基金從業(yè)考試歷年真題答案及解析

基金從業(yè)考試歷年真題答案及解析基金從業(yè)考試歷年真題答案及解析基金從業(yè)考試歷年真題答案及解析xxx公司基金從業(yè)考試歷年真題答案及解析文件編號(hào)：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度1.股權(quán)投資協(xié)議回購(gòu)條款事先設(shè)定的觸發(fā)條件通常包括()。Ⅰ.投資方對(duì)目標(biāo)企業(yè)的投資戰(zhàn)略發(fā)生改變Ⅱ.目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)Ⅲ.目標(biāo)企業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)未能成功實(shí)現(xiàn)IPOⅣ.目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項(xiàng)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：事先設(shè)定的觸發(fā)條件通常包括目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)、目標(biāo)企業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)未能成功實(shí)現(xiàn)IP0、目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項(xiàng)等。故本題選A選項(xiàng)。2.政府引導(dǎo)基金本身()從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)?；饛臉I(yè)考試歷年真題答案及解析A.直接B.不直接C.前兩者都可以D.前兩者都不行考點(diǎn)：母基金答案：B3.私募投資基金管理人在開展業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的()措施。A.監(jiān)管B.結(jié)合C.防護(hù)D.隔離答案：D解析：私募基金管理人在開展業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施。故本題選D選項(xiàng)。4.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的()?；饛臉I(yè)考試真題A.職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力B.職業(yè)道德和學(xué)歷水平C.公職業(yè)操守守和學(xué)歷水平D.職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力答案：A解析：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第11條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。故本題選A選項(xiàng)。5.及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，是私募基金管理人中內(nèi)部控制要素的()。A.內(nèi)部監(jiān)督B.內(nèi)部環(huán)境C.控制活動(dòng)D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估答案：D解析：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。故本題選D選項(xiàng)。6.()通過購(gòu)買基金份額，享有基金投資收益。()依據(jù)法律、法規(guī)和基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作。()負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)。基金從業(yè)資格證真題A.基金管理人;基金投資者;基金托管人B.基金托管人;基金投資者;基金管理人C.基金投資者;基金管理人;基金托管人D.基金投資者;基金托管人;基金管理人答案：C解析：基金投資者通過購(gòu)買基金份額，享有基金投資收益。基金管理人依據(jù)法律、法規(guī)和基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作?；鹜泄苋素?fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)。故本題選C選項(xiàng)。7.發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。答案：D解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第25條規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。故本題選D選項(xiàng)。基金從業(yè)資格考試真題及答案8.有限合伙型私募股權(quán)投資基金中()占據(jù)基金運(yùn)營(yíng)的主導(dǎo)地位。A.投資決策委員會(huì)B.顧問委員會(huì)C.普通合伙人D.有限合伙人答案：C解析：有限合伙型私募股權(quán)投資基金中普通合伙人占據(jù)基金運(yùn)營(yíng)的主導(dǎo)地位。故本題選C選項(xiàng)。9.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起()內(nèi)，更新用管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等?；饛臉I(yè)資格考試真題個(gè)工作日個(gè)工作日個(gè)工作日個(gè)工作日答案：A解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第19條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)。更新用管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。故本題選A選項(xiàng)?；饛臉I(yè)資格考試題庫(kù)10.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于()萬(wàn)元。答案：A基金從業(yè)資格考試試題解析：私募基金的合格投資者是