價格管制復(fù)歸的制度變遷分析

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔市場價格管制復(fù)歸的制度變遷分析制度經(jīng)濟學(xué)把制度作為影響經(jīng)濟的變量。制度經(jīng)濟學(xué)中的交易費用學(xué)派是把制度作為影響交易費用變動的基本變量。按此觀點，一種制度安排是否有效和能否持久存在，主要就是分析這種制度在創(chuàng)建和運行過程中的成本和收益，即是節(jié)約還是增加了交易費用。如果是節(jié)約了交易費用，這種制度就有生命力；否則就不可能長久，當(dāng)然通常這種類型的制度安排都是強制性的。本文以天津市近幾年為維護“低物價”（即“到了天津才知道社會主義好”這句流行語的基本內(nèi)容）的“政治形象”而實行的雞蛋價格管制制度為案例，說明在以市場導(dǎo)向的市場經(jīng)濟體制改革中，以價格補貼為核心的雞蛋價格管制制度的建立和實施過程中，雖然一定程度上實現(xiàn)了政府的主要目的---維護了政治形象,但這項制度不是節(jié)約了交易費用，不是降低了成本、提高了這項制度的運作效率、增加了收益；而是相反，管制的實施超乎尋常地增加了交易費用。用了解內(nèi)情人士的話說是“勞民傷財”。所以這種管制制度是一項不符合經(jīng)濟規(guī)律的失敗的制度安排，最終要被設(shè)計者放棄也就是必不可免的。一、引言自改革開放以來，天津這個九百多萬人口的中國第三大直轄市，同全國其它地區(qū)的情況類似，其經(jīng)濟一直在穩(wěn)定增長,尤其是近幾年增長更快些。統(tǒng)計資料表明，天津近三年來國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長速度連續(xù)超過14%，近五年以來一直在１０％以上。從1988年到1995年國民生產(chǎn)總值由260億元增長到920億元，按可比口徑計算年均增長9.3%;以人均國內(nèi)生產(chǎn)總值表示，由3117元上升到10308元，按可比口徑計算年均上升8.3%。居民收入水平有了較大幅度的提高，居民得到了實惠。天津居民的人均實際年收入由1330元上升到4931元，扣除物價指數(shù)年增6.2%。人均消費支出由1279元提高到4063元，實際年增3.9%；人均年末儲蓄余額也有較大增長，由747.37元上升到6147.18元，實際年增19%?？梢?，天津市經(jīng)濟發(fā)展作自身時序比較的確還是比較快的。然而，當(dāng)我們把天津市同周圍的其他省市特別是與全國的先進城市相比時，天津的經(jīng)濟發(fā)展速度和發(fā)展水平似乎仍嫌稍慢且稍低。這種差別的原因當(dāng)然是復(fù)雜的，主客觀原因加在一起可以列出一長串，但我們認為其中經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略恐怕是重要因素。自８０年代末以來，天津市全面地執(zhí)行中央關(guān)于以穩(wěn)定求發(fā)展的發(fā)針，把穩(wěn)定作為壓倒一切的大事來抓，其中突出強調(diào)控制通貨膨脹上漲。這一戰(zhàn)略是正確、必要且有效的。值得注意的是，人們在實際經(jīng)濟運行中自覺不自覺地把控制通貨膨脹理解為“物價越低越好”，以致于天津經(jīng)濟似乎實際上進入了“低物價、低工資”的一種傳統(tǒng)發(fā)展模式之中。本文無意全面地對天津市的整體經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略作出評價和分析，僅就為維護天津市場“低物價”的政治形象而對雞蛋之類產(chǎn)品采取的物價管制制度的得失作些實證性的分析。目的在于說明，在市場經(jīng)濟改革的進程中，以物價管制強制地維持某些并不需要管制的產(chǎn)品的低價狀態(tài)，其交易費用不是減少了而是增加了。成本大過收益，得不償失。透過對雞蛋的價格管制的制度分析，也許能夠?qū)μ旖蚴械恼w發(fā)展戰(zhàn)略以及體制改革的推進有所啟示。二、制度背景:天津市雞蛋購銷制度的演變過程雞蛋，作為中國人現(xiàn)階段消費中的一類重要的副食商品，其供求狀況及政策制度的安排和實施，歷來受到各地各級政府的關(guān)注。因此若僅就其交易制度變遷的指向而言，天津市雞蛋購銷制度變遷與中國其它省市并無二致，都大體經(jīng)歷了從計劃統(tǒng)購統(tǒng)銷逐漸到由市場價格調(diào)節(jié)這樣一個過程。其差異主要表現(xiàn)在這一過程的不同時間安排及各階段的不同特征中。天津市的雞蛋價格制度安排過程及階段性特征如下：（一）變遷過程的時間表根據(jù)中國經(jīng)濟改革與發(fā)展的實際，可以認為，幾乎所有與市場價格制度有關(guān)的制度演進均濫觴于1978年中共十一屆三中全會的召開。因此，研究天津市雞蛋購銷制度變遷，即由改革之前的統(tǒng)購統(tǒng)銷到目前的市場調(diào)節(jié)過程，亦應(yīng)以此為起點。1979年5月，根據(jù)中央統(tǒng)一布置，天津市先后大幅度提高了豬、牛、羊、鮮蛋、水產(chǎn)品、糧食、油脂、油料、棉花等農(nóng)產(chǎn)品收購價格,其中雞蛋收購價格提高幅度為29.2%(糧食收購價格平均提高18.65%），并安排了鮮蛋的季節(jié)差價。統(tǒng)購統(tǒng)銷制度首先從收購價上有了一些變化。1979年11月，按照國家規(guī)定天津市有計劃地提高了8類主要副食品及相關(guān)產(chǎn)品的銷售價格，其中鮮蛋的銷售價格上調(diào)了22.2%(豬肉、牛肉和羊肉銷售價上調(diào)幅度分別為:29.1%、33.3%和31.6%）。統(tǒng)購統(tǒng)銷制度中的銷售價格也有了變化。1985年5月，天津市有條件地放開了肉、蛋、禽、菜及水產(chǎn)品等主要副食品價格。在雞蛋購銷政策上采取了“放”(放開搞活)、“?！?保價收購)、“限”(限價銷售)、“訂”（合同訂購）幾項措施。統(tǒng)購統(tǒng)銷制度有了更大的變化。1987年3月，天津市政府為糾正長期以來由于農(nóng)口(農(nóng)委系統(tǒng))只管生產(chǎn)、商口(商委系統(tǒng)）只管銷售造成的產(chǎn)銷脫節(jié)、禽蛋生產(chǎn)和供應(yīng)不穩(wěn)定局面，決定改革舊的禽蛋經(jīng)營管理體制，實行產(chǎn)銷一體化，為此，成立了天津市禽蛋服務(wù)公司（全民所有制企業(yè)），隸屬天津市農(nóng)村工作委員會。該公司下轄天津市蛋品加工二廠和天津市津牧工商聯(lián)合公司。天津市禽蛋服務(wù)公司是我國由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌條件下的特殊產(chǎn)物，它兼有計劃管理與商品經(jīng)營兩種職能但以計劃職能為主。該公司的業(yè)務(wù)范圍是(1)：①負責(zé)制定本市禽蛋產(chǎn)銷計劃，保證市場需要和均衡供應(yīng)；②推行經(jīng)濟合同制，將禽蛋的產(chǎn)銷納入有計劃商品經(jīng)濟軌道，做到有計劃生產(chǎn)、有計劃調(diào)市、有計劃銷售；③利用價外補貼、物資分配、蛋料掛鉤等手段組織禽蛋的加工、儲運，旺吞淡吐，保證市場供應(yīng)；④與國內(nèi)外企業(yè)合資興辦禽蛋聯(lián)合企業(yè)。1989年3月，為加強對雞蛋、蔬菜和生豬生產(chǎn)及調(diào)市的計劃管理，切實保障城市供給，穩(wěn)定物價，天津市政府決定從3月1日起實行主要生產(chǎn)資料供應(yīng)與雞蛋、蔬菜、生豬的收購、調(diào)市掛鉤。涉及雞蛋的掛鉤政策為：生產(chǎn)單位每交售1公斤鮮雞蛋，供應(yīng)配合飼料3公斤、育雛料1公斤。此外，市政府決定，由市農(nóng)委負責(zé)安排全市雞蛋生產(chǎn)、收購、調(diào)市任務(wù)；負責(zé)掛鉤物資的分配和調(diào)劑與承擔(dān)雞蛋生產(chǎn)和調(diào)市任務(wù)的區(qū)（縣）及其它生產(chǎn)單位簽訂收購、調(diào)市任務(wù)承包書。市糧食局、供銷社要按計劃保證收購及調(diào)市雞蛋所需掛鉤生產(chǎn)資料供應(yīng)。

到此為止，傳統(tǒng)的統(tǒng)購統(tǒng)銷制度已經(jīng)發(fā)生了不少的變化或改進，但是其基本的特點并沒有改變，基本的運作模式大致是：圖一：1991年前天津市雞蛋計劃流通流程圖1991年11月，在新的經(jīng)濟環(huán)境及市場條件下，天津市全面放開了雞蛋和飼料的收購、銷售價格，僅安排了雞蛋銷售參考價格，每500克不超過2.30元。由于當(dāng)時雞蛋生產(chǎn)大于需求(2)，貨源充足，市場銷售價格呈下降趨勢。雞蛋和飼料價格放開后，天津市相應(yīng)取消了對生產(chǎn)環(huán)節(jié)飼料的“暗補”和經(jīng)營環(huán)節(jié)虧損的“暗補”，全部改為對職工的明補。從91年11月份起，市財政按每個職工每月1.5元的標準發(fā)放雞蛋價格補貼。(3)市場調(diào)節(jié)的運作模式比較簡單清晰：圖二：市場調(diào)節(jié)下的雞蛋購銷流程圖1995年8月,在改變了的市場供求條件下，市政府成立專門的“雞蛋調(diào)市工作組”，對雞蛋的銷售過程進行干預(yù)，對雞蛋銷售價進行管制(詳見后文)。1996年3月，放棄價格管制，重新讓市場作調(diào)節(jié)主體。（二）制度變遷的階段及特點從以上價格制度的變遷過程，可以概括出以下幾個具有不同特征的制度變遷階段：第一階段(1979年～1985年5月)：價格調(diào)整階段。這期間天津市在保證雞蛋生產(chǎn)者、銷售者和消費者諸方利益的前提下，有計劃地提高了鮮蛋的收購價和銷售價，為下一步深化雞蛋價格改革做了必要準備。這一階段天津市雞蛋購銷體制仍屬由國家單一渠道控制的統(tǒng)購統(tǒng)銷模式，只是價格做了一些調(diào)整。第二階段(1985年5月～1991年11月)：“三多一少”流通格局形成階段。隨著價格改革的深化和企業(yè)經(jīng)營機制改革的開始，天津市改變了過去雞蛋經(jīng)營上的固定進貨渠道、固定銷售對象、固定倒扣作價的“三固定”形式和分層次、多環(huán)節(jié)、大流轉(zhuǎn)的批發(fā)經(jīng)營模式，逐漸形成多經(jīng)濟形式、多流通渠道、多經(jīng)營方式和少流通環(huán)節(jié)（“三多一少”）的禽蛋流通格局。這一階段國有副食商業(yè)仍是雞蛋經(jīng)營的主渠道(4)，發(fā)揮著較大的調(diào)控作用。第三階段(1991年11月～1995年8月)：市場調(diào)節(jié)開始與價格管制復(fù)歸階段。1991年11月后，天津市雞蛋及飼料價格的全面放開，這標志著整個雞蛋購銷體制由計劃調(diào)節(jié)向市場調(diào)節(jié)的根本轉(zhuǎn)變。這一制度變遷具有歷史轉(zhuǎn)折意義。然而卻不是穩(wěn)固的。在這一階段的末期又重新實施了價格管制制度。這實際上是計劃經(jīng)濟體制的部分復(fù)歸。在保護人民群眾基本生活必需品價格穩(wěn)定的前提下，市政府制定了國有副食商店雞蛋銷售價格的最高限價，并強制執(zhí)行，同時配合以對雞蛋實施部分統(tǒng)一收購和部分統(tǒng)一銷售的措施。第四階段(1996年3月～至今）：價格管制解除與市場調(diào)節(jié)最終確立階段。這一階段的特征表現(xiàn)為市政府對雞蛋價格管制的解除和市場機制最終成為調(diào)節(jié)雞蛋的生產(chǎn)和銷售的主角。這種市場調(diào)節(jié)機制對政府計劃管理體制的再次占優(yōu)勢是伴隨著雞蛋價格的相對穩(wěn)定，人民群眾心理承受能力的相對提高和市政府在雞蛋價格問題上的觀念的轉(zhuǎn)變而出現(xiàn)的。它預(yù)示著市場調(diào)節(jié)制度將長期持續(xù)存在下去.三、價格管制的運作過程從以上關(guān)于天津市雞蛋價格制度變遷的過程和階段性特征的描述中可以看出，天津市1995年實施的價格管制制度這一制度安排,從本質(zhì)上看表現(xiàn)為天津市市場導(dǎo)向性改革的反復(fù)和曲折。于是研究這一制度安排的導(dǎo)因、實施過程及運作后果，就有了頗為重大的意義，因為它將為今后改革的順利推進、避免反復(fù)提供借鏡。（一）誘因。從1991-1994年，天津市在雞蛋購銷體制的市場體制改革已進行４年的時候，為什么又轉(zhuǎn)回頭來搞價格管制呢？這當(dāng)然不是沒有原因的。1995年二季度天津市雞蛋價格就開始顯出上跳征兆，至７月份繼續(xù)不斷上揚，市場價格有時高達3.50－3.80元/斤不等，大大突破了市政府原定每斤3.00元的限價水平(93-95執(zhí)行)，這可能是市政府對雞蛋價格進行管制的導(dǎo)火線。我們調(diào)查了導(dǎo)致雞蛋價格上漲的原因，主要有以下幾個方面：(1)供給相對減少和需求相對擴大。前已述及,自1991年雞蛋、飼料價格雙放開后至1995年期間，天津市雞蛋產(chǎn)量平均每年遞增2.67%，而同期天津市城鄉(xiāng)居民每年消費雞蛋總量由9655萬公斤增至約14000萬公斤，平均年遞增率為9.7%。(見附表一）。這樣，盡管總量上雞蛋生產(chǎn)仍大于需求，(5)但雞蛋供求差距的縮小有可能在某些情況下導(dǎo)致雞蛋價格反彈。(2)成本推動蛋價上漲。雞蛋的生產(chǎn)成本包括飼料、水電、獸藥、設(shè)備折舊以及死雞攤銷等，其中飼料成本占養(yǎng)雞總成本的70%左右。前幾年，國家大幅度提高了糧食收購價格，造成了以糧食為主要飼料的養(yǎng)雞成本也大幅度增加。以玉米為例，1995年上半年天津市農(nóng)村集貿(mào)市場成交價格比上年同期上漲了87%，以玉米為主料的飼料價格上漲了47%(6)，因此，成本推動是1995年7月份后雞蛋價格上漲的另一重要原因。(3)季節(jié)原因造成價格一定幅度的上漲。由于中秋、國慶兩節(jié)臨近，生產(chǎn)所需用蛋量加大，城市居民購買也比較集中。這在一定程度上影響到雞蛋市場的均衡供應(yīng)。統(tǒng)計資料顯示，市場價格幾乎在每年7月份后均有不同程度提高。圖三顯示了1995年的蛋價月平均變動態(tài)勢。圖三：1995年天津市雞蛋月平均價格變動圖（二）限價措施流程面對雞蛋價格不斷上漲的局面，天津市政府從穩(wěn)定物價、保證人民群眾生活不受大的影響的良好愿望出發(fā)，于1995年8月25日對雞蛋價格實行管制，最高限價定為每斤雞蛋3.30元。這是一整套價格管制過程的目標。這整個價格管制過程包括如下幾個相互聯(lián)系的環(huán)節(jié)和方面。[1]成立專門機構(gòu)。為了對價格管制工作進行組織、協(xié)調(diào)和統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，市政府專門成立機構(gòu)---天津市雞蛋調(diào)市工作組。“工作組”成員包括4位市長、2位秘書長，農(nóng)委、商委主任以及物價局、財政局、工商局、公安局、交通局等部門有關(guān)負責(zé)人員。然后各委、局及縣、鄉(xiāng)也成立相應(yīng)的辦公室等機構(gòu)。層次之多、人員之眾、規(guī)模之大、重視程度之高，均是少有的。工作組如同"戰(zhàn)斗指揮部"每天都要以報告的形式向市主要領(lǐng)導(dǎo)陳述當(dāng)日的鮮蛋調(diào)市量，完成日調(diào)市任務(wù)的比例，以及未完成任務(wù)的原因，還要制做各種統(tǒng)計報表等。工作可謂至細至微。[2]鮮蛋調(diào)市。這項工作安排的具體措施是，“工作組”責(zé)成市農(nóng)委和商委對設(shè)在各郊縣的雞蛋生產(chǎn)基地逐層下達鮮蛋調(diào)市任務(wù)，保證雞蛋日上市總量達到20萬斤，調(diào)市價格（收購價）定在3.15元一斤的價位。市農(nóng)委將各雞蛋生產(chǎn)基地與市內(nèi)國有副食門市部（110個限價蛋銷售點）結(jié)成對口單位，由市區(qū)內(nèi)的副食門市部派車到指定雞蛋生產(chǎn)基地去收取原由生產(chǎn)單位送到市區(qū)的雞蛋，然后按市里統(tǒng)一規(guī)定的每斤3.30元價格銷售。其差額為銷售利潤。[3]層層補貼。1995年前后，天津市每斤雞蛋的成本逐步由3.15元上漲到3.35元左右（其中包括飼料、水電費、獸藥、設(shè)備折舊及人工費等）(7)如果再加上0.1-0.2元的生產(chǎn)利潤，雞蛋的出廠價在3.4-3.5元/斤上下比較合理。而在價格管制期間，雞蛋的收購價定在3.15元/斤。這樣一來對養(yǎng)雞場（戶）來說，每出售一斤雞蛋將損失0.25-0.35元左右。生產(chǎn)不僅沒有利潤，而且已部分折掉成本，在市場經(jīng)濟環(huán)境下經(jīng)營的企業(yè)無法接受這樣的事實。因此一段時間內(nèi)，天津市國有副食店的雞蛋有價無貨（見圖三）?？紤]到限價收購給養(yǎng)雞生產(chǎn)基地帶來的損失，“工作組”做出決定：各養(yǎng)雞場（戶）每售一斤平價蛋（3.15元/斤），可得到市財政局0.1元的價格補貼。事實上這對于生產(chǎn)者所受損失而言無異于杯水車薪，110個定點國有副食店仍然有價無貨，限價政策的推行非常困難。對此，天津市農(nóng)委在財政補貼0.1元/斤的基礎(chǔ)上另外再加補0.1元。這既是為了減少生產(chǎn)者的損失，也是出于調(diào)動積極性完成鮮蛋調(diào)市任務(wù)之目的。然而事情遠未到此結(jié)束，生產(chǎn)者的所得與所失仍未“擺平”，各郊縣及鄉(xiāng)政府在落實雞蛋調(diào)市任務(wù)時仍遇到種種困難。因為在管制實施后，當(dāng)時不受管制的市場批發(fā)價也節(jié)節(jié)攀升，已經(jīng)達到了3.8元一斤的水平，有的個體商販甚至以4元的價格競爭性地向生產(chǎn)者直接收購。面對這種局面，在行政任務(wù)的壓力下，各郊縣、鄉(xiāng)政府不得不“上行下效”，對雞蛋補貼款一再加碼。據(jù)市禽蛋服務(wù)公司當(dāng)時不完全統(tǒng)計，各郊縣（或鄉(xiāng)）對調(diào)市雞蛋先后所增加的補貼款分別為：薊縣鄉(xiāng)級財政補0.2-0.3元/斤；寶坻縣縣財政補0.3元/斤，鄉(xiāng)財政補0.2元/斤；寧河縣財政補0.4元/斤；東麗區(qū)區(qū)財政補0.2元/斤，鄉(xiāng)財政補0.25元/斤。這樣，在市財政、市農(nóng)委及縣（鄉(xiāng)）財政多方補貼后（年平均雞蛋總補貼接近0.51元一斤)，生產(chǎn)者彌補了成本損失并已略有贏利。這時，國有副食店才購得鮮蛋。但是，當(dāng)雞蛋收購價逐步接近甚至超過固定的銷售價時，１１０個國有副食商店也不可能白白銷售雞蛋，更不可能蝕本經(jīng)營（因雞蛋的損耗也很大）。而且他們還有另外一本賬，如果不是賣雞蛋而是銷售有利可得的其他商品，就會有更大的收益。所以市財政還必須為這些銷售點補貼0.1－0.18元。這樣雞蛋管制下的雞蛋實際交易才真正有進行起來的條件，價格管制措施才有了開始奏效的基礎(chǔ)。這里還需提及的是，補貼的發(fā)放不是即時的，而是至少有一至二個月，甚至三個月的時滯。按照規(guī)定是一月后，當(dāng)雞蛋生產(chǎn)者向上層層把他們的供蛋量票據(jù)交到市財政部門，并且與市內(nèi)各銷售點匯集上交的售蛋量票據(jù)相一致時（為防止補貼蛋外流，實際上只是流于形式），才能反過來逆原渠道層層下發(fā)補貼額，而實際上這一過程有時要延遲至三個多月。[4]掛牌銷售。據(jù)事后調(diào)查發(fā)現(xiàn)，(8)此次雞蛋價格管制期間，市區(qū)內(nèi)110個限價蛋定點銷售門市部的組織工作多數(shù)比較簡單，各銷售點均未發(fā)放任何憑證，(9)只是每人限購3斤，反復(fù)排隊反復(fù)購買或為賣而買(自由市場雞蛋小販雇人購買)也無人干涉，各銷售點排隊人數(shù)每日一般在200-300人左右。為此，市公安局曾派出100多名干部分別到各雞蛋銷售點維持秩序。物價、交通、工商部門也都抽調(diào)大批人員進行監(jiān)督，防止各種哄抬物價、“賣大號”、走后門、私分等意外現(xiàn)象的發(fā)生。圖四：1995-1996年天津市雞蛋價格管制流程圖（三）市場環(huán)境下管制措施的特點：前已提及天津市1995年的價格管制是計劃經(jīng)濟體制的部分回歸。換言之，這種制度安排是發(fā)生在市場調(diào)節(jié)的環(huán)境之中的。市場環(huán)境是相對于“計劃環(huán)境”而言的。就是說，1991年以前所實施的價格管制制度是處在計劃流通起著支配作用的購銷制度結(jié)構(gòu)中，其它形式只是作為一種補充；1991年后，養(yǎng)雞業(yè)的產(chǎn)品及要素價格均放開由市場調(diào)節(jié)，價格機制成為制度結(jié)構(gòu)中的核心安排，這時雞蛋的生產(chǎn)、流通處在“市場環(huán)境”之中。顯然兩相比較，市場環(huán)境下的雞蛋價格管制(補貼)制度必具有不同的特點。從流程圖的比較（見圖１和４）中可以歸納出兩種制度環(huán)境下價格管制這項制度安排的六個不同特征：<1>實施管制的頻率。91年前政府價格管制是以經(jīng)濟計劃形式表現(xiàn)的，它具有經(jīng)常性和一般性；91年后的價格管制是在雞蛋市場價格突破限價水平時政府對市場進行的干預(yù)，其發(fā)生具有不連續(xù)性和特殊性。<2>管制的渠道與環(huán)節(jié)。91年前對雞蛋的管制與補貼渠道單一（財政渠道）、環(huán)節(jié)較少；91年后管制與補貼渠道較多（市農(nóng)委及市、縣、鄉(xiāng)財政），所經(jīng)歷的環(huán)節(jié)也較多。<3>補貼的形式。91年前對生產(chǎn)者采取以“蛋料掛鉤”為核心的暗補，對消費者發(fā)放蛋票給予暗補；91年后價格管制期間對生產(chǎn)者給予價外補貼，對消費者通過限價給予暗補。<4>補貼最終受益者。91年前生產(chǎn)者、消費者均從補貼中獲利；91年后價格管制時補貼最終受益者是消費者，對生產(chǎn)者補貼主要是為彌補限價損失。<5>管制的力度。91年前對生產(chǎn)者價格的管制的力度較強，從上到下的指令容易得到貫徹，因為各個層次的獨立利益較弱；91年后情況不同了，從事雞蛋生產(chǎn)和銷售以及管理的各有關(guān)方面都成為相對獨立的利益主體，這就使管制指令的執(zhí)行力度受到很大的制約。<6>博弈雙方力量對比。91年前市政府通過農(nóng)委（禽蛋服務(wù)公司）就基本控制了雞蛋生產(chǎn)和銷售整個過程。政府的統(tǒng)一安排在控制、引導(dǎo)經(jīng)濟方面有較大的力量優(yōu)勢。91年后政府實行價格管制時事先成立專門機構(gòu)進行組織協(xié)調(diào)，在具體補貼時又通過“兩層三級”補貼（財政、農(nóng)委兩層、市縣鄉(xiāng)財政三級）來完成。這說明部門、企業(yè)同政府談判能力大為增強，另一方面也說明政府在控制力和財權(quán)上的相對削弱。這就是天津市1995-1996年價格管制制度安排的全部故事.四、價格管制制度對雞蛋銷售中交易成本的影響如何評價天津市于1995年9月至1996年3月期間實施的雞蛋價格管制制度的得失利弊?顯然可直接借鑒的理論供給就是制度經(jīng)濟學(xué)。制度經(jīng)濟學(xué)與主流經(jīng)濟學(xué)的主要不同點，或者說制度經(jīng)濟學(xué)的核心，是制度經(jīng)濟學(xué)把制度作為影響經(jīng)濟的變量，而主流經(jīng)濟學(xué)則假定制度不變。在制度經(jīng)濟學(xué)中，交易費用學(xué)派是把制度作為影響交易費用變動的基本變量。所以按照制度學(xué)派的觀點，對一種制度安排的評價，或者說測度一種制度安排是否有效和能否持久存在，主要就是分析這種制度在創(chuàng)建和運行過程中的成本和收益，即是節(jié)約還是增加了交易費用。如果是節(jié)約了交易費用，這種制度就是恰當(dāng)?shù)?，就有生命力；否則就不是恰當(dāng)?shù)?，不可能長久。我們按制度學(xué)派的觀點和原則來分析一下天津市雞蛋價格管制制度對雞蛋這項產(chǎn)品的交易過程中發(fā)生的交易成本的影響。根據(jù)高斯（Coase,1937）等制度經(jīng)濟學(xué)家的定義，交易費用就是為了完成一項交易所花費的各種成本的總和。在現(xiàn)實中交易費用很少為零。因為有制度的存在。但有的制度使交易費用減少，有的則使其增加。本文以下討論的是雞蛋價格管制制度的實施相對于沒有管制即市場調(diào)節(jié)條件下，對完成雞蛋從生產(chǎn)者向消費者轉(zhuǎn)移的交易過程中的費用的影響。在市場經(jīng)濟條件下，雞蛋從生產(chǎn)者手里轉(zhuǎn)移到消費者手中，如果撇開生產(chǎn)成本不說，則所花費的成本主要就是批發(fā)商的運輸成本及零售商的銷售成本。但是管制條件下不同了，完成這一交易的過程復(fù)雜多了。在這一過程中比在市場調(diào)節(jié)條件下多發(fā)生的所用所費都是交易費用的增加。一般說，任何一項政府管制措施的社會成本，從廣義上看，都包括下述兩種成本:一是“院外成本”，即管制措施的潛在獲益者為使得政府管制機構(gòu)服從其意愿而實施管制所花費的成本；二是“運行成本”，即管制措施的實施和運作成本,這項成本是由社會承擔(dān)的。(10)在天津市雞蛋價格管制案例中，管制的院外成本為零：管制措施是市政府主動采取的行為，其潛在獲益者---居民（目標主要是低收入階層居民）并未花費任何成本去促使市政府采取管制措施。因此在測量管制成本時可以將“院外成本”予以舍象，而只考慮“運行成本”。天津市1995-1996年價格管制的運行成本主要包括以下幾方面內(nèi)容：[i]組織成本。這是市場調(diào)節(jié)情況下不發(fā)生的費用。天津市政府在實施價格管制過程中，曾從各級政府本身及有關(guān)部門抽調(diào)大量人員（包括各級行政負責(zé)人及一般業(yè)務(wù)人員，估計約涉及幾千人）組成專門機構(gòu)，以對限價措施運轉(zhuǎn)進行管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督。這些組織包括，市政府成立的領(lǐng)導(dǎo)決策機構(gòu)“雞蛋調(diào)市工作組”，市農(nóng)委、商委聯(lián)合成立的雞蛋調(diào)市實施辦公室，市財政局成立的雞蛋價格補貼發(fā)放辦公室，市物價局、工商局專門安排的雞蛋價格監(jiān)督人員，各郊縣鄉(xiāng)村成立的相應(yīng)辦公室，市公安局向各限價銷售點分派的維持秩序人員，市交通局設(shè)專門人員為各銷售點運輸車發(fā)放特別通行證，派專人在各主要交通要道設(shè)卡防止鮮蛋外流。所有這些專門機構(gòu)和專門人員均需支付兩方面的組織成本，一是機構(gòu)成立的開辦費及機構(gòu)運轉(zhuǎn)所需經(jīng)常性支出；二是各有關(guān)部門為此負擔(dān)的成本，可用抽調(diào)人員后對正常工作造成的損失來衡量。簡言之，組織成本應(yīng)包括專門機構(gòu)的“增人成本”和有關(guān)部門的“缺人成本”兩部分。前者從管制實施的流程圖可清楚看出其組織成本是相當(dāng)巨大的(就動員的人力物力范圍看)。后者在政府部門存在完全閑置的雍員的情況下，或者在被抽調(diào)從事雞蛋調(diào)市人員的工作可由本部門其他人員加大工作量而完全承擔(dān)的條件下，可能為零，但這一假設(shè)在現(xiàn)實中很難成立。將“缺人成本”視為正數(shù)是合理的。此外還應(yīng)提及的是機會成本，即將以上組織成本和有關(guān)人員用于某項有更高收益且可行的工作中所能帶來的凈收益額。雖然對此進行精確測算是困難的，但它無疑是存在的。這些在廣義上都是雞蛋管制制度的組織成本的范疇。[ii]補貼成本。補貼成本由兩部分構(gòu)成：初始補貼成本和隨之而來的一系列追加成本。初始補貼成本是為啟動價格管制政策而支付的成本，主要是指各級財政和市農(nóng)委為保證限價措施的順利施行而注入的補貼資金。根據(jù)我們的調(diào)查，同時經(jīng)過估算，這部分成本的總價值約為500多萬元。追加補貼成本是指為維持價格管制運作需陸續(xù)追加的補貼成本，它取決于限價水平的高低及限價時間的長短。這是因為限價刺激了對雞蛋的超額需求，拉大的供求缺口使自由市場上的價格進一步上升。因此要使雞蛋生產(chǎn)者為國營商店提供足夠量的雞蛋，就必須繼續(xù)追加補貼。前文中已經(jīng)敘述，農(nóng)委的補貼特別是各縣鄉(xiāng)的補貼就是在這樣的背景下出臺的。估計這部分追加補貼也有2000萬元。(11)圖五可闡明對初始補貼和再補貼的過程。其中Ｅ1為價格管制開始時雞蛋市場的供求均衡點,Ｐ1和Ｑ1分別為均衡價格和均衡數(shù)量。當(dāng)限價水平為Ｐ時，政府為啟動價格管制制度運行需支付的初始補貼為（Ｐ－Ｐ）Ｑ1，即圖中面積Ｐ1Ｅ1ＡＰ。但是價格管制導(dǎo)致的供求不平衡將拉動市場價格上升到Ｐ2，此時政府為繼續(xù)維持價格管制需支付的補貼成本將是（Ｐ2-Ｐ）Ｑ2，即圖中面積Ｐ2Ｅ2ＢＰ，其中追加的補貼成本量為（Ｐ2-Ｐ）Ｑ2-（Ｐ1-Ｐ）Ｑ1。只要市政府價格管制制度不變，上述不斷再補貼的過程就會持續(xù)下去。除非限價水平不斷做出上調(diào)，否則價格管制制度遲早會遇到財政收入約束而停止。圖五：管制條件下雞蛋價格、供求及補貼的變動當(dāng)然補貼相對于購買雞蛋的消費者來說是收益，而對整個社會來說，補貼作為一種轉(zhuǎn)移支付只是收入的再分配。但對政府來說，相對于市場調(diào)節(jié)條件下的情況，卻是一種實實在在的支付，是財政收入的減少。如果這部分資金不是用在雞蛋補貼中，而用于提高窮人的明收入，則其激勵作用會更大，用于其他扶貧開發(fā)項目（如危房改造）也可能帶來更大的收益（機會成本）。[iii]流失成本。流失成本是同補貼成本的部分流失密切相關(guān)的。這是因為當(dāng)天津市政府對雞蛋提供了補貼并降低了雞蛋在天津市的售價后，在全國統(tǒng)一開放的大市場這一格局初步形成的背景下，在利益導(dǎo)向機制的作用下，天津市的雞蛋資源必然存在著向高價位、高收益地區(qū)流動和轉(zhuǎn)移的原始沖動。雖然天津市政府也意識到了這一點，采取了諸如在重要路段設(shè)卡檢查出市車輛，向市內(nèi)雞蛋運輸車輛派發(fā)特別通行證等強制性干預(yù)手段。但無論怎樣嚴格管理，天津市政府為降低雞蛋價格所提供的財政補貼總有一部分會流失。比如某貿(mào)易公司為了維護原來的貿(mào)易關(guān)系仍要向青島和廣州等市發(fā)送幾十萬斤雞蛋；還有一些公市場司采用趁夜間走支路的方式向外地運雞蛋，則純粹是為了借差價而贏利（流失到本市自由市場上小販手中的雞蛋，其性質(zhì)與此相同，但因估計困難故略而不論）。這些公司出售的雞蛋的價格高于天津卻低于當(dāng)?shù)?。這樣財政補貼就從天津消費者的收入轉(zhuǎn)為這些公司的收入和外地公司的收入。那些放開雞蛋價格從而吸引天津市雞蛋流入的地區(qū)，則無疑享受到了天津市政府提供的財政補貼。同時天津市的雞蛋供給量因流失而相應(yīng)減少，為維護擬議中的雞蛋供給量就需要繼續(xù)補貼。所以，只要天津市政府刻意維護價格管制制度，初始補貼補貼流失再補貼再流失的惡性循環(huán)就會持續(xù)下去。流失成本量（估計約幾萬元）取決于流失的雞蛋量，但也與限價水平的高低、限價時間的長短有關(guān)。如果說相對于市場條件，管制制度中的初始補貼和再補貼僅對政府而言構(gòu)成成本，對消費者和社會則不構(gòu)成成本，那么，補貼的流失和再補貼則肯定對社會和政府都構(gòu)成了在管制條件下完成雞蛋正常交易需要追加的成本和費用。[iv]時間成本。時間成本是消費者為購買限價蛋排隊而耗費的時間總量。對于一個消費者來說，完成一次雞蛋購買行為所需支付的時間由來回商店的時間（I）、排隊等待的時間（II）和他接受服務(wù)（取貨、交款）的時間（III）三部分組成。假定時間（I）和（III）在任何情況下都需支付且相等，又假定在雞蛋價格較高的市場調(diào)節(jié)下一般無需排隊等候，那么排隊等候的時間就構(gòu)成管制制度下完成雞蛋交易需增加的費用。下面試算限價期間一日內(nèi)消費者為此所損失的時間。據(jù)天津市南華里副食商場(110個限價蛋供應(yīng)點之一)調(diào)查顯示：限價期間該國有副食商場日均上市雞蛋4000斤(100箱)，每位市民一次限購3斤，每日購蛋總?cè)藬?shù)估計約500人次。消費者為購蛋排隊的隊長人數(shù)少則30人左右，多則二、三百人。據(jù)估計每位消費者排隊等候約至少平均需20分鐘。據(jù)此可算出限價期間全市110個銷售點一日耗費的總時間為：T=20分鐘×500(人)×110(銷售點)＝2.7(萬小時)。這相當(dāng)于一個人不休假日連續(xù)工作14多年的勞動時間（每周工作40小時）。按照邊際生產(chǎn)力等于邊際收益的原則，以小時工資４元計，則僅排隊購蛋一日就會使國民生產(chǎn)總值損失１０多萬元（4元×2.7）。當(dāng)然這只是粗略的推測，目的不在于估計的精確性，而在于指出管制條件下交易成本的實質(zhì)。[vi]資源的浪費。這也是一種支付出的交易成本。政府對雞蛋的價格進行管制，降低了雞蛋的售價，這使消費者獲得了政府的無償轉(zhuǎn)移，從而增加了有支付能力的需求；即用同量預(yù)算收入可滿足更大的需求。如圖5所示，E1為價格管制開始時天津市雞蛋市場供求均衡點，P1和Q1分別為均衡價格和均衡數(shù)量。當(dāng)政府將價格限制在P時，對追求效用最大化的消費者而言，面對收入既定而商品的相對價格比發(fā)生改變的條件，由于存在替代效應(yīng)和收入效應(yīng)，他將增加低價格商品的需求（吉芬商品除外）。這樣在限價水平P下，消費者的同量預(yù)算收入可實現(xiàn)對雞蛋的需求量將由原來的Q1增加到Q2。進一步由于補貼是體現(xiàn)在雞蛋這一有形的商品中，使消費者感到購買是取得補貼、享受廉價資源的唯一方式，其預(yù)算約束被軟化，消費需求被扭曲，從而使得它們的需求規(guī)模超出其通常預(yù)算而成倍地增加。這在圖５中表現(xiàn)為需求曲線在管制價格以下發(fā)生轉(zhuǎn)折?？梢钥闯?，虛線Ｄ＇表示在同樣價格下需求量更大。在對天津南華里副食品商場的調(diào)查中，我們作了一個簡單的比較：在雞蛋價格不受管制時，雞蛋的日上市量為1600斤，人均購買量為2-3斤，而且是隨來隨買，無排隊現(xiàn)象；而在限價期間，雞蛋的日上市量達到4000斤，人均購買量增至10斤，而且每天都有200-300人排隊等候。如此膨脹的購買量往往超過了消費者實際的需求，造成了資源的浪費。我們在調(diào)查中就發(fā)現(xiàn)了這樣的事例：有的人在家中儲備了幾十斤雞蛋，因來不及食用，再加上天氣炎熱，一個月后拿著變質(zhì)的雞蛋到商場要求退換。超過實際需要的資源被浪費了，對社會來說就是額外的成本。以上分析的各種成本都是在管制制度下必然發(fā)生的，而在市場調(diào)節(jié)制度下卻不存在。所以，可以說到目前為止的全部分析表明，雞蛋價格管制這一制度安排不是使雞蛋的交易成本下降了，而是使其大大地上升了。即使同計劃經(jīng)濟條件下的補貼制度相比，其交易費用也大為增加了。這是因為在完全的計劃經(jīng)濟中雖然比完全的市場經(jīng)濟條件下復(fù)雜些，但比市場環(huán)境中的價格管制制度的層次和渠道還是較簡單的（見圖１和４的比較）。發(fā)生在市場環(huán)境中的價格管制制度，因?qū)嵤╇y度的加大必須增加層次和渠道，從而交易費用必然增加。這是價格管制制度最終被天津市放棄的根本原因.五、管制制度沒有完全實現(xiàn)政府的預(yù)期目的進一步的分析應(yīng)當(dāng)涉及雞蛋這種商品的屬性與價格制度的關(guān)系，以及天津市政府實行雞蛋價格管制制度的基本目的。這是因為如果雞蛋按慣例確屬應(yīng)管制的產(chǎn)品，或者如果市政府實行管制的目的基本達到，則交易費用的大小或增減并不會構(gòu)成這項管制制度繼續(xù)實施與否的唯一因素。制度安排從實施方式看，從理論上可分為市場誘導(dǎo)性的和強制性的兩大類。天津市1995-1996年實施的價格管制制度，應(yīng)該說主要是一種強制性的制度安排。強制性制度安排的實施，從制度變遷的一般理論看，其依據(jù)主要是矯正市場經(jīng)濟調(diào)節(jié)的失靈、失誤或缺陷。比如維護公正分配，保持經(jīng)濟穩(wěn)定，產(chǎn)品屬于非價值產(chǎn)品或公共物品，或其生產(chǎn)過程存在外部不經(jīng)濟等。雞蛋顯然是價值物品，不是公共物品，其生產(chǎn)過程也不會產(chǎn)生外部不經(jīng)濟問題。所以雞蛋價格管制主要是為了維護經(jīng)濟穩(wěn)定，這包括雞蛋生產(chǎn)的穩(wěn)定和雞蛋價格的穩(wěn)定；也是為了維護公正分配，保證老百姓的生活水平不下降。那么這些目的（或可看作是政府的收益）是否實現(xiàn)了呢？（一）雞蛋生產(chǎn)的穩(wěn)定未完全實現(xiàn)。雞蛋是一種普通的大眾消費品，不屬于典型的需要計劃調(diào)節(jié)和管理的產(chǎn)品；或者說雞蛋生產(chǎn)不會長期處于壟斷狀態(tài)，也不會長期處于自殺性競爭之狀態(tài)。雞蛋生產(chǎn)者可以在市場波動中逐漸找到供求平衡點。在短期內(nèi)供求缺口的擴大能夠拉動價格上漲，但很快雞蛋的替代品就會參與競爭，因而價格不會無限上漲。替代品將平抑物價，提高需求滿足的程度，同時也調(diào)節(jié)消費結(jié)構(gòu)向供給結(jié)構(gòu)靠攏。由于雞蛋的生產(chǎn)周期較短，故從稍長期生產(chǎn)者就會調(diào)整結(jié)構(gòu)，提高供給，適應(yīng)需求。經(jīng)過這樣幾個周期波動后，供求均衡點就會在價值規(guī)律作用下實現(xiàn)。然而，補貼不能很好地實現(xiàn)這一目標。因為補貼一方面刺激了需求的擴大，另方面卻可能抑制供給的增長。補貼雖可使生產(chǎn)者的收益達到市場價的水平，但當(dāng)生產(chǎn)者以補貼價提供產(chǎn)品時，總是感到利益受損；加之實際補貼發(fā)放過程往往要延遲幾個月，生產(chǎn)者的實際利益也的確受到損失或影響。故至少天津1995年的價格管制補貼制度未使生產(chǎn)處于穩(wěn)定狀態(tài)。資料表明，1995年天津市雞蛋生產(chǎn)量減少１億斤，這除了生產(chǎn)成本上升的沖擊之外，與補貼制度的缺陷是不無關(guān)系的。（二）雞蛋價格“局部”、“短期”的穩(wěn)定。天津市政府在95-96年對雞蛋采取價格管制，可以說，即使在限價期間內(nèi)，也只有市區(qū)這110個限價點的雞蛋價格是“穩(wěn)定”的，其余大部分區(qū)域蛋價反而容易上漲。這是因為，價格管制是人為地把天津市雞蛋市場劃分為兩類：一類是限價蛋市場，一類是市價蛋市場。在蛋源既定的情況下，局部的偏低價格必然在真正的市場上造成漲價的壓力。仍見圖５。由于政府補貼結(jié)果只會使生產(chǎn)者獲得與市場均衡價格P1相同的價格（即收購價＋補貼＝市場價）因此雞蛋的市場供給量將以Q1為上界（Q1以上的產(chǎn)量對生產(chǎn)者來說邊際成本大于邊際收益MR=P1），這將存在供需缺口Q2-Q1，迫使雞蛋價格上漲，新的市場均衡點將在E2點達到。由此可見，P2的價格水平要遠遠高于P這一水平。事實的確證明，當(dāng)天津市政府對國營門市部的雞蛋價格實施管制時，不受管制的農(nóng)貿(mào)市場蛋價卻一直居高不下。原因不難從以上分析中找到。一方面，多層次多渠道的價格補貼的存在使雞蛋的實際收購價（圖中的P1）達到3.5-3.80元/斤的水平，當(dāng)生產(chǎn)者手中不受管制的雞蛋由非國營門市部征購時，生產(chǎn)者心目中已有了一個很高的心理價位，更希望通過此舉彌補由于受到價格管制而遭受的損失（即使政府對生產(chǎn)者由于低價出售而遭到的損失進行了補貼，而且補貼額很高，但名義收購價很低，易使生產(chǎn)者形成吃虧的錯覺），于是市場價被拉動到很高的水平；另一方面，上文提到，較低的價格刺激了需求，從而進一步加劇了供求雙方的矛盾。解決這種矛盾的方法，在不受價格管制的情況下，就表現(xiàn)為價格的上漲。調(diào)查資料顯示，當(dāng)110個定點門市部被迫以3.30元/斤的價格出售雞蛋時，農(nóng)貿(mào)市場的雞蛋價格卻一度達到了3.9-4.1元/斤的水平。從以上的分析中可以看出，價格管制反而使雞蛋的市場價格上漲和不穩(wěn)定，而絕大多數(shù)市民是在自由市場上購買雞蛋的，所以穩(wěn)定物價這一預(yù)期目標沒有充分實現(xiàn)，只在很小的局部暫時實現(xiàn)了。當(dāng)然如果價格指數(shù)的測算以限價銷售點上的價格為準，則名義上的物價上漲率肯定不會很高。這也許正是前幾年人們的心理感受與公布的物價指數(shù)存在較大差距的重要原因。（三）公平的目標沒有完全體現(xiàn)。價格的提高將使公眾收入的購買力降低，而低收入階層，相對于高收入階層而言，對價格上漲的承受能力是比較低的。所以，實施價格管制制度，其真正的目標受益者主要為社會中的低收入階層。從國民收入循環(huán)的角度看，政府對雞蛋的補貼實質(zhì)是國民收入的一次再分配。消費者排隊等待所最終獲得的是這一收入的分配權(quán)，而雞蛋不過是實現(xiàn)這一權(quán)利分配所借助的形式。按照價格管制的預(yù)期目標，這種國民收入的再分配應(yīng)該是有利于低收入階層的。但是，目標獲益者是否實際獲益以及獲益多少，取決于他們是否購買了特定的商品（雞蛋）。反過來說，目標獲益者如果不同國營門市部發(fā)生買賣關(guān)系，不購買特定的因補貼而價格較低的雞蛋，它就不能成為實際獲益者。實際獲益者享受補貼是具體表現(xiàn)為以一定量的貨幣購得了較多的補貼商品，或者為購得定量的補貼商品而付出了較少的貨幣。天津市政府在具體操作限價制度時，卻采取敞開供應(yīng)平價雞蛋的作法。也就是說，任何個人，不需要任何憑證，只要有充足的時間和特別的耐性，都可以享受到廉價的資源。在這里，時間成為享受這種特殊資源的唯一憑證。那么誰擁有這種“憑證”呢？首先，“上班族”中那些貧困階層是與此無緣的，只有那些待業(yè)人員及離退休人員才有此“憑證”(其中部分人將此“憑證”出售給小販，從而使部分補貼轉(zhuǎn)到小販手中)。其次，那些其職業(yè)的時間約束較松者有此“憑證”。再次，那些居住和工作場所距離銷售點較近者有此憑證。最后，即使每個銷售點的限價蛋都能為窮人購買，也只占全市30多萬貧困人口的極小部分。可見，由于在制度實施過程中，政府沒有建立起一套有效的機制來保證特定的人群與特定的商品發(fā)生關(guān)系，因此也就難于保證補貼會使貧富消費者之間的收入相對比發(fā)生大的改變。如果補貼最終沒有充分體現(xiàn)到消費者中的“貧困層”，則只能說它有部分的促進公平的效應(yīng)。據(jù)調(diào)查，在補貼實施之初，從防止人民生活水平下降出發(fā)曾有過幾種實施方案：一是把補貼生產(chǎn)者的費用直接用于補貼其人均收入低于某個收入標準的窮困階層；二是只給低收入階層窮人發(fā)放雞蛋票證，讓其憑證購蛋等等。然而，這些措施都被放棄了，其原因一是市政府過去就習(xí)慣于采用暗補型的價格管制作法，現(xiàn)在用起來仍然順手；而更為重要是雖然這些措施同樣是補助了窮人，但市場上的雞蛋價格卻是高的。這會影響天津市的物價穩(wěn)定的形象。因此從一定意義上說，雞蛋價格管制制度是一種政治需要。較低的補貼蛋價，向老百姓表明的是市政府正在為人民而“做工作”，為維護價格穩(wěn)定而努力，適應(yīng)了老百姓（總是）要求降低物價的心理情緒，贏得了民心；同時向社會表明的是天津市政府有能力控制物價，天津市場“物價穩(wěn)定”。如果說這是實施雞蛋價格管制制度的主要目的的話，那么它是基本得到實現(xiàn)了，客觀上是收到了這樣的成效的.六、結(jié)論與建議經(jīng)濟學(xué)在本質(zhì)上是一門關(guān)于稀缺資源的選擇的科學(xué)，對于制度這一稀缺資源的選擇問題，莫過于人們在政府制度與市場制度之間進行的得失分析和優(yōu)劣抉擇。現(xiàn)實的制度演進過程表明，必須根據(jù)交易成本最小化原則來確定政府調(diào)節(jié)或市場調(diào)節(jié)的制度安排（有時當(dāng)然要尋求二者間某個位置上某種程度的“均衡點”），以為經(jīng)濟發(fā)展維持一個均衡的制度供給環(huán)境。但是，值得注意的是，政府偏好對制度供給有不可低估的作用。除福利目標這一與社會“共容”的利益之外，任何政府對政局穩(wěn)定、民眾支持以及集團或個人威望有特殊偏好，并且這類偏好很難用其它收益目標來替代。因此政府在提供制度安排時往往受此影響。不應(yīng)否認，1995-1996年天津市政府對雞蛋施行價格管制也可在某些程度上增加市民對政府的支持，因為市政府此舉與諸如“菜藍子”、“米袋子”等工程有異曲同工之妙，它能為市政府贏得一個“關(guān)心群眾生活”的形象。如果把這些因素作為價格管制的收益考慮進來，即使從總體上未必能得出此項制度安排的總收益大于總成本的結(jié)論，但至少從政府角度看它是合乎理性的，而且其主要目標是得以實現(xiàn)了。問題在于，正像“個人理性并不必然暗含著團體理性”(13)一樣，某一團體的理性與社會理性之間同樣也不能劃一等號。一個團體或個人在制度變遷中可以通過“搭便車”使成本外部化（或收益內(nèi)部化），從而實現(xiàn)局部盈利；而一個社會總體則無法做到這一點，它要無一遺漏地負擔(dān)所有成本。因此從長期看，政府應(yīng)從社會角度對某種制度供給進行成本收益比較。當(dāng)我們從這種視角對天津市1995年的雞蛋價格管制制度進行分析后便不難發(fā)現(xiàn)，此項制度安排的收益，相對于其所增加的巨大交易成本而言，是微乎其微的。收益與成本的這種極不對稱性非常有力地說明：此項制度安排必然是不成功的。它也說明，在中國的經(jīng)濟體制變遷過程中，路徑依賴是很重要的。長期形成的傳統(tǒng)體制及意識形態(tài)的強大慣性不可能在宣布建立市場經(jīng)濟的短時期內(nèi)消失，新的市場經(jīng)濟制度只能逐步建立，傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟制度總是要頑強地生存，這就使中國經(jīng)濟體制改革的演進過程具有一定程度的局部可逆性特征。然而市場化進程中的這種曲折性與反復(fù)性的制度變遷成本是巨大的；而這又反過來迫使人們不得不重新考慮繼續(xù)沿著市場經(jīng)濟的方向推進。1996年天津市政府最終放棄了雞蛋價格管制制度。放棄價格管制后的事實證明，像雞蛋、大白菜這類生產(chǎn)周期較短、替代性較強的產(chǎn)品的價格水平和供求關(guān)系，最好交由市場制度來調(diào)節(jié)：在短期內(nèi)，雞蛋價格的上升，一方面正好刺激了其替代品（如肉類消費等）的消費量上升，調(diào)整了消費結(jié)構(gòu)；另一方面，吸引了外部（地）市場供給量，很快就能增加本地供給；同時刺激資源向生產(chǎn)領(lǐng)域流動，從而在稍長的下一生產(chǎn)周期使本地供給上升，價格又會再度回落下來。1996年天津市場上的雞蛋價格曾一度下降到2.9元/斤，一般也就維持在3元多。這是最好的證明?？磥恚辽僭谀承┊a(chǎn)品領(lǐng)域里，即使從維持物價穩(wěn)定、保證人民生活安定的目的出發(fā)，選擇市場調(diào)節(jié)也是最理想的制度安排。這樣性質(zhì)或類似這樣性質(zhì)的產(chǎn)品在市場上占絕大多數(shù)。因此我們從雞蛋價格管制中得出的若干分析性結(jié)論，對天津市的整個改革發(fā)展戰(zhàn)略可能也具有一般意義。天津市在實際中執(zhí)行的是“物價越低越好”的發(fā)展戰(zhàn)略，這在理論上和實踐中都是不適當(dāng)?shù)摹Ｎ飪r與通貨膨脹有聯(lián)系也有區(qū)別。通貨膨脹本質(zhì)上主要是一種貨幣現(xiàn)象。物價上升則有多種因素：一是通貨膨脹，二是供求失衡，三是哄抬漲價，四是主動調(diào)價。只有在發(fā)生貨幣的超經(jīng)濟發(fā)行時物價上漲才是由通貨膨脹引起的，二者才一致。毫無疑問，導(dǎo)致物價上漲的前三種原因都應(yīng)盡量避免，嚴加控制。但天津市同其他地區(qū)一樣，有許多產(chǎn)品的相對價格是不合理的，需要進行較大幅度的調(diào)整，而由此引起的物價上升對生產(chǎn)者是一種刺激，會促進增長，從而使居民收入水平上升更快；如果沒有這種價格調(diào)整，生產(chǎn)上不去，工資收入也就不會有大的增長，這又會迫使社會總是在降低物價上作文章。前者是良性循環(huán)，后者則是不良的。所以采用逐步調(diào)整的方式走出不良循環(huán)是必需的，是對老百姓根本利益的關(guān)注，是對長期的積極的穩(wěn)定的關(guān)注。在對價格的適度上調(diào)有了正確的看法的前提下，我們建議對低收入階層的補助應(yīng)采用現(xiàn)金補貼的方式，而不是對生產(chǎn)者進行補貼的價格管制。這種補貼有較高的效率。因為現(xiàn)金收入的提高明確地彌補了價格上漲的損失，滿足了低收入階層的要求；同時上漲的雞蛋價格又抑制了消費需求的不適當(dāng)擴大，使其轉(zhuǎn)向更多地消費其他的替代品，消費結(jié)構(gòu)得到了適應(yīng)性的調(diào)整。圖六表明了這一道理：ＡＢ線為價格管制前的預(yù)算線，ＡＣ為價格管制條件下發(fā)生替代效應(yīng)的預(yù)算線，而ＤＥ為現(xiàn)金補貼條件下收入提高的預(yù)算線。很顯然，在均衡點Ｅ2比在Ｅ1，消費者購買了更少的雞蛋更多的其他替代品。這在假定條件下是更優(yōu)的消費結(jié)構(gòu)。圖六：現(xiàn)金補貼方式圖示圖七：限額票證補貼方式圖示還有兩點更為重要：一是價格的適度上調(diào)將刺激生產(chǎn)，增加供給，從長期看又會使價格回落；二是這樣改進的制度安排，將大大節(jié)約交易費用。唯一的困難可能發(fā)生在對貧困階層的識別上，但在貧困線已經(jīng)確定的條件下，這應(yīng)該也是易于辦到的。如果因某種原因的限制一定要采取價格管制的補貼方式，那么應(yīng)當(dāng)采用對低收入階層發(fā)放限額票證的方式，且限額必須小于在消費者未享受補貼時的購買量。在圖七中，政府規(guī)定消費者至多可以購買ＯＧ量的雞蛋（ＯＧ小于在市場條件下消費者的購買量ＯＱ＇），超過此限則必須支付市場價格。在這樣的條件下票證補貼等同于現(xiàn)金補貼，消費結(jié)構(gòu)是適當(dāng)?shù)?。但問題是價格對生產(chǎn)的刺激不夠足，因而不是最好的方案，同現(xiàn)金補貼比較起來只能是次優(yōu).精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔比較公司治理研究的新拓展――公司治理的比較制度分析［摘

要］既有的比較公司治理研究對于公司治理模式“是什么”的方面多有直觀的把握，而對于公司治理模式“何以如此”的方面則少深入的探究，結(jié)果給我們的啟發(fā)相當(dāng)有限。重新定位比較公司治理研究，在此基礎(chǔ)上引入歷史比較制度分析（HCIA）的方法，有利于將比較公司治理研究進一步推向深入。［關(guān)

鍵

詞］比較公司治理

重新定位

歷史比較制度分析

基本維度一、既有的比較公司治理研究及其局限已有的比較公司治理研究主要可以分為兩類。其中第一類是，對美國、英國、德國、日本等國家的公司治理結(jié)構(gòu)進行比較，根據(jù)其特征進行分類，并在此基礎(chǔ)上對公司理論進行一定的探討。主要包括三方面的內(nèi)容：第一、“英美模式”和“大陸模式”的劃分方法。英美模式又叫做外部監(jiān)控型或者保持距離型（arm’s-length），美、英公司治理結(jié)構(gòu)是這一模式的典型代表。其主要特征是：（1）股權(quán)至上，股東的利益高于一切；（2）股權(quán)高度分散，流動性強，公司資金主要來源于證券市場，機構(gòu)投資者和個人是公司的主要持股主體，較少依賴金融機構(gòu)，投資者股權(quán)和債權(quán)分離現(xiàn)象普遍；（3）存在較強的外部市場約束，“用腳投票”是重要的公司治理手段。大陸模式亦即德日模式，也被稱為封閉型的公司治理模式，德國和日本企業(yè)是這一模式的典型代表。其主要特征是：（1）以相互持股為核心的法人所有制結(jié)構(gòu)，這主要是說公司資金較多地依賴金融機構(gòu)而直接融資比重較低，法人包括金融機構(gòu)和公司是公司的主要持股主體，且交叉持股比較普遍，投資者既是股東又是債權(quán)人的情況較多；（2）股權(quán)集中度高，股票流動性差；（3）證券市場不夠發(fā)達，管理者在公司當(dāng)中占據(jù)重要地位，“用手投票”是重要的公司治理手段，管理者的合法性來自于股東或從業(yè)人員的信任。第二、“市場導(dǎo)向型”和“網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)向型”的劃分方法。這種劃分方法的主要代表人物是莫蘭德（Moerland）。根據(jù)莫蘭德的總結(jié)，市場導(dǎo)向型的特征是：具有非常發(fā)達的金融市場、股份所有權(quán)廣泛分散的開放型公司大量存在、具有活躍的公司控制權(quán)市場，這一類型的代表國家主要是美國和英國；而網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)向型的特征是：公司股權(quán)集中持有、集團成員發(fā)揮重要作用、全能銀行在融資和公司監(jiān)控方面有實質(zhì)性的參與，這一類型的代表國家主要有德國和日本。在此基礎(chǔ)上莫蘭德還對兩種類型各自的利弊進行了具體的探討。這種分類方法和將各國公司治理主要劃分為“外部監(jiān)控型”和“內(nèi)部監(jiān)控型”的方法類似。第三、趨同趨勢分析。無論是從英美模式和大陸模式的對比角度還是從市場導(dǎo)向型和網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)向型的對比角度來對公司治理的比較分析，人們還發(fā)現(xiàn)各種模式之間存在某種趨同的趨勢。其主要表現(xiàn)是各國不同公司治理模式之間開始彼此借鑒吸納對方的經(jīng)驗和做法?？梢钥闯觯陨系谋容^公司治理研究主要側(cè)重于物質(zhì)資本所有者的構(gòu)成以及不同物質(zhì)資本所有者參與公司治理的形式和對比格局，其背后一以貫之的線索主要是資本邏輯。但是，隨著企業(yè)組織演進和企業(yè)制度的變遷，不僅公司當(dāng)中人力資本所有者包括異質(zhì)性人力資本所有者（即經(jīng)理人員和技術(shù)人員）和同質(zhì)性人力資本所有者（即普通員工）越來越多地參與到公司治理當(dāng)中來，事實上許多公司外的經(jīng)濟主體如顧客等也對公司治理存在明顯的影響。與此適應(yīng)，西方發(fā)達國家產(chǎn)生了利益相關(guān)者理論，從而把公司治理理論進而比較公司治理研究推進到了一個新的發(fā)展階段。這也就是比較公司治理研究的第二種類別。以利益相關(guān)者理論為背景的比較公司治理研究將公司類型分為四種，即公司的單邊治理、雙邊治理、三邊治理和利益相關(guān)者的共同治理。（1）所謂單邊治理，主要是就公司治理所遵循的物質(zhì)資本邏輯而言，這種類型公司治理結(jié)構(gòu)的顯著特征和極端表現(xiàn)，是古典企業(yè)中資本家對雇傭工人的絕對權(quán)威；（2）所謂雙邊治理，是就企業(yè)作為物質(zhì)資本和人力資本的合約性質(zhì)而言，但這里的人力資本，僅限于異質(zhì)性人力資本所有者比如公司的經(jīng)理人員，公司雙邊治理的顯著特征，是一般所謂公司股東和經(jīng)理人員之間“委托—代理”的博弈關(guān)系；（3）所謂三邊治理，是在雙邊治理的基礎(chǔ)上引入“員工參與”的公司治理形式?！皢T工參與”的邏輯起點，是企業(yè)員工對其人力資本的產(chǎn)權(quán)；“員工參與”的現(xiàn)實狀況，取決于企業(yè)契約中其人力資本所決定的談判實力。三邊治理的顯著特征，是企業(yè)員工、經(jīng)理人員、企業(yè)股東之間博弈制衡的復(fù)雜關(guān)系；（4）所謂共同治理，是就企業(yè)利益相關(guān)者共同參與企業(yè)治理和剩余分享而言。這四種公司治理類型，既反映了企業(yè)組織演進和制度變遷的某種歷史發(fā)展趨勢，也同時并存于現(xiàn)代社會當(dāng)中。隨著經(jīng)濟發(fā)展，世界各國注重企業(yè)利益相關(guān)者共同參與企業(yè)治理的趨同趨勢日益顯著。不過，如下文將要說明的，所謂利益相關(guān)者對企業(yè)的共同治理，事實上僅僅給我們提供了一個研究現(xiàn)實公司治理的理論一般或者參照系，對于回答現(xiàn)實公司治理模式何以可能的問題其意義也相當(dāng)有限。大體上，既有的比較公司治理研究可作如上分類。很明顯，第一種類別的比較公司治理內(nèi)在遵循了物質(zhì)資本的邏輯，無論是同企業(yè)理論還是同現(xiàn)實的企業(yè)實踐相比其局限性都顯而易見。第二種類別的比較公司治理研究以企業(yè)利益相關(guān)者理論為背景，具體探討了以不同利益相關(guān)者對應(yīng)格局為標志的四種不同的公司治理形式。應(yīng)當(dāng)說后者比較前者而言是一種進步。但是，這兩種比較公司治理研究都存在一個重大的缺陷，那就是普遍停留于對公司治理“是什么”的直觀說明，而忽視了對公司治理的“何以如此”的深入研究，結(jié)果對我們的啟發(fā)相當(dāng)有限。甚而至于，由于理論上的缺陷，現(xiàn)實當(dāng)中我國的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)對于西方的公司治理模式僅僅進行粗淺的“整合”之后就不加分析地引進和模仿。其結(jié)果，一方面是由于制度安排水土不服而導(dǎo)致的高昂交易成本和較差經(jīng)濟績效；另一方面，由于西方現(xiàn)代企業(yè)理論在中國失去了其“現(xiàn)代性”的光芒，也導(dǎo)致了我國企業(yè)制度建設(shè)理論方向感的嚴重缺失。二、重新定位比較公司治理，引入比較制度分析方法造成比較公司治理研究如上現(xiàn)狀及消極后果的主要原因，在于我們對比較公司治理本身的定位失當(dāng)，以及由此而導(dǎo)致的研究方法的不科學(xué)。因此，要推進比較公司治理研究的進一步深入，我們首先需要確切定位比較公司治理研究本身，然后，引入對應(yīng)的研究方法——比較制度分析的方法。1、比較公司治理研究——重新定位比較公司治理并非單純是為了比較而比較。公司治理所以可以比較，是因為不同國家或地區(qū)存在不同模式的公司治理結(jié)構(gòu)；而所以要進行比較公司治理研究，則是希圖通過對別國公司治理形式的考察來獲得對于本國企業(yè)制度建設(shè)的有益借鑒。因此，我們需要了解的兩個核心問題是：（1）如何“異中求同”，在不同公司治理模式的特殊中尋找到一般？（2）我國的公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備哪些制度性特征？要回答這樣兩個問題，首先需要在理論上澄清一對概念：公司治理一般和公司治理模式；更廣義的概括，是需要澄清企業(yè)制度一般和企業(yè)制度特殊這樣一對概念。按照現(xiàn)代企業(yè)理論，企業(yè)是一系列契約的聯(lián)結(jié)，企業(yè)制度是企業(yè)契約的外化。以博弈論的觀點透視，企業(yè)制度實質(zhì)上代表了企業(yè)各產(chǎn)權(quán)主體之間不斷進行再談判的動態(tài)博弈均衡。從制度功能的角度看，企業(yè)制度對各產(chǎn)權(quán)主體發(fā)揮著激勵和約束的雙重作用，最大限度地減小了交易成本，促進了企業(yè)內(nèi)的激勵兼容，進而提高了企業(yè)績效。對制度的內(nèi)容進行分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)制度的激勵和約束的功能主要是通過在各個產(chǎn)權(quán)主體之間對企業(yè)產(chǎn)權(quán)（或企業(yè)所有權(quán)［1］，或企業(yè)的剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)）的配置來實現(xiàn)的。按照現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論，在企業(yè)契約達成之前的“產(chǎn)權(quán)”，一定意義上可理解為那種傳統(tǒng)意義上的“物權(quán)”，主要反映了人和物之間的關(guān)系，其權(quán)限往往是絕對和無限的；而在企業(yè)契約達成之后的“產(chǎn)權(quán)”即“企業(yè)所有權(quán)”，則是對各經(jīng)濟主體之間責(zé)權(quán)利的界定，主要反映了人與人之間的關(guān)系，其權(quán)限則是相對并有限的。企業(yè)產(chǎn)權(quán)的相對性和有限性表明，單個產(chǎn)權(quán)主體自身的理性選擇要受到其他產(chǎn)權(quán)主體的約束，這也正是對企業(yè)內(nèi)競爭與合作這樣一對基本矛盾的反映。既然企業(yè)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是對人與人之間利益關(guān)系的界定，那么其契約簽約人并不必然由傳統(tǒng)的物的所有者充當(dāng)，具有人力資本的勞動者也應(yīng)當(dāng)是產(chǎn)權(quán)主體，這與人力資本客觀上存在的作為未來滿足或者未來收入源泉的“投資品”屬性是相一致的。也正因此，周其仁把企業(yè)看作為人力資本與非人力資本之間的合約。［2］更廣泛的意義上，科斯把影響他人損益的行為也視為生產(chǎn)要素和權(quán)利，［3］從而隱含地指出：凡是能給企業(yè)帶來損益或其行為受企業(yè)行為直接影響的行為人均有可能參與或影響企業(yè)契約、企業(yè)所有權(quán)的分配進而企業(yè)制度的設(shè)定，也就是說成為了企業(yè)的利益相關(guān)者。因此，從邏輯上講，企業(yè)制度就是在企業(yè)所有利益相關(guān)者之間對企業(yè)剩余權(quán)利的合理配置；進而，企業(yè)治理也就應(yīng)當(dāng)是利益相關(guān)者對企業(yè)的“共同治理”。但是，盡管從理論上講“共同治理”是企業(yè)制度的一般原則，“共同治理”并不等于按照剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)對等的原則在企業(yè)利益相關(guān)者之間對企業(yè)產(chǎn)權(quán)進行“平等”的分配，甚至也不等于“所有”利益相關(guān)者的企業(yè)治理權(quán)利都可以在現(xiàn)實當(dāng)中得到實現(xiàn)。觀察表明，現(xiàn)實的企業(yè)治理遵循的是特殊“相機治理”［4］的原則。也就是說，由于某些原因總有若干利益相關(guān)者并沒有參與到企業(yè)治理當(dāng)中來，不同情境下參與企業(yè)治理的利益相關(guān)者其在企業(yè)剩余權(quán)利配置當(dāng)中的地位和對比格局也各自不同，亦即在不同條件下企業(yè)“共同治理”的一般原則的實現(xiàn)程度和實現(xiàn)形式是不同的。比如，在古典企業(yè)當(dāng)中，由于資本要素相對于勞動要素而言更強更明顯的“相對稀缺性”，結(jié)果資本要素的產(chǎn)權(quán)主體在企業(yè)契約進而企業(yè)制度當(dāng)中基本上占據(jù)了絕對統(tǒng)治的地位；在現(xiàn)代企業(yè)中，物質(zhì)資本的稀缺性和作用大大減弱，甚至淪落為了“消極貨幣”，人力資本特別是異質(zhì)性人力資本的相對稀缺性和作用逐漸提升，這種情況對企業(yè)制度不斷的邊際修正積累到一定程度，如魏杰所說在現(xiàn)代社會人力資本開始成為企業(yè)的重要“制度性要素”［5］；又比如，在不同的制度環(huán)境下，現(xiàn)代世界上存在著許多風(fēng)格不同（不同利益相關(guān)者制衡格局）然而同樣有效的公司治理模式；等等。事實上，絕對意義上的“共同治理”從來沒有也不大可能在現(xiàn)實的企業(yè)中得到完全實現(xiàn)，我們甚至也可以把企業(yè)“共同治理”的一般原則看作為研究現(xiàn)實企業(yè)制度安排的理想“參照系”，而遵循“相機治理”原則的現(xiàn)實企業(yè)制度，都是企業(yè)制度一般在特定條件下的特殊表現(xiàn)形式，也就是說都是同企業(yè)制度一般相對應(yīng)的“企業(yè)制度特殊”。所謂公司治理模式，就是企業(yè)制度特殊在現(xiàn)代公司制企業(yè)當(dāng)中的具體表現(xiàn)。這潛在地喻示：任何企業(yè)制度或者公司治理模式都只有在其相應(yīng)的“情境”下才有意義。一般來說，造成企業(yè)利益相關(guān)者博弈均衡格局具體不同進而不同公司治理模式的因素，主要包括技術(shù)特征、資源稟賦或生產(chǎn)要素特性、以及宏觀制度環(huán)境。其中，技術(shù)進步本身即是同制度相對應(yīng)的范疇，制度經(jīng)濟學(xué)一般認為制度是技術(shù)進步的原因而不是相反。生產(chǎn)要素的特性，包括相對稀缺性、對企業(yè)剩余創(chuàng)造的貢獻、可控制和可監(jiān)測性等參數(shù)對企業(yè)制度的影響，是現(xiàn)代企業(yè)理論著重考察的對象之一并已達到比較完備的程度。但是，生產(chǎn)要素特性與公司治理之間的關(guān)系一般不以國別而不同，也就是說在同一歷史時代它同技術(shù)因素一樣對企業(yè)制度的影響作用是普適的，并且經(jīng)濟全球化的條件下技術(shù)和生產(chǎn)要素的高度流動性，也大大減弱了它們可能對企業(yè)制度的某種影響。事實上從理論角度講，對效率的理解從新古典理論的純粹“經(jīng)濟效率”到德布魯（Gerard

Debreu）“效率分解”（the

coefficient

of

resource

utilization）理論把效率分解為“經(jīng)濟效率”和“技術(shù)效率”（technological

efficiency，類似于制度效率）［6］，對生產(chǎn)過程的認知和考察從簡單的對生產(chǎn)要素和技術(shù)特征的關(guān)注到科斯把生產(chǎn)過程展開為帶有制度結(jié)構(gòu)的分析框架，本來就是近現(xiàn)代經(jīng)濟理論演進的脈絡(luò)之一，并且對于比較欠缺“技術(shù)效率”的中國企業(yè)來說尤具有針對性的意義。即使從公司治理模式本身的特征方面我們也可以看出，不同國家制度環(huán)境之間的“異質(zhì)性”區(qū)別才是企業(yè)制度特殊的主要根源，比如公司治理的英美模式主要與其發(fā)達的市場制度和市場體系有關(guān)，而公司治理的大陸模式則與相互持股的法人所有制結(jié)構(gòu)和“主銀行制”存在密切關(guān)聯(lián)。這就是說，制度能夠促進系統(tǒng)的效率增長的關(guān)鍵，取決于它同人和組織的“適應(yīng)”程度，以及由此引起的“制度化”的人或組織同外部環(huán)境的“適應(yīng)”程度如何；或更直接地說，制度安排只有同制度環(huán)境高度契合才有效率。于是比較公司治理研究的關(guān)鍵內(nèi)容開始顯現(xiàn)出來：除了關(guān)注公司治理本身的特征和異同之外，比較公司治理更要具體分析不同公司治理模式同其背后制度環(huán)境之間的契合關(guān)系。這是因為前者只是說明了公司治理本身的“是什么”，而后者則是對公司治理“何以如此”深刻根源的探究。唯其如此，我們才能夠了解：為什么不同國家會有不同類型的公司治理形式？中國特色的企業(yè)制度和公司治理模式又將具有何種制度特征？2、比較制度分析方法的最新發(fā)展及其應(yīng)用傳統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)研究主要是從分析構(gòu)成制度的最小單位到直接試圖說明制度整體的活動，隨著經(jīng)濟理論的不斷發(fā)展，“比較制度分析”（Comparative

Institutional

Analysis，簡稱CIA）逐漸獨立為一個非常有發(fā)展前景的新經(jīng)濟領(lǐng)域。CIA建立在以下兩點基本認識之上：（1）制度是重要的；（2）制度是多樣化的。它試圖從如下一些基本視角來研究現(xiàn)實的制度系統(tǒng)：（1）制度系統(tǒng)的多樣性及制度系統(tǒng)之間的異質(zhì)性；（2）制度系統(tǒng)內(nèi)部的制度互補性或者制度諸“域”之間的戰(zhàn)略互補性關(guān)系；（3）制度系統(tǒng)的進化與路徑依賴性；（4）制度系統(tǒng)演進的漸進性及均衡性。這幾點是相互關(guān)聯(lián)和相互支持的。CIA方法將多樣化的、進化的特別是系統(tǒng)論的觀點帶到了對實際制度系統(tǒng)的分析中，因而它給我們提供了有別于傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的研究問題的線索。對應(yīng)于我們對比較公司治理是研究公司治理特征與其制度環(huán)境關(guān)系的重新定位，CIA正是一種非常適用的研究方法。20世紀90年代以來發(fā)展出的一個新的比較制度分析方法是“歷史比較制度分析”（Historical

and

Comparative

Institutional

Analysis，簡稱HCIA），美國斯坦福大學(xué)的阿夫納?格雷夫（Avner

Greif）是其主要代表。HCIA方法的主要學(xué)術(shù)特征可概括為：（1）把比較制度分析從現(xiàn)實制度層面拓展到歷史制度和歷史因素的層面；（2）主要運用了博弈論（進化博弈論和重復(fù)博弈論，前者與社會制度的自發(fā)“適應(yīng)性進化”過程相對應(yīng)，后者說明了歷史因素對行為人預(yù)期進而對博弈均衡的影響）和歷史經(jīng)驗的歸納性分析相結(jié)合的研究方法；（3）主要研究對象為“自我實施制度”及其運行機制；（4）把制度視為結(jié)果而非外生變量，進而著重研究制度生成與進化的影響和決定因素，即研究經(jīng)濟制度差異性的根源之根源；（5）研究的視野不斷地從市場制度向非市場制度，從制度安排向制度環(huán)境，從經(jīng)濟、政治、法律制度向文化傳統(tǒng)、價值觀念和意識形態(tài)拓展，尤其重視影響制度諸因素中的文化傳統(tǒng)、價值觀念和意識形態(tài)的作用?？梢?，HCIA方法可以將不同時間和空間中的制度納入同一視野進行比較研究，這種方法可以從新的視角分析制度的多樣性、進化與變遷軌跡等，也可以更便利地研究采用何種制度更加具有“適應(yīng)性效率”［7］，以及研究社會制度中隱性的非正式制度對制度變遷的影響等。HCIA的引入對于比較公司治理研究具有特殊的意義。從微觀機理上看，新制度經(jīng)濟學(xué)將人的行為前提假設(shè)為“有限理性”、“追求效用函數(shù)最大化”與“機會主義行為傾向”，這比較新古典經(jīng)濟學(xué)來說是一種進步，但仍有一個重要的因素被忽略了，這就是說現(xiàn)實的人并非是生活于孤島上的魯濱遜，而是都帶有特定的“歷史性和社會性”。這就是說現(xiàn)實的人都是面臨諸多歷史和社會制度約束的人，如果忽略了人的歷史性和社會性這樣兩個約束條件，經(jīng)濟學(xué)研究也就失去了基本的現(xiàn)實性和真實性；從宏觀層面看，如新經(jīng)濟社會學(xué)（The

New

Sociology

of

Economic

Life）從批判的角度所揭示的，經(jīng)濟學(xué)研究的一個重大缺陷在于忽視了經(jīng)濟組織和經(jīng)濟行為對于社會的“嵌入性”。這就是說，經(jīng)濟組織是“嵌入”于社會網(wǎng)絡(luò)之中的，經(jīng)濟制度是“社會建構(gòu)”的，經(jīng)濟理性是受社會制度環(huán)境約束的；另如諾斯所言，過去的選擇決定未來的選擇，社會也不過是流動的歷史。因此，企業(yè)制度或者公司治理結(jié)構(gòu)也必然會具有特定的歷史和社會性，這正是公司治理模式的本質(zhì)內(nèi)涵，也正是比較公司治理研究所應(yīng)當(dāng)重視卻一直受到忽視了的方面。HCIA方法的引入，正好可以有效解決這一問題。三、公司治理比較制度分析的三個基本維度引入HCIA的方法，至少可以在兩個方面推進比較公司治理研究。首先，HCIA方法改變了比較公司治理的研究視角，特別注重制度環(huán)境同公司治理模式之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系研究；其次，HCIA拓展了比較公司治理研究的外延，不僅研究正式制度環(huán)境和非正式制度環(huán)境同公司治理的關(guān)聯(lián)關(guān)系，而且也關(guān)注制度的動態(tài)演進過程同公司治理之間的關(guān)系，特別是經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌同公司治理之間的關(guān)系，由此形成了公司治理比較制度分析的三個基本維度和發(fā)展方向。1、市場模式與公司治理如上述，關(guān)于比較公司治理，既有的研究多集中于發(fā)達市場經(jīng)濟國家，主要是在英美模式和大陸模式之間進行著爭論。但從比較制度分析的角度我們知道，只有同“制度環(huán)境”高度契合的“制度安排”才有效率，脫離開不同國家具體制度環(huán)境的差異，討論公司治理的制度安排的優(yōu)劣就失去了其基本的參照系。由此我們認為，英美模式和大陸模式的區(qū)分，并不是因為其公司治理本身的不同特征，而是根源于英美國家和大陸國家制度環(huán)境的不同，特別是市場模式的不同。這正是公司治理比較制度分析的第一個維度。公司治理的英美模式又叫做市場導(dǎo)向型，這種模式是以“個人主義、財產(chǎn)權(quán)利、自由市場”為基礎(chǔ)的。以美國為例，美國股東主權(quán)加上外部市場約束的公司治理模式，是以美國那種高度發(fā)達的自由市場經(jīng)濟模式為前提和基礎(chǔ)的。由于資本市場的發(fā)達，持股人多通過在資本市場上買賣股票“用腳投票”的方式對公司的治理績效作出反應(yīng)，因而董事會作用相對較小；由于資本的社會化、分散化導(dǎo)致的股權(quán)的分散，單個股權(quán)人對于公司治理的影響力比較微弱，這得到了嚴格的信息披露制度、完善的立法執(zhí)法制度的補充；由于經(jīng)理人市場的發(fā)達，企業(yè)經(jīng)理雖然在股東和董事會那里得到了較多的權(quán)力，但他們也會自覺地追求經(jīng)營業(yè)績的最優(yōu)化……。可見，盡管從理論上講，利用市場來控制公司是一種間接手段因而成本較高，但在美國的企業(yè)實踐中，由于其市場的成熟度相對較高，特別是資本市場的規(guī)模和效率在全球經(jīng)濟居于首位，它仍然是有效的。公司治理的大陸模式則又與另外一種不同類型的市場模式相對應(yīng)。以大陸模式的典型代表日本為例，日本的公司治理模式也可稱為封閉型的公司治理模式，這是與其特殊的市場經(jīng)濟體制相對應(yīng)的。日本是一個后發(fā)類型的市場經(jīng)濟國家。在戰(zhàn)后經(jīng)濟發(fā)展中，戰(zhàn)時統(tǒng)制經(jīng)濟時期經(jīng)濟制度所發(fā)生的特定演變過程并未終止，而是在新的條件下得到了延續(xù)，并進一步形成一種不同于歐美國家的市場經(jīng)濟體制即“政府主導(dǎo)型的市場經(jīng)濟體制”。其一個重要特征就在于，從