內(nèi)審員內(nèi)部審核培訓(xùn)課件

內(nèi)審員內(nèi)部審核培訓(xùn)內(nèi)審員內(nèi)部審核培訓(xùn)課件1內(nèi)審員內(nèi)部審核1、內(nèi)審員職責(zé)2、內(nèi)審員的義務(wù)3、內(nèi)審員的權(quán)限4、內(nèi)審員工作內(nèi)容5、內(nèi)審策劃6、內(nèi)審實(shí)施7、內(nèi)審報(bào)告8、內(nèi)審跟蹤目錄9、編制內(nèi)審檢查表要點(diǎn)10、車間審核思路圖內(nèi)審員內(nèi)部審核1、內(nèi)審員職責(zé)2、內(nèi)審員的義務(wù)3、內(nèi)審員的權(quán)限21、內(nèi)審員必須保證部門程序文件、操作標(biāo)準(zhǔn)及表單的更新和有效運(yùn)行，監(jiān)督部門日常體系工作的開展情況，協(xié)助部門負(fù)責(zé)人實(shí)施和保持部門體系工作的有效運(yùn)行；2、在公司內(nèi)審和外審過程中部門被開具不符合項(xiàng)及建議項(xiàng)，由內(nèi)審員協(xié)助部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行改善和監(jiān)督；3、每年按要求參加內(nèi)審員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)活動(dòng)，不斷提高審核技巧和審核水平；4、參與內(nèi)審時(shí)，按照體系經(jīng)理的安排，服從內(nèi)審組長和內(nèi)審小組長的分工調(diào)配，認(rèn)真填寫所負(fù)責(zé)范圍的內(nèi)審過程記錄，按時(shí)按質(zhì)按量完成內(nèi)審任務(wù)；5、在內(nèi)審過程中認(rèn)真履行內(nèi)審職責(zé)，嚴(yán)格遵守內(nèi)審紀(jì)律；注意堅(jiān)持原則與協(xié)調(diào)被審核方的關(guān)系的技巧。6、負(fù)責(zé)對內(nèi)審不符合項(xiàng)或建議改進(jìn)項(xiàng)糾正措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證；向?qū)徍私M長提供審核有關(guān)的信息，完成所承擔(dān)的內(nèi)部審核任務(wù)；負(fù)責(zé)對公司內(nèi)不符合綜合管理體系要求的提出整改意見或建議；負(fù)責(zé)本單位內(nèi)管理手冊、程序文件、操作標(biāo)準(zhǔn)或作業(yè)指導(dǎo)書及相關(guān)規(guī)定制度等文件、表單的組織學(xué)習(xí)，并負(fù)責(zé)有關(guān)內(nèi)容的傳達(dá)；負(fù)責(zé)本單位內(nèi)指導(dǎo)、監(jiān)督綜合管理體系運(yùn)行工作。①內(nèi)審員職責(zé)1、內(nèi)審員必須保證部門程序文件、操作標(biāo)準(zhǔn)及表單的更新和有效3不斷學(xué)習(xí)理解體系管理知識并在實(shí)際工作中運(yùn)用，協(xié)助單位領(lǐng)導(dǎo)規(guī)范管理促進(jìn)改善；負(fù)責(zé)本單位的綜合管理體系的宣導(dǎo)、維護(hù)、監(jiān)督和改進(jìn)；協(xié)助公司完成管理體系內(nèi)部審核、外部審核等工作，并做好本單位后續(xù)改進(jìn)工作；協(xié)助完成公司需要的其他綜合管理體系認(rèn)證工作；協(xié)助承擔(dān)公司或單位內(nèi)的改進(jìn)項(xiàng)目的實(shí)施推動(dòng)，積極參與公司流程優(yōu)化，職能梳理等日?；A(chǔ)管理工作；負(fù)責(zé)日常重要信息的收集、反饋、跟蹤、處置、歸檔等工作。②內(nèi)審員的義務(wù)②內(nèi)審員的義務(wù)4對本單位的綜合管理體系運(yùn)行有指導(dǎo)、監(jiān)督和改進(jìn)；根據(jù)公司審核安排，有權(quán)對受審部門內(nèi)進(jìn)行審核，提出問題點(diǎn)、改進(jìn)要求，并對問題點(diǎn)的整改情況進(jìn)行驗(yàn)證；有權(quán)對違反公司程序文件和規(guī)章制度的行為進(jìn)行監(jiān)督和糾正；有權(quán)參與公司基礎(chǔ)管理和部門間的協(xié)調(diào)改進(jìn)工作；有權(quán)對重要信息進(jìn)行收集、上報(bào)和跟蹤。③內(nèi)審員的權(quán)限③內(nèi)審員的權(quán)限5體系審核：做好公司管理體系年度或多樣式內(nèi)審工作，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本單位的體系審核工作，完成公司審核組安排的工作、編制內(nèi)審檢查表、實(shí)施內(nèi)審，并驗(yàn)證不符合項(xiàng)或建議項(xiàng)問題點(diǎn)整改效果；管理評審：協(xié)助本單位領(lǐng)導(dǎo)完成年度管理評審工作，識別重要的管理改進(jìn)點(diǎn)作為管理評審的輸入，不斷完善基礎(chǔ)管理體系；內(nèi)審員評價(jià)：擔(dān)任公司內(nèi)審員，根據(jù)公司內(nèi)審員管理辦法開展工作和參與考評，提供增值服務(wù)，推動(dòng)管理完善；迎接外審：組織落實(shí)本單位內(nèi)部的審核準(zhǔn)備工作并接受審核；改進(jìn)項(xiàng)目的策劃，實(shí)施或參與，識別改進(jìn)需求，策劃組織實(shí)施，固化改進(jìn)成果，助推公司管理改進(jìn)；日?；A(chǔ)管理工作：各種信息的傳遞，改進(jìn)點(diǎn)識別，改進(jìn)推動(dòng)，單位間協(xié)調(diào)，本單位綜合管理體系各種因素識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)等工作；本單位綜合管理體系維護(hù)：本單位內(nèi)體系運(yùn)行監(jiān)督、改進(jìn)、文件優(yōu)化、體系自查、文件管理、迎接審核、問題點(diǎn)組織整改、本單位制度健全完善等工作。④內(nèi)審員主要工作內(nèi)容體系審核：做好公司管理體系年度或多樣式內(nèi)審工作，負(fù)責(zé)組織實(shí)施6審核策劃要做的工作大致有以下內(nèi)容：⑤內(nèi)審策劃1234編制檢查表組成審核組通知受審核部門并約定具體的審核時(shí)間制訂審核活動(dòng)計(jì)劃審核策劃要做的工作大致有以下內(nèi)容：⑤內(nèi)審策劃1234編制檢查7（一）組成審核組1、審核組長——審核組長的工作職責(zé)●遵守相應(yīng)的審核要求和其他有關(guān)規(guī)定；●制訂審核計(jì)劃，準(zhǔn)備工作文件，給審核組成員布置工作；●組織評審有關(guān)體系文件，確定其符合性和適宜性；●及時(shí)向被審核部門報(bào)告嚴(yán)重不符合；●報(bào)告在審核過程中遇到的重大障礙；●清晰、明確地報(bào)告審核結(jié)論，不無故拖延。⑤內(nèi)審策劃資格業(yè)務(wù)范圍工作經(jīng)驗(yàn)組織能力（一）組成審核組⑤內(nèi)審策劃資格業(yè)務(wù)范圍工作經(jīng)驗(yàn)組織能力82、審核員——審核員的工作●實(shí)施文件審核，編制核查表；●在審核計(jì)劃確定的范圍內(nèi)進(jìn)行審核；●保持客觀性和獨(dú)立性：●收集并分析與被審核的體系有關(guān)的證據(jù)，編制不符合項(xiàng)報(bào)告，提出改進(jìn)建議；●不偏離審核目標(biāo)；●始終遵守規(guī)定要求和職業(yè)道德規(guī)范。資格業(yè)務(wù)范圍工作中的協(xié)調(diào)為受審單位所接受⑤內(nèi)審策劃2、審核員資格業(yè)務(wù)范圍工作中的協(xié)調(diào)為受審單位所接受⑤內(nèi)審9（二）制訂審核活動(dòng)計(jì)劃，一般包括以下內(nèi)容：（1）審核目的；（2）審核范圍（業(yè)務(wù)/現(xiàn)場/管理）；（3）審核依據(jù)（準(zhǔn)則）；（4）審核組成員名單及分工情況；（5）審核日期和地點(diǎn)、受審核的部門及活動(dòng)；（6）首次會(huì)議、未次會(huì)議以及審核過程中需安排的與受審核方領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)人員交換意見的會(huì)議安排；（7）各項(xiàng)主要審核活動(dòng)的預(yù)計(jì)和持續(xù)時(shí)間；（8）審核報(bào)告的分發(fā)范圍及發(fā)布日期。

注：計(jì)劃要安排與內(nèi)部和外部的利益相關(guān)方進(jìn)行訪談大約30%的審核時(shí)間應(yīng)該用于訪談；應(yīng)與管理層、員工以及至少一個(gè)其他利益相關(guān)方進(jìn)行訪談（客戶、供應(yīng)商、政府等等）⑤內(nèi)審策劃（二）制訂審核活動(dòng)計(jì)劃，一般包括以下內(nèi)容：⑤內(nèi)審策劃10（三）編制檢查表（或核查表、檢查清單）1、檢查表的作用（1）列出審核樣本和提綱，保持主要審核目標(biāo)；（2）使審核程序規(guī)范化、格式化；（3）保持審核進(jìn)度，確保審核計(jì)劃的兌現(xiàn)；（4）減少審核偏見，彌補(bǔ)審核經(jīng)驗(yàn)不足；（5）作為審核記錄的歷史參考資料進(jìn)行存檔；（6）實(shí)現(xiàn)審核的專業(yè)化，提高審核員的專業(yè)水平。2、檢查表的編制要點(diǎn)：（1）對照標(biāo)準(zhǔn)和體系文件要求編制（2）結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)（3）選擇典型的內(nèi)容（4）包含訪談的要點(diǎn)（5）抽樣應(yīng)有代表性（6）應(yīng)具有可操作性⑤內(nèi)審策劃（三）編制檢查表（或核查表、檢查清單）⑤內(nèi)審策劃11（四）通知受審核部門并約定審核時(shí)間

（1）審核前1-5日下發(fā)審核計(jì)劃。（2）確認(rèn)審核人員、被審核部門領(lǐng)導(dǎo)、向?qū)А＃?）被審核方做好迎審準(zhǔn)備。⑤內(nèi)審策劃⑤內(nèi)審策劃12⑥審核實(shí)施審核實(shí)施

④不符合報(bào)告/審核結(jié)論③審核組內(nèi)部會(huì)議

②現(xiàn)場審核①首次會(huì)議⑤末次會(huì)議⑥審核實(shí)施審核實(shí)施④不符合報(bào)告/審核結(jié)論③審核組內(nèi)部會(huì)議13一、首次會(huì)議首次會(huì)議的程序大致如下：

1.審核組長宣布開會(huì)，作一個(gè)簡單的發(fā)言，介紹審核組成員；

2.審核組長介紹本次審核活動(dòng)的范圍、目的、審核準(zhǔn)則和審核計(jì)劃。并使計(jì)劃在會(huì)議上得到再次確認(rèn)。

3.審核組長介紹審核方法和程序。

4.審核資源的落實(shí)，比如陪同，審核組的辦公地點(diǎn)、會(huì)議地點(diǎn)、文件等。

5.審核組長再次征求與會(huì)人員對上述內(nèi)容的確認(rèn)。

6.領(lǐng)導(dǎo)講話，提出審核中配合要求及各部門的受審態(tài)度；首次會(huì)議結(jié)束，各審核小組分頭按計(jì)劃展開審核實(shí)施。⑥審核實(shí)施一、首次會(huì)議首次會(huì)議的程序大致如下：⑥審核實(shí)施14二、現(xiàn)場審核（一）現(xiàn)場審核應(yīng)把握的幾項(xiàng)原則（二）客觀證據(jù)收集的方法和運(yùn)用現(xiàn)場審核的主要目的是收集客觀證據(jù)，即收集與審核準(zhǔn)則有關(guān)的客觀證據(jù)，從而形成審核發(fā)現(xiàn)。客觀證據(jù)存在的形式有以下幾種：（1）某些客觀現(xiàn)象：比如，無防護(hù)罩的車床、冒煙的煙囪等。（2）責(zé)任人在責(zé)任范圍內(nèi)的陳述：如對崗位職責(zé)的陳述，對分解目標(biāo)和保障措施的說明，對作業(yè)方法和有關(guān)數(shù)據(jù)的解釋等。（3）被審核方提供的文件、記錄：比如某個(gè)程序、作業(yè)文件等?？陀^證據(jù)的收集需要審核員通過訪談、觀察、查閱、驗(yàn)證等方法的綜合運(yùn)用才能成為審核證據(jù)。⑥審核實(shí)施審核原則①客觀性原則。②獨(dú)立公正性原則。③嚴(yán)格按審核準(zhǔn)則判定，不推斷。④明確審核重點(diǎn)和審核方向，提高審核效率。二、現(xiàn)場審核（一）現(xiàn)場審核應(yīng)把握的幾項(xiàng)原則⑥審核實(shí)15二、現(xiàn)場審核⑥審核實(shí)施現(xiàn)場審核方法訪談驗(yàn)證觀察查閱抽樣二、現(xiàn)場審核⑥審核實(shí)施現(xiàn)場審核方法訪談驗(yàn)證觀察查閱抽樣16

1、訪談的方法和運(yùn)用：訪談的對象：內(nèi)部和外部的利益相關(guān)方與內(nèi)部的利益相關(guān)方的訪談必須：管理層與員工數(shù)量：要涵蓋10%左右的員工外部利益相關(guān)方訪談：客戶、分包方、供應(yīng)商、政府、大學(xué)、工會(huì)、其他第三方訪談的時(shí)間：大約30%的審核時(shí)間用于訪談，同時(shí)要留給驗(yàn)證數(shù)據(jù)和信息充分的時(shí)間訪談的關(guān)鍵點(diǎn)：為審核報(bào)告提供數(shù)據(jù)為驗(yàn)證和確認(rèn)提供信息⑥審核實(shí)施1、訪談的方法和運(yùn)用：訪談的對象：內(nèi)部和外部的利益相關(guān)方171、訪談的方法和運(yùn)用：訪談時(shí)要注意以下幾點(diǎn)：（1）保持禮貌、友善，注意訪談?wù)Z氣，如：請您談一下、請您介紹有關(guān)情況、請您提供資料等；（2）少說多聽，聽要認(rèn)真，取得信任，給予配合。（3）不輕易打斷對方的談話。（4）適度插話、提問，引向正題。（5）注意運(yùn)用眼神的交流，提升談話效果。（6）確保匿名（7）征詢同意后，做出記錄⑥審核實(shí)施1、訪談的方法和運(yùn)用：訪談時(shí)要注意以下幾點(diǎn)：⑥審核實(shí)施182、觀察的方法和運(yùn)用一般用于作業(yè)現(xiàn)場、后勤現(xiàn)場等的審核。例如：對生產(chǎn)流水線運(yùn)轉(zhuǎn)的觀察；對操作工的作業(yè)情況和持證情況的觀察；對現(xiàn)場防護(hù)設(shè)施的觀察；對設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)情況的評估等等。要使用觀察方法有效，要做好兩條：一是熟悉事實(shí)的現(xiàn)象和相關(guān)文件的規(guī)定要求；二是要及時(shí)把觀察到的事物描述清楚，記錄下來。⑥審核實(shí)施2、觀察的方法和運(yùn)用一般用于作業(yè)現(xiàn)場、后勤現(xiàn)場等的審核。⑥審193、查閱方法和運(yùn)用：查閱——文件和記錄，在運(yùn)用查閱這種搜集證據(jù)的方法時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：（1）文件的有效性評審。

即文件的適用范圍，發(fā)布日期，是否經(jīng)過批準(zhǔn)，是否經(jīng)過更改，版本修改狀態(tài)是否正確。（2）記錄的時(shí)效性評審。

例：2015年下半年審核時(shí)，要求被審核方提供2015年上半年內(nèi)審記錄，被審核方提供的卻是2014年上半年度的，不能提供2015年上半年的記錄，那么2015年度該組織尚未實(shí)施內(nèi)審即被證實(shí)，因?yàn)樵摻M織的內(nèi)審程序規(guī)定：每年度應(yīng)實(shí)施不少于1次內(nèi)部審核。⑥審核實(shí)施3、查閱方法和運(yùn)用：查閱——文件和記錄，在運(yùn)用查閱這種搜集證203、查閱方法和運(yùn)用：（3）文件、記錄的真實(shí)性評審。文件和記錄都是文字性材料，因此補(bǔ)做、造假的情況時(shí)有發(fā)生，作為一個(gè)審核員就要憑豐富的經(jīng)驗(yàn)，仔細(xì)的觀察，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐评韥戆l(fā)現(xiàn)文件記錄的不一致，矛盾之處以保持審核的客觀性。（4）注意文件和記錄的典型性。當(dāng)被審方提供的資料比較豐富時(shí)，審核員不能眉毛胡子一把抓，要注意查閱的重點(diǎn)和典型的把握。（5）注意抽樣的效率。（6）注意適度運(yùn)用“提問”的審核方式。在查閱過程中，運(yùn)用“提問”這一工具，能深化審核內(nèi)容，活躍審核氣氛，避免查閱變成桌面審核，被審方無事可做，讓審核員一個(gè)人在資料里“忙活”。⑥審核實(shí)施3、查閱方法和運(yùn)用：（3）文件、記錄的真實(shí)性評審。⑥審核實(shí)施214、驗(yàn)證的方法和運(yùn)用：驗(yàn)證——對已發(fā)生的事實(shí)或結(jié)果進(jìn)行重新認(rèn)可，以驗(yàn)證某些活動(dòng)是否滿足規(guī)定要求。比如：對某項(xiàng)作業(yè)方法正確性的驗(yàn)證，可要求操作人員重新演示作業(yè)過程，以表明其作業(yè)符合規(guī)定要求。對某項(xiàng)檢測結(jié)果，可要求監(jiān)測人員重新監(jiān)測，以表明其測量方法，測量工具，測得結(jié)果符合相關(guān)要求。對外部利益相關(guān)方的訪談作進(jìn)一步的證實(shí)。⑥審核實(shí)施4、驗(yàn)證的方法和運(yùn)用：驗(yàn)證——對已發(fā)生的事實(shí)或結(jié)果進(jìn)行重新認(rèn)225、抽樣方法和運(yùn)用：抽查——審核證據(jù)收集的基本特征，也可以說是基本的審核方法。在以上提到的幾種審核方法中都要使用“抽樣”方法來獲取客觀證據(jù)。在首、末次會(huì)議上，審核組長都會(huì)強(qiáng)調(diào)審核的抽樣特征，即抽樣的風(fēng)險(xiǎn)性。抽樣的樣本可以是人員、利益相關(guān)方、文件、記錄等。抽樣的數(shù)量和抽樣的范圍最好在檢查表的編制中有一個(gè)計(jì)劃。資料類一般以2-5個(gè)為宜。注意要盡可能到現(xiàn)場抽樣。⑥審核實(shí)施5、抽樣方法和運(yùn)用：抽查——審核證據(jù)收集的基本特征，也可以說23上述客觀證據(jù)收集的方法在審核過程中是綜合、交叉運(yùn)用。根本的目的是要使審核證據(jù)具有客觀性、典型性，為形成正確、客觀的審核發(fā)現(xiàn)提供可靠，翔實(shí)的信息。在這過程中，審核員的經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)程度和敬業(yè)精神是至關(guān)重要的，也取決于運(yùn)用這些方法的審核員素質(zhì)。要求審核員動(dòng)手、動(dòng)腳、動(dòng)嘴、動(dòng)腦。⑥審核實(shí)施上述客觀證據(jù)收集的方法在審核過程中是綜合、交叉運(yùn)用。⑥審核實(shí)24（四）現(xiàn)場審核記錄

1、審核記錄的作用（1）便于后續(xù)審核時(shí)對前段審核的追溯；（2）便于核實(shí)客觀證據(jù)；（3）便于其它審核員的參閱；（4）是審核組內(nèi)部會(huì)議討論形成審核發(fā)生的基礎(chǔ)；（5）是編制不合格報(bào)告和審核報(bào)告的原始材料。

2、審核記錄的要求（1）記錄應(yīng)及時(shí)、當(dāng)場記；（2）記錄應(yīng)清楚、易懂，便于事后查閱、追溯。（3）記錄應(yīng)準(zhǔn)確，尤其是對一些客觀事物的細(xì)節(jié)描述，如文件記錄的名稱、編碼；產(chǎn)品的標(biāo)識號、批號、放置地點(diǎn)；設(shè)備名稱編號、放置地點(diǎn)；陳述人的姓名、工作場所等；（4）記錄應(yīng)表明審核的時(shí)間順序和部門場所。必要時(shí)對記錄的證據(jù)應(yīng)表明相關(guān)的審核準(zhǔn)則，如標(biāo)準(zhǔn)的條款號，相關(guān)文件標(biāo)題。⑥審核實(shí)施⑥審核實(shí)施25

（五）現(xiàn)場審核控制

1、確保審核目的實(shí)施

2、審核計(jì)劃的控制

3、審核進(jìn)度的控制

4、審核范圍的控制

5、審核氣氛的控制⑥審核實(shí)施（五）現(xiàn)場審核控制⑥審核實(shí)施26

三、審核組內(nèi)部會(huì)議審核組內(nèi)部會(huì)議的主要任務(wù)和內(nèi)容：1、審核組長檢查各審核小組的審核進(jìn)度和審核計(jì)劃執(zhí)行情況。2、審核員向?qū)徍私M長匯報(bào)審核發(fā)現(xiàn)闡述符合點(diǎn)及不符合點(diǎn)，對需進(jìn)一步澄清，跟蹤或需要其它審核小組幫助證實(shí)的也可在內(nèi)部會(huì)議上提出。3、確認(rèn)不符合項(xiàng)，編寫不符合報(bào)告。4、對審核發(fā)現(xiàn)及不符合報(bào)告總結(jié)分析。5、研究審核結(jié)論。⑥審核實(shí)施三、審核組內(nèi)部會(huì)議審核組內(nèi)部會(huì)議的主要任務(wù)和內(nèi)容：⑥審核27

四、不符合項(xiàng)報(bào)告/審核結(jié)論（一）不符合的定義和類型

ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)《質(zhì)量管理體系---基本原理和術(shù)語》對不符合（不合格）的定義是：不滿足要求。不符合類型按范圍可分為三類：

1、嚴(yán)重不符合

2、一般不符合

3、趨勢性不符合（觀察項(xiàng)）⑥審核實(shí)施四、不符合項(xiàng)報(bào)告/審核結(jié)論（一）不符合的定義和類型⑥審核實(shí)28四、不符合項(xiàng)報(bào)告/審核結(jié)論

嚴(yán)重不符合：

a.系統(tǒng)性不符合；

b.區(qū)域性不符合；

c.后果嚴(yán)重（如違法、重大投訴）⑥審核實(shí)施四、不符合項(xiàng)報(bào)告/審核結(jié)論嚴(yán)重不符合：⑥審核實(shí)施29四、不符合項(xiàng)報(bào)告/審核結(jié)論（二）不符合項(xiàng)的判定原則：（1）最接近的原則:

當(dāng)不符合事實(shí)找不到能完全“對號入座”的條款時(shí)應(yīng)考慮最接近的條款作為審核依據(jù)。（2）最有效原則:

當(dāng)存在多項(xiàng)適用的標(biāo)準(zhǔn)條款時(shí)，應(yīng)以適宜于不符合事實(shí)最有利于采取糾正措施的條款，以利改進(jìn)。

（3）最關(guān)鍵原則:

當(dāng)存在多項(xiàng)同性質(zhì)的問題時(shí)，應(yīng)抓住最主要、最突出、最關(guān)鍵的客觀證據(jù)作為不符合事實(shí)進(jìn)行判斷。（4）合并同類項(xiàng)原則:

同一條款不符合事實(shí)可分段描述在一個(gè)不符合報(bào)告中。⑥審核實(shí)施四、不符合項(xiàng)報(bào)告/審核結(jié)論（二）不符合項(xiàng)的判定原則：⑥審核實(shí)30四、不符合項(xiàng)報(bào)告/審核結(jié)論⑥審核實(shí)施

a.受審核部門及負(fù)責(zé)人姓名；

b.審核員姓名；

c.審核依據(jù)；

d.不符合事實(shí)描述；

e.不符合類型；

f.建議采取的糾正措施計(jì)劃及完成日期；

g.糾正措施完成情況及驗(yàn)證。（三）不符合報(bào)告的內(nèi)容和編制四、不符合項(xiàng)報(bào)告/審核結(jié)論⑥審核實(shí)施（三）不符合報(bào)告的內(nèi)容和31

五、末次會(huì)議末次會(huì)議的程序和內(nèi)容審核組長主持，管理層，內(nèi)審員，被審核方參加并簽到。會(huì)議議程：1、審核組長代表審核組對被審核方在審核活動(dòng)中的配合表示感謝。2、重申審核目的，審核范圍和審核準(zhǔn)則。3、強(qiáng)調(diào)審核是一項(xiàng)抽樣活動(dòng)，存在一定的局限和風(fēng)險(xiǎn)。4、介紹審核的總體情況，肯定被審核方在管理工作上的成績，指出體系存在的一些問題。5、說明不符合報(bào)告的編制過程，宣讀不符合報(bào)告。6、提出糾正措施要求。7、宣讀審核結(jié)論，說明審核報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、方式及其它后續(xù)工作要求。8、征求被審核方領(lǐng)導(dǎo)的意見。9、請領(lǐng)導(dǎo)講話。10、宣布會(huì)議結(jié)束。⑥審核實(shí)施五、末次會(huì)議末次會(huì)議的程序和內(nèi)容⑥審核實(shí)施32一、審核報(bào)告1、審核報(bào)告的編制內(nèi)審報(bào)告是現(xiàn)場審核結(jié)束后必須編制的一份正式文件;內(nèi)審報(bào)告可在末次會(huì)議后（一般是三天至一周內(nèi)），由審核組長或由他（她）指定的審核員編制；內(nèi)審報(bào)告應(yīng)規(guī)范化、定量化、具體化，要統(tǒng)計(jì)分析不合格項(xiàng)，對體系運(yùn)行情況進(jìn)行綜合評價(jià)；內(nèi)審報(bào)告可以是陳述式的，也可以是表格式的，經(jīng)審核組長簽字后報(bào)告給管理者代表審批簽字后完成。⑦內(nèi)部審核報(bào)告一、審核報(bào)告1、審核報(bào)告的編制⑦內(nèi)部審核報(bào)告33一、審核報(bào)告審核報(bào)告的主要內(nèi)容包括：（1）審核目的、范圍和依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)；（2）受審核部門（代表）及審核組長、成員；（3）審核日期；（4）審核概況（描述整個(gè)審核計(jì)劃的實(shí)際執(zhí)行情況）；（5）不合格項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)分析；⑦內(nèi)部審核報(bào)告一、審核報(bào)告審核報(bào)告的主要內(nèi)容包括：⑦內(nèi)部審核報(bào)告34一、審核報(bào)告（6）審核綜合評價(jià)（應(yīng)客觀、公正、合理地對受審核方的質(zhì)量管理工作進(jìn)行整體評價(jià)，肯定成績，指出不足，如哪些部門實(shí)施的過程活動(dòng)是有成效的，哪些部門或哪些過程活動(dòng)尚有問題或不足等，并提出質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)符合性和有效性的總體審核結(jié)論）；（7）提出糾正措施實(shí)施要求，包括進(jìn)度；（8）審核報(bào)告的發(fā)放范圍及清單；（9）審核報(bào)告的批準(zhǔn)（一般由管理者代表批準(zhǔn)也可由最高管理者批準(zhǔn)）；（10）審核報(bào)告附件（不合格報(bào)告和其它審核結(jié)果的資料）。⑦內(nèi)部審核報(bào)告一、審核報(bào)告（6）審核綜合評價(jià)（應(yīng)客觀、公正、合理地對受審核35二、糾正措施跟蹤驗(yàn)證實(shí)施要點(diǎn)內(nèi)審結(jié)束后，管理者代表或最高管理者應(yīng)及時(shí)對不符合項(xiàng)報(bào)告進(jìn)行分析、處理，包括：（1）首先立即糾正不符合項(xiàng)；（2）分析不符合項(xiàng)的原因，確定責(zé)任部門；（3）針對不符合項(xiàng)原因，由責(zé)任部門制訂糾正或預(yù)防措施，必要時(shí)應(yīng)對糾正或預(yù)防措施進(jìn)行評價(jià)；

——每項(xiàng)糾正或預(yù)防措施均應(yīng)有責(zé)任人、具體方案、實(shí)施及完成時(shí)間。（4）責(zé)任部門在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)實(shí)施糾正或預(yù)防措施，并確保有效。⑧糾正措施跟蹤驗(yàn)證二、糾正措施跟蹤驗(yàn)證實(shí)施要點(diǎn)內(nèi)審結(jié)束后，管理者代表或最高管理36二、糾正措施跟蹤驗(yàn)證實(shí)施要點(diǎn)（1）跟蹤驗(yàn)證一般由原內(nèi)審員擔(dān)任。（2）跟蹤驗(yàn)證的時(shí)間、范圍事先與受審核方約定。（3）跟蹤驗(yàn)證以現(xiàn)場驗(yàn)證為主，文件審核為輔。（4）對驗(yàn)證效果不好的情況，應(yīng)進(jìn)一步制訂糾正措施。對有效的糾正或預(yù)防措施，應(yīng)采取鞏固措施，包括對文件的修改完善。（5）跟蹤驗(yàn)證應(yīng)做好記錄。（6）跟蹤驗(yàn)證報(bào)告或記錄可連同內(nèi)審文件提交管理評審，作為管理評審的輸入。⑧糾正措施跟蹤驗(yàn)證二、糾正措施跟蹤驗(yàn)證實(shí)施要點(diǎn)（1）跟蹤驗(yàn)證一般由原內(nèi)審員擔(dān)任37編制好檢查表是提高內(nèi)部審核質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，其作用主要體現(xiàn)在四個(gè)方面：與內(nèi)審目標(biāo)有關(guān)的樣本內(nèi)容、抽樣數(shù)量和抽樣方法等問題都能在檢查表中得以體現(xiàn)，從而確保審核的代表性和完整性；能使審核緊扣主題，減少隨意性和盲目性，使審核按照計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行；現(xiàn)場審核遇到某種干擾時(shí)，提醒內(nèi)審員應(yīng)按照策劃的審核內(nèi)容和預(yù)期的目標(biāo)進(jìn)行調(diào)查取證；檢查表可與審核計(jì)劃和審核報(bào)告一并作為審核記錄存檔備查。⑨編制內(nèi)審檢查表要點(diǎn)編制好檢查表是提高內(nèi)部審核質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，其作用38編制內(nèi)部審核檢查表有以下7個(gè)要點(diǎn)。1、應(yīng)明確審核目標(biāo)和范圍，以及審核所依據(jù)的文件和主要方法。例如，采用部門審核的方法，則要結(jié)合部門實(shí)際和要求編制檢查表，尤其要注重過程的選擇及其檢查，分清主次。2、結(jié)合其職責(zé)的分配情況，體現(xiàn)典型的、關(guān)鍵的其責(zé)任部門或過程，有針對性地選擇樣本并確定審核項(xiàng)目。3、應(yīng)具有可操作性，檢查項(xiàng)目和方法應(yīng)具體、適宜，并易于收集客觀證據(jù)。4、主要職責(zé)過程的檢查內(nèi)容應(yīng)詳盡、全面，主要相關(guān)過程的檢查內(nèi)容應(yīng)涉及相關(guān)部門的過程執(zhí)行及其接口情況。5、應(yīng)將程序文件中有記錄要求的內(nèi)容列為必查項(xiàng)目，對于無記錄要求的內(nèi)容應(yīng)選擇關(guān)鍵的接口或出現(xiàn)的問題作為檢查項(xiàng)目。6、確定抽樣方案時(shí)，應(yīng)考慮審核抽樣的代表性，保證抽樣結(jié)果的正確性和客觀性。7、對最高管理層的審核，可按“目標(biāo)→策劃→實(shí)現(xiàn)→監(jiān)視和測量→改進(jìn)”的過程編制檢查表。⑨編制內(nèi)審檢查表要點(diǎn)編制內(nèi)部審核檢查表有以下7個(gè)要點(diǎn)。⑨編制內(nèi)審檢查表要點(diǎn)39持續(xù)改進(jìn)車間概況質(zhì)量目標(biāo)生產(chǎn)流程特殊工序職責(zé)工藝文件設(shè)備過程確認(rèn)過程監(jiān)視和測量不合格品控制數(shù)據(jù)分析現(xiàn)場觀察資源組織安排是否建立與組織總目標(biāo)的關(guān)系措施實(shí)現(xiàn)情況對策識別是否充分合理必要性及充分性適宜性工藝文件控制能力維護(hù)保養(yǎng)準(zhǔn)則實(shí)施再確認(rèn)過程產(chǎn)品特性和/或過程參數(shù)監(jiān)控控制方法控制效果不合格品統(tǒng)計(jì)原因分析設(shè)施/環(huán)境工藝文件作業(yè)過程監(jiān)控測量裝置人員產(chǎn)品防護(hù)標(biāo)識⑩車間審核思路圖持續(xù)改進(jìn)車間概況質(zhì)量目標(biāo)生產(chǎn)流程特殊工序職責(zé)工藝文件設(shè)40內(nèi)審員內(nèi)部審核培訓(xùn)課件41內(nèi)審員內(nèi)部審核培訓(xùn)內(nèi)審員內(nèi)部審核培訓(xùn)課件42內(nèi)審員內(nèi)部審核1、內(nèi)審員職責(zé)2、內(nèi)審員的義務(wù)3、內(nèi)審員的權(quán)限4、內(nèi)審員工作內(nèi)容5、內(nèi)審策劃6、內(nèi)審實(shí)施7、內(nèi)審報(bào)告8、內(nèi)審跟蹤目錄9、編制內(nèi)審檢查表要點(diǎn)10、車間審核思路圖內(nèi)審員內(nèi)部審核1、內(nèi)審員職責(zé)2、內(nèi)審員的義務(wù)3、內(nèi)審員的權(quán)限431、內(nèi)審員必須保證部門程序文件、操作標(biāo)準(zhǔn)及表單的更新和有效運(yùn)行，監(jiān)督部門日常體系工作的開展情況，協(xié)助部門負(fù)責(zé)人實(shí)施和保持部門體系工作的有效運(yùn)行；2、在公司內(nèi)審和外審過程中部門被開具不符合項(xiàng)及建議項(xiàng)，由內(nèi)審員協(xié)助部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行改善和監(jiān)督；3、每年按要求參加內(nèi)審員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)活動(dòng)，不斷提高審核技巧和審核水平；4、參與內(nèi)審時(shí)，按照體系經(jīng)理的安排，服從內(nèi)審組長和內(nèi)審小組長的分工調(diào)配，認(rèn)真填寫所負(fù)責(zé)范圍的內(nèi)審過程記錄，按時(shí)按質(zhì)按量完成內(nèi)審任務(wù)；5、在內(nèi)審過程中認(rèn)真履行內(nèi)審職責(zé)，嚴(yán)格遵守內(nèi)審紀(jì)律；注意堅(jiān)持原則與協(xié)調(diào)被審核方的關(guān)系的技巧。6、負(fù)責(zé)對內(nèi)審不符合項(xiàng)或建議改進(jìn)項(xiàng)糾正措施進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證；向?qū)徍私M長提供審核有關(guān)的信息，完成所承擔(dān)的內(nèi)部審核任務(wù)；負(fù)責(zé)對公司內(nèi)不符合綜合管理體系要求的提出整改意見或建議；負(fù)責(zé)本單位內(nèi)管理手冊、程序文件、操作標(biāo)準(zhǔn)或作業(yè)指導(dǎo)書及相關(guān)規(guī)定制度等文件、表單的組織學(xué)習(xí)，并負(fù)責(zé)有關(guān)內(nèi)容的傳達(dá)；負(fù)責(zé)本單位內(nèi)指導(dǎo)、監(jiān)督綜合管理體系運(yùn)行工作。①內(nèi)審員職責(zé)1、內(nèi)審員必須保證部門程序文件、操作標(biāo)準(zhǔn)及表單的更新和有效44不斷學(xué)習(xí)理解體系管理知識并在實(shí)際工作中運(yùn)用，協(xié)助單位領(lǐng)導(dǎo)規(guī)范管理促進(jìn)改善；負(fù)責(zé)本單位的綜合管理體系的宣導(dǎo)、維護(hù)、監(jiān)督和改進(jìn)；協(xié)助公司完成管理體系內(nèi)部審核、外部審核等工作，并做好本單位后續(xù)改進(jìn)工作；協(xié)助完成公司需要的其他綜合管理體系認(rèn)證工作；協(xié)助承擔(dān)公司或單位內(nèi)的改進(jìn)項(xiàng)目的實(shí)施推動(dòng)，積極參與公司流程優(yōu)化，職能梳理等日?；A(chǔ)管理工作；負(fù)責(zé)日常重要信息的收集、反饋、跟蹤、處置、歸檔等工作。②內(nèi)審員的義務(wù)②內(nèi)審員的義務(wù)45對本單位的綜合管理體系運(yùn)行有指導(dǎo)、監(jiān)督和改進(jìn)；根據(jù)公司審核安排，有權(quán)對受審部門內(nèi)進(jìn)行審核，提出問題點(diǎn)、改進(jìn)要求，并對問題點(diǎn)的整改情況進(jìn)行驗(yàn)證；有權(quán)對違反公司程序文件和規(guī)章制度的行為進(jìn)行監(jiān)督和糾正；有權(quán)參與公司基礎(chǔ)管理和部門間的協(xié)調(diào)改進(jìn)工作；有權(quán)對重要信息進(jìn)行收集、上報(bào)和跟蹤。③內(nèi)審員的權(quán)限③內(nèi)審員的權(quán)限46體系審核：做好公司管理體系年度或多樣式內(nèi)審工作，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本單位的體系審核工作，完成公司審核組安排的工作、編制內(nèi)審檢查表、實(shí)施內(nèi)審，并驗(yàn)證不符合項(xiàng)或建議項(xiàng)問題點(diǎn)整改效果；管理評審：協(xié)助本單位領(lǐng)導(dǎo)完成年度管理評審工作，識別重要的管理改進(jìn)點(diǎn)作為管理評審的輸入，不斷完善基礎(chǔ)管理體系；內(nèi)審員評價(jià)：擔(dān)任公司內(nèi)審員，根據(jù)公司內(nèi)審員管理辦法開展工作和參與考評，提供增值服務(wù)，推動(dòng)管理完善；迎接外審：組織落實(shí)本單位內(nèi)部的審核準(zhǔn)備工作并接受審核；改進(jìn)項(xiàng)目的策劃，實(shí)施或參與，識別改進(jìn)需求，策劃組織實(shí)施，固化改進(jìn)成果，助推公司管理改進(jìn)；日常基礎(chǔ)管理工作：各種信息的傳遞，改進(jìn)點(diǎn)識別，改進(jìn)推動(dòng)，單位間協(xié)調(diào)，本單位綜合管理體系各種因素識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)等工作；本單位綜合管理體系維護(hù)：本單位內(nèi)體系運(yùn)行監(jiān)督、改進(jìn)、文件優(yōu)化、體系自查、文件管理、迎接審核、問題點(diǎn)組織整改、本單位制度健全完善等工作。④內(nèi)審員主要工作內(nèi)容體系審核：做好公司管理體系年度或多樣式內(nèi)審工作，負(fù)責(zé)組織實(shí)施47審核策劃要做的工作大致有以下內(nèi)容：⑤內(nèi)審策劃1234編制檢查表組成審核組通知受審核部門并約定具體的審核時(shí)間制訂審核活動(dòng)計(jì)劃審核策劃要做的工作大致有以下內(nèi)容：⑤內(nèi)審策劃1234編制檢查48（一）組成審核組1、審核組長——審核組長的工作職責(zé)●遵守相應(yīng)的審核要求和其他有關(guān)規(guī)定；●制訂審核計(jì)劃，準(zhǔn)備工作文件，給審核組成員布置工作；●組織評審有關(guān)體系文件，確定其符合性和適宜性；●及時(shí)向被審核部門報(bào)告嚴(yán)重不符合；●報(bào)告在審核過程中遇到的重大障礙；●清晰、明確地報(bào)告審核結(jié)論，不無故拖延。⑤內(nèi)審策劃資格業(yè)務(wù)范圍工作經(jīng)驗(yàn)組織能力（一）組成審核組⑤內(nèi)審策劃資格業(yè)務(wù)范圍工作經(jīng)驗(yàn)組織能力492、審核員——審核員的工作●實(shí)施文件審核，編制核查表；●在審核計(jì)劃確定的范圍內(nèi)進(jìn)行審核；●保持客觀性和獨(dú)立性：●收集并分析與被審核的體系有關(guān)的證據(jù)，編制不符合項(xiàng)報(bào)告，提出改進(jìn)建議；●不偏離審核目標(biāo)；●始終遵守規(guī)定要求和職業(yè)道德規(guī)范。資格業(yè)務(wù)范圍工作中的協(xié)調(diào)為受審單位所接受⑤內(nèi)審策劃2、審核員資格業(yè)務(wù)范圍工作中的協(xié)調(diào)為受審單位所接受⑤內(nèi)審50（二）制訂審核活動(dòng)計(jì)劃，一般包括以下內(nèi)容：（1）審核目的；（2）審核范圍（業(yè)務(wù)/現(xiàn)場/管理）；（3）審核依據(jù)（準(zhǔn)則）；（4）審核組成員名單及分工情況；（5）審核日期和地點(diǎn)、受審核的部門及活動(dòng)；（6）首次會(huì)議、未次會(huì)議以及審核過程中需安排的與受審核方領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)人員交換意見的會(huì)議安排；（7）各項(xiàng)主要審核活動(dòng)的預(yù)計(jì)和持續(xù)時(shí)間；（8）審核報(bào)告的分發(fā)范圍及發(fā)布日期。

注：計(jì)劃要安排與內(nèi)部和外部的利益相關(guān)方進(jìn)行訪談大約30%的審核時(shí)間應(yīng)該用于訪談；應(yīng)與管理層、員工以及至少一個(gè)其他利益相關(guān)方進(jìn)行訪談（客戶、供應(yīng)商、政府等等）⑤內(nèi)審策劃（二）制訂審核活動(dòng)計(jì)劃，一般包括以下內(nèi)容：⑤內(nèi)審策劃51（三）編制檢查表（或核查表、檢查清單）1、檢查表的作用（1）列出審核樣本和提綱，保持主要審核目標(biāo)；（2）使審核程序規(guī)范化、格式化；（3）保持審核進(jìn)度，確保審核計(jì)劃的兌現(xiàn)；（4）減少審核偏見，彌補(bǔ)審核經(jīng)驗(yàn)不足；（5）作為審核記錄的歷史參考資料進(jìn)行存檔；（6）實(shí)現(xiàn)審核的專業(yè)化，提高審核員的專業(yè)水平。2、檢查表的編制要點(diǎn)：（1）對照標(biāo)準(zhǔn)和體系文件要求編制（2）結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)（3）選擇典型的內(nèi)容（4）包含訪談的要點(diǎn)（5）抽樣應(yīng)有代表性（6）應(yīng)具有可操作性⑤內(nèi)審策劃（三）編制檢查表（或核查表、檢查清單）⑤內(nèi)審策劃52（四）通知受審核部門并約定審核時(shí)間

（1）審核前1-5日下發(fā)審核計(jì)劃。（2）確認(rèn)審核人員、被審核部門領(lǐng)導(dǎo)、向?qū)А＃?）被審核方做好迎審準(zhǔn)備。⑤內(nèi)審策劃⑤內(nèi)審策劃53⑥審核實(shí)施審核實(shí)施

④不符合報(bào)告/審核結(jié)論③審核組內(nèi)部會(huì)議

②現(xiàn)場審核①首次會(huì)議⑤末次會(huì)議⑥審核實(shí)施審核實(shí)施④不符合報(bào)告/審核結(jié)論③審核組內(nèi)部會(huì)議54一、首次會(huì)議首次會(huì)議的程序大致如下：

1.審核組長宣布開會(huì)，作一個(gè)簡單的發(fā)言，介紹審核組成員；

2.審核組長介紹本次審核活動(dòng)的范圍、目的、審核準(zhǔn)則和審核計(jì)劃。并使計(jì)劃在會(huì)議上得到再次確認(rèn)。

3.審核組長介紹審核方法和程序。

4.審核資源的落實(shí)，比如陪同，審核組的辦公地點(diǎn)、會(huì)議地點(diǎn)、文件等。

5.審核組長再次征求與會(huì)人員對上述內(nèi)容的確認(rèn)。

6.領(lǐng)導(dǎo)講話，提出審核中配合要求及各部門的受審態(tài)度；首次會(huì)議結(jié)束，各審核小組分頭按計(jì)劃展開審核實(shí)施。⑥審核實(shí)施一、首次會(huì)議首次會(huì)議的程序大致如下：⑥審核實(shí)施55二、現(xiàn)場審核（一）現(xiàn)場審核應(yīng)把握的幾項(xiàng)原則（二）客觀證據(jù)收集的方法和運(yùn)用現(xiàn)場審核的主要目的是收集客觀證據(jù)，即收集與審核準(zhǔn)則有關(guān)的客觀證據(jù)，從而形成審核發(fā)現(xiàn)?？陀^證據(jù)存在的形式有以下幾種：（1）某些客觀現(xiàn)象：比如，無防護(hù)罩的車床、冒煙的煙囪等。（2）責(zé)任人在責(zé)任范圍內(nèi)的陳述：如對崗位職責(zé)的陳述，對分解目標(biāo)和保障措施的說明，對作業(yè)方法和有關(guān)數(shù)據(jù)的解釋等。（3）被審核方提供的文件、記錄：比如某個(gè)程序、作業(yè)文件等。客觀證據(jù)的收集需要審核員通過訪談、觀察、查閱、驗(yàn)證等方法的綜合運(yùn)用才能成為審核證據(jù)。⑥審核實(shí)施審核原則①客觀性原則。②獨(dú)立公正性原則。③嚴(yán)格按審核準(zhǔn)則判定，不推斷。④明確審核重點(diǎn)和審核方向，提高審核效率。二、現(xiàn)場審核（一）現(xiàn)場審核應(yīng)把握的幾項(xiàng)原則⑥審核實(shí)56二、現(xiàn)場審核⑥審核實(shí)施現(xiàn)場審核方法訪談驗(yàn)證觀察查閱抽樣二、現(xiàn)場審核⑥審核實(shí)施現(xiàn)場審核方法訪談驗(yàn)證觀察查閱抽樣57

1、訪談的方法和運(yùn)用：訪談的對象：內(nèi)部和外部的利益相關(guān)方與內(nèi)部的利益相關(guān)方的訪談必須：管理層與員工數(shù)量：要涵蓋10%左右的員工外部利益相關(guān)方訪談：客戶、分包方、供應(yīng)商、政府、大學(xué)、工會(huì)、其他第三方訪談的時(shí)間：大約30%的審核時(shí)間用于訪談，同時(shí)要留給驗(yàn)證數(shù)據(jù)和信息充分的時(shí)間訪談的關(guān)鍵點(diǎn)：為審核報(bào)告提供數(shù)據(jù)為驗(yàn)證和確認(rèn)提供信息⑥審核實(shí)施1、訪談的方法和運(yùn)用：訪談的對象：內(nèi)部和外部的利益相關(guān)方581、訪談的方法和運(yùn)用：訪談時(shí)要注意以下幾點(diǎn)：（1）保持禮貌、友善，注意訪談?wù)Z氣，如：請您談一下、請您介紹有關(guān)情況、請您提供資料等；（2）少說多聽，聽要認(rèn)真，取得信任，給予配合。（3）不輕易打斷對方的談話。（4）適度插話、提問，引向正題。（5）注意運(yùn)用眼神的交流，提升談話效果。（6）確保匿名（7）征詢同意后，做出記錄⑥審核實(shí)施1、訪談的方法和運(yùn)用：訪談時(shí)要注意以下幾點(diǎn)：⑥審核實(shí)施592、觀察的方法和運(yùn)用一般用于作業(yè)現(xiàn)場、后勤現(xiàn)場等的審核。例如：對生產(chǎn)流水線運(yùn)轉(zhuǎn)的觀察；對操作工的作業(yè)情況和持證情況的觀察；對現(xiàn)場防護(hù)設(shè)施的觀察；對設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)情況的評估等等。要使用觀察方法有效，要做好兩條：一是熟悉事實(shí)的現(xiàn)象和相關(guān)文件的規(guī)定要求；二是要及時(shí)把觀察到的事物描述清楚，記錄下來。⑥審核實(shí)施2、觀察的方法和運(yùn)用一般用于作業(yè)現(xiàn)場、后勤現(xiàn)場等的審核。⑥審603、查閱方法和運(yùn)用：查閱——文件和記錄，在運(yùn)用查閱這種搜集證據(jù)的方法時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：（1）文件的有效性評審。

即文件的適用范圍，發(fā)布日期，是否經(jīng)過批準(zhǔn)，是否經(jīng)過更改，版本修改狀態(tài)是否正確。（2）記錄的時(shí)效性評審。

例：2015年下半年審核時(shí)，要求被審核方提供2015年上半年內(nèi)審記錄，被審核方提供的卻是2014年上半年度的，不能提供2015年上半年的記錄，那么2015年度該組織尚未實(shí)施內(nèi)審即被證實(shí)，因?yàn)樵摻M織的內(nèi)審程序規(guī)定：每年度應(yīng)實(shí)施不少于1次內(nèi)部審核。⑥審核實(shí)施3、查閱方法和運(yùn)用：查閱——文件和記錄，在運(yùn)用查閱這種搜集證613、查閱方法和運(yùn)用：（3）文件、記錄的真實(shí)性評審。文件和記錄都是文字性材料，因此補(bǔ)做、造假的情況時(shí)有發(fā)生，作為一個(gè)審核員就要憑豐富的經(jīng)驗(yàn)，仔細(xì)的觀察，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐评韥戆l(fā)現(xiàn)文件記錄的不一致，矛盾之處以保持審核的客觀性。（4）注意文件和記錄的典型性。當(dāng)被審方提供的資料比較豐富時(shí)，審核員不能眉毛胡子一把抓，要注意查閱的重點(diǎn)和典型的把握。（5）注意抽樣的效率。（6）注意適度運(yùn)用“提問”的審核方式。在查閱過程中，運(yùn)用“提問”這一工具，能深化審核內(nèi)容，活躍審核氣氛，避免查閱變成桌面審核，被審方無事可做，讓審核員一個(gè)人在資料里“忙活”。⑥審核實(shí)施3、查閱方法和運(yùn)用：（3）文件、記錄的真實(shí)性評審。⑥審核實(shí)施624、驗(yàn)證的方法和運(yùn)用：驗(yàn)證——對已發(fā)生的事實(shí)或結(jié)果進(jìn)行重新認(rèn)可，以驗(yàn)證某些活動(dòng)是否滿足規(guī)定要求。比如：對某項(xiàng)作業(yè)方法正確性的驗(yàn)證，可要求操作人員重新演示作業(yè)過程，以表明其作業(yè)符合規(guī)定要求。對某項(xiàng)檢測結(jié)果，可要求監(jiān)測人員重新監(jiān)測，以表明其測量方法，測量工具，測得結(jié)果符合相關(guān)要求。對外部利益相關(guān)方的訪談作進(jìn)一步的證實(shí)。⑥審核實(shí)施4、驗(yàn)證的方法和運(yùn)用：驗(yàn)證——對已發(fā)生的事實(shí)或結(jié)果進(jìn)行重新認(rèn)635、抽樣方法和運(yùn)用：抽查——審核證據(jù)收集的基本特征，也可以說是基本的審核方法。在以上提到的幾種審核方法中都要使用“抽樣”方法來獲取客觀證據(jù)。在首、末次會(huì)議上，審核組長都會(huì)強(qiáng)調(diào)審核的抽樣特征，即抽樣的風(fēng)險(xiǎn)性。抽樣的樣本可以是人員、利益相關(guān)方、文件、記錄等。抽樣的數(shù)量和抽樣的范圍最好在檢查表的編制中有一個(gè)計(jì)劃。資料類一般以2-5個(gè)為宜。注意要盡可能到現(xiàn)場抽樣。⑥審核實(shí)施5、抽樣方法和運(yùn)用：抽查——審核證據(jù)收集的基本特征，也可以說64上述客觀證據(jù)收集的方法在審核過程中是綜合、交叉運(yùn)用。根本的目的是要使審核證據(jù)具有客觀性、典型性，為形成正確、客觀的審核發(fā)現(xiàn)提供可靠，翔實(shí)的信息。在這過程中，審核員的經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)程度和敬業(yè)精神是至關(guān)重要的，也取決于運(yùn)用這些方法的審核員素質(zhì)。要求審核員動(dòng)手、動(dòng)腳、動(dòng)嘴、動(dòng)腦。⑥審核實(shí)施上述客觀證據(jù)收集的方法在審核過程中是綜合、交叉運(yùn)用。⑥審核實(shí)65（四）現(xiàn)場審核記錄

1、審核記錄的作用（1）便于后續(xù)審核時(shí)對前段審核的追溯；（2）便于核實(shí)客觀證據(jù)；（3）便于其它審核員的參閱；（4）是審核組內(nèi)部會(huì)議討論形成審核發(fā)生的基礎(chǔ)；（5）是編制不合格報(bào)告和審核報(bào)告的原始材料。

2、審核記錄的要求（1）記錄應(yīng)及時(shí)、當(dāng)場記；（2）記錄應(yīng)清楚、易懂，便于事后查閱、追溯。（3）記錄應(yīng)準(zhǔn)確，尤其是對一些客觀事物的細(xì)節(jié)描述，如文件記錄的名稱、編碼；產(chǎn)品的標(biāo)識號、批號、放置地點(diǎn)；設(shè)備名稱編號、放置地點(diǎn)；陳述人的姓名、工作場所等；（4）記錄應(yīng)表明審核的時(shí)間順序和部門場所。必要時(shí)對記錄的證據(jù)應(yīng)表明相關(guān)的審核準(zhǔn)則，如標(biāo)準(zhǔn)的條款號，相關(guān)文件標(biāo)題。⑥審核實(shí)施⑥審核實(shí)施66

（五）現(xiàn)場審核控制

1、確保審核目的實(shí)施

2、審核計(jì)劃的控制

3、審核進(jìn)度的控制

4、審核范圍的控制

5、審核氣氛的控制⑥審核實(shí)施（五）現(xiàn)場審核控制⑥審核實(shí)施67

三、審核組內(nèi)部會(huì)議審核組內(nèi)部會(huì)議的主要任務(wù)和內(nèi)容：1、審核組長檢查各審核小組的審核進(jìn)度和審核計(jì)劃執(zhí)行情況。2、審核員向?qū)徍私M長匯報(bào)審核發(fā)現(xiàn)闡述符合點(diǎn)及不符合點(diǎn)，對需進(jìn)一步澄清，跟蹤或需要其它審核小組幫助證實(shí)的也可在內(nèi)部會(huì)議上提出。3、確認(rèn)不符合項(xiàng)，編寫不符合報(bào)告。4、對審核發(fā)現(xiàn)及不符合報(bào)告總結(jié)分析。5、研究審核結(jié)論。⑥審核實(shí)施三、審核組內(nèi)部會(huì)議審核組內(nèi)部會(huì)議的主要任務(wù)和內(nèi)容：⑥審核68

四、不符合項(xiàng)報(bào)告/審核結(jié)論（一）不符合的定義和類型

ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)《質(zhì)量管理體系---基本原理和術(shù)語》對不符合（不合格）的定義是：不滿足要求。不符合類型按范圍可分為三類：

1、嚴(yán)重不符合

2、一般不符合

3、趨勢性不符合（觀察項(xiàng)）⑥審核實(shí)施四、不符合項(xiàng)報(bào)告/審核結(jié)論（一）不符合的定義和類型⑥審核實(shí)69四、不符合項(xiàng)報(bào)告/審核結(jié)論

嚴(yán)重不符合：

a.系統(tǒng)性不符合；

b.區(qū)域性不符合；

c.后果嚴(yán)重（如違法、重大投訴）⑥審核實(shí)施四、不符合項(xiàng)報(bào)告/審核結(jié)論嚴(yán)重不符合：⑥審核實(shí)施70四、不符合項(xiàng)報(bào)告/審核結(jié)論（二）不符合項(xiàng)的判定原則：（1）最接近的原則:

當(dāng)不符合事實(shí)找不到能完全“對號入座”的條款時(shí)應(yīng)考慮最接近的條款作為審核依據(jù)。（2）最有效原則:

當(dāng)存在多項(xiàng)適用的標(biāo)準(zhǔn)條款時(shí)，應(yīng)以適宜于不符合事實(shí)最有利于采取糾正措施的條款，以利改進(jìn)。

（3）最關(guān)鍵原則:

當(dāng)存在多項(xiàng)同性質(zhì)的問題時(shí)，應(yīng)抓住最主要、最突出、最關(guān)鍵的客觀證據(jù)作為不符合事實(shí)進(jìn)行判斷。（4）合并同類項(xiàng)原則:

同一條款不符合事實(shí)可分段描述在一個(gè)不符合報(bào)告中。⑥審核實(shí)施四、不符合項(xiàng)報(bào)告/審核結(jié)論（二）不符合項(xiàng)的判定原則：⑥審核實(shí)71四、不符合項(xiàng)報(bào)告/審核結(jié)論⑥審核實(shí)施

a.受審核部門及負(fù)責(zé)人姓名；

b.審核員姓名；

c.審核依據(jù)；

d.不符合事實(shí)描述；

e.不符合類型；

f.建議采取的糾正措施計(jì)劃及完成日期；

g.糾正措施完成情況及驗(yàn)證。（三）不符合報(bào)告的內(nèi)容和編制四、不符合項(xiàng)報(bào)告/審核結(jié)論⑥審核實(shí)施（三）不符合報(bào)告的內(nèi)容和72

五、末次會(huì)議末次會(huì)議的程序和內(nèi)容審核組長主持，管理層，內(nèi)審員，被審核方參加并簽到。會(huì)議議程：1、審核組長代表審核組對被審核方在審核活動(dòng)中的配合表示感謝。2、重申審核目的，審核范圍和審核準(zhǔn)則。3、強(qiáng)調(diào)審核是一項(xiàng)抽樣活動(dòng)，存在一定的局限和風(fēng)險(xiǎn)。4、介紹審核的總體情況，肯定被審核方在管理工作上的成績，指出體系存在的一些問題。5、說明不符合報(bào)告的編制過程，宣讀不符合報(bào)告。6、提出糾正措施要求。7、宣讀審核結(jié)論，說明審核報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、方式及其它后續(xù)工作要求。8、征求被審核方領(lǐng)導(dǎo)的意見。9、請領(lǐng)導(dǎo)講話。10、宣布會(huì)議結(jié)束。⑥審核實(shí)施五、末次會(huì)議末次會(huì)議的程序和內(nèi)容⑥審核實(shí)施73一、審核報(bào)告1、審核報(bào)告的編制內(nèi)審報(bào)告是現(xiàn)場審核結(jié)束后必須編制的一份正式文件;內(nèi)審報(bào)告可在末次會(huì)議后（一般是三天至一周內(nèi)），由審核組長或由他（她）指定的審核員編制；內(nèi)審報(bào)告應(yīng)規(guī)范化、定量化、具體化，要統(tǒng)計(jì)分析不合格項(xiàng)，對體系運(yùn)行情況進(jìn)行綜合評價(jià)；內(nèi)審報(bào)告可以是陳述式的，也可以是表格式的，經(jīng)審核組長簽字后報(bào)告給管理者代表審批簽字后完成。⑦內(nèi)部審核報(bào)告一、審核報(bào)告1、審核報(bào)告的編制⑦內(nèi)部審核報(bào)告74一、審核報(bào)告審核報(bào)告的主要內(nèi)容包括：（