證券從業(yè)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題班第六章

第六章市場(chǎng)運(yùn)行一、單項(xiàng)選擇題(請(qǐng)?jiān)谙铝兴膫€(gè)選項(xiàng)中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號(hào)中。)與承銷管理辦以( )方式確定定，首價(jià)格。1.根據(jù)我國《次公開A.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

B.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)C.詢價(jià)D.協(xié)商定價(jià)第六章 市場(chǎng)運(yùn)行的定價(jià)方式。可以采取協(xié)商定價(jià)方式、一般詢價(jià)方式、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。我國現(xiàn)行的做法是采用首次公開

的詢價(jià)制度。根據(jù)規(guī)定，首次公開 的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過問詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定價(jià)格。故選C。第六章【答案】C【解析】市場(chǎng)運(yùn)行2.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo) 可分為( )。A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B.單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)C.價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

D.價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)第六章 市場(chǎng)運(yùn)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和條件的方式。根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)可分為價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)。故選D。第六章【答案】D【解析】招標(biāo)市場(chǎng)運(yùn)行上市公司出現(xiàn)以下( )所述情形，由 交易所決定終止其

上市交易。公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件公司債券所募集的 不按照核準(zhǔn)的用途使用C.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)D.公司有重大違法行為第六章市場(chǎng)運(yùn)行【解析】上市公司有下列情形之一的，由

交易所決定終止其

上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在

交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且

糾正;③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)

;④公司解散或者被

;⑤

交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選C。第六章【答案】C市場(chǎng)運(yùn)行4.關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是(

)。A.上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的180只作為樣本B.反映

市場(chǎng)高紅利C.上證紅利指數(shù)采用派許的整體狀況和走勢(shì)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級(jí)靠檔

計(jì)算方法D.上證紅利指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相同第六章 市場(chǎng)運(yùn)行【解析】上證紅利指數(shù)挑選在

交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定且具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的50只

作為樣本，以反映 市場(chǎng)高紅利

的整體狀況和走勢(shì)。故選A。第六章【答案】A市場(chǎng)運(yùn)行交易所綜合第六章5.下列選項(xiàng)中，屬于指數(shù)類的是()。

A.深證新指數(shù)B.深證指數(shù)

C.深證B股指數(shù)

D.深證創(chuàng)新指數(shù)市場(chǎng)運(yùn)行交易所的股價(jià)指數(shù)中，綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)和中小企業(yè)板指數(shù)。故選A。第六章【答案】A【解析】在市場(chǎng)運(yùn)行人和投資者的是(

)。在 市場(chǎng)上聯(lián)系人投資者中介機(jī)構(gòu)部門第六章 市場(chǎng)運(yùn)行市場(chǎng)由 人、中介機(jī)構(gòu)三部分組成。其中，中介機(jī)構(gòu)是聯(lián)系 人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織。故選C。第六章【答案】C【解析】投資者和市場(chǎng)運(yùn)行二、多項(xiàng)選擇題(下列四個(gè)選項(xiàng)中至少有兩項(xiàng)符合題意，請(qǐng)找出恰當(dāng)?shù)倪x項(xiàng)填入括號(hào)中。)1.股息的具體形式可以是( )。A.建業(yè)股息B.

股息C.

股息D.負(fù)債股息第六章 市場(chǎng)運(yùn)行持有人依據(jù)所持有的從

公司分取的贏利。股息的具體形式包括現(xiàn)金股息、 股息、 股息、負(fù)債股息和建業(yè)股息。故選ABCD。第六章【答案】ABCD【解析】股息指市場(chǎng)運(yùn)行制度有( )。制核準(zhǔn)制C.公司制D.會(huì)員制第六章 市場(chǎng)運(yùn)行制要求 人提供關(guān)于

發(fā)有關(guān)的一切信息。核申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)

監(jiān)督部行本身以及和準(zhǔn)制要求

人將門決定。故選AB。第六章【答案】AB【解析】市場(chǎng)運(yùn)行定，上市公司有下列情形之一的，由 交易所決定暫停其 上市交易( )。公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者公司有重大違法行為

D.公司最近3年連續(xù)虧損第六章3.我國《市場(chǎng)運(yùn)行定，上市公司有下列情形之一的，由 交易所決定暫停其 上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;(3)公司有重大違法行為;(4)公司最近3年連續(xù)虧損;(5) 交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選ABCD。第六章【答案】ABCD【解析】我國《市場(chǎng)運(yùn)行中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有( )。量

股價(jià)指數(shù)B.滬、深300行業(yè)指數(shù)C.滬、深300指數(shù)D.中證流通指數(shù)第六章 市場(chǎng)運(yùn)行【答案】BCD【解析】滬、深300行業(yè)指數(shù)，滬、深300指數(shù)和中證流通指數(shù)都是中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)。我國 交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，以 股數(shù) 計(jì)算的有26種，其中最有代表性的是 交易所的

量股價(jià)指數(shù)。故選BCD。第六章 市場(chǎng)運(yùn)行5.現(xiàn)在人們所說的道- 指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有( )。A.工業(yè)股價(jià)平均數(shù)商業(yè)股價(jià)平均數(shù)業(yè)股價(jià)平均數(shù)公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)第六章市場(chǎng)運(yùn)行【解析】現(xiàn)在人們所說的道- 指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括5組指標(biāo)：(1)工業(yè)股價(jià)平均數(shù);(2) 業(yè)股價(jià)平均數(shù);(3)公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù);(4)股價(jià)綜合平均數(shù);(5)道- 公正市價(jià)指數(shù)。故選ACD。第六章【答案】ACD市場(chǎng)運(yùn)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在( )。為 需求者提供籌措

的為

宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了為供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)。實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化D.形成 流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化第六章 市場(chǎng)運(yùn)行市場(chǎng)通常無固定場(chǎng)所，是一個(gè)市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：(1)為 需求者提供籌措 的渠

道;(2)為 供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化;(3)形成 流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化。故選ACD。第六章【答案】ACD【解析】無形的市場(chǎng)。市場(chǎng)運(yùn)行三、判斷題(判斷下列說法對(duì)錯(cuò)，對(duì)的在括號(hào)中填“A”，錯(cuò)的填“B”。)1.滬深300指數(shù)的指數(shù)計(jì)算采用派許

方法，計(jì)算。(

)按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)【答案】A【解析】略第六章 市場(chǎng)運(yùn)行價(jià)格可以分為：平價(jià) 、折價(jià)

和【答案】A【解析】債券的

價(jià)格是指投資者認(rèn)購新

的債券實(shí)際支付的價(jià)格。債券的 價(jià)格可以分為：平價(jià)、折價(jià) 和溢價(jià) 。平價(jià) ，即債券的發(fā)行價(jià)格與面值相等;折價(jià) ，即債券以低于面值的價(jià)格

;溢價(jià) ，即債券以高于面值的價(jià)格

。第六章2.債券的溢價(jià) 。(

)市場(chǎng)運(yùn)行3.在債券 的定價(jià)方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿 額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是不相同的。(

)【答案】A【解析】略第六章 市場(chǎng)運(yùn)行4.我國《公司法》和《價(jià)格以超過票面金額的價(jià)格定，所得的溢價(jià)公司的資本公積金。(

)款項(xiàng)列入【答案】A【解析】溢價(jià) 時(shí)，超過 面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金。第六章 市場(chǎng)運(yùn)行5.大宗交易的成交價(jià)格

該 當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該

的成交總量。(

)【答案】B【解析】大宗交易的成交價(jià)格

該 當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，成交量在收盤后計(jì)入該 的成交總量。第六章 市場(chǎng)運(yùn)行6.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，“兩個(gè)不變”是指中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的 和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同;中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的

上市條件和信息披露要求。(

)【答案】A【解析】中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”。本題關(guān)于“兩個(gè)不變”的表述正確。第六章 市場(chǎng)運(yùn)行7.負(fù)債股息是公司通過建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。()【答案】A【解析】負(fù)債股息是股息收入的一種，是指公司通過建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。第六章 市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)行核準(zhǔn)制并配之以審核制度和保薦制度。(

)【答案】A【解析】略第六章8.我國的市場(chǎng)運(yùn)行9.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和 力風(fēng)險(xiǎn)等。(

)【答案】B【解析】非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)，它通常是由某一特殊的因素引起，與整個(gè) 市場(chǎng)的價(jià)格不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)系，而只對(duì)個(gè)別或少數(shù) 的收益產(chǎn)生影響。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。第六章 市場(chǎng)運(yùn)行部門能盡符合公眾利10.實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，法律賦予的職能，保證

的益和

市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。(

)第六章 市場(chǎng)運(yùn)行人申請(qǐng) ，不僅要公開披露與

有關(guān)的信息，符合《公司法》和《 法》所規(guī)定的條件，而且要求 人將

申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)

目的在于部門決定的審核制度。實(shí)行核準(zhǔn)制的部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的 符合公眾利益和 市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。第六章【答案】A【解析】核準(zhǔn)制是指市場(chǎng)運(yùn)行一、單項(xiàng)選擇題(請(qǐng)?jiān)谙铝兴膫€(gè)選項(xiàng)中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號(hào)中。)通常由( )直接為投資者開立 結(jié)算賬戶。登記結(jié)算公司中國

業(yè)交易所公司第七章 中介機(jī)構(gòu)【答案】D【解析】投資者在從事 交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)

資料，開立

賬戶后，才可以從事 交易。通常由 公司等機(jī)構(gòu)立 賬戶。通常由登記結(jié)算公司為投資者開公司直接為投資者開立結(jié)算賬戶。故選D。第七章 中介機(jī)構(gòu)券經(jīng)紀(jì)、 投資咨詢、資本最低限額為

( )。問業(yè)務(wù)，0萬元1億元

C.2億元

D.5億元第七章2.

公司與 交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧中介機(jī)構(gòu)法》將 公司的 資本最低限額與

公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。其中。公司

券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、與交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，資本最低限額為5000萬元。故選A。第七章【答案】A【解析】《中介機(jī)構(gòu)3.我國 公司的設(shè)立實(shí)行 制，由( )依法對(duì)

公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行A.，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。銀行B.財(cái)政部C.中國銀監(jiān)會(huì)

D.中國第七章 中介機(jī)構(gòu)公司的設(shè)立實(shí)行 制，由中公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行

，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。 中國 批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得 券業(yè)務(wù)。故選D。第七章【答案】D【解析】我國國

依法對(duì)中介機(jī)構(gòu)4. 公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的( )計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A.5%B.10%C.15%D.20%第七章 中介機(jī)構(gòu)公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。故選B。第七章【答案】B【解析】中介機(jī)構(gòu)5.( )成立標(biāo)志著建立 集中、 的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。公司登記結(jié)算登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司中國 登記結(jié)算公司第七章 中介機(jī)構(gòu)限責(zé)任公司成立，原屬的 登記結(jié)算公司重組為中國，中國 登記結(jié)算有交易所和

交易所所登記結(jié)算，這標(biāo)公司的

和志著建立 集中、

的 登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。故選D。第七章【答案】D【解析】中介機(jī)構(gòu)6.

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎原則進(jìn)行，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。A.1B.3C.6D.9第七章 中介機(jī)構(gòu)法》的規(guī)定，監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理

公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎 原則進(jìn)行 ，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。故選C。第七章【答案】C【解析】按照《中介機(jī)構(gòu)二、多項(xiàng)選擇題(下列四個(gè)選項(xiàng)中至少有兩項(xiàng)符合題意，請(qǐng)找出恰當(dāng)?shù)倪x項(xiàng)填入括號(hào)中。)1.設(shè)立 公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。A.主要股東具有持續(xù) 能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法 記錄，凈資產(chǎn)不低于 2億元B.有固定的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理 具備任職資格，從業(yè)具有 從業(yè)資格D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與 控制制度第七章 中介機(jī)構(gòu)法》的要求，設(shè)立

公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政

規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)

能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法

記錄，凈資產(chǎn)不低于

2億元。(