煤礦風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施指南

總則1.1為深入貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南》和《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見(jiàn)》（安委辦〔2016〕11號(hào)），進(jìn)一步規(guī)范并推進(jìn)山西省煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制構(gòu)建工作，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)管控挺在隱患之前，把隱患治理挺在事故之前，不斷提升煤礦安全生產(chǎn)的整體預(yù)控能力，特制定本指南。本指南將風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)一步細(xì)化到崗位，構(gòu)建主體延伸的新格局；提出管理層抓大風(fēng)險(xiǎn)、崗位防零敲碎打小風(fēng)險(xiǎn)的抓大防小的新體系；要求全面提高信息化、智能化安全管理，明確了信息系統(tǒng)的新手段。通過(guò)貫徹指南要求，使煤礦能夠?qū)㈦p重預(yù)防機(jī)制落實(shí)在日常安全生產(chǎn)管理過(guò)程中。1.2本指南規(guī)定了煤礦雙重預(yù)防機(jī)制的術(shù)語(yǔ)和定義、管理要素及要求，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理、信息化建設(shè)和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容予以重點(diǎn)明確。1.3本指南適用于山西省行政區(qū)域內(nèi)所有合法生產(chǎn)的煤礦。1.4本指南受山西省應(yīng)急管理廳和山西煤礦安全監(jiān)察局委托，由中國(guó)礦業(yè)大學(xué)安全科學(xué)與應(yīng)急管理研究中心組織制定。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改版）適用于本文件。GB/T23694-2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)GB/T24353-2009風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南GB/T27921-2011風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系GB/T13861-2009生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼GB6441-86企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)AQ/T1093-2011煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系規(guī)范煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（原國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第85號(hào)）企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作指南（晉安辦發(fā)〔2018〕68號(hào)）山西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)山西省煤礦復(fù)產(chǎn)復(fù)建驗(yàn)收管理辦法的通知3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1風(fēng)險(xiǎn)risk安全生產(chǎn)事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性的組合。3.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksite風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域。3.3辨識(shí)對(duì)象identificationobject可能產(chǎn)生或存在風(fēng)險(xiǎn)的主體。[注：改寫(xiě)AQ/T1093-2011，3.9]3.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)riskidentification識(shí)別辨識(shí)對(duì)象所存在或伴隨風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。[注：改寫(xiě)GB/T23694-2013，4.5.1.1]3.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估riskassessment針對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估其導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性及危害程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程。3.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控riskgradingcontrol按照評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定不同管控層級(jí)、方式或頻率等的管控方式。3.7風(fēng)險(xiǎn)管控措施riskcontrolmeasures為管控風(fēng)險(xiǎn)所采取的消除、隔離、控制或個(gè)人防護(hù)等方法和手段。3.8風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警riskwarning根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控效果和隱患排查治理情況等相關(guān)信息監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，當(dāng)其超過(guò)預(yù)設(shè)條件時(shí)發(fā)出警示信息。3.9隱患hiddendanger在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施失效或落實(shí)不到位后，存在的可能導(dǎo)致職業(yè)健康損害或事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素或管理上的缺陷。3.10隱患排查screeningforhiddendanger對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的隱患進(jìn)行檢查、監(jiān)測(cè)、分析的過(guò)程。4基本要求4.1機(jī)構(gòu)與職責(zé)煤礦是雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行工作的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)明確雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的管理部門(mén)和人員，并明確：——礦長(zhǎng)為本單位雙重預(yù)防工作的第一責(zé)任人；——各分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的雙重預(yù)防工作；——分管安全負(fù)責(zé)人按要求組織監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)雙重預(yù)防工作的考核；——各科室（部門(mén)）、區(qū)隊(duì)（車(chē)間）、班組、崗位人員的雙重預(yù)防工作職責(zé)。4.2管理制度雙重預(yù)防機(jī)制管理制度應(yīng)包含以下內(nèi)容：安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化、事故隱患排查、事故隱患治理與驗(yàn)收、雙重預(yù)防機(jī)制教育培訓(xùn)、運(yùn)行考核等。5安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控5.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)5.1.1人員組織每年底，礦長(zhǎng)組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室（部門(mén)）、區(qū)隊(duì)（車(chē)間）進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，同時(shí)對(duì)各崗位作業(yè)活動(dòng)存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估；各專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)負(fù)責(zé)人按要求開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分年度辨識(shí)參與人員經(jīng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)培訓(xùn)后，依據(jù)功能獨(dú)立、易于管理、大小適中、責(zé)任明確的原則劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、排查日期、開(kāi)始日期、解除日期等信息（參見(jiàn)附錄A.1）。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際及時(shí)更新。5.1.3辨識(shí)對(duì)象識(shí)別煤礦應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬，識(shí)別各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中的辨識(shí)對(duì)象，辨識(shí)對(duì)象主要分為四種類(lèi)型：設(shè)備設(shè)施（系統(tǒng)）類(lèi)、作業(yè)活動(dòng)類(lèi)、作業(yè)環(huán)境類(lèi)及其它。——設(shè)備設(shè)施（系統(tǒng)）類(lèi)涵蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)所有的有毒有害物質(zhì)或能量的載體，如采煤機(jī)、綜掘機(jī)等；——作業(yè)活動(dòng)類(lèi)應(yīng)涵蓋常規(guī)作業(yè)活動(dòng)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)，常規(guī)作業(yè)活動(dòng)如：割煤作業(yè)、移架作業(yè)，非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)如：探放水作業(yè)、啟封火區(qū)；——作業(yè)環(huán)境類(lèi)指風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中可能包含的水、火、瓦斯、頂板、煤塵、地壓、熱害等環(huán)境類(lèi)因素；——其它是依據(jù)煤礦實(shí)際情況對(duì)辨識(shí)對(duì)象的補(bǔ)充。5.1.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)內(nèi)容煤礦每年底應(yīng)對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，重點(diǎn)對(duì)井工煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)，露天煤礦邊坡、爆破、機(jī)電運(yùn)輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估。年度辨識(shí)應(yīng)編制年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告，形成重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。辨識(shí)結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計(jì)劃、安全費(fèi)用投入計(jì)劃。煤礦應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)各崗位作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行梳理，對(duì)作業(yè)活動(dòng)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面辨識(shí)，并制作崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡，納入到崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化中。當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，應(yīng)組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：——新水平、新采（盤(pán)）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程師組織相關(guān)人員重點(diǎn)辨識(shí)地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)管控措施。辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等?！a(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化，由分管負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過(guò)程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程?！獑⒎饣饏^(qū)、排放瓦斯、探放水、過(guò)空巷、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、搬家倒面、掘進(jìn)工作面貫通前，突出礦井過(guò)構(gòu)造帶及石門(mén)揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，露天煤礦拋擲爆破、大型設(shè)備檢修，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由分管負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員重點(diǎn)辨識(shí)作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。——本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患，或全國(guó)煤礦發(fā)生重特大事故后，由礦長(zhǎng)組織相關(guān)人員對(duì)本礦存在的類(lèi)似安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，并確認(rèn)管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。補(bǔ)充完善重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單并制定相應(yīng)的管控措施，辨識(shí)評(píng)估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)完成后，應(yīng)補(bǔ)充重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。5.1.5風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型煤礦應(yīng)按照可能導(dǎo)致的事故及傷害類(lèi)型，將辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，一般包括：物體打擊、運(yùn)輸、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、水災(zāi)、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、沖擊地壓、煤與瓦斯突出、煤塵爆炸、職業(yè)病傷害及其它。[注：參照GB6441-1986和《煤炭工業(yè)企業(yè)職工傷亡事故報(bào)告和統(tǒng)計(jì)規(guī)定》事故類(lèi)別劃分]5.1.6辨識(shí)方法安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)方法宜結(jié)合使用以下方法：——安全檢查表法（參見(jiàn)附錄A.2）；——經(jīng)驗(yàn)分析法（參見(jiàn)附錄A.3）；——作業(yè)危害分析法（參見(jiàn)附錄A.4）。5.2安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2.1評(píng)估方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法可采用但不限于以下方法：——風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（參見(jiàn)附錄B.1）；——作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（參見(jiàn)附錄B.2）。5.2.2安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示，并結(jié)合礦圖制作安全風(fēng)險(xiǎn)四色圖。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)的最高級(jí)別確定。5.2.3重大風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定煤礦有《重大風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定情形》（參見(jiàn)附錄E）中情況之一的，應(yīng)直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，煤礦應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際情況按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法（5.2.1）辨識(shí)評(píng)估其它重大風(fēng)險(xiǎn)，共同構(gòu)成煤礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單。5.3制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施煤礦應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)程、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化各專(zhuān)業(yè)要求等，并結(jié)合實(shí)際情況，制定安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。管控措施需遵循安全、可行、可靠的原則，可從以下方面制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施：——工程技術(shù)；——安全管理；——人員培訓(xùn)；——個(gè)體防護(hù)；——應(yīng)急處置。煤礦針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)編制重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案。方案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、資金落實(shí)、責(zé)任單位和責(zé)任人、管控時(shí)限、應(yīng)急處置等內(nèi)容。煤礦應(yīng)在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，人數(shù)應(yīng)符合有關(guān)限員規(guī)定，入口顯著位置懸掛限員牌板。5.4分級(jí)管控5.4.1管控層級(jí)按照煤礦管理層級(jí)，逐一分解落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控：——重大風(fēng)險(xiǎn)由煤礦礦長(zhǎng)管控；——較大風(fēng)險(xiǎn)由分管負(fù)責(zé)人和科室（部門(mén)）管控；——一般風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)隊(duì)（車(chē)間）負(fù)責(zé)人管控；——低風(fēng)險(xiǎn)由班組長(zhǎng)和崗位人員管控。5.4.2分專(zhuān)業(yè)、分區(qū)域管控對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分專(zhuān)業(yè)、分區(qū)域管控：——分專(zhuān)業(yè)管控：各專(zhuān)業(yè)的較大及以上風(fēng)險(xiǎn)由該專(zhuān)業(yè)分管負(fù)責(zé)人和分管科室（部門(mén)）管控；——分區(qū)域管控：各生產(chǎn)（服務(wù)）區(qū)域（場(chǎng)所）的風(fēng)險(xiǎn)由該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的責(zé)任單位管控。5.4.3管控組織煤礦應(yīng)組織人員定期開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況的檢查工作。檢查周期及范圍如下：——礦長(zhǎng)每月組織一次針對(duì)生產(chǎn)各系統(tǒng)和各崗位的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況的安全檢查，檢查重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況和管控效果，檢查前制定工作方案，明確檢查時(shí)間、方式、范圍、內(nèi)容和參加人員；——分管負(fù)責(zé)人每半月組織一次針對(duì)分管范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況的安全檢查，檢查管控措施落實(shí)情況；——生產(chǎn)期間，每天安排管理、技術(shù)和安監(jiān)人員進(jìn)行巡查，對(duì)作業(yè)區(qū)域內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查；——班組和崗位作業(yè)人員熟知崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡，在作業(yè)過(guò)程中隨時(shí)關(guān)注和崗位相關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題立即上報(bào)；——按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)組織整改。5.5管控清單煤礦年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估后，應(yīng)編制礦長(zhǎng)、分管負(fù)責(zé)人和技術(shù)管理部門(mén)、區(qū)隊(duì)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單。安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單內(nèi)容主要包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、辨識(shí)對(duì)象、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施以及責(zé)任崗位。6隱患排查治理6.1隱患分級(jí)煤礦隱患分為重大隱患和一般隱患。6.1.1重大隱患重大隱患判定依據(jù)原國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令（第85號(hào)）《煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》判定。6.1.2一般隱患除重大隱患之外的為一般隱患，為便于隱患管理，煤礦可根據(jù)集團(tuán)或本礦的實(shí)際情況將一般隱患等級(jí)進(jìn)行細(xì)分。6.2隱患類(lèi)型與專(zhuān)業(yè)隱患類(lèi)型參照風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型（見(jiàn)5.1.5）劃分。隱患專(zhuān)業(yè)劃分：井工煤礦按照采掘、機(jī)電運(yùn)輸、通風(fēng)、地測(cè)防治水、沖擊地壓防治和其它等專(zhuān)業(yè)劃分；露天煤礦按照鉆孔爆破、采裝、機(jī)電運(yùn)輸、排土、邊坡、疏干排水等專(zhuān)業(yè)劃分。6.3排查組織煤礦應(yīng)根據(jù)組織機(jī)構(gòu)確定不同的排查級(jí)別，一般包括：礦級(jí)、科室（部門(mén)）級(jí)、區(qū)隊(duì)（車(chē)間）級(jí)、班組崗位級(jí)。煤礦應(yīng)組織人員定期開(kāi)展隱患排查工作，隱患排查工作可與風(fēng)險(xiǎn)管控工作相結(jié)合。排查周期及范圍如下：——礦長(zhǎng)每月至少組織分管負(fù)責(zé)人及安全、生產(chǎn)、技術(shù)等業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）開(kāi)展一次覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)和各崗位的事故隱患排查，排查前制定工作方案，明確排查時(shí)間、方式、范圍、內(nèi)容和參加人員；——煤礦各分管負(fù)責(zé)人每半月組織相關(guān)人員對(duì)分管領(lǐng)域進(jìn)行一次全面的事故隱患排查；——生產(chǎn)期間，每天安排管理、技術(shù)和安監(jiān)人員進(jìn)行巡查，對(duì)作業(yè)區(qū)域開(kāi)展事故隱患排查；——班組和崗位作業(yè)人員作業(yè)過(guò)程中隨時(shí)排查事故隱患。6.4隱患治理6.4.1治理措施能夠立即治理完成的事故隱患，當(dāng)班采取措施，及時(shí)治理消除，并做好記錄；不能立即治理完成的事故隱患，明確治理責(zé)任單位（責(zé)任人）、治理措施、資金、時(shí)限，并組織實(shí)施；重大事故隱患由礦長(zhǎng)按照責(zé)任、措施、資金、時(shí)限、預(yù)案“五落實(shí)”的原則，組織制定專(zhuān)項(xiàng)治理方案，并組織實(shí)施，并將治理方案按規(guī)定及時(shí)上報(bào)。對(duì)治理過(guò)程危險(xiǎn)性較大的事故隱患（指可能危及治理人員及接近治理區(qū)人員安全，如爆炸、人員墜落、墜物、冒頂、電擊、機(jī)械傷人等），應(yīng)制定現(xiàn)場(chǎng)處置方案，治理過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)有專(zhuān)人指揮，安監(jiān)員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，并設(shè)置警示標(biāo)識(shí)。排查發(fā)現(xiàn)重大事故隱患后，及時(shí)向當(dāng)?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)書(shū)面報(bào)告，并向企業(yè)職工代表大會(huì)或其常務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告。由礦長(zhǎng)組織制定專(zhuān)項(xiàng)治理方案并組織實(shí)施，治理方案應(yīng)按規(guī)定及時(shí)上報(bào)當(dāng)?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)。方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：——治理的目標(biāo)和任務(wù)；——采取的治理方法和措施；——經(jīng)費(fèi)和物資；——機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任；——治理的時(shí)限；——治理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管控措施（含應(yīng)急處置）。煤礦應(yīng)建立重大事故隱患信息檔案。6.4.2分級(jí)治理煤礦應(yīng)根據(jù)隱患的等級(jí)實(shí)行分級(jí)治理。重大隱患由礦長(zhǎng)牽頭治理，一般隱患根據(jù)治理難度和涉及范圍，確定責(zé)任單位及人員。6.4.3隱患驗(yàn)收銷(xiāo)號(hào)——煤礦自行排查發(fā)現(xiàn)的一般事故隱患完成治理后，由煤礦指定部門(mén)、人員負(fù)責(zé)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后予以銷(xiāo)號(hào)；——負(fù)有煤礦安全監(jiān)管職責(zé)的部門(mén)和煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的一般事故隱患，按照煤礦自身發(fā)現(xiàn)隱患治理的流程銷(xiāo)號(hào)后，還應(yīng)采用書(shū)面或信息化手段報(bào)告發(fā)現(xiàn)部門(mén)或其委托部門(mén)（單位）；——重大隱患治理完成后，按照《山西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)山西省煤礦復(fù)產(chǎn)復(fù)建驗(yàn)收管理辦法的通知》（晉政辦發(fā)〔2016〕12號(hào)）執(zhí)行。6.4.4事故隱患督辦制定、執(zhí)行隱患提級(jí)督辦制度，對(duì)未按規(guī)定時(shí)限完成治理以及驗(yàn)收未通過(guò)的隱患應(yīng)提級(jí)督辦；對(duì)于重大隱患煤礦和屬地監(jiān)管部門(mén)應(yīng)予以?huà)炫贫睫k，指定責(zé)任單位、責(zé)任人，隱患治理完成、經(jīng)驗(yàn)收合格后予以銷(xiāo)號(hào)，解除掛牌督辦。6.5隱患臺(tái)賬煤礦應(yīng)對(duì)隱患排查的結(jié)果進(jìn)行記錄，建立隱患臺(tái)賬（參見(jiàn)附錄D），跟蹤隱患治理的全過(guò)程。煤礦隱患臺(tái)賬內(nèi)容主要包括：排查日期、排查類(lèi)型、排查人、隱患地點(diǎn)（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）、隱患描述、專(zhuān)業(yè)、隱患類(lèi)型、隱患等級(jí)、治理措施、責(zé)任單位、責(zé)任人、治理期限、銷(xiāo)號(hào)日期等。6.6隱患排查治理考核煤礦應(yīng)制定隱患排查治理考核制度，對(duì)隱患排查和治理情況進(jìn)行考核，結(jié)果應(yīng)納入月度績(jī)效考核。7分析與總結(jié)煤礦礦長(zhǎng)每月應(yīng)至少組織分管負(fù)責(zé)人及安全、生產(chǎn)、技術(shù)等業(yè)務(wù)科室（部門(mén)）責(zé)任人和生產(chǎn)組織單位責(zé)任人（區(qū)隊(duì)長(zhǎng)）召開(kāi)一次月度分析總結(jié)會(huì)議，會(huì)議內(nèi)容包括：——通報(bào)重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況；——通報(bào)月度隱患排查治理情況，并對(duì)未驗(yàn)收的、治理難度較高的隱患，進(jìn)行跟蹤和分析；——形成月度分析總結(jié)報(bào)告。每季度至少有一次月度會(huì)議討論分析本季度隱患產(chǎn)生的原因，并根據(jù)需要補(bǔ)充辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、完善相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，更新安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單。8公示報(bào)告8.1風(fēng)險(xiǎn)公告警示煤礦應(yīng)在井口（露天煤礦交接班室）或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公示存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。8.2隱患公示監(jiān)督煤礦應(yīng)及時(shí)通報(bào)企業(yè)的事故隱患情況，包括：——在井口信息站或其它顯著位置，每月向從業(yè)人員通報(bào)事故隱患分布、治理進(jìn)展情況；——發(fā)現(xiàn)重大隱患后，應(yīng)在井口（露天煤礦交接班室）或其它顯著位置公示重大事故隱患的地點(diǎn)、主要情況、治理時(shí)限、責(zé)任人、停產(chǎn)停工范圍；——建立事故隱患舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，公布事故隱患舉報(bào)電話(huà)、信箱、電子郵箱等，接受從業(yè)人員和社會(huì)的監(jiān)督。9信息平臺(tái)建設(shè)9.1基本要求煤礦應(yīng)采用信息化手段，實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制日常運(yùn)行的信息化管理，至少包括：——實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、管控、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過(guò)程的信息化管理；——實(shí)現(xiàn)對(duì)崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化的記錄、培訓(xùn)和考核的信息化管理；——實(shí)現(xiàn)對(duì)事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計(jì)、過(guò)程跟蹤、逾期報(bào)警、信息上報(bào)的信息化管理；——實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)和安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單的更新維護(hù)功能。信息平臺(tái)需具備風(fēng)險(xiǎn)及隱患的統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和權(quán)限分級(jí)管理等功能，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與隱患數(shù)據(jù)應(yīng)用的無(wú)縫對(duì)接。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患數(shù)據(jù)的采集和傳遞，宜使用移動(dòng)終端以提高安全信息管理的效率。9.2信息上報(bào)煤礦應(yīng)通過(guò)信息平臺(tái)向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)和安全監(jiān)察職責(zé)的部門(mén)報(bào)告企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理情況，內(nèi)容包括：——年度和專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)完成后，上報(bào)辨識(shí)基本信息，包括：辨識(shí)名稱(chēng)、組織人、參與部門(mén)、參與人員、辨識(shí)時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量、重大風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量等；——每年上報(bào)本年度的運(yùn)行分析報(bào)告和下一年度的年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告，以及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬；——年度和專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)完成后，上報(bào)、更新重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單及管控方案；——每月上報(bào)煤礦月度分析總結(jié)報(bào)告；——每月上報(bào)煤礦本月隱患臺(tái)賬，其中本月未銷(xiāo)號(hào)隱患，下月繼續(xù)上報(bào)；——排查發(fā)現(xiàn)重大隱患后，應(yīng)錄入信息系統(tǒng)，直接上報(bào)。9.3使用考核煤礦應(yīng)將信息平臺(tái)的使用要求納入考核。10教育培訓(xùn)煤礦每年應(yīng)組織員工開(kāi)展有關(guān)雙重預(yù)防機(jī)制安全知識(shí)的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容至少包括：——每年至少組織參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估工作的人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)；——對(duì)入井（坑）人員和地面關(guān)鍵崗位人員培訓(xùn)與本崗位相關(guān)的年度和專(zhuān)項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果以及重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)人員了解相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，掌握自身職責(zé)并嚴(yán)格落實(shí)；——每年至少組織管理和技術(shù)人員進(jìn)行1次隱患排查治理方面的專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)。11持續(xù)改進(jìn)煤礦礦長(zhǎng)每年應(yīng)組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室至少進(jìn)行1次雙重預(yù)防機(jī)制的運(yùn)行分析，對(duì)煤礦雙重預(yù)防機(jī)制的各項(xiàng)制度與流程在本礦內(nèi)部執(zhí)行的有效性和對(duì)法律法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及其他相關(guān)規(guī)定的適宜性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)估體系實(shí)施運(yùn)行效果，適時(shí)調(diào)整相關(guān)制度、流程、職責(zé)分工等內(nèi)容，并形成雙重預(yù)防機(jī)制年度運(yùn)行分析報(bào)告，用于指導(dǎo)下一年度機(jī)制運(yùn)行。12文件管理12.1資料建檔煤礦應(yīng)完整保存雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行的紙質(zhì)資料或電子資料的記錄，并分類(lèi)建檔管理。至少應(yīng)包括：——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)帳、安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單、年度和專(zhuān)項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估文件等；——重大隱患治理方案、治理記錄等；——月、半月檢查記錄；——隱患臺(tái)帳；——月分析總結(jié)會(huì)議記錄和報(bào)告等；——雙重預(yù)防機(jī)制年度運(yùn)行分析報(bào)告。12.2保存期限年度和專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)報(bào)告、重大事故隱患信息檔案至少保存3年，其他風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)后和隱患銷(xiāo)號(hào)后保存1年，其余相關(guān)性文件保存1年。13附錄附錄A風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)首先要排查煤礦風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬，如表A.1所示。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬內(nèi)容對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，其中設(shè)備設(shè)施類(lèi)辨識(shí)對(duì)象可利用安全檢查表法辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，作業(yè)活動(dòng)類(lèi)辨識(shí)對(duì)象可利用作業(yè)危害分析法辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，作業(yè)環(huán)境類(lèi)辨識(shí)對(duì)象可利用經(jīng)驗(yàn)分析法辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，其它辨識(shí)對(duì)象視實(shí)際情況自行確定辨識(shí)方法。附錄A.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分表A.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查日期開(kāi)始日期解除日期12305采煤工作面2井下中央變電所3水泵房……注：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則參考標(biāo)準(zhǔn)正文5.1.2小節(jié)。依照下列步驟，形成煤礦的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬：劃分煤礦內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包含部位、場(chǎng)所、區(qū)域；針對(duì)某一風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善其相關(guān)信息，如排查日期、開(kāi)始日期、解除日期等。附錄A.2安全檢查表法安全檢查表法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類(lèi)別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查，是運(yùn)用安全系統(tǒng)工程的方法，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)以及設(shè)備、機(jī)器裝置和操作管理、工藝、組織措施中的各種不安全因素，列成表格進(jìn)行分析。安全檢查表示例如下：表A.2安全檢查表示例序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)對(duì)象檢查項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控措施責(zé)任崗位12305采煤工作面采煤機(jī)滾筒物體打擊采煤機(jī)滾筒存在物體打擊傷人的風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)1.截齒完好，不缺齒。

2.現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員站位符合規(guī)定。3.割煤期間除采煤機(jī)司機(jī)外，采煤機(jī)5m范圍內(nèi)不得有其他人員。采煤機(jī)司機(jī)2電纜觸電采煤機(jī)電纜存在觸電傷人的風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)1.采煤機(jī)電纜夾完好。

2.電纜保護(hù)裝置齊全、完好。采煤機(jī)司機(jī)3………………4刮板輸送機(jī)鏈條機(jī)械傷害刮板機(jī)運(yùn)行期間存在飄鏈、斷鏈機(jī)械傷人的風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)1.刮板機(jī)平直。

2.電機(jī)運(yùn)行同步，完好無(wú)故障。

3.刮板機(jī)槽內(nèi)無(wú)鐵器等雜物進(jìn)入。刮板輸送機(jī)司機(jī)5溜尾火災(zāi)刮板機(jī)運(yùn)行期間存在回煤，導(dǎo)致高溫發(fā)生火災(zāi)的風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)1.溜尾回煤及時(shí)清理。刮板輸送機(jī)司機(jī)…………現(xiàn)在以表A.2為例對(duì)2305采煤工作面中設(shè)備設(shè)施類(lèi)辨識(shí)對(duì)象進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，利用安全檢查表法辨識(shí)步驟如下（續(xù)接風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬步驟）：利用安全檢查表法將采煤機(jī)分為不同的“檢查項(xiàng)目”，如：滾筒、電纜等。對(duì)采煤機(jī)的檢查項(xiàng)目依次進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，首先確定其主要的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，如滾筒→物體打擊，擋煤板→物體打擊，……。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述，描述內(nèi)容需讓現(xiàn)場(chǎng)檢查人員容易理解且語(yǔ)言簡(jiǎn)潔，可采用固定句型描述，如：對(duì)“物體打擊”進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)描述：采煤機(jī)滾筒存在物體打擊傷人的風(fēng)險(xiǎn)（辨識(shí)對(duì)象+檢查項(xiàng)目+風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型+事故后果）；……。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，參考附錄B風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定其等級(jí)。針對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的管控措施并確定其責(zé)任崗位后，補(bǔ)充該表的后項(xiàng)內(nèi)容。附錄A.3經(jīng)驗(yàn)分析法經(jīng)驗(yàn)分析方法是與理論分析方法相對(duì)，是指主要以經(jīng)驗(yàn)知識(shí)為依據(jù)和手段而分析認(rèn)識(shí)事物的一種科學(xué)分析方法。該方法需重視發(fā)揮集體智慧的作用，利用安全、技術(shù)人員的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在的辨識(shí)對(duì)象，是對(duì)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)清單的重要補(bǔ)充，經(jīng)驗(yàn)分析法示例如下：表A.3經(jīng)驗(yàn)分析法示例序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)對(duì)象檢查項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控措施責(zé)任崗位12305采煤工作面瓦斯回風(fēng)隅角瓦斯爆炸、中毒和窒息回風(fēng)隅角存在瓦斯積聚導(dǎo)致瓦斯爆炸及人員中毒和窒息的風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)1.瓦斯探測(cè)器懸掛正確，數(shù)據(jù)正常。瓦檢工22.端頭瓦抽管路完整無(wú)變形，頂幫支護(hù)完好，不受擠壓。3.回風(fēng)巷隅角正確使用導(dǎo)風(fēng)簾，確保瓦斯?jié)舛鹊玫接行♂尅Ｖёo(hù)工3進(jìn)風(fēng)隅角瓦斯爆炸、中毒和窒息進(jìn)風(fēng)隅角存在瓦斯積聚導(dǎo)致瓦斯爆炸及人員中毒和窒息的風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)1.瓦抽管路粘貼反光標(biāo)志，且管路完好。瓦檢工4回風(fēng)巷瓦斯爆炸人員作業(yè)期間存在瓦抽管被擠壓變形導(dǎo)致瓦斯泄露爆炸的風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)1.瓦抽管路粘貼反光標(biāo)志，且管路完好。

2.瓦斯探測(cè)器懸掛正確，數(shù)據(jù)正常。瓦檢工………………5頂板煤壁冒頂片幫煤壁存在冒頂片幫的風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)1.液壓支架前探梁支護(hù)到位有效支護(hù)工2.確保擋矸網(wǎng)無(wú)脫節(jié)、鼓包等現(xiàn)象6回風(fēng)隅角冒頂片幫頂板懸頂面積大容易出現(xiàn)冒頂片幫的風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)1.隅角切頂線(xiàn)使用兩排單體密集支護(hù)，間距不大于500mm、排距不大于1m。支護(hù)工……………………附錄A.4作業(yè)危害分析法作業(yè)危害分析法將作業(yè)活動(dòng)分解為若干連續(xù)的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在風(fēng)險(xiǎn)，然后通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定管控措施。作業(yè)危害分析法示例如下：。表A.4作業(yè)危害分析法示例序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)對(duì)象檢查項(xiàng)目（作業(yè)步驟）風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管控措施責(zé)任崗位1綜采工作面（或空著）割煤作業(yè)開(kāi)機(jī)前檢查物體打擊開(kāi)機(jī)前檢查不到位導(dǎo)致運(yùn)行期間物體打擊傷人的風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)1.檢查各部位緊固良好。

2.采煤機(jī)轉(zhuǎn)動(dòng)范圍內(nèi)無(wú)人員及雜物。

3.作業(yè)區(qū)域內(nèi)人員站位符合規(guī)定。采煤機(jī)司機(jī)2試運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)械傷害采煤機(jī)試運(yùn)轉(zhuǎn)期間各部件運(yùn)轉(zhuǎn)不正常存在機(jī)械傷人的風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)1.試運(yùn)轉(zhuǎn)期間人員站位符合規(guī)定，觀察設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)。采煤機(jī)司機(jī)3截割物體打擊割煤作業(yè)在割煤過(guò)程中，存在物體打擊方面的風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)1.采煤機(jī)在割煤過(guò)程中，除司機(jī)外，所有人員必須位于距滾筒5m以外處，以防止煤塊甩出傷及人員。

2.采煤機(jī)滾筒纏繞錨桿或其他異物時(shí)，及時(shí)停機(jī)閉鎖采煤機(jī)和刮板輸送機(jī)，取下異物后再開(kāi)機(jī)割煤。采煤機(jī)司機(jī)4截割冒頂片幫割煤作業(yè)在割煤過(guò)程中，存在冒頂片幫方面的風(fēng)險(xiǎn)。一般風(fēng)險(xiǎn)1.割煤過(guò)程中保證頂板完好，防止漏頂。

2.如產(chǎn)生漏矸現(xiàn)象，工作面必須超前拉架。采煤機(jī)司機(jī)5停機(jī)機(jī)械傷害停機(jī)確認(rèn)不到位，設(shè)備誤啟動(dòng)存在機(jī)械傷人的風(fēng)險(xiǎn)。一般風(fēng)險(xiǎn)1.采煤機(jī)停機(jī)后，要將所有操作手把復(fù)“零”位，停電閉鎖。采煤機(jī)司機(jī)………………6移架作業(yè)移架前檢查確認(rèn)…………7移架……………………附錄B風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法（資料性附錄）附錄B.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）該方法按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、特征、損害程度等技術(shù)指標(biāo)，由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和可能造成的損失評(píng)定分?jǐn)?shù)，進(jìn)而確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，其計(jì)算公式是：R=L×S式中，L表示危險(xiǎn)事件發(fā)生可能性；S表示危險(xiǎn)事件可能造成的損失。圖B.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖示例：評(píng)估“井下人員登高作業(yè)未系安全帶，高處墜落傷害”風(fēng)險(xiǎn)：L：可能性,人員登高作業(yè)時(shí)未系安全帶發(fā)生墜落的可能性，可能發(fā)生，取值4S：損失，人員高處墜落造成的傷害程度，一人受到嚴(yán)重傷害，取值3R：風(fēng)險(xiǎn)值，4×3=12根據(jù)矩陣圖，值在黃色區(qū)間，即一般風(fēng)險(xiǎn)，則：“井下人員登高作業(yè)未系安全帶，高處墜落傷害”風(fēng)險(xiǎn)大小為：一般風(fēng)險(xiǎn)。附錄B.2作業(yè)條件危害性評(píng)價(jià)法（LEC）作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來(lái)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能性，likelihood）；E（人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度，exposure）；C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果，consequence）。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（危險(xiǎn)性，danger）來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即：D