排污權(quán)交易的理論與實踐

排污權(quán)交易的理論與實踐

1問題環(huán)境問題的經(jīng)濟學(xué)解釋？排污權(quán)交易的理論淵源？排污權(quán)交易有哪些優(yōu)點？排污權(quán)交易的國際實踐？排污權(quán)交易的國內(nèi)探索？《指導(dǎo)意見》有哪些要點？企業(yè)應(yīng)該如何面對？環(huán)境交易所是干什么的？2財產(chǎn)權(quán)－市場經(jīng)濟的基礎(chǔ)使用權(quán)使用權(quán)是指個人或團體在特定條件下，對特定資源或物品所享有的使用權(quán)利。所有權(quán)所有權(quán)是規(guī)定使用權(quán)的一種法律手段。包括使用權(quán)以及他人在什么條件下可以使用的權(quán)力。財產(chǎn)權(quán)規(guī)定財產(chǎn)所有者和非所有者之間，對某物品使用的合理關(guān)系以及破壞這種關(guān)系時的處罰規(guī)定，就是法律上的財產(chǎn)權(quán)概念。可轉(zhuǎn)讓強制性有效率的財產(chǎn)權(quán)特征明確性排他性3外部性？在實際的經(jīng)濟活動中，生產(chǎn)者和消費者的活動對其他生產(chǎn)者和消費者產(chǎn)生的超越互動主體范圍的利害影響，就是外部性。外部性是個人的經(jīng)濟活動對他人造成了影響，而又沒有將這些影響計入市場交易的成本和價格中。當(dāng)生產(chǎn)者或消費者的決策產(chǎn)生了施加于社會其他成員的費用或者效益時，外部性問題就產(chǎn)生了。4外部性導(dǎo)致外部不經(jīng)濟產(chǎn)品生產(chǎn)過度5小結(jié)：資源配置市場經(jīng)濟理想市場狀態(tài)下，追求利益最大化，可以導(dǎo)致資源的有效配置。市場失靈的原因：1、存在影響價格的市場勢力2、外部性3、公共物品4、不完全信息政府干預(yù)市場失靈提出政府干預(yù)的必要。政府干預(yù)的方式：1、禁止2、隔離3、指令4、補貼5、收費產(chǎn)權(quán)界定政府失靈的原因：1、決策失誤2、利益集團的影響3、決策信息不全4、體制不健全只要明確界定所有權(quán)，經(jīng)濟行為主體之間的交易行為就可以有效地解決外部性問題。6財產(chǎn)權(quán)與外部性外部性產(chǎn)權(quán)明晰（科斯）政府干預(yù)（庇古）低效率外部不經(jīng)濟－收費外部經(jīng)濟－補貼財產(chǎn)權(quán)與外部性是環(huán)境經(jīng)濟學(xué)的理論基礎(chǔ)7財產(chǎn)權(quán)與外部性財產(chǎn)權(quán)與外部性是環(huán)境經(jīng)濟學(xué)的理論基礎(chǔ)外部性產(chǎn)權(quán)明晰（科斯）政府干預(yù)（庇古）低效率碳交易排污權(quán)交易8排污權(quán)交易的主要思想 排污權(quán)交易的主要思想就是建立合法的污染物排放權(quán)利即排污權(quán)（這種權(quán)利通常以排污許可證的形式表現(xiàn)），并允許這種權(quán)利像商品那樣被買入和賣出，以此來進行污染物的排放控制。9排污權(quán)交易是運用市場機制控制污染的有效手段，與傳統(tǒng)的排放標(biāo)準(zhǔn)和排污收費制度相比有如下有點：1.高效率排污權(quán)交易實際上是將排污指標(biāo)商品化，從而利用市場這只“看不見的手”來自動調(diào)節(jié)，以實現(xiàn)對環(huán)境容量合理利用。2.有利于政府宏觀調(diào)控 實施排污權(quán)交易有利于政府的宏觀調(diào)控，表現(xiàn)為以下三點：有利于政府調(diào)控污染物排放總量； 政府可以通過發(fā)放或收購排污許可證，以控制一定區(qū)域內(nèi)污染物排放總量。在必要時可以通過增發(fā)或收購排污指標(biāo)來調(diào)節(jié)排污許可證交易的價格；可以減少政府在制定、調(diào)整排污收費標(biāo)準(zhǔn)方面的投入。10公平性與普遍性 排污權(quán)交易主體廣泛，企業(yè)、政府都可以參與。對排污者企業(yè)來說，可以根據(jù)自身利益來確定購買排污許可證的數(shù)量和污染治理量；對于非排污者來說，可以估計自身利益來購買排污許可證的數(shù)量，以實現(xiàn)參與污染控制、環(huán)境保護的目的。目前，國內(nèi)排污權(quán)試點僅允許企業(yè)、政府參與。11排污權(quán)交易的理論基礎(chǔ)-小結(jié)理論淵源交易動機實施目的基本思想基本內(nèi)容

科斯定理基本形式表述：在存在外部性的場合，只要(1)在交易過程中不存在交易成本,(2)產(chǎn)權(quán)明確界定，則不論產(chǎn)權(quán)在誰一方，私人間的自愿交易都可使資源獲得同樣的有效配置。斯蒂格利茨做了修正，研究了當(dāng)交易費用為正的情況，初始產(chǎn)權(quán)的界定會帶來不同效率的資源配置。最后科斯定理強調(diào)的是良好的產(chǎn)權(quán)交易市場需要基于一個有效的、清晰嚴(yán)格界定的產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)。需要強調(diào)的是：科斯定理本身并沒有否認(rèn)交易成本的存在，而是以交易成本作為分析問題的一個重要基礎(chǔ)。

有利可圖：存在企業(yè)間污染治理成本差異-存在成本節(jié)約-產(chǎn)生了交易的可能;只要治理責(zé)任費用效果的分配沒有達到最佳程度，交易機會就肯定存在。

使得排污權(quán)（環(huán)境資源）在交易中得到有效的配置，污染物排放量控制的社會總成本最小。

在滿足環(huán)境要求的條件下，建立合法的污染物排放權(quán)利即排污權(quán)（排污許可證），并允許這種權(quán)利像商品一樣進行交易.

實行排污許可證制度，政府向企業(yè)發(fā)放排污許可證，企業(yè)根據(jù)排污許可證向特定地點排放特定數(shù)量的污染物；排污許可證及其所代表的排污權(quán)是可以買賣的，企業(yè)可以根據(jù)自己的需要，在市場上買進或賣出排污權(quán).121.排污權(quán)交易制度在國外的發(fā)展排污權(quán)交易起源于美國，德國、英國、澳大利亞等國家相繼實行第一階段（1975-1990）交易地區(qū)：部分地區(qū)交易政策：“氣泡政策”（Bubbles）“抵償政策”（offset）“排污存儲”（Banking）"容量結(jié)余"（netting）美國排污權(quán)交易發(fā)展過程第二階段（1990至）1990年通過《清潔空氣法》修正案（ClearAirActAmendments）實施酸雨計劃排污權(quán)交易的發(fā)展歷程13氣泡政策(Bubble)抵償政策(Offset)排污存儲(Banking)容量結(jié)余(Netting)CreditTrading

內(nèi)部交易同一公司的不同工廠看成一個氣泡，只要控制氣泡內(nèi)總排污量不變，各排放點可互有高低。外部交易新上排污設(shè)備必須從現(xiàn)有的污染源中購買足夠的污染物減排量。一般購買的額度要比其實際的排污量高出20%。

排污源可把合格的減排量存放在EPA批準(zhǔn)的排污銀行中，供日后使用?？偱盼哿繘]有增加的前提下允許新建或擴建污染源美國兩個階段排污權(quán)特點：第一時期的交易形式為信用交易（CreditTrading）；第二時期的交易形式為許可證交易（AllowanceTrading），就是通常所說的總量與交易（CapandTrading）。排污權(quán)交易的發(fā)展歷程1415排污權(quán)交易試點試點工作完成區(qū)域試點準(zhǔn)備階段排污單位排污權(quán)的初始核定試點工作基本完成國內(nèi)排污權(quán)交易發(fā)展歷程政策前提：《關(guān)于進一步推進排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導(dǎo)意見》部分區(qū)域試點排污權(quán)交易排污權(quán)交易的發(fā)展歷程15國內(nèi)排污權(quán)交易江蘇、浙江、天津、湖北、湖南、內(nèi)蒙古、山西、重慶、河南、陜西、河北個區(qū)域試點。先信用交易后總量控制交易流程：出讓委托/意向受讓申請、委托/申請審核、確定交易方式、協(xié)商價格/公開競價、價格及結(jié)算清單確認(rèn)、成交簽約、交易價款結(jié)算、交易鑒證、資金交割、變更登記16各地排污權(quán)實施情況匯總省、市主要污染物價格以及年限（元/噸?5年）浙江省二氧化硫10000氮氧化物10000化學(xué)需氧量40000氨氮40000江蘇省二氧化硫2240化學(xué)需氧量4500湖北省二氧化硫1600化學(xué)需氧量2000重慶市二氧化硫3000化學(xué)需氧量5000昆明市二氧化硫1500017各地排污權(quán)實施情況匯總省、市主要污染物價格以及年限（元/噸?5年）太原市二氧化硫18000氮氧化物19000化學(xué)需氧量29000氨氮30000煙塵6000工業(yè)粉塵5900河北省二氧化硫20000化學(xué)需氧量60000山東省二氧化硫1800化學(xué)需氧量1000018主體買賣雙方中介機構(gòu)（認(rèn)證機構(gòu)、交易機構(gòu)、評估機構(gòu)）環(huán)境保護行政主管部門客體可供交易的富余環(huán)境容量資源內(nèi)容賣方的權(quán)利賣方的義務(wù)買方的權(quán)利買方的義務(wù)提供交易信息、平臺以及相關(guān)政策法律買賣雙方主體資格的認(rèn)定雙方排污行為的監(jiān)測交易的指導(dǎo)、監(jiān)督排污權(quán)交易市場（一、二級市場）排污權(quán)交易市場主、客體以及內(nèi)容：19排污權(quán)交易的基礎(chǔ)——總量控制排污權(quán)交易的形式——排污許可證排污權(quán)的初始分配方式排污權(quán)的一級市場排污權(quán)交易市場（一、二級市場）20排污權(quán)交易的基礎(chǔ)——總量控制總量控制包括：目標(biāo)總量控制、容量總量控制和行業(yè)總量控制（我國目前使用目標(biāo)總量控制）總量控制與濃度控制的比較:項目總量控制濃度控制管理對象排污單位排污口控制目標(biāo)排放總量排污濃度可操作性可操作性大、靈活性強操作難度大控制成本企業(yè)自主選擇低成本方式成本較高削減污染量相對較高相對較低21初始排污權(quán)指標(biāo)分配技術(shù)路線圖22排污權(quán)交易的形式——排污許可證1.排污許可的概念：指根據(jù)法律規(guī)定凡是有需要向環(huán)境排放各種污染物的單位或個人,都必須事先向環(huán)境保護部門辦理申領(lǐng)排污許可證手續(xù)，經(jīng)環(huán)境保護部門批準(zhǔn)后獲得排污許可證后方能向環(huán)境排放污染物的制度。2.排污許可證的主體實施主體：環(huán)境保護行政主管機關(guān)，在我國為縣級以上環(huán)境保護行政主管機關(guān)申請主體：一般為污染物排放單位（強制申請）微量污染物排放者（自愿申請）新建項目的排污者現(xiàn)有排污者申請233.排污許可證需滿足的條件合法身份要求：指排污單位的建立必須符合環(huán)境影響評價法和其他與環(huán)境相關(guān)的法律法規(guī)；日常管理性要求：保持污染治理設(shè)施正常運行定時監(jiān)測污染物產(chǎn)生和排放情況定期向環(huán)保部門報告許可證要求的相關(guān)事項定期參加環(huán)保部門的檢查和抽樣調(diào)查技術(shù)性要求：排放污染物的濃度、區(qū)域、頻率、數(shù)量、時間段、及其他對環(huán)保機械設(shè)備的技術(shù)參數(shù)等4.排污許可證變更的程序申請與受理審批與頒發(fā)信息公開變更或者延續(xù)

24CompanyLogo排污權(quán)的初始分配方式1.無償分配方式2.有償取得方式采用拍賣、競價、掛牌交易等方式：3.混合分配方式4.我國排污權(quán)初始分配的模式及問題主要分配方式——免費分配方式標(biāo)準(zhǔn)：實際排放量標(biāo)準(zhǔn)地區(qū)：部分地區(qū)輔助方式——有償取得地區(qū)：部分經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)（浙江、江蘇等地區(qū)）25排污權(quán)的交易二級市場排污權(quán)的交易二級市場組成：主體買賣雙方中介機構(gòu)（認(rèn)證機構(gòu)、交易機構(gòu)、評估機構(gòu)）環(huán)境保護行政主管部門客體可供交易的富余環(huán)境容量資源內(nèi)容賣方的權(quán)利賣方的義務(wù)買方的權(quán)利買方的義務(wù)提供交易信息、平臺以及相關(guān)政策法律買賣雙方主體資格的認(rèn)定雙方排污行為監(jiān)測交易的指導(dǎo)、監(jiān)督261.排污權(quán)交易特點排污權(quán)交易的原則：實現(xiàn)經(jīng)濟效益、環(huán)境效益和社會效益的統(tǒng)一排污權(quán)交易體系復(fù)合性：買賣行為、中介行為行政行為交易的公平、有償性2.排污權(quán)交易的外部條件數(shù)據(jù)監(jiān)測主體：政府及各地交易所內(nèi)容：—確保排污企業(yè)獲得真實的富余環(huán)境容量

—建立排污權(quán)交易系統(tǒng)信息提供弱化政府的行政干預(yù)強化中介機構(gòu)的信息發(fā)布職能273.排污權(quán)交易的程序申請（提出轉(zhuǎn)讓、受讓排污權(quán)申請）評估（對可能產(chǎn)生的環(huán)境風(fēng)險進行評估）審核協(xié)商（污染物種類、數(shù)量、價格、使用時間和交割時間、交易方式等具體內(nèi)容）簽約（成立未生效）交割許可證變更登記28CompanyLogo4.排污權(quán)交易監(jiān)管政府監(jiān)督——禁止高度危險物質(zhì)的排放原排污權(quán)交易——限制排污權(quán)交易范圍——對交易合同嚴(yán)格審查——跟蹤監(jiān)測各地區(qū)的環(huán)境質(zhì)量——拓寬環(huán)境影響評價適用的范圍公眾參與29熱點解讀今年8月國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進一步推進排污權(quán)有償使用和交易試點工作的指導(dǎo)意見》在總結(jié)

江蘇、浙江、天津、湖北、湖南、內(nèi)蒙古、山西、重慶、河南、陜西、河北等11個區(qū)域排污權(quán)交易試點的基礎(chǔ)上對排污權(quán)有償使用和促進排污權(quán)交易的各種做法予以規(guī)范。《指導(dǎo)意見》要點：有償使用、促進交易、區(qū)域試點排污權(quán)交易核心優(yōu)勢：降低減排成本30節(jié)省治污成本。有利于促進企業(yè)的技術(shù)進步，有利于優(yōu)化資源配置。具有更好的公平性、有效性和靈活性。有利于政府在生態(tài)環(huán)境問題上進行污染物總量控制并及時作出調(diào)整。它有利于非污染排放企業(yè)和公眾的積極參與。遏止環(huán)保管理部門的利己行為。加快環(huán)境達標(biāo)速度。有利于污染水平低效率高的企業(yè)（產(chǎn)業(yè)）布局。有利于經(jīng)濟增長和提高國際競爭力。提高環(huán)境執(zhí)法質(zhì)量。排污權(quán)交易的優(yōu)越性31排污權(quán)交易：核定總量控制:

環(huán)保行政主管部門，理論上分為容量總量和目標(biāo)總量，但是當(dāng)前我國主要實行的是目標(biāo)總量，可以結(jié)合污染損害、經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和環(huán)保部確定的減排任務(wù)來確定?！吨笇?dǎo)意見》要求嚴(yán)格按照國家確定的污染物減排要求，將污染物總量控制指標(biāo)分解指標(biāo)核定：由環(huán)保行政主管部門統(tǒng)籌，具體可以由環(huán)保執(zhí)法部門或者第三方具體核定，核定標(biāo)準(zhǔn)可以結(jié)合環(huán)境影響評價，“三同時”，現(xiàn)場核驗，排污收費的排污量確定?！吨笇?dǎo)意見》提出按環(huán)評結(jié)果核定。排污權(quán)以排污許可證形式予以確認(rèn)

32排污權(quán)交易排污權(quán)有償使用：實行排污權(quán)有償使用制度，排污單位在繳納使用費后獲得排污權(quán)，或通過交易獲得排污權(quán)。排污權(quán)出讓方式:

定額出讓：現(xiàn)有排污單位取得排污權(quán)，原則上采取定額出讓方式。根據(jù)當(dāng)?shù)匚廴局卫沓杀尽h(huán)境資源稀缺程度、經(jīng)濟發(fā)展水平等因素確定價格。公開拍賣：新建項目排污權(quán)和改建、擴建項目新增排污權(quán)，原則上通過公開拍賣方式取得，拍賣底價可參照定額出讓標(biāo)準(zhǔn)。排污權(quán)交易調(diào)控方式：價格調(diào)控供給調(diào)控33排污權(quán)交易法律基礎(chǔ)不完善排污權(quán)的配額公平分配問題政策設(shè)計不完善，到底是“費”還是“權(quán)”技術(shù)手段及監(jiān)管機制的不完善政策預(yù)期不穩(wěn)定，交易激勵不足排污權(quán)交易試點中的問題34排污權(quán)交易試點中的問題：交易冷清：通常是由于制度設(shè)計過于保守或過度管制造成。解決則需要政府相信市場的力量，逐步放松管制，讓市場機制有效運行。此外還需要保證制度或者政策的連續(xù)性，讓市場對交易有一個長期的預(yù)期從而產(chǎn)生信心?！吨笇?dǎo)意見》提出積極探索排污權(quán)抵押融資，鼓勵社會資本參與污染物減排和排污權(quán)交易。35排污權(quán)交易需要注意的問題一級市場是基礎(chǔ)，二級市場是手段，降低成本是目標(biāo)。（排污交易不能變成增強版的排污收費）政府的角色：制定合理持續(xù)的政策，規(guī)范交易行為，避免過度投機，監(jiān)管非法排放行為。企業(yè)的義務(wù)：需滿足其他的環(huán)境管理制度，例如“雙達標(biāo)”工業(yè)污染源要達到國家或者地方規(guī)定的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，空氣和地面水按照功能區(qū)要達到國家規(guī)定的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。36北京的排污權(quán)交易？？？《北京市2013年-2017年清潔空氣行動計劃重點任務(wù)分解》2013年，開展排污許可證和排污權(quán)交易政策研究，確定排污許可和排污交易指標(biāo)種類、許可證發(fā)放和排污交易范圍。

2014年，制定出臺相關(guān)實施方案、管理辦法，對已有的重點行業(yè)排污單位、新增大氣主要污染物的排污單位啟動排污許可證發(fā)放和交易試點工作。

2016年，在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，擴大許可證發(fā)放范圍，完善排污交易等相關(guān)規(guī)定。37企業(yè)如何應(yīng)對？一、企業(yè)需遵從排污權(quán)政策趨勢隨著排污監(jiān)測以及行政處罰力度的加大，如企業(yè)不遵從政策，則不得不面臨著罰款、關(guān)停整頓、甚至法律制裁等風(fēng)險。企業(yè)對排污權(quán)政策的遵從行為是企業(yè)自主行為決策的前提和基礎(chǔ)。企業(yè)需順應(yīng)政策趨勢，改變“偷排、漏排、政府公關(guān)”等觀念。38企業(yè)如何應(yīng)對？二、將排污權(quán)交易納入企業(yè)經(jīng)營的考慮中如何決策？買入？賣出？搬遷？決策依據(jù)：企業(yè)污染排放現(xiàn)狀企業(yè)的生產(chǎn)工藝水平企業(yè)的減排潛力和減排成本地方的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃排污權(quán)價格，趨勢企業(yè)的利潤水平39企業(yè)如何應(yīng)對？三、排污權(quán)資產(chǎn)如何處置？排污權(quán)指標(biāo)是作為生產(chǎn)要素納入成本管理？目前尚未對應(yīng)的會計政策規(guī)定出臺。排污權(quán)指標(biāo)作為信用資產(chǎn)納入資產(chǎn)管理？資產(chǎn)增值？資產(chǎn)定價？資產(chǎn)質(zhì)押貸款補充流動資金？（抵押率0.8）40企業(yè)如何應(yīng)對？四、相關(guān)服務(wù)/支撐行業(yè)的商機污染盤查，環(huán)境咨詢，技改服務(wù)，第三方審計，金融服務(wù)，交易代理等。41排污權(quán)交易體系申報（核定）系統(tǒng)電子交易系統(tǒng)注冊登記系統(tǒng)42排污權(quán)交易系統(tǒng)構(gòu)架43排污權(quán)交易系統(tǒng)44排污權(quán)交易系統(tǒng)－注冊45排污權(quán)交易系統(tǒng)46交易報價－定額交易時間優(yōu)先的原則為：按照本所交易主機接收的報價的時間，先報價者優(yōu)先于后報價者。定價交易方式的在申報被應(yīng)價后立即成交47排污權(quán)交易系統(tǒng)－行情統(tǒng)計48基本職能：用市場機制和金融手段推進節(jié)能減排、保護生態(tài)環(huán)境、應(yīng)對氣候變化主要進展：國家發(fā)改委備案的國家自愿減排交易機構(gòu)北京市政府指定的老舊機動車淘汰更新辦理平臺北京市政府指定的碳交易試點交易平臺國內(nèi)最具影響力的環(huán)境權(quán)益交易平臺（之一）北京環(huán)境交易所成立于2008年8月5日，注冊資本2億元。北京環(huán)境交易所介紹機構(gòu)概況49業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)排污權(quán)交易碳交易節(jié)能量交易智慧綠色循環(huán)低碳發(fā)展確立“點線面”經(jīng)營思路：多點支撐，建立以碳交易為主導(dǎo)的業(yè)務(wù)發(fā)展結(jié)構(gòu)多條并舉，建立以各重點業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)鏈條多方合作，建立有利于各項業(yè)務(wù)發(fā)展的合作群體形成四大業(yè)務(wù)主線，及四大支撐業(yè)務(wù)國際項目會員合作課題研究綠