質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全體系綜合管理手冊附三體系內(nèi)審檢查表

質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件信息管理手冊(依據(jù)GB/T19001—2016>GB/T24001-2016、GB/T28001-2011、GB/T50430—2007)2018.12.28實施2018.12.2018.12.28實施蘇州正華建筑工程有限公司

目錄章節(jié)號標(biāo) 題頁碼對應(yīng)于依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的章節(jié)條款GB/T19001GB/T50430GB/T24001GB/T2800101目錄102管理方針、管理目標(biāo)25.23.25.24.203發(fā)布令304管理者代表任命405前言（企業(yè)概況）506手冊管理要求607公司組織機構(gòu)圖708管理體系職能分配表81目的、范圍1211112引用標(biāo)準(zhǔn)1322223術(shù)語和定義1432334組織的背景1644445領(lǐng)導(dǎo)2054546管理體系策劃246364.37支持2775/674.4.18運作3681084.4.69績效評價5191294.3/4.510改進561013104.3/4.5蘇州正華建筑工程有限公司蘇州正華建筑工程有限公司附三體系內(nèi)審檢查表QCO嚴(yán)量、環(huán)境及職業(yè)健康安

全三休系合■內(nèi)審檢查表蘇淵正華工程宥限公司發(fā)布2019年I月18日

oeo?量?環(huán)境及駅曲健康安全三體系舍一內(nèi)審IIS09001：2015條款及要求IS014001:2015條款及要求0HSAS18001:2007條款及TR=r—P-查詢|n"T334.1總要求根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系4.1理解組織及其環(huán)境組織應(yīng)確定與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的各種外部和內(nèi)部因素。并對這些因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審。 -正面和負(fù)面要素或條件；-考慮各國家地區(qū)的法律法規(guī)、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟環(huán)境因素。（外部環(huán)境）-考慮組織的價值觀、文化、知識和績A/r丄厶厶厶rm zi-4-t宀r?~r-r丄&、4.1理解組織及其所處的環(huán)境確定與宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響實現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的各種外部和內(nèi)部問題Q：1、公司是否有〔景、經(jīng)營范圍、財］勢、知識等（內(nèi)部1率、主要合作伙伴'素）？公司是否對公司的新？E:企業(yè)有無對這些E/S:有無文審組織|E:組織的內(nèi)部外部］遇？相關(guān)的會議紀(jì)14.2理解相關(guān)方的需求和期望-組織應(yīng)確定與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方；-組織應(yīng)確定與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求。-并對這些相關(guān)方及其要求的相花@進行監(jiān)視和評審4.2理解相關(guān)羽勰徐和期望確定戈磐嘗理體系有關(guān)的夢您些相關(guān)方的需求和期望；這些需求和期望中哪些將成為合規(guī)義務(wù)Q：公司是否收集祈包括：?顧客對事物的要:?已與顧客或外部,?行業(yè)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)?和社區(qū)團體或非J?法規(guī)法案?備忘錄?許可，執(zhí)照或其,?監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的$?條約，公約及草:?和公共機構(gòu)及顧:?組織要求?自愿原則或行為;?自愿標(biāo)示或環(huán)境;?組織契約合同的;E:與QE0H有關(guān)的和這些相關(guān)方的有關(guān),這些需求和期望中【行？/「、-VrUL*丄1~17?—cTaNTtFLBc"T&PrTTtxraNTp=r I

組織應(yīng)確定質(zhì)量管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍。在確定范圍時，組織應(yīng)考慮：-內(nèi)部和外部因素，見4.1；-有關(guān)相關(guān)方的要求，見4.2；-組織的產(chǎn)品和服務(wù)。組織的質(zhì)量管理體系范圍應(yīng)作為形成亠-才丄厶厶宀4 -TCrl/n丄+圍確定環(huán)境管理體系的邊界和適用性，考慮內(nèi)外部問題、合規(guī)義務(wù)、邊界、活動、產(chǎn)品、服務(wù)、管理權(quán)限和邊界應(yīng)是已考慮,2、公司的質(zhì)量管理E/S:組織有無界定,E/S:確定的地理邊:S:有無滿足標(biāo)準(zhǔn)要:理系統(tǒng)的文件？4.4質(zhì)量管理體系及其過程4.4.1組織應(yīng)按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系，包括所需過程及其相互作用。-確定輸出、輸入；-確定過程的順序、作用；-確定準(zhǔn)則和方法；-確定及確保所需資源；-分派的職責(zé)和權(quán)限；-應(yīng)對風(fēng)險和機遇；-過程評價，實施變更；-tb、4、—U工口FrtH曰/rAt-rm/亠K4.4環(huán)境管理體系按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，包括所需的過程及其相互作用Q：公司是否確定質(zhì)過程所需的輸入和;用？是否確定和應(yīng)丿效指標(biāo)），以確保:所需的資源并確保;否按照6.1的要求丿價，是否按實實施1改進過程？E:企業(yè)如何保證EM是否考慮了4.1和是否包括了變更的:4.4.2在必要的范圍和程度上，組織應(yīng) ￡-保持形成文件的信息以支持過程運行；-保留確信其過程按策劃進行的形成文，丄厶人宀4Q：1、公司是否形丿2、公司是否保留名5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾5.1.1總則最高管理者應(yīng)證實其對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾-對體系有效性承擔(dān)責(zé)任；-確保體系的方針、目標(biāo)；并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致；-體系要求融入組織業(yè)務(wù)過程；-促進使用過程方法和基于風(fēng)險的思維；-確保體系所需資源的可用性；-溝通管理體系的重要性和有效性；t/z./rr亠nt宀rmph甘口亠厶m5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾最高管理者應(yīng)證實其在環(huán)境管理體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾4.2職業(yè)健康安全方針最高管理者應(yīng)確定和批準(zhǔn)本組織的職業(yè)健康安全方針，并確保職業(yè)健康安全方針在界定的職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)Q：最高管理者是在括：-確保體系的方針、-體系要求融入組爹使用過程方法和基-保體系所需資源的-通管理體系的重要,-確保體系實現(xiàn)預(yù)期導(dǎo)和支持人員為體.-推動改進；責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)/E/S:最高管理者對,廠 亠厶

-促進、指導(dǎo)和支持人員為體系的有效性做出貢獻(xiàn)；-推動改進；-支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)亠口w口dra件適合于業(yè)務(wù)過程與或指導(dǎo)哪些培訓(xùn)5.1.2以顧客為關(guān)注焦點最高管理者應(yīng)通過確保以下方面，證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：-滿足顧客要求、適用的法律法規(guī)；-應(yīng)對風(fēng)險和機遇；iMtZlVte“Q：最高管理者是仝點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承:a） 確定、理解并掛b） 確定和應(yīng)對能儻力的風(fēng)險和機遇；c） 始終致力于增希5.2方針5.2.1制定質(zhì)量方針最高管理者應(yīng)制定、實施和保持質(zhì)量方針，質(zhì)量方針應(yīng)： -適用組織，并支持戰(zhàn)略方向； -質(zhì)量目標(biāo)的框架；-滿足適用要求的承諾；-持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的承諾5.2環(huán)境方針最高管理者在確定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)建立、實施并保持環(huán)境方針Q：1、最高管理者:2、在考慮質(zhì)量方釘-基于組織使命，JS-組織成功所需的砂意度 -相關(guān)利:需資源E/S:查看管理方針|改進？E/S:管理方針的內(nèi):方向？是否滿足要:性承諾？是否提供$合規(guī)義務(wù)的承諾？:J1/C5.2.2溝通質(zhì)量方針質(zhì)量方針應(yīng)：-作為形成文件的信息，可獲得并保持；-在組織內(nèi)得到溝通、理解和應(yīng)用；rt-L =rNf rt-H-TUQ：1、質(zhì)量方針是:能人員及利益相關(guān)］理解并貫穿于整個:5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)相關(guān)崗位的職責(zé)、權(quán)限得到分派、溝通和理解。-體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求；-確保各過程獲得其預(yù)期輸出；-確?？冃Ш透倪M計劃，并報告；-以顧客關(guān)注為焦點；fVt"vt=TrrL/n4-4-宀*帯燈人丄5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限最高管理者確保在組織內(nèi)部分配并溝通相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限最高管理者應(yīng)對職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全管理體系承擔(dān)最終責(zé)任Q：公司內(nèi)各職位勵宜？各職責(zé)間關(guān)系:E/S:查看部門職責(zé)一否明確？理解是否;是否分派職責(zé)和權(quán)1獲得預(yù)期效果？向】織推動以顧客為關(guān);c

是否任命最高管理:準(zhǔn)建立、實施和保］業(yè)健康安全管理體.開？所有管理人員:tK-Lli士/-rc6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.1.1在策劃質(zhì)量管理體系時，組織應(yīng)考慮到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，并確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇，以：-確保預(yù)期結(jié)果；-增強有利影響；-避免或減少不利影響；尺—TE—tZ^、丄h6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施6.1.1總則組織應(yīng)建立、實施并保持滿足6.1.1至6.1.4要求所需的過程Q：企業(yè)是否有明礪對的風(fēng)險和機遇：策劃質(zhì)量管理體系12、公司在策劃質(zhì)童E:策劃環(huán)境管理體.有無指出環(huán)境管理,以及潛在的緊急情;4C6.1.2組織應(yīng)策劃：-應(yīng)對這些風(fēng)險和機遇的措施；-如何：1） 在質(zhì)量管理體系過程中整合并實施這些措施（見4.4）；2） 評價這些措施的有效性。6.1.2環(huán)境因素在所界定的環(huán)境管理體愛圍內(nèi)，確定活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因乖鑒匪的環(huán)境影響4.3.1危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定Q：1.公司是否有鋒品及服務(wù)的檢查、'施、規(guī)定方法和工,2o應(yīng)對風(fēng)險和機i!E/S:有哪些環(huán)境因〕境因素信息是否及1E/S:是否存在能夠;環(huán)境因素的確定過;第一階段審核：關(guān);是否符合程序？抽-現(xiàn)場巡視各處，簡一第二階段審核：風(fēng)1的不允許、重大、1否落實？風(fēng)險評價:適應(yīng)？為確定提供,要的檢測活動是否的風(fēng)險是否有遺漏'

6.1.3合規(guī)義務(wù)4.3.2法律法規(guī)和其他要求E/S:與組織環(huán)境因〕息？其他要求的適丿版本是否及時更新'關(guān)注法規(guī)的落實，.￥七砧/士白96.1.4措施的策劃E:策劃的措施是否一丄rZ-rr、E/人、亠lUU斗井亠1.6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃6.2.1組織應(yīng)在相關(guān)職能、層次和質(zhì)量管理體系所需的過程建立質(zhì)量目標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)：-與質(zhì)量方針保持一致；-可測量；-考慮適用的要求；-與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強顧客滿意相關(guān)；-予以監(jiān)視；-予以溝通；-適時更新。組織應(yīng)保持有關(guān)質(zhì)量目標(biāo)的形成文件厶厶宀亡t6.2環(huán)境目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃6.2.1環(huán)境目標(biāo)組織應(yīng)建立環(huán)境目標(biāo)，考慮重要環(huán)境因素和合規(guī)義務(wù)6.2.2實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的策劃4.3.3目標(biāo)和方案組織應(yīng)在其內(nèi)部相關(guān)職能和層次建立、實施和保持形成文件的職業(yè)健康安全目標(biāo)和實現(xiàn)目標(biāo)的方案Q：1、公司質(zhì)量目;2、質(zhì)量目標(biāo)是否冃司？ 4、質(zhì)］相關(guān)？ ！質(zhì)量目標(biāo)與各相關(guān)］質(zhì)量目標(biāo)是否適時〔E/S:是否建立QEOH的重要環(huán)境因素、?當(dāng)時是否提供？目;E:通過哪些方法實］評價目標(biāo)結(jié)果的參i6.2.2策劃如何實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)時織應(yīng)確定：-做什么；-需要什么資源；-由誰負(fù)責(zé)；-何時完成；Xi-r/-rr、E/人A-kmQ：在策劃如何實頊1、完成的時限；標(biāo)；4、如何評價結(jié)果。6.3變更的策劃當(dāng)組織確定需要對質(zhì)量管理體系進行變更時，變更應(yīng)按所策劃的方式實施。 -變更目的及其潛在后果；-體系的完整性；-資源的可獲得性；rrrr豐工n-k-rrr口厶人/k —P-v?=r/1Q：在質(zhì)量管理體茅其潛在后果；-體系的完整性；-資源的可獲得性；-職責(zé)和權(quán)限的分頁

7.1資源7.1.1總則組織應(yīng)確定并提供為建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量管理體系所需的資源。-能力和局限性-外部資源7.1資源確定并提供建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系所需的資源4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限最高管理者應(yīng)對職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全管理體系承擔(dān)最終責(zé)任Q：1、公司是否有:能力、信息、設(shè)施,司是否識別各種現(xiàn):么，以及需要什么?E/S:組織為建立、-些？是否配備所需的人一境？是否有相應(yīng)的文件勺7.1.2人員組織應(yīng)確定并配備所需的人員，以有效實施質(zhì)量管理體系并運行和控制其、—U工口Q：1）是否對從事〕2）是否確定了從尊影響產(chǎn)品質(zhì)量工作17.1.3基礎(chǔ)設(shè)施組織應(yīng)確定、提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施，以運行過程并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。-建筑物和相關(guān)設(shè)施；-設(shè)備，包括硬件和軟件；-運輸資源；宀4工rt、工［亠I、Q：1、組織在質(zhì)量/務(wù)過程策劃中是否勺設(shè)施？2、 基礎(chǔ)設(shè)施包括電和軟件）等是否進;3、 支持性服務(wù)如迄7.1.4過程運行環(huán)境組織應(yīng)確定、提供并維護所需的環(huán)境，以運行過程并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。-社會因素（如無歧視、和諧穩(wěn)定、無對抗）；-心理因素（如緩解緊張情緒、預(yù)防職業(yè)倦怠、保證情緒穩(wěn)定）；-物理因素（如溫度、熱量、濕度、照口口 〉去、帛F丄yQ：1、公司是否提,2、 公司是否為員2：3、 公司是否合理多7.1.5監(jiān)視和測量資源當(dāng)利用監(jiān)視或測量來驗證產(chǎn)品和服務(wù)符合要求時，組織應(yīng)確定并提供確保結(jié)果有效和可靠所需的資源。當(dāng)要求測量溯源時，或組織認(rèn)為測量溯源是信任測量結(jié)果有效的前提時，測量設(shè)Q宀4.5.1績效測量和監(jiān)視Q：1、公司是否具;2、監(jiān)視和測量是仝E/S:如何監(jiān)視和測［

-按照規(guī)定進行校驗-予以識別i\i/n丄宀7.1.6組織的知識 組織應(yīng)確定所需的知識，以運行過程并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。Q：公司是否定期總經(jīng)驗知識的積累；［應(yīng)商和合作伙伴方1和顯性的）；與競,厶厶/>-kn=fVT=r養(yǎng)LA/TFI=r厶厶i>7.2能力-確定工作人員能力-基于適當(dāng)?shù)慕逃嘤?xùn)，確保人員勝任-采取措施獲得所需能力-保留形成文件的信息，作為人員能力證據(jù)7.2能力/4.4.2能力、意識和培訓(xùn)Q：1）是否對從事〕別，對各類人員所,2）針對需求是否擴采取其他措施并組:訓(xùn)確保員工意識到丿標(biāo)做出貢獻(xiàn)？4） 是否適當(dāng)?shù)乇Ｊ?） 看培訓(xùn)需求是仝計劃完成情況，抽；E/S:與績效有關(guān)的.能力要求描述中有:工能夠勝任？有無相應(yīng)措施獲得丿有無相應(yīng)的記錄證17.3意識組織應(yīng)確保受其控制的工作人員知曉：-質(zhì)量方針；-相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)；-他們對質(zhì)量管理體系有效性的貢獻(xiàn)；-不符合質(zhì)量管理體系要求的后果。7.3意識重要環(huán)境因素崗位員工行為1、 公司員工及各和2、 公司員工及各祈品和服務(wù)的知識和］去做。相關(guān)溝通過程。E/S:現(xiàn)場觀察員工〕的操作或行為或現(xiàn):標(biāo)？員工是否知曉與工,員工是否知曉其對,口一厶l?rt七

7.4溝通7.4信息交流4.4.3溝通、參與和協(xié)商Q：1）最高管理壟組織應(yīng)確定與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)7.4.1信息交流總則對質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè),部和外部溝通，包括：應(yīng)建立、實施并保持與環(huán)境的溝通是如何開展1-溝通什么；體系有關(guān)的內(nèi)部和外部信息問題的溝通是如何］-何時溝通；交流所需的過程2）是否使用了恰〔-與誰溝通；7.4.2內(nèi)部信息交流利用？-如何溝通；-誰負(fù)責(zé)溝通。7.4.3外部信息交流3）溝通的內(nèi)容是:康安全體系過程及;E/S:組織如何進行如何策劃內(nèi)外部溝:有哪些記錄來證明'重要環(huán)境因素、環(huán):E:內(nèi)部交流是否包;理化建議？外部信息交流的內(nèi):圭觸匕E旨o(jì) H木7.5形成文件的信息7.5文件化的信為弟4.4.4文件Q：公司是否按標(biāo)冷7.5.1總則7.5.1總則4.4.5文件控制息？并保持和保留:組織的質(zhì)量管理體系應(yīng)包括：組織的號系應(yīng)該包對本標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)健康安全管E/S:公司有無文件,-標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的信息括7轡理體系所要求的文件進行控標(biāo)？有無對管理體.-組織確定的為確保質(zhì)量管理體系有效-標(biāo)準(zhǔn)要求的文件化信息制相互作用的描述？；性所需的形成文件的信息 r-組織確定的實現(xiàn)環(huán)境管理4.5.4記錄控制錄？為確保涉及職I&呑系有效性所必需的文件化組織應(yīng)建立并保持必要的記控制所需的文件和-信息錄，用于證實符合職業(yè)健康安全管理體系要求和本標(biāo)準(zhǔn)要求如何進行文件的分:如何識別外部文件:文件都有哪些形式'記錄控制程序是否f本？記錄控制程序:維護、查閱、處置,成與質(zhì)量活動是否1門有關(guān)記錄有哪些'范的要求處理和管］7.5.2創(chuàng)建和更新在創(chuàng)建和更新形成文件的信息時，組織應(yīng)確保適當(dāng)?shù)模?標(biāo)識和說明-格式和載體、工rt44』八7.5.2創(chuàng)建和更新Q：是否規(guī)定了文矜是否規(guī)定了評審文/是否規(guī)定了失效文,所有文件是否字跡;文件發(fā)布前是否得iZjlU厶厶如-丄41=1-7^亠「

7.5.3形成文件的信息的控制應(yīng)控制質(zhì)量管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成文件的信息，以確保：-需要時即可獲得-妥善保護為控制形成文件的信息，適用時，組織應(yīng)進行下列活動：-分發(fā)、訪問、檢索和使用；-存儲和防護-更改控制/|-rrC7-|FrtI口347.5.3文件化信息的控制Q：文件化信息內(nèi)絡(luò)文件化信息是否對-查閱、處置管理做1文件化信息的形成-本組織有關(guān)的文件,些？是否有保存期1識別修改狀態(tài)的方;本？文件化信息是否按;8.1運行的策劃和控制為滿足產(chǎn)品和服務(wù)提供的要求，并實施應(yīng)對風(fēng)險和機遇所確定的措施，組織應(yīng)通過以下措施對所需的過程進行策劃、實施和控制：-確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求-建立過程和產(chǎn)品服務(wù)接受準(zhǔn)則-確定資源-過程控制-確定并保持、保留文件信息8.1運行策劃和控制應(yīng)建立、實施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實施6.1,6.2所識別的措施所需的過程4.4.6運行控制Q：1、在在確定產(chǎn)1和法律法規(guī)要求、：2、 是否建立過程茗風(fēng)險和機會、質(zhì)量3、 根據(jù)產(chǎn)品和服竊的資源以及現(xiàn)有資:4、 公司是否制定荼預(yù)期的輸出、識別5、 公司是否形成并息？E/S:組織有哪些運;重要環(huán)境因素及確:行準(zhǔn)則？對變更的?有關(guān)信息中是否包:制？對外部供方的?置等？現(xiàn)場驗證控$8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)建立、實施并保持對6.1.1中識別的潛在緊急情況進行應(yīng)急準(zhǔn)備并作出響應(yīng)所需的過程4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)E/S:有無應(yīng)急準(zhǔn)備,應(yīng)的管理？是否進;生過緊急情況？是:培訓(xùn)？潛在事件、事故是:c丄l?，丨亠丄口巖扶r8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.2.1顧客溝通內(nèi)容包括：-提供有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息；Ttir?、一t、宀 人r=r—、十￥ /—t4--r.Q：1、公司是否溝:供的是什么？如何聯(lián)系公司進行?關(guān)變更？丄厶J—f口石 匕P4 丄口

-獲取有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的顧客反饋，包括顧客投訴；-處置或控制顧客財產(chǎn)；-關(guān)系重大時，制定有關(guān)應(yīng)急措施的特vffT—適宜時，是否可確,5、是否可確保在圧采取的措施進行溝:的問題。8.2.2產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定在確定向顧客提供的產(chǎn)品和服務(wù)的要求時，組織應(yīng)確保：-適用的法律法規(guī)要求-組織認(rèn)為的必要要求、卄|—fAnArt F—厶厶vffT—lx1、 定義產(chǎn)品和服竊顧客需求和期望、；2、 在確定是否滿犬因素：可用的資源&2.3產(chǎn)品和服務(wù)要求的評審組織應(yīng)確保有能力滿足向顧客提供的產(chǎn)品和服務(wù)的要求。在承諾向顧客提供產(chǎn)品和服務(wù)之前，組織應(yīng)對如下各項要求進行評審：-顧客明確要求-規(guī)定和預(yù)期用途-組織規(guī)定要求-適用的法律法規(guī)-與先前表述存在差異的合同或訂單要亠 廣/Q：1、公司是否評'a） 交付和交付后用保證，維修，顧客,b） 是否可滿足隱壟（例如，酒店房間:工能有禮貌和樂于Jc） 組織為超越顧筆足的其它要求，d） 是否已考慮和湧e） 是否對合同或訂c f=f /r~r 、e a8.2.4產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改若產(chǎn)品和服務(wù)要求發(fā)生更改，組織應(yīng)確保相關(guān)的形成文件的信息得到修改，并確保相關(guān)人員知道已更改的要-4^Q：如項目要求發(fā)4件是否進行修改并,8.3產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計與開發(fā)&3.1總則組織應(yīng)建立、實施和保持適當(dāng)?shù)脑O(shè)計和開發(fā)過程，以確保后續(xù)的產(chǎn)品和服H厶匚丄口ZXUQ：公司是否建立利

8.3.2設(shè)計和開發(fā)策劃在確定設(shè)計和開發(fā)的各個階段和控制時，組織應(yīng)考慮：-性質(zhì)、持續(xù)時間和復(fù)雜程度；-所需的過程階段，-所需的驗證和確認(rèn)活動；-涉及的職責(zé)和權(quán)限；-所需的內(nèi)部和外部資源：-參與人員之間接口的控制需求；-顧客和使用者的需求；-對后續(xù)產(chǎn)品和服務(wù)提供的要求；-相關(guān)方期望的設(shè)計和開發(fā)過程的控制水平；1TZAA4-ZzK宀4Q：1）是否對每-否符合產(chǎn)品的特點'2） 策劃輸出是否:段和進程、各階段;3） 是否明確了開:4） 設(shè)計過程中不I和銜接是否有效？5） 策劃輸出是否18.3.3設(shè)計和開發(fā)輸入組織應(yīng)針對所設(shè)計和開發(fā)的具體類型的產(chǎn)品和服務(wù)，確定基本的要求。組織應(yīng)考慮：-功能和性能要求-過往經(jīng)驗-法律法規(guī)要求-組織標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)規(guī)范-失效的潛在后果 &設(shè)計和開發(fā)輸入應(yīng)滿足設(shè)計和開發(fā)的目的，且應(yīng)完整、清楚，并保留形成亠-ZzK厶厶宀4/Q：1）與產(chǎn)品要苗件？有關(guān)輸入是否,2） 是否明確了輸.用的法律、法規(guī)要:發(fā)所必需的其他要:3） 輸入的充分性-且不自相矛盾？

8.3.4設(shè)計和開發(fā)控制組織應(yīng)對設(shè)計和開發(fā)過程進行控制，以確保：-規(guī)定擬獲得的結(jié)果；-評審結(jié)果滿足要求的能力；-驗證輸出滿足輸入的要求；-確認(rèn)滿足規(guī)定的使用要求或預(yù)期用途要求；-發(fā)現(xiàn)問題所采取的措施-保留形成文件的信息.護Q：1）是否按規(guī)定2） 是否評價了該13） 是否能在評審|的措施，以期有效丿的結(jié)果和評審決定:5） 評審參加者是仝6） 是否規(guī)定了開原7） 其驗證方法是仝8） 驗證是否有明砸9） 驗證中發(fā)現(xiàn)的I、口10） 對設(shè)計和開發(fā)勺已知的預(yù)期用途的］設(shè)計交底并對結(jié)果:11） 是否按規(guī)定在丿可行者除外）？12） 是否有明確的勺措施實施的記錄應(yīng)-&3.5設(shè)計和開發(fā)輸出組織應(yīng)確保設(shè)計和開發(fā)輸出：-滿足輸入的要求；-對于后續(xù)的產(chǎn)品和服務(wù)的提供過程是充分的;-包括或引用監(jiān)視和測量的要求,時，包括接收準(zhǔn)則；-規(guī)定對于預(yù)期目的、安全和正確提供的產(chǎn)品和服務(wù)的基本特性。組織應(yīng)保留設(shè)計和開發(fā)輸出的形成文ZrUQ：1）設(shè)計和開找了驗證？2） 輸出文件是否,購、生產(chǎn)和服務(wù)提,安全和正常使用所'3） 輸出文件在開:8.3.6設(shè)計和開發(fā)更改組織應(yīng)對產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計和開發(fā)期間以及后續(xù)所做的更改進行適當(dāng)?shù)淖R別、評審和控制，以確保這些更改對滿足要求不會產(chǎn)生不利影響。組織應(yīng)保留的文件信息：-設(shè)計和開發(fā)更改-評審的結(jié)果-更改的授權(quán)74?F. rt宀 Q1）應(yīng)識別設(shè)計和1的更改進行評審、！2） 設(shè)計和開發(fā)的旻進行了評審？3） 更改評審結(jié)果丈qRnfflS1

控制8.4.1總則組織應(yīng)確保外部提供的過程、產(chǎn)品和□口QZr/r人twT—U-2、公司是否制定扌卡8.4.2外供類型及控制程度組織應(yīng)確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)不會對組織持續(xù)地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生不利影響。-在體系管控范圍內(nèi)-規(guī)定控制方法-滿足要求的潛在影響h人—ZVFFTZt7TTQ：1、對外供單位:滿足適用法律法規(guī):實施對外部供應(yīng)商：8.4.3向外部供方提供的信息組織應(yīng)確保在與外部供方溝通之前所確定的要求是充分的。-擬提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)；-對過程進行審批；-能力要求-與外部供方的互動-外部供方績效的控制和監(jiān)視ZUr?ZXK—?THrt AM/Q：1、公司是否向］程和設(shè)備？對產(chǎn)品;2、公司是否有對夕18.5生產(chǎn)和服務(wù)提供8.5.1產(chǎn)品訊菱務(wù)提供的控制.組織應(yīng)在受控條件下進行生產(chǎn)和服務(wù)提供-活動特性、獲得的結(jié)果形成文件的信息-監(jiān)視和測量資源-實施監(jiān)視和測量活動-提供適宜的基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境-配備具備能力的人員-如輸出結(jié)果不能后期加以驗證，應(yīng)進行過程中的再確認(rèn)-防范人為錯誤tX~ZLLi*Q：1）組織是否鋒2） 生產(chǎn)及施工現(xiàn):標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的質(zhì)量要:3） 生產(chǎn)、施工和J術(shù)、安全交底？防］4） 施工/生產(chǎn)/服］求？是否鑒定通過'5） 監(jiān)視和測量設(shè);6） 是否實施監(jiān)視利錄？7） 是否對需要確訕8.5.2輸出的標(biāo)識和可追溯性需要時，組織應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄗR別輸出，以確保產(chǎn)品和服務(wù)合格。1、 在適當(dāng)時是否石產(chǎn)品進行標(biāo)識，并f2、 當(dāng)有可追溯性旻c rtHIAE工r

標(biāo)識？8.5.3顧客或外供方財產(chǎn)的控制組織在控制或使用顧客或外部供方的財產(chǎn)期間，應(yīng)對其進行妥善管理。Q：1、是否明確了【并作出控制的規(guī)定'2、 如何愛護和保管護和維護供其使用］3、 出現(xiàn)的問題（女【APc8.5.4防護組織應(yīng)在生產(chǎn)和服務(wù)提供期間對輸出進行必要防護，以確保符合要求。Q：1、是否針對產(chǎn)1符合性提供防護要:2、是否按要求對嚴(yán)運、包裝、貯存和,8.5.5交付后的活動組織應(yīng)滿足與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的交付后活動的要求。Q：1、是否有針對」2、 是否實施與產(chǎn)用3、 是否滿足顧客參LAth、一tnc8.5.6更改控制 組織應(yīng)對生產(chǎn)和服務(wù)提供的更改進行必要的評審和控制，以確保持續(xù)地符合要求，并宀/rrrlT7irz亠-，丄厶J44Q：1、生產(chǎn)和服務(wù):審？ 3、4、變更是否有批潞1=1 /nrtTittzi-P-8.6產(chǎn)品和服務(wù)的驗證、放行組織應(yīng)在適當(dāng)階段實施策劃的安閾以驗證產(chǎn)品和服務(wù)的要求已得到斜足。Q：1、對產(chǎn)品和服］2、 對放行人員授杠3、 施工及生產(chǎn)工,關(guān)鍵過程對其實施1工日志能否反映過;錄？是否表明經(jīng)授;4、 在產(chǎn)品已滿足了收前是否進行內(nèi)部!5、 是否實行當(dāng)產(chǎn)冷權(quán)人員的批準(zhǔn)及適丿圓滿完成之前，不:工驗收？6、 對產(chǎn)品放行是仝 /L工rt2X|-^厶/

8.7不合格（產(chǎn)品和服務(wù)）輸出的控制8.7.1組織應(yīng)確保對不符合要求的輸出進行識別和控制，以防止非預(yù)期的使用或交付。Q：1）是否規(guī)定了并明確了控制及處〔2）是否按要求開丿——采取措施消階以右￥人帛十卜1氐月大人貝：TO不合格品？——采取措施防吐對不合格的評審方二否得到糾正或再次!3） 不合格的性質(zhì)讓步的記錄并保存,4） 對交付或開始,果進行檢查驗收？5） 是否對讓步使丿8.7.2組織應(yīng)保留下列形成文件的信息-描述不合格；-描述所采取的措施；-描述獲得的讓步；、廠1口「1 中5 人“Q：1、公司是否有,的措施；為避免重〕布不合格產(chǎn)品或服］上內(nèi)容的文件化信.9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價總詠Q：1）組織對產(chǎn)品12） 對產(chǎn)品的監(jiān)視利適當(dāng)階段進行哪些］3） 何時實施監(jiān)規(guī)狽厶厶d4C9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價總則按計劃的時間間隔實施內(nèi)部審核，提供管理體系相關(guān)信息4.5.1績效測量和監(jiān)視E/S:第一階段審核:E/S:第二階段審核:量？運行過程中的;境績效的內(nèi)部信息1具，如何管理的？1守法記錄？

9.1.2顧客滿意組織應(yīng)監(jiān)視顧客對其需求和期望已得到滿足的程度的感受。組織應(yīng)確定獲取、監(jiān)視和評審這些信息的方法。9.1.2合規(guī)性評價應(yīng)建立、實施并保持評價其合規(guī)義務(wù)履行情況所需的過程4.5.2合規(guī)定性評價Q：1、公司是否進;滿意度調(diào)查是否達(dá)i對獲取到的顧客反,E/S:公司對環(huán)境控（的頻次、條件、結(jié)-種措施？排污許可:況？關(guān)注目標(biāo)檢查執(zhí)行,其是否違法？查設(shè);白厶主:r+ih44?i9.1.3分析與評價組織應(yīng)分析和評價通過監(jiān)視和測量獲得的適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)和信息。應(yīng)利用分析結(jié)果評價：a） 產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；b） 顧客滿意程度；c） 質(zhì)量管理體系的績效和有效性；d） 策劃是否得到有效實施；e） 針對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性；f） 外部供方的績效；g） 質(zhì)量管理體系改進的需求。Q：1、組織是否確:適宜性和有效性？2、 對數(shù)據(jù)來源渠it3、 組織收集的是仝品要求的符合性、：機會及來自供方的,4、 組織是否及時朿性？針對風(fēng)險和機:措施的有效性；尋?會，5、 公司是否建立利量管理改進與創(chuàng)新-門 F=r >中/1丄l—&9.2內(nèi)部審核組織應(yīng)按照策劃的時間間隔進行內(nèi)部審核，以提供有關(guān)質(zhì)量管理體系的下列信息：-是否符合：1） 組織自身的質(zhì)量管理體系要求；2） 本標(biāo)準(zhǔn)的要求；F=t-^*ZF4犬「1-7—亠=占厶/工rtZn4-P9.2內(nèi)部審核9.2.1內(nèi)部審核總則按計劃的時間間隔實施內(nèi)部審核4.5.5內(nèi)部審核1）公司是否定期逆足企業(yè)體系運行要:E/S:公司是否定期:企業(yè)體系運行要求'E/S:內(nèi)部審核是否;9.2.2組織應(yīng)： -對過程進行審核 -規(guī)定審核準(zhǔn)則和范圍 -選擇審核員實施 -審核結(jié)果報管理者 -糾正措施-保留形成文件的信息9.