建設(shè)項(xiàng)目工程變更的風(fēng)險(xiǎn)與評(píng)價(jià)

建設(shè)項(xiàng)目工程變更的風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)【摘要】文章對(duì)建設(shè)項(xiàng)目工程變更風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了基本分類，即技術(shù)風(fēng)險(xiǎn);自然條件風(fēng)險(xiǎn);經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn);政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn);合同條件風(fēng)險(xiǎn);人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。提出了建設(shè)項(xiàng)目工程變更風(fēng)險(xiǎn)分析的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)原理建立了建設(shè)項(xiàng)目工程變更風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià)模型。

工程變更是建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中的基本特征。建設(shè)工程施工合同執(zhí)行過程中，存在大量的工程變更，既有傳統(tǒng)的以工程變更指令形式產(chǎn)生的工程變更，也包括由業(yè)主違約和不可抗力等因素被動(dòng)形成的工程變更。工程變更對(duì)建設(shè)項(xiàng)目管理有著巨大的影響，往往導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目工期延誤、投資失控、返工增加以及勞動(dòng)力和機(jī)械降效損失。由工程變更演變而來的施工索賠、合同爭(zhēng)端及訴訟往往加劇業(yè)主與承包商之間的矛盾。科學(xué)分析與評(píng)價(jià)建設(shè)項(xiàng)目工程變更風(fēng)險(xiǎn)，有助于建立合理的工程變更風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制及其應(yīng)對(duì)體系，以保證建設(shè)項(xiàng)目合同控制目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。1建設(shè)項(xiàng)目工程變更風(fēng)險(xiǎn)因素分析

建設(shè)項(xiàng)目工程變更風(fēng)險(xiǎn)因素可大致劃分為如下幾類[1-4]:

1)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指技術(shù)條件的不確定性而引起工程變更的可能性。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在可行性研究、工程方案選擇、工程勘察、工程設(shè)計(jì)、工程施工、工程監(jiān)理等過程中，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)選擇、計(jì)算模型的采用、安全系數(shù)的選取以及設(shè)計(jì)深度和設(shè)計(jì)質(zhì)量等問題上出現(xiàn)偏差而形成的技術(shù)變更風(fēng)險(xiǎn)。

2)自然條件風(fēng)險(xiǎn)

自然條件風(fēng)險(xiǎn)是指由于自然現(xiàn)象、物理現(xiàn)象等風(fēng)險(xiǎn)因素所形成的風(fēng)險(xiǎn)。如嚴(yán)寒、臺(tái)風(fēng)、暴雨、洪水、火災(zāi)地震、地質(zhì)災(zāi)害、雷暴等因素都可能給工程施工帶來影響和損失。

3)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指由社會(huì)因素導(dǎo)致的工程造價(jià)上升或工期延誤的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要產(chǎn)生于以下原因:宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不利;工程投資硬環(huán)境(如交通、電力供應(yīng)、通訊條件等)和軟環(huán)境(政府管理部門服務(wù)意識(shí)和工作作風(fēng)等)差;通貨膨脹幅度過大;資金籌措困難;原材料價(jià)格(如鋼材、水泥等)不正常上漲等。

4)政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指由于政府對(duì)建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)政策和技術(shù)政策的強(qiáng)制性調(diào)整所導(dǎo)致的工程變更風(fēng)險(xiǎn)。如強(qiáng)制推行工程量清單計(jì)價(jià)、淘汰不符合環(huán)保要求的建材產(chǎn)品和施工機(jī)具等。

5)合同條件風(fēng)險(xiǎn)

合同條件風(fēng)險(xiǎn)是指由于合同條件制定的不完善以及合同執(zhí)行不力給工程施工帶來的變更風(fēng)險(xiǎn)。如合同范圍界定不清，計(jì)價(jià)方式不合理、項(xiàng)目組織管理混亂、成本控制不嚴(yán)、勞動(dòng)力缺乏和勞動(dòng)生產(chǎn)率低下、設(shè)計(jì)圖紙供應(yīng)滯后等風(fēng)險(xiǎn)事件均可對(duì)合同管理目標(biāo)帶來負(fù)面影響。

6)人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)

人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)是指由于工程合同參與各方主要從業(yè)人員技術(shù)素質(zhì)和職業(yè)道德的欠缺給工程施工帶來不利影響的可能性。如主要設(shè)計(jì)人員素質(zhì)低下，工程出現(xiàn)大量的設(shè)計(jì)錯(cuò)誤和遺漏;施工管理人員素質(zhì)低下，使工程出現(xiàn)大面積返工;監(jiān)理人員素質(zhì)低下，導(dǎo)致工程變更頻繁發(fā)生，工程變更處理時(shí)間過長;業(yè)主管理人員素質(zhì)低下，導(dǎo)致工程管理失控，項(xiàng)目各方難以協(xié)調(diào)工作，致使工期延長和成本上升等。2建設(shè)項(xiàng)目工程變更風(fēng)險(xiǎn)的模糊綜合評(píng)價(jià)2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

根據(jù)以上所列主風(fēng)險(xiǎn)因素，找出相應(yīng)的子風(fēng)險(xiǎn)因素，以建立建設(shè)項(xiàng)目工程變更風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

指標(biāo)體系[1-4]。

主風(fēng)險(xiǎn)因素集R＝{R1,R2,R3,R4,R5,R6}對(duì)應(yīng)于主風(fēng)險(xiǎn)因素集的子風(fēng)險(xiǎn)因素集Rk＝{Rk1,Rk2,…,Rkp}(k=1,2,3,4,5,6)式中p表示主風(fēng)險(xiǎn)因素中含有的子風(fēng)險(xiǎn)因素代碼，各主風(fēng)險(xiǎn)因素的子風(fēng)險(xiǎn)因素構(gòu)成見表1所示。表1工程變更風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

主風(fēng)險(xiǎn)因素

子風(fēng)險(xiǎn)因素

評(píng)價(jià)方法

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

R1

1)設(shè)計(jì)深度風(fēng)險(xiǎn)(R11)

2)設(shè)計(jì)新技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)(R12)

3)施工新工藝風(fēng)險(xiǎn)(R13)

4)設(shè)計(jì)更改控制風(fēng)險(xiǎn)(R14)

5)設(shè)計(jì)基礎(chǔ)參數(shù)調(diào)研風(fēng)險(xiǎn)(R15)

6)工程勘察質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)(R16)

7)設(shè)計(jì)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)(R17)

專家預(yù)測(cè)

自然條件風(fēng)險(xiǎn)R2

1)地質(zhì)條件變化(R21)

2)氣候條件變化(R22)

3)火災(zāi)(R23)

4)洪水(R24)

5)地震(R25)

6)雷暴(R26)

專家預(yù)測(cè)

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)R3

1)通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)(R31)

2)主要材料設(shè)備市場(chǎng)供求風(fēng)險(xiǎn)(R32)

3)主要技術(shù)工種市場(chǎng)供求風(fēng)險(xiǎn)(R33)

4)項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)(R34)

專家預(yù)測(cè)

政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)R4

1)計(jì)價(jià)政策調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)(R41)

2)設(shè)計(jì)施工規(guī)范強(qiáng)制性條文調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)(R42)

3)行業(yè)技術(shù)政策調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)(R43)

專家預(yù)測(cè)

合同條件風(fēng)險(xiǎn)R5

1)工程范圍風(fēng)險(xiǎn)(R51)

2)計(jì)價(jià)方式風(fēng)險(xiǎn)(R52)

3)進(jìn)度款支付風(fēng)險(xiǎn)(R53)

4)承包商履約風(fēng)險(xiǎn)(R54)

5)分包商履約風(fēng)險(xiǎn)(R55)

6)材料商履約風(fēng)險(xiǎn)(R56)

7)設(shè)計(jì)配合風(fēng)險(xiǎn)(R57)

8)工程索賠風(fēng)險(xiǎn)(R58)

專家預(yù)測(cè)

人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)R6

1)設(shè)計(jì)人員素質(zhì)(R61)

2)監(jiān)理工程師素質(zhì)(R62)

3)業(yè)主工程管理人員素質(zhì)(R63)

4)造價(jià)咨詢單位專業(yè)人員素質(zhì)(R64)

5)施工方項(xiàng)目管理人員素質(zhì)(R65)

專家預(yù)測(cè)2.2確定風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重

風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重分為兩個(gè)層次:1)各主風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重;2)每個(gè)主風(fēng)險(xiǎn)因素中各子風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重。兩個(gè)層次的權(quán)重確定均采用專家評(píng)估法進(jìn)行。主風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重由項(xiàng)目管理專家、建筑技術(shù)專家及有經(jīng)驗(yàn)的建筑師、結(jié)構(gòu)工程師、監(jiān)理工程師和造價(jià)工程師綜合評(píng)定，可采用0-1評(píng)分法或0-4評(píng)分法綜合評(píng)分以確定各主風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重。子風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重則分別由熟悉不同主風(fēng)險(xiǎn)因素的專家及開發(fā)建設(shè)單位負(fù)責(zé)人綜合評(píng)定，同樣采用0-1評(píng)分法或0-4評(píng)分法綜合評(píng)分確定各子風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重。通過計(jì)算，主風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重集W={ω1，ω2，…，ωk，…，ω6},ωk(k＝1，2，…，6)表示指標(biāo)Rk在R中的權(quán)重。子風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重集Wk＝{ωk1,ωk2，…，ωki，…，ωkp},ωki(i=1,2,…,p)為指標(biāo)Rki在Rk中的權(quán)重。2.3風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)判

各風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)程度采用專家評(píng)估法進(jìn)行評(píng)判。首先將風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定為5個(gè)等級(jí):低風(fēng)險(xiǎn)(V1);較低風(fēng)險(xiǎn)(V2);中等風(fēng)險(xiǎn)(V3);較高風(fēng)險(xiǎn)(V4);高風(fēng)險(xiǎn)(V5)。5個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)元素構(gòu)成評(píng)價(jià)等級(jí)集合V={V1,V2,V3,V4,V5}。2.4模糊綜合評(píng)價(jià)2.4.1確定評(píng)價(jià)矩陣

假設(shè)有。位專家對(duì)子風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行評(píng)判對(duì)第Rki項(xiàng)指標(biāo)nkij個(gè)人評(píng)判為Vj級(jí)則專家組對(duì)該建設(shè)項(xiàng)目在Rki項(xiàng)指標(biāo)下評(píng)判為Vj級(jí)的可能性程度:那么子風(fēng)險(xiǎn)因素(單項(xiàng)指標(biāo))評(píng)價(jià)矩陣為:2.4.2主風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)

根據(jù)模糊綜合評(píng)價(jià)模型，各主風(fēng)險(xiǎn)因素綜合評(píng)價(jià)矩陣:模糊子集Bk=(bk1,bk2,…bk5)表示在各Rk主風(fēng)險(xiǎn)因素下建設(shè)項(xiàng)目分別以何比例程度處于各風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2.4.3建設(shè)項(xiàng)目工程變更風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)

按照模糊綜合評(píng)價(jià)原理，建設(shè)項(xiàng)目工程變更風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)矩陣為按最大隸屬度原則Cj取得最大值時(shí)所對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)Dj即為該建設(shè)項(xiàng)目工程變更的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3結(jié)束語

建設(shè)項(xiàng)目工程變更風(fēng)險(xiǎn)存在于工程實(shí)施過程中的不同環(huán)節(jié)，文中研究了建設(shè)項(xiàng)目工程變更風(fēng)險(xiǎn)因素的基本分類及其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系用