HSE審核員指導(dǎo)培訓(xùn)知識(shí)之一HSEMS標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)知識(shí)與應(yīng)用

HSE審核員指導(dǎo)培訓(xùn)知識(shí)之一HSEMS標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)知識(shí)與應(yīng)用安全經(jīng)驗(yàn)分享環(huán)球公司800號(hào)航班空難！環(huán)球公司800號(hào)航班空難

環(huán)球航空800號(hào)班機(jī)（TWA800），于1996年7月17日，從紐約肯尼迪國(guó)際機(jī)場(chǎng)起飛，預(yù)定抵達(dá)巴黎戴高樂(lè)機(jī)場(chǎng)。班機(jī)是環(huán)球航空的波音747-100型，飛機(jī)編號(hào)N93119，搭載212名乘客及18名機(jī)組人員。不過(guò)起飛后不久便在紐約長(zhǎng)島上空附近爆炸，造成機(jī)上全部人員罹難。

爆炸原因分析推測(cè)：

設(shè)計(jì)未考慮油箱超溫風(fēng)險(xiǎn)←設(shè)計(jì)缺陷!!↓↓

沒(méi)有油箱溫度監(jiān)控和超溫保護(hù)油箱位置設(shè)置不當(dāng)

↓↙爆炸

←中翼油箱超壓←油箱介質(zhì)超溫←空調(diào)散熱器附近（加熱作用）↖

油箱液位低←降低運(yùn)行成本（減少液位降低油耗）

可能事故的原因—中翼油箱內(nèi)部發(fā)生了爆炸（調(diào)查人員們計(jì)算出，油箱中燃料的燃點(diǎn)可能在35.8攝氏度就能燃燒，試驗(yàn)證明爆炸前油箱溫度可能達(dá)到50攝氏度）。結(jié)論：1、危險(xiǎn)物質(zhì)（包括易燃易爆，劇毒等物質(zhì)）是洪水猛獸2、生產(chǎn)加工、儲(chǔ)存、運(yùn)輸?shù)任ｋU(xiǎn)物質(zhì)活動(dòng)存在巨大危險(xiǎn)3、設(shè)計(jì)缺陷是導(dǎo)致災(zāi)難性事故發(fā)生的罪魁禍?zhǔn)讓?duì)策：1、加強(qiáng)對(duì)危險(xiǎn)物質(zhì)的認(rèn)識(shí)和了解2、采用更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆椒ǚ治鲈u(píng)估設(shè)計(jì)安全性問(wèn)題3、設(shè)計(jì)中增加主動(dòng)保護(hù)措施實(shí)現(xiàn)主動(dòng)偏差保護(hù)4、增加安全措施投用投入5、慎重對(duì)待任何變更活動(dòng)本次培訓(xùn)內(nèi)容涉及的標(biāo)準(zhǔn)Q/SY1002.1-2013健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范Q/SY1002.3-2014健康、安全與環(huán)境管理體系第3部分：審核指南

SY/T6631-2005危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制推薦做法Q/SY1238-2009工作前安全分析管理規(guī)范GB/T13861-2009生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB6441-86企業(yè)職工傷亡事故分類GB18218-2009危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)Q/SY1364-2011危險(xiǎn)與可操作性分析技術(shù)指南Q/SY1362-2011工藝危害分析管理規(guī)范Q/SY1363-2011工藝安全信息管理規(guī)范危險(xiǎn)與可操作性分析方法應(yīng)用指南（安監(jiān)總局征求意見(jiàn)稿）IEC61882:2001,Hazardandoperabilitystudies(HAZOPstudies)–Applicationguide第一部分HSE體系運(yùn)行過(guò)程中存在的不足第二部分HSE管理體系的思想與內(nèi)涵第三部分HSE風(fēng)險(xiǎn)管理基本理論第四部分HSEMS標(biāo)準(zhǔn)及其在企業(yè)的應(yīng)用培訓(xùn)大綱第一部分HSE體系運(yùn)行過(guò)程中存在的不足1、現(xiàn)有程序文件與規(guī)章制度在銜接上存在不足。2、體系運(yùn)行過(guò)程中存在“兩張皮”現(xiàn)象。3、HSE體系宣貫工作不到位。4、體系文件未完全實(shí)現(xiàn)兩個(gè)符合。5、偏重職業(yè)安全，忽視工藝安全。6、HSE理解程度不到位。7、未做好危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制措施確定工作。8、基層各種作業(yè)性文件多、記錄多。9、多體系未做有效融合第二部分HSE管理體系的思想與內(nèi)涵體系內(nèi)涵體系核心思想HSE管理原則1、任何決策必須優(yōu)先考慮健康安全環(huán)境。2、安全是聘用的必要條件。3、企業(yè)必須對(duì)員工進(jìn)行健康安全環(huán)境培訓(xùn)。4、各級(jí)管理者對(duì)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的健康安全環(huán)境工作負(fù)責(zé)。5、各級(jí)管理者必須親自參加健康安全環(huán)境審核。6、員工必須參與崗位危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)控制。7、事故隱患必須及時(shí)整改。8、所有事故事件必須及時(shí)報(bào)告、分析和處理。9、承包商管理執(zhí)行統(tǒng)一的健康安全環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。文件特點(diǎn)規(guī)范性強(qiáng)制性追溯性文化特點(diǎn)通用性系統(tǒng)性廣泛性HSE體系管理與企業(yè)傳統(tǒng)管理的主要區(qū)別：第三部分HSE風(fēng)險(xiǎn)管理基本理論所有事故都是可以避免的

——風(fēng)險(xiǎn)管理理論現(xiàn)代安全管理包括HSE管理體系都是建立在“所有事故都是可以避免的”這一管理理念上的，即：如果我們能夠預(yù)先知道會(huì)發(fā)生特定的一種危害，我們就能夠通過(guò)管理和發(fā)揮我們的技能來(lái)避免事故發(fā)生或是設(shè)法使人、環(huán)境和財(cái)產(chǎn)免受損害，即能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。事故頻發(fā)傾向論將事故發(fā)生的原因主要?dú)w結(jié)為人的因素事故因果連鎖論提出引起事故的直接原因?yàn)槿说牟话踩袨楹臀锏牟话踩珷顟B(tài)系統(tǒng)安全理論有效的風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)采用系統(tǒng)化的管理手段1、事故致因理論預(yù)防控制事故首先要在管理上下功夫，從控制間接因素入手，來(lái)控制人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)，最終防止事故的發(fā)生。現(xiàn)代安全理論認(rèn)為：人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)是事故的直接原因，根本原因是管理失誤。2、事故因果連鎖論管理缺陷人員傷害財(cái)產(chǎn)損毀環(huán)境破壞1：29：300的比例說(shuō)明了事故發(fā)生頻率與傷害嚴(yán)重程度之間的普遍規(guī)律。事故結(jié)果為輕微傷害及無(wú)傷害的情況是大量的，在這些輕微傷害和無(wú)傷害事故背后，隱藏著與造成嚴(yán)重傷害事故相同的原因。因此，預(yù)防事故要從杜絕輕微傷害和無(wú)傷害事故做起。1293001000死亡、重傷、重大事故

輕傷或故障隱患或違章輕微、無(wú)傷害事件3、海因里希法則（事故金字塔理論）金字塔模型（又稱事故金字塔）HSE是一個(gè)先進(jìn)的管理體系。因?yàn)樗辛耸澜缟蟽?yōu)秀的管理方法：泰勒的標(biāo)準(zhǔn)化，杜拉克的目標(biāo)管理，梅奧的人本管理，戴明的PDCA循環(huán)，威廉·大內(nèi)的企業(yè)文化管理。HSE管理體系是對(duì)現(xiàn)代優(yōu)秀管理方法進(jìn)行了統(tǒng)一歸納，形成體系，形成標(biāo)準(zhǔn)。HSE管理體系是一個(gè)管理標(biāo)準(zhǔn)，是一種以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的科學(xué)、系統(tǒng)、規(guī)范的管理方法。4、HSE管理體系第四部分HSEMS標(biāo)準(zhǔn)及其在企業(yè)的應(yīng)用

目次前言引言1范圍2規(guī)范性引用文件3術(shù)語(yǔ)和定義4總要求85健康、安全與環(huán)境管理體系要求5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾5.2健康、安全與環(huán)境方針5.3策劃5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件5.5實(shí)施和運(yùn)行5.6檢查和糾正措施5.7管理評(píng)審附錄AQ/SY1002.1-2013與GB/T24001-2004、GB/T28001-2011之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，與AQ/T9006-2010之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，與SY/T6276-2010之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系1范圍

Q/SY1002的本部分規(guī)定了健康、安全與環(huán)境管理體系的基本要求，旨在使組織能夠控制健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標(biāo)，并持續(xù)改進(jìn)其績(jī)效。本部分適用于中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司各組織及其相關(guān)方建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系。組織依據(jù)本部分的要求建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)充分考慮組織的健康、安全與環(huán)境方針、活動(dòng)性質(zhì)、運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)與復(fù)雜性等因素。2規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過(guò)Q/SY1002的本部分的引用而成為本部分的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本部分，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本部分達(dá)成協(xié)議的各方研究可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本部分。GB/T24001-2004環(huán)境管理體系要求及使用指南(ISO14001：2004，IDT)GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求(OHSAS18001:2007，IDT)AQ/T9006-2010企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于Q/SY1002的本部分。3.1事故accident造成死亡、人身傷害、健康損害、損壞或其他損失的意外情況。3.2屬地管理apanagemanagement工作場(chǎng)所（3.38）的人員對(duì)所管轄區(qū)域內(nèi)人員（包括自己、同事、承包商員工和訪客）的安全、設(shè)備設(shè)施的完好、作業(yè)過(guò)程的安全、工作環(huán)境的整潔負(fù)責(zé)任。3.3審核員auditor經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并取得相應(yīng)資質(zhì)，有能力實(shí)施審核的人員。3.4清潔生產(chǎn)cleanerproduction將整體預(yù)防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應(yīng)用于生產(chǎn)過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)中，以期提高資源利用效率并減少或消除環(huán)境污染和生態(tài)破壞。3.5持續(xù)改進(jìn)continualimprovement為實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境總體績(jī)效的改進(jìn)，根據(jù)組織健康、安全與環(huán)境方針，不斷強(qiáng)化健康、安全與環(huán)境管理體系的過(guò)程。注：該過(guò)程不必同時(shí)發(fā)生在活動(dòng)的所有領(lǐng)域。3.6糾正corrective消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。3.7糾正措施correctiveaction為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合(3.26)或其他不期望情況的原因所采取的措施。注1：一個(gè)不符合可以有若干個(gè)原因。注2：采取糾正措施是為了防止再發(fā)生，而采取預(yù)防措施是為了防止發(fā)生。[GB/T28001-2011中的3.3]3.8顧客customer接受產(chǎn)品的組織或個(gè)人。3.9判別準(zhǔn)則discriminationcriteria判定是否有害或風(fēng)險(xiǎn)及影響大小所依據(jù)的數(shù)值或標(biāo)準(zhǔn)，來(lái)自于法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合同約定等。3.10文件document信息及其承載媒體。注：媒體可以是紙張，計(jì)算機(jī)磁盤(pán)、光盤(pán)或其他電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。3.11環(huán)境environment組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人，以及他們之間的相互關(guān)系。注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。3.12環(huán)境影響environmentalimpact全部或部分地由組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。3.13有感領(lǐng)導(dǎo)feltLeadership組織的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)以身作則的良好個(gè)人安全行為，使員工真正感知到安全的重要性，感受到領(lǐng)導(dǎo)做好安全的示范性，感悟到自身做好安全的必要性。3.14健康health影響工作場(chǎng)所內(nèi)員工、臨時(shí)工作人員、承包方人員、訪問(wèn)者和其他人員的身體、精神、行為等方面達(dá)到良好狀態(tài)的條件和因素。3.15危害因素health，safetyandenvironmenthazard可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。（易混淆術(shù)語(yǔ)：危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)因素、危險(xiǎn)因素和有害因素、重大危險(xiǎn)源、事故隱患）3.16危害因素辨識(shí)health，safetyandenvironmentalhazardidentification識(shí)別健康、安全與環(huán)境危害因素（3.15）的存在并確定其特性的過(guò)程。危害因素根源狀態(tài)或行為能量意外釋放理論第一類危險(xiǎn)源能量(能源或能量載體)危險(xiǎn)物質(zhì)第二類危險(xiǎn)源導(dǎo)致第一類危險(xiǎn)源約束或限制措施破壞或失效的各種因素：物的不安全狀態(tài)人的不安全行為環(huán)境不良管理缺陷風(fēng)險(xiǎn)后果可能性集輸專業(yè)典型危害因素術(shù)語(yǔ)（舉例）危害因素術(shù)語(yǔ)描述（實(shí)例）3.17健康、安全與環(huán)境管理體系health，safetyandenvironmentalmanagementsystem(HSE-MS)組織(3.27)管理體系的一部分，用于制定和實(shí)施組織的健康、安全與環(huán)境方針(3.18)并管理其業(yè)務(wù)相關(guān)的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。包括組織結(jié)構(gòu)、策劃活動(dòng)（例如：包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、目標(biāo)建立等）、職責(zé)、慣例、程序(3.32)、過(guò)程和資源。注：管理體系是用于制定方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的一組相互關(guān)聯(lián)的要素。3.18健康、安全與環(huán)境方針health，safetyandenvironmentalpolicy組織(3.27)就其健康、安全與環(huán)境績(jī)效(3.25)正式表述的總體意圖、原則和方向。某公司健康、安全與環(huán)境方針：以人為本、預(yù)防為主、全員參與、持續(xù)改進(jìn)。3.19健康、安全與環(huán)境目標(biāo)

health，safetyandenvironmentalobjectives在健康、安全與環(huán)境績(jī)效（3.28）方面組織（3.27）自身設(shè)定要達(dá)到的目的。某公司健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略目標(biāo)：追求零傷害、零污染、零事故，在健康、安全與環(huán)境管理方面達(dá)到國(guó)際同行業(yè)先進(jìn)水平。3.20健康、安全與環(huán)境指標(biāo)health，safetyandenvironmentaltarget直接來(lái)自健康、安全與環(huán)境目標(biāo)，或?yàn)閷?shí)現(xiàn)目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的具體的健康、安全與環(huán)境績(jī)效要求(準(zhǔn)則)，可適用于組織或其局部，如可行應(yīng)予量化。3.21事件incident導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故（3.1）的情況。注：其結(jié)果未產(chǎn)生人身傷害、健康損害、損壞或其他損失的事件叫“未遂事件”，在英文中還可稱為“near-miss”。英文中，術(shù)語(yǔ)“incident”包含“near-miss”。3.22健康損害illhealth可確認(rèn)的、由工作活動(dòng)和（或）工作相關(guān)狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。[GB/T28001-2011中的3.8]3.23相關(guān)方interestedparties關(guān)注組織的健康、安全與環(huán)境績(jī)效或受其績(jī)效影響的個(gè)人或團(tuán)體。注：相關(guān)方包括了政府、毗鄰者、合作者、顧客（見(jiàn)3.8）、保險(xiǎn)商、承包方、供應(yīng)方等。[參照AQ/T9006-2010的3.3修改]3.24內(nèi)部審核internal

audit客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判定組織對(duì)其設(shè)定的健康、安全與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過(guò)程。注：在許多情況下，獨(dú)立性可通過(guò)與所審核活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系來(lái)體現(xiàn)。3.25直線責(zé)任lineResponsibility組織（3.27）的各職能部門(mén)和管理層次及其管理人員，承擔(dān)其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的健康、安全與環(huán)境工作負(fù)責(zé)，應(yīng)結(jié)合期業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的工作負(fù)責(zé)相應(yīng)的健康、安全與環(huán)境管理。3.26不符合non-conformance未滿足要求。注：不符合可以是對(duì)下述要求的任何偏離：——有關(guān)的工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法律法規(guī)要求等；——健康、安全與環(huán)境管理體系(3.17)要求。3.27組織organization職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系得到安排的一組人員和設(shè)施。注：對(duì)于擁有一個(gè)以上運(yùn)行單位的組織，可以把一個(gè)單獨(dú)的運(yùn)行單位視為一個(gè)組織。3.28績(jī)效

performance組織(3.27)對(duì)其健康、安全與環(huán)境進(jìn)行管理所取得的可測(cè)量的結(jié)果。注1：績(jī)效測(cè)量包括健康、安全與環(huán)境管理活動(dòng)和結(jié)果的測(cè)量。注2：“績(jī)效”也可稱為“業(yè)績(jī)”。注3：在健康、安全與環(huán)境管理體系(3.17)背景下，績(jī)效結(jié)果也可根據(jù)組織的健康、安全與環(huán)境方針，以及健康、安全與環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)，以及其他績(jī)效要求測(cè)量出來(lái)。3.29方案plans（programms）為實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)以及針對(duì)特定的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)，經(jīng)策劃所編制的規(guī)定職責(zé)權(quán)限、資源、程序(措施)和期限的文件。注1：方案是健康、安全與環(huán)境管理體系建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)過(guò)程中策劃的結(jié)果之一，是一個(gè)統(tǒng)籌性的概念，有多樣的表現(xiàn)形式，可以是方案列表，或是工作計(jì)劃文件，或是其他。注2：作業(yè)計(jì)劃書(shū)可視為針對(duì)具體項(xiàng)目的管理方案。3.30事故預(yù)防preventionofaccident采用技術(shù)和管理等措施以避免事故的發(fā)生。3.31預(yù)防措施

preventiveaction為消除潛在不符合(3.26)或其他不期望潛在情況的原因所采取的措施。注1：一個(gè)潛在不符合可以有若干個(gè)原因。注2：采取預(yù)防措施是為了防止發(fā)生，而采取糾正措施(3.7)是為了防止再發(fā)生。[GB/T28001-2011中的3.18]3.32程序procedure為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的途徑。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：當(dāng)程序形成文件時(shí)，通常稱為“書(shū)面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件(3.10)可稱為“程序文件”。[GB/T28001-2011中的3.19]3.33記錄

record闡明所取得的結(jié)果或提供所從事活動(dòng)的證據(jù)的文件(3.10)。[GB/T24001-2004中的3.20]3.34風(fēng)險(xiǎn)risk某一特定危害事件發(fā)生的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害、損壞或其他損失的嚴(yán)重性的組合。3.35風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)riskassessment評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度,考慮現(xiàn)有控制措施的充分性，以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否為可接受風(fēng)險(xiǎn)（3.37）的全過(guò)程。3.36安全safety免除了不可接受風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。3.37可接受風(fēng)險(xiǎn)tolerablerisk根據(jù)組織的法律義務(wù)和健康、安全與環(huán)境方針，已降至組織可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。3.38工作場(chǎng)所workplace在組織控制下實(shí)施與工作相關(guān)的活動(dòng)的任何物理區(qū)域。注：在考慮工作場(chǎng)所的構(gòu)成時(shí)，組織(3.27)宜考慮對(duì)如下人員的職業(yè)健康安全影響，例如：差旅或運(yùn)輸中（如駕駛、乘機(jī)、乘船或乘火車等）、在客戶或顧客處所工作或在家工作的人員。4總要求組織應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系。通過(guò)健康、安全與環(huán)境初始評(píng)審，明確現(xiàn)有健康、安全與環(huán)境狀況以及確定改進(jìn)的機(jī)會(huì)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行策劃和設(shè)計(jì)，確定如何實(shí)現(xiàn)這些要求，并形成文件。第5章描述了健康、安全與環(huán)境管理體系的要求。組織應(yīng)界定健康、安全與環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件（見(jiàn)）。5

健康、安全與環(huán)境管理體系要求5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾組織應(yīng)明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)健康、安全與環(huán)境管理的責(zé)任，保障健康、安全與環(huán)境管理體系的建立與運(yùn)行。最高管理者應(yīng)對(duì)組織建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和明確的承諾。組織健康、安全與環(huán)境的最終責(zé)任由最高管理者承擔(dān)。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)落實(shí)有感領(lǐng)導(dǎo)，通過(guò)以下活動(dòng)予以證實(shí)：a)遵守法律、法規(guī)及相關(guān)要求；b)制定健康、安全與環(huán)境方針；c)確保健康、安全與環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)的制定和實(shí)現(xiàn)；d)主持管理評(píng)審；e)提供必要的資源；f)明確作用、分配職責(zé)和責(zé)任、授予權(quán)力，并提供有效的健康、安全與環(huán)境管理；g)確保健康、安全與環(huán)境管理體系有效運(yùn)行的其他活動(dòng)，在各項(xiàng)工作和活動(dòng)中使員工感受到自己對(duì)安全的重視和態(tài)度。組織應(yīng)建設(shè)和維護(hù)企業(yè)安全文化，采取多種形式的安全文化活動(dòng)，引導(dǎo)全體員工的安全態(tài)度和安全行為，形成具有其特點(diǎn)的安全價(jià)值觀。5.2健康、安全與環(huán)境方針 組織應(yīng)具有經(jīng)過(guò)最高管理者批準(zhǔn)的健康、安全與環(huán)境方針，規(guī)定組織的健康、安全與環(huán)境的原則和政策，與上級(jí)組織的健康、安全與環(huán)境方針保持一致，并通過(guò)內(nèi)涵闡述使其：a)包括對(duì)遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾，以及對(duì)持續(xù)改進(jìn)和清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防、社會(huì)責(zé)任的承諾等；b)適合于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。健康、安全與環(huán)境方針應(yīng)：a)傳達(dá)到所有在組織控制下工作的人員，使其認(rèn)識(shí)各自的健康、安全與環(huán)境義務(wù)；b)形成文件，實(shí)施并保持；c)可為相關(guān)方所獲??；d)定期評(píng)審。組織應(yīng)建立健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略(總)目標(biāo)，應(yīng)與健康、安全與環(huán)境方針相一致，以提供建立和評(píng)審健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架。5.3策劃5.3.1危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用來(lái)確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素，以持續(xù)進(jìn)行危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的風(fēng)險(xiǎn)控制和削減措施。這些程序應(yīng)考慮：a)常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)；b)所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員(包括承包方人員和訪問(wèn)者)的活動(dòng)；序號(hào)機(jī)關(guān)科室一級(jí)作業(yè)活動(dòng)二級(jí)作業(yè)活動(dòng)1安全科綜合管理安全管理2工藝安全管理3設(shè)備安全管理4許可作業(yè)管理5職業(yè)健康管理6環(huán)保管理7特種作業(yè)管理8消防安全管理9相關(guān)方施工準(zhǔn)備階段控制10施工現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查11辦公安全

12生產(chǎn)科綜合管理應(yīng)急管理13生產(chǎn)運(yùn)行管理14設(shè)備管理15工藝管理16相關(guān)方施工準(zhǔn)備階段控制17施工現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查18辦公安全

序號(hào)機(jī)關(guān)科室一級(jí)作業(yè)活動(dòng)二級(jí)作業(yè)活動(dòng)19管道科綜合管理設(shè)備管理20應(yīng)急管理21相關(guān)方施工準(zhǔn)備階段控制22施工現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查23辦公安全

24綜合辦公室綜合管理食堂管理25員工公寓管理26綠化管理27保潔管理28保安管理29鍋爐間管理30配電間管理31相關(guān)方施工準(zhǔn)備階段控制32施工現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查33公文管理34會(huì)議管理35檔案室管理36大型活動(dòng)組織37辦公安全

c)人的行為、能力和其他人為因素；d)已識(shí)別的源于工作場(chǎng)所外，能夠?qū)ぷ鲌?chǎng)所內(nèi)組織控制下的人員產(chǎn)生不利影響的危害因素；e)在工作場(chǎng)所附近，由組織控制下的相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危害因素；f)由本組織或外界所提供的工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；g)組織及其活動(dòng)、材料的變更，或計(jì)劃的變更；h)健康、安全與環(huán)境管理體系的更改包括臨時(shí)性變更等，及其對(duì)運(yùn)行、過(guò)程和活動(dòng)的影響；i)任何與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)；j)對(duì)工作區(qū)域、過(guò)程、裝置、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括其對(duì)人的能力的適應(yīng)性；k)事故及潛在的危害和影響；l)以往活動(dòng)的遺留問(wèn)題。c)人的行為、能力和其他人為因素；d)已識(shí)別的源于工作場(chǎng)所外，能夠?qū)ぷ鲌?chǎng)所內(nèi)組織控制下的人員產(chǎn)生不利影響的危害因素；e)在工作場(chǎng)所附近，由組織控制下的相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危害因素；f)由本組織或外界所提供的工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；g)組織及其活動(dòng)、材料的變更，或計(jì)劃的變更；h)健康、安全與環(huán)境管理體系的更改包括臨時(shí)性變更等，及其對(duì)運(yùn)行、過(guò)程和活動(dòng)的影響；i)任何與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)；j)對(duì)工作區(qū)域、過(guò)程、裝置、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括其對(duì)人的能力的適應(yīng)性；k)事故及潛在的危害和影響；l)以往活動(dòng)的遺留問(wèn)題。組織用于危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法應(yīng)：a)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)和影響的范圍、性質(zhì)和時(shí)機(jī)進(jìn)行界定（如工程初步設(shè)計(jì)、工藝復(fù)雜的流程可采用危險(xiǎn)可操作性分析（HAZOP）的方法），以確保其是主動(dòng)的而非被動(dòng)的；b)規(guī)定判別準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，識(shí)別出可通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理措施來(lái)削減或控制的風(fēng)險(xiǎn)；c)與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和所采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng)；d)為確定設(shè)施完整性要求、識(shí)別培訓(xùn)需求和（或）開(kāi)展運(yùn)行控制、監(jiān)視和測(cè)量提供輸入信息。危害因素辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作目標(biāo)1、全員參與辨識(shí)與評(píng)價(jià)工作，員工接受相應(yīng)培訓(xùn)和輔導(dǎo)，使得員工掌握危害因素辨識(shí)的方法和技巧，提高安全意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控能力，建立危害因素辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作長(zhǎng)效機(jī)制。2、為各站隊(duì)、班組、崗位提供簡(jiǎn)明清晰的危害因素及控制措施一覽表，既可作為風(fēng)險(xiǎn)告知載體依法履行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)員工的風(fēng)險(xiǎn)告知責(zé)任，又使員工便于掌握本崗位危害因素及控制措施，實(shí)現(xiàn)各崗位的風(fēng)險(xiǎn)受控，避免了“不知道風(fēng)險(xiǎn)在哪是最大的隱患”。3、建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)機(jī)制，為各級(jí)事故隱患治理立項(xiàng)提供科學(xué)依據(jù)。同時(shí)針對(duì)不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)處、科級(jí)單位、站隊(duì)、班組崗位的分級(jí)監(jiān)管，突出各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)，提高安全管理的有效性。4、針對(duì)危害因素梳理現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，發(fā)現(xiàn)涉及職業(yè)健康、安全、環(huán)保方面管理制度和崗位作業(yè)文件的缺失或漏洞，提出相應(yīng)改進(jìn)建議，從而進(jìn)一步修訂完善管理制度和崗位作業(yè)文件，實(shí)現(xiàn)“有規(guī)可依，規(guī)必符合實(shí)際”。5、根據(jù)一切事故的間接原因都是管理缺陷導(dǎo)致的這一安全理論觀點(diǎn)，我們對(duì)涉及處機(jī)關(guān)各職能科室在職業(yè)健康、安全、環(huán)保方面管理上的不足進(jìn)行系統(tǒng)的識(shí)別，形成機(jī)關(guān)各職能科室管理缺陷辨識(shí)與評(píng)價(jià)表，彌補(bǔ)在職業(yè)健康、安全、環(huán)保方面管理缺陷辨識(shí)方面不足、缺失的問(wèn)題，為各科室在職業(yè)健康、安全、環(huán)保方面管理上查找漏洞、完善規(guī)章制度提供有力抓手，既有利于對(duì)內(nèi)開(kāi)展HSE風(fēng)險(xiǎn)管理工作、對(duì)外各種監(jiān)督檢查提供證據(jù)，也有利于“直線責(zé)任”、“管業(yè)務(wù)必管安全”理念的有效貫徹。使大家認(rèn)識(shí)到“安全不是安全員、安全部門(mén)、分管安全領(lǐng)導(dǎo)的事而是所有人的事，安全工作不是安全部門(mén)干好了就好了而是只有所有部門(mén)的業(yè)務(wù)干好了才能搞好安全”。6、建立班組危害因素與風(fēng)險(xiǎn)控制措施臺(tái)賬，為有針對(duì)性地開(kāi)展員工HSE教育培訓(xùn)提供依據(jù)，充實(shí)“三級(jí)安全教育”培訓(xùn)內(nèi)容，提高“三級(jí)安全教育”內(nèi)容的合規(guī)性。使絕大多數(shù)員工熟知本崗位有哪些風(fēng)險(xiǎn)、什么原因?qū)е碌?，風(fēng)險(xiǎn)大小如何、如何預(yù)防和控制及出現(xiàn)異常和緊急情況該如何處置。7、結(jié)合施工現(xiàn)場(chǎng)辨識(shí)與評(píng)價(jià)結(jié)果，完善本單位施工現(xiàn)場(chǎng)管理的安全規(guī)章制度和監(jiān)督檢查標(biāo)準(zhǔn)。明確本單位施工現(xiàn)場(chǎng)的安全監(jiān)管重點(diǎn)，使我們單位“專業(yè)監(jiān)督、直線監(jiān)督、屬地監(jiān)督”能有效開(kāi)展、有據(jù)可依，熟知現(xiàn)場(chǎng)該管什么、查什么、怎么查，規(guī)避了施工現(xiàn)場(chǎng)無(wú)檢查依據(jù)可依的弊端。此外還利于對(duì)施工單位進(jìn)行有效安全交底，履行屬地管理者安全告知責(zé)任。依法依規(guī)規(guī)避我們建設(shè)單位風(fēng)險(xiǎn)。8、通過(guò)辨識(shí)評(píng)價(jià)工作的開(kāi)展，修訂我們的危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理程序、環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)控制程序，使管理流程有可執(zhí)行性。制定適合我們礦區(qū)服務(wù)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（矩陣法）及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)修正原則，使評(píng)價(jià)結(jié)果更加準(zhǔn)確客觀，保證風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)監(jiān)管機(jī)制有效運(yùn)行。在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時(shí)，應(yīng)按如下順序考慮降低風(fēng)險(xiǎn)：a)消除；b)替代；c)工程控制措施；d)標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施；e)個(gè)體防護(hù)裝備。組織應(yīng)將危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定控制措施的最新結(jié)果形成文件并予以保存，對(duì)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)、新改擴(kuò)建項(xiàng)目、在役裝置、停用封存、拆除報(bào)廢等各階段的工藝危害分析信息應(yīng)得到記錄并保存。在建立、實(shí)施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系時(shí)，組織應(yīng)確保對(duì)健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響以及確定的控制措施加以考慮。組織應(yīng)對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程的有效性進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)需要進(jìn)行改進(jìn)。組織應(yīng)經(jīng)常性開(kāi)展事故隱患排查，對(duì)排查出的事故隱患進(jìn)行分級(jí)管理，落實(shí)整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限等，并對(duì)隱患整改效果進(jìn)行評(píng)價(jià)（見(jiàn)）。組織應(yīng)對(duì)其危險(xiǎn)設(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與安全評(píng)估，確定安全監(jiān)控措施，實(shí)施分級(jí)監(jiān)控管理。停止使用該危險(xiǎn)源性物質(zhì)，或以無(wú)害物代替改使用危險(xiǎn)源性較低的物質(zhì)修改程序以減輕危險(xiǎn)源性局限危險(xiǎn)源工程技術(shù)控制管理控制個(gè)體防護(hù)消除危險(xiǎn)降低危險(xiǎn)個(gè)體防護(hù)使用非石棉保溫材料，減少粉塵危害使用低揮發(fā)性的油漆，減少人體傷害降低管線運(yùn)行壓力或增加基本運(yùn)行控制系統(tǒng)，減少風(fēng)險(xiǎn)提高管線、儲(chǔ)罐強(qiáng)度增加集輸系統(tǒng)的自動(dòng)控制、在線監(jiān)測(cè)、系統(tǒng)聯(lián)鎖作業(yè)許可管理、操作規(guī)程、兩書(shū)一表、教育培訓(xùn)等配備和正確使用勞動(dòng)防護(hù)用品如安全帽、防靜電工作服風(fēng)險(xiǎn)控制措施總體策劃1.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研2.危害因素辨識(shí)培訓(xùn)3.作業(yè)單元?jiǎng)澐?.危害因素辨識(shí)5.危害因素評(píng)審6.現(xiàn)有控制措施分析了解基層HSE風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)的信息和管理現(xiàn)狀7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)8.風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定與完善人員基本掌握危害因素辨識(shí)與評(píng)價(jià)的程序和方法形成系統(tǒng)、全面、準(zhǔn)確的作業(yè)活動(dòng)單清全面辨識(shí)危害因素，為控制措施制定完善打基礎(chǔ)形成可操作性強(qiáng)、符合單位實(shí)際的危害因素清單分析現(xiàn)有HSE控制措施，找出薄弱環(huán)節(jié)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)公司、車間、班分級(jí)控制完善HSE控制措施，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控水平危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制措施確定工作步驟——針對(duì)作業(yè)活動(dòng)的危害因素辨識(shí)不全面、不系統(tǒng)?！顒?dòng)劃分拆解的系統(tǒng)分級(jí)分類合理化、規(guī)范化不足?！鶎訂T工的參與不夠?！：σ蛩嘏c風(fēng)險(xiǎn)理解與描述不準(zhǔn)確?！茨茚槍?duì)危害因素與風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)控制措施?！芾砣毕荼孀R(shí)存在缺失現(xiàn)象?！鍐挝醇皶r(shí)更新。——風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估不準(zhǔn)確?！鶎诱娟?duì)無(wú)清單?！撮_(kāi)展工藝安全分析。思考一下審核中可能出現(xiàn)啥問(wèn)題？——對(duì)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)未開(kāi)展JSA分析?！獰o(wú)辨識(shí)評(píng)價(jià)過(guò)程記錄。5.3.2法律法規(guī)和其他要求組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用來(lái)：a)識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中危害因素和風(fēng)險(xiǎn)管理的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；b)確定這些要求如何應(yīng)用于組織的危害因素和風(fēng)險(xiǎn)管理；c)確保在建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系時(shí)，現(xiàn)行適用的法律法規(guī)和其他要求得到考慮。組織應(yīng)及時(shí)更新有關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息，并向在其控制下工作的人員和其他有關(guān)的相關(guān)方傳達(dá)相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息。清單不完整，缺少適用的重點(diǎn)法律法規(guī)。未評(píng)價(jià)出適用條款或未對(duì)法律、法規(guī)和其他要求的適用條款進(jìn)行評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)的法律法規(guī)條款不適用，與實(shí)際不符。法律、法規(guī)和其他要求未及時(shí)更新完善。未建立和掌握法律法規(guī)庫(kù)查詢索引路徑，不易查詢電子或文字版。未組織新頒布的法律法規(guī)、重要標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章制度宣貫工作；未開(kāi)展適用新頒布的法律法規(guī)、重要標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)培訓(xùn)。合規(guī)性評(píng)價(jià)未融入日常業(yè)務(wù)活動(dòng)之中；至少每年全面進(jìn)行一次合規(guī)性評(píng)價(jià)。思考一下審核中可能出現(xiàn)啥問(wèn)題？目標(biāo)和指標(biāo)組織應(yīng)在其內(nèi)部各有關(guān)職能和層次，建立、實(shí)施和保持形成文件的健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測(cè)量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合健康、安全與環(huán)境方針及戰(zhàn)略（總）目標(biāo)，并考慮對(duì)遵守法規(guī)、事故預(yù)防、清潔生產(chǎn)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。組織在建立和評(píng)審健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮：a)法律、法規(guī)和其他要求；b)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制的效果；c)可選擇的技術(shù)方案；d)財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求；e)過(guò)程性指標(biāo)和結(jié)果性指標(biāo)結(jié)合；f)相關(guān)方的意見(jiàn)。思考一下審核中可能出現(xiàn)啥問(wèn)題？方案組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持旨在實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)以及針對(duì)特定的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)健康、安全與環(huán)境管理的方案。方案應(yīng)形成文件，內(nèi)容至少應(yīng)包括：a)為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)所賦予有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限；b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。應(yīng)定期或在計(jì)劃的時(shí)間間隔內(nèi)對(duì)方案進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)對(duì)方案進(jìn)行調(diào)整。方案實(shí)例：年度、季度HSE工作計(jì)劃輸油管線帶壓力維搶修HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)年度隱患治理計(jì)劃領(lǐng)導(dǎo)干部HSE履職能力實(shí)施方案思考一下審核中可能出現(xiàn)啥問(wèn)題？5.4組織結(jié)構(gòu)、資源和文件5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織應(yīng)確定與健康、安全、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響有關(guān)的各級(jí)職能和層次及崗位的作用、職責(zé)和權(quán)限，形成文件，予以溝通，通過(guò)明確直線責(zé)任，便于健康、安全與環(huán)境管理。所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員，應(yīng)證實(shí)其對(duì)健康、安全與環(huán)境績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾。組織應(yīng)確保工作場(chǎng)所的屬地管理人員在其能控制的領(lǐng)域承擔(dān)健康、安全與環(huán)境方面的責(zé)任，遵守組織適用的健康、安全與環(huán)境管理要求。組織應(yīng)在最高管理層中指定一名成員作為管理者代表，承擔(dān)特定的職責(zé)，以確保健康、安全與環(huán)境管理體系的有效實(shí)施，并在組織內(nèi)推行各項(xiàng)要求。無(wú)論是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)界定明確的作用和權(quán)限，以便：a)確保按本部分的要求建立、實(shí)施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系；b)向最高管理者報(bào)告健康、安全與環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況和績(jī)效，以供評(píng)審，并提出改進(jìn)建議。管理者代表的身份應(yīng)對(duì)所有在本組織控制下工作的人員公開(kāi)。5.4.2資源組織應(yīng)為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括但不限于以下：a)基礎(chǔ)設(shè)施；b)人力資源；c)專項(xiàng)技能；d)技術(shù)資源；e)財(cái)力資源；f)信息資源。組織應(yīng)考慮法規(guī)的要求（如按法規(guī)要求保障安全生產(chǎn)投入，提取安全費(fèi)用），以及來(lái)自各級(jí)管理者和相關(guān)方的意見(jiàn)，確保提供的資源適合于的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，應(yīng)用于改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理，并定期評(píng)審資源的適宜性。5.4.3能力、培訓(xùn)和意識(shí)組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以實(shí)現(xiàn)：對(duì)于其工作可能產(chǎn)生健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響的所有人員，應(yīng)具有相應(yīng)的工作能力。在教育、培訓(xùn)和(或)經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對(duì)其能力做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定，并對(duì)員工完成工作的能力進(jìn)行定期的評(píng)估。組織應(yīng)確定培訓(xùn)的需求并提供培訓(xùn)，評(píng)估培訓(xùn)效果并采取改進(jìn)措施。培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的職責(zé)、能力和文化程度以及風(fēng)險(xiǎn)。組織應(yīng)對(duì)管理人員、操作崗位人員、相關(guān)方的作業(yè)人員、來(lái)訪人員根據(jù)需求和法規(guī)要求進(jìn)行教育培訓(xùn)及告知。組織確保處于各有關(guān)職能部門(mén)和管理層次的員工都意識(shí)到：a)符合健康、安全與環(huán)境方針、程序和健康、安全與環(huán)境管理體系要求的重要性；b)在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來(lái)的健康、安全與環(huán)境效益；c)在執(zhí)行健康、安全與環(huán)境方針和程序中，實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)(見(jiàn)5.5.8)方面的作用和職責(zé)；d)偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。未制定培訓(xùn)計(jì)劃（適宜性）計(jì)劃內(nèi)容缺乏針對(duì)性，不能滿足工作需要；未按培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行且無(wú)變更；培訓(xùn)檔案（教案、簽到、試卷、效果評(píng)價(jià)、統(tǒng)計(jì)分析等）不健全；對(duì)培訓(xùn)不合格人員未采取相應(yīng)措施；未制定培訓(xùn)需求矩陣，未按照需求矩陣組織實(shí)施；未成立兼職培訓(xùn)師隊(duì)伍；未按規(guī)定對(duì)新入廠、轉(zhuǎn)崗員工進(jìn)行“三級(jí)”安全教育；新入廠、轉(zhuǎn)崗三級(jí)”安全教育培訓(xùn)學(xué)時(shí)不足，培訓(xùn)內(nèi)容不符。未開(kāi)展人員能力評(píng)價(jià)工作；能力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有針對(duì)性和可操作性；未對(duì)能力評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)、分析并將其結(jié)果納入到培訓(xùn)計(jì)劃。能力評(píng)估、培訓(xùn)矩陣、培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)實(shí)施無(wú)關(guān)聯(lián).未開(kāi)展領(lǐng)導(dǎo)干部HSE履職能力評(píng)估工作各基層單位涉及HSE培訓(xùn)學(xué)時(shí)不符合要求特種作業(yè)人員未持證上崗。任職條件與崗位不符未對(duì)基層單位培訓(xùn)情況進(jìn)行檢查、指導(dǎo)思考一下審核中可能出現(xiàn)啥問(wèn)題？5.4.4溝通、參與和協(xié)商5.4.4.1溝通組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確保就相關(guān)健康、安全與環(huán)境信息進(jìn)行相互溝通：a)組織內(nèi)各職能和層次間的內(nèi)部溝通；b)與進(jìn)入工作場(chǎng)所的承包方和其他訪問(wèn)者進(jìn)行溝通；c)接收、記錄和回應(yīng)來(lái)自外部相關(guān)方的相關(guān)溝通；5.4.4.2參與和協(xié)商組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持程序，確保員工和相關(guān)方就健康、安全與環(huán)境事務(wù)的參與和協(xié)商。組織應(yīng)告知員工參與的安排，包括誰(shuí)是他們的員工代表。員工應(yīng)通過(guò)以下方式進(jìn)行參與：a)參與危險(xiǎn)因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施；b)參與事件調(diào)查；c)參與健康、安全與環(huán)境方針、目標(biāo)的制定、實(shí)施和評(píng)審；d)參與商討影響工作場(chǎng)所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變更；e)對(duì)健康、安全與環(huán)境事務(wù)發(fā)表意見(jiàn)。適當(dāng)時(shí)，組織應(yīng)確保與相關(guān)的外部相關(guān)方協(xié)商有關(guān)的健康、安全與環(huán)境事務(wù)，包括與承包方和（或）供應(yīng)方就影響其健康、安全與環(huán)境的變更進(jìn)行協(xié)商。5.4.5文件健康、安全與環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：a)承諾；b)方針、目標(biāo)和指標(biāo)；c)對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述；d)對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；e)組織為確保對(duì)涉及危害因素的過(guò)程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄；f)本部分要求的其他文件，包括記錄。注：重要的是，文件要與組織的復(fù)雜程度、相關(guān)的危害因素和風(fēng)險(xiǎn)相匹配，按有效性和效率的要求使文件數(shù)量盡可能少。5.4.6文件控制組織應(yīng)對(duì)健康、安全與環(huán)境體系所要求的體系文件和資料進(jìn)行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)的要求進(jìn)行控制。組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以規(guī)定：a)在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，以確保其充分性和適宜性；b)必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和修訂，并重新審批；c)確保對(duì)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識(shí)；d)確保在使用處得到適用文件的有關(guān)版本；e)確保對(duì)電子文件的使用予以控制；f)確保對(duì)策劃和運(yùn)行健康、安全與環(huán)境管理體系所需的外來(lái)文件做出標(biāo)識(shí)，并對(duì)其發(fā)放予以控制；g)防止對(duì)過(guò)期文件的非預(yù)期使用，如需將其保留要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。5.5實(shí)施和運(yùn)行5.5.1設(shè)施完整性組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以確保對(duì)設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、采購(gòu)、安裝、操作、維修維護(hù)和檢查等達(dá)到規(guī)定的準(zhǔn)則要求：a)建立完整的工藝安全管理系統(tǒng)；b)對(duì)設(shè)計(jì)、制造、監(jiān)理監(jiān)造、運(yùn)輸、驗(yàn)收、儲(chǔ)存、安裝等采取質(zhì)量保證和質(zhì)量控制措施，使用質(zhì)量合格、設(shè)計(jì)符合要求的設(shè)備設(shè)施；c)對(duì)設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)行等過(guò)程應(yīng)進(jìn)行健康、安全與環(huán)境評(píng)價(jià)；d)設(shè)備設(shè)施在試運(yùn)行前，應(yīng)進(jìn)行投用（啟動(dòng)）前安全檢查，制定試運(yùn)行方案并落實(shí)安全措施；e)確定關(guān)鍵設(shè)備，并進(jìn)行標(biāo)識(shí)；f)對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行檢修維護(hù)，制定檢維修方案，檢維修過(guò)程中采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施并進(jìn)行監(jiān)督檢查；g)進(jìn)行設(shè)備設(shè)施測(cè)試檢查及可靠性分析；h)對(duì)設(shè)備、設(shè)施的變更帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)采取控制和削減措施（見(jiàn)）；i)設(shè)備設(shè)施的拆除、報(bào)廢應(yīng)分析風(fēng)險(xiǎn)及影響，制定方案，并采取控制措施；j)對(duì)設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)、選用、安裝、投用投產(chǎn)、操作、檢測(cè)、維修、變更等運(yùn)行過(guò)程與設(shè)施完整性有關(guān)的信息進(jìn)行審查、整理、傳遞和保存；k)對(duì)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行、維修過(guò)程中與準(zhǔn)則之間的偏差，組織應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評(píng)審，找出偏差的原因，確定糾正偏差的措施并形成文件。未進(jìn)行設(shè)備啟動(dòng)前的安全檢查；使用前未履行驗(yàn)收、審批手續(xù)，審批過(guò)程中未考慮HSE要求。未制、修訂操作規(guī)程；缺少設(shè)備設(shè)施操作程序；崗位未配備操作規(guī)程；作業(yè)人員未熟練掌握和正確執(zhí)行操作規(guī)程。未建立設(shè)備設(shè)施管理臺(tái)賬；設(shè)備設(shè)施登記不全；設(shè)備運(yùn)行相關(guān)記錄不全。未實(shí)施設(shè)施巡回檢查制（檢查記錄）；設(shè)備設(shè)施出現(xiàn)異常及故障未及時(shí)維修和恢復(fù)；未對(duì)事故隱患進(jìn)行排查；未建立設(shè)備設(shè)施隱患臺(tái)賬；未對(duì)基層單位設(shè)備的監(jiān)督檢查備用、閑置、停用和報(bào)廢設(shè)備設(shè)施未得到及時(shí)處理。無(wú)設(shè)備設(shè)施檢維修計(jì)劃；；設(shè)備檢修不符合檢修規(guī)程要求；檢維修施工涉及作業(yè)許可，未辦理作業(yè)票；未進(jìn)行設(shè)備檢修現(xiàn)場(chǎng)考核。工藝、設(shè)備等變更未嚴(yán)格遵守公司變更管理相關(guān)規(guī)定。無(wú)設(shè)備設(shè)施的檢驗(yàn)、鑒定報(bào)告。設(shè)備本體存在缺陷，嚴(yán)重缺陷；設(shè)備安全防護(hù)設(shè)施缺失或損壞；關(guān)鍵閥門(mén)和開(kāi)關(guān)未按規(guī)定實(shí)施上鎖掛牌管理。設(shè)備存在跑、冒、滴、漏、滲現(xiàn)象；警示標(biāo)志不規(guī)范或不齊全；設(shè)備編號(hào)、識(shí)別標(biāo)記不齊全，不醒目；未實(shí)施設(shè)備的掛牌管理。思考一下審核中可能出現(xiàn)啥問(wèn)題？5.5.2承包方和(或)供應(yīng)方5.5.2.1承包方組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以確保其承包方的健康、安全與環(huán)境管理與其要求相一致。組織應(yīng)收集承包方的相關(guān)信息并定期評(píng)審，在選擇確定承包方的評(píng)定過(guò)程中應(yīng)當(dāng)考慮資質(zhì)、歷史業(yè)績(jī)、能力，以及健康、安全與環(huán)境管理狀況等。組織應(yīng)通過(guò)合同準(zhǔn)備、招投標(biāo)、合同簽訂等確定對(duì)承包方的健康、安全與環(huán)境要求，明確各自的責(zé)任。組織應(yīng)對(duì)承包方作業(yè)人員進(jìn)行安全教育培訓(xùn)和安全技術(shù)交底，告知作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（見(jiàn)），對(duì)承包方提供活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的過(guò)程進(jìn)行協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，并定期對(duì)其健康、安全與環(huán)境績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。建設(shè)單位沒(méi)有合格承包商名錄。建設(shè)單位沒(méi)有對(duì)承包商進(jìn)行安全資質(zhì)審查。未對(duì)承包商所有員工進(jìn)行入場(chǎng)施工作業(yè)前安全教育。安全生產(chǎn)許可證、特種行業(yè)的相關(guān)資質(zhì)、主要負(fù)責(zé)人、HSE監(jiān)督管理人員和特種作業(yè)人員的資格證書(shū)等資質(zhì)材料內(nèi)容不全；未對(duì)承包商進(jìn)行安全技術(shù)交底、風(fēng)險(xiǎn)告知或無(wú)針對(duì)性未對(duì)施工方案或HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)進(jìn)行審查無(wú)施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查標(biāo)準(zhǔn)或無(wú)針對(duì)性施工現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督體質(zhì)未有效建立未建立承包商安全績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)涵蓋范圍不全。未對(duì)工程承包方HSE表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。思考一下審核中可能出現(xiàn)啥問(wèn)題？5.5.2.2供應(yīng)方組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以確保其供應(yīng)方的健康、安全與環(huán)境管理與其要求相一致。組織應(yīng)收集供應(yīng)方的相關(guān)信息并定期評(píng)審，在選擇確定供應(yīng)方的評(píng)定過(guò)程中應(yīng)當(dāng)考慮資質(zhì)、歷史業(yè)績(jī)、能力，以及健康、安全與環(huán)境管理狀況等。組織應(yīng)采取監(jiān)造、檢驗(yàn)、驗(yàn)收等，以確保供應(yīng)方提供滿足其要求的產(chǎn)品，并對(duì)供應(yīng)方績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，以定期更新。未建立有效的《合格供方臺(tái)帳》及留存相關(guān)檔案（滿足安全質(zhì)量要求的資質(zhì)等材料）；未建立涵蓋HSE表現(xiàn)的合格供方的標(biāo)準(zhǔn)并定期開(kāi)展有效評(píng)價(jià)，無(wú)評(píng)價(jià)過(guò)程材料。HSE合同或協(xié)議未簽訂。思考一下審核中可能出現(xiàn)啥問(wèn)題？5.5.3顧客和產(chǎn)品組織應(yīng)識(shí)別、確定并滿足顧客健康、安全與環(huán)境方面的需求。對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、銷售、使用和廢棄處理過(guò)程中的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響應(yīng)進(jìn)行評(píng)估和管理。組織應(yīng)對(duì)化學(xué)品進(jìn)行分類，建立檔案，提供與產(chǎn)品相關(guān)的健康、安全與環(huán)境信息資料（如化學(xué)品安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)和安全標(biāo)簽）。5.5.4社區(qū)和公共關(guān)系組織應(yīng)就其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，與社區(qū)內(nèi)關(guān)注組織健康、安全與環(huán)境績(jī)效或受其影響的各方進(jìn)行溝通（見(jiàn)），采取適宜的方式向生產(chǎn)設(shè)施周邊相關(guān)方告知健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和防范措施。參加社區(qū)的公共應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（見(jiàn)）。通過(guò)適當(dāng)?shù)囊?guī)劃和活動(dòng)，展示組織的健康、安全與環(huán)境績(jī)效，獲取社區(qū)各相關(guān)方對(duì)組織改進(jìn)健康、安全與環(huán)境績(jī)效的支持。5.5.5作業(yè)許可組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持作業(yè)許可程序，規(guī)定作業(yè)許可類型以及作業(yè)許可的申請(qǐng)、批準(zhǔn)、實(shí)施、變更與關(guān)閉，對(duì)動(dòng)火作業(yè)、受限空間內(nèi)作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、高處作業(yè)等危險(xiǎn)性較高的作業(yè)活動(dòng)實(shí)施作業(yè)許可管理，通過(guò)執(zhí)行作業(yè)許可程序控制關(guān)鍵活動(dòng)和任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和影響。作業(yè)許可內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分析（如工作前安全分析）、控制措施（如能量隔離等）和應(yīng)急措施，以及作業(yè)人員的資格和能力、監(jiān)督監(jiān)護(hù)、審批及授權(quán)等。思考一下審核中可能出現(xiàn)啥問(wèn)題？5.5.6職業(yè)健康組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，為工作場(chǎng)所的人員提供符合職業(yè)健康要求的工作環(huán)境和條件，配備與職業(yè)健康保護(hù)相適應(yīng)的設(shè)施、工具，定期對(duì)作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害進(jìn)行檢測(cè)，在檢測(cè)點(diǎn)設(shè)置標(biāo)識(shí)牌予以告知。對(duì)可能發(fā)生急性職業(yè)危害的有毒、有害工作場(chǎng)所，應(yīng)采取應(yīng)急準(zhǔn)備和應(yīng)急響應(yīng)措施（見(jiàn)）。組織應(yīng)對(duì)工作場(chǎng)所的人員進(jìn)行職業(yè)危害告知，并對(duì)存在嚴(yán)重職業(yè)危害的作業(yè)崗位現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置職業(yè)危害警示和警示說(shuō)明。組織應(yīng)按法規(guī)要求進(jìn)行職業(yè)危害因素申報(bào)。未建立有有毒有害場(chǎng)所、作業(yè)、崗位及人員臺(tái)賬；未對(duì)有毒有害作業(yè)場(chǎng)所定期檢測(cè)；未持有勞保用品（包括特殊）配備標(biāo)準(zhǔn)并監(jiān)督按標(biāo)準(zhǔn)配備，保存發(fā)放記錄；未進(jìn)行上崗前、在崗期間和離崗時(shí)的職業(yè)健康檢查。未按規(guī)定對(duì)有毒有害崗位人員安排短期休養(yǎng)思考一下審核中可能出現(xiàn)啥問(wèn)題？5.5.7清潔生產(chǎn)組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，推行清潔生產(chǎn)。針對(duì)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)應(yīng)采用資源利用率高以及污染物產(chǎn)生量少的清潔生產(chǎn)技術(shù)、工藝和設(shè)備。對(duì)使用有毒有害原料進(jìn)行生產(chǎn)或者在生產(chǎn)中排放有毒有害物質(zhì)以及污染物超標(biāo)排放時(shí)，應(yīng)進(jìn)行清潔生產(chǎn)審核，實(shí)施清潔生產(chǎn)方案，采取清潔生產(chǎn)措施。5.5.8運(yùn)行控制組織應(yīng)確定那些與已辨識(shí)的、需實(shí)施必要控制措施的風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)任務(wù)，并且不同職能和層次的管理者應(yīng)當(dāng)針對(duì)這些活動(dòng)任務(wù)進(jìn)行策劃，確保其在相應(yīng)程序和工作指南規(guī)定的條件下執(zhí)行。對(duì)于這些運(yùn)行和活動(dòng)任務(wù)，組織應(yīng)實(shí)施并保持：a)適合組織及其活動(dòng)任務(wù)的運(yùn)行控制措施，并把這些運(yùn)行控制措施納入其健康、安全與環(huán)境管理體系之中；b)與采購(gòu)的貨物、設(shè)備和服務(wù)相關(guān)的控制措施（見(jiàn)）；c)與進(jìn)入工作場(chǎng)所的承包方和訪問(wèn)者相關(guān)的控制措施；d)與生產(chǎn)作業(yè)行為安全管理相關(guān)的控制措施；e)在有較大危險(xiǎn)因素的作業(yè)場(chǎng)所和設(shè)備設(shè)施上進(jìn)行危險(xiǎn)提示、警示、告知等相關(guān)安全目視化控制措施；f)形成文件的程序和工作指南（如操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等），以及規(guī)定的運(yùn)行準(zhǔn)則，以避免因其缺乏而可能偏離健康、安全與環(huán)境方針和目標(biāo)。5.5.9變更管理組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以控制因組織內(nèi)人員、設(shè)備設(shè)施、工藝等變更帶來(lái)的有害影響及風(fēng)險(xiǎn)。包括：a)確定提議的變更；b)對(duì)變更及其實(shí)施可能導(dǎo)致的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響進(jìn)行分析，并制定相應(yīng)措施；c)提議的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)授權(quán)部門(mén)或人員的批準(zhǔn)；d)對(duì)變更實(shí)施程序采取控制措施；e)跟蹤驗(yàn)證、溝通和培訓(xùn)、信息更新等變更后續(xù)管理。5.5.10應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用于：a)系統(tǒng)地識(shí)別潛在的緊急情況或事故；b)應(yīng)急準(zhǔn)備；c)對(duì)緊急情況或事故做出響應(yīng)。組織應(yīng)建立針對(duì)潛在緊急情況或事故的應(yīng)急預(yù)案，規(guī)定響應(yīng)緊急情況或事故的程序。組織在策劃應(yīng)急響應(yīng)時(shí)，應(yīng)考慮有關(guān)相關(guān)方的需求，如應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)和社區(qū)。組織應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況或事故做出響應(yīng)，以便預(yù)防和減少可能隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境影響。組織在策劃應(yīng)急響應(yīng)時(shí)，應(yīng)考慮有關(guān)相關(guān)方的需求，如應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)、相鄰組織或居民。可行時(shí)，組織也應(yīng)定期通過(guò)演練方式測(cè)試應(yīng)急預(yù)案及其響應(yīng)緊急情況或事故的程序，可行時(shí)，使有關(guān)相關(guān)方適當(dāng)參與其中。組織應(yīng)定期評(píng)審應(yīng)急預(yù)案及其響應(yīng)緊急情況或事故的程序，必要時(shí)對(duì)其修訂，特別是在定期測(cè)試以及事故或緊急情況發(fā)生后。應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)健全。未建立應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)；未明確應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)人員職責(zé)。應(yīng)急方案、程序、措施制定和管理情況。未根據(jù)本單位實(shí)際制定相應(yīng)的應(yīng)急方案、程序、措施；應(yīng)急方案、程序、措施缺乏操作性，聯(lián)絡(luò)方式失效；未履行審批手續(xù)；未及時(shí)修訂；應(yīng)急方案、程序、措施沒(méi)有發(fā)放到相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)。所持有的應(yīng)急預(yù)案與實(shí)際業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不符合突發(fā)事件（或事故）應(yīng)急處置，應(yīng)急演練情況。未及時(shí)組織應(yīng)急演練；年內(nèi)未按計(jì)劃進(jìn)行演練且無(wú)變更；應(yīng)急方案、程序、措施演練記錄內(nèi)容不全；未按方案、程序、措施進(jìn)行演練效果評(píng)價(jià)。應(yīng)急人員培訓(xùn)情況。未制定培訓(xùn)計(jì)劃，未按計(jì)劃組織培訓(xùn)，未建立培訓(xùn)檔案，員工不清楚應(yīng)急職責(zé)、不掌握應(yīng)急處理程序和相關(guān)知識(shí)；應(yīng)急物資儲(chǔ)備、檢查、維護(hù)情況。無(wú)應(yīng)急物資臺(tái)帳；應(yīng)急物資未按規(guī)定存放及存在使用隱患；未對(duì)應(yīng)急物資進(jìn)行定期檢查；無(wú)應(yīng)急物資的檢查標(biāo)準(zhǔn)及維護(hù)保養(yǎng)要求；應(yīng)急物資缺失。思考一下審核中可能出現(xiàn)啥問(wèn)題？國(guó)電中國(guó)石化寧夏能源化工有限公司11.09乙炔裝置一氧化碳泄漏著火事故應(yīng)急演練存在不足1、各個(gè)應(yīng)急小組分工不明確，如疏散組、救援組、后勤組、物資組、消防組等無(wú)明顯的指揮者，指揮者無(wú)明顯標(biāo)識(shí)，缺少必要的匯報(bào)程序；2、演練解說(shuō)詞過(guò)多融入培訓(xùn)內(nèi)容，而最重要的應(yīng)急指揮系統(tǒng)匯報(bào)內(nèi)容相對(duì)較少，不突出。3、120救護(hù)車到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)前，未被告行車路線，導(dǎo)致救護(hù)車從下風(fēng)向駛?cè)胧鹿尸F(xiàn)場(chǎng)，并直接穿越事故危險(xiǎn)區(qū)域。4、引導(dǎo)人員沒(méi)有正確引導(dǎo)消防車停放位置，消防車不應(yīng)停在泄漏點(diǎn)下風(fēng)向，應(yīng)在上風(fēng)向停車救援；5、演練計(jì)劃中對(duì)天氣狀況變化的應(yīng)對(duì)措施不完善，導(dǎo)致演練中火情的判斷，滅火器材的準(zhǔn)備都產(chǎn)生了偏差。6、拉警戒線人員應(yīng)佩戴防護(hù)用品后進(jìn)行操作，并按險(xiǎn)情嚴(yán)重程度衡量警戒線的范圍，本次演練中警戒區(qū)域范圍拉設(shè)太小，不符合實(shí)際情況，警戒人員在拉設(shè)警戒線后在旁邊站立警戒，離危險(xiǎn)源太近。7、消防車到現(xiàn)場(chǎng)后，引導(dǎo)人員不明確，引導(dǎo)位置不正確，其中一輛位置放置在偏下風(fēng)向，消防水炮噴灑位置集中，沒(méi)有形成整個(gè)需降溫面的有效降溫。8、著火后對(duì)火情判斷有誤，火情出現(xiàn)較大變化后，滅火器已不能控制，不應(yīng)該安排再?gòu)钠渌囬g取滅火器，應(yīng)該及時(shí)通報(bào)，疏散其他現(xiàn)場(chǎng)人員，如有需要及時(shí)撤出所有人員。9、演練過(guò)程警戒區(qū)域內(nèi)人員太多，現(xiàn)場(chǎng)有些混亂，警戒沒(méi)有起到作用。10、現(xiàn)場(chǎng)演練中毒人員沒(méi)有采用擔(dān)架施救，搶救方式有些簡(jiǎn)單，在人員救治過(guò)程中，將受困人員救出后沒(méi)有第一時(shí)間進(jìn)行搶救。11、演練過(guò)程中沒(méi)有準(zhǔn)確評(píng)估火勢(shì)大小，消防滅火器的擺放位置較遠(yuǎn)，與實(shí)際情況不符合，造成初期火災(zāi)滅火搶救滯后。12、未發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)消防設(shè)施如：消防栓、噴淋水設(shè)施，此外滅火器使用上不規(guī)范。13、消防車在進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，個(gè)別消防員在沒(méi)有佩戴防毒用具的情況下站在下風(fēng)口。14、應(yīng)急指揮現(xiàn)場(chǎng)不清晰，指揮人員較多，應(yīng)急演練中指揮不當(dāng)，沒(méi)有在第一時(shí)間組織人員疏散15、消防隊(duì)到達(dá)后進(jìn)行滅火過(guò)程中未對(duì)火場(chǎng)人員進(jìn)行疏散，高壓水槍會(huì)造成人員傷害。16、起火原因不明確，未知是否會(huì)引起連鎖爆炸就進(jìn)入救援，造成救援人員傷害。17火警報(bào)警相關(guān)負(fù)責(zé)人沒(méi)有說(shuō)清