企業(yè)內(nèi)部控制年度自評(píng)報(bào)告

Word———企業(yè)內(nèi)部控制年度自評(píng)報(bào)告企業(yè)內(nèi)部掌握年度自評(píng)報(bào)告

xxxx有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)本著對(duì)自身“嚴(yán)要求，高要求”的企業(yè)管理理念，參照《企業(yè)內(nèi)部掌握基本規(guī)范》及其配套指引對(duì)國(guó)內(nèi)上市公司的內(nèi)控合規(guī)要求，結(jié)合網(wǎng)貸行業(yè)監(jiān)管要求和公司內(nèi)部相關(guān)管理制度，對(duì)公司20××年內(nèi)部掌握體系的設(shè)計(jì)和運(yùn)行有效性進(jìn)行了自我評(píng)價(jià)?，F(xiàn)將自評(píng)狀況報(bào)告如下：

一、內(nèi)部掌握自我評(píng)價(jià)結(jié)論

依據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部掌握重大缺陷的認(rèn)定狀況，于20××年度評(píng)價(jià)期間內(nèi)，公司未發(fā)覺財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的內(nèi)部掌握重大缺陷。公司確認(rèn)已參照內(nèi)部掌握規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在全部重大方面運(yùn)行了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的內(nèi)部掌握。

依據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的內(nèi)部掌握重大缺陷認(rèn)定狀況，于20××年度評(píng)價(jià)期間內(nèi)，公司未發(fā)覺非財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的內(nèi)部掌握重大缺陷。

此次內(nèi)控自評(píng)，公司對(duì)體系運(yùn)行以來的設(shè)計(jì)及執(zhí)行缺陷進(jìn)行了全面排查，雖未發(fā)覺任何重大內(nèi)控缺陷，但仍發(fā)覺內(nèi)控重要缺陷3個(gè)，一般內(nèi)控缺陷24個(gè)。截止報(bào)告發(fā)布日公司內(nèi)控部已組織各單位制定詳盡的缺陷整改方案并著手落實(shí)整改措施，估計(jì)公司于20××年3月底之前能全面完成缺陷整改。

二、內(nèi)部掌握自我評(píng)價(jià)范圍及方法

本次納入評(píng)價(jià)范圍的單位為公司總部各部門及各下屬分公司，納入評(píng)價(jià)范圍單位的資產(chǎn)總額占公司合并報(bào)表資產(chǎn)總額的57%，營(yíng)業(yè)收入占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入的52%。納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)掩蓋：公司層面、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)管理、綜合管理、財(cái)務(wù)管理、信息系統(tǒng)管理等6個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域共計(jì)26個(gè)二級(jí)流程，并重點(diǎn)關(guān)注出借業(yè)務(wù)管理、借款業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理、信息系統(tǒng)管理等默認(rèn)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。上述納入評(píng)價(jià)范圍的單位、業(yè)務(wù)、事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營(yíng)管理的主要方面，不存在重大遺漏。

公司嚴(yán)格根據(jù)國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部掌握評(píng)價(jià)指引》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行內(nèi)部掌握評(píng)價(jià)程序，綜合采納了個(gè)別訪談、實(shí)地查驗(yàn)、抽樣檢查和比較分析等方法，對(duì)公司內(nèi)部掌握的設(shè)計(jì)及運(yùn)行狀況進(jìn)行了客觀評(píng)價(jià)。

三、xx內(nèi)部掌握體系建設(shè)及運(yùn)行狀況

公司于20××年9月聘請(qǐng)國(guó)際知名的xxxx會(huì)計(jì)師事務(wù)所供應(yīng)企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)詢問服務(wù)，于此啟動(dòng)了xx內(nèi)部掌握體系的持續(xù)建設(shè)工作。xx內(nèi)控部門牽頭各業(yè)務(wù)部門及下屬單位系統(tǒng)性開展了為期9個(gè)月的經(jīng)營(yíng)管理制度和核心業(yè)務(wù)流程的梳理、全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)掌握活動(dòng)設(shè)計(jì)等工作，并于20××年7月完成項(xiàng)目驗(yàn)收，建立起了與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水公平相適應(yīng)的內(nèi)部掌握管理體系，編制了第一版《xxxx內(nèi)部掌握手冊(cè)》。

公司現(xiàn)有內(nèi)部掌握體系掩蓋全部6個(gè)核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域，涵蓋架構(gòu)管理、進(jìn)展策略、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部監(jiān)督、反洗錢管理等26個(gè)二級(jí)流程、105個(gè)三級(jí)流程。在公司高層領(lǐng)導(dǎo)及內(nèi)控部的大力推動(dòng)下，該內(nèi)控體系已在總部各部門及下屬各分公司穩(wěn)步運(yùn)行。

為持續(xù)深化推動(dòng)內(nèi)部掌握體系運(yùn)行，公司已選擇業(yè)務(wù)嫻熟、具備風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的業(yè)務(wù)骨干人員，組建了一支120余人且分布于各層級(jí)的專業(yè)內(nèi)控團(tuán)隊(duì)，并將持續(xù)開展內(nèi)控規(guī)范、內(nèi)控體系維護(hù)等專項(xiàng)培訓(xùn)，大力宣貫內(nèi)部掌握政策及制度，樂觀培育風(fēng)險(xiǎn)管控文化。

四、內(nèi)部掌握體系建設(shè)工作總結(jié)與展望

20××年，公司通過內(nèi)部掌握體系的建立和穩(wěn)健運(yùn)行，逐步實(shí)現(xiàn)從職能條塊化管理向全流程精細(xì)化管理的轉(zhuǎn)變、從事后監(jiān)督檢查向全過程監(jiān)督預(yù)警的轉(zhuǎn)變、從傳統(tǒng)管理向風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向管理的轉(zhuǎn)變，為公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展的策略目標(biāo)供應(yīng)了合理有效保障。