海南礦業(yè)股份有限公司重大事項內(nèi)部報告制度

1海南礦業(yè)股份有限公司項內(nèi)部報告制度第一章總則息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱“《股票上 第三條公司董事會秘書負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)公司重大事項內(nèi)部報告相關(guān)工作，公司董事會辦公室為公司信息披露工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)具體執(zhí)行公司重要了解重大內(nèi)部信息情況或進(jìn)展時，公司及控股子公司、公司可能對其實施重大影響的參股公司及相關(guān)人員應(yīng)予以積極配合和協(xié)助，及時、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)第四條公司重大事項內(nèi)部報告義務(wù)人包括：(一)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、各職能部門負(fù)責(zé)人；(二)各分公司、控股子公司、公司可能對其實施重大影響的參股公司及其董事長、總經(jīng)理、主要負(fù)責(zé)人，或指定的信息披露義務(wù)人(指定人員名單應(yīng)備案)；(三)公司派駐控股子公司、公司可能對其實施重大影響的參股公司的董公司控股股東和實際控制人、持有公司5%以上股份的股東及其一致2(五)其他由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)重大事項的人員。收購人及其他權(quán)益變動主體，重大資產(chǎn)重組、再融資、重大交易、破產(chǎn)事項等有關(guān)各方，為前述主體提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及法律法規(guī)位內(nèi)部涉及重大事項的信息收集、整理的義務(wù)，以及向公司董事會辦公室報告其職權(quán)范圍內(nèi)所知悉重大事項的義務(wù)。公司各部門、分公司、控股子公司、公司可能對其實施重大影響的參股公司負(fù)責(zé)人可指定熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)和法規(guī)的人員擔(dān)任重大事項內(nèi)部報告的聯(lián)絡(luò)人，并報備公司董事會辦公室。公司控股股東及。第六條公司重大事項內(nèi)部報告義務(wù)人和聯(lián)系人在公司重大事項信息未公開披露前負(fù)有保密義務(wù)。上述人員應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏公司的內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品第二章重大事項的內(nèi)容第七條公司各部門、各分/子公司及公司可能對其實施重大影響的參股公司發(fā)生或即將發(fā)生下列情形時，報告義務(wù)人應(yīng)及時準(zhǔn)確、真實、完整地履行報的下列內(nèi)容及其持續(xù)變更過程：(一)董事會決議(執(zhí)行董事決定)；(二)監(jiān)事會決議(監(jiān)事決定)；(三)股東大會(股東會)決議、股東決定；(四)除公司日常經(jīng)營活動之外，應(yīng)當(dāng)報告的交易包括下列事項：(1)購買或者出售資產(chǎn)；3(2)對外投資(含委托理財、對子公司投資等)；(3)提供財務(wù)資助(含有息或者無息借款、委托貸款等)；(4)提供擔(dān)保(含對控股子公司擔(dān)保等)；(5)租入或者租出資產(chǎn)；(6)委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；(7)贈與或受贈資產(chǎn)；(8)債權(quán)、債務(wù)重組；(9)簽訂許可使用協(xié)議；(10)轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項目；(11)放棄權(quán)利(含放棄優(yōu)先購買權(quán)、優(yōu)先認(rèn)繳出資權(quán)利等)；(12)中國證監(jiān)會、上海證券交易所或者公司認(rèn)定的其他交易事項。擬發(fā)生上述第(2)、(3)、(4)、(7)項交易時，無論金額大小，報告義務(wù)人均需履行報告義務(wù)，其余交易事項達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，報告義務(wù)人(1)交易涉及的資產(chǎn)總額(同時存在賬面值和評估值的，以高者為準(zhǔn))占(2)交易標(biāo)的(如股權(quán))涉及的資產(chǎn)凈額(同時存在賬面值和評估值的，以高者為準(zhǔn))占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的5%以上，且絕對金額超過1000(3)交易的成交金額(包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用)占公司最近一期經(jīng)審計凈(4)交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的5%以上，(5)交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近(6)交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計算。公司與同一交易方同時發(fā)生方向相反的兩個交易時，應(yīng)當(dāng)按照其中單個方向的交易涉及指標(biāo)中較高者412個月內(nèi)發(fā)生的交易標(biāo)的相關(guān)的同類交易，應(yīng)當(dāng)按照累計計算的原則，適用于(五)公司發(fā)生與日常經(jīng)營相關(guān)的以下類型的交易：(1)購買原材料、燃料和動力；(2)接受勞務(wù)；(3)出售產(chǎn)品、商品；(4)提供勞務(wù)；(5)工程承包；(6)與日常經(jīng)營相關(guān)的其他交易。(3)公司或者上海證券交易所認(rèn)為可能對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果產(chǎn)生重(六)《海南礦業(yè)股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易。(七)重大訴訟和仲裁事項，包括但不限于：(2)涉及公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟；(3)證券糾紛代表人訴訟。未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項，可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，負(fù)有重大信息報告義務(wù)的有關(guān)人員(八)公司變更募集資金投資項目；5(九)嚴(yán)重影響募集資金投資計劃正常進(jìn)行的事項；(十)公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報和盈利預(yù)測及其修正；(十一)(十二)(十三)(十四)(十五)(十六)(十七)事項；(1)發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；(2)發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；(3)可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任；(4)決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；(6)營業(yè)用主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)、抵押、質(zhì)押或者報廢超過總資(7)主要銀行賬戶被凍結(jié)；(8)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；(10)公司或者其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者受到中國證監(jiān)會行政處(11)控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)(12)董事長或者總裁無法履行職責(zé)。除董事長、總裁外的其他董事、監(jiān)事和高級管理人員因身體、工作安排等原因無法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計達(dá)到3個月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施且影響其履行職6(13)證監(jiān)會、上海證券交易所及公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險情況。(十八)公司出現(xiàn)下列重大變更事項：(1)變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要(2)經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；(4)變更會計政策或者會計估計；(5)董事會就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他再融資方案形成(6)公司發(fā)行新股或者其他境內(nèi)外發(fā)行融資申請、重大資產(chǎn)重組事項等(7)生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化(包括行業(yè)政策、產(chǎn)品價格、原材料采購、銷售方式等發(fā)生重大變化)；(8)訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重(9)公司的董事、1/3以上監(jiān)事、總裁或者財務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；(10)法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；(11)任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法標(biāo)記、司法(12)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人持股情況或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相(13)獲得對當(dāng)期損益產(chǎn)生重大影響的額外收益，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)(14)新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重(15)聘任或者解聘為公司審計的會計師事務(wù)所；(16)公司增資、減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法(17)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有7(18)中國證監(jiān)會、交易所及公司認(rèn)定的其他情形。(十九)公司履行社會責(zé)任情況：(1)發(fā)生重大環(huán)境、生產(chǎn)及產(chǎn)品安全事故；(2)收到相關(guān)部門整改重大違規(guī)行為、停產(chǎn)、搬遷、關(guān)閉的決定或通知；(3)不當(dāng)使用科學(xué)技術(shù)或者違反科學(xué)倫理；(4)其他不當(dāng)履行社會責(zé)任的重大事故或者負(fù)面影響事項。第三章重大事項報告程序第八條董事會辦公室為公司重大信息接收的聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)。(一)有關(guān)重大事項擬提交董事會或監(jiān)事會審議時；(二)有關(guān)重大事項擬與他人進(jìn)行協(xié)商或者談判時；(三)信息報告義務(wù)人知道或者應(yīng)當(dāng)知道該重大信息時。第十一條重大事項的報告除以電話、傳真或郵件等方式立即告知外，還(一)發(fā)生重要事項的原因、各方基本情況、重要事項內(nèi)容、對公司經(jīng)營(二)所涉及的意向書、協(xié)議、合同等；(三)所涉及的政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等；(四)中介機(jī)構(gòu)關(guān)于重大事項所出具的意見書；(五)其他相關(guān)資料。報告義務(wù)人按照前款規(guī)定履行報告義務(wù)之后，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)重大事項的進(jìn)展8第十二條董事會秘書應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)信息審議披露義務(wù)時，董事會秘書應(yīng)立即向公司董事會、監(jiān)事會進(jìn)行匯報，提第四章重大事項內(nèi)部報告的責(zé)任追究第十三條公司總裁及其他高級管理人員應(yīng)敦促公司各部門、分公司、控股子公司、公司可能對其實施重大影響的參股公司對重大事項的收集、整理、第十四條公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司實際情況，定期或不定期地對公司負(fù)有重大事項報告義務(wù)的有關(guān)人員進(jìn)行有關(guān)公司治理及信息披露等方面的溝第十五條重大事項報告義務(wù)人和聯(lián)系人應(yīng)認(rèn)真、負(fù)責(zé)地報告本制度所要第十六條負(fù)有重大信息報告義務(wù)的人員，應(yīng)認(rèn)真、負(fù)責(zé)地傳遞本制度所要求的各類信息，對重大信息的真實性、完整性