資產(chǎn)管理業(yè)務開展交流市場部培訓

CONTENTS一、資管業(yè)務種類及利潤分配二、相關(guān)業(yè)務如何開展三、問題解答與交流一、資管部業(yè)務種類1、資管一對一單戶（ 公司一對多業(yè)務暫未開閘）單一投資人，公司團隊操作，收益分成，最低100萬起2、資管通道一對一單戶手續(xù)費返還戶，適合炒單手，由客戶操作，計提3、基金專戶繞道其他通道 的一對多產(chǎn)品、3000萬規(guī)模起4、通道服務類私募基金、有限合伙基金等，資管部提供全流程服務1、資管一對一單戶單一投資人，公司團隊操作，收益分成，最低100萬起。資管部交易團隊：程序化交易團隊商品對沖團隊

宏觀大資產(chǎn)配置300萬起500萬起1000萬起營業(yè)部交易團隊：最低 100萬起，可以由營業(yè)部員工擔任投資經(jīng)理操作，要求需具有投資咨詢資格。利潤分配：1、保證金、手續(xù)費：按銷售方劃歸；2、業(yè)績

：資管部50%，其余50%按銷售方劃歸；3、

：50%劃歸資管部、其余50%按銷售方劃歸；利潤分配：1、保證金、手續(xù)費：按銷售方劃歸；2、業(yè)績

：資管部10%，其余90%按銷售方劃歸；3、

：50%劃歸資管部、其余50%按銷售方劃歸；100萬起；按投 額計提2%年；追加、追保 均需計提

；前置扣??；終止委托，已計提費用不退還；利潤分配：1、保證金、手續(xù)費：等按銷售方劃歸業(yè)務單元；2、業(yè)績

： 不計提；3、

： 劃歸資管部；4、交易所50%返還：業(yè)務單元需留存10%-30%，其余返還給客戶；2、資管通道一對一單戶手續(xù)費返還戶，適合炒單手，由客戶操作，計提規(guī)模：

最低3000萬起；主動管理型產(chǎn)品：需自行募集全部

；結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品：由營業(yè)部尋找劣后資源，與資管部協(xié)商產(chǎn)品杠桿、風控、 成本等事項，由資管部負責通道及優(yōu)先 募集；利潤分配：1、保證金、手續(xù)費：按產(chǎn)品募集比例，劃歸相關(guān)單元；3、基金專戶繞道其他通道的一對多產(chǎn)品、3000萬規(guī)模起4、通道服務類私募基金、有限合伙基金等，資管部提供全流程服務資管部提供資管平臺服務：1、私募基金全流程服務；

（根據(jù)情況協(xié)商

）2、有限合伙式基金全流程服務；（根據(jù)情況協(xié)商

）3、其他通道類服務內(nèi)容；

（業(yè)務單元上報需求）資管綜合資管CONTENTS一、資管業(yè)務種類及利潤分配二、相關(guān)業(yè)務如何開展三、問題解答與交流二、相關(guān)業(yè)務如何開展1、資管一對一單戶2、資管通道一對一（炒手戶）3、基金專戶（一對多繞道

）4、通道服務類（私募基金、有限合伙基金等）1、資管一對一單戶的開展（1/2）業(yè)務亮點賣點產(chǎn)品設計思路多樣化、靈活化，滿足客戶的本質(zhì)要求強大的研究團隊配合經(jīng)驗豐富的交易團隊，為客戶收益做充分保障前臺（服務）+中臺（交易）+

（風控） 的服務，保證客戶享有“拎包入住”的體驗利潤增長點、手續(xù)費、業(yè)績提成等多種收入長期效益為公司帶來了資管業(yè)務收益的同時，也為客戶帶來了收益，貢獻公司的同時穩(wěn)定了客戶適用客戶群體規(guī)模在300萬以上，尋求高于市場超額收益又能承擔一定風險的投資人執(zhí)行時間鄭商所：2014.4.8-2014.12.31大商所：2014.2.14-2014.12.311、資管一對一單戶的開展（2/2）客戶需求法人客戶/自然人客戶關(guān)于客戶的大致描述（以便更好的把握客戶潛在的、本質(zhì)的需求）可投入的可接受的量封閉期限）風險偏好（可接受的最大虧損比例，預期的特殊要求協(xié)商可行性方案溝通資管部項目可行性及方案并以產(chǎn)品要素表的形式反饋給客戶簽訂合同資管簽訂相關(guān)協(xié)議、合同2、資管通道一對一（炒手戶）的開展（1/2）業(yè)務亮點賣點該業(yè)務目前只對鄭商所、大商所中獲得資管業(yè)務牌照的會員開放；資管部完善、高效的 、出、入金服務，讓客戶享受“拎包入住”的服務體驗利潤增長點搶占市場抄手資源返還 續(xù)費通過資管部打入相應的業(yè)務單元，各業(yè)務單元可根據(jù)實際情況留存相應比例（交易所返還部分的10%-30%）后，再返還給客戶長期效益為公司積累投資顧問資源，進而擴大資管、經(jīng)紀業(yè)務的市場占有量適用客戶群體規(guī)模在100萬及以上且交易頻率較高的客戶執(zhí)行時間鄭商所：2014.4.8-2014.12.31大商所：2014.2.14-2014.12.312、資管通道一對一（抄手戶）的開展（2/2）鄭商所大商所適用品種除甲醇、動力煤、粳稻之外的鄭商所上市品種大商所上市的所有商品減收比例50%50%3、基金專戶的開展（繞道）（1/3）業(yè)務亮點賣點廣泛而穩(wěn)固的 關(guān)系保證低于競爭對手的 成本及高效的流程可進行外盤業(yè)務個性化的風控措施（在有效管理風險的同時充分發(fā)揮投顧的主管能動性）資管部提供客戶享有“拎包入住”的服務體驗利潤增長點手續(xù)費收入保證金利息收入收入（一對多開放后）返還 續(xù)費通過資管部打入相應的業(yè)務單元，各業(yè)務單元可根據(jù)實際情況留存相應比例（交易所返還部分的10%-30%）后，再返還給客戶長期效益為公司積累投資顧問資源，進而擴大資管、經(jīng)紀業(yè)務的市場占有量適用客戶群體規(guī)模在100萬及以上且交易頻率較高的客戶執(zhí)行時間鄭商所：2014.4.8-2014.12.31大商所：2014.2.14-2014.12.31營業(yè)部反饋建議基金順利運作總部資管部溝通銀行、

及相關(guān)機構(gòu)3、基金專戶的開展（繞道）（2/3）對于交易策略的描述，請盡可能的詳細，以便我們制定出更有利于投顧的風控條款3、基金專戶的開展（繞道）（3/3）科目序號劣后類型全稱劣后出資量杠桿比例周期成本交易團隊介紹投資范圍交易品種交易策略歷史業(yè)績近兩年交易記錄1□自然人□法人2□自然人□法人3□自然人□法人4□自然人□法人4、通道服務類（私募基金、有限合伙基金等）的開展（1/2）業(yè)務亮點賣點為私募基金客戶提供基于投資人之間的信用保障客戶只需要提交包括 ，出資比例，出資額在內(nèi)的相關(guān)資料，資管將提供從有限合伙公司

— —交易風控等全方位一體化的打包服務，帶給客戶“拎包入住”的服務體驗專業(yè)的服務團隊幫客戶將通道成本降至最低利潤增長點交易手續(xù)費、通道服務費等長期效益為公司積累投資顧問資源，進而擴大資管、經(jīng)紀業(yè)務的市場占有量適用客戶群體