DB37-T 3078-2017特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則

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DB37山 東 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB37/T3078—2017特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則Detailedruleforthemanagementandcontrolsystemofspecialequipmentsafetyriskclassification2017201712XX201801XX山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布前 言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：山東省特種設(shè)備協(xié)會(huì)。引 言特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則范圍本標(biāo)準(zhǔn)適用于山東省內(nèi)特種設(shè)備使用單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)和實(shí)施指南編制工作。TSG03-2015特種設(shè)備事故報(bào)告和調(diào)查處理導(dǎo)則TSG08-2017特種設(shè)備使用管理規(guī)則TSGR4001-2006氣瓶充裝許可規(guī)則TSGR4002-2011移動(dòng)式壓力容器充裝許可規(guī)則DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則國(guó)家質(zhì)檢總局《關(guān)于修訂<特種設(shè)備目錄>的公告》（2014年第114號(hào)）3術(shù)語(yǔ)與定義DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則國(guó)家質(zhì)檢總局《關(guān)于修訂<特種設(shè)備目錄>的公告》（2014年第114號(hào)）3術(shù)語(yǔ)與定義DB37/T2882-2016界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1特種設(shè)備specialequipment（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施、場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛等。3.2承壓類特種設(shè)備specialpressureequipment（3.3機(jī)電類特種設(shè)備mechanic-electricalspecialequipment（3.4注1：?jiǎn)挝话ü尽⒆庸?、機(jī)關(guān)事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等具有法人資格的單位和具有營(yíng)業(yè)執(zhí)照的分公司、個(gè)體工商戶等。注2：電梯使用管理單位，按照以下方式確定：自行管理的，所有權(quán)人為電梯使用管理單位；委托物業(yè)服務(wù)單位或者其他單位管理的，受委托方為電梯使用管理單位；新安裝電梯未移交給所有權(quán)人的，項(xiàng)目建設(shè)單位為電梯使用管理單位；出租、出借配有電梯的場(chǎng)所的，出租、出借合同應(yīng)當(dāng)約定電梯使用管理單位；未約定的，出租、出借方為電梯使用管理單位。注3：氣瓶的使用單位一般是指充裝單位，車用氣瓶、非重復(fù)充裝氣瓶、呼吸器用氣瓶的使用單位是產(chǎn)權(quán)單位。3.5特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)specialequipmentsafetymanagementorganization3.6公眾聚集場(chǎng)所publicassemblyoccupancies3.6公眾聚集場(chǎng)所publicassemblyoccupancies3.7特種設(shè)備作業(yè)人員specialequipmentoperator3.8特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人specialequipmentsafetymanagementpersonincharge特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人是指使用單位最高管理層中主管本單位特種設(shè)備使用安全管理的人員。3.9specialequipmentsafetyadministrator3.10風(fēng)險(xiǎn)risk風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)risksiteofspecialequipment注4：特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)伴隨的特種設(shè)備及其伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，如鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施、場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛，移動(dòng)式壓力容器充裝、氣瓶充裝等。3.12危險(xiǎn)源hazard（或（或4（SCL+LS）注5：所有特種設(shè)備都應(yīng)納入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別的范圍內(nèi)，包括安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定不需要辦理使用登記的特種設(shè)備（如：D級(jí)鍋爐、深冷裝置中非獨(dú)立的壓力容器、超高壓管式反應(yīng)器、簡(jiǎn)單壓力容器等）（A.1）（）/A.2）?！鋵?shí)：落實(shí)管理機(jī)構(gòu)、落實(shí)責(zé)任人員、落實(shí)規(guī)章制度（以文件的形式明確）；——兩有證：特種設(shè)備有《特種設(shè)備使用登記證》、特種設(shè)備作業(yè)人員有《特種設(shè)備作業(yè)人員證》；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)危險(xiǎn)程度管控要求1級(jí)（不可容許風(fēng)險(xiǎn)）按照法律法規(guī)要求立即采取措施，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降至可接受或可容許程度后，才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。A.5根據(jù)特種設(shè)備使用管理的特點(diǎn)，除5.3中分析判定的重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)外，屬于以下情形之一的，直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，用紅色標(biāo)識(shí)，公司級(jí)管控?！欠ㄉa(chǎn)的；——超過(guò)設(shè)計(jì)壽命的；——發(fā)生過(guò)特種設(shè)備事故的；——負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門認(rèn)定為重大危險(xiǎn)源的。（A.4）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)危險(xiǎn)程度管控要求2級(jí)高度危險(xiǎn)（公司或廠)級(jí)應(yīng)重點(diǎn)控制管理，特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)控制管理，各專業(yè)職能部門及特種設(shè)備安全管理員根據(jù)職降至可接受或可容許程度后才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。3級(jí)顯著危險(xiǎn)（處（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管理，特種設(shè)備安全管理員負(fù)責(zé)控制管理，所屬車間具體落實(shí)；應(yīng)制定管的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。4級(jí)輕度危險(xiǎn)車間級(jí)應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的管理，負(fù)責(zé)要監(jiān)視來(lái)確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。5級(jí)稍有危險(xiǎn)（可忽略風(fēng)險(xiǎn)）作業(yè)人員和相關(guān)員工應(yīng)引起注意，基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來(lái)確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。附錄A（規(guī)范性附錄）分析記錄表格（記錄受控號(hào)）單位： №：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（特種設(shè)備）名稱種類類別品種型號(hào)位號(hào)/所在部位是否為公眾聚集場(chǎng)所備注1加氫反應(yīng)器壓力容器固定式壓力容器第三類壓力容器--否-填表人： 日期： 審人： 日期填表說(shuō)明：1、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（特種設(shè)備）名稱：參照特種設(shè)備臺(tái)賬填寫；2、種類、類別、品種，按《特種設(shè)備目錄》要求填寫；3、對(duì)于本單位同一裝置或者單元內(nèi)的同一型號(hào)特種設(shè)備，可做合并處理，需在備注欄注明設(shè)備數(shù)量。（記錄受控號(hào)）單位：№：填表人：日期：審核人：（記錄受控號(hào)）單位：№：填表人：日期：審核人：日期：（充裝作業(yè)采用充裝介質(zhì)類別+氣瓶/移動(dòng)式壓力容器品種的形式填寫，如液化石油氣氣瓶充裝、壓縮天然氣長(zhǎng)管拖車充裝等。A.3安全檢查表分析（SCL+LS）評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）單位：崗位：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備）名稱：No：分析人：填表說(shuō)明：日期：審核人：日期：審定人：日期：1、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱：參照5.1.1風(fēng)險(xiǎn)劃分原則，按照區(qū)域/裝置/設(shè)備名稱進(jìn)行填寫；2、檢查項(xiàng)目：又稱辨識(shí)對(duì)象，指辨識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)涉及的人的因素、物的因素、環(huán)境因素以及管理因素等，可根據(jù)5.2.2危險(xiǎn)源辨識(shí)內(nèi)容填寫。3、檢查要求：針對(duì)每個(gè)檢查項(xiàng)目（辨識(shí)對(duì)象），法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范以及操作規(guī)程要求的正確行為或者狀態(tài)。序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（充裝作業(yè)）名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注1液化石油氣氣瓶充裝充裝前檢查-每天-序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查要求不符合要求情況、可能導(dǎo)致的事故特征及后果現(xiàn)有控制措施LSR評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別建議新增（改進(jìn)）措施備注4、事故特征及后果，參照5.2.3危險(xiǎn)源引發(fā)的事故特征及后果填寫。5、現(xiàn)有控制措施：應(yīng)涵蓋工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等五個(gè)方面。、6、L、S、R值：表內(nèi)L、S、R的取值參照附錄C。7、評(píng)價(jià)級(jí)別：運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法以及重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則，確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。8、管控級(jí)別：按照附錄A.5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。9、分析人為實(shí)際填表人，審核人為特種設(shè)備安全管理員，審定人為特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目檢查要求評(píng)價(jià)級(jí)別管控級(jí)別可能導(dǎo)致的事故特征及后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人備注編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱1設(shè)備充裝作業(yè)123填表說(shuō)明：管控措施是指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體，內(nèi)容應(yīng)涵蓋工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面。判定方法管控級(jí)別重大風(fēng)險(xiǎn)較大風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣（LS）法1級(jí)2級(jí)3級(jí)4級(jí)5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)色度紅色橙色黃色藍(lán)色藍(lán)色附錄B（）編制依據(jù)包括：——特種設(shè)備有關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定；——分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；——有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。編制工作包括：——確定編制人員：包括特種設(shè)備安全管理員、作業(yè)人員等各方面人員；——熟悉設(shè)備及其相關(guān)工藝系統(tǒng)和作業(yè)活動(dòng)：包括設(shè)備及相關(guān)工藝系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施；（A.3、A.4）。分析評(píng)價(jià)步驟如下：（.（.2——依據(jù)臺(tái)賬內(nèi)容，劃分為若干危險(xiǎn)源，對(duì)照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害；（SCL+LS）（附錄C（）（LS）簡(jiǎn)稱LS），R=L×S，其中（）表C.1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)5違反法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范，或在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，或經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等，或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表C.2事件后果嚴(yán)重性（S）判別準(zhǔn)則等級(jí)法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟(jì)損失企業(yè)形象其他5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬(wàn)元以上重大國(guó)際影響鍋爐、壓力容器、壓力管道爆炸的；壓力容器、壓力管道有毒介質(zhì)泄漏，造成1萬(wàn)人以上5萬(wàn)人以下轉(zhuǎn)移的；起重機(jī)械整體傾覆的；客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施高空滯留人員12小時(shí)以上的。4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動(dòng)能力50萬(wàn)元以上行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響壓力容器、壓力管道有毒介質(zhì)泄漏，造成500人以上1萬(wàn)人以下轉(zhuǎn)移的；電梯轎廂滯留人員2小時(shí)以上的；起重機(jī)械主要受力結(jié)構(gòu)件折斷或者起升機(jī)構(gòu)墜落的；3.5121123的安全方規(guī)定等性病1萬(wàn)元以上地區(qū)影響500的；電梯轎廂滯留人員2小時(shí)以下的；客運(yùn)索道高空滯留人員3.5小時(shí)以下的；大型游樂(lè)設(shè)施高空滯留人員1小時(shí)以下的。2程序、規(guī)定輕微受不舒服1萬(wàn)元以下公司及周邊范圍造成設(shè)備嚴(yán)重故障。1完全符合無(wú)傷亡無(wú)損失形象沒(méi)有受損造成設(shè)備一般故障。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)值（R值）應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施1級(jí)極其危險(xiǎn)20-25在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估。2級(jí)高度危險(xiǎn)15-163級(jí)顯著危險(xiǎn)9-12可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通。4級(jí)輕度危險(xiǎn)4-8可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)但需定期檢查。5級(jí)稍有危險(xiǎn)1-3無(wú)需采用控制措施。輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)5后 4果等 3級(jí)22112345可能性等級(jí)附錄D（）（1設(shè)備使用場(chǎng)所和用途要素使用管理和設(shè)備特性要素未按要求設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)或配備專兼職安全管理人員未按規(guī)定建立安全管理制度和崗位安全責(zé)任制未按規(guī)定要求配備和使用作業(yè)人員未按制定事故應(yīng)急預(yù)案并進(jìn)行演練未按操作規(guī)程進(jìn)行操作氣瓶、移動(dòng)式壓力容器充裝單位未經(jīng)許可非法充裝學(xué)校、幼兒園以及醫(yī)院、車商場(chǎng)、體育場(chǎng)館、展覽館、公園等公眾聚集場(chǎng)所的鍋爐、壓力容器（含醫(yī)用氧艙)、電梯、大型游樂(lè)設(shè)