《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》第3章 貧困陷阱課件

第三章貧困陷阱第三章貧困陷阱引

言查看：HumanDevelopmentTrends—Poverty思考：為什么發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)停留在不發(fā)達(dá)狀態(tài)，不能像發(fā)達(dá)國家那樣通過持續(xù)增長而獲得較高的收入水平？新古典增長理論不能做出滿意的解釋發(fā)展理論的回答：發(fā)展中國家必須越過一個(gè)人均收入水平和資本積累水平的門檻，即發(fā)展中國家陷入了“貧困陷阱”(PovertyTrap)經(jīng)濟(jì)在一定條件下可能出現(xiàn)多重均衡，而發(fā)展中國家由于歷史的原因，不幸處于低水平均衡——“貧困陷阱”中引 言查看：HumanDevelopmentTre引

言發(fā)展中國家要掙脫貧困陷阱，走向高水平均衡，單靠市場的力量是不夠的，需要實(shí)行恰當(dāng)?shù)恼摺＝Y(jié)構(gòu)主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張：“大推進(jìn)”政策“不平衡增長”戰(zhàn)略人口政策移民政策新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張：加強(qiáng)制度建設(shè)。從微觀角度提高組織的有效性，推動(dòng)制度和機(jī)制的良性演進(jìn)。引 言發(fā)展中國家要掙脫貧困陷阱，走向高水平均衡，單靠市場的本章內(nèi)容本章內(nèi)容第一節(jié)

阻礙增長的貧困陷阱（原因分析）第二節(jié) 對技術(shù)陷阱的微觀分析第三節(jié)走出貧困陷阱的策略（政策建議）本章內(nèi)容本章內(nèi)容第一節(jié)阻礙增長的貧困陷阱新古典增長理論認(rèn)為，各國經(jīng)濟(jì)增長應(yīng)當(dāng)趨同現(xiàn)實(shí)中，各國人均收入、經(jīng)濟(jì)增長速度不同，因?yàn)椋焊鲊a(chǎn)函數(shù)、儲蓄率、人口增長率、距離經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)遠(yuǎn)近不同問題：為什么存在這些差異？回答：儲蓄率/投資率、人口增長率不是外生，而是內(nèi)生的。即他們不僅為經(jīng)濟(jì)增長提供投入，也是經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)果儲蓄率/投資率、人口增長率和經(jīng)濟(jì)增長之間，既有可能形成相互促進(jìn)的良性互動(dòng)(發(fā)達(dá)國家情況)，也有可能形成相互牽制的惡性循環(huán)(多數(shù)發(fā)展中國家狀態(tài))。第一節(jié)阻礙增長的貧困陷阱新古典增長理論認(rèn)為，各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的貧困陷阱是指：發(fā)展中國家由于經(jīng)濟(jì)中存在惡性循環(huán)，而陷于貧困落后之中難以擺脫。貧困陷阱按其形成機(jī)制可分為：技術(shù)陷阱人口陷阱第一節(jié)阻礙增長的貧困陷阱發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的貧困陷阱是指：發(fā)展中國家由于經(jīng)濟(jì)中存在惡性循環(huán)技術(shù)陷阱如果規(guī)模報(bào)酬不變，經(jīng)濟(jì)將在長期中自動(dòng)達(dá)到均衡——索洛模型20世紀(jì)20年代，楊(AllynA.Young)提出：整個(gè)經(jīng)濟(jì)范圍存在規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象，這來自于分工的進(jìn)步能夠成功利用規(guī)模報(bào)酬遞增的國家會進(jìn)入持續(xù)不斷的經(jīng)濟(jì)增長，未能利用的國家經(jīng)濟(jì)就會停滯落后20世紀(jì)40年代后，羅森斯坦—羅丹(PaulN.Rosenstein-Rodan)、納克斯(RagnarNurkse)、繆爾達(dá)爾(GunnarMyrdal)、羅斯托(WaltW.Rostow)發(fā)展了楊的思想技術(shù)陷阱如果規(guī)模報(bào)酬不變，經(jīng)濟(jì)將在長期中自動(dòng)達(dá)到均衡—他們認(rèn)為：由于規(guī)模報(bào)酬遞增的存在，一國的人均收入只有越過一個(gè)“門檻”，經(jīng)濟(jì)才能發(fā)展起來。發(fā)展中國家之所以貧窮落后，就是由于沒能越過這道“門檻”，還處于貧困陷阱之中。貧困陷阱如何使發(fā)展中國家陷于其中？納克斯解釋：一個(gè)國家之所以窮，是因?yàn)樗F技術(shù)陷阱一個(gè)人吃不飽飯身體虛弱工作效率低掙錢少很窮他們認(rèn)為：由于規(guī)模報(bào)酬遞增的存在，一國的人均收入只有越過一個(gè)技術(shù)陷阱貧困惡性循環(huán)中，最重要的制約是資本積累的障礙資本積累由供給和需求2方面決定，這2方面都存在循環(huán)關(guān)系（如下圖）：供給方面：發(fā)展中國家實(shí)際收入水平低—大部分用于消費(fèi)、儲蓄很少—資本匱乏，資本形成不足。生產(chǎn)規(guī)模難以擴(kuò)大，生產(chǎn)率難以提高需求方面：發(fā)展中國家實(shí)際收入水平低—人們消費(fèi)水平和購買力低(表現(xiàn)為消費(fèi)規(guī)模不足和結(jié)構(gòu)單一)—市場需求有限—投資引誘不足—資本形成不足—限制生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大和生產(chǎn)率提高技術(shù)陷阱貧困惡性循環(huán)中，最重要的制約是資本積累的障礙技術(shù)陷阱技術(shù)陷阱思考：發(fā)展中國家為什么不能一點(diǎn)一點(diǎn)積累資本，擴(kuò)大市場容量。這樣經(jīng)濟(jì)就會像新古典增長理論描述那樣，走向唯一均衡，避免惡性循環(huán)或貧困陷阱的出現(xiàn)？回答：貧困陷阱存在基于規(guī)模報(bào)酬遞增的假設(shè)。導(dǎo)致規(guī)模報(bào)酬遞增的原因是技術(shù)進(jìn)步（產(chǎn)出的增長率和投入的增長率之間的差），也稱全要素生產(chǎn)率。只要全要素生產(chǎn)率為正，便表明存在規(guī)模報(bào)酬遞增這種貧困陷阱的成因是由于總量生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)特性，故稱為“技術(shù)陷阱”技術(shù)陷阱思考：發(fā)展中國家為什么不能一點(diǎn)一點(diǎn)積累資本，擴(kuò)大市場容量。這技術(shù)陷阱設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為f(k),f’(k)>0,當(dāng)人均資本存量介于ka和kb之間時(shí)，該經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞增，而在其他階段則表現(xiàn)為規(guī)模報(bào)酬遞減。在這種情況下，經(jīng)濟(jì)將出現(xiàn)“多重均衡”規(guī)模報(bào)酬遞減規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)模報(bào)酬遞減技術(shù)陷阱設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為f(k),f’(k)>0,規(guī)模報(bào)酬遞技術(shù)陷阱(k1,y1)，(k2,y2)，(k3,y3)都是均衡點(diǎn)，但只有(k1,y1)，(k3,y3)是穩(wěn)定均衡。因?yàn)椋喝绻Y本存量高于k2，產(chǎn)出>y2，由此儲蓄和投資都會增加，資本存量增加。如此反復(fù)，經(jīng)濟(jì)向右移動(dòng)，趨向(k3,y3)如果資本存量低于k2，產(chǎn)出<y2，由此儲蓄和投資都會減少，資本存量減少。如此反復(fù)，經(jīng)濟(jì)向左移動(dòng)，趨向(k1,y1)所以，經(jīng)濟(jì)的初始狀態(tài)（歷史）具有決定性意義。如果一個(gè)國家原本比較窮，處于(k2,y2)左側(cè)，就會落入低水平均衡(k1,y1)；要移動(dòng)到高水平均衡(k3,y3)?？繚u進(jìn)式資本積累是不行的，只要跳不過(k2,y2)這個(gè)門檻，就會回到(k1,y1)這個(gè)技術(shù)陷阱中技術(shù)陷阱(k1,y1)，(k2,y2)，(k3,y3)技術(shù)陷阱圖：用索洛模型框架描述的技術(shù)陷阱技術(shù)陷阱圖：用索洛模型框架描述的技術(shù)陷阱人口陷阱與資本形成一樣，人口與經(jīng)濟(jì)增長之間的作用也是相互的18世紀(jì)末，馬爾薩斯(T.RobertMalthus)在《人口原理》一書中提出，對于貧困階級，人均收入提高到生存水平之—將使人口快速增長—降低人均收入—回到生存水平。即“貧困階級之所以貧困，是因?yàn)闊o法擺脫人口陷阱?！?0世紀(jì)50年代，納爾遜(RichardR.Nelson)發(fā)展了馬爾薩斯的思想，提出：收入、儲蓄/投資、人口之間相互作用能形成另一種低水平均衡：“人口陷阱”，以此解釋發(fā)展中國家的貧困狀況。人口陷阱與資本形成一樣，人口與經(jīng)濟(jì)增長之間的作用也是相互的資本形成取決于人均收入水平收入水平越高，資本形成越多如果收入水平很低，資本形成就只能為0，甚至為負(fù)資本形成與人均收入之間的關(guān)系如右圖所示：人口陷阱資本形成與人均收入關(guān)系圖人均資本=F(人均收入)

X為儲蓄為0的點(diǎn)，投資曲線最左段為水平狀，因?yàn)樨?fù)投資會受到資本折舊率和已有資本形態(tài)的限制，有一個(gè)限度資本形成取決于人均收入水平人口陷阱資本形成與人均收入關(guān)系圖人口陷阱人口增長率受到人均收入的影響在較低收入水平上，收入增長帶來生活條件改善，提高人口增長率在較高收入水平上，人口增長率穩(wěn)定，不隨收入水平變動(dòng)人口增長率與人均收入之間的關(guān)系如右圖所示：人口增長與人均收入關(guān)系圖人口增長=F(人均收入)

S代表剛能維持生存的收入水平B人口陷阱人口增長率受到人均收入的影響人口增長與人均收入關(guān)系圖當(dāng)人均收入小于OS時(shí)，人口增長率為負(fù)，表明由于生活極端貧困導(dǎo)致人口死亡率超過人口出生率人均收入大于OS時(shí)，人口增長率為正，并隨人均收入增加到OB時(shí)，人口增長率達(dá)到最高點(diǎn)，意味著人口死亡率下降到最低點(diǎn)此后，人家收入增加不會引起人口增長率進(jìn)一步上升因此，曲線表現(xiàn)出先向右上方傾斜，后水平的特點(diǎn)人口陷阱當(dāng)人均收入小于OS時(shí)，人口增長率為負(fù)，表明由于生活極端貧困導(dǎo)人口陷阱人口增長與人均收入經(jīng)濟(jì)增長率與人均收入當(dāng)一國的初始人均收入介于SA之間時(shí)，人口增長率高于實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率意味著：一旦貧窮國家收入水平提高到生存水平之上，增加的收入會被增長的人口瓜分，使人均收入回到生存水平S點(diǎn)人口陷阱人口陷阱人口增長與人均收入經(jīng)濟(jì)增長率與人均收入當(dāng)一國的初始人人口陷阱“人口陷阱”含義：當(dāng)一國人均收入很低時(shí)，由于儲蓄率非常低，缺乏用于發(fā)展生產(chǎn)的資本。即使出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，其成果也會被加速增長的人口瓜分殆盡，使人均收入回到生存水平附近，無法擺脫貧困。要逃離人口陷阱S

點(diǎn)，必須一下越過A

點(diǎn)這個(gè)“門檻”，在短期內(nèi)大量投資，使人均收入大幅提高。投資規(guī)模有一個(gè)下限，稱為“臨界最小努力”，低于這個(gè)下限的投資起不到推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的作用。人口陷阱“人口陷阱”含義：當(dāng)一國人均收入很低時(shí)，由于儲蓄率非第二節(jié) 對技術(shù)陷阱的微觀分析雖然技術(shù)陷阱和人口陷阱都是資本形成與經(jīng)濟(jì)增長的低水平均衡，但兩者形成機(jī)制不同，人口陷阱與低收入水平下的家庭生育決策有關(guān)產(chǎn)生技術(shù)陷阱的前提是經(jīng)濟(jì)中的規(guī)模報(bào)酬遞增這里“規(guī)模報(bào)酬遞增”指整個(gè)經(jīng)濟(jì)范圍，即宏觀層次；“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”指單個(gè)企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增，即微觀層次實(shí)際上，規(guī)模報(bào)酬遞增和規(guī)模經(jīng)濟(jì)是一回事第二節(jié) 對技術(shù)陷阱的微觀分析雖然技術(shù)陷阱和人口陷阱都是資本經(jīng)濟(jì)中規(guī)模報(bào)酬遞增的來源經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)行為的互補(bǔ)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模報(bào)酬遞增會導(dǎo)致合作失靈和鎖定。這就使歷史和預(yù)期在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著特殊的重要作用。因此，發(fā)展中國家的歷史妨礙著現(xiàn)在和未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。第二節(jié) 對技術(shù)陷阱的微觀分析經(jīng)濟(jì)中規(guī)模報(bào)酬遞增的來源第二節(jié) 對技術(shù)陷阱的微觀分析經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)含義：在單個(gè)企業(yè)內(nèi)部，產(chǎn)品的平均成本(AC)隨產(chǎn)量增加而降低；或產(chǎn)品平均收益(AR)隨產(chǎn)量增加而提高。原因：固定成本(FC)過高的產(chǎn)業(yè)，隨產(chǎn)量Q增加，AFC降低管理人員水平和工人操作技能提高，提高生產(chǎn)效率，降低AC圖：單個(gè)企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)含義：在單個(gè)企業(yè)內(nèi)部，產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的低水平均衡，原因：資本市場落后（資本供給角度）

發(fā)展中國家由于收入水平和儲蓄能力低，投資者無法承擔(dān)最初階段的大量投資。在發(fā)達(dá)國家可以通過資本市場融資解決資本不足，但發(fā)展中國家資本市場落后，投資受阻，難建立現(xiàn)代工業(yè)市場規(guī)模有限（資本需求角度）

發(fā)展中國家收入水平低，市場規(guī)模有限，抑制了投資活動(dòng)經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的低水平均衡，原因：經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡例：1個(gè)發(fā)展中國家，靠進(jìn)口汽車滿足國內(nèi)需求1國內(nèi)廠商研發(fā)了一款更適合本國國情的汽車。如能占領(lǐng)國內(nèi)市場，可滿足本國需求、推動(dòng)本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展但很難實(shí)現(xiàn)圖：規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的低水平均衡規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡例：圖：規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的低水平均衡規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡分析上圖：相同產(chǎn)量下，國產(chǎn)汽車AC<進(jìn)口汽車AC國內(nèi)市場總?cè)萘繛镺C，全部被進(jìn)口汽車占領(lǐng)，此時(shí)進(jìn)口汽車平均成本為OE雖然國產(chǎn)汽車平均成本較低，但由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，此時(shí)產(chǎn)量接近于0的情況下(假設(shè)為OA)，平均成本為OD，遠(yuǎn)高于OE(進(jìn)口車成本)在國產(chǎn)汽車產(chǎn)量達(dá)到B點(diǎn)之前(門檻)，國產(chǎn)車平均成本始終高于進(jìn)口汽車，若汽車價(jià)格等于平均成本，國內(nèi)廠商只能虧本經(jīng)營規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡分析上圖：結(jié)論：長期看生產(chǎn)國產(chǎn)汽車是個(gè)好項(xiàng)目如果有完善的資本市場，短期虧本可以克服如果資本市場不完善或不存在，國產(chǎn)車無法投產(chǎn)，該國只能進(jìn)口汽車，停留在低水平均衡規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡結(jié)論：長期看生產(chǎn)國產(chǎn)汽車是個(gè)好項(xiàng)目規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡互補(bǔ)性互補(bǔ)性(Complementarity)含義：隨著采取某種行為的人數(shù)或行為本身的數(shù)量增加，個(gè)人采取這種行為的成本降低或收益增加。人們的行為具有互相鼓勵(lì)的效果，不同的人的行為是“互補(bǔ)”的圖：個(gè)人行為的互補(bǔ)性互補(bǔ)性互補(bǔ)性(Complementarity)含義：隨著采取如果某種行為具有互補(bǔ)性，在別人采取同樣行為前率先行動(dòng)的人不合算，他要在別人跟進(jìn)前承受高成本。聰明的做法是等別人行動(dòng)后做跟隨者結(jié)果：沒有人愿意成為先行者。每個(gè)人都等待別人先行動(dòng)，即使該行為對全社會有利。如此產(chǎn)生了低水平均衡的可能性(該行為數(shù)量小于社會最有數(shù)量)互補(bǔ)性如果某種行為具有互補(bǔ)性，在別人采取同樣行為前率先行動(dòng)的人不合互補(bǔ)性引起的低水平均衡圖：互補(bǔ)性引起的低水平均衡

例：打字機(jī)和計(jì)算機(jī)鍵盤上字母排列互補(bǔ)性引起的低水平均衡圖：互補(bǔ)性引起的低水平均衡 例：打字機(jī)互補(bǔ)性廣泛存在于社會生活中，與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系最密切的投資活動(dòng)就具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性投資活動(dòng)互補(bǔ)性的原因：一定地理區(qū)域內(nèi)，相同產(chǎn)業(yè)投資若達(dá)到一定規(guī)模，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不同企業(yè)可以公用基礎(chǔ)設(shè)施，節(jié)約成本某些投入品可用于不同生產(chǎn)過程，對這些生產(chǎn)過程投資增加，可降低這些投入品價(jià)格當(dāng)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)間存在供需聯(lián)系時(shí)，一種產(chǎn)品的邊際成本可能隨另一產(chǎn)品產(chǎn)量的增加而降低不同投資活動(dòng)相互依賴某些生產(chǎn)要素具有公共品性質(zhì)，投資規(guī)模越大，單位成本就越低存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為互補(bǔ)性廣泛存在于社會生活中，與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系最密切的投資活動(dòng)就存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為：

一個(gè)簡化的博弈矩陣?yán)阂粋€(gè)不存在任何現(xiàn)代工業(yè)的欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)由2個(gè)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)家庭A和B組成每個(gè)家庭在考慮是否對工業(yè)投資他們博弈的收益矩陣如右圖所示圖：投資活動(dòng)互補(bǔ)性與低水平均衡存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為：

一個(gè)簡化的博弈矩陣?yán)簣D：投資活動(dòng)投資活動(dòng)具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性。2家都投資，對雙方都有利一方投，另一方不投，投者收益-10，不投者收益為1該博弈有2個(gè)納什(Nash)均衡：都投資，雙方各收益20，高水平均衡都不投資，雙方各收益1，低水平均衡在低水平均衡下，兩個(gè)家庭都沒有動(dòng)力進(jìn)行投資，經(jīng)濟(jì)無法向高水平均衡移動(dòng)，經(jīng)濟(jì)停留在欠發(fā)達(dá)狀態(tài)存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為：

一個(gè)簡化的博弈矩陣投資活動(dòng)具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性。2家都投資，對雙方都有利存在互補(bǔ)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用經(jīng)濟(jì)增長不僅是產(chǎn)量的增加，分工水平的提高也是經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的一個(gè)基本特征是分工越來越細(xì)，中間產(chǎn)品越來越多規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用經(jīng)濟(jì)增長不僅是產(chǎn)量的增加，分工水平規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性的并存許多中間產(chǎn)品生產(chǎn)中存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而中間產(chǎn)品與最終產(chǎn)品生產(chǎn)、不同的中間產(chǎn)品生產(chǎn)之間又有互補(bǔ)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性增加了發(fā)展中國家擺脫低水平均衡的難度，原因：對生產(chǎn)中間產(chǎn)品的發(fā)展中國家廠商來說，上游中間產(chǎn)品的缺乏使成本居高不下(原材料成本高)；下游中間產(chǎn)品或最終產(chǎn)品市場容量小限制了產(chǎn)量(產(chǎn)品需求少)，進(jìn)一步提高了生產(chǎn)成本規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性的并存規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性的并存發(fā)展中國家中間產(chǎn)品種類和數(shù)量少，價(jià)格高，企業(yè)生產(chǎn)多用勞動(dòng)替代中間投入。降低了經(jīng)濟(jì)效率，收入維持在低水平低收入進(jìn)一步降低最終產(chǎn)品需求，進(jìn)而降低對中間產(chǎn)品需求，形成惡性循環(huán)，導(dǎo)致發(fā)展中國家長期貧困落后規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性的并存規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性具有同構(gòu)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性都是規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)模經(jīng)濟(jì)是存在于單個(gè)企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增如果把整個(gè)經(jīng)濟(jì)看成一個(gè)超大企業(yè)，所有互補(bǔ)性都存在于這個(gè)超大企業(yè)內(nèi)部，是超大企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性是整個(gè)社會范圍內(nèi)的規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性具有同構(gòu)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用合作失靈和鎖定互補(bǔ)性引起的低水平均衡可以通過合作克服，如：汽車生產(chǎn)例子中，全體消費(fèi)者相互合作，只買國產(chǎn)汽車，該國汽車生產(chǎn)就可以從低水平均衡跳到高水平均衡兩家庭投資例子中，彼此合作，同時(shí)投資，能使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高水平均衡問題：合作不容易讓為數(shù)眾多的人彼此合作，困難很大，但人數(shù)多不是合作難形成的關(guān)鍵難點(diǎn)在于個(gè)體要遵守合作契約合作失靈和鎖定互補(bǔ)性引起的低水平均衡可以通過合作克服，如：當(dāng)先行動(dòng)者需要承擔(dān)額外成本的時(shí)候，互補(bǔ)性會引起“合作失靈”合作失靈使經(jīng)濟(jì)“鎖定”在低水平均衡狀態(tài)中：任何人都沒有動(dòng)力努力打破這種均衡合作失靈和鎖定當(dāng)先行動(dòng)者需要承擔(dān)額外成本的時(shí)候，互補(bǔ)性會引起“合作失靈”合歷史，預(yù)期與經(jīng)濟(jì)增長圖中B點(diǎn)是不穩(wěn)定均衡，是低水平均衡A和高水平均衡C之間的門檻經(jīng)濟(jì)的初始狀態(tài)（歷史）以及人們的預(yù)期決定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前景，而預(yù)期也取決于歷史一個(gè)國家的貧窮落后是由于它過去貧窮落后圖：投資活動(dòng)互補(bǔ)性導(dǎo)致的低水平均衡歷史，預(yù)期與經(jīng)濟(jì)增長圖中B點(diǎn)是不穩(wěn)定均衡，是低水平均衡A和高第三節(jié)走出貧困陷阱的策略走出貧困陷阱的途徑通過提高儲蓄率/投資率，來擺脫技術(shù)陷阱通過降低人口增長率，來擺脫人口陷阱怎樣提高儲蓄率/投資率？“大推進(jìn)”戰(zhàn)略和“平衡增長”戰(zhàn)略“不平衡增長”戰(zhàn)略制度建設(shè)第三節(jié)走出貧困陷阱的策略走出貧困陷阱的途徑如圖，一國原處于低水平均衡點(diǎn)

k1，儲蓄率/投資率為s1若能將儲蓄率/投資率提高到s2，阻礙經(jīng)濟(jì)增長的“門檻”就消失了，經(jīng)濟(jì)可以移向新均衡點(diǎn)k4儲蓄率/投資率的提高無需永久，只要人均資本存量超過原先“門檻”值k2，儲蓄率/投資率即使再降為s1，也不會重落入“陷阱”中提高儲蓄率/投資率，擺脫技術(shù)陷阱圖：通過暫時(shí)提高儲蓄率擺脫技術(shù)陷阱如圖，一國原處于低水平均衡點(diǎn)k1，儲蓄率/投資率為s1提降低人口增長率，來擺脫人口陷阱圖：通過暫時(shí)降低人口增長率擺脫技術(shù)陷阱n1k降低人口增長率，來擺脫人口陷阱圖：通過暫時(shí)降低人口增長率擺脫提高儲蓄率/投資率，擺脫技術(shù)陷阱提高儲蓄率/投資率比控制人口增長率容易所以，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的發(fā)展策略側(cè)重于提高儲蓄率/投資率提高儲蓄率/投資率，擺脫技術(shù)陷阱提高儲蓄率/投資率比控制人口“大推進(jìn)”戰(zhàn)略1943年，羅森斯坦-羅丹在研究東歐和東南歐落后地區(qū)戰(zhàn)后工業(yè)化問題時(shí)，首次提出“大推進(jìn)”戰(zhàn)略他認(rèn)為：發(fā)展中國家要從根本上擺脫貧窮落后，關(guān)鍵在于實(shí)現(xiàn)工業(yè)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展意味著工業(yè)化，投資是工業(yè)化的動(dòng)力經(jīng)濟(jì)中廣泛存在的規(guī)模報(bào)酬遞增，表現(xiàn)為投資的“不可分性”、儲蓄供給的“不可分性”和需求的“不可分性”，這阻礙了發(fā)展中國家資本形成和經(jīng)濟(jì)增長“大推進(jìn)”戰(zhàn)略1943年，羅森斯坦-羅丹在研究東歐和東南歐“大推進(jìn)”戰(zhàn)略要克服經(jīng)濟(jì)中的“不可分性”，就必須進(jìn)行整體的、同步的“大推進(jìn)”(BigPush)，即在整個(gè)工業(yè)或整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)各部門中同時(shí)進(jìn)行大規(guī)模投資對“社會基礎(chǔ)資本”(電力、交通、通信基礎(chǔ)設(shè)施)的投資最為必要，應(yīng)該先行“大推進(jìn)”戰(zhàn)略要求實(shí)行宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化，原因：發(fā)展中國家市場不完善即使市場完善，在短期內(nèi)大量籌集資本并將其配置到各部門，單靠市場也是不可能的“大推進(jìn)”戰(zhàn)略要克服經(jīng)濟(jì)中的“不可分性”，就必須進(jìn)行整體的“平衡增長”戰(zhàn)略1960年，納克斯提出了“平衡增長”戰(zhàn)略他認(rèn)為：單靠個(gè)人數(shù)量有限的投資不能打破貧困惡性循環(huán)，必須把足夠數(shù)量資本同時(shí)投到各行業(yè)中不同行業(yè)相互提供市場，導(dǎo)致市場全面擴(kuò)大；收入提高增加需求，形成投資引誘；擴(kuò)張的工廠可相互協(xié)作，共享外部收益，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，推動(dòng)社會分工他強(qiáng)調(diào)：發(fā)展中國家必須保持“平衡增長”：各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門之間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必須達(dá)到平衡，各部門投資保持合適比率“平衡增長”戰(zhàn)略1960年，納克斯提出了“平衡增長”戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)以各部門產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性和需求收入彈性為依據(jù)來確定投資比率如果某種產(chǎn)品的這兩個(gè)彈性大，說明生產(chǎn)這種產(chǎn)品的部門發(fā)展不足，但發(fā)展?jié)摿Υ螅瑧?yīng)提高對這個(gè)部門的投資反之，價(jià)格與收入彈性小的部門已經(jīng)發(fā)展過快，應(yīng)降低對它的投資比率“平衡增長”戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)以各部門產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性和需求收入彈性為依據(jù)來確定投資“大推進(jìn)”戰(zhàn)略和“平衡增長”戰(zhàn)略這兩個(gè)戰(zhàn)略的基本理論依據(jù)是“外部效應(yīng)內(nèi)部化”在發(fā)展水平很低的經(jīng)濟(jì)里，投資活動(dòng)具有正的外部效應(yīng)，即投資的社會收益大于其私人收益故私人投資低于社會最有投資克服方法：這兩個(gè)戰(zhàn)略認(rèn)為是使每一個(gè)單獨(dú)的投資項(xiàng)目都成為一個(gè)全面的投資計(jì)劃的一部分。即使有些項(xiàng)目在孤立情況下沒收益或收益低，但投資計(jì)劃整體是有收益的“大推進(jìn)”戰(zhàn)略和“平衡增長”戰(zhàn)略這兩個(gè)戰(zhàn)略的基本理論依據(jù)是50“不平衡增長”戰(zhàn)略1958年，赫希曼在其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》一書中，對平衡增長戰(zhàn)略進(jìn)行了批評，提出了“不平衡增長”戰(zhàn)略(unbalancedgrowth)，批評集中在2方面：平衡增長的思想來自凱恩斯的小于成分就業(yè)的均衡理論，適用于發(fā)達(dá)國家，不適合發(fā)展中國家。工業(yè)發(fā)達(dá)國家在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期由于開工不足存在大量閑置資源，資本存量和其他生產(chǎn)要素沒有完全發(fā)揮作用。在這種情況下，如果單個(gè)或少數(shù)廠商增加生產(chǎn)，是不會產(chǎn)生足夠需求的，只有廠商同時(shí)增加生產(chǎn)，才能擴(kuò)大需求50“不平衡增長”戰(zhàn)略1958年，赫希曼在其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》51“不平衡增長”戰(zhàn)略平衡增長的思想來自凱恩斯的小于成分就業(yè)的均衡理論小于充分就業(yè)均衡的出現(xiàn)，表明市場機(jī)制在實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)上的作用是有限的，必須通過政府干預(yù)，擴(kuò)張財(cái)政支持來刺激有效需求增長，拉動(dòng)廠商增加生產(chǎn)，達(dá)到經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的目的發(fā)展中國家是資源閑置而是資源短缺，尤其是資本大量短缺，與發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)條件完全不同平衡增長理論高估了發(fā)展中國家的能力。要實(shí)施平衡增長戰(zhàn)略，需要很強(qiáng)的規(guī)劃和投資能力，需要大量經(jīng)營和管理人才，這些發(fā)展中國家都很欠缺51“不平衡增長”戰(zhàn)略平衡增長的思想來自凱恩斯的小于成分就業(yè)52平衡增長理論依據(jù)“外部效應(yīng)內(nèi)部化”有自相矛盾之處受資源和能力限制，發(fā)展中國家不可能同時(shí)進(jìn)行所有項(xiàng)目只考慮了正外部效應(yīng)，忽視了負(fù)外部效應(yīng)“不平衡增長”戰(zhàn)略52平衡增長理論依據(jù)“外部效應(yīng)內(nèi)部化”有自相矛盾之處“不平衡“不平衡增長”戰(zhàn)略赫希曼認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)不平衡的連鎖演變過程。一個(gè)企業(yè)引發(fā)另一個(gè)企業(yè)發(fā)展，一個(gè)行業(yè)引發(fā)其他行業(yè)發(fā)展發(fā)展政策的任務(wù)：找到一種把各種資源最大限度誘發(fā)和動(dòng)員起來的“壓力”和“誘導(dǎo)”機(jī)制，即通過不平衡來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。選擇投資優(yōu)先序是關(guān)鍵

“不平衡增長”戰(zhàn)略赫希曼認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)不平衡的連鎖演變?yōu)檎撟C“不平衡增長”，赫希曼把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分為社會間接資本和直接生產(chǎn)活動(dòng)2類：直接生產(chǎn)活動(dòng)社會間接資本：進(jìn)行一次、二次、三次產(chǎn)業(yè)活動(dòng)不可缺少的基本服務(wù)。廣義包括法律、秩序、教育、運(yùn)輸?shù)?種不平衡增長途徑：優(yōu)先投資于社會間接資本優(yōu)先投資于直接生產(chǎn)活動(dòng)“不平衡增長”戰(zhàn)略為論證“不平衡增長”，赫希曼把經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分為社會間接資本和直接“不平衡增長”戰(zhàn)略圖：經(jīng)濟(jì)增長路徑：平衡與不平衡曲線a,b,c,d代表直接生產(chǎn)活動(dòng)和社會間接資本組合，帶來的直接生產(chǎn)活動(dòng)的產(chǎn)出OK為有效的經(jīng)濟(jì)增長路徑，即平衡增長道路2種發(fā)展路徑：

社會間接資本優(yōu)先，AB2BC2CD2D

直接生產(chǎn)活動(dòng)優(yōu)先，AA1BB1CC1D“不平衡增長”戰(zhàn)略圖：經(jīng)濟(jì)增長路徑：平衡與不平衡曲線a,在社會間接資本和直接生產(chǎn)活動(dòng)之間，先發(fā)展后者，“誘導(dǎo)”效果更強(qiáng)如果社會間接資本短缺，就會出現(xiàn)基礎(chǔ)社會“瓶頸”，在直接生產(chǎn)活動(dòng)壓力下，社會間接資本擴(kuò)張是必然在社會間接資本充足或過剩情況下，直接生產(chǎn)活動(dòng)的擴(kuò)張僅是一種可能，不是必然“不平衡增長”戰(zhàn)略在社會間接資本和直接生產(chǎn)活動(dòng)之間，先發(fā)展后者，“誘導(dǎo)”效果更57“不平衡增長”戰(zhàn)略直接生產(chǎn)活動(dòng)內(nèi)部包含的各產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展順序，也應(yīng)是優(yōu)先發(fā)展“誘導(dǎo)”效果最強(qiáng)的部門赫希曼用“聯(lián)系效應(yīng)”概念來解釋：“聯(lián)系”：指經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中一個(gè)部門在投入和產(chǎn)出上與其他部門之間的關(guān)系?？煞譃椤扒跋蚵?lián)系”和“后向聯(lián)系”“前向聯(lián)系”：一個(gè)部門和吸收它的產(chǎn)出的部門之間的聯(lián)系。即一個(gè)產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)、產(chǎn)值、技術(shù)等方面的變化引起它為其供應(yīng)投入品的部門在這些方面的變化，或?qū)е滦录夹g(shù)的出現(xiàn)，新產(chǎn)業(yè)部門的創(chuàng)建等。上游產(chǎn)業(yè)變化導(dǎo)致下游產(chǎn)業(yè)變化57“不平衡增長”戰(zhàn)略直接生產(chǎn)活動(dòng)內(nèi)部包含的各產(chǎn)業(yè)部門發(fā)展順58“不平衡增長”戰(zhàn)略赫希曼用“聯(lián)系效應(yīng)”概念來解釋：“后向聯(lián)系”

：一個(gè)部門和向它提供投入的部門之間的聯(lián)系。即一個(gè)產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)、產(chǎn)值、技術(shù)等方面的變化引起為它提供投入品的部門在這些方面的變化。例如由于該產(chǎn)業(yè)自身對投入品的需求增加或要求提高而引起提供這些投入品的供應(yīng)部門擴(kuò)大投資、提高產(chǎn)品質(zhì)量、完善管理、加快技術(shù)進(jìn)步等變化。下游產(chǎn)業(yè)變化導(dǎo)致上游產(chǎn)業(yè)變化58“不平衡增長”戰(zhàn)略赫希曼用“聯(lián)系效應(yīng)”概念來解釋：59提供投入品部門(后發(fā)生變化部門)先發(fā)生變化部門“不平衡增長”戰(zhàn)略先發(fā)生變化部門接受產(chǎn)成品部門(后發(fā)生變化部門)后向聯(lián)系前向聯(lián)系59提供投入品部門先發(fā)生變化部門“不平衡增長”戰(zhàn)略先發(fā)生變化“不平衡增長”戰(zhàn)略赫希曼認(rèn)為，后向聯(lián)系的作用比前向聯(lián)系更強(qiáng)，因?yàn)椋骸昂笙蚵?lián)系”通過增加對其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的需求促進(jìn)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展“前向聯(lián)系”通過降低其他產(chǎn)業(yè)投入品的價(jià)格促進(jìn)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展“前向聯(lián)系”只是改善了多種生產(chǎn)條件中的一種，“后向聯(lián)系”則擴(kuò)大了產(chǎn)品的市場，積極作用大于前者“不平衡增長”戰(zhàn)略赫希曼認(rèn)為，后向聯(lián)系的作用比前向聯(lián)系更強(qiáng)，“不平衡增長”戰(zhàn)略對發(fā)展中國家的啟示不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的典型特征是缺乏相互依存和聯(lián)系由于不存在中間產(chǎn)品市場，發(fā)展中國家的工業(yè)化可以從市場最終消費(fèi)品行業(yè)起步，以本國初級產(chǎn)品或暫時(shí)從國外進(jìn)口原料、中間產(chǎn)品和資本品隨著“最終行業(yè)”的發(fā)展，它們對各種投入需求不斷增加，吸引本國廠商從事中間產(chǎn)品和資本品生產(chǎn)，使本國產(chǎn)品逐步取代進(jìn)口產(chǎn)品“不平衡增長”戰(zhàn)略對發(fā)展中不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的典型特征是缺乏相互依存“不平衡增長”戰(zhàn)略的局限對產(chǎn)業(yè)部門間不平衡增長可能導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)間差距過大，及由此形成的及經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展不協(xié)調(diào)或結(jié)構(gòu)失衡估計(jì)不足高估了發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系“不平衡增長”戰(zhàn)略的局限對產(chǎn)業(yè)部門間不平衡增長可能導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)制度建設(shè)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主張：發(fā)展中國家跳出貧困陷阱應(yīng)該靠制度建設(shè)，通過制度建設(shè)來提高組織的有效性，也就是創(chuàng)新能力和適應(yīng)性效率提高組織的有效性的途徑界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)將組織置于競爭性的環(huán)境中允許組織進(jìn)行分散決策并鼓勵(lì)實(shí)驗(yàn)建立及時(shí)有效的信息反饋機(jī)制制定和完善破產(chǎn)法制度建設(shè)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主張：發(fā)展中國家跳出貧困陷阱應(yīng)該靠制度建補(bǔ)充知識點(diǎn)補(bǔ)充知識點(diǎn)羅伯特·托馬斯·馬爾薩斯ROBERTTHOMASMALTHUS（1766-1834）英國人口學(xué)家和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家；1766年，出生在英國薩里郡多金附近；他就讀于劍橋大學(xué)耶穌學(xué)院，是一位優(yōu)秀的學(xué)生。他畢業(yè)于1788年，同年被委任為英國國教牧師；1791年他獲得碩士學(xué)位，1793年成為耶穌學(xué)院的一名牧師；

1798年，馬爾薩斯出版了代表作《人口原理》1804年馬爾薩斯結(jié)婚，時(shí)年38歲了羅伯特·托馬斯·馬爾薩斯羅伯特·托馬斯·馬爾薩斯1805年他被任為海利伯利東印度公司學(xué)院歷史和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，他在余生中一直擔(dān)任此職。馬爾薩斯晚年享有很多榮譽(yù)1834年他在美國巴斯去世，終年六十八歲

66羅伯特·托馬斯·馬爾薩斯1805年他被任為海利伯利東印度第三章貧困陷阱第三章貧困陷阱引

言查看：HumanDevelopmentTrends—Poverty思考：為什么發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)停留在不發(fā)達(dá)狀態(tài)，不能像發(fā)達(dá)國家那樣通過持續(xù)增長而獲得較高的收入水平？新古典增長理論不能做出滿意的解釋發(fā)展理論的回答：發(fā)展中國家必須越過一個(gè)人均收入水平和資本積累水平的門檻，即發(fā)展中國家陷入了“貧困陷阱”(PovertyTrap)經(jīng)濟(jì)在一定條件下可能出現(xiàn)多重均衡，而發(fā)展中國家由于歷史的原因，不幸處于低水平均衡——“貧困陷阱”中引 言查看：HumanDevelopmentTre引

言發(fā)展中國家要掙脫貧困陷阱，走向高水平均衡，單靠市場的力量是不夠的，需要實(shí)行恰當(dāng)?shù)恼摺＝Y(jié)構(gòu)主義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張：“大推進(jìn)”政策“不平衡增長”戰(zhàn)略人口政策移民政策新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張：加強(qiáng)制度建設(shè)。從微觀角度提高組織的有效性，推動(dòng)制度和機(jī)制的良性演進(jìn)。引 言發(fā)展中國家要掙脫貧困陷阱，走向高水平均衡，單靠市場的本章內(nèi)容本章內(nèi)容第一節(jié)

阻礙增長的貧困陷阱（原因分析）第二節(jié) 對技術(shù)陷阱的微觀分析第三節(jié)走出貧困陷阱的策略（政策建議）本章內(nèi)容本章內(nèi)容第一節(jié)阻礙增長的貧困陷阱新古典增長理論認(rèn)為，各國經(jīng)濟(jì)增長應(yīng)當(dāng)趨同現(xiàn)實(shí)中，各國人均收入、經(jīng)濟(jì)增長速度不同，因?yàn)椋焊鲊a(chǎn)函數(shù)、儲蓄率、人口增長率、距離經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)遠(yuǎn)近不同問題：為什么存在這些差異？回答：儲蓄率/投資率、人口增長率不是外生，而是內(nèi)生的。即他們不僅為經(jīng)濟(jì)增長提供投入，也是經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)果儲蓄率/投資率、人口增長率和經(jīng)濟(jì)增長之間，既有可能形成相互促進(jìn)的良性互動(dòng)(發(fā)達(dá)國家情況)，也有可能形成相互牽制的惡性循環(huán)(多數(shù)發(fā)展中國家狀態(tài))。第一節(jié)阻礙增長的貧困陷阱新古典增長理論認(rèn)為，各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的貧困陷阱是指：發(fā)展中國家由于經(jīng)濟(jì)中存在惡性循環(huán)，而陷于貧困落后之中難以擺脫。貧困陷阱按其形成機(jī)制可分為：技術(shù)陷阱人口陷阱第一節(jié)阻礙增長的貧困陷阱發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的貧困陷阱是指：發(fā)展中國家由于經(jīng)濟(jì)中存在惡性循環(huán)技術(shù)陷阱如果規(guī)模報(bào)酬不變，經(jīng)濟(jì)將在長期中自動(dòng)達(dá)到均衡——索洛模型20世紀(jì)20年代，楊(AllynA.Young)提出：整個(gè)經(jīng)濟(jì)范圍存在規(guī)模報(bào)酬遞增現(xiàn)象，這來自于分工的進(jìn)步能夠成功利用規(guī)模報(bào)酬遞增的國家會進(jìn)入持續(xù)不斷的經(jīng)濟(jì)增長，未能利用的國家經(jīng)濟(jì)就會停滯落后20世紀(jì)40年代后，羅森斯坦—羅丹(PaulN.Rosenstein-Rodan)、納克斯(RagnarNurkse)、繆爾達(dá)爾(GunnarMyrdal)、羅斯托(WaltW.Rostow)發(fā)展了楊的思想技術(shù)陷阱如果規(guī)模報(bào)酬不變，經(jīng)濟(jì)將在長期中自動(dòng)達(dá)到均衡—他們認(rèn)為：由于規(guī)模報(bào)酬遞增的存在，一國的人均收入只有越過一個(gè)“門檻”，經(jīng)濟(jì)才能發(fā)展起來。發(fā)展中國家之所以貧窮落后，就是由于沒能越過這道“門檻”，還處于貧困陷阱之中。貧困陷阱如何使發(fā)展中國家陷于其中？納克斯解釋：一個(gè)國家之所以窮，是因?yàn)樗F技術(shù)陷阱一個(gè)人吃不飽飯身體虛弱工作效率低掙錢少很窮他們認(rèn)為：由于規(guī)模報(bào)酬遞增的存在，一國的人均收入只有越過一個(gè)技術(shù)陷阱貧困惡性循環(huán)中，最重要的制約是資本積累的障礙資本積累由供給和需求2方面決定，這2方面都存在循環(huán)關(guān)系（如下圖）：供給方面：發(fā)展中國家實(shí)際收入水平低—大部分用于消費(fèi)、儲蓄很少—資本匱乏，資本形成不足。生產(chǎn)規(guī)模難以擴(kuò)大，生產(chǎn)率難以提高需求方面：發(fā)展中國家實(shí)際收入水平低—人們消費(fèi)水平和購買力低(表現(xiàn)為消費(fèi)規(guī)模不足和結(jié)構(gòu)單一)—市場需求有限—投資引誘不足—資本形成不足—限制生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大和生產(chǎn)率提高技術(shù)陷阱貧困惡性循環(huán)中，最重要的制約是資本積累的障礙技術(shù)陷阱技術(shù)陷阱思考：發(fā)展中國家為什么不能一點(diǎn)一點(diǎn)積累資本，擴(kuò)大市場容量。這樣經(jīng)濟(jì)就會像新古典增長理論描述那樣，走向唯一均衡，避免惡性循環(huán)或貧困陷阱的出現(xiàn)？回答：貧困陷阱存在基于規(guī)模報(bào)酬遞增的假設(shè)。導(dǎo)致規(guī)模報(bào)酬遞增的原因是技術(shù)進(jìn)步（產(chǎn)出的增長率和投入的增長率之間的差），也稱全要素生產(chǎn)率。只要全要素生產(chǎn)率為正，便表明存在規(guī)模報(bào)酬遞增這種貧困陷阱的成因是由于總量生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)特性，故稱為“技術(shù)陷阱”技術(shù)陷阱思考：發(fā)展中國家為什么不能一點(diǎn)一點(diǎn)積累資本，擴(kuò)大市場容量。這技術(shù)陷阱設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為f(k),f’(k)>0,當(dāng)人均資本存量介于ka和kb之間時(shí)，該經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞增，而在其他階段則表現(xiàn)為規(guī)模報(bào)酬遞減。在這種情況下，經(jīng)濟(jì)將出現(xiàn)“多重均衡”規(guī)模報(bào)酬遞減規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)模報(bào)酬遞減技術(shù)陷阱設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為f(k),f’(k)>0,規(guī)模報(bào)酬遞技術(shù)陷阱(k1,y1)，(k2,y2)，(k3,y3)都是均衡點(diǎn)，但只有(k1,y1)，(k3,y3)是穩(wěn)定均衡。因?yàn)椋喝绻Y本存量高于k2，產(chǎn)出>y2，由此儲蓄和投資都會增加，資本存量增加。如此反復(fù)，經(jīng)濟(jì)向右移動(dòng)，趨向(k3,y3)如果資本存量低于k2，產(chǎn)出<y2，由此儲蓄和投資都會減少，資本存量減少。如此反復(fù)，經(jīng)濟(jì)向左移動(dòng)，趨向(k1,y1)所以，經(jīng)濟(jì)的初始狀態(tài)（歷史）具有決定性意義。如果一個(gè)國家原本比較窮，處于(k2,y2)左側(cè)，就會落入低水平均衡(k1,y1)；要移動(dòng)到高水平均衡(k3,y3)。靠漸進(jìn)式資本積累是不行的，只要跳不過(k2,y2)這個(gè)門檻，就會回到(k1,y1)這個(gè)技術(shù)陷阱中技術(shù)陷阱(k1,y1)，(k2,y2)，(k3,y3)技術(shù)陷阱圖：用索洛模型框架描述的技術(shù)陷阱技術(shù)陷阱圖：用索洛模型框架描述的技術(shù)陷阱人口陷阱與資本形成一樣，人口與經(jīng)濟(jì)增長之間的作用也是相互的18世紀(jì)末，馬爾薩斯(T.RobertMalthus)在《人口原理》一書中提出，對于貧困階級，人均收入提高到生存水平之—將使人口快速增長—降低人均收入—回到生存水平。即“貧困階級之所以貧困，是因?yàn)闊o法擺脫人口陷阱?！?0世紀(jì)50年代，納爾遜(RichardR.Nelson)發(fā)展了馬爾薩斯的思想，提出：收入、儲蓄/投資、人口之間相互作用能形成另一種低水平均衡：“人口陷阱”，以此解釋發(fā)展中國家的貧困狀況。人口陷阱與資本形成一樣，人口與經(jīng)濟(jì)增長之間的作用也是相互的資本形成取決于人均收入水平收入水平越高，資本形成越多如果收入水平很低，資本形成就只能為0，甚至為負(fù)資本形成與人均收入之間的關(guān)系如右圖所示：人口陷阱資本形成與人均收入關(guān)系圖人均資本=F(人均收入)

X為儲蓄為0的點(diǎn)，投資曲線最左段為水平狀，因?yàn)樨?fù)投資會受到資本折舊率和已有資本形態(tài)的限制，有一個(gè)限度資本形成取決于人均收入水平人口陷阱資本形成與人均收入關(guān)系圖人口陷阱人口增長率受到人均收入的影響在較低收入水平上，收入增長帶來生活條件改善，提高人口增長率在較高收入水平上，人口增長率穩(wěn)定，不隨收入水平變動(dòng)人口增長率與人均收入之間的關(guān)系如右圖所示：人口增長與人均收入關(guān)系圖人口增長=F(人均收入)

S代表剛能維持生存的收入水平B人口陷阱人口增長率受到人均收入的影響人口增長與人均收入關(guān)系圖當(dāng)人均收入小于OS時(shí)，人口增長率為負(fù)，表明由于生活極端貧困導(dǎo)致人口死亡率超過人口出生率人均收入大于OS時(shí)，人口增長率為正，并隨人均收入增加到OB時(shí)，人口增長率達(dá)到最高點(diǎn)，意味著人口死亡率下降到最低點(diǎn)此后，人家收入增加不會引起人口增長率進(jìn)一步上升因此，曲線表現(xiàn)出先向右上方傾斜，后水平的特點(diǎn)人口陷阱當(dāng)人均收入小于OS時(shí)，人口增長率為負(fù)，表明由于生活極端貧困導(dǎo)人口陷阱人口增長與人均收入經(jīng)濟(jì)增長率與人均收入當(dāng)一國的初始人均收入介于SA之間時(shí)，人口增長率高于實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長率意味著：一旦貧窮國家收入水平提高到生存水平之上，增加的收入會被增長的人口瓜分，使人均收入回到生存水平S點(diǎn)人口陷阱人口陷阱人口增長與人均收入經(jīng)濟(jì)增長率與人均收入當(dāng)一國的初始人人口陷阱“人口陷阱”含義：當(dāng)一國人均收入很低時(shí)，由于儲蓄率非常低，缺乏用于發(fā)展生產(chǎn)的資本。即使出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，其成果也會被加速增長的人口瓜分殆盡，使人均收入回到生存水平附近，無法擺脫貧困。要逃離人口陷阱S

點(diǎn)，必須一下越過A

點(diǎn)這個(gè)“門檻”，在短期內(nèi)大量投資，使人均收入大幅提高。投資規(guī)模有一個(gè)下限，稱為“臨界最小努力”，低于這個(gè)下限的投資起不到推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的作用。人口陷阱“人口陷阱”含義：當(dāng)一國人均收入很低時(shí)，由于儲蓄率非第二節(jié) 對技術(shù)陷阱的微觀分析雖然技術(shù)陷阱和人口陷阱都是資本形成與經(jīng)濟(jì)增長的低水平均衡，但兩者形成機(jī)制不同，人口陷阱與低收入水平下的家庭生育決策有關(guān)產(chǎn)生技術(shù)陷阱的前提是經(jīng)濟(jì)中的規(guī)模報(bào)酬遞增這里“規(guī)模報(bào)酬遞增”指整個(gè)經(jīng)濟(jì)范圍，即宏觀層次；“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”指單個(gè)企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增，即微觀層次實(shí)際上，規(guī)模報(bào)酬遞增和規(guī)模經(jīng)濟(jì)是一回事第二節(jié) 對技術(shù)陷阱的微觀分析雖然技術(shù)陷阱和人口陷阱都是資本經(jīng)濟(jì)中規(guī)模報(bào)酬遞增的來源經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)行為的互補(bǔ)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模報(bào)酬遞增會導(dǎo)致合作失靈和鎖定。這就使歷史和預(yù)期在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著特殊的重要作用。因此，發(fā)展中國家的歷史妨礙著現(xiàn)在和未來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。第二節(jié) 對技術(shù)陷阱的微觀分析經(jīng)濟(jì)中規(guī)模報(bào)酬遞增的來源第二節(jié) 對技術(shù)陷阱的微觀分析經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)含義：在單個(gè)企業(yè)內(nèi)部，產(chǎn)品的平均成本(AC)隨產(chǎn)量增加而降低；或產(chǎn)品平均收益(AR)隨產(chǎn)量增加而提高。原因：固定成本(FC)過高的產(chǎn)業(yè)，隨產(chǎn)量Q增加，AFC降低管理人員水平和工人操作技能提高，提高生產(chǎn)效率，降低AC圖：單個(gè)企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì) 規(guī)模經(jīng)濟(jì)含義：在單個(gè)企業(yè)內(nèi)部，產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的低水平均衡，原因：資本市場落后（資本供給角度）

發(fā)展中國家由于收入水平和儲蓄能力低，投資者無法承擔(dān)最初階段的大量投資。在發(fā)達(dá)國家可以通過資本市場融資解決資本不足，但發(fā)展中國家資本市場落后，投資受阻，難建立現(xiàn)代工業(yè)市場規(guī)模有限（資本需求角度）

發(fā)展中國家收入水平低，市場規(guī)模有限，抑制了投資活動(dòng)經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的低水平均衡，原因：經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡例：1個(gè)發(fā)展中國家，靠進(jìn)口汽車滿足國內(nèi)需求1國內(nèi)廠商研發(fā)了一款更適合本國國情的汽車。如能占領(lǐng)國內(nèi)市場，可滿足本國需求、推動(dòng)本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展但很難實(shí)現(xiàn)圖：規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的低水平均衡規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡例：圖：規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的低水平均衡規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡分析上圖：相同產(chǎn)量下，國產(chǎn)汽車AC<進(jìn)口汽車AC國內(nèi)市場總?cè)萘繛镺C，全部被進(jìn)口汽車占領(lǐng)，此時(shí)進(jìn)口汽車平均成本為OE雖然國產(chǎn)汽車平均成本較低，但由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)，此時(shí)產(chǎn)量接近于0的情況下(假設(shè)為OA)，平均成本為OD，遠(yuǎn)高于OE(進(jìn)口車成本)在國產(chǎn)汽車產(chǎn)量達(dá)到B點(diǎn)之前(門檻)，國產(chǎn)車平均成本始終高于進(jìn)口汽車，若汽車價(jià)格等于平均成本，國內(nèi)廠商只能虧本經(jīng)營規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡分析上圖：結(jié)論：長期看生產(chǎn)國產(chǎn)汽車是個(gè)好項(xiàng)目如果有完善的資本市場，短期虧本可以克服如果資本市場不完善或不存在，國產(chǎn)車無法投產(chǎn)，該國只能進(jìn)口汽車，停留在低水平均衡規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡結(jié)論：長期看生產(chǎn)國產(chǎn)汽車是個(gè)好項(xiàng)目規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的低水平均衡互補(bǔ)性互補(bǔ)性(Complementarity)含義：隨著采取某種行為的人數(shù)或行為本身的數(shù)量增加，個(gè)人采取這種行為的成本降低或收益增加。人們的行為具有互相鼓勵(lì)的效果，不同的人的行為是“互補(bǔ)”的圖：個(gè)人行為的互補(bǔ)性互補(bǔ)性互補(bǔ)性(Complementarity)含義：隨著采取如果某種行為具有互補(bǔ)性，在別人采取同樣行為前率先行動(dòng)的人不合算，他要在別人跟進(jìn)前承受高成本。聰明的做法是等別人行動(dòng)后做跟隨者結(jié)果：沒有人愿意成為先行者。每個(gè)人都等待別人先行動(dòng)，即使該行為對全社會有利。如此產(chǎn)生了低水平均衡的可能性(該行為數(shù)量小于社會最有數(shù)量)互補(bǔ)性如果某種行為具有互補(bǔ)性，在別人采取同樣行為前率先行動(dòng)的人不合互補(bǔ)性引起的低水平均衡圖：互補(bǔ)性引起的低水平均衡

例：打字機(jī)和計(jì)算機(jī)鍵盤上字母排列互補(bǔ)性引起的低水平均衡圖：互補(bǔ)性引起的低水平均衡 例：打字機(jī)互補(bǔ)性廣泛存在于社會生活中，與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系最密切的投資活動(dòng)就具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性投資活動(dòng)互補(bǔ)性的原因：一定地理區(qū)域內(nèi)，相同產(chǎn)業(yè)投資若達(dá)到一定規(guī)模，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不同企業(yè)可以公用基礎(chǔ)設(shè)施，節(jié)約成本某些投入品可用于不同生產(chǎn)過程，對這些生產(chǎn)過程投資增加，可降低這些投入品價(jià)格當(dāng)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)間存在供需聯(lián)系時(shí)，一種產(chǎn)品的邊際成本可能隨另一產(chǎn)品產(chǎn)量的增加而降低不同投資活動(dòng)相互依賴某些生產(chǎn)要素具有公共品性質(zhì)，投資規(guī)模越大，單位成本就越低存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為互補(bǔ)性廣泛存在于社會生活中，與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系最密切的投資活動(dòng)就存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為：

一個(gè)簡化的博弈矩陣?yán)阂粋€(gè)不存在任何現(xiàn)代工業(yè)的欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)由2個(gè)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)家庭A和B組成每個(gè)家庭在考慮是否對工業(yè)投資他們博弈的收益矩陣如右圖所示圖：投資活動(dòng)互補(bǔ)性與低水平均衡存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為：

一個(gè)簡化的博弈矩陣?yán)簣D：投資活動(dòng)投資活動(dòng)具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性。2家都投資，對雙方都有利一方投，另一方不投，投者收益-10，不投者收益為1該博弈有2個(gè)納什(Nash)均衡：都投資，雙方各收益20，高水平均衡都不投資，雙方各收益1，低水平均衡在低水平均衡下，兩個(gè)家庭都沒有動(dòng)力進(jìn)行投資，經(jīng)濟(jì)無法向高水平均衡移動(dòng)，經(jīng)濟(jì)停留在欠發(fā)達(dá)狀態(tài)存在互補(bǔ)性時(shí)的投資行為：

一個(gè)簡化的博弈矩陣投資活動(dòng)具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性。2家都投資，對雙方都有利存在互補(bǔ)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用經(jīng)濟(jì)增長不僅是產(chǎn)量的增加，分工水平的提高也是經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的一個(gè)基本特征是分工越來越細(xì)，中間產(chǎn)品越來越多規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用經(jīng)濟(jì)增長不僅是產(chǎn)量的增加，分工水平規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性的并存許多中間產(chǎn)品生產(chǎn)中存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而中間產(chǎn)品與最終產(chǎn)品生產(chǎn)、不同的中間產(chǎn)品生產(chǎn)之間又有互補(bǔ)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性增加了發(fā)展中國家擺脫低水平均衡的難度，原因：對生產(chǎn)中間產(chǎn)品的發(fā)展中國家廠商來說，上游中間產(chǎn)品的缺乏使成本居高不下(原材料成本高)；下游中間產(chǎn)品或最終產(chǎn)品市場容量小限制了產(chǎn)量(產(chǎn)品需求少)，進(jìn)一步提高了生產(chǎn)成本規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性的并存規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性的并存發(fā)展中國家中間產(chǎn)品種類和數(shù)量少，價(jià)格高，企業(yè)生產(chǎn)多用勞動(dòng)替代中間投入。降低了經(jīng)濟(jì)效率，收入維持在低水平低收入進(jìn)一步降低最終產(chǎn)品需求，進(jìn)而降低對中間產(chǎn)品需求，形成惡性循環(huán)，導(dǎo)致發(fā)展中國家長期貧困落后規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性的并存規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性具有同構(gòu)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性都是規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)模經(jīng)濟(jì)是存在于單個(gè)企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模報(bào)酬遞增如果把整個(gè)經(jīng)濟(jì)看成一個(gè)超大企業(yè)，所有互補(bǔ)性都存在于這個(gè)超大企業(yè)內(nèi)部，是超大企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性是整個(gè)社會范圍內(nèi)的規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用規(guī)模經(jīng)濟(jì)和互補(bǔ)性具有同構(gòu)性規(guī)模經(jīng)濟(jì)與互補(bǔ)性的相互作用合作失靈和鎖定互補(bǔ)性引起的低水平均衡可以通過合作克服，如：汽車生產(chǎn)例子中，全體消費(fèi)者相互合作，只買國產(chǎn)汽車，該國汽車生產(chǎn)就可以從低水平均衡跳到高水平均衡兩家庭投資例子中，彼此合作，同時(shí)投資，能使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高水平均衡問題：合作不容易讓為數(shù)眾多的人彼此合作，困難很大，但人數(shù)多不是合作難形成的關(guān)鍵難點(diǎn)在于個(gè)體要遵守合作契約合作失靈和鎖定互補(bǔ)性引起的低水平均衡可以通過合作克服，如：當(dāng)先行動(dòng)者需要承擔(dān)額外成本的時(shí)候，互補(bǔ)性會引起“合作失靈”合作失靈使經(jīng)濟(jì)“鎖定”在低水平均衡狀態(tài)中：任何人都沒有動(dòng)力努力打破這種均衡合作失靈和鎖定當(dāng)先行動(dòng)者需要承擔(dān)額外成本的時(shí)候，互補(bǔ)性會引起“合作失靈”合歷史，預(yù)期與經(jīng)濟(jì)增長圖中B點(diǎn)是不穩(wěn)定均衡，是低水平均衡A和高水平均衡C之間的門檻經(jīng)濟(jì)的初始狀態(tài)（歷史）以及人們的預(yù)期決定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前景，而預(yù)期也取決于歷史一個(gè)國家的貧窮落后是由于它過去貧窮落后圖：投資活動(dòng)互補(bǔ)性導(dǎo)致的低水平均衡歷史，預(yù)期與經(jīng)濟(jì)增長圖中B點(diǎn)是不穩(wěn)定均衡，是低水平均衡A和高第三節(jié)走出貧困陷阱的策略走出貧困陷阱的途徑通過提高儲蓄率/投資率，來擺脫技術(shù)陷阱通過降低人口增長率，來擺脫人口陷阱怎樣提高儲蓄率/投資率？“大推進(jìn)”戰(zhàn)略和“平衡增長”戰(zhàn)略“不平衡增長”戰(zhàn)略制度建設(shè)第三節(jié)走出貧困陷阱的策略走出貧困陷阱的途徑如圖，一國原處于低水平均衡點(diǎn)

k1，儲蓄率/投資率為s1若能將儲蓄率/投資率提高到s2，阻礙經(jīng)濟(jì)增長的“門檻”就消失了，經(jīng)濟(jì)可以移向新均衡點(diǎn)k4儲蓄率/投資率的提高無需永久，只要人均資本存量超過原先“門檻”值k2，儲蓄率/投資率即使再降為s1，也不會重落入“陷阱”中提高儲蓄率/投資率，擺脫技術(shù)陷阱圖：通過暫時(shí)提高儲蓄率擺脫技術(shù)陷阱如圖，一國原處于低水平均衡點(diǎn)k1，儲蓄率/投資率為s1提降低人口增長率，來擺脫人口陷阱圖：通過暫時(shí)降低人口增長率擺脫技術(shù)陷阱n1k降低人口增長率，來擺脫人口陷阱圖：通過暫時(shí)降低人口增長率擺脫提高儲蓄率/投資率，擺脫技術(shù)陷阱提高儲蓄率/投資率比控制人口增長率容易所以，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的發(fā)展策略側(cè)重于提高儲蓄率/投資率提高儲蓄率/投資率，擺脫技術(shù)陷阱提高儲蓄率/投資率比控制人口“大推進(jìn)”戰(zhàn)略1943年，羅森斯坦-羅丹在研究東歐和東南歐落后地區(qū)戰(zhàn)后工業(yè)化問題時(shí)，首次提出“大推進(jìn)”戰(zhàn)略他認(rèn)為：發(fā)展中國家要從根本上擺脫貧窮落后，關(guān)鍵在于實(shí)現(xiàn)工業(yè)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展意味著工業(yè)化，投資是工業(yè)化的動(dòng)力經(jīng)濟(jì)中廣泛存在的規(guī)模報(bào)酬遞增，表現(xiàn)為投資的“不可分性”、儲蓄供給的“不可分性”和需求的“不可分性”，這阻礙了發(fā)展中國家資本形成和經(jīng)濟(jì)增長“大推進(jìn)”戰(zhàn)略1943年，羅森斯坦-羅丹在研究東歐和東南歐“大推進(jìn)”戰(zhàn)略要克服經(jīng)濟(jì)中的“不可分性”，就必須進(jìn)行整體的、同步的“大推進(jìn)”(BigPush)，即在整個(gè)工業(yè)或整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)各部門中同時(shí)進(jìn)行大規(guī)模投資對“社會基礎(chǔ)資本”(電力、交通、通信基礎(chǔ)設(shè)施)的投資最為必要，應(yīng)該先行“大推進(jìn)”戰(zhàn)略要求實(shí)行宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化，原因：發(fā)展中國家市場不完善即使市場完善，在短期內(nèi)大量籌集資本并將其配置到各部門，單靠市場也是不可能的“大推進(jìn)”戰(zhàn)略要克服經(jīng)濟(jì)中的“不可分性”，就必須進(jìn)行整體的“平衡增長”戰(zhàn)略1960年，納克斯提出了“平衡增長”戰(zhàn)略他認(rèn)為：單靠個(gè)人數(shù)量有限的投資不能打破貧困惡性循環(huán)，必須把足夠數(shù)量資本同時(shí)投到各行業(yè)中不同行業(yè)相互提供市場，導(dǎo)致市場全面擴(kuò)大；收入提高增加需求，形成投資引誘；擴(kuò)張的工廠可相互協(xié)作，共享外部收益，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，推動(dòng)社會分工他強(qiáng)調(diào)：發(fā)展中國家必須保持“平衡增長”：各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門之間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必須達(dá)到平衡，各部門投資保持合適比率“平衡增長”戰(zhàn)略1960年，納克斯提出了“平衡增長”戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)以各部門產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性和需求收入彈性為依據(jù)來確定投資比率如果某種產(chǎn)品的這兩個(gè)彈性大，說明生產(chǎn)這種產(chǎn)品的部門發(fā)展不足，但發(fā)展?jié)摿Υ螅瑧?yīng)提高對這個(gè)部門的投資反之，價(jià)格與收入彈性小的部門已經(jīng)發(fā)展過快，應(yīng)降低對它的投資比率“平衡增長”戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)以各部門產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性和需求收入彈性為依據(jù)來確定投資“大推進(jìn)”戰(zhàn)略和“平衡增長”戰(zhàn)略這兩個(gè)戰(zhàn)略的基本理論依據(jù)是“外部效應(yīng)內(nèi)部化”在發(fā)展水平很低的經(jīng)濟(jì)里，投資活動(dòng)具有正的外部效應(yīng)，即投資的社會收益大于其私人收益故私人投資低于社會最有投資克服方法：這兩個(gè)戰(zhàn)略認(rèn)為是使每一個(gè)單獨(dú)的投資項(xiàng)目都成為一個(gè)全面的投資計(jì)劃的一部分。即使有些項(xiàng)目在孤立情況下沒收益或收益低，但投資計(jì)劃整體是有收益的“大推進(jìn)”戰(zhàn)略和“平衡增長”戰(zhàn)略這兩個(gè)戰(zhàn)略的基本理論依據(jù)是116“不平衡增長”戰(zhàn)略1958年，赫希曼在其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》一書中，對平衡增長戰(zhàn)略進(jìn)行了批評，提出了“不平衡增長”戰(zhàn)略(unbalancedgrowth)，批評集中在2方面：平衡增長的思想來自凱恩斯的小于成分就業(yè)的均衡理論，適用于發(fā)達(dá)國家，不適合發(fā)展中國家。工業(yè)發(fā)達(dá)國家在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期由于開工不足存在大量閑置資源，資本存量和其他生產(chǎn)要素沒有完全發(fā)揮作用。在這種情況下，如果單個(gè)或少數(shù)廠商增加生產(chǎn)，是不會產(chǎn)生足夠需求的，只有廠商同時(shí)增加生產(chǎn)，才能擴(kuò)大需求50“不平衡增長”戰(zhàn)略1958年，赫希曼在其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》117“不平衡增長”戰(zhàn)略平衡增長的思想來自凱恩斯的小于成分就業(yè)的均衡理論小于充分就業(yè)均衡的出現(xiàn)，表明市場機(jī)制在實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)上的作用是有限的，必須通過政府干預(yù)，擴(kuò)張財(cái)政支持來刺激有效需求增長，拉動(dòng)廠商增加生產(chǎn)，達(dá)到經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的目的發(fā)展中國家是資源閑置而是資源短缺，尤其是資本大量短缺，與發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)條件完全不同平衡增長理論高估了發(fā)展中國家的能力。要實(shí)施平衡增長戰(zhàn)略，需要很強(qiáng)的規(guī)劃和投資能力，需要大量經(jīng)營和管理人才，這些發(fā)展中國家都很欠缺51“不平衡增長”戰(zhàn)略平衡增長的思想來自凱恩斯的小于成分就業(yè)118平衡增長理論依據(jù)“外部效應(yīng)內(nèi)部化”有自相矛盾之處受資源和能力限制，發(fā)展中國家不可能同時(shí)進(jìn)行所有項(xiàng)目只考慮了正外部效應(yīng)，忽視了負(fù)外部效應(yīng)“不平衡增長”戰(zhàn)略52平衡增長理論依據(jù)“外部效應(yīng)內(nèi)部化”有自相矛盾之處“不平衡“不平衡