集團(tuán)公司管理人員責(zé)任追究制度

集團(tuán)公司管理人員責(zé)任追究制度.目的為強(qiáng)化管理人員責(zé)任意識(shí)，防范故意、過(guò)失過(guò)錯(cuò)或不作為行為，特制定本制度。.適用范圍本制度所稱(chēng)管理人員責(zé)任追究是指集團(tuán)總部和所屬各單位對(duì)管理人員由于本人故意、過(guò)失過(guò)錯(cuò)或不作為給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)損失的行為（以下統(tǒng)稱(chēng)過(guò)錯(cuò)行為）進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督和責(zé)任追究。屬于管理技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的探索性失誤除外。.追責(zé)類(lèi)別公司對(duì)管理人員任職期間以下類(lèi)別的過(guò)錯(cuò)行為具有追究責(zé)任的權(quán)利且不受其崗位調(diào)整、離職等因素的限制。行為指令錯(cuò)誤濫用職權(quán)、違規(guī)操作給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或產(chǎn)生不良影響的；虛報(bào)、瞞報(bào)、誤報(bào)、緩報(bào)事實(shí)給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或產(chǎn)生不良影響的；1.3未按規(guī)定程序直接或參與做出的重要、重大決定出現(xiàn)錯(cuò)誤，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或產(chǎn)生不良影響的；因泄露公司信息或商業(yè)機(jī)密給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或產(chǎn)生不良影響的；對(duì)下屬員工或單位發(fā)生的嚴(yán)重工作失誤或違規(guī)違紀(jì)行為不予處理或隱瞞包庇的。未盡相應(yīng)職責(zé)3.2.1不配合、不執(zhí)行或拖延辦理公司要求、決定、決議等事項(xiàng)，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或產(chǎn)生不良影響的；3.2.2未妥善預(yù)防、處理和化解矛盾，造成惡性群體或危機(jī)事件的;3.2.3對(duì)跨部門(mén)重大或者緊急事項(xiàng)應(yīng)協(xié)調(diào)解決而未及時(shí)解決的；3.2.4對(duì)下屬員工或單位提出的重要事項(xiàng)請(qǐng)示應(yīng)解決而未及時(shí)解決或未給予明確答復(fù)的。3.3管理責(zé)任連帶3.3.1對(duì)所屬員工出現(xiàn)的過(guò)失、不作為、違規(guī)、違紀(jì)等不合規(guī)行為承擔(dān)直接監(jiān)督管理責(zé)任；3.3.2對(duì)所屬單位出現(xiàn)的違規(guī)事項(xiàng)和引發(fā)的事故、風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)事件承擔(dān)直接監(jiān)督管理責(zé)任；對(duì)非所屬單位或員工出現(xiàn)的不合規(guī)［各類(lèi)審計(jì)方法案例報(bào)告模板可在內(nèi)審網(wǎng)公眾號(hào)查閱獲取，內(nèi)審網(wǎng)注］業(yè)務(wù)或行為事項(xiàng)、引發(fā)的事故、風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)事件應(yīng)負(fù)有監(jiān)督、糾正、制止等義務(wù)的承擔(dān)間接管理責(zé)任。4對(duì)查實(shí)的舞弊事項(xiàng)，除處理當(dāng)事人外，對(duì)負(fù)有控制、監(jiān)督、制止等管理責(zé)任的人員及部門(mén)進(jìn)行連帶追責(zé)。5其他應(yīng)履行未履行、應(yīng)承擔(dān)未承擔(dān)、應(yīng)執(zhí)行未執(zhí)行、應(yīng)解決未解決、應(yīng)教育未教育、應(yīng)發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)等失職、瀆職、失誤的行為事項(xiàng)。4.啟動(dòng)追責(zé)程序的判定條款對(duì)追責(zé)類(lèi)別中的過(guò)錯(cuò)行為是否啟動(dòng)追責(zé)程序，主要從其導(dǎo)致的行為后果進(jìn)行判定，在實(shí)際操作中參照如下判定條款執(zhí)行：對(duì)于通過(guò)投訴舉報(bào)、日常審計(jì)及例行監(jiān)督檢查等方式發(fā)現(xiàn)的徇私舞弊行為，一經(jīng)查實(shí)，無(wú)論金額大小、影響程度大小，均需啟動(dòng)追責(zé)程序；2對(duì)已引發(fā)形成危機(jī)事件的，或公司為防止過(guò)錯(cuò)行為可能引發(fā)危機(jī)事件已經(jīng)實(shí)施預(yù)防規(guī)避措施的，無(wú)論事件影響和損失金額大小，均需啟動(dòng)追責(zé)程序；3對(duì)于發(fā)生的批量性質(zhì)量事故、重大生產(chǎn)安全事故、重大消防安全事故及群體性治安事件的，均需啟動(dòng)追責(zé)程序；4.4對(duì)已造成公司、員工或其他與公司有關(guān)第三方財(cái)物遭受損害的,無(wú)論能否量化損失金額，均需啟動(dòng)追責(zé)程序；5除以上判定條款外，管理層或主管業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)過(guò)錯(cuò)行為導(dǎo)致的行為后果、產(chǎn)生的影響及特定環(huán)境下管理需要認(rèn)為應(yīng)該啟動(dòng)追責(zé)程序的。5.追責(zé)方式、標(biāo)準(zhǔn)及適用原則公司通過(guò)以下方式對(duì)過(guò)錯(cuò)行為進(jìn)行追責(zé)1.1行政方式：整改檢討、通報(bào)批評(píng)、留用察看、調(diào)離崗位、降職、撤職、解除勞動(dòng)關(guān)系等，上述追責(zé)方式可同時(shí)附帶一定期限內(nèi)不予晉升、不予評(píng)級(jí)、不予評(píng)優(yōu)等管理措施。1.2經(jīng)濟(jì)方式：考核、扣發(fā)年薪、降薪、承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任等。2對(duì)管理人員過(guò)錯(cuò)行為不同程度可適用的追責(zé)標(biāo)準(zhǔn)：3受過(guò)處罰性調(diào)崗、降級(jí)、撤職或一年內(nèi)兩次（含）通報(bào)批評(píng)以上處分的，原則上一個(gè)年度內(nèi)不得晉升、評(píng)級(jí)、評(píng)優(yōu)；受到降職、撤職處分的必須降低薪酬標(biāo)準(zhǔn)。4過(guò)錯(cuò)行為是由連續(xù)的業(yè)務(wù)操作行為導(dǎo)致的，相關(guān)管理人員對(duì)所屬單位或下屬所處時(shí)間段實(shí)施的業(yè)務(wù)行為負(fù)全責(zé)，并對(duì)向下一環(huán)節(jié)傳遞的業(yè)務(wù)信息的真實(shí)性、完整性負(fù)全責(zé)。對(duì)并非所屬單位或下屬業(yè)務(wù)操作不規(guī)范、不負(fù)責(zé)而完全是因上一環(huán)節(jié)所屬單位或人員提供的信息不真實(shí)、不合理而導(dǎo)致的過(guò)錯(cuò)行為，管理人員已采取必要措施進(jìn)行避免、挽救的，責(zé)任由上一環(huán)節(jié)所屬單位承擔(dān)。5.5對(duì)出現(xiàn)的過(guò)錯(cuò)行為，能夠主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并積極整改效果明顯的、能挽回全部或者大部分損失的，可適用從輕或減輕追責(zé)原則；對(duì)拒不承認(rèn)錯(cuò)誤或?qū)医虒曳傅?、不積極整改的、不及時(shí)采取補(bǔ)救措施挽回?fù)p失的，可適用從重或加重追責(zé)原則。學(xué)問(wèn)是異常珍貴的東西，從任何源泉吸收都不可恥。.部門(mén)職責(zé)1內(nèi)部審計(jì)監(jiān)察部門(mén)及其他問(wèn)題披露部門(mén)協(xié)助主管部門(mén)對(duì)過(guò)錯(cuò)行為進(jìn)行責(zé)任鑒定和程度認(rèn)定，協(xié)同各單位人力資源部門(mén)提出處理建議并對(duì)整改落實(shí)情況進(jìn)行追蹤反饋。2主管部門(mén)對(duì)管理人員的過(guò)錯(cuò)行為根據(jù)認(rèn)定和鑒定結(jié)果依據(jù)本制度條款執(zhí)行追責(zé)，各單位人力資源部負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)，必要時(shí)人力資源部可直接執(zhí)行追責(zé)；對(duì)特別重大追責(zé)事項(xiàng)或特殊追責(zé)事項(xiàng)由總裁辦報(bào)請(qǐng)集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)或總裁審批后執(zhí)行。3涉及管理責(zé)任連帶追責(zé)的，具體的連帶層級(jí)及連帶標(biāo)準(zhǔn)屬部門(mén)內(nèi)部的由主管部門(mén)確定；屬部門(mén)負(fù)責(zé)人及以上人員的集團(tuán)層面提報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)或總裁確定，事業(yè)部層面的由分管副職或事業(yè)部負(fù)責(zé)人確定。對(duì)集團(tuán)層面發(fā)生的過(guò)錯(cuò)行為，因其管理層級(jí)相對(duì)扁平化，起底連帶的上追層級(jí)至部門(mén)負(fù)責(zé)人，因特殊事項(xiàng)仍需上追的報(bào)請(qǐng)分管領(lǐng)導(dǎo)或總裁確定。4被追責(zé)人對(duì)認(rèn)定追責(zé)結(jié)果有異議，認(rèn)為事實(shí)不清、認(rèn)定不準(zhǔn)、追責(zé)不當(dāng)?shù)目上蚋鲉挝蝗肆Y源部門(mén)提出申辯，人力資源部門(mén)根據(jù)具體情況確定重新復(fù)查認(rèn)定或維持原有結(jié)果。.附則7.1本追責(zé)制度與相關(guān)業(yè)務(wù)制度存在差別