放式問題

5W1H鼓勵被審核人員自由發(fā)言可獲取大量資訊卓識企業(yè)管理咨詢有限公司開放式問題5W1H卓識企業(yè)管理咨詢有限公司34封閉式問題

簡單回答：是/否，有/沒有可獲得指定的資訊可用以總結結論又審核員控制問題回答易帶來壓力卓識企業(yè)管理咨詢有限公司封閉式問題簡單回答：是/否，有/沒有卓識企業(yè)管理咨詢有限公35跟進式問題

由獲得的資訊進一步提出問題對問題深入一步探討卓識企業(yè)管理咨詢有限公司跟進式問題由獲得的資訊進一步提出問題卓識企業(yè)管理咨詢有限公36引導式問題

可減輕被審核人員壓力盡量避免使用卓識企業(yè)管理咨詢有限公司引導式問題可減輕被審核人員壓力卓識企業(yè)管理咨詢有限公司37沒有聲音的問題

以肢體語言提出問題沉默：非常強而有力的工具卓識企業(yè)管理咨詢有限公司沒有聲音的問題以肢體語言提出問題卓識企業(yè)管理咨詢有限公司38應避免的問題

欺詐式問題含糊不清的問題多重式問題有沒有、怎樣、如何混亂被審核人員選擇回答絕對不用卓識企業(yè)管理咨詢有限公司應避免的問題欺詐式問題卓識企業(yè)管理咨詢有限公司39傾聽

認真專注的傾聽，是對別人最大的尊重有效的聽：專注查對澄清反饋記錄做摘要（需要時），并確認內容卓識企業(yè)管理咨詢有限公司傾聽認真專注的傾聽，是對別人最大的尊重卓識企業(yè)管40影響傾聽的因素

不專注選擇性的聽個人偏見情緒與喜惡草率的結論卓識企業(yè)管理咨詢有限公司影響傾聽的因素不專注卓識企業(yè)管理咨詢有限公司41肢體語言

信心：躊躇滿志/侃侃而談/高唱入云疑惑：他問的是？/如何回答驚慌：回答不對要下崗了/饒了我吧憤怒：怒火中燒/蓄勢待發(fā)/火山爆發(fā)卓識企業(yè)管理咨詢有限公司肢體語言信心：躊躇滿志/侃侃而談/高唱入42被審核人員行為表現(xiàn)

緊張防衛(wèi)少說少錯，不說不錯輕視審核員的意見高談闊論，滔滔不絕主動介紹存在問題消極或氣勢洶洶的不合作對查到的問題百般辯解卓識企業(yè)管理咨詢有限公司被審核人員行為表現(xiàn)緊張卓識企業(yè)管理咨詢有限公司43觀察和收集證據(jù)

通過檢查文件、記錄、與人交談、現(xiàn)場觀察等有關活動以收集符合要求的證據(jù)留意檢查表內容以及有關不符合事項的線索驗證通過感官觀察或記錄而獲得的信息卓識企業(yè)管理咨詢有限公司觀察和收集證據(jù)通過檢查文件、記錄、與人交談、現(xiàn)44檢查方法

隨機抽樣抽樣量考慮：文件/人員/記錄/工作的數(shù)量過去的業(yè)績檢查方向可從上到下，也可從下到上或從任何一點展開檢查的文件/記錄/人員間應有連貫性卓識企業(yè)管理咨詢有限公司檢查方法隨機抽樣卓識企業(yè)管理咨詢有限公司45評審

記錄所有的觀察點評審觀察點以確定不符合事項對所有不符合項應有證據(jù)作為依據(jù)卓識企業(yè)管理咨詢有限公司評審記錄所有的觀察點卓識企業(yè)管理咨詢有限公司46不符合項的分類

嚴重/主要不符合項缺少條款多個次要不符合項發(fā)生在一個條款或一個部門輕微/次要不符合項一個孤立的或小的缺失文件化體系有部分缺失觀察項卓識企業(yè)管理咨詢有限公司不符合項的分類嚴重/主要不符合項卓識企業(yè)管理47不符合項的模式

文件問題：沒有文件化標準的要求文件不能反應現(xiàn)實運作文件內容不足、不當或錯誤文件之間的銜接有矛盾

執(zhí)行問題沒有按照文件要求操作

設計問題方法錯誤/技術錯誤工具設計錯誤卓識企業(yè)管理咨詢有限公司不符合項的模式文件問題：卓識企業(yè)管理咨詢有限公司48不符合項的報告

發(fā)現(xiàn)的問題（描述事實）客觀證據(jù)結論（違反標準的條款號）類型（嚴重、次要、觀察）卓識企業(yè)管理咨詢有限公司不符合項的報告發(fā)現(xiàn)的問題（描述事實）卓識企業(yè)管理咨49審核報告目的

將所做的結論通知管理層對審核發(fā)現(xiàn)的結果總結討論糾正措施和改善完成時間對必要的措施達成協(xié)議提供合適的審核結論管理層作出回應卓識企業(yè)管理咨詢有限公司審核報告目的將所做的結論通知管理層卓識企業(yè)管理咨詢有50審核報告內容

審核的目的和范圍審核的資料和信息所審核的文件審核的結果審核小組作出的審核判斷卓識企業(yè)管理咨詢有限公司審核報告內容審核的目的和范圍卓識企業(yè)管理咨詢有限公司51能力素質知識品德審核員的資格

正直誠實守時保密尊重

獨立性標準

審核專業(yè)

計劃檢查報告控制溝通觀察

公正客觀

禮貌

嚴謹

能力素質知識品德審核員的資格正直誠實標準計劃公正客觀52審核員的特質思想開放成熟正直誠實有好奇心情緒冷靜有禮貌良好溝通能力

卓識企業(yè)管理咨詢有限公司良好的傾聽能力分析能力合作能力組織能力外交技巧專業(yè)知識敏銳的觀察力

審核員的特質思想開放卓識企業(yè)管理咨詢有限公司良好的傾聽能力53審核員的行為

公正的評價審核證據(jù)不會因害怕或傾向偏離審核重點執(zhí)行審核時，專心致志不因外界壓力而改變審核結論評估審核結論和人員的相互作用語態(tài)平和，避免用審訊者的語氣提問開放/客觀的態(tài)度專業(yè)性、建設性和如實報告缺陷卓識企業(yè)管理咨詢有限公司審核員的行為公正的評價審核證據(jù)卓識企業(yè)管理咨詢有限公司54專業(yè)教育訓練卓識管理咨詢有限公司ISO/TS16949:2002系列培訓教材之ISO/TS16949：2002內審員培訓專業(yè)教育訓練卓識管理咨詢有限公司ISO/TS16949:2055課程概要和目的掌握ISO/TS16949:2002標準的要領和精髓、內部審核的特點、技巧和方法計劃及審核準備審核的執(zhí)行審核結果匯報改善和糾正不符合事項卓識企業(yè)管理咨詢有限公司課程概要和目的掌握ISO/TS16949:2002標準的要領56ISO/TS16949的目標缺陷預防減少變差和浪費持續(xù)改善ISO/TS16949的目標缺陷預防57ISO/TS16949精髓有效性和效率強調精益生產

一次性合格率前置時間設備總效率按計劃生產ISO/TS16949精髓有效性和效率58內部質量審核的相關定義審核：為獲得證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核標準的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。質量體系審核：確定質量體系及其活動和有關結果是否符合有關標準或文件，以及這些標準和文件是否有效地實施并適應與質量方針和目標的有系統(tǒng)的、獨立的審核。卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量審核的相關定義審核：為獲得證據(jù)并對其進行客觀的評價，59內部質量審核的相關定義審核證據(jù)：經驗證的事實或與審核有關的其他信息。審核準則：確定為依據(jù)的一組方針、程序或要求。審核發(fā)現(xiàn)：審核的結果。卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量審核的相關定義審核證據(jù)：經驗證的事實或與審核有關的其60內部質量審核的相關定義過程：將輸入轉化為輸出的活動或一組活動

過程方法：將活動和相關的資源作為過程進行管理，可以更高效地得到期望的結果

內部質量審核的相關定義過程：將輸入轉化為輸出的活動或一組活動61過程雙向信息流顧客過程1過程2過程N顧客輸入產品半成品原材料資源資源資源資源是向過程的顧客（內部的和外部的）提供產品或服務的增值活動鏈。過程雙向信息流顧客過程1過程2過程N顧客輸入產品半成品原材料62過程的三個概念COP：顧客導向過程SOP：支持性過程MOP：管理過程過程的三個概念63需要持續(xù)多長時間？需要什么原料和設備？原料和設備來源于何處？人員在活動中擔任什么指責？人員需要具有什么樣的資格？需要哪些相關信息？從哪獲得這些信息？活動

活動實施步驟是什么？輸入的是什么產品和/或信息？它們的來源何處？輸出什么產品和/或信息？它將被輸出到何處？下一步將發(fā)生什么樣的情況？活動開始的條件是什么？在那里履行任務？怎樣履行任務？什么地方制定了相關的文件化程序？需要什么批準條件要求？需要什么樣的在線檢測？需要哪些預防措施？怎樣處理相關花費？遇到問題時應采取什么行動？需要保持什么記錄？需要哪些輸出批準條件？

需要持續(xù)多長時間？活動活動實施步驟是什么？輸出什么產品和/或64過程方法的要點A）理解并滿足要求；B）從增值角度考慮過程；C）獲得過程業(yè)績和有效性的結果；D）持續(xù)改善過程。過程方法的優(yōu)點是對諸過程的系統(tǒng)中單個過程之間的聯(lián)系以及過程的組合和相互作用進行連續(xù)的控制。

過程方法的要點65IATF建議的顧客導向過程汽車行業(yè)的過程方法的核心內容：“單一/統(tǒng)一的過程方法”：顧客導向的過程

IATF建議的顧客導向過程66IATF建議的顧客導向過程（1）市場分析/顧客要求（2）投標（3）訂單/要求（4）產品和過程設計（5）產品和過程驗證/確認（6）產品生產（7）交付（8）支付（9）擔保/服務（10）銷售/顧客反饋

②

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IATF建議的顧客導向過程（1）市場分析/顧客要求67IATF建議的“烏龜圖”顧客導向過程輸出（我們將輸出什么）輸入（我們將收到什么）判斷準則是什么？（測量/評估/績效/指標）如何做？（方法/程序/技術）誰什么時候進行？（能力/技巧/培訓）使用什么方式？（材料/工具/設備）IATF建議的“烏龜圖”判斷準則是什么？（測量/評估/績效/68質量審核的種類第一方（組織）：由公司內部進行審核第二方（顧客）：外部審核，由顧客或代表對組織/出售商進行的審核第三方（獨立）：外部審核，由獨立發(fā)證機構或類似團體所進行的審核。卓識企業(yè)管理咨詢有限公司質量審核的種類第一方（組織）：由公司內部進行審核卓識企業(yè)管理69質量審核的分類質量體系審核產品質量審核過程質量審核：評價過程的能力卓識企業(yè)管理咨詢有限公司質量審核的分類質量體系審核卓識企業(yè)管理咨詢有限公司70內部質量體系審核的目的客觀評價質量體系執(zhí)行的狀況明文規(guī)定的管理體系是否符合質量體系標準的要求所有的管理歸、辦法、作業(yè)指導書等是否被遵守和執(zhí)行發(fā)現(xiàn)質量管理問題的一種手段自我完善的一種機制卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的目的客觀評價質量體系執(zhí)行的狀況卓識企業(yè)管理71內部質量體系審核的范圍

原則上，審核時應覆蓋與質量有關的所有部門和產品服務卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的范圍卓識企業(yè)管理咨詢有限公司72內部質量體系審核的依據(jù)

ISO/TS16949:2002質量體系要求質量手冊、程序文件/管理文件、指導書/辦法/技術文件/操作文件質量計劃合同國家有關法律法規(guī)/顧客要求其他卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的依據(jù)ISO/TS16949:2002質量73內部質量體系審核的時機和頻度例行性審核：每年應覆蓋所有部門和條款追加審核：發(fā)生嚴重質量問題/客戶重大投訴即將進行第二或第三方審核換證內部管理的重大變更其他卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的時機和頻度例行性審核：每年應覆蓋所有部門和74內部質量體系審核的階段

準備執(zhí)行報告效果跟進/追蹤卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段準備卓識企業(yè)管理咨詢有限公司75內部質量體系審核的階段—準備審核

確定審核目的、范圍和標準選擇審核員編制檢查表審核的計劃安排和頻率審核行程/時間表審核前小組會議審核通知/起始會議卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段—準備審核確定審核目的、范圍和標準卓76內部質量體系審核的階段—準備審核

審核員要求：曾接受完整的內審員訓練具有審核的技能和經驗獨立性個人特質對被審核方的運作有基本了解卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段—準備審核審核員要求：卓識77內部質量體系審核的階段—準備審核檢查表內容：是一連串的問題，作為審核的路徑覆蓋被審核范圍包括：技術規(guī)范、內部文件、記錄卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段—準備審核檢查表內容：卓識企78ISO/TS16949審核的內容至少12個月的運行績效趨勢指標生產力不良質量成本過程有效性和效率生產輸出質量績效和設備利用率內外部顧客的滿意供方業(yè)績ISO/TS16949審核的內容至少12個月的運行績效趨勢指79顧客相關過程1)

（過程特性）:是否

是否對下述有關支持性過程的問題加以澄清？是否是否已確定過程的所有人？

做什么？

是否已對過程加以定義？

誰做？

過程是否已文件化？

用哪些指標衡量？

是否已對過程的接口加以定義？

在哪里做？

過程是否監(jiān)控？

記錄是否保存？

2)顧客相關的主要過程和支持性過程3)輸入/輸出4)績效指標5)相關質量文件6)相關的ISO/TS16949:2002條款7)Auditobservations,objectiveevidencesandfindings8)Rating(NR,OFI,nc,NC)

NR

1.3)編制檢查表顧客相關過程1)

（過程特性）:是否

是否對下述有關支持性80內部質量體系審核的階段—準備審核

檢查表的好處：確保準備工作的完整性審核的客觀依據(jù)和證據(jù)作為審核員的審核引導及備忘錄減少記錄時間和記錄的真實性幫助撰寫審核報告卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段—準備審核檢查表的好處：卓識企81內部質量體系審核的階段—準備審核

審核的安排和頻率：與產品/服務/過程的關聯(lián)性顧客的要求管理、技術、措施和體系上的顯著變更卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段—準備審核審核的安排和頻率：卓識企業(yè)82內部質量體系審核的階段—準備審核

審核行程：年度計劃可以部門/功能作為審核單位時間分配需考慮：審核的項目審核單位的員工總數(shù)審核單位的工作特性區(qū)域和位置卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段—準備審核審核行程：卓識企83內部質量體系審核的階段—準備審核審核小組會議：組成審核小組并指派組長確認準備工作的完成狀況討論可能出現(xiàn)的問題及需注意事項交流經驗和技巧需要的協(xié)助和支援卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段—準備審核審核小組會議：卓識企業(yè)管理咨84內部質量體系審核的階段—執(zhí)行

溝通觀察/收據(jù)證據(jù)評審卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段—執(zhí)行溝通卓識企業(yè)管理咨詢有限公司85內部質量體系審核的階段—執(zhí)行溝通：分類：內部溝通、外部溝通技巧：提問的技巧、信息的理解（聆聽）卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段—執(zhí)行溝通：卓識企業(yè)管理咨詢有限公司86內部質量體系審核的階段—執(zhí)行問題的種類：開放式問題封閉式問題跟進式問題引導式問題沒有聲音的問題卓識企業(yè)管理咨詢有限公司內部質量體系審核的階段—執(zhí)行問題的種類：卓識企業(yè)管87開放式問題

5W1H鼓勵被審核人員自由發(fā)言可獲取大量資訊卓識企業(yè)管理咨詢有限公司開放式問題5W1H卓識企業(yè)管理咨詢有限公司88封閉式問題

簡單回答：是/否，有/沒有可獲得指定的資訊可用以總結結論又審核員控制問題回答易帶來壓力卓識企業(yè)管理咨詢有限公司封閉式問題簡單回答：是/否，有/沒有卓識企業(yè)管理咨詢有限公89跟進式問題

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緊張防衛(wèi)少說少錯，不說不錯輕視審核員的意見高談闊論，滔滔不絕主動介紹存在問題消極或氣勢洶洶的不合作對查到的問題百般辯解卓識企業(yè)管理咨詢有限公司被審核人員行為表現(xiàn)緊張卓識企業(yè)管理咨詢有限公司97觀察和收集證據(jù)

通過檢查文件、記錄、與人交談、現(xiàn)場觀察等有關活動以收集符合要求的證據(jù)留意檢查表內