關(guān)于強(qiáng)化業(yè)務(wù)管理提高保薦工作質(zhì)量的通知

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)定建立健全有效的持續(xù)督導(dǎo)工作制度，完善公司內(nèi)部對(duì)持續(xù)督導(dǎo)工作的業(yè)務(wù)流程，特不是監(jiān)督與復(fù)核機(jī)制；建立符合公司實(shí)際情況的相關(guān)激勵(lì)約束機(jī)制，適當(dāng)平衡發(fā)行保薦與持續(xù)督導(dǎo)兩個(gè)工作環(huán)節(jié)人、財(cái)、物的投入比例，并提高督導(dǎo)不力情況的違規(guī)成本。證券公司應(yīng)對(duì)每一持續(xù)督導(dǎo)項(xiàng)目制訂詳細(xì)的工作打算，委派足夠的人員參與持續(xù)督導(dǎo)工作，督促保薦代表人及相關(guān)人員增加對(duì)發(fā)行人現(xiàn)場檢查、對(duì)相關(guān)人員的培訓(xùn)與談話以及對(duì)相關(guān)問題親自核查的工作量。（五）完善保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與質(zhì)量操縱體系證券公司應(yīng)進(jìn)一步完善保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)與質(zhì)量操縱體系，強(qiáng)化內(nèi)核工作。證券公司應(yīng)為保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與質(zhì)量操縱部門履職提供充足的人員保障，風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量操縱與業(yè)務(wù)運(yùn)作職能應(yīng)適當(dāng)分離；投資銀行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和保薦業(yè)務(wù)內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)切實(shí)履行對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的職責(zé)。證券公司應(yīng)進(jìn)一步完善內(nèi)核制度，加強(qiáng)對(duì)保薦項(xiàng)目的質(zhì)量監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)治理，加大對(duì)保薦業(yè)務(wù)工作底稿的復(fù)核力度；改進(jìn)對(duì)發(fā)行人的質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，對(duì)擬保薦項(xiàng)目的立項(xiàng)、申報(bào)等進(jìn)行充分論證，嚴(yán)把入門關(guān)，杜絕以應(yīng)付審核機(jī)構(gòu)的“闖關(guān)”心態(tài)進(jìn)行內(nèi)核。證券公司應(yīng)建立和完善保薦業(yè)務(wù)復(fù)查機(jī)制，關(guān)于未能通過發(fā)行審核的項(xiàng)目須啟動(dòng)復(fù)查程序，檢查保薦業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)是否存在未勤勉盡責(zé)的情形；證券公司在回復(fù)中國證監(jiān)會(huì)在審項(xiàng)目的反饋意見相關(guān)問題時(shí)也應(yīng)檢查盡職調(diào)查是否存在不完善之處。證券公司應(yīng)建立和健全相關(guān)機(jī)制，關(guān)于保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員違反利益沖突從業(yè)規(guī)定、盡職調(diào)查和持續(xù)督導(dǎo)工作未能勤勉盡責(zé)等行為及時(shí)采取內(nèi)部問責(zé)措施，同時(shí)追究相關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。三、工作要求為更好貫徹落實(shí)保薦業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和上述監(jiān)管精神，我局要求：（一）各證券公司應(yīng)在近期組織相關(guān)高級(jí)治理人員和投資銀行業(yè)務(wù)相關(guān)人員對(duì)中國證監(jiān)會(huì)、我局通報(bào)的典型案例和相關(guān)法律法規(guī)、公司制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)。（二）各證券公司應(yīng)立即對(duì)保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員是否持有保薦業(yè)務(wù)客戶股份以及存在其他利益情況進(jìn)行全面清查，并對(duì)保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部操縱的完善與有效性、保薦與持續(xù)督導(dǎo)項(xiàng)目工作質(zhì)量進(jìn)行全面自查，對(duì)發(fā)覺的問題應(yīng)進(jìn)行全面整改，落實(shí)責(zé)任追究。（三）各證券公司應(yīng)在2010年8月31日前向我局上報(bào)組織學(xué)習(xí)和自查整改的工作報(bào)告；公司能夠就自查自糾相關(guān)問題按照規(guī)定向我局申請(qǐng)責(zé)任減免；我局將依照監(jiān)管需要對(duì)各證券公司執(zhí)業(yè)情況及自查整改情況進(jìn)行檢查。（四）各證券公司應(yīng)在每年4月30日前按照規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送保薦業(yè)務(wù)年度執(zhí)業(yè)報(bào)告并同時(shí)抄報(bào)我局；年度執(zhí)業(yè)報(bào)告除《保薦方法》規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)包括證券公司對(duì)保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的培訓(xùn)教育情況、執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性檢查情況、保薦項(xiàng)目的盡職調(diào)查與持續(xù)督導(dǎo)工作情況、保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與質(zhì)量操縱體系有效性評(píng)估以及年度內(nèi)對(duì)相關(guān)人員內(nèi)部問責(zé)情況等內(nèi)容；除法定代表人外，證券公司負(fù)責(zé)投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人也應(yīng)在報(bào)告上簽字。（五）證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，也應(yīng)按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)治理方法》等相關(guān)規(guī)定，比照上述要求加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的治理。我局將通過現(xiàn)場檢查等方式進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券公司保薦業(yè)務(wù)的監(jiān)管力度，并結(jié)合上市公司日常監(jiān)管，檢查相關(guān)證券公司的持續(xù)督導(dǎo)工作情況。關(guān)于通過日常監(jiān)管或外部投訴舉報(bào)發(fā)覺的證券公司及其相關(guān)人員涉及保薦業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為