資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同通道清潔版

中加基金鑫逸1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同AGE3535協(xié)議編號(hào)：xx**1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理協(xié)議資產(chǎn)委托人：**證券有限公司（代表“**證券**1號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”）資產(chǎn)管理人：**基金管理有限公司資產(chǎn)托管人：**農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

目錄TOC\o"1-2"\h\z\u一、前言 3二、釋義 3三、聲明與承諾 4四、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 5五、委托財(cái)產(chǎn) 10六、投資政策及變更 14七、投資經(jīng)理的指派與變更 16八、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 17九、交易及交收清算安排 20十、越權(quán)交易處理 23十一、委托財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算 25十二、資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人的投資監(jiān)督 28十三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與稅收 29十四、委托財(cái)產(chǎn)投資所造成或產(chǎn)生的權(quán)利的行使 31十五、報(bào)告義務(wù) 31十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示 32十七、資產(chǎn)管理協(xié)議的生效、變更與終止 35十八、違約責(zé)任 39十九、爭(zhēng)議的處理 40二十、其他事項(xiàng) 40附件一：委托財(cái)產(chǎn)起始運(yùn)作通知書 44附件二：追加委托財(cái)產(chǎn)通知書 46附件三：提取委托財(cái)產(chǎn)通知書 48附件四：業(yè)務(wù)往來(lái)預(yù)留印簽 51附件五：轉(zhuǎn)讓通知書 52附件六：劃款指令授權(quán)通知書 53附件七：投資決策指令函 54

一、前言訂立本協(xié)議的依據(jù)、目的和原則：1、訂立本資產(chǎn)管理協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)協(xié)議法》(以下簡(jiǎn)稱“《協(xié)議法》”)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《中華人民共和國(guó)公司法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”)、《基金管理公司單一客戶資產(chǎn)管理協(xié)議內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》和其他關(guān)于法律法規(guī)。2、訂立本資產(chǎn)管理協(xié)議（以下或簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人在特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。3、訂立本資產(chǎn)管理協(xié)議的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)本協(xié)議各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。二、釋義在本協(xié)議中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、資產(chǎn)委托人：指**證券有限公司（代表“**證券**1號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”）2、資產(chǎn)管理人：指**基金管理有限公司3、資產(chǎn)托管人：指**農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司4、本協(xié)議：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署的《**1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理協(xié)議》及其附件，以及對(duì)該協(xié)議及附件做出的任何有效變更5、委托財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法處分權(quán)、委托資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的作為本協(xié)議標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)6、交易日：指xx證券交易所和xx證券交易所的正常交易日7、工作日：同交易日8、證券賬戶：指根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)定、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于業(yè)務(wù)規(guī)則及本協(xié)議商定，由資產(chǎn)托管人為委托財(cái)產(chǎn)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司xx分公司、xx分公司開設(shè)的專用證券賬戶。9、銀行托管賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)關(guān)于規(guī)定及本協(xié)議商定為委托財(cái)產(chǎn)開立的專用存款賬戶。10、不可抗力：指未能預(yù)見、未能避免并未能克服的客觀情況11、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、司法說(shuō)明等。12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)13、元：指人民幣元。14：本協(xié)議所稱“以上”、“以下”，包含本數(shù)；所稱的“不滿”，不包括本數(shù)；“滿”包括本數(shù)。三、聲明與承諾（一）資產(chǎn)委托人承諾在簽訂本協(xié)議時(shí)法人治理結(jié)構(gòu)完善、內(nèi)控機(jī)制健全；最近一年內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、未受行政處罰；財(cái)務(wù)狀況未出現(xiàn)惡化或喪失清償能力。（二）資產(chǎn)委托人保證委托財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途合法，并已充分理解本協(xié)議全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解關(guān)于法律法規(guī)及所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，自愿承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；承諾其向資產(chǎn)管理人提供的關(guān)于投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料文件資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)委托人承認(rèn)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本協(xié)議商定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)（如有）僅是投資目標(biāo)而不是資產(chǎn)管理人的保證。本資產(chǎn)委托人保證，向資產(chǎn)管理人下達(dá)的投資指令均已履行了所有必要的內(nèi)外部審核程序，同意并認(rèn)可所有資產(chǎn)管理人依照資產(chǎn)委托人投資指令代表資產(chǎn)管理計(jì)劃與交易對(duì)方簽訂的資料文件。資產(chǎn)委托人自行承擔(dān)投資對(duì)象的盡職調(diào)查工作，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。（三）資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)，除保本產(chǎn)品外，不保證委托財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。（四）資產(chǎn)托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管委托財(cái)產(chǎn)，并履行本協(xié)議商定的其他義務(wù)。四、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）資產(chǎn)委托人名稱：**證券有限公司住所：x辦公辦公地址：xxx號(hào)碼：x法定代表人：x聯(lián)系人：x聯(lián)系電話：x8（二）資產(chǎn)管理人名稱：**基金管理有限公司住所：x辦公辦公地址：xxx號(hào)碼：100070法定代表人：x組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：3億元存續(xù)期間：延續(xù)經(jīng)營(yíng)聯(lián)系人：x聯(lián)系電話：x（三）資產(chǎn)托管人名稱：住所：辦公辦公地址：法定代表人：組織形式：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：（四）資產(chǎn)委托人的權(quán)利與義務(wù)1、資產(chǎn)委托人的權(quán)利（1）依照本協(xié)議的商定取得其委托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作造成或產(chǎn)生的收益；（2）監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（3）依照本協(xié)議的商定追加或提取委托財(cái)產(chǎn)；（4）依照本協(xié)議商定的時(shí)間和方式向資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人查詢委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作、托管等情況；（5）根據(jù)《試點(diǎn)辦法》和本協(xié)議的規(guī)定，定時(shí)從資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人處取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)報(bào)告；（6）享有委托財(cái)產(chǎn)投資所造成或產(chǎn)生的權(quán)利，并可授權(quán)資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)托管人代為行使部分因委托財(cái)產(chǎn)投資所造成或產(chǎn)生的權(quán)利；（7）國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。2、資產(chǎn)委托人的義務(wù)（1）依照本協(xié)議的商定，將委托財(cái)產(chǎn)交付資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人分別進(jìn)行投資管理和資產(chǎn)托管；（2）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；向資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人提供身份證明資料文件及其他必要的資料文件資料，配合資產(chǎn)管理人為反洗錢目的進(jìn)行的盡職調(diào)查工作及對(duì)資產(chǎn)委托人投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行測(cè)評(píng)；（3）資產(chǎn)委托人應(yīng)向資產(chǎn)管理人發(fā)送投資決策指令（樣本見附件八），資產(chǎn)委托人應(yīng)履行投資標(biāo)的與其他投資決策指令要素的合規(guī)審查責(zé)任，確保投資決策指令合法合規(guī),自行承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。如資產(chǎn)管理人認(rèn)為執(zhí)行該投資決策指令將違反相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)范性要求、本協(xié)議商定或者資產(chǎn)管理人內(nèi)部監(jiān)控要求的，有權(quán)拒絕執(zhí)行,無(wú)需征得資產(chǎn)委托人同意,且不承擔(dān)任何法律與經(jīng)濟(jì)責(zé)任；（4）依照本協(xié)議的商定及時(shí)、足額支付資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)、托管費(fèi)，并承擔(dān)因委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作造成或產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（5）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露；（6）國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（五）資產(chǎn)管理人的權(quán)利與義務(wù)1、資產(chǎn)管理人的權(quán)利（1）自本協(xié)議生效之日起，依照本協(xié)議的商定，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作管理；（2）依照本協(xié)議的商定，及時(shí)、足額取得資產(chǎn)管理人報(bào)酬；（3）根據(jù)本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人；對(duì)于資產(chǎn)托管人違反本協(xié)議或關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的權(quán)益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)采取措施制止，同時(shí)通知資產(chǎn)委托人并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；（4）經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán)，代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財(cái)產(chǎn)投資所造成或產(chǎn)生的權(quán)利；（5）國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。2、資產(chǎn)管理人的義務(wù)（1）辦理本協(xié)議備案手續(xù)；（2）自本協(xié)議生效之日起，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)；（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式運(yùn)作委托財(cái)產(chǎn)；（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的委托財(cái)產(chǎn)與旗下基金財(cái)產(chǎn)、其他委托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資；（5）依據(jù)本協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)管理人僅接收并被動(dòng)執(zhí)行資產(chǎn)委托人發(fā)送的投資決策指令，資產(chǎn)委托人應(yīng)履行投資標(biāo)的與其他投資決策指令要素的合規(guī)審查責(zé)任，確保投資決策指令合法合規(guī),自行承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。如資產(chǎn)管理人認(rèn)為執(zhí)行該投資決策指令將違反相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)范性要求、本協(xié)議商定或者資產(chǎn)管理人內(nèi)部監(jiān)控要求的，有權(quán)拒絕執(zhí)行,無(wú)需征得資產(chǎn)委托人同意,且不承擔(dān)任何法律與經(jīng)濟(jì)責(zé)任；（6）除法律法規(guī)、本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取權(quán)益，未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人運(yùn)作委托財(cái)產(chǎn)；（7）依照法律法規(guī)及本協(xié)議接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督；（8）依照《試點(diǎn)辦法》和本協(xié)議的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送委托財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說(shuō)明；（9）依照《試點(diǎn)辦法》和本協(xié)議的規(guī)定，編制季度及年度報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；（10）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露；（11）保存委托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料文件資料，并妥善保存關(guān)于的協(xié)議、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料文件資料；（12）公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人權(quán)益的活動(dòng)；（13）依照協(xié)議商定的估值方式對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下委托財(cái)產(chǎn)估值，并將委托財(cái)產(chǎn)整體估值結(jié)果定時(shí)發(fā)送至委托人指派的郵箱。（14）國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（六）資產(chǎn)托管人的權(quán)利與義務(wù)1、資產(chǎn)托管人的權(quán)利（1）依照本協(xié)議的商定，及時(shí)、足額取得資產(chǎn)托管費(fèi)；（2）根據(jù)本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于資產(chǎn)管理人違反本協(xié)議或關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的權(quán)益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施；（3）依照本協(xié)議的商定，依法保管委托財(cái)產(chǎn)；（4）經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán)，代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財(cái)產(chǎn)投資所造成或產(chǎn)生的權(quán)利；（5）國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。2、資產(chǎn)托管人的義務(wù)（1）按本協(xié)議商定安全保管委托財(cái)產(chǎn),但托管人不負(fù)責(zé)保管其他處于托管人實(shí)際監(jiān)控之外賬戶中的資產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)委托財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對(duì)所托管的不同財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保委托財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除法律法規(guī)、本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取權(quán)益，未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人托管委托財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷委托財(cái)產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶；（6）復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的委托財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，并出具書面建議或意見；（7）保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)、本協(xié)議及其他關(guān)于規(guī)定另有規(guī)定外，不得向他人泄露；（8）編制委托財(cái)產(chǎn)年度托管報(bào)告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；（9）依照本協(xié)議的商定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（10）依照法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他關(guān)于規(guī)定，或者違反本協(xié)議商定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本協(xié)議商定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)委托人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；（11）公平對(duì)待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損委托財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人權(quán)益的活動(dòng)；（12）國(guó)家關(guān)于法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。五、委托財(cái)產(chǎn)（一）委托財(cái)產(chǎn)的保管與處分1、委托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由資產(chǎn)托管人保管。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。2、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因委托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入委托財(cái)產(chǎn)。3、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以按本協(xié)議的商定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本協(xié)議商定的其他費(fèi)用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)委托財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。4、委托財(cái)產(chǎn)造成或產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托財(cái)產(chǎn)自身的債務(wù)相互抵銷。非因委托財(cái)產(chǎn)自身承擔(dān)的債務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知委托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，采取合理措施并及時(shí)通知資產(chǎn)委托人。（二）委托財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理1、資產(chǎn)委托人移交、追加委托財(cái)產(chǎn)的劃出賬戶與提取委托財(cái)產(chǎn)的劃入賬戶必須為以資產(chǎn)委托人名義開立的同一賬戶。特殊情況致使移交、追加與提取的賬戶不一致時(shí)，資產(chǎn)委托人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書面說(shuō)明，否則托管人和管理人均有權(quán)拒絕接受此部分資金的移交、追加與提取。資產(chǎn)委托人確認(rèn)其賬戶信息如下：賬戶名稱：賬號(hào)：開戶銀行全稱：支付系統(tǒng)行行號(hào)：2、托管賬戶是指資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人為履行本協(xié)議在資產(chǎn)托管人營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為委托財(cái)產(chǎn)單獨(dú)開立的銀行結(jié)算賬戶。托管賬戶信息如下：戶名：賬號(hào)：開戶銀行：托管賬戶作為委托財(cái)產(chǎn)的銀行結(jié)算賬戶，由資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)管理，托管期間本委托財(cái)產(chǎn)的所有貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、委托財(cái)產(chǎn)分配等，均需通過(guò)該賬戶進(jìn)行。托管賬戶的銀行存款利率按同業(yè)活期存款利率（年0.72%）計(jì)算，存續(xù)期間托管賬戶利息歸委托財(cái)產(chǎn)所有。托管賬戶不得透支、提現(xiàn)。托管賬戶的預(yù)留印鑒包括：“**1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)專用章”和托管人指派人員名章“王峰印”。委托財(cái)產(chǎn)托管期間，托管賬戶預(yù)留印鑒由資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)刻制、保管及使用。資產(chǎn)托管人應(yīng)協(xié)助資產(chǎn)管理人為托管賬戶開立網(wǎng)上銀行。網(wǎng)上銀行的所有具備劃款操作權(quán)限的網(wǎng)銀密鑰由資產(chǎn)托管人保管和使用。根據(jù)業(yè)務(wù)需要，資產(chǎn)管理人可以向資產(chǎn)托管人申請(qǐng)開立托管賬戶網(wǎng)上銀行查詢權(quán)限。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人不得假借委托財(cái)產(chǎn)的名義開立其他任何銀行賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人各方不得采取使得該托管賬戶、網(wǎng)銀、預(yù)留印鑒等無(wú)效的任何行為。托管賬戶可出款日期以開戶銀行執(zhí)行中國(guó)人民銀行《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》的具體要求為準(zhǔn)。證券賬戶名稱依照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則確定。3、資產(chǎn)托管人依照規(guī)定開立委托財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)管理人應(yīng)在資產(chǎn)托管人開立賬戶的過(guò)程中給予必要的配合，提供所需資料文件資料和開戶費(fèi)用。證券賬戶的持有人名稱中應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的關(guān)于規(guī)定。證券賬戶開戶費(fèi)用的歸還：證券賬戶開戶費(fèi)由本托管產(chǎn)品承擔(dān)，由托管人根據(jù)管理人的劃款指令從托管賬戶中進(jìn)行扣收；證券賬戶開立后連續(xù)六個(gè)月內(nèi)，因本托管產(chǎn)品銀行存款余額一直不足致使證券賬戶開戶費(fèi)無(wú)法扣收的，由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)先行歸還托管人墊付的開戶費(fèi)用。待本托管產(chǎn)品銀行存款賬戶足額后，由資產(chǎn)托管人依據(jù)資產(chǎn)管理人指令，從本托管產(chǎn)品銀行存款賬戶中扣收開戶費(fèi)用，歸還資產(chǎn)管理人。4、委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，資產(chǎn)管理人應(yīng)提前通知資產(chǎn)托管人，提供所需資料文件資料和開戶費(fèi)用，由資產(chǎn)托管人以特定資產(chǎn)管理組合名義向銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立債券賬戶和資金結(jié)算賬戶（DVP賬戶）。資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)以本委托資產(chǎn)的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格/資質(zhì)，并代表本委托資產(chǎn)進(jìn)行交易。5、基金賬戶本委托財(cái)產(chǎn)如投資開放式基金（包括托管在場(chǎng)外的上市開放式基金LOF），開放式基金份額持有人名稱為“**1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”?；鹳~戶開戶資料文件資料由資產(chǎn)托管人協(xié)助管理人依照開戶機(jī)構(gòu)要求進(jìn)行提供。資產(chǎn)管理人應(yīng)將本委托財(cái)產(chǎn)的托管賬戶作為唯一的回款賬戶。6、本資產(chǎn)管理計(jì)劃開立定時(shí)存款賬戶或協(xié)議存款賬戶的，戶名應(yīng)與托管賬戶戶名一致。開立定時(shí)存款或協(xié)議存款賬戶的預(yù)留印鑒為本資產(chǎn)管理計(jì)劃的產(chǎn)品財(cái)務(wù)專用章和托管人指派人員名章。資產(chǎn)管理人應(yīng)與存款銀行簽訂存款協(xié)議，商定各方的權(quán)利和義務(wù)。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實(shí)書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有費(fèi)用必須劃至托管專戶（明確戶名、開戶銀行、賬號(hào)等），不得劃入其他任何賬戶”。存款證實(shí)書原件由資產(chǎn)托管人保管。存單交接原則上采用存款行上門服務(wù)的方式，對(duì)于跨行存款，資產(chǎn)管理人應(yīng)先行確認(rèn)存款行授權(quán)送、取存單人員的身份信息，并提前3個(gè)工作日與資產(chǎn)托管人就存單的交接進(jìn)行溝通。資產(chǎn)托管人只負(fù)責(zé)對(duì)存款開戶證實(shí)書進(jìn)行保管，不負(fù)責(zé)對(duì)存款開戶證實(shí)書真?zhèn)蔚谋鎰e，不承擔(dān)存款開戶證實(shí)書對(duì)應(yīng)存款的本金及收益的安全。7、與委托財(cái)產(chǎn)投資關(guān)于的其他賬戶，由管理人與托管人協(xié)商一致后辦理。（三）委托財(cái)產(chǎn)的移交1、委托財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶開立完畢后，資產(chǎn)委托人應(yīng)及時(shí)將初始委托財(cái)產(chǎn)足額劃撥至資產(chǎn)托管人為本委托財(cái)產(chǎn)開立的托管賬戶，并指示資產(chǎn)托管人于委托財(cái)產(chǎn)托管賬戶收到初始委托財(cái)產(chǎn)的當(dāng)天向資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)管理人發(fā)送《委托財(cái)產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》（附件1），經(jīng)資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)管理人各方確認(rèn)簽收后的當(dāng)天（若非同日確認(rèn)，以最后一方確認(rèn)日的當(dāng)天）或經(jīng)由資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致的日期作為委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日。2、本協(xié)議委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)以現(xiàn)金形式交付，初始委托財(cái)產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元，但不得高于50億元，以實(shí)際到賬金額為準(zhǔn)；委托財(cái)產(chǎn)的具體種類/數(shù)額見《委托財(cái)產(chǎn)起始運(yùn)作通知書》及回執(zhí)（附件1）。（四）委托財(cái)產(chǎn)的追加在本協(xié)議有效期內(nèi)，委托人可以用人民幣現(xiàn)金方式追加委托資產(chǎn)。委托人應(yīng)于擬追加資產(chǎn)之日(T日)前一個(gè)工作日（T-1日）向管理人提交追加資產(chǎn)書面申請(qǐng)（特殊情況下，委托人可于擬追加資產(chǎn)日當(dāng)天提交追加資產(chǎn)書面申請(qǐng)，但提交書面申請(qǐng)最晚不得晚于當(dāng)天12:00），并抄送托管人，托管人在追加的資金到賬當(dāng)天向管理人傳真號(hào)碼到賬回單，由管理人向委托人通知。管理人和托管人在到賬當(dāng)天將追加資金確認(rèn)為委托資產(chǎn)。（五）委托財(cái)產(chǎn)的提取1、在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)委托財(cái)產(chǎn)高于3000萬(wàn)元人民幣時(shí)，資產(chǎn)委托人可以提取部分委托財(cái)產(chǎn)。但提取后的委托財(cái)產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元人民幣；當(dāng)委托財(cái)產(chǎn)少于3000萬(wàn)元時(shí)，資產(chǎn)委托人不得提前提取，但經(jīng)協(xié)議各方當(dāng)事人協(xié)商一致可以提前終止本協(xié)議，管理人和托管人不承擔(dān)由此引起的資產(chǎn)變現(xiàn)造成的損失。2、在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)，如遇資產(chǎn)委托人需要提取委托財(cái)產(chǎn)，資產(chǎn)委托人應(yīng)確保委托資產(chǎn)托管專戶有足夠的資金余額。資產(chǎn)管理人發(fā)送財(cái)產(chǎn)劃撥指令，通知資產(chǎn)托管人將相應(yīng)財(cái)產(chǎn)從相關(guān)賬戶劃撥至資產(chǎn)委托人賬戶。3、在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)，資產(chǎn)委托人提取委托財(cái)產(chǎn)需提前1個(gè)交易日書面通知資產(chǎn)管理人，委托人應(yīng)確保資產(chǎn)管理計(jì)劃托管賬戶有足夠的剩余資金以滿足委托財(cái)產(chǎn)的提取，對(duì)于因委托資產(chǎn)提取造成計(jì)劃資產(chǎn)的所有損失由資產(chǎn)委托人自行承擔(dān)。六、投資政策及變更（一）投資目標(biāo)追求在有效監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的前提下取得的穩(wěn)健收益。（二）投資范圍本資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍為不違反法律法規(guī)的如下品種：1、銀行間債券市場(chǎng)、xx證券交易所及xx證券交易所發(fā)行或上市交易的央行票據(jù)、短期融資券、國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、鐵道債、地方政府債、資產(chǎn)支持證券、非公開發(fā)行定向融資工具，投資比例為資產(chǎn)總值的0%-100%；投資于單只信用債券的規(guī)模不超過(guò)該債券發(fā)行規(guī)模的30%。2、現(xiàn)金、銀行存款、同業(yè)存單及貨幣市場(chǎng)基金，投資比例為資產(chǎn)總值的0%-100%；3、銀行間債券市場(chǎng)、xx證券交易所及xx證券交易所的債券回購(gòu)、債券借貸等固定收益類產(chǎn)品，投資比例為資產(chǎn)總值的0%-200%；4、國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的基金。其中，基金投資范圍包括xx證券交易所及xx證券交易所發(fā)行或上市交易的非股票型證券投資基金、貨幣型基金和LOF，投資比例為資產(chǎn)總值的0%-100%；5、銀行間債券市場(chǎng)、xx證券交易所及xx證券交易所流通的其他標(biāo)準(zhǔn)化金融產(chǎn)品，投資比例為資產(chǎn)總值的0%-100%。未經(jīng)委托人書面同意，本計(jì)劃不得變更其投資范圍。在遵守相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)范性資料文件，遵循交易價(jià)格公允、避免不公平交易、避免權(quán)益輸送等違法違規(guī)行為的前提下，本資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資對(duì)象可能包括資產(chǎn)管理人/資產(chǎn)托管人/資產(chǎn)委托人或資產(chǎn)管理人/資產(chǎn)托管人/資產(chǎn)委托人關(guān)聯(lián)方發(fā)行、承銷、管理的債券品種、銀行存款，本資產(chǎn)管理計(jì)劃可能與資產(chǎn)管理人/資產(chǎn)托管人/資產(chǎn)委托人及其關(guān)聯(lián)方、資產(chǎn)管理人/資產(chǎn)托管人/資產(chǎn)委托人及其關(guān)聯(lián)方管理的投資組合之間互為交易對(duì)手或從事其他類型的關(guān)聯(lián)交易。（三）投資限制為切實(shí)維護(hù)委托人的合法權(quán)益，委托資產(chǎn)的投資遵循以下限制：1、不得將委托資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；2、關(guān)聯(lián)方證券的投資限制見本協(xié)議的相關(guān)規(guī)定；3、不得投資于房地產(chǎn)開發(fā)、土地儲(chǔ)備等國(guó)家政策禁止或不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目或者限制的非標(biāo)資產(chǎn)領(lǐng)域；4、不得直接或間接投資于任何形式的非標(biāo)資產(chǎn)、信貸資產(chǎn)、非標(biāo)信托產(chǎn)品、信托受益權(quán)；5、相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。（四）投資執(zhí)行流程1、本資產(chǎn)管理計(jì)劃的全部投資指令由資產(chǎn)委托人采用傳真號(hào)碼《投資決策指令函》或郵件、QQ、電話（錄音）發(fā)送投資要素的方式發(fā)送給資產(chǎn)管理人執(zhí)行。2、委托人向資產(chǎn)管理人發(fā)送的投資指令需由本協(xié)議商定的委托人授權(quán)代表發(fā)出。傳真號(hào)碼《投資決策指令函》需由本協(xié)議商定的委托人授權(quán)代表親筆簽名，且只能由委托人指派的人員以傳真號(hào)碼送達(dá)并電話確認(rèn)。委托人指派郵箱：管理人指派郵箱：委托人指令QQ：管理人指令QQ：委托人指派電話：管理人指派電話：3、委托人向管理人發(fā)送投資決策指令時(shí)，應(yīng)確保資產(chǎn)管理人有足夠的處理時(shí)間，鑒于資產(chǎn)管理人需對(duì)投資決策指令進(jìn)行合規(guī)及投資限制審核，且將來(lái)需要向資產(chǎn)托管人進(jìn)行出具劃款指令及其他需要履行的手續(xù)，一般情況下，委托人發(fā)送交易所有效投資指令的截止時(shí)間為每個(gè)交易日的14:00，銀行間有效投資指令的截止時(shí)間為每個(gè)交易日的15:30，對(duì)于委托人在交易日商定時(shí)間以后發(fā)送且要求當(dāng)天履行交易的有效投資指令，資產(chǎn)管理人以勤勉盡責(zé)的原則盡力執(zhí)行，但不保證執(zhí)行成功，且此類情況不被視為管理人未執(zhí)行委托人投資指令，管理人不對(duì)此承擔(dān)任何責(zé)任。4、管理人應(yīng)嚴(yán)格依照委托人發(fā)送的投資指令進(jìn)行相應(yīng)投資交易操作。管理人在現(xiàn)行法律法規(guī)、本協(xié)議范圍內(nèi)，對(duì)委托人發(fā)送的投資指令的合法合規(guī)性、是否符合本協(xié)議商定進(jìn)行審核。如投資指令所有內(nèi)容均明確，不違反現(xiàn)行法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定，管理人應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確的根據(jù)投資指令進(jìn)行相應(yīng)投資交易操作。如發(fā)現(xiàn)相關(guān)投資指令違反相關(guān)法律法規(guī)或本協(xié)議商定的，管理人有權(quán)拒絕執(zhí)行乙方的投資指令，且不承擔(dān)因委托人指令違法違規(guī)、違反本協(xié)議商定帶來(lái)的損失和不利影響。6、除本協(xié)議另有商定外，在未取得委托人投資指令的情況下，甲方不得對(duì)本計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作。（五）投資限制（1）在投資運(yùn)作過(guò)程中，本計(jì)劃整體的投資杠桿不超過(guò)2倍（即，資管計(jì)劃總資產(chǎn)/資管計(jì)劃凈資產(chǎn)≤2）；（2）本組合不得違反資產(chǎn)管理協(xié)議關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等規(guī)定；（3）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他限制。（六）投資禁止行為為維護(hù)資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益，本計(jì)劃不得用于下列投資或者活動(dòng)：1、承銷證券。2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保。3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。4、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。5、向資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人出資。6、依照法律、行政法規(guī)、本協(xié)議及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。（七）風(fēng)險(xiǎn)收益特征本資產(chǎn)管理計(jì)劃屬于固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃，屬于較低風(fēng)險(xiǎn)、較低收益的資產(chǎn)管理計(jì)劃品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益低于股票型、混合型和債券型資產(chǎn)管理計(jì)劃。七、投資經(jīng)理的指派與變更委托財(cái)產(chǎn)投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指派。本投資經(jīng)理與資產(chǎn)管理人旗下證券投資基金的基金經(jīng)理不得相互兼任。本委托財(cái)產(chǎn)投資經(jīng)理為。投資經(jīng)理簡(jiǎn)歷：委托財(cái)產(chǎn)投資經(jīng)理的變更：資產(chǎn)管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更后及時(shí)告知資產(chǎn)委托人。八、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行（一）投資指令的授權(quán)授權(quán)通知的內(nèi)容：資產(chǎn)管理人應(yīng)事先向資產(chǎn)托管人提供書面授權(quán)通知（以下稱“授權(quán)通知”），指派投資指令的被授權(quán)人員及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名單、簽章樣本、權(quán)限和預(yù)留印鑒。資產(chǎn)管理人撤換被授權(quán)人員、改變被授權(quán)人員的權(quán)限或更改被授權(quán)印鑒，須提供變更后的新的授權(quán)通知。授權(quán)通知應(yīng)加蓋資產(chǎn)管理人公司公章和法人授權(quán)代表簽字并寫明生效時(shí)間。授權(quán)通知的確認(rèn)：協(xié)議設(shè)立時(shí)的授權(quán)通知，在資產(chǎn)托管人確認(rèn)收妥原件后于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間生效。若托管人收到授權(quán)通知的日期晚于其中注明的生效日期，授權(quán)通知自托管人收到的日期起開始生效。由于人員、權(quán)限或印鑒變更而提供的變更后的新的授權(quán)通知，資產(chǎn)管理人必須提前至少一個(gè)交易日，使用傳真號(hào)碼方式或其他資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人認(rèn)可的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)送，同時(shí)電話通知資產(chǎn)托管人，變更后的新的授權(quán)通知經(jīng)資產(chǎn)托管人確認(rèn)后于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間生效，原授權(quán)通知失效。若托管人收到新授權(quán)通知的日期晚于新授權(quán)通知中注明的生效日期，新授權(quán)通知自托管人收到的日期起開始生效，同時(shí)原授權(quán)通知失效。授權(quán)通知的保管：資產(chǎn)管理人在與資產(chǎn)托管人電話確認(rèn)授權(quán)通知后的三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)管理人應(yīng)確保授權(quán)通知的正本與傳真號(hào)碼件一致。若變更后的新的授權(quán)通知正本內(nèi)容與資產(chǎn)托管人收到的傳真號(hào)碼件不一致的，以資產(chǎn)托管人收到的已生效的傳真號(hào)碼件為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。（二）投資指令的內(nèi)容投資指令是在管理委托財(cái)產(chǎn)時(shí)，資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及資金劃撥類指令（以下簡(jiǎn)稱“指令”）。指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章。資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人的資金劃撥類指令應(yīng)寫明費(fèi)用事由、金額、出款和收款賬戶信息等。托管賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)、銀行賬戶維護(hù)費(fèi)等銀行費(fèi)用，由資產(chǎn)托管人直接從資金賬戶中扣劃，無(wú)須資產(chǎn)管理人出具劃款指令。（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行指令的發(fā)送：資產(chǎn)管理人應(yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)依照授權(quán)通知的授權(quán)用傳真號(hào)碼方式或其他資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人認(rèn)可的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)送。資產(chǎn)管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)確保相關(guān)出款賬戶有足夠的資金余額，并為資產(chǎn)托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。對(duì)于新債申購(gòu)等網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理人應(yīng)于網(wǎng)下申購(gòu)繳款日的13：00前將指令發(fā)送給資產(chǎn)托管人。對(duì)于場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)，第一次進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易前資產(chǎn)管理人應(yīng)與資產(chǎn)托管人確認(rèn)已履行交易單元和股東代碼設(shè)置后方可進(jìn)行。對(duì)于銀行間業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理人應(yīng)于交易日15:00前將銀行間成交單及相關(guān)劃款指令發(fā)送至資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)管理人應(yīng)與資產(chǎn)托管人確認(rèn)資產(chǎn)托管人已履行證書和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)行資產(chǎn)管理計(jì)劃的銀行間交易。對(duì)于指派時(shí)間出款的交易指令，資產(chǎn)管理人應(yīng)提前2小時(shí)將指令發(fā)送至資產(chǎn)托管人；對(duì)于資產(chǎn)管理人于15:00以后發(fā)送至資產(chǎn)托管人的指令，資產(chǎn)托管人應(yīng)盡力配合出款工作，但如未能出款時(shí)資產(chǎn)托管人不承擔(dān)責(zé)任。指令的確認(rèn)：資產(chǎn)管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與資產(chǎn)托管人以錄音電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。指令以取得資產(chǎn)托管人確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)資產(chǎn)托管人。對(duì)于依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，資產(chǎn)管理人不得否認(rèn)其效力。指令的執(zhí)行：資產(chǎn)托管人確認(rèn)收到資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的要素是否齊全，傳真號(hào)碼指令還應(yīng)審核印鑒和簽章和預(yù)留印鑒和簽章樣本的表面一致性，指令復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。若存在要素不符或其他異議，資產(chǎn)托管人應(yīng)及時(shí)與資產(chǎn)管理人進(jìn)行電話確認(rèn)，暫停指令的執(zhí)行并要求資產(chǎn)管理人重新發(fā)送指令。資產(chǎn)托管人可以要求資產(chǎn)管理人傳真號(hào)碼提供相關(guān)交易憑證、協(xié)議或其他有效會(huì)計(jì)資料文件資料。但托管人僅對(duì)管理人提交的劃款指令依照本協(xié)議商定進(jìn)行表面一致性審查，托管人不負(fù)責(zé)審查管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他資料文件資料文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，管理人應(yīng)保證上述資料文件資料文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因管理人提供的上述資料文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響托管人的審核或給任何第三人帶來(lái)?yè)p失，托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。資產(chǎn)托管人待收齊相關(guān)資料文件資料并判斷指令表面一致后重新開始執(zhí)行指令。資產(chǎn)管理人應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料文件資料，并給資產(chǎn)托管人預(yù)留必要的執(zhí)行時(shí)間。在指令未執(zhí)行的前提下，若資產(chǎn)管理人撤銷指令，資產(chǎn)管理人應(yīng)在原指令上注明“作廢”并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后傳真號(hào)碼給資產(chǎn)托管人，并電話通知資產(chǎn)托管人，若資產(chǎn)托管人還未執(zhí)行原指令，資產(chǎn)管理人可重新發(fā)送新指令并在原指令上注明“停止執(zhí)行”字樣并由指令簽發(fā)人簽字后發(fā)送資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人收到新指令和停止執(zhí)行的指令后，應(yīng)停止執(zhí)行原指令并按新指令執(zhí)行；但若原指令在資產(chǎn)托管人收到資產(chǎn)管理人通知前已執(zhí)行，則應(yīng)向資產(chǎn)管理人電話說(shuō)明，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)因?yàn)閳?zhí)行原指令而造成的損失或責(zé)任。（四）資產(chǎn)托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《試點(diǎn)辦法》、本協(xié)議或其他關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，并及時(shí)通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并糾正；如相關(guān)交易已生效，則應(yīng)通知資產(chǎn)管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（五）資產(chǎn)管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序資產(chǎn)管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。資產(chǎn)托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知資產(chǎn)管理人糾正。若資產(chǎn)管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令造成本計(jì)劃資產(chǎn)虧損，由資產(chǎn)管理人承擔(dān)賠償責(zé)任。（六）指令的保管指令若以傳真號(hào)碼形式發(fā)出，則正本由資產(chǎn)管理人保管，資產(chǎn)托管人保管指令傳真號(hào)碼件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以資產(chǎn)托管人收到的指令傳真號(hào)碼件為準(zhǔn)。（七）相關(guān)責(zé)任委托人應(yīng)確保資產(chǎn)管理計(jì)劃托管賬戶有足夠的剩余資金，對(duì)于資產(chǎn)管理人依照資產(chǎn)委托人的投資決策指令在沒有充足資金的情況下向資產(chǎn)托管人發(fā)出的指令，致使資金未能及時(shí)清算所造成的損失由資產(chǎn)委托人承擔(dān)。對(duì)資產(chǎn)管理人在資產(chǎn)管理計(jì)劃托管賬戶沒有充足資金的情況下向資產(chǎn)托管人發(fā)出的指令，資產(chǎn)托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。因資產(chǎn)委托人原因造成的傳輸不及時(shí)、未能留出足夠執(zhí)行時(shí)間、造成資產(chǎn)管理人未能及時(shí)與資產(chǎn)托管人進(jìn)行指令確認(rèn)致使資金未能及時(shí)清算或交易失敗所造成的損失由資產(chǎn)委托人承擔(dān)。資產(chǎn)托管人準(zhǔn)確執(zhí)行資產(chǎn)管理人發(fā)送的表面一致的指令，委托財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因資產(chǎn)托管人原因未能及時(shí)或準(zhǔn)確執(zhí)行合法合規(guī)的有效指令而致使委托財(cái)產(chǎn)受損的，資產(chǎn)托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但因不可抗力原因的情況除外。資產(chǎn)托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé)，如資產(chǎn)管理人的指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時(shí)提供授權(quán)通知等情形，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)因執(zhí)行關(guān)于指令或拒絕執(zhí)行關(guān)于指令而給資產(chǎn)管理人或委托財(cái)產(chǎn)或任何第三方帶來(lái)的損失，全部責(zé)任由資產(chǎn)管理人承擔(dān)，但資產(chǎn)托管人未按協(xié)議商定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行指令而造成損失的情形除外。九、交易及交收清算安排（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)選擇代理本委托財(cái)產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂專用證券交易單元租用協(xié)議。資產(chǎn)管理人應(yīng)及時(shí)將委托財(cái)產(chǎn)專用交易單元、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況以書面形式通知資產(chǎn)托管人。投資證券后的清算交收安排1、資產(chǎn)托管人在清算和交收中的責(zé)任（1）本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的資金清算交割，全部由資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)辦理。本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所有場(chǎng)內(nèi)證券交易的清算交割由資產(chǎn)托管人作為特別結(jié)算參加人代理所托管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行結(jié)算，場(chǎng)內(nèi)證券投資的應(yīng)付清算款由資產(chǎn)托管人根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交收數(shù)據(jù)主動(dòng)從銀行托管專戶中扣收。本資產(chǎn)證券投資的清算交割，由資產(chǎn)托管人通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司xx分公司/xx分公司及清算代理銀行（如需）辦理。每一交易日日終，托管人從中國(guó)證券登記結(jié)算公司xx/xx分公司獲取的場(chǎng)內(nèi)交易結(jié)算數(shù)據(jù)，執(zhí)行清算后與資產(chǎn)管理人核對(duì)清算結(jié)果無(wú)誤后，托管人依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算公司xx/xx分公司業(yè)務(wù)規(guī)定辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金交收。根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算公司的《結(jié)算備付金管理辦法》和《證券結(jié)算保證金管理辦法》的關(guān)于規(guī)定，中登公司于每月第二個(gè)工作日對(duì)各托管資產(chǎn)的最低備付金和結(jié)算保證金進(jìn)行調(diào)整，為保證所有調(diào)整順利進(jìn)行，資產(chǎn)管理人應(yīng)于調(diào)整當(dāng)天在托管賬戶中備足頭寸。非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)的交易告知。非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)是指中國(guó)結(jié)算xx分公司、xx分公司組織交易各方根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或各方商定的結(jié)算模式履行交收，中國(guó)結(jié)算不作為各方的共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保。為確保非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)的正常交收，資產(chǎn)管理人務(wù)必高度重視此類業(yè)務(wù)交易告知的重要性，即于發(fā)生國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回以及通過(guò)上交所固定收益證券綜合電子平臺(tái)達(dá)成的私募債券轉(zhuǎn)讓和通過(guò)xx綜合協(xié)議平臺(tái)的公司債、私募債轉(zhuǎn)讓等非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)，管理人應(yīng)于交易當(dāng)天及時(shí)將該交易書面告知托管人并進(jìn)行電話確認(rèn)。其中權(quán)證行權(quán)的交易和通過(guò)上交所固收平臺(tái)達(dá)成的私募債轉(zhuǎn)讓交易告知截止時(shí)點(diǎn)為申報(bào)當(dāng)天15：00；通過(guò)xx綜合協(xié)議平臺(tái)達(dá)成的公司債、私募債轉(zhuǎn)讓交易告知時(shí)間為申報(bào)當(dāng)天15:30；（2）證券交易所證券資金結(jié)算資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)委托人應(yīng)共同遵守中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本條款商定的內(nèi)容。資產(chǎn)委托人在作出投資決策指令前，應(yīng)充分知曉與理解中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（xx分公司、xx分公司）針對(duì)各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，并遵守資產(chǎn)托管人為履行特別結(jié)算參加人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則與規(guī)定。資產(chǎn)托管人代理資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司履行證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由資產(chǎn)托管人原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無(wú)法履行的責(zé)任；若由于資產(chǎn)委托人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)法履行，責(zé)任由資產(chǎn)委托人或計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)；若由于資產(chǎn)管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)法履行，責(zé)任由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。實(shí)行場(chǎng)內(nèi)T+0非擔(dān)保交收的資金清算依照資產(chǎn)托管人的相關(guān)規(guī)定流程執(zhí)行。（3）對(duì)于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決。因超買或者超賣及回購(gòu)欠庫(kù)等原因造成托管人未能及時(shí)履行清算交割的，托管人應(yīng)及時(shí)通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)管理人應(yīng)及時(shí)通知資產(chǎn)委托人，資產(chǎn)委托人應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施，墊付相應(yīng)費(fèi)用或債券。資產(chǎn)委托人應(yīng)指令資產(chǎn)管理人在透支當(dāng)天中登公司規(guī)定的清算時(shí)間11：00之前將墊付的透支款及時(shí)劃入該委托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，并及時(shí)補(bǔ)足欠庫(kù)券。在履行交割清算后，托管人根據(jù)資產(chǎn)管理人的指令，在確保不損害本委托財(cái)產(chǎn)權(quán)益的前提下將資產(chǎn)委托人墊付的透支款或欠庫(kù)券取回并退回資產(chǎn)委托人，資產(chǎn)委托人墊付期間墊付費(fèi)用或債券所取得的所有收益歸計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所有。2、無(wú)法及時(shí)支付證券清算款的責(zé)任認(rèn)定及處理程序資產(chǎn)委托人應(yīng)確保資產(chǎn)托管人在執(zhí)行資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令時(shí)，有足夠的頭寸進(jìn)行交收。資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的資金頭寸不足時(shí)，資產(chǎn)托管人有權(quán)拒絕資產(chǎn)管理人發(fā)送的劃款指令。資產(chǎn)委托人在作出投資決策指令時(shí)應(yīng)充分考慮資產(chǎn)管理人發(fā)送劃款指令處理所需的合理時(shí)間，資產(chǎn)管理人在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮資產(chǎn)托管人的劃款處理所需的合理時(shí)間。如由于資產(chǎn)委托人的原因致使無(wú)法及時(shí)支付證券清算款，由此造成的損失由資產(chǎn)委托人或計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)。如由于資產(chǎn)管理人的原因致使無(wú)法及時(shí)支付證券清算款，由此造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。在資金頭寸充足的情況下，資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的合理時(shí)間內(nèi)發(fā)送的符合法律法規(guī)、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于資產(chǎn)托管人的原因致使資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)無(wú)法及時(shí)支付證券清算款，由此造成的損失由資產(chǎn)托管人承擔(dān)，但銀行托管專戶余額不足或資產(chǎn)托管人如遇到不可抗力的情況除外。（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)對(duì)資產(chǎn)的交易記錄，由資產(chǎn)管理人按日進(jìn)行核對(duì)。對(duì)外披露資產(chǎn)份額凈值之前，資產(chǎn)管理人必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與資產(chǎn)會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成資產(chǎn)會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此致使的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。對(duì)資產(chǎn)的資金賬目，由相關(guān)各方每天對(duì)賬一次，確保相關(guān)各方賬賬相符。對(duì)資產(chǎn)證券賬目，由每周最后一個(gè)交易日終了時(shí)相關(guān)各方進(jìn)行對(duì)賬。對(duì)實(shí)物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。（四）可用資金余額的確認(rèn)資產(chǎn)托管人應(yīng)于每個(gè)工作日下午18：30之前將當(dāng)天資金調(diào)節(jié)表以書面形式或其他各方認(rèn)可的方式提供給資產(chǎn)管理人。十、越權(quán)交易處理（一）越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指資產(chǎn)管理人違反關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定以及違反或超出本協(xié)議商定而進(jìn)行的投資交易行為，包括：1、違反關(guān)于法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為。2、法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)委托人應(yīng)在關(guān)于法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理或作出投資決策指令，不得違反關(guān)于法律法規(guī)和本協(xié)議的商定，超越權(quán)限管理從事證券投資。（二）越權(quán)交易的處理程序1、違反關(guān)于法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為資產(chǎn)托管人對(duì)于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定，或者違反本協(xié)議商定的，或者構(gòu)成法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并有權(quán)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)托管人對(duì)于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本協(xié)議商定的，或者構(gòu)成法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為的,應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并有權(quán)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人主動(dòng)報(bào)告越權(quán)交易。在限期內(nèi)，資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，資產(chǎn)托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。2、法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為資產(chǎn)托管人在行使監(jiān)督職能時(shí)，如發(fā)現(xiàn)委托財(cái)產(chǎn)投資證券過(guò)程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)管理人通知資產(chǎn)委托人，由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)解決，由此給委托財(cái)產(chǎn)及托管人托管的其他財(cái)產(chǎn)造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。但若由于資產(chǎn)管理人嚴(yán)格執(zhí)行資產(chǎn)委托人的投資決策指令進(jìn)行法律法規(guī)禁止的超買超賣行為的，則由資產(chǎn)委托人負(fù)責(zé)解決，由此給委托財(cái)產(chǎn)及托管人托管的其他財(cái)產(chǎn)造成的損失由資產(chǎn)委托人承擔(dān)。如發(fā)生超買行為，越權(quán)行為責(zé)任方必須于T+1日上午11：00前籌備好資金,用于履行清算交收。3、越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由越權(quán)行為責(zé)任方負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本委托財(cái)產(chǎn)所有。（三）資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人的投資監(jiān)督1、資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)。資產(chǎn)托管人根據(jù)本協(xié)議關(guān)于委托財(cái)產(chǎn)投資政策的商定，對(duì)本計(jì)劃的投資范圍、投資限制進(jìn)行監(jiān)督。2、資產(chǎn)托管人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的投資比例和投資限制的監(jiān)督和檢查自本協(xié)議生效之日起開始。3、資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)和其他關(guān)于規(guī)定，或者違反本協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)或其他關(guān)于規(guī)定，或者違反本協(xié)議商定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)或糾正，并以書面形式向資產(chǎn)托管人進(jìn)行說(shuō)明或舉證。4、資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人可能存在違反法律、行政法規(guī)和其他關(guān)于規(guī)定，或者違反本協(xié)議商定，但難以明確界定時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)，資產(chǎn)管理人在三個(gè)工作日內(nèi)未予以答復(fù)的，資產(chǎn)托管人有權(quán)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。5、在限期內(nèi)，資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，資產(chǎn)托管人應(yīng)通知資產(chǎn)管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。十一、委托財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算（一）委托財(cái)產(chǎn)的估值1、估值目的及程序委托財(cái)產(chǎn)估值目的是為了準(zhǔn)確、真實(shí)地反映委托財(cái)產(chǎn)相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值，并為委托財(cái)產(chǎn)份額的參加和退出等提供計(jì)價(jià)依據(jù)。資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人每個(gè)工作日對(duì)委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，并在每周最后一個(gè)工作日對(duì)估值結(jié)果進(jìn)行核對(duì)。用于向資產(chǎn)委托人報(bào)告的委托財(cái)產(chǎn)份額凈值，資產(chǎn)管理人應(yīng)于商定的估值核對(duì)日交易終止后計(jì)算并傳真號(hào)碼給資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)托管人對(duì)計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后傳真號(hào)碼給資產(chǎn)管理人。當(dāng)資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人的估值結(jié)果不一致時(shí)，各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對(duì)。如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的建議或意見，以資產(chǎn)管理人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)份額凈值的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。資產(chǎn)凈值是指委托財(cái)產(chǎn)資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值，委托財(cái)產(chǎn)份額凈值等于計(jì)算日資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日委托財(cái)產(chǎn)份額總額。委托財(cái)產(chǎn)份額凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。2、估值依據(jù)估值應(yīng)符合本協(xié)議、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、證監(jiān)會(huì)計(jì)字[xx]21號(hào)《關(guān)于證券投資基金執(zhí)行<企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則>估值業(yè)務(wù)及份額凈值計(jì)價(jià)關(guān)于事項(xiàng)的通知》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)[xx]38號(hào)公告《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)建議或意見》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的估值數(shù)據(jù)應(yīng)依據(jù)合法的數(shù)據(jù)來(lái)源獨(dú)立取得。3、具體投資品種估值方法（1）交易所上市、交易品種的估值交易所上市基金以收盤價(jià)估值。交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，按成本進(jìn)行計(jì)量。本計(jì)劃上市債券采用攤余成本法進(jìn)行計(jì)量。本計(jì)劃第一次發(fā)行未上市的債券采用攤余成本法進(jìn)行計(jì)量。（1）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用攤余成本估值法進(jìn)行計(jì)量。（2）場(chǎng)外非貨幣開放式基金以估值日前一交易日基金份額凈值估值，估值日前一交易日開放式基金份額凈值未公布的，以此前最近一個(gè)交易日基金份額凈值估值。貨幣基金以成本估值，每天按前一交易日的萬(wàn)份收益計(jì)提紅利。（3）同一品種同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按該品種所處的市場(chǎng)的估值方法估值（上市債券除外）。（4）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值未能客觀反映其公允價(jià)值的，資產(chǎn)管理人可根據(jù)具體情況與資產(chǎn)托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。（5）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門另有新規(guī)定的，從其規(guī)定。4、估值錯(cuò)誤的處理估值錯(cuò)誤的處理程序：當(dāng)委托財(cái)產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)委托財(cái)產(chǎn)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到委托資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)該與托管人確認(rèn)后及時(shí)將錯(cuò)誤情況及采取的措施報(bào)告資產(chǎn)委托人。估值錯(cuò)誤的處理方法：資產(chǎn)管理人計(jì)算的委托資產(chǎn)凈值已由資產(chǎn)托管人復(fù)核確認(rèn)，但因資產(chǎn)估值錯(cuò)誤給資產(chǎn)委托人造成損失的，由資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人依照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。如資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對(duì)委托資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)尚未能達(dá)成一致時(shí)，為避免未能及時(shí)披露委托資產(chǎn)凈值的情形，以資產(chǎn)管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外披露，由此給資產(chǎn)委托人和委托財(cái)產(chǎn)造成的損失，資產(chǎn)托管人予以免責(zé)。由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而致使委托資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成資產(chǎn)委托人的損失，以及由此造成以后交易日委托資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的資產(chǎn)委托人的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。由于證券交易所及其注冊(cè)登記公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的委托財(cái)產(chǎn)估值錯(cuò)誤，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人可以免除賠償責(zé)任。但資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響，并負(fù)責(zé)向數(shù)據(jù)錯(cuò)誤提供方追償。5、暫停估值的情形委托所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；因不可抗力或其他情形致使資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估委托財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。（二）委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)政策委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策執(zhí)行：1、資產(chǎn)管理人為本協(xié)議的主要會(huì)計(jì)責(zé)任方。2、委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的xx月1日至1xx月31日。3、委托財(cái)產(chǎn)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家關(guān)于會(huì)計(jì)制度。5、本委托財(cái)產(chǎn)單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算。6、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，依照本協(xié)議商定編制會(huì)計(jì)報(bào)表。7、資產(chǎn)托管人定時(shí)與資產(chǎn)管理人就委托財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)及確認(rèn)。十二、資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人的投資監(jiān)督（一）資產(chǎn)托管人對(duì)資產(chǎn)管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)1、本資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍為不違反法律法規(guī)的如下品種：（1）銀行間債券市場(chǎng)、xx證券交易所及xx證券交易所發(fā)行或上市交易的央行票據(jù)、短期融資券、國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、鐵道債、地方政府債、資產(chǎn)支持證券、非公開發(fā)行定向融資工具，投資比例為資產(chǎn)總值的0%-100%；投資于單只信用債券的規(guī)模不超過(guò)該債券發(fā)行規(guī)模的30%。（2）現(xiàn)金、銀行存款、同業(yè)存單及貨幣市場(chǎng)基金，投資比例為資產(chǎn)總值的0%-100%；（3）銀行間債券市場(chǎng)、xx證券交易所及xx證券交易所的債券回購(gòu)、債券借貸等固定收益類產(chǎn)品，投資比例為資產(chǎn)總值的0%-200%；（4）國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的基金。其中，基金投資范圍包括xx證券交易所及xx證券交易所發(fā)行或上市交易的非股票型證券投資基金、貨幣型基金和LOF，投資比例為資產(chǎn)總值的0%-100%；（5）銀行間債券市場(chǎng)、xx證券交易所及xx證券交易所流通的其他標(biāo)準(zhǔn)化金融產(chǎn)品，投資比例為資產(chǎn)總值的0%-100%。未經(jīng)委托人書面同意，本計(jì)劃不得變更其投資范圍。2、資產(chǎn)托管人根據(jù)協(xié)議的商定對(duì)下述委托財(cái)產(chǎn)投資限制進(jìn)行監(jiān)督：上述品種的投資比例為資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的0-100%，參加債券發(fā)行申購(gòu)時(shí)，本計(jì)劃所申報(bào)的金額不得超過(guò)計(jì)劃的總資產(chǎn)，本計(jì)劃所申報(bào)的債券數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行債券公司本次發(fā)行債券的總量。投資杠桿比例限制：本資管計(jì)劃投資杠桿不得超過(guò)2倍（即，資管計(jì)劃總資產(chǎn)/資管計(jì)劃凈資產(chǎn)≤2）。由于證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變更等資產(chǎn)管理人之外的原因致使的投資比例短期內(nèi)出現(xiàn)超出，不在限制之內(nèi)，但資產(chǎn)管理人應(yīng)溝通協(xié)調(diào)資產(chǎn)委托人在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到規(guī)定的投資比例限制要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。3、資產(chǎn)托管人根據(jù)關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定及協(xié)議的商定對(duì)下述投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。為維護(hù)資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益，本計(jì)劃不得用于下列投資或者活動(dòng)：(1)承銷證券。(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保。(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。(4)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。(5)向資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人出資。(6)依照法律、行政法規(guī)、本協(xié)議及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。對(duì)上述事項(xiàng)，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。4、資產(chǎn)托管人對(duì)委托財(cái)產(chǎn)的投資限制的監(jiān)督自委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日起開始。投資政策變更，資產(chǎn)管理人應(yīng)以書面形式通知資產(chǎn)托管人并應(yīng)為資產(chǎn)托管人調(diào)整監(jiān)督事項(xiàng)留出必要的時(shí)間。（二）資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)和其他關(guān)于規(guī)定，或者違反本協(xié)議時(shí)，不予執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知資產(chǎn)委托人，并通知資產(chǎn)管理人限期糾正，資產(chǎn)管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)通知資產(chǎn)委托人核對(duì)，資產(chǎn)委托人應(yīng)配合資產(chǎn)管理人以書面形式向資產(chǎn)托管人進(jìn)行說(shuō)明或舉證，由此造成的損失由資產(chǎn)委托人承擔(dān)。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人可能存在違反法律、行政法規(guī)和其他關(guān)于規(guī)定，或者違反本協(xié)議商定，但難以明確界定時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人在合理時(shí)間內(nèi)予以答復(fù)的，資產(chǎn)托管人按資產(chǎn)委托人的答復(fù)執(zhí)行；資產(chǎn)委托人在合理時(shí)間內(nèi)未予以答復(fù)的，資產(chǎn)托管人視同資產(chǎn)委托人認(rèn)可資產(chǎn)管理人的行為。在限期內(nèi)，資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，資產(chǎn)托管人應(yīng)通知資產(chǎn)委托人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。十三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的費(fèi)用與稅收（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用的種類1、資產(chǎn)管理人的管理費(fèi)；2、資產(chǎn)托管人的托管費(fèi)；3、委托財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；4、委托財(cái)產(chǎn)的證券交易費(fèi)用；5、委托財(cái)產(chǎn)的證券賬戶開戶費(fèi)、貨幣經(jīng)紀(jì)傭金等因計(jì)劃投資造成或產(chǎn)生的費(fèi)用；6、依照法律法規(guī)及本協(xié)議的商定可以在委托財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。上述費(fèi)用根據(jù)關(guān)于法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用。（二）上述資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用4-6由資產(chǎn)管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)依照公允的市場(chǎng)價(jià)格確定，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。（三）費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1、資產(chǎn)管理人的管理費(fèi)在通常情況下，委托財(cái)產(chǎn)管理費(fèi)按委托資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：本協(xié)議委托財(cái)產(chǎn)的年管理費(fèi)率為【0.04%】H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)H為每天應(yīng)計(jì)提的委托財(cái)產(chǎn)管理費(fèi)E為前一日委托資產(chǎn)凈值委托財(cái)產(chǎn)管理費(fèi)自資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議生效日起，每天計(jì)提，按季支付。經(jīng)資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人核對(duì)后，由資產(chǎn)托管人于計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)每自然季度初3個(gè)工作日之內(nèi)將上一自然季度應(yīng)付管理費(fèi)從資產(chǎn)管理委托財(cái)產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)管理人。2、資產(chǎn)托管人的托管費(fèi)在通常情況下，委托財(cái)產(chǎn)托管費(fèi)按委托資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)，本委托財(cái)產(chǎn)年托管費(fèi)率為【0.01%】H為每天應(yīng)計(jì)提的委托財(cái)產(chǎn)托管費(fèi)E為前一日委托資產(chǎn)凈值委托財(cái)產(chǎn)托管費(fèi)自資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議生效日起，每天計(jì)提，按季支付。經(jīng)資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人核對(duì)后，由資產(chǎn)托管人于計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)每自然季度初3個(gè)工作日之內(nèi)將上一自然季度應(yīng)付托管費(fèi)從資產(chǎn)管理委托財(cái)產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)托管人。若本計(jì)劃提前終止的，已收取的資產(chǎn)托管費(fèi)不再退回。（四）不列入資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人因未履行或未完全履行義務(wù)致使的費(fèi)用支出或委托財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與本委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作費(fèi)用。（五）本條第一款所列費(fèi)用由委托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，資產(chǎn)管理人先行墊付的，資產(chǎn)管理人有權(quán)從委托財(cái)產(chǎn)中優(yōu)先受償。（六）資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人與資產(chǎn)委托人協(xié)商一致后，可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)整資產(chǎn)管理費(fèi)率和資產(chǎn)托管費(fèi)率，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（七）稅收委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作中造成或產(chǎn)生的納稅義務(wù)，由委托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。資產(chǎn)委托人從委托財(cái)產(chǎn)中取得的所有收益，由資產(chǎn)委托人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，自行辦理納稅申報(bào)并履行納稅義務(wù)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定履行各自的納稅義務(wù)。但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。十四、委托財(cái)產(chǎn)投資所造成或產(chǎn)生的權(quán)利的行使資產(chǎn)委托人選擇自行行使委托財(cái)產(chǎn)投資所造成或產(chǎn)生的權(quán)利，資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助；資產(chǎn)委托人選擇授權(quán)資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)托管人代為行使上述權(quán)利的，具體事宜由相關(guān)當(dāng)事人協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議或各方協(xié)商一致認(rèn)可的形式予以確定。十五、報(bào)告義務(wù)（一）向資產(chǎn)委托人提供的報(bào)告(1)年度報(bào)告資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)編制年度報(bào)告，在年度終止后90天內(nèi)向資產(chǎn)委托人披露投資狀況、投資表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。其中，資產(chǎn)管理人在每年終止后60天內(nèi)履行年度報(bào)告并以郵件或其他各方商定的方式提供資產(chǎn)托管人復(fù)核，資產(chǎn)托管人在收到后30天內(nèi)對(duì)相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知資產(chǎn)管理人。委托資產(chǎn)運(yùn)作不到2個(gè)月的，不披露年報(bào)。（2）季度報(bào)告資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在每季度終止之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制履行計(jì)劃季度報(bào)告并經(jīng)資產(chǎn)托管人復(fù)核后，向資產(chǎn)委托人披露投資狀況、投資表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。資產(chǎn)管理人應(yīng)于每季度終止之日起8個(gè)工作日內(nèi)履行季度報(bào)告，并將季度報(bào)告并以郵件或其他各方商定的方式提供資產(chǎn)托管人復(fù)核，資產(chǎn)托管人在收到后7個(gè)工作日內(nèi)對(duì)相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行履行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知資產(chǎn)管理人。委托資產(chǎn)運(yùn)作不到2個(gè)月的，不披露季報(bào)。（3）臨時(shí)報(bào)告發(fā)生本協(xié)議商定的、可能影響委托人權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制臨時(shí)報(bào)告并向資產(chǎn)委托人履行告知義務(wù)。①投資經(jīng)理發(fā)生變更。②涉及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、委托財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的訴訟。③資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查。④資產(chǎn)管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、投資經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰，資產(chǎn)托管人及其托管部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰。⑤管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更。⑥重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，本協(xié)議相關(guān)條款商定已明確豁免或協(xié)議書面一致認(rèn)可情況下的除外。⑦發(fā)生影響資產(chǎn)委托人權(quán)益的重大事件。⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。（二）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供的報(bào)告資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求履行報(bào)告義務(wù)。十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，致使委托財(cái)產(chǎn)收益水平變化，造成或產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：1、政策風(fēng)險(xiǎn)因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，致使市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而造成或產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化。委托財(cái)產(chǎn)投資于債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而造成或產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。3、利率風(fēng)險(xiǎn)金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)致使證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變更。利率直接影響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。委托財(cái)產(chǎn)投資于債券，其收益水平會(huì)受到利率變化的影響。4、債券發(fā)行人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)債券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)致使企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如委托財(cái)產(chǎn)所投資債券的發(fā)行人經(jīng)營(yíng)不善，其債券價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，使委托財(cái)產(chǎn)投資收益下降。雖然委托財(cái)產(chǎn)可以通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但未能完全規(guī)避。5、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)委托財(cái)產(chǎn)的利潤(rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚率官?gòu)買力下降，從而使委托財(cái)產(chǎn)的實(shí)際收益下降。6、債券收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)債券收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)是指與收益率曲線非平行移動(dòng)關(guān)于的風(fēng)險(xiǎn)，單一的久期指標(biāo)并未能充分反映這一風(fēng)險(xiǎn)的存在。7、再投資風(fēng)險(xiǎn)再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這與利率上升所帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即前面所提到的利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長(zhǎng)。具體為當(dāng)利率下降時(shí)，委托財(cái)產(chǎn)從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將取得比之前較少的收益率。（二）管理風(fēng)險(xiǎn)在委托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)作過(guò)程中，資產(chǎn)委托人的研究水平、投資管理水平直接影響委托財(cái)產(chǎn)收益水平；如資產(chǎn)委托人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不全、投資操作出現(xiàn)失誤，也會(huì)影響委托財(cái)產(chǎn)的收益水平。（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)委托財(cái)產(chǎn)要隨時(shí)應(yīng)對(duì)資產(chǎn)委托人提取委托財(cái)產(chǎn)，如委托財(cái)產(chǎn)未能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時(shí)使委托資產(chǎn)凈值造成或產(chǎn)生不利的影響，都會(huì)影響委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作和收益水平。尤其是在資產(chǎn)委托人大額提取委托財(cái)產(chǎn)時(shí)，如委托財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會(huì)造成或產(chǎn)生委托財(cái)產(chǎn)倉(cāng)位調(diào)整的困難，致使流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，可能影響委托財(cái)產(chǎn)收益。（四）信用風(fēng)險(xiǎn)主要是指?jìng)鶆?wù)人的違約風(fēng)險(xiǎn)，若債務(wù)人經(jīng)營(yíng)不善，資不抵債，債權(quán)人可能會(huì)損失掉大部分的投資，這主要體現(xiàn)在企業(yè)債中。（五）操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部監(jiān)控存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。在計(jì)劃的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者致使投資者的權(quán)益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等。（六）關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)在遵守相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)范性資料文件，遵循交易價(jià)格公允、避免不公平交易、避免權(quán)益輸送等違法違規(guī)行為的前提下，本資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資對(duì)象可能包括資產(chǎn)管理人/資產(chǎn)托管人/資產(chǎn)委托人或資產(chǎn)管理人/資產(chǎn)托管人/資產(chǎn)委托人關(guān)聯(lián)方發(fā)行、承銷、管理的債券品種、銀行存款，本資產(chǎn)管理計(jì)劃可能與資產(chǎn)管理人/資產(chǎn)托管人/資產(chǎn)委托人及其關(guān)聯(lián)方、資產(chǎn)管理人/資產(chǎn)托管人/資產(chǎn)委托人及其關(guān)聯(lián)方管理的投資組合之間互為交易對(duì)手或從事其他類型的關(guān)聯(lián)交易。（七）其它風(fēng)險(xiǎn)1、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能致使委托財(cái)產(chǎn)的損失；2、金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理商違約、托管行違約等超出資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人自身直接監(jiān)控能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，也可能致使資產(chǎn)委托人權(quán)益受損。3、資產(chǎn)委托人為本計(jì)劃的投資管理提供投資決策指令，在特定情況下可能造成或產(chǎn)生本計(jì)劃投資標(biāo)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退出流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、證券交易結(jié)算相關(guān)可用頭寸管理與可用證券管理風(fēng)險(xiǎn)、回購(gòu)質(zhì)押券足額管理風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)以及利用未公開信息交易、內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)價(jià)格、權(quán)益輸送、代持養(yǎng)券、倒券等違法違規(guī)，由此發(fā)生的投資收益或損失將由計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)，可能致使資產(chǎn)委托人權(quán)益受損。十七、資產(chǎn)管理協(xié)議的生效、變更與終止（一）本協(xié)議經(jīng)資產(chǎn)委托人本人簽字或授權(quán)代理人簽字（如資產(chǎn)委托人為法人或其他組織，則本協(xié)議應(yīng)經(jīng)資產(chǎn)委托人法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表簽字或蓋章并加蓋公章）、資產(chǎn)管理人加蓋公章和資產(chǎn)托管人加蓋公章以及各方法定代表人或授權(quán)代表簽字（蓋章）之日起設(shè)立。本協(xié)議自委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日起生效。（二）本協(xié)議自生效之日起對(duì)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人具有同等的法律約束力。（三）本協(xié)議的有效期限為委托財(cái)產(chǎn)運(yùn)作起始日起3年。如本計(jì)劃資產(chǎn)委托人與管理人協(xié)商一致，擬在資產(chǎn)管理協(xié)議存續(xù)期滿展期時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)至少在存續(xù)期屆滿前60日起征求資產(chǎn)托管人同意繼續(xù)托管展期后的計(jì)劃資產(chǎn)。若資產(chǎn)管理協(xié)議的展期申請(qǐng)未取得資產(chǎn)托管人同意，資產(chǎn)管理協(xié)議展期不設(shè)立，本資產(chǎn)管理協(xié)議將進(jìn)入清算終止程序。若資產(chǎn)管理協(xié)議申請(qǐng)取得資產(chǎn)托管人同意，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署補(bǔ)充協(xié)議，并在補(bǔ)充協(xié)議簽署后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。如本計(jì)劃委托人不擬對(duì)資產(chǎn)管理協(xié)議展期時(shí)，則在本協(xié)議期滿前60日起，本協(xié)議各方應(yīng)就協(xié)議續(xù)簽或協(xié)議終止時(shí)委托財(cái)產(chǎn)的清算形式進(jìn)行協(xié)商。（四）資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，可對(duì)本協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行變更。（五）本協(xié)議終止的情形包括下列事項(xiàng)：1、協(xié)議期限屆滿而未延期的；2、經(jīng)協(xié)議各方當(dāng)事人書面協(xié)商一致決定終止的；3、資產(chǎn)管理人被依法取消特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)的；4、資產(chǎn)管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；5、資產(chǎn)托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；6、法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的其他情形。（六）資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)將簽訂的資產(chǎn)管理協(xié)議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。對(duì)本協(xié)議任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（七）資產(chǎn)管理協(xié)議終止，進(jìn)入清算環(huán)節(jié)的具體程序如下：1、確認(rèn)進(jìn)入清算環(huán)節(jié)的財(cái)產(chǎn)狀況資產(chǎn)管理人自協(xié)議終止日起3個(gè)工作日內(nèi)，編制委托財(cái)產(chǎn)協(xié)議終止日資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表，并提供給資產(chǎn)托管人復(fù)核，資產(chǎn)托管人應(yīng)在收到后2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)并發(fā)送資產(chǎn)管理人。2、資產(chǎn)的變現(xiàn)協(xié)議終止后，委托財(cái)產(chǎn)仍持有可流通非現(xiàn)金資產(chǎn)的，在5個(gè)交易日內(nèi)（含協(xié)議終止日當(dāng)天）由資產(chǎn)管理人根據(jù)委托人發(fā)送的書面指令進(jìn)行強(qiáng)制變現(xiàn)處理；委托財(cái)產(chǎn)中在協(xié)議終止時(shí)無(wú)法變現(xiàn)的非現(xiàn)金資產(chǎn)，依照下述第【①】種方式處理：①將未變現(xiàn)資產(chǎn)以原狀形式移交給委托人，自資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)委托人發(fā)出《轉(zhuǎn)讓通知書》（附件5）之日起，非現(xiàn)金資產(chǎn)分配完畢；②自流通變現(xiàn)條件解除之日起5個(gè)交易日內(nèi)履行變現(xiàn)；未變現(xiàn)資產(chǎn)于清算期間的損益由資產(chǎn)委托人享有或承擔(dān)（在變現(xiàn)后再計(jì)提相關(guān)費(fèi)用，如管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等，計(jì)提后按投資人持有的計(jì)劃份額比例進(jìn)行再次分配）3、出具清算報(bào)告（1）資產(chǎn)管理人應(yīng)于協(xié)議終止日后的10個(gè)工作日內(nèi)編制清算報(bào)告，并提供給資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人于收到后5個(gè)工作日內(nèi)履行復(fù)核并發(fā)送資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)委托人提交。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)委托人提交清算報(bào)告后3個(gè)工作日內(nèi)資產(chǎn)委托人未提出書面異議的，表示資產(chǎn)委托人接受此報(bào)告，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人將照此執(zhí)行。（2）清算報(bào)告包括下列事項(xiàng)：A、委托財(cái)產(chǎn)債權(quán)、債務(wù)委托財(cái)產(chǎn)債權(quán)主要包括銀行存款利息、備付金利息、保證金利息等，銀行存款利息于托管賬戶注銷時(shí)結(jié)清，備付金利息、保證金利息于季度結(jié)息日由中登公司支付。委托財(cái)產(chǎn)債務(wù)主要包括應(yīng)付管理費(fèi)、托管費(fèi)、券商傭金、債券賬戶維護(hù)費(fèi)、結(jié)算費(fèi)用、外匯中心交易費(fèi)用、銀行費(fèi)用等。清算過(guò)程造成或產(chǎn)生的費(fèi)用由資產(chǎn)委托人承擔(dān)。除交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、開戶銀行等自動(dòng)扣繳的費(fèi)用外，所有債務(wù)清償由資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人出具指令，由資產(chǎn)托管人復(fù)核后辦理支付。原則上委托財(cái)產(chǎn)債務(wù)清償應(yīng)于協(xié)議終止后30個(gè)工作日內(nèi)履行。管理費(fèi)、托管費(fèi)計(jì)提規(guī)則是以當(dāng)天資產(chǎn)凈值為基數(shù)在下一日計(jì)提，對(duì)于協(xié)議最后一日費(fèi)用則以當(dāng)天資產(chǎn)凈值為基數(shù)在當(dāng)天計(jì)提。B、協(xié)議終止日下一個(gè)月備付金調(diào)整數(shù)視協(xié)議終止日當(dāng)月的交易量而定，交易保證金在協(xié)議終止且無(wú)證券持倉(cāng)次月調(diào)整為零,調(diào)整數(shù)以中登公司數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。4、委托財(cái)產(chǎn)支付（1）委托財(cái)產(chǎn)首期清算款資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人