某建筑企業(yè)ISO18001管理體系

職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)0第一章：導(dǎo)論有關(guān)的術(shù)語和定義審核的特點審核類型及目的審核委托方和受審核方認證審核的一般程序1審核

(ISO9000：2000—3.9.1)

為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。2

審核準(zhǔn)則（ISO9000:2000—3.9.3)用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。審核證據(jù)(ISO9000:2000—3.9.4)

與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。3審核發(fā)現(xiàn)(ISO9000)

將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審核準(zhǔn)則，也能指出改進的機會。

4審核結(jié)論(ISO9000)

審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果(ISO9000)5

審核委托方（ISO9000）：要求審核的組織或人員。受審核方（ISO9000）：

被審核的組織。相關(guān)方：與組織的職業(yè)健康安全績效有關(guān)的或受其職業(yè)健康安全績效影響的個人或團體。6職業(yè)健康安全管理體系審核

為獲得組織職業(yè)健康安全管理體系審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。7職業(yè)健康安全管理體系審核的目的確定受審核方活動及結(jié)果與審核準(zhǔn)則的符合性；判斷受審核方是否得到了實施與保持；評價受審核方的總體有效性（適合于達到方針和目標(biāo)）；發(fā)現(xiàn)受審核方中可予改進的領(lǐng)域。OHSMSOHSMSOHSMSOHSMS8職業(yè)健康安全管理體系審核準(zhǔn)則標(biāo)準(zhǔn)受審核方的OHSMS文件適用于受審核方的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其它要求不同類型的審核，審核準(zhǔn)則應(yīng)有所側(cè)重9職業(yè)健康康安全管管理體系系審核準(zhǔn)則第一方審審核：單單位體系系文件，，適用法法律法規(guī)規(guī)及其他他要求第二方審審核：合合同或法法定的要要求第三方審審核：審審核規(guī)范范、受審審核方體體系文件件、適用用法律法法規(guī)及其其他要求求10OHSMS審核主要要特點以保護人人為最終終目的以抽樣檢檢查貫穿穿與整個個審核過過程是一個系系統(tǒng)化文文件化的的評價過過程按規(guī)定的的審核準(zhǔn)準(zhǔn)則實施施OHS審核客觀性、、獨立性性和系統(tǒng)統(tǒng)性；體系的正正規(guī)性----文件化；；正式、有有序的活活動；11審核是正正式的活活動體系審核核需經(jīng)過過管理者者的授權(quán)權(quán)或合同同下才能能進行；；體系審核核有正式式的程序序和做法法；審核工作作必須由由經(jīng)過培培訓(xùn)且經(jīng)經(jīng)資格認認可的人人員進行行；審核必須須形成書書面的文文件。12審核類型型職業(yè)健康康內(nèi)內(nèi)部審審核第第一方審審核安全管理理體系審核核第第二方審審核外部審核核第三方審審核13第一方（（內(nèi)部）審審核的目目的評價自身身OHSMS體系驗證體系系是否持持續(xù)有效效運行作為一種種重要的的管理手手段和自自我改進進的機制制在外部審審核前作作好準(zhǔn)備備14第二方審審核的目目的選擇合適適的供應(yīng)應(yīng)商/合作伙伴伴；證實供應(yīng)應(yīng)商/合作方持持續(xù)滿足足規(guī)定要要求；促進供應(yīng)應(yīng)商/合作方改改進管理理體系；；為第二/第三方審審核做準(zhǔn)準(zhǔn)備；一種管理理手段。。15第三方審審核的目目的確定OHSMS要素是否否符合規(guī)規(guī)定的要要求確定現(xiàn)行行的OHSMS實現(xiàn)規(guī)定定OHS目標(biāo)的有有效性確定受審審核方的的OHSMS是否能被被認證/注冊為受審核核方提供供改進其其OHSMS的機會減少許多多重復(fù)的的第二方方審核提高企業(yè)業(yè)聲譽，，增強競競爭能力力16認證的階階段審核的啟啟動審核的策策劃與準(zhǔn)準(zhǔn)備審核的實實施糾正措施施的跟蹤蹤批準(zhǔn)注冊冊證后的監(jiān)監(jiān)督管理理17認證的程程序委托方書書面申請請申請評審審、受理理任命審核核組長組建審核核組第一階段段審核限限期整改改準(zhǔn)備審核核文件18第二階段段審核不不推薦注注冊對糾正措措施的跟跟蹤驗證證編制和提提交審核核報告認證評評定定頒發(fā)認證證證書19證后監(jiān)督督審核暫暫停停、撤消消或注銷銷期滿復(fù)評評換證注注銷20第二章OHSMS內(nèi)部審核核概述21OHSMS內(nèi)審內(nèi)審的功功能a）評價體系系管理活活動/執(zhí)行狀態(tài)態(tài)的符合合性b）評價實施施/實現(xiàn)方針針、目標(biāo)標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)、方案案及預(yù)期期的績效效的有效效性c）評價滿足足健康安安全法律律法規(guī)及及其他相相關(guān)要求求的一致致性22OHSMS內(nèi)審d）評價向相相關(guān)方施施加安全全第一、、預(yù)防為為主的理理念影響響的可信信性e）評價持續(xù)續(xù)改進和和安全預(yù)預(yù)防的可可能性f）評價獲得得第三方方認證/保持合格格注冊的的可能性性23審核準(zhǔn)則則組織的OHSMS文件適用的OHSMS的法律法法規(guī)及其其他相相關(guān)要要求OHSMS規(guī)范24審核范圍圍覆蓋OHSMS的全部管管理要素素覆蓋體系系的全部部部門和和職能覆蓋體系系所轄范范圍覆蓋體系系所涉及及的活動動、產(chǎn)品品及服務(wù)務(wù)25審核范圍圍內(nèi)審應(yīng)強強調(diào)重點點突出，，關(guān)注職職責(zé)歸口口，重要要職能部部門，重重點安全全崗位。。抽樣量和和資源應(yīng)應(yīng)多于外外部審核核。臨時現(xiàn)場場如建筑筑施工現(xiàn)現(xiàn)場，不不論其現(xiàn)現(xiàn)場位置置處于何何處都應(yīng)應(yīng)受控于于組織的的體系之之下，可可以被審審核。當(dāng)無法界界定現(xiàn)場場區(qū)域時時，應(yīng)考考慮組織織總部的的活動及及服務(wù)的的傳遞性性。26審核頻次次和時機機每年1-2次，覆蓋蓋體系涉涉及的所所有范圍圍第一次內(nèi)內(nèi)審應(yīng)在在體系運運行一段段時間，，有活動動的正式式資料后后審核定期內(nèi)審審應(yīng)按年年度計劃劃執(zhí)行如發(fā)生OHS問題及體體系變化化時，應(yīng)應(yīng)增加內(nèi)內(nèi)審活動動的頻次次審核的頻頻次取決決于體系系運行的的性質(zhì)從OHS因素和潛潛在影響響出發(fā)予予以考慮慮過去審審核的結(jié)結(jié)果27內(nèi)審的一般般步驟確定任務(wù)審核準(zhǔn)備現(xiàn)場審核編寫審核報報告糾正措施的的跟蹤全面審核報報告的編寫寫和糾正措措施計劃完完成情況的的匯總分析析28第三章內(nèi)部部審核29第一節(jié)內(nèi)內(nèi)部審核核的策劃1.1內(nèi)審的策劃劃：最高管理者者真正重視視內(nèi)審工作作管理者代表表親自抓內(nèi)內(nèi)審工作，，協(xié)調(diào)審核核中的重大大問題明確內(nèi)審的的職能部門門培訓(xùn)并建立立一支內(nèi)審審員隊伍并并規(guī)定其職職責(zé)建立并保持持審核所用用的程序及及有關(guān)文件件和記錄表表式301.2.內(nèi)審程序的的建立1.2.1內(nèi)審的主要要階段啟動審核準(zhǔn)備審核實施審核糾正措施的的跟蹤審核報告311.2.2程序內(nèi)容1）目的2）范圍3）引用文件件4）職責(zé)與權(quán)權(quán)限5）內(nèi)審員的的條件6）審核準(zhǔn)則則7）符合性判判斷原則321.2.2程序內(nèi)容8）審核頻次次、時機和和范圍9）審核計劃劃10）組建審核核組11）準(zhǔn)備審核核工作文件件12）明確審核核方法331.2.2程序內(nèi)容13）首次會議議14）審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)15）不符合項項的提出、、傳遞及確確認16）末次會議議17）糾正措施施的提出、、實施及驗驗證18）審核報告告及分發(fā)19）內(nèi)審記錄錄的保存341.3啟動審核1.3.1審核范圍的的界定促使組織的的OHSMS所覆蓋的的產(chǎn)品、過過程、活動動、服務(wù)，，能定期接接受內(nèi)審351.3.2審核頻次的的安排a）對健康安全全因素和潛潛在影響b）過去審核的的結(jié)果c）組織的產(chǎn)品品、過程、、活動、服服務(wù)對勞動動者構(gòu)成的的影響（包包括潛在影影響）d）體系及其結(jié)結(jié)構(gòu)的變化化和組織內(nèi)內(nèi)部管理的的重要而定定e）每年應(yīng)進行行1-2次內(nèi)審活動動36第二節(jié)內(nèi)內(nèi)部部審核實施施2.1內(nèi)審的準(zhǔn)備備372.1.1審核準(zhǔn)備階階段流程圖圖制定審核計計劃組建審核組組準(zhǔn)備審核文文件文件審核382.1.2制定審核計計劃滾動式年度的內(nèi)審審計劃?審核計劃集集中中式內(nèi)審實施計計劃?必須經(jīng)過適適宜的確認認392.1.3制定內(nèi)審實實施計劃時時應(yīng)考慮以以下內(nèi)容1）審核目的的與范圍2）審核準(zhǔn)則則3）被審核的的單位和職職能部門名名稱4）對OHS體系負有直直接重大責(zé)責(zé)任的職能能部門/人員402.1.3制定內(nèi)審實實施計劃時時應(yīng)考慮以以下內(nèi)容5）重點審核核的要素6）主要審核核活動的預(yù)預(yù)定時間和和起止日期期7）審核組成成員名單8）審核中的的會議安排排9）審核中的的特殊要求求412.1.4成立審核組組審核組由審審核員和審審核組組長長組成由管理者代代表和組長長共同組建建審核組明確審核組組成員和組組長的職責(zé)責(zé)需要時聘請請技術(shù)專家家42審核組的能能力充分、準(zhǔn)確確判斷體系系對相關(guān)法法律法規(guī)的的符合性；；準(zhǔn)確界定組組織的活動動及其全部部活動中的的典型危險險源；評估風(fēng)險，，減輕、控控制風(fēng)險的的措施；掌握體系的的特性，對對有專業(yè)特特點活動的的控制的有有效性恰當(dāng)當(dāng)評價；了解相關(guān)的的職業(yè)健康康安全技術(shù)術(shù)和法律法法規(guī)及其發(fā)發(fā)展。432.1.5審核員職責(zé)責(zé)和活動服從組長的的指揮，支支持組長開開展工作在審核范圍圍內(nèi)客觀地地、高效地地、富于成成果地按計計劃開展制制定的工作作充分收集與與分析有關(guān)關(guān)的審核證證據(jù)以確定定審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)，并進而提出出審核結(jié)論論意見442.1.5審核員職責(zé)責(zé)和活動在組長的指指導(dǎo)下準(zhǔn)備備工作文件件將個人審核核發(fā)現(xiàn)形成成文件負責(zé)不符合合糾正措施施的驗證保管好與審審核有關(guān)的的文件協(xié)助編寫審審核報告452.1.5審核員職責(zé)責(zé)和活動了解相關(guān)的的法律法規(guī)規(guī)和其他要要求；具有一定的的職業(yè)健康康安全科學(xué)學(xué)和技術(shù)的的知識，能能夠識別危危險源，進進行風(fēng)險評評估，了解解風(fēng)險控制制措施的影影響；具備審核工工作所必須須的個人素素質(zhì)和能力力462.1.6審核組長職職責(zé)和活動動與組織的管管理者商定定審核準(zhǔn)則則和范圍組建審核組組根據(jù)〈OHSMS規(guī)范〉指導(dǎo)審核組組的活動制定審核實實施計劃472.1.6審核組長職職責(zé)和活動動將審核計劃劃傳達到審審核組及組組織的管理理者和相關(guān)關(guān)部門負責(zé)責(zé)人控制審核計計劃、進度度、不合格格項、結(jié)論論向組織的管管理者通報報審核情況況提出審核報報告組織對不合合格項的整整改的跟蹤蹤驗證工作作482.1.7準(zhǔn)備審核工工作文件審核工作文文件包括：：審核計劃、、首末次會會議簽到表表、會議記記錄表、現(xiàn)場審核檢檢查表、空空白的不符符合報告、、糾正及驗驗證措施報報告、空白白的內(nèi)審報報告審核組中的的規(guī)定專人人負責(zé)整理理保存492.1.7準(zhǔn)備審核工工作文件組織機構(gòu)圖圖及平面布布置圖工藝/業(yè)務(wù)流程圖圖OHSMS手冊、程序序相關(guān)的法律律、法規(guī)及及其他要求求清單及內(nèi)內(nèi)容其他適用的的背景資料料，如化學(xué)學(xué)品清單50檢查表檢查表的作作用檢查表的內(nèi)內(nèi)容檢查表的編編制方法檢查表示例例512.1.8編制審核檢檢查表的作作用1）保持審核核目標(biāo)清楚楚2）有計劃地地取得審核核證據(jù)3）保持審核核的節(jié)奏性性和連續(xù)性性4）減少內(nèi)審審員的偏見見5）有效使用用有限的審審核時間6）明確審核核的抽樣樣樣本522.1.8編制審核檢檢查表的作作用7）策劃有效效的審核思思路--明確審核要要點和方法法--確保審核的的主題明確確，重點突突出--確保審核的的系統(tǒng)和完完整8）確保審核核的一致532.1.9檢查表的內(nèi)內(nèi)容1）列出審核核項目和要要點2）確保審核核覆蓋面的的完整3）確定抽樣樣方法4）明確審核核步驟和方方法542.1.9檢查表的內(nèi)內(nèi)容設(shè)計檢查表表時應(yīng)注意意以下事項項：1）以標(biāo)準(zhǔn)、、法規(guī)、法法律、體系系文件為審審核準(zhǔn)則2）抓住重點點，抽樣應(yīng)應(yīng)有代表性性3）以部門為為主，突出出該部門安安全、健康康主要職能能，并驗驗證其績效效4）具有可操操作性5）不熟練的的審核員需需要詳細編編制檢查表表552.1.9檢查表的內(nèi)內(nèi)容去哪里審審核部門、、地點找誰查被被審核人查什么檢檢查內(nèi)容、、要點怎么查審審核步驟和和方法審核記錄、、審核員、、審核時間間562.1.10如何編寫現(xiàn)現(xiàn)場審核檢檢查表1）根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求和體體系文件對對部門、人人員的要求求2）認真閱讀讀體系文件件，依據(jù)要要求檢查各各有關(guān)崗位位實施要求求的情況3）檢查各有有關(guān)崗位對對重要安全全健康因素素的控制情情況4）了解受審審核部門的的安全目標(biāo)標(biāo)、指標(biāo)和和管理方案案的實現(xiàn)情情況575）以標(biāo)準(zhǔn)、法律律法規(guī)、體系系文件為依據(jù)據(jù)，不能以審審核員自己的的觀點或要求求作為審核依依據(jù)6）審核組長應(yīng)對對審核員編制制的檢查表進進行審閱，保保證審核的系系統(tǒng)性，覆蓋蓋面7）在審核中對發(fā)發(fā)現(xiàn)的新問題題進行補充或或追蹤審核8）不要完全受原原有審核檢查查內(nèi)容的限制制2.1.10如何編寫現(xiàn)場場審核檢查表表58以GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)及OHSMS文件為依據(jù)以部門審核為為主時,應(yīng)列出有關(guān)的的主要要素的的審核內(nèi)容和和審核方法以要素審核為為主時,要說明到哪些些部門去查注意要素的邏邏輯順序,明確審核步驟驟抓住重點,抽樣應(yīng)有代表表性檢查表應(yīng)注意意592.1.11文件審核文件審核的目目的文件審核的要要求文件審核的方方法文件審核應(yīng)注注意的事項602.1.11對OHSMS體系文件的審審核文件審核的目目的a）了解組織的OHSMS體系文件是否否滿足規(guī)范和和相關(guān)的法律律法規(guī)的要求求b）體系文件是否否有適用性和和可操作性c）便于審核準(zhǔn)備備文件審核的對對象a）管理手冊b）程序文件c）作業(yè)指導(dǎo)書61文件審核的要要求審核文件的符符合性審核文件的系系統(tǒng)性審核文件的協(xié)協(xié)調(diào)性審核名詞術(shù)語語審核文件的有有效性，統(tǒng)一一性內(nèi)容的審核形式的審核622.1.11對OHSMS體系文件的審審核1）判斷組織的的體系文件是是否覆蓋了其其體系建立的的準(zhǔn)則所適用用的全部管理理要求2）判斷組織的的體系文件結(jié)結(jié)構(gòu)層次及相相互關(guān)系是否否明確3）判斷組織的的實際情況是是否與其文件件相符632.1.11對OHSMS體系文件的審審核4）判斷組織的的體系文件是是否現(xiàn)行有效效，并符合文文件控制的要要求5）判斷組織對對體系文件中中中引用的名名詞、術(shù)語、、縮略語是否否作出說明6）判斷組織的的體系文件之之間是否矛盾盾、重復(fù)64OHSMS手冊審核覆蓋標(biāo)準(zhǔn)核心心要素手冊與程序應(yīng)應(yīng)有對應(yīng)關(guān)系系要素間接口邏邏輯關(guān)系清楚楚職責(zé)明確65標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的程程序文件每一程序文件件的內(nèi)容完整整與其它文件協(xié)協(xié)調(diào)（接口））結(jié)合實際，適適宜程序文件審核核66文件格式審核核有效版本審批文件受控標(biāo)識識發(fā)布日期和版版本變更編號一致修改標(biāo)識文件格672.1.12內(nèi)審計劃傳達達和部門、項項目部準(zhǔn)備工工作內(nèi)審計劃的傳傳達1）年度內(nèi)審計計劃每年初發(fā)發(fā)布2）每次內(nèi)審計計劃前1-2周發(fā)布，應(yīng)有有發(fā)放記錄682.1.12部門、項目部部準(zhǔn)備工作1）通知有關(guān)部部門、人員2）按內(nèi)審計劃劃的要求做好好相應(yīng)的文件件、記錄及其其他證實性材材料的準(zhǔn)備3）確定陪同人人員及落實其其他審核資源源4）如確因工作作需要不能按按規(guī)定時間進進行時，及時時向?qū)徍私M長長、管理者代代表提出692.2內(nèi)審的實施實施審核階段段流程圖首次會議現(xiàn)場審核審核組會議確定不符合項項草擬審核報告告末次會議702.2.1首次會議參加人員：管管理者代表、、各部門負責(zé)責(zé)人、項目部部負責(zé)人員員和審核組全全體人員、陪陪同人員會議內(nèi)容：a）明確審核的目目的、范圍、、準(zhǔn)則、方法法、審核的詳詳細日程安排排b）管理者代表在在會議進行內(nèi)內(nèi)審動員，提提高重視程度度c）落實陪同人員員和審核資源源d）解決審核計劃劃中的疑義主持人：審核核組長712.2.2現(xiàn)場審核2.2.2.1審核方式a）按部門審核的的方式b）按要素審核的的方式c）以安全健康因因素為線索審審核方式2.2.2.2提問方式a）封閉式提問b）開放式提問c）澄清式提問722.2.2.3取證方法聽—注意回答要點點、防止走神神看—觀看實際操作作狀態(tài)、標(biāo)識識查—查核數(shù)據(jù)、圖圖表、報告、、實物、記錄錄測—抽測驗證有關(guān)關(guān)安全、健康康、指標(biāo)73審核方法提問與交談；；查閱文件和記記錄；現(xiàn)場觀察；測試。2.2.2.4742.2.2.5審核技巧要善于提問和和交談；要注意傾聽；；要仔細觀察和和查閱；記錄要證據(jù)確確切；要善于追蹤驗驗證。75提問技巧（一一）開放式：答案案需要說明、、理解；可獲取較大的的信息量；有時會浪費時時間。封閉式：可可用簡單的““是”或“否否”回答；；用以獲取專門門的信息；有主動權(quán)，但但信息量小。。澄清式：用以以獲得更多的的專門信息或或確認已獲的的信息；帶主主觀導(dǎo)向，不不能經(jīng)常用。。76開放式問題：主題式；擴展式；討論式；調(diào)查式；重復(fù)式；假設(shè)式；驗證式。提問技巧（二二）77提問技巧（三三）注意事項：按事先準(zhǔn)備的的檢查表提問問，但不死板板；仔細有效地聽聽取回答；及時抓住信息息的線索；注意對方的態(tài)態(tài)度和表情。。78觀察和查閱觀察現(xiàn)場、操操作、標(biāo)志及及設(shè)備運行狀狀況；查閱有關(guān)記錄錄：-危險源的識別別和評價記錄錄；-法律法規(guī)識別別和登記記錄錄；-方案實施記錄錄；-運行控制記錄錄；-監(jiān)控和監(jiān)測記記錄；-不符合與糾正正措施記錄；；-培訓(xùn)記錄；-內(nèi)審與管理評評審記錄等79現(xiàn)場巡視生產(chǎn)現(xiàn)場動力供應(yīng)現(xiàn)場場庫房（特別是是化學(xué)品庫房房）高處作業(yè)現(xiàn)場場儲油/氣現(xiàn)場802.2.2.6做好觀察結(jié)果果的記錄記錄的作用a）作為編制不合合格項和審核核報告結(jié)論的的依據(jù)b）作為備忘、核核實的依據(jù)c）作為查閱、追追溯的參考81記錄的要求a)記錄應(yīng)清楚、、全面、易懂懂、便于查閱閱、追溯b）記錄應(yīng)準(zhǔn)確、、具體縮略略語是否作出出說明a）記錄應(yīng)及時、、當(dāng)場記、盡盡量避免事后后回憶、追追記82記錄應(yīng)全面，，包括有效實實施記錄和不不符合的記錄錄。內(nèi)容：-時間、地點、、人物；-事實描述(主要是正確和和錯誤的行為為)；-證據(jù)的唯一性性標(biāo)識；-現(xiàn)場文件的規(guī)規(guī)定。要求：完整、、準(zhǔn)確、可重重查。832.2.2.7審核組長要對對審核員進行行“六控制”控制審核計劃劃控制審核活動動控制受審核方方各種態(tài)度控制審核的科科學(xué)、客觀、、公正性控制客客觀證證據(jù)控制不不符合合項的的確認認842.2.3不符合合項判判斷852.2.3.1不符合合項判判斷原原則定義—任何與與工作作標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)、慣慣例、、程序序、法法規(guī)、、管理理體系系績效效等的的偏離離，其其結(jié)果果能夠夠直接接或間間接導(dǎo)導(dǎo)致傷傷害、、疾病病、財財產(chǎn)損損失、、工作作環(huán)境境破壞壞或這這些情情況的的組合合原則：：1）不符符合審審核規(guī)規(guī)范、、法律律、法法規(guī)、、相關(guān)關(guān)文件件要求求2）不符符合單單位體體系文文件規(guī)規(guī)定3）不符符合預(yù)預(yù)定的的OHS方針、、目標(biāo)標(biāo)、指指標(biāo)或或預(yù)期期OHS績效862.2.3.2不符合合項的的性質(zhì)質(zhì)嚴重不不符合合a）部分要素沒沒有得到控控制和堅持持b）必須有的要要素（安全全因素）被被遺漏或忽忽視c）要素中的主主要安全活活動不受控控或不能證證實d）個別區(qū)域沒沒有體系運運行的要求求87—體系出現(xiàn)系系統(tǒng)性失效效?！w系運行出出現(xiàn)區(qū)域性性失效?！斐芍卮箫L(fēng)風(fēng)險，或潛潛在嚴重有有害的職業(yè)業(yè)健康安全全后果?！狾HSMS績效嚴重違違反法律、、法規(guī)或其其他要求。?！话悴环虾享棝]有按按期糾正。。—目標(biāo)未實現(xiàn)現(xiàn)，且沒有有通過評審審采取必要要的措施。。嚴重88一般不符合合a）個別要素執(zhí)執(zhí)行存在著著失誤b）個別員工的的錯誤造成成的不符合合，可以迅迅速得到糾糾正c）不符合是獨獨立的、偶偶然的對滿足OHSMS要素或體系系文件的要要求而言，，是個別的、偶偶然的、孤孤立的、輕輕微的問題；對保證所審審核范圍的的體系而言言，是次要的問題。892.2.3.3不符合項內(nèi)內(nèi)容不符合項報報告三要素素a）不符合現(xiàn)象象的描述b）不符合判據(jù)據(jù)及條款號號；c）不符合項的的性質(zhì)受審核方名名稱、審核核員、陪同同人員、日日期、受審審核方的確確認及簽名名；、糾糾正措施及及完成時間間、采取糾糾正措施后后的驗證記記錄90不符合的描描述事實的準(zhǔn)確確觀察（（判斷））在哪里發(fā)現(xiàn)現(xiàn)（（地點點）發(fā)現(xiàn)了什么么（（事實實）為什么不合合格（（原原因）誰在場（（職職位）采用專業(yè)術(shù)術(shù)語（（正正規(guī)）利于改進（（幫助）91不符合項的的確定1.必須以客觀觀事實為基基礎(chǔ)。2.必須以審核核準(zhǔn)則為依依據(jù)。3.分析不符合合的原因，，找出體系系缺陷。4.審核組內(nèi)相相互溝通，，統(tǒng)一意見見。5.與受審核方方共同確認認事實。92不符合的幾幾種情況文件未達到到標(biāo)準(zhǔn)的的要求；體系實施不不符合文件件的規(guī)定；；體系運行結(jié)結(jié)果未達到到策劃的目目標(biāo)；體系運行的的OHSMS行為未達到到OHS法律、法規(guī)規(guī)和其他要要求的規(guī)定定。93不符合報告告的要求事實描述準(zhǔn)準(zhǔn)確清楚，，簡明扼要要理由確切判斷正確定級恰當(dāng)94詢問品管部部林衛(wèi)得知知，公司體體系運行以以來對運行行活動進行行績效監(jiān)測測。缺少監(jiān)監(jiān)測數(shù)據(jù)，，怎么能證證明貴公司司的OHSMS績效！不符符合4.5.1的要求。不符合事實實的描述示示例一95不符合事實實的描述示示例二ESP-08噪聲監(jiān)測和和測量程序序6.2.2條規(guī)定，質(zhì)質(zhì)保部每月月應(yīng)對震動動設(shè)備的運運行與活動動例行監(jiān)測測，但查3個月來體系系運行的記記錄，沒有有發(fā)現(xiàn)有關(guān)關(guān)的監(jiān)測記記錄，品管管部部長也也證實從來來沒有進行行過監(jiān)測。。不符合4.5.1的要求。962.2.4審核組會議議每日審核組組信息交流流會，半小小時末次會議前前審核組的的內(nèi)部交流流、溝通、、協(xié)調(diào)會目的是掌握握進度、互互通信息、、互補印證證、分析審審核結(jié)果、、以確保審審核制定的的準(zhǔn)確性972.2.5末次會議主持人：審審核組長參加人：最最高管理者者、管理者者代表、各各相關(guān)部門負責(zé)人人及審核組組成員a）感謝各部門門配合、支支持b）重申本次審審核的目的的、準(zhǔn)則范范圍、日程程c）對OHSMS進行了綜合合分析d）報告所發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的不符合合項及其內(nèi)內(nèi)容e）相關(guān)部門采采取糾正措措施的要求求f）宣布審核結(jié)結(jié)論g）有關(guān)聲明以以及需澄清清的事項982.3糾正措施·糾正措施的的制定·糾正措施的的認可與批批準(zhǔn)·糾正措施計計劃已實施施·糾正措施的的跟蹤驗證證992.3糾正措施應(yīng)注意：·糾正措施是是否針對產(chǎn)產(chǎn)生不符合合項的原因因·糾正措施能能否防止類類似問題的的再次發(fā)生生·糾正措施能能否引起相相關(guān)文件的的修改，如如果有有是否符合合文件控制制要求·糾正措施是是否在規(guī)定定期限內(nèi)完完成，且可可保持100糾正措施的的驗證1.原因分析方方面是否分析了了原因？是是否確切找找到問題的的根源？是是否強調(diào)客客觀原因？？2.措施制定方方面是否針對原原因？是否否與程度相相適應(yīng)？是是否舉一反反三？是否否保證有效效？3.實施及效果果方面是否按期全全部完成？？是否有效效？記錄？？文件修改改？101案例一審核員在供供銷科張科科長陪同下下來到了原原材料庫。。審核員發(fā)發(fā)現(xiàn)在倉庫庫左邊轉(zhuǎn)角角處有一個個樓梯走道道，便問樓樓上放置什什么物品，，張科長說說由于最近近生產(chǎn)產(chǎn)形勢很很好，從勞勞動服務(wù)公公司聘用了了5個臨時工，，是專門為為本公司產(chǎn)產(chǎn)品打包的的，為了解解決他們的的住宿，故故在倉庫上上設(shè)置了員員工的集體體宿舍，反反正倉庫還還空，也規(guī)規(guī)定了不允允許在上面面燒水和做做飯，應(yīng)該該是沒有問問題的，審審核員在張張科長陪同同下走上了了集體宿舍舍，未見任任何消防安安全措施和和標(biāo)志，在在走道內(nèi)還還堆放了不不少雜物。。102糾正措施（（案例一））措施之一：：1、設(shè)置安全全標(biāo)志；2、清理雜物物；措施之二：：1.修改危險源源清單，增增加“原原材料倉庫庫安全隱患患”；2.規(guī)定控制辦辦法。103糾正措施案案例糾正措施：：1.修改危險源源清單，增增加“原原材料倉庫庫安全隱患患”；2.識別類似情情況，并并納入危險險源清單中中；3.搬家4。獲取國家家對倉庫消消防管理的的有關(guān)規(guī)定定，查尋有有關(guān)規(guī)定辦辦法；5.所有倉庫場場所的清理理；6.對所有操作作人員進行行消防管理理方面的培培訓(xùn)。1042.4OHSMS內(nèi)審報告內(nèi)審報告內(nèi)內(nèi)容：1）審核目的的、范圍和和計劃2）審核準(zhǔn)則則3）審核的日日程安排4）參與審核核的受審核核部門名單單5）審核組成成員6）審核過程程的簡要說說明1052.4OHSMS內(nèi)審報告7）審核結(jié)論論：a）體系運行與與審核準(zhǔn)則則的符合性性b）體系是否得得到了正確確的實施和和保持c）管理評審過過程是否確確保體系的的適用性、、充分性、、有效性8）糾正措施施的要求1062.5內(nèi)審與外審審的比較主要相同點點：1）審核性質(zhì)質(zhì)：兩者皆皆屬于OHS體系審核2）審核指南南：兩者皆皆可以審核核規(guī)范為審審核指南3）審核范圍圍：一致4）審核準(zhǔn)則則：有相同同部分（規(guī)規(guī)范、法律律、體系文文件）1072.5內(nèi)審與外審審的比較5）審核方法法：一樣（（抽樣）6）審核程序序：基本一一致，均要要求客觀獨獨立性7）審核人員員：有部分分要求是一一致8)審核判斷:兩者皆為符符合性判斷斷108審核活動的的控制1．按計劃實實施審核；；2．合理地選選擇樣本；；3．要注意關(guān)關(guān)鍵崗位和和體系運行行的主要問問題；4．要注意收收集體系運運行有效性性的證據(jù)；；5．要始終營營造良好的的審核氣氛氛。1092．合理地選選擇樣本本：—多現(xiàn)場抽抽樣的代代表性；；—隨機抽樣樣；—樣本合理理策劃:一定的數(shù)數(shù)量、分分層、適適度度均衡。。1103．要注意意關(guān)鍵崗崗位和體體系運行行的主要要問題：：集中精精力把可可能造成成管理混混亂、影影響體系系運行、、可能造造成重大大風(fēng)險的的問題抓抓住。特特別應(yīng)注注意關(guān)鍵鍵崗位。。1114．要注意意收集體體系運行行有效性的證證據(jù)：不但要注注意收集不符符合的證證據(jù)，而而且也要注意意收集體體系運行行有效性的證證據(jù)。1125．要始終終營造良良好的審審核氣氛氛：審核應(yīng)在在合作、、融洽、、透明的的氣氛下下進行。113審核范圍圍的確定定--組織的管管理權(quán)限限組織能夠夠?qū)ζ銸HSMS相關(guān)的所所有危險險源和風(fēng)風(fēng)險在行行政上承承擔(dān)責(zé)任任，并處處于一定定區(qū)域內(nèi)內(nèi)。管理理相對獨獨立；管理者有有權(quán)決定定如何通通過建立立OHSMS目標(biāo)、管管理方案案和運行行控制程程序等來來實現(xiàn)其其OHSMS方針，并并有權(quán)配配置OHSMS建立、實實施和改改進中所所需的人人、財、、物等資資源該管理范范圍內(nèi)可可能導(dǎo)致致的事