融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)理解練習(xí)知識(shí)題1

*1喚臉Nig虱虹徹M如棘?9()'珊咽皿早翎初囹*￥頊M°nwP?3fck??:gY-Jfllh^V?K翔皿FgHq■縮球F捋皿，乍08Tea063099OEV()聯(lián)響藤略購嗣岫I，IB目?￡%OST%OOEQ%00E%00E*□%0STf%0ST9%OET，%OSTVW腳am鼬略°()王ami#衲咽等iissmm咽申幡事囹岫啪曲恤淄，闖()徹醐崛果毒由MSN^￡LOLa^ELOPTD3^￡￡OS9^ELOOZVWK購囹WSOH齡聃淄申帷t恤淄irso^4￥n?￡gHr%ol維raff'!??■咽御VHSB度gooiw湖淄醐T:asB畫,9SS^IKW、siiwb^ias&SSMS()Kes^iFstffdJ^sff熨()，Ls^sse^sd|8鑫??HBmBgl?I?RI5^I81alaH旱用。9,M^sffislstssaa?SSOSTS&I?臥司漆IMFI8咨sIPMoSri瀏、saB用SSFM導(dǎo)12blM、less12。*@is￡?§ffisalsffis王16。濱?S^MSSS(?n?4bl^lFlblJEQ2b1^llp6.74M11，s^s^sus6。M留皆Moo^^sss?ai「旦ssss6。%?著時(shí)?133ffl^33SRS()MM。A、140%B.160%C.120%D.130%維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式是（）:維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（H資買入金額+融券賣出證券數(shù)■'市價(jià),利息及費(fèi)劇維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金,信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（H資買入金額,融券賣出證券數(shù)量乂市價(jià)）維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券前一交易日收盤價(jià)）/（?資買入金額+H券賣出證券數(shù)量乂市價(jià)+利息及費(fèi)用）維持擔(dān)保比例=信用證券賬戶內(nèi)證券市值/g買入金額+融券賣出證券數(shù)Sx市價(jià)+利息及?用）14、某投資者信用賬戶中有100元保證金可用余額，擬融券賣出融券保證金比例為50%的證券C，則瞄資者理論上可融券賣出（）元市值的證券C。本例中客戶的傭金及H資利息,H券費(fèi)用均忽略不計(jì)。A.50B.100C.150D.200投資者H資余額為100萬元，擔(dān)保物的價(jià)值為125萬,投資者需追加的擔(dān)保物最少為（）。A.175萬元5萬元35萬元p75JS*lFMF-fflansaB用慝5115。。。0留曹5。。0ss§%寄1。M?MF-fflwass1。Moooos6§瑪、JHiansaB用3A?2.25次F225次n125次91.25次F793141jnis.p務(wù)941Jis.18’B6§>.*、9m禱7。％?sf11163s§%哥旱20^11、s著T>^ss^sMooooss§>^sffis.ssassss^?100000F10000n140000p20000019’Moo>^!?s?200*IF300*n210*p140*??:musaB用丑F15。*?冷3用￡1星BaBIKP丑SEEp^ss^sgssssass^?<A\L'11」2尸癇薄葦慝毋S00MM3HMA害mHMSM^^s尷番?9m*7。*、。.5。MT}胃？5。blMs咨B、9(1笛丑葦s旬冒MmaMmaB曹B掌A、20萬元、B.70萬元C.45萬元D.50萬元22、客戶進(jìn)行融資融券交易時(shí)，能融資買入或融券賣出的證券范圍是（）'所有上市證券8,可充抵保證金的有價(jià)證券C.標(biāo)的證券D.*ft藍(lán)籌23、在保證金金額一定的情況下（）:久保證金比例越低，投資者H資融券的規(guī)模就越小，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)越高8、保證金比例越高，投資者融資融券的規(guī)模就越大，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)越高商保證金比例越低，投資者融資融券的規(guī)模就越大，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)越低。、保證金比例越高，投資者融資融券的規(guī)模就越小，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)越低24、交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成價(jià)股頗的折算率最高不超過（）。A.65%B.80%C.90%D.70%25、根據(jù)滬深交易所實(shí)施細(xì)則，證券公司可以根據(jù)不同標(biāo)的證券的折算率相應(yīng)地確定其保證金,假設(shè)某證券公司公布的最低融資保證金比例為60%,具體;?「到某標(biāo)的證券的?資保證金比例=60%,（1-該證券的折算率）?現(xiàn)某客戶費(fèi)賬戶內(nèi)有資金余額1萬元、KMA為1萬股（折算率為0.65,最新價(jià)位5元'該客戶擬以4.5元價(jià)格融資買入股票B（折算率為0.75），請(qǐng)問該客戶的保證金余額■最多可融資金額■可融資買入股票B數(shù)量分別為（），本例中客戶的傭金及MB利息,H券費(fèi)用均忽略不計(jì)：（）;?「|?42500日50000.001al，EoolgF42500剃5000000M?11111sn60000裕，70588.23裕，15600Sp42500勃，56666.67物，12500Sana,BegB^ORlaH^gB箕ss^ssss.28,MBRKP3那ss^ss^.SMS?33w?0^?可A?70￡ri『F50blMn80bl^lD，100triM29」)a?Bsalsv!￡§a?nsaBs&用p3Pesffl?SI-iA，s^ssB，agslsBMBa偷n型p41昌aB葦3搟蚩I?32’?nssspsspMsssss?IEIIU害ssss，尊唇3UU-H9善()2EE9-H漁著(sssss.allle3a,晶督HfF?n§§^nps§?Sss￡>wm43Fss§ss§su^nslffisssssrasIP37,@ii^ss!3§?aa詰(33SS.按“季"計(jì)息B.按"月"計(jì)息C.按“天”計(jì)息D,按“年”計(jì)息（按日計(jì)提，按月計(jì)收）38、投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款（）人可以自行考慮是否歸還融資欠款8,先償還其?資欠款偵可以在當(dāng)日交易收市前買入其他證券。,可以直接轉(zhuǎn)出信用證券賬戶39.,“H資”是指客戶向證券公司借入什么（）?A.A券B,基金C,資金D.股票40,客戶及其一致行動(dòng)人（）達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的40,客戶及其一致行動(dòng)人（）達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的人只有通過普通證券賬戶持有一家上市公司股票的數(shù)量，或只有通過費(fèi)證券賬戶持有一家上市公司權(quán)益的數(shù)量B,合計(jì)通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量偵只有通過普通證券賬戶持有一家上市公司股票的數(shù)量。,只有通過信用證券賬戶持有一家上市公司權(quán)益的數(shù)量41,根據(jù)交易所的規(guī)定，投資者融資買入或融券賣出時(shí)，MB,融券保證*00ma次。羿u*OSIca*ool-l<?sffl&sIKR&s晉霍蕾易s?u^3ne攤?cè)缧莇曹置如?I糠JI)aMWHmot害Iff賽、&s^sfs球*oz0*08J%09G4K)蚩ffiKK*sssgs^s泌sss()MSBMissK、音Ese隹sss,CQK&ESEftl^K^BSE?S^SESid「ul\J「uH.、S^SESiJ「uH.「nl?.回」^ssws，導(dǎo)STKWff券證券公司一般規(guī)定以下哪些客戶不能申請(qǐng)M資融券業(yè)務(wù)（）拒絕提供相關(guān)資料，或提供虛假資料的客戶8,公司認(rèn)定其證券投資經(jīng)驗(yàn)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足以開展融資融券交易的客偵本證券公司的股東及相關(guān)關(guān)聯(lián)人。，其他三項(xiàng)都包括根據(jù)證監(jiān)會(huì)《證券公司H資H券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，投資者可以選擇（）家證券公司簽訂融資融券合同，在一個(gè)證券市場可委托證券公司為其開（）個(gè)信用證券賬戶A1,2B1,1C2,2D多，多關(guān)于“標(biāo)的證券”正確的說法是（）證券公司確定標(biāo)的證券名單，可以超出證券交易所公布的標(biāo)的證券名單標(biāo)的證券名單由中國證監(jiān)會(huì)確定并向市場公布偵在滬深交易所上市的所以證券D,標(biāo)的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對(duì)投資者融出的證券52,loo留2。。A?s&ssss6。*?5。*醇厚B、sss?440F400P480pso5W(s!￡)晶用￡|蕾()今A3B2Tsi.sssA100%B200*C300*D40096S§S9S,!s?swussses^、mssssss()M-Fs,!3i*s,si^rssss^s^ni^ssaa^9ssffss^保債權(quán)范圍當(dāng)投資者維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，會(huì)接到證券公司的補(bǔ)倉通知，著通知日為T日投資者追加擔(dān)保物的期限不得超過（）個(gè)交易日，否則將面臨被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)TOC\o"1-5"\h\zA、T+4T+2C、T+1T+357、當(dāng)投資者信用賬戶當(dāng)日清算后維持擔(dān)保比例低于警戒線時(shí)，證券公司發(fā)出《追加擔(dān)保物通知》，投資者必須在（）追加擔(dān)保金使維持擔(dān)保比例高于160%A1個(gè)交易日內(nèi)B2個(gè)交易日內(nèi)C3個(gè)交易日內(nèi)D4個(gè)交易日內(nèi)客戶提高信用賬戶維持擔(dān)保比例的方式包括（）轉(zhuǎn)入可充抵保證金的證券轉(zhuǎn)入資金其他三項(xiàng)都包括賣出證券59、交易所規(guī)定單只標(biāo)的證券的融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的?25*B20*C30*D35次6。，(-?ss^s.USn3S61，I?90%F8096Q7596p959662’(-^ssss.s^suIPlwFlalaHiiB^KP63,STS^Sffs、sa^ssss二)_r,投資者通過系統(tǒng)提交和返回?fù)?dān)保證券時(shí)每筆劃轉(zhuǎn)被》除（）制咬易過戶費(fèi)。A、30;B.10;C、5;D.2065、投資者申請(qǐng)變更信用證券賬戶時(shí)，需系統(tǒng)同時(shí)變更普通證券賬戶的是（）。A■上海；B,深圳；偵上?！錾钲?多選題：66、公司開展融資融券業(yè)務(wù)需要在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立以下賬戶（）A、客戶信用證券賬戶B.客戶費(fèi)交易擔(dān)保證券賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.IM券專用證券賬戶客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)需要開立以下賬戶（）A、客戶費(fèi)資金賬戶B客戶費(fèi)交易擔(dān)保資金賬戶C客戶信用證券賬戶D,客戶費(fèi)資金管理賬戶68、以下哪些條件是開展融資融券業(yè)務(wù)證券營業(yè)部必須具備的：（）A開業(yè)時(shí)間超過兩年，有一定數(shù)量的融資融券意愿客戶?；A(chǔ)管理規(guī)范，內(nèi)控■風(fēng)控、合規(guī)管理有效，最近一年內(nèi)未受到監(jiān)管部門和公司的處罰，客戶交易行為規(guī)范，近一年內(nèi)沒有因客戶交易行為異常被交易所約請(qǐng)談話■通報(bào)批評(píng)等情況發(fā)生。具備開展融資融券業(yè)務(wù)的信息技術(shù)環(huán)境，通過融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)測試。JPMFF口型makkI?lwlTygBlMlaBLRalaHwagInIP旨蕾72LF?覆saB葦M?finlu-H9星尊()rMlsllffiBasB^aB無未了結(jié)交易糾紛費(fèi)賬戶內(nèi)無擔(dān)保物73、公司將對(duì)符合以下哪些條件的客戶強(qiáng)制平倉（）A、客戶信用賬戶內(nèi)的擔(dān)保物價(jià)值未達(dá)到公司規(guī)定維持擔(dān)保比例且未按時(shí)補(bǔ)客戶保證金可用余額小于零客戶融資融券合約到期未償還時(shí)客戶費(fèi)賬戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)74■融資融券的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）^在交易所上市交易滿3個(gè)月H券賣出標(biāo)的頗的流通股本不少于2億股或流通市值不低于10億元C,股東人數(shù)不少于5000人D,近3個(gè)月內(nèi)日換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%75,當(dāng)■資■券交易出現(xiàn)異常時(shí)，證券交易所可視情況采取以下措施并向市場公布（）人調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率調(diào)整融資、融券保證金比例調(diào)整維持擔(dān)保比例■Jihl_IP晶督備IBIMHMal?MF(rI?禱IB-81T}HgHa5WM^Wga}>lMlwl35次」FSIW^!^i?s@ss35%-nliisss^BWSSSS」rsass5S9BZ-sSB。?ss-^n—s^pasm—.79,^sisssxa、￡3slsB^_as?s市場公布__。A、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；B.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率;調(diào)KM資保證金比例；D,調(diào)整融券保證金比例.80、公司下發(fā)的證券營業(yè)部開展融資融券業(yè)務(wù)管理辦法中明確，證券營業(yè)部的主要工作職責(zé)有。A、客戶培育，市場推廣；B,及時(shí)報(bào)告皿突發(fā)事件；C,處理客戶投訴,糾紛；D,及時(shí)報(bào)告嚴(yán)重影響客戶償債能力的事件。強(qiáng)制平倉的條件包括。A、客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例等于或低于平倉線且客戶沒在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物；客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例等于或低于警戒線且客戶沒在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足擔(dān)保物；客戶有危及公司債權(quán)的違約行為；客戶因被起訴或涉及糾紛使歸還資金和證券的能力受到限制；客戶被司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)限制人身自由；客戶融資融券合約到期未償還公司負(fù)債。81,如果■資買入或融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在債務(wù)到期日之后的，債務(wù)到期日順延至（\其中，融券債務(wù)因暫停交易無法買券還券的，償還方式和金額為（）。人如交易恢復(fù)日確定且距離債務(wù)到期日不超過30個(gè)自然日，則順延至交易恢復(fù)當(dāng)日；8,如交易恢復(fù)日不確定或距離債務(wù)到期日超過30個(gè)自然日，則順延30個(gè)自然日；C,現(xiàn)金補(bǔ)償，如證券屬于滬深300指數(shù)成分股的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額=暫停交易當(dāng)日收盤價(jià)乂》券賣出數(shù)量乂滬深300指數(shù)同期漲跌幅;現(xiàn)金補(bǔ)償，如證券屬于滬深300指數(shù)成分股的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額=暫停交易當(dāng)日收盤價(jià)乂》券賣出數(shù)量乂當(dāng)前大盤指數(shù)?？蛻羰谛蓬~度受其提交的金融資產(chǎn)的()和托曾在本公司的總資產(chǎn)的()雙■控制，岫者的較低值。如客戶的金H資產(chǎn)(包括證券資產(chǎn))為200萬元,而其托曾在本公司的證券總資產(chǎn)為80萬元,則客戶的授信額度最高為(),客戶的授信額度是其融資融券額的理論上限，證券公司對(duì)客戶交易時(shí)的具體可使用額度。A:100%;B:50%;C:100萬；D：80萬；丘：完全保證；F:實(shí)行先到先得原則為了防范市場過度波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn),《?資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》對(duì)單只證券的?資?1券規(guī)模進(jìn)行了限制，正確的是。A.單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當(dāng)其融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢SMM資買入；單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的30%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當(dāng)其融資余額降低至15%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入；單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當(dāng)其融券余■降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其B券賣出。單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的30%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當(dāng)其融券余■降低至15%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出。假設(shè)您的信用賬戶中的某股票因長期停牌或其他原因被調(diào)出擔(dān)保物范圍，這種情形如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在警戒線之下，則您需要()，如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在平倉線之下，則()。人補(bǔ)充或替換擔(dān)保物使維持擔(dān)保比例不低于160%；B.不用采取任何措施;偵可能會(huì)被強(qiáng)制平倉；。.不會(huì)被強(qiáng)制平倉。)情形客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券，除有下列(外，任何人不得動(dòng)用。)情形adJ-si4HVWN4B^ss^s&sK8?次osmstlr.—3KK?&SS1?￡1^SJ?￥oz3?KK?W￡SS$EW。。旨騰^seawHgml-lln-4?l^sssmk,989?Ia￡s??§?Kewsiswhs&D(seisesseaRsieBSQ?sisf@^EJ市也s,^￡i?MM^SS^?sl^s8lsa9P§§BTS.￡3Ksffl?lu38s“STM^RnSFaBMmaB晶用3s$(a)91，ss3