市場失靈與公共經(jīng)濟(jì)

《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)》

第一講市場失靈與公共經(jīng)濟(jì)

1教學(xué)目的和要求本章主要介紹公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念、社會資源配置理論、市場失靈與公共部門存在的必要性和合理性、公共部門的主要職能。學(xué)習(xí)要求：重點(diǎn)掌握：市場失靈的種種表現(xiàn)、公共部門如何糾正市場失靈、公共部門經(jīng)濟(jì)職能。

2

(4)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人和社會如何“選擇”---在利用或不利用貨幣的情況下----使用可以有其他用途的稀缺的生產(chǎn)資源,生產(chǎn)各種商品,以供社會中不同的個(gè)人與團(tuán)體目前或未來的消費(fèi)。經(jīng)濟(jì)學(xué)并且分析改善資源分配形態(tài)的成本與效益。

-----P.A.薩繆爾森一、什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)(1)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究財(cái)富的性質(zhì)和增長的科學(xué)。

-----亞當(dāng).斯密

(2)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人類日常生活事務(wù),

如何謀生和如何過的快活的學(xué)問。

-----A.馬歇爾(3)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究稀缺資源在各種可選擇的使用中間進(jìn)行分配的科學(xué)。

-----L.羅賓斯(1)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究財(cái)富的性質(zhì)和增長的科學(xué)。

-----亞當(dāng).斯密(1)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究財(cái)富的性質(zhì)和增長的科學(xué)。

-----亞當(dāng).斯密3經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人類如何利用具有多種不同用途的稀少性資源，選擇其中一種用途來生產(chǎn)商品與服務(wù)，以滿足人類無窮欲望的一門社會科學(xué)。為大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家接受的定義

稀缺規(guī)律——經(jīng)濟(jì)學(xué)的出發(fā)4欲望無窮資源稀缺+選擇的必要產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)問題經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生5經(jīng)濟(jì)學(xué)需要研究和回答的基本問題生產(chǎn)什么？（產(chǎn)品）經(jīng)濟(jì)學(xué)三大基本問題如何生產(chǎn)？（生產(chǎn)要素組合）為誰生產(chǎn)？（分配）上述三個(gè)問題是由稀缺規(guī)律決定的。如果資源是無限的，生產(chǎn)什么，如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)就不會成為問題。這些問題也是經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究和回答的基本問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)的精髓在于承認(rèn)稀缺的現(xiàn)實(shí)存在，并研究一個(gè)社會如何進(jìn)行組織，以便最有效地利用資源。這一點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)學(xué)獨(dú)特的貢獻(xiàn)。------［美］保羅·薩繆爾森：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》6經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩大核心分支內(nèi)容只見樹木不見森林考察經(jīng)濟(jì)個(gè)量，即個(gè)體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行看不見的手自下而上考察經(jīng)濟(jì)家庭和企業(yè)如何做出決策，以及它們在市場上的相互交易微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（Microeconomics）宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（Macroeconomics）只見森林不見樹木研究經(jīng)濟(jì)總量，即整體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行看得見的手

自上而下考察經(jīng)濟(jì)

通貨膨脹、失業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長只見樹木不見森林考察經(jīng)濟(jì)個(gè)量，即個(gè)體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行看不見的手自下而上考察經(jīng)濟(jì)家庭和企業(yè)如何做出決策，以及它們在市場上的相互交易只見森林不見樹木研究經(jīng)濟(jì)總量，即整體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行看得見的手

自上而下考察經(jīng)濟(jì)

通貨膨脹、失業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長7公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與微、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的連接點(diǎn)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)①單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)行為②資源最優(yōu)配置宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)公共部門三大功能與宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相一致8

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科定位9企業(yè)家庭政府及其附屬物以收益最大化為目標(biāo)以社會公平公正為目標(biāo)二、什么是公共部門產(chǎn)權(quán)：私有動力與約束：私人利益最大化決策：分散交易機(jī)制：市場機(jī)制產(chǎn)權(quán)：公有動力與約束：公共利益最大化決策：集中交易機(jī)制：非市場機(jī)制10討論：以下幾類是不是公共部門？國外：政黨和社團(tuán)大都不屬于公共部門。中國：按照憲法確定的政治制度，它們事實(shí)上是公共部門。政黨和社團(tuán)？國有企業(yè)？如果國有企業(yè)的活動宗旨是為社會提供公共服務(wù)，它就是公共企業(yè)。如果國有企業(yè)追求直接的市場營利，它就不是公共企業(yè)。

非營利性機(jī)構(gòu)？介于公共部門與私人部門之間，有人稱這為第三部門。越來越成為公共經(jīng)濟(jì)的重要行為主體。

11中國的公共部門構(gòu)成中國的公共部門

(1)政黨

(2)立法機(jī)關(guān)

(3)政府部門

(4)事業(yè)單位

(5)國有企業(yè)

(6)其他公共部門12第一單元

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論第一講市場失靈與公共經(jīng)濟(jì)第二講公共產(chǎn)品與公共選擇第二單元公共經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)內(nèi)容第三講公共收入

第四講公共支出第五講公共預(yù)算

第六講地方公共經(jīng)濟(jì)三、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)課程體系13第七講基本公共服務(wù)均等化第八講政府間財(cái)政關(guān)系第九講公共經(jīng)濟(jì)政策第三單元公共經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿問題第十講公共經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)問題講座之一

第十一講公共經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)問題講座之二第十二講公共經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)問題講座之三

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)課程體系14內(nèi)容提要

一、資源配置理論：效率與公平

二、市場失靈和政府干預(yù)

三、混合經(jīng)濟(jì)中的公共部門職能

15資源的配置方式

任何社會可以用來生產(chǎn)的資源（如土地、勞動力和資本等）無論在質(zhì)還是在量上都是有限的，而這些資源要用來滿足的人類的需求是無限的、多樣的，于是產(chǎn)生了資源如何最優(yōu)配置的問題。16(一)狹義的資源配置

狹義的資源配置問題主要是指經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)基本問題：土地和自然資源、勞動、資本等要素應(yīng)用來生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)，為誰生產(chǎn)。這三個(gè)基本問題事實(shí)上是通常所說的“效率”問題。(二)廣義的資源配置

廣義資源最優(yōu)配置要解決的問題包括效率、公平和穩(wěn)定三個(gè)方面的內(nèi)容，這也是評價(jià)社會經(jīng)濟(jì)活動的三條基本原則。資源最優(yōu)配置的定義17資源最優(yōu)配置理論來自福利經(jīng)濟(jì)學(xué)

公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架主要是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)框架，它是西方經(jīng)濟(jì)理論的一個(gè)分支，主要討論可供選擇的經(jīng)濟(jì)狀況的社會合意性問題（規(guī)范分析）等。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基本觀點(diǎn)(哲學(xué))是高度個(gè)人主義的，重點(diǎn)放在人們的效用(偏好)以及如何使效用最大化上。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)為分析政府干預(yù)的適宜性提供了一個(gè)一致而有用的框架，但它也是有很大爭議。18英文的福利一詞是welfare，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，福利一詞welfare常常與happiness(幸福、福祉)通用，所以也有人把“社會福利最大化”譯成“社會福祉最大化”。福利有兩種類型：◎精神性和文化性的福利→很難準(zhǔn)確衡量◎經(jīng)濟(jì)性的福利→可以衡量福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人庇古認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)福利是由效用構(gòu)成。就像水的溫度可用溫度計(jì)測出一樣，商品給人帶來的效用，也可以計(jì)算出來。比如，社會經(jīng)濟(jì)福利，等于一個(gè)國家的國民收入。社會福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的福利是經(jīng)濟(jì)福利19福利經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)基本命題1國民收入越多，社會經(jīng)濟(jì)福利越高2收入分配越平均，社會經(jīng)濟(jì)福利越高20庇古從第一個(gè)基本福利命題出發(fā)，提出社會生產(chǎn)資源最優(yōu)配置的問題。認(rèn)為要增加國民收入，就必須增加社會產(chǎn)量。而要增加社會產(chǎn)量，就必須實(shí)現(xiàn)社會生產(chǎn)資源的最優(yōu)配置。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理：一種適當(dāng)運(yùn)行的競爭經(jīng)濟(jì)(完全競爭)會產(chǎn)生一個(gè)帕累托有效的資源配置而無需任何政府干預(yù)。資源配置原則：效率與公平1、效率原則---福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理211、效率原則---福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理如果某個(gè)經(jīng)濟(jì)達(dá)到了這樣一種狀態(tài)，以至于一個(gè)人的福利不可能再變得更好，除非使其他至少一個(gè)人的福利變得更壞時(shí)，社會福利就不再有改善的可能，這就達(dá)到了一種最佳狀態(tài)，這種狀態(tài)被稱為帕累托最優(yōu)。在不使B福利減少的情況下增加了A的福利，這稱為帕累托改進(jìn)。達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)的條件稱為“帕累托條件”。維弗雷多·帕累托（1848.7.15-1923.8.19），意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會學(xué)家，對經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)和倫理學(xué)做出了很多重要的貢獻(xiàn)，在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)講義》一書中首先提出了生產(chǎn)資源的最適度配置問題。特別是在收入分配的研究和個(gè)人選擇的分析中。他提出了帕累托最優(yōu)的概念，并用無差異曲線來幫助發(fā)展微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。帕累托效率含義如果經(jīng)濟(jì)是競爭的，則它是帕累托效率的22如何理解帕累托最優(yōu)（或效率）和帕累托改進(jìn)帕累托最優(yōu)是指資源分配的一種狀態(tài)，在不使任何人境況變壞的情況下，而不可能再使某些人的處境變好。帕累托改進(jìn)是指一種變化，在沒有使任何人境況變壞的前提下，使得至少一個(gè)人變得更好。一方面，帕累托最優(yōu)是指沒有進(jìn)行帕累托改進(jìn)的余地的狀態(tài)；另一方面，帕累托改進(jìn)是達(dá)到帕累托最優(yōu)的路徑和方法。帕累托最優(yōu)——“滿意即為最佳”帕累托改進(jìn)——“利己不能損人”。改革開放初期“讓一部分人先富起來”23福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理的條件完全競爭信息完全不存在外部性沒有交易成本不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)24如何理解帕累托最優(yōu)（或效率）和帕累托改進(jìn)

帕累托最優(yōu)是“理想王國”→成為檢驗(yàn)社會經(jīng)濟(jì)效率的基本準(zhǔn)則?，F(xiàn)實(shí)中，可以將帕累托效率準(zhǔn)則的實(shí)際含義解釋為：經(jīng)濟(jì)活動上的任何措施，都應(yīng)當(dāng)使“得者的所得多于失者的所失”，或者從全社會看，“宏觀上的所得要大于宏觀上的所失”。如果做到了這一點(diǎn)，資源的配置就可說是具有效率的。

快上車?yán)玻€有2個(gè)坐位!車上有40個(gè)坐位，還有2個(gè)空坐位，如果再上去1個(gè)，只是帕累托改進(jìn)；如果再上去2個(gè)，就是帕累托最優(yōu)。25公共經(jīng)濟(jì)的效率表現(xiàn)在兩個(gè)層面：政府直接控制和掌握資源的配置效率；政府通過對市場和微觀經(jīng)濟(jì)行為調(diào)節(jié)，克服市場失靈，引導(dǎo)全社會資源的合理配置，提高資源配置效率。26福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理：在完全競爭的市場條件下，政府所要做的事情是改變個(gè)人之間稟賦的初始分配狀態(tài)，其余的一切都可以由市場來解決。每一種具有帕累托效率的資源配置都可以通過市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)。

2、公平原則---福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理272、公平原則---福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理任何我們所希望的社會資源配置都可以通過給定一定的收入分配結(jié)構(gòu)，所有權(quán)結(jié)構(gòu)，而且通過市場機(jī)制達(dá)到。效率問題和公平問題可以分開來處理，即市場機(jī)制主要解決效率問題，政府主要解決公平問題。該定理為政府干預(yù)市場提供了某種理論基礎(chǔ)，也成為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生和發(fā)展的基礎(chǔ)。282、公平原則---福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理庇古從第二個(gè)基本福利命題出發(fā)，提出收入分配均等化問題。認(rèn)為要增大社會經(jīng)濟(jì)福利,必須實(shí)現(xiàn)收入均等化。他把邊際效用遞減規(guī)律推廣到貨幣上來，斷言高收入者的貨幣邊際效用小于低收入者的貨幣邊際效用。同樣的100美元，送給一個(gè)富豪，他會不屑一顧，而送給一個(gè)囊空如洗的窮人，如雪中送炭。他所說的收入均等化，就是國家通過累進(jìn)所得稅政策把向富人征得的稅款用來舉辦社會福利設(shè)施，讓低收入者享用。庇古認(rèn)為，通過這一途徑實(shí)現(xiàn)“把富人的一部分錢轉(zhuǎn)移給窮人”的“收入均等化”，就可以使社會經(jīng)濟(jì)福利極大化。29圖12-4收入不平等與洛倫茲曲線O100%累計(jì)的人口百分比絕對平均線c20%60%40%80%100%20%60%40%80%累計(jì)的收入百分比Eabd實(shí)際洛倫茲曲線ABF洛倫茲曲線描述一國的人口累計(jì)的百分比（橫軸）與收入累計(jì)的百分比（縱軸）之間關(guān)系的對應(yīng)關(guān)系，反映一國收入分配的平等程度有三條洛倫茲曲線：收入分配完全平等的洛倫茲曲線（OE）、收入分配完全不平等的洛倫茲曲線（OFE）與實(shí)際洛倫茲曲線（OabcdE）。如下圖所示這條曲線越靠近對角線，社會收人越平均；越遠(yuǎn)離對角線，社會貧富差距越大。如果社會收入完全平均，那么洛倫茲曲線就是對角線OE，因此對角線也叫絕對平等線。另一極端則是完全不平等的洛倫茲曲線OFE，這一折線意味著唯一的一個(gè)家庭擁有100％的財(cái)富，而其他所有的家庭都一無所有。30

實(shí)際洛倫茲曲線與收入分配完全公平的洛倫茲曲線圍成的面積（A）同收入分配完全公平的洛倫茲曲線與收入分配完全不公平的洛倫茲曲線圍成的面積（A+B）之比。即：基尼系數(shù)=A/（A+B）因?yàn)閷?shí)際的洛倫茨曲線總是落在絕對公平線與絕對不公平線之間，因此，基尼系數(shù)總是介于0-1之間。當(dāng)洛倫茨曲線與絕對公平線重合時(shí)，基尼系數(shù)為0，表示社會收入分配絕對平均；當(dāng)洛倫茨曲線與絕對不公平線重合時(shí)，基尼系數(shù)為1，表示社會收入分配絕對不平均。按照國際上通行的標(biāo)準(zhǔn)：基尼系數(shù)<O．2時(shí)，表示絕對平均；基尼系數(shù)O．2～0．3之間，表示比較平均基尼系數(shù)O．3～0．4之間，表示基本合理基尼系數(shù)0．4～O．5之間，表示差距較大基尼系數(shù)>0．5時(shí)，表示收人差距懸殊圖12-4收入不平等與基尼系數(shù)O100%累計(jì)的人口百分比絕對平均線c20%60%40%80%100%20%60%40%80%累計(jì)的收入百分比Eabd實(shí)際洛倫茲曲線ABF基尼系數(shù)3100.20.30.40.50.61絕對平均正常警戒危險(xiǎn)極端不平等1990年0.3432000年0.4081980年0.28中國基尼系數(shù)變化情況2008年0.4911978年前0.162012年0.474警戒線32330.4為收入分配不公平的警戒線基尼系數(shù)國際比較34公平和效率的選擇1、公平與效率之間的替代關(guān)系要體現(xiàn)社會公平，就要犧牲部分效率。2、公平與效率的選擇公平與效率兼顧；效率優(yōu)先，兼顧公平；公平優(yōu)先，兼顧效率。35案例1:2012年9月15日,北京國際城市發(fā)展研究院昨日聯(lián)合中國社科文獻(xiàn)出版社發(fā)布了首部《社會管理藍(lán)皮書中國社會管理創(chuàng)新報(bào)告》。報(bào)告指出，我國改革開放豐碩成果背后正隱藏著種種復(fù)雜多變的不穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)：貧富差距正在進(jìn)一步擴(kuò)大，逼近社會容忍線；官民沖突、警民沖突現(xiàn)象加劇。藍(lán)皮書指出，20世紀(jì)80年代初，我國基尼系數(shù)為0.275，而2010年已達(dá)到0.438。20世紀(jì)90年代以來，基尼系數(shù)以每年0.1個(gè)百分點(diǎn)的速度提高，并且有進(jìn)一步擴(kuò)大的可能。藍(lán)皮書援引的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)前我國城鄉(xiāng)居民收入比達(dá)到3.3倍，國際上最高在2倍左右。依照這份藍(lán)皮書提供的數(shù)據(jù)，我國行業(yè)之間職工工資最高與最低相差15倍左右；上市國企高管與一線職工收入差距在18倍左右，國有企業(yè)高管與社會平均工資相差128倍。收入最高的10%人群與收入最低的10%人群的收入差距，已從1988年的7.3倍上升為2007年的23倍。分析與思考：1、你認(rèn)為造成我國貧富兩極分化的主要原因是什么？2、你認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從哪些方面入手緩解這一社會問題？36內(nèi)容提要

一、資源配置理論：效率與公平

二、市場失靈和政府干預(yù)

三、混合經(jīng)濟(jì)中的公共部門職能37市場失靈與政府干預(yù)公共產(chǎn)品外部性壟斷信息不對稱偏好不合理收入分配不公經(jīng)濟(jì)周期性波動市場失靈公共產(chǎn)品的供給者外部效應(yīng)的消除者壟斷的監(jiān)督制裁者完善信息的提供者偏好糾正者收入分配的調(diào)節(jié)者經(jīng)濟(jì)周期的熨平者政府角色38在公共產(chǎn)品領(lǐng)域，市場機(jī)制難以提供有效的供給，從而導(dǎo)致市場失靈。公共產(chǎn)品有兩個(gè)顯著特征區(qū)別于私人物品

第一，公共產(chǎn)品具有非競爭性

第二，公共產(chǎn)品具有非排他性這兩個(gè)特性的存在，使得私人不愿意參與公共產(chǎn)品的生產(chǎn)和供給，它們出于自身利益考慮，總希望由別人來提供公共產(chǎn)品，自己“搭便車”。如國防、燈塔等公共部門在提供公共產(chǎn)品方面具有市場機(jī)制不可比擬的作用。→此內(nèi)容在“公共產(chǎn)品理論”中具體分析。一、市場失靈：公共產(chǎn)品39二、市場失靈：外部性

（一）什么是外部性

某個(gè)社會成員的經(jīng)濟(jì)活動給別的社會成員造成一定影響，這種影響并未通過市場機(jī)制加以補(bǔ)償，這種影響我們稱之為外部性。外部性導(dǎo)致市場失靈

私人成本≠社會成本私人收益≠社會收益40

外部性是指，在經(jīng)濟(jì)活動中，生產(chǎn)者或消費(fèi)者的活動對其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者帶來的非市場性影響。有益的影響（收益外部化）稱為外部經(jīng)濟(jì)性，或正外部性；有害的影響（成本的外部化）稱為外部不經(jīng)濟(jì)性，或負(fù)的外部性。外部性（externalities）的含義41

下面每種情況均涉及到外部性。試指出是正外部性，還是負(fù)外部性，或兩種兼而有之；并解釋市場會對所述商品會生產(chǎn)過多或過少：a.從事研究與開發(fā)的企業(yè)；b.將廢棄物排放到附近河流的企業(yè)；c.在一個(gè)大型的城市公園舉行音樂會；d.在一間會議室吸煙的人。討論題42（二）外部性的分類將近70年后，1971年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格勒和阿爾欽同游日本。他們在高速列車（這時(shí)已是電氣機(jī)車）上想起了庇古當(dāng)年的感慨，就問列車員，鐵路附近的農(nóng)田是否受到列車的損害而減產(chǎn)。列車員說，恰恰相反，飛速駛過的列車把吃稻谷的飛鳥嚇走了，農(nóng)民反而收益。當(dāng)然鐵路公司也不能向農(nóng)民收“趕鳥費(fèi)”。這同樣是市場經(jīng)濟(jì)無能為力的，也稱為“市場失靈”。20世紀(jì)初的一天，列車在綠草如茵的英格蘭大地上飛馳。車上坐著英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古。他邊欣賞風(fēng)光，邊對同伴說：列車在田間經(jīng)過，機(jī)車噴出的火花（當(dāng)時(shí)是蒸汽機(jī)車）飛到麥穗上，給農(nóng)民造成了損失，但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償。這正是市場經(jīng)濟(jì)的無能為力之處，稱為“市場失靈”。

43（二）外部性的分類

分類成本與效益的差異對他人影響正外部性私人收益＜社會收益福利增加負(fù)外部性社會成本＞私人成本福利受損44外部性不是資源有效配置

必須加以解決

使外部性內(nèi)部化

私人成本（收益）＝社會成本（收益）

對策？（三）外部性的治理結(jié)論：在存在外部性的情況下，資源配置沒有達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，存在著帕累托改進(jìn)的機(jī)會。二者相等時(shí)才是資源最優(yōu)配置45非市場方式市場方式罰款收稅財(cái)政補(bǔ)貼公共管制法律措施政府or市場？產(chǎn)權(quán)界定保護(hù)可交易許可證一體化46解決外部性的公共對策第一種思路：政府干預(yù)－庇古的思路管制：政府可以通過規(guī)定或禁止某些行為來解決外部性。◎規(guī)定企業(yè)最高污染水平；◎要求企業(yè)采用減少排污的技術(shù)。

征稅：政府可以通過對那些有負(fù)外部性的活動征稅來使外部性內(nèi)在化。用于糾正負(fù)外部性影響的稅收被稱為庇古稅。補(bǔ)貼：當(dāng)存在正外部效應(yīng)時(shí)，政府可以給私人企業(yè)提供補(bǔ)貼，降低私人企業(yè)的邊際生產(chǎn)成本。

如綠化補(bǔ)貼；

當(dāng)存在負(fù)外部效應(yīng)時(shí)，政府也可以向企業(yè)提供補(bǔ)貼，鼓勵其擴(kuò)大投入，采取措施改進(jìn)生產(chǎn)工藝，從而減少向河流排污的量英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·庇古47【案例】環(huán)保總局應(yīng)采取哪種方法治理污染？環(huán)保總局，要想企業(yè)減少環(huán)境污染，考慮了三種解決方法：◎管制：可以告訴每家工廠把每年的排污量減少為300噸?！虮庸哦悾嚎梢詫γ總€(gè)工廠每排出一噸廢物征收5萬美元的稅收?！蜓a(bǔ)貼：可以向企業(yè)提供補(bǔ)貼，鼓勵其改進(jìn)生產(chǎn)工藝，減少排污量。這三種方法，你認(rèn)為哪種解決方法更好呢？★經(jīng)濟(jì)學(xué)家偏愛征稅，因?yàn)槎愂湛梢砸暂^低的社會成本減少污染?！蛟黾诱杖搿?qū)Νh(huán)境更有利：經(jīng)濟(jì)激勵→激勵工廠開發(fā)清潔技術(shù)★管制只規(guī)定了污染水平，一旦工廠達(dá)到了300噸污染物的目標(biāo)就沒有理由再減少排污。48解決外部性的公共對策第二種思路：市場機(jī)制---界定產(chǎn)權(quán)（科斯思路）

科斯（R.Coase）1960年《社會成本問題》

他認(rèn)為外部性是因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)界定不明確或界定不恰當(dāng)造成的。所以，不一定要通過稅收、補(bǔ)貼或管制等方法，來消除社會成本（收益）與私人成本（收益）之間的差異。科斯認(rèn)為，只要解決了財(cái)產(chǎn)權(quán)的界定和交易費(fèi)用過高的問題，則完全可以通過市場交易解決外部性問題，這就是著名的科斯定理。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖羅納德·科斯49

在產(chǎn)權(quán)明確、交易成本為零或很低的前提下，通過市場交易可以消除外部性。只要產(chǎn)權(quán)已明確界定并受到法律的有效保護(hù)，那么交易的任何一方擁有產(chǎn)權(quán)都能帶來同樣的資源最優(yōu)配置的結(jié)果，這可通過雙方之間的談判自然地實(shí)現(xiàn)。產(chǎn)權(quán)賦予不同的人，只是會帶來收入分配結(jié)果的不同。科斯定理的含義50所謂產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人對其財(cái)產(chǎn)（物品或資源）的法定權(quán)利，這一權(quán)利是排他的、可轉(zhuǎn)讓的和永久的?！爱a(chǎn)權(quán)包括一個(gè)人或其他人受益或受損的權(quán)利。”在市場體制中，一切經(jīng)濟(jì)活動都以明確的產(chǎn)權(quán)為前提。產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵及重要性51

環(huán)境領(lǐng)域的排污權(quán)交易制度是科斯定理的一個(gè)具體應(yīng)用?，F(xiàn)實(shí)社會中，由于生產(chǎn)者和消費(fèi)者不可能實(shí)現(xiàn)污染的零排放，所以排污權(quán)是一個(gè)實(shí)際存在的利用環(huán)境資源的權(quán)利。問題的關(guān)鍵在于，政府如何規(guī)定和限制排污權(quán)的大小，以及如何在生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間分配這種權(quán)利。

排污權(quán)交易制度

52私人市場機(jī)制可通過擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模、兼并重組等，組織一個(gè)足夠大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體來將外部成本或收益內(nèi)部化，從而糾正外部性帶來的效率損失。

外部性治理的其他方法——

一體化（Unitization）53綜合運(yùn)用，互為補(bǔ)充標(biāo)準(zhǔn)許可證信息披露稅費(fèi)與補(bǔ)貼一體化54【案例】我國首例異地二氧化硫排污權(quán)買賣成交

------科斯定理的應(yīng)用

新聞：從2003年7月起，江蘇省太倉港環(huán)保發(fā)電有限公司將以每年170萬元的價(jià)格，跨市向位于南京市的下關(guān)發(fā)電廠購買1700噸的二氧化硫排污權(quán)。這是我國首例成交的異地二氧化硫排污權(quán)交易。

二氧化硫排污權(quán)交易，是國家環(huán)保總局與美國環(huán)保協(xié)會合作的排污權(quán)交易試點(diǎn)項(xiàng)目。

太倉港環(huán)保發(fā)電有限公司決定擴(kuò)大再生產(chǎn)，但由于公司的二氧化硫總量控制指標(biāo)已沒有余量，公司每年仍要增加2000噸的二氧化硫排放量。

而南京下關(guān)發(fā)電廠引進(jìn)先進(jìn)的治理技術(shù)，每年排放的二氧化硫?qū)嶋H量就比環(huán)保部門核定的排污總量指標(biāo)減少了3000噸。面對兩個(gè)不同地區(qū)的發(fā)電企業(yè)，江蘇省環(huán)保廳牽線搭橋。雙方進(jìn)行二氧化硫排放量指標(biāo)的購買。55根據(jù)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，太倉港環(huán)保發(fā)電企業(yè)有很強(qiáng)的外部性，也就是，它的成本除了生產(chǎn)成本之外，還產(chǎn)生一定的社會成本，即排放有害氣體---二氧化硫，造成了環(huán)境污染。但在企業(yè)的成本核算里，卻只包括自己的生產(chǎn)成本，它不會為社會成本買單。地方政府在解決污染問題的對策，其實(shí)包含兩層含義：

◎政府干預(yù)：管制－－政府設(shè)置一個(gè)排放標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)只能在給定的污染權(quán)限里進(jìn)行生產(chǎn)活動，如果超過給定的污染權(quán)限，政府將干預(yù)它的生產(chǎn)活動。→污染權(quán)的限制使企業(yè)發(fā)展受到制約。

◎市場機(jī)制－－排放權(quán)交易。上面兩個(gè)企業(yè)面臨著截然相反的狀況：一個(gè)因擴(kuò)建將造成排污總量突破上限，一個(gè)因脫硫成功而實(shí)現(xiàn)了排污總量指標(biāo)剩余。

→可交易的污染許可證，解決了企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)問題，這正是科思解決外部性的思路。56形成壟斷的主要原因自由競爭的結(jié)果行政壟斷自然壟斷法律壁壘★網(wǎng)絡(luò)狀管線系統(tǒng)。一個(gè)廠商生產(chǎn)總成本比由兩個(gè)或兩個(gè)以上廠商生產(chǎn)的總成本低

(供水、煤氣、電話、供電)專利權(quán)或版權(quán)(windows2000)特許權(quán)(大城市出租車駕駛執(zhí)照

)案例：全球每四個(gè)微波爐就有一臺格蘭仕三、市場失靈：壟斷各國的反壟斷法都允許自然壟斷存在

規(guī)模經(jīng)濟(jì)的運(yùn)用在鋼鐵、煤炭、航空、金融等資源性領(lǐng)域中，民營資本的“擠出現(xiàn)象”依靠行政力量建立起來與市場競爭相對立的57資本需求量政府創(chuàng)造壟斷規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)控制重要資源過剩生產(chǎn)能力Text壟斷58反壟斷的手段1.反壟斷法美國--《謝爾曼法》1890年以受影響商業(yè)量（銷售收入）的20%作為罰款基數(shù)，罰款乘數(shù)較少低于0.6，最大不超過4，大多比重在12-80%之間，很少低于10%。中國--《反不正當(dāng)競爭法》1993年《反壟斷法》2007年

主要針對：壟斷協(xié)議；濫用市場支配地位；經(jīng)營者集中；濫用行政權(quán)力排除、限制競爭法律處罰：由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款。

592.反托拉斯政策反托拉斯政策主要是兼并政策、反價(jià)格鎖定和價(jià)格歧視政策、反捆綁銷售政策等。政府運(yùn)用警告、罰款、賠償損失、改組或剝離公司等方法制裁違反了反托拉斯法的企業(yè)。美國電話電報(bào)公司的分拆60思考：是不是所有的壟斷都應(yīng)該反對和制裁？波音和麥道合并微軟分拆案成功合并對抗空客提高本國競爭力未分拆促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新維護(hù)本國競爭力61電信行業(yè)改革62反壟斷有利于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效競爭格局壟斷反壟斷法保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)反壟斷政策63四、市場失靈：信息不對稱

信息不對稱（asymmetryofinformation）：如果在一筆交易中，某些參與方比其他參與方知道更多的信息，就稱存在信息不對稱。不對稱的那部分信息反映不到價(jià)格上去，產(chǎn)生市場失靈。信息不對稱會帶來逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題。

為什么新汽車一旦在二手汽車市場成交就會很快貶值呢？64另類的“循環(huán)經(jīng)濟(jì)”：養(yǎng)豬場用城里的餐廚垃圾養(yǎng)豬，然后再把豬肉運(yùn)回城里，給城里人吃。北京市通州區(qū)永順鎮(zhèn)

65農(nóng)戶或養(yǎng)殖場直接喂豬亂倒在陰溝、路邊影響環(huán)境與生活垃圾混合在一起私人小商販?zhǔn)召徍髲闹刑釤捰椭?6河北一家地溝油加工窩點(diǎn)北京糧油批發(fā)市場商販往白色大桶中灌油京郊某養(yǎng)豬場里存放泔水大池子京郊一個(gè)中轉(zhuǎn)站每桶地溝油出售1000元67

地溝油如何檢測？權(quán)威人士：降低“地溝油”的酸價(jià)成本太高，根本不合算，還不如買好油，所以“地溝油”上餐桌的事屬于以訛傳訛。地溝油加工廠：我這油“只要不進(jìn)實(shí)驗(yàn)室，絕對看不出來”，水雜不超過3，酸價(jià)在6以內(nèi)，很多工廠都來買。追蹤觀察：用碳酸氫鈣去除雜質(zhì)，用堿中和酸性，出來的油比茶水還要清亮，和真的色拉油沒什么兩樣。送檢兩瓶樣油竟然符合食用植物油和食用動物油指標(biāo)要求。中國糧油協(xié)會油脂分會會長王瑞元：目前，還沒有檢測“地溝油”的有效辦法。68五、市場失靈：偏好不合理優(yōu)效品和劣效品存在，為政府干預(yù)提供了理由。優(yōu)效品---消費(fèi)者的評價(jià)低于合理評價(jià)的產(chǎn)品。

如安全帶、保險(xiǎn)、疫苗劣效品---消費(fèi)者的評價(jià)高于合理評價(jià)的產(chǎn)品。

如煙草、白酒、毒品政府干預(yù)理由---家長作風(fēng)對優(yōu)效品，政府鼓勵甚至強(qiáng)迫人們多消費(fèi)；對劣效品，政府限制甚至禁止人們消費(fèi)。在這里，市場經(jīng)濟(jì)中的消費(fèi)者主權(quán)原則，讓位于政府的家長作風(fēng)。家長作風(fēng)背后隱含的思想是：消費(fèi)者無知、短視和其他原因(包括作賤自己的不良心態(tài))。政府仁慈而明智的干預(yù)行動，能夠帶給個(gè)人(社會)更多的福利。優(yōu)效品－－安全帶劣效品－－毒品69★收入分配不公平的根源（1）起始條件的差異：教育、家庭背景、遺產(chǎn)、勞動技能、身體狀況等帶來的勞動收入的差異；（2）市場機(jī)制本身：競爭的結(jié)果會造成兩極分化。（3）不同生產(chǎn)要素市場供求狀況的差異。如富裕要素和緊缺要素（4）市場上壟斷的存在，為壟斷者獲取不合理的高額利潤。政府部門介入社會收入分配有利于公平

◎通過累進(jìn)稅率，調(diào)節(jié)富人和窮人之間的財(cái)富比例；◎通過轉(zhuǎn)移支付來支持落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)等。具體措施：義務(wù)教育、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保障、社會救濟(jì)與退休金等。六、市場失靈：收入分配不公此內(nèi)容主要在公共支出、公共收入章節(jié)中講解70七、市場失靈：經(jīng)濟(jì)周期性波動經(jīng)濟(jì)周期性波動是市場機(jī)制運(yùn)行的基本特征：經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，經(jīng)濟(jì)增長速度快、失業(yè)率低、通貨膨脹率低，宏觀經(jīng)濟(jì)失衡的種種弊端表現(xiàn)的不甚明顯。經(jīng)濟(jì)衰退期間，經(jīng)濟(jì)增長停滯，失業(yè)率高，通貨膨脹加劇，宏觀經(jīng)濟(jì)失衡給人們帶來了諸多惡果。公共部門具有穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)功能：市場經(jīng)濟(jì)在微觀上能夠達(dá)到資源最優(yōu)配置狀態(tài)，但在宏觀上卻無能為力：公共部門通過運(yùn)用各種宏觀調(diào)控政策手段，去實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定、國際收支平衡和經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)。71一、你認(rèn)為政府是否應(yīng)該干預(yù)經(jīng)濟(jì)？政府的經(jīng)濟(jì)活動范圍應(yīng)該是多大？二、政府是否能夠完全彌補(bǔ)市場失靈？討論與思考72內(nèi)容提要

一、資源配置理論：效率與公平

二、市場失靈和政府干預(yù)

三、混合經(jīng)濟(jì)中的公共部門職能

73

現(xiàn)實(shí)生活中的混合經(jīng)濟(jì)由于市場缺陷和政府缺陷的存在，單純的市場機(jī)制或單純的政府機(jī)制都無法實(shí)現(xiàn)理想目標(biāo)。私人部門（企業(yè)和居民）+公共部門市場+政府混合經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)是一種由市場經(jīng)濟(jì)和公共部門經(jīng)濟(jì)共同構(gòu)成的混合經(jīng)濟(jì)。政府和市場的共同努力，才是解決經(jīng)濟(jì)問題的有效之道。74企業(yè)支付生產(chǎn)要素報(bào)酬（工資、利息、地租、利潤）居民政府提供生產(chǎn)要素（勞動力、土地、資本和企業(yè)家精神）納稅轉(zhuǎn)移支付政府采購納稅政府采購轉(zhuǎn)移支付三部門國民收入流量循環(huán)模型75市場的優(yōu)勢和運(yùn)行特點(diǎn)市場的優(yōu)勢1.信息傳遞的效率2.激發(fā)生產(chǎn)社會財(cái)富的創(chuàng)造力3.有效的組織社會經(jīng)濟(jì)活動市場機(jī)制的運(yùn)行特點(diǎn)1.生產(chǎn)什么取決于消費(fèi)者的貨幣選票2.如何生產(chǎn)取決于不同生產(chǎn)者之間的競爭3.為誰生產(chǎn)取決于生產(chǎn)要素（土地、勞動和資本）市場的供給與需求76政府的優(yōu)勢1.提供法律，維護(hù)競爭的市場秩序

2.提供和維持市場得以正常運(yùn)作的穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境

3.促進(jìn)資源的合理運(yùn)用、保護(hù)生態(tài)環(huán)境

4.從事社會發(fā)展活動，提供基本的社會服務(wù)

5.促進(jìn)和保障社會公平

6.應(yīng)付緊急事件77混合經(jīng)濟(jì)下公共部門經(jīng)濟(jì)職能政府職能分資源配置功能（效率）

收入分配功能（公平）

穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)功能（穩(wěn)定）

三者關(guān)系:以什么為核心？提供公共產(chǎn)品、糾正外部性、反壟斷、解決信息不對稱、糾正不合理的偏好馬斯格雷夫：公共部門三個(gè)核心領(lǐng)域穩(wěn)定公平78（一）政府資源配置職能——是指通過政府經(jīng)濟(jì)活動，引導(dǎo)人力、物力、財(cái)力等社會資源流動，形成一定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，優(yōu)化資源配置結(jié)構(gòu)，提高資源使用效率。79政府為實(shí)現(xiàn)資源配置職能，應(yīng)解決的問題：——劃清政府與市場的界限；——通過政策工具，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；——提高政府財(cái)政資金使用效益，推動社會資源整體配置效率的提高。主要政策手段：——公共支出——政府稅收80（二）政府收入分配職能——指政府通過各種政策工具，參與一定時(shí)期國民收入的初次分配與再分配，實(shí)現(xiàn)收入在全社會各部門、各地區(qū)、各單位，以及各社會成員之間進(jìn)行合理分割，縮小收入差距，體現(xiàn)社會公平。81政府調(diào)節(jié)收入分配的主要政策手段：——轉(zhuǎn)移支付制度——公共事業(yè)投資——稅收制度——社會保障制度——工資制度——財(cái)政補(bǔ)貼82（三）政府經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展職能——是指通過干預(yù)、調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，達(dá)到物價(jià)穩(wěn)定、充分就業(yè)、國際收支平衡等目的。經(jīng)濟(jì)增長——指一個(gè)國家或地區(qū)一定時(shí)期內(nèi)國民生產(chǎn)總值或國民收入的增加，可用經(jīng)濟(jì)增長率或增長額來表示。經(jīng)濟(jì)發(fā)展——指在經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和人民生活質(zhì)量得到改善，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，貧富差距縮小，生產(chǎn)生活環(huán)境改善、人民醫(yī)療教育文化生活質(zhì)量提高等。83

政府穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的主要政策手段：——相機(jī)抉擇運(yùn)用財(cái)政、貨幣政策工具，保證社會總供給與總需求基本平衡；——運(yùn)用財(cái)政制度的自動穩(wěn)定功能，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長。84政府一定能彌補(bǔ)市場的缺陷嗎？回答：不一定。政府經(jīng)濟(jì)政策在一定程度上可以彌補(bǔ)市場失靈。但并不意味著它總能這樣。政府也會失靈。公共政策并不是天使制定的，而是由極不完善的政治程序制定的?！策x擇理論解釋了為什么政府會失靈。85

對于政府經(jīng)濟(jì)職能，西方學(xué)者主要有兩種觀點(diǎn)：自由放任主義和國家干預(yù)主義→兩大經(jīng)濟(jì)思潮不斷輪回更替

二、政府經(jīng)濟(jì)職能理論的歷史演進(jìn)資本主義萌芽時(shí)期的“重商主義”階段（16-18C

）國家主義經(jīng)濟(jì)政策

觀點(diǎn)：主張國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活。背景：資本原始積累時(shí)期。認(rèn)為一國積累的金銀越多，就越富強(qiáng)。把貨幣視為財(cái)富的惟一形式，把商品流通視為財(cái)富的源泉，把對外貿(mào)易視為增加一國財(cái)富的根本途徑。主張國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，禁止金銀輸出，增加金銀輸入。自由競爭時(shí)期的“守夜人’階段（18C中葉-20C初

）古典自由主義經(jīng)濟(jì)政策

觀點(diǎn)：政府是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的“守夜人”，不應(yīng)干預(yù)經(jīng)濟(jì)背景：18世紀(jì)中葉，資本主義經(jīng)濟(jì)日漸成熟，市場機(jī)制趨于完善。資本原始積累已完成斯密：堅(jiān)持“有限政府”論。認(rèn)為