定增資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同

定增資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)管理人：資產(chǎn)托管人：風(fēng)險(xiǎn)承諾函（應(yīng)增加投資建議的說明）本人/本機(jī)構(gòu)聲明委托財(cái)產(chǎn)為本人/本機(jī)構(gòu)擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。本人/本機(jī)構(gòu)聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)及所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合本人/本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)決策程序的要求；本人/本機(jī)構(gòu)承諾向資產(chǎn)管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，本人/本機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)管理人或銷售機(jī)構(gòu)。本人/本機(jī)構(gòu)承認(rèn)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，資產(chǎn)管理合同約定的業(yè)績比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是資產(chǎn)管理人的保證。資產(chǎn)管理人并不承諾保證委托人本金不受損失，極端情況下，委托人可能遭受全部的投資損失。本人/本機(jī)構(gòu)同意，本資產(chǎn)管理計(jì)劃主要投資于定向增發(fā)的限售股票及其他具有良好流動(dòng)性的金融工具。盡管資產(chǎn)管理人已依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但仍可能因投資該類資產(chǎn)而產(chǎn)生信用風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資對象特定自有風(fēng)險(xiǎn)及保管人風(fēng)險(xiǎn)等，從而可能對計(jì)劃資金和收益產(chǎn)生影響。投資者承認(rèn)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，投資者應(yīng)在充分了解該投資標(biāo)的的投資風(fēng)險(xiǎn)并確認(rèn)自身可以承擔(dān)上述風(fēng)險(xiǎn)的前提下參與本計(jì)劃。投資者認(rèn)可，該投資標(biāo)的的投資風(fēng)險(xiǎn)與資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人無關(guān)，由投資者自行承擔(dān)。本合同已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案，但中國證監(jiān)會(huì)的備案并不表明其對資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。在存續(xù)期期間，本人/本機(jī)構(gòu)指定并授權(quán)東興證券股份有限公司向資產(chǎn)管理人提供投資建議進(jìn)行投資管理，本人/本機(jī)構(gòu)指定并授權(quán)東興證券股份有限公司向資產(chǎn)管理人提供投資建議進(jìn)行投資管理，承諾在投資建議符合法律法規(guī)及合同約定的前提下產(chǎn)生的一切投資風(fēng)險(xiǎn)與資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人無關(guān)。本人/本機(jī)構(gòu)承諾不與定向增發(fā)股票發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、聯(lián)席主承銷商、及與上述機(jī)構(gòu)及人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)方,也不存在上述機(jī)構(gòu)及人員直接認(rèn)購或間接參與本次發(fā)行認(rèn)購的情形。本人/本單位已經(jīng)閱讀風(fēng)險(xiǎn)提示并完全理解上述內(nèi)容，充分了解并自愿承擔(dān)本資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)。投資人簽字或蓋章第一條前言訂立本合同的目的、依據(jù)和原則1.1訂立本資產(chǎn)管理合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人在特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。1.2訂立本資產(chǎn)管理合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”）、《基金管理公司特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（以下簡稱）“《準(zhǔn)則》”和其他有關(guān)規(guī)定。1.3訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理合同即成為資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。在本合同存續(xù)期間，資產(chǎn)委托人自全部退出資產(chǎn)管理計(jì)劃之日起，該資產(chǎn)委托人不再是資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資人和資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人。本合同按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）的要求提請備案，但中國證監(jiān)會(huì)接受本合同草案的備案并不表明其對資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于資產(chǎn)管理計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。第二條釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：2.1本合同：指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人簽署的《天弘東興精選定增1號資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更。2.2資產(chǎn)委托人：指簽訂本合同，委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于100萬元人民幣，且能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。2.3資產(chǎn)管理人：指天弘基金管理有限公司。2.4資產(chǎn)托管人：指招商銀行股份有限公司分行。2.5注冊登記機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)管理人或其委托的經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。2.6資產(chǎn)管理計(jì)劃：指按照本合同的約定設(shè)立，為資產(chǎn)委托人的利益，將特定多個(gè)資產(chǎn)委托人交付的資金或證券進(jìn)行集中管理、運(yùn)用或處分，進(jìn)行證券投資活動(dòng)的集合資產(chǎn)管理安排。2.7投資說明書：指《天弘東興精選定增1號資產(chǎn)管理計(jì)劃投資說明書》，內(nèi)容包括資產(chǎn)管理計(jì)劃概況、資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容、資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況、投資風(fēng)險(xiǎn)揭示、初始銷售期間、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)等。2.8工作日：資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人均辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的營業(yè)日。2.9交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。2.10開放日：委托人可以辦理參與或退出業(yè)務(wù)的日期。開放期的具體日期以管理人公告為準(zhǔn)。2.11T0：指辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)申請的工作日。2.12T+n日（n指任意正整數(shù)）：指T日后的第門個(gè)工作日。2.13天：指自然日。2.14證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公司”）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由資產(chǎn)托管人為委托財(cái)產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶、在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清算所股份有限公司開立的有關(guān)賬戶及其他證券類賬戶。2.15資金賬戶：指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。2.16資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)、委托財(cái)產(chǎn)：指資產(chǎn)委托人擁有合法處分權(quán)、委托資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。2.17計(jì)劃資產(chǎn)總值：指本資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。2.18計(jì)劃資產(chǎn)凈值：指本資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。2.19計(jì)劃份額凈值：指計(jì)算日資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日資產(chǎn)管理計(jì)劃份額總數(shù)所得的數(shù)值。2.20資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)估值：指計(jì)算、評估資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。2.21初始銷售期間：指資產(chǎn)管理合同及投資說明書中載明，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的計(jì)劃初始銷售期限，自計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長不超過1個(gè)月。2.22存續(xù)期：指計(jì)劃成立并存續(xù)的期間，本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期為24個(gè)月，可按本合同約定提前終止或展期。2.23認(rèn)購：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間，資產(chǎn)委托人按照本合同的約定購買本計(jì)劃份額的行為。2.24參與：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定參與本計(jì)劃份額的行為。2.25退出：指在資產(chǎn)管理計(jì)劃開放日，資產(chǎn)委托人按照本合同的規(guī)定退出本計(jì)劃份額的行為。2.26違約退出：指資產(chǎn)委托人在非合同約定的退出開放日退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的行為。2.27代理銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，取得基金銷售資格并接受資產(chǎn)管理人委托，代為辦理本計(jì)劃認(rèn)購、參與、退出等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。2.28元：中國法定貨幣人民幣，單位“元”。2.29不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況，且在本合同當(dāng)事人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。第三條聲明與承諾3.1資產(chǎn)委托人聲明委托財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求;資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)管理人或銷售機(jī)構(gòu)（直銷或代銷，下同）提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知資產(chǎn)管理人或銷售機(jī)構(gòu)。資產(chǎn)委托人承認(rèn)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人未對委托財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是資產(chǎn)管理人的保證。委托人承諾不與定向增發(fā)股票發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、聯(lián)席主承銷商、及與上述機(jī)構(gòu)及人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)方，也不存在上述機(jī)構(gòu)及人員直接認(rèn)購或間接參與本次發(fā)行認(rèn)購的情形。3.2資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；己經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對資產(chǎn)委托人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，除保本資產(chǎn)管理計(jì)劃外，不保證資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。3.3資產(chǎn)托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。第四條合同當(dāng)事人管理人機(jī)構(gòu)名稱：管理有限公司住所：___辦公地址：郵政編碼：聯(lián)系電話：托管人名稱：招商銀行股份有限公司分行住址：通訊地址：負(fù)責(zé)人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：_天弘東興精選定增1號資產(chǎn)管理計(jì)劃開設(shè)的資金賬戶信息如下：指定收款賬號：開戶行：戶名：本計(jì)劃的募集賬戶信息為：指定收款賬號：_開戶行：戶名：第五條資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本情況5.1資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱天弘東興精選定增1號資產(chǎn)管理計(jì)劃5.2資產(chǎn)管理計(jì)劃的類別一對多平層定向增發(fā)專戶5.3資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作方式封閉式5.4資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資目標(biāo)在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求委托財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)健增值。5.5資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期限本資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期為24個(gè)月，自本資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日開始至24個(gè)月后的對應(yīng)月對應(yīng)日（如遇法定節(jié)假日則順延至下一個(gè)工作日）止，滿18個(gè)月之后，若本計(jì)劃所投資定向增發(fā)標(biāo)的全部變現(xiàn)完畢，則管理人可提前終止本計(jì)劃，同時(shí)需通知資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)托管人。本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期滿后，經(jīng)所有委托人、管理人、托管人一致同意，可以展期。自本計(jì)劃成立起第11個(gè)月開始，本計(jì)劃不得再投資于定向增發(fā)項(xiàng)目。5.6資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始資產(chǎn)規(guī)模限制本資產(chǎn)管理計(jì)劃成立時(shí)委托財(cái)產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于3000萬元人民幣，且不得超過50億元人民幣，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。5.7資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售面值人民幣1.000元。5.8目標(biāo)規(guī)模資產(chǎn)管理計(jì)劃成立時(shí)的規(guī)模預(yù)計(jì)不少于30,000,000元（以資產(chǎn)管理計(jì)劃成立時(shí)的實(shí)際募集資金金額為準(zhǔn)。5.9其他資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。第六條資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售6.1資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的初始銷售期間、銷售方式、銷售對象及初始銷售規(guī)模初始銷售期間本資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始銷售期間自計(jì)劃份額發(fā)售之日起最長不超過1個(gè)月，具體時(shí)間由資產(chǎn)管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并在《投資說明書》中披露。銷售方式本資產(chǎn)管理計(jì)劃通過資產(chǎn)管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理計(jì)劃的《投資說明書》為準(zhǔn)。銷售對象能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特定客戶。初始銷售規(guī)模本資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模為不低于3000萬人民幣整（具體以實(shí)際認(rèn)購金額為準(zhǔn)，不含認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息，下同）。6.2資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購和持有限額認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)金形式交付。投資者在初始銷售期間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購費(fèi)用），并可多次認(rèn)購。6.3資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購費(fèi)用本計(jì)劃不收取認(rèn)購費(fèi)。6.4初始銷售期間的認(rèn)購程序6.4.1資產(chǎn)管理人委托銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售的，由銷售機(jī)構(gòu)代為完成投資者盡職調(diào)查工作，并將相關(guān)資料提供給資產(chǎn)管理人。認(rèn)購程序。資產(chǎn)委托人辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。認(rèn)購申請的確認(rèn)。銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且資產(chǎn)管理合同生效為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。認(rèn)購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。本計(jì)劃的委托人不得少于2人，且不得超過200人。如果委托人數(shù)量超過200人，則按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則進(jìn)行確認(rèn)。時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先原則首先按照客戶申請時(shí)間判斷，先到先得；在時(shí)間相同情況下，則金額優(yōu)先，即金額大的優(yōu)先確認(rèn)成功。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并且以電子數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。6.5初始銷售期間客戶資金的管理資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶，在資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。6.6拒絕認(rèn)購出現(xiàn)以下情形之一，管理人可以拒絕委托人的認(rèn)購：6.6.1本計(jì)劃認(rèn)購人數(shù)達(dá)到上限；不可抗力的原因?qū)е卤居?jì)劃無法正常運(yùn)作；法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。如果委托人的認(rèn)購被拒絕，資產(chǎn)管理人將被拒絕的認(rèn)購款項(xiàng)本金退還給資產(chǎn)委托人。第七條資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案7.1資產(chǎn)管理計(jì)劃備案的條件本資產(chǎn)管理計(jì)劃初始銷售期限屆滿，符合下列條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)。資產(chǎn)管理計(jì)劃委托人人數(shù)至少2人且不超過200人，資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始資產(chǎn)合計(jì)不低于3000萬元人民幣且不超過50億元人民幣，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。7.2資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案初始銷售期限屆滿，符合資產(chǎn)管理計(jì)劃備案條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應(yīng)包括委托人名稱、委托人身份證明文件號碼、通訊地址、聯(lián)系電話、參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額和其他信息。自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，資產(chǎn)管理計(jì)劃備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)管理合同生效。資產(chǎn)委托人的認(rèn)購參與款項(xiàng)（不含認(rèn)購費(fèi)用）加計(jì)其在初始銷售期形成的利息將折算為資產(chǎn)管理計(jì)劃份額歸資產(chǎn)委托人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。7.3資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售失敗的處理方式資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售期限屆滿，不能滿足上述條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)：以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。在資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。第八條資產(chǎn)管理計(jì)劃的參與和退出8.1參與和退出場所本資產(chǎn)管理計(jì)劃參與和退出場所為資產(chǎn)管理人及銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理參與和退出。具體銷售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本資產(chǎn)管理計(jì)劃的《投資說明書》為準(zhǔn)。8.2參與和退出的開放日和時(shí)間本資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間封閉運(yùn)作，不開放參與和退出，不接受違約退出。如果本資產(chǎn)管理計(jì)劃合同變更、展期或者其他管理人認(rèn)為需要開放參與和退出或追加和提取資金的情形時(shí)，管理人有權(quán)設(shè)置并公告。若中國證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，或出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，資產(chǎn)管理人有權(quán)視情況對開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理人以合理方式發(fā)布公告即視為履行了告知義務(wù)。公告網(wǎng)站：8.3退出的方式、價(jià)格及程序等資產(chǎn)委托人辦理退出業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。8.4退出的費(fèi)用：無8.5非交易過戶的認(rèn)定及處理方式8.5.1資產(chǎn)管理人及注冊登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過戶。其中：“繼承”是指資產(chǎn)委托人死亡，其持有的計(jì)劃份額由其合法的繼承人繼承。“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將資產(chǎn)委托人持有的計(jì)劃份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的情形。辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理；申請人按注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。第九條當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)9.1資產(chǎn)委托人資產(chǎn)委托人概況簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。資產(chǎn)委托人的權(quán)利分享資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。按照本合同的約定參與和退出資產(chǎn)管理計(jì)劃。監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況。按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作信息資料。資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，除資產(chǎn)管理合同另有約定外，資產(chǎn)委托人持有的同類每份計(jì)劃份額具有同等的合法權(quán)益。資產(chǎn)委托人東興證券股份有限公司有權(quán)向資產(chǎn)管理人發(fā)送投資建議。國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。資產(chǎn)委托人的義務(wù)遵守本合同。交納購買資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用。在持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理計(jì)劃虧損或者終止的有限責(zé)任。及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況。向資產(chǎn)管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合資產(chǎn)管理人或其銷售機(jī)構(gòu)就資產(chǎn)委托人風(fēng)險(xiǎn)承受能力、反洗錢等事項(xiàng)進(jìn)行的盡職調(diào)查。不得違反本合同的規(guī)定干涉資產(chǎn)管理人的投資行為。不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃及其投資人、資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)。按照本合同的約定承擔(dān)資產(chǎn)管理費(fèi)、托管費(fèi)以及因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用。國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。9.2資產(chǎn)管理人資產(chǎn)管理人概況名稱：住所：___聯(lián)系地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：___9.2.2資產(chǎn)管理人的權(quán)利按照本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)委托人東興證券股份有限公司發(fā)送的投資建議管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)管理人報(bào)依照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)托管人；對于資產(chǎn)托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督。自行擔(dān)任或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊登記機(jī)構(gòu)，并對注冊登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查。資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)市場情況對本資產(chǎn)管理計(jì)劃的總規(guī)模、單個(gè)資產(chǎn)委托人首次參與金額、每次參與金額及持有的本計(jì)劃總金額限制進(jìn)行調(diào)整。國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人的義務(wù)辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案手續(xù)。自本合同生效之日起，按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)、其他委托財(cái)產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資。除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記事宜。按照本合同的約定接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督。根據(jù)《試點(diǎn)辦法》和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明。（9）根據(jù)《試點(diǎn)辦法》和本合同的規(guī)定，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度報(bào)告，并向中國證監(jiān)會(huì)備案。（10）計(jì)算并按照本合同的約定向資產(chǎn)委托人報(bào)告資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值。（11）進(jìn)行資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算。（12）保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資計(jì)劃、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。（13）保存資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料。（14）公平對待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。（15）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。9.3資產(chǎn)托管人資產(chǎn)托管人概況名稱：招商銀行股份有限公司分行住址：通訊地址：負(fù)責(zé)人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：資產(chǎn)托管人的權(quán)利按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)。根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對于資產(chǎn)管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并采取必要措施。按照本合同的約定，依法保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。資產(chǎn)托管人的義務(wù)安全保管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜。對所托管的不同資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。(5)按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。復(fù)核資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值。復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資報(bào)告，并出具書面意見。編制資產(chǎn)管理計(jì)劃的年度托管報(bào)告，并向中國證監(jiān)會(huì)備案。按照本合同的約定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。公平對待所托管的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)。保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露。根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運(yùn)作，資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第十條資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的登記10.1本資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本資產(chǎn)管理計(jì)劃的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人賬戶管理、份額注冊登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表等。10.2本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊登記業(yè)務(wù)由資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)管理人委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)辦理。資產(chǎn)管理人委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，并列明代為辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)。10.3注冊登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)：建立和保管資產(chǎn)委托人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表等，并將客戶資料表提供給資產(chǎn)管理人。配備足夠的專業(yè)人員辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊登記業(yè)務(wù)。嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件辦理本資產(chǎn)管理計(jì)劃的注冊登記業(yè)務(wù)。嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理合同規(guī)定計(jì)算業(yè)績報(bào)酬（如有），并提供交易信息和計(jì)算過程明細(xì)給資產(chǎn)管理人。接受資產(chǎn)管理人的監(jiān)督。保持資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄15年以上。對資產(chǎn)委托人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對資產(chǎn)委托人或資產(chǎn)管理計(jì)劃帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。按本資產(chǎn)管理計(jì)劃合同，為資產(chǎn)委托人提供資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配等其他必要的服務(wù)。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。10.4注冊登記機(jī)構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊登記費(fèi)。第十一條資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資11.1投資目標(biāo)在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求委托財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)健增值。11.2投資范圍本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于非公開發(fā)行A股等金融工具，包括：國內(nèi)依法發(fā)行上市公司定向增發(fā)的限售股票，本資產(chǎn)管理計(jì)劃持有定增股票不得超出上市公司非公開發(fā)行股票前總股本的5%,不得超過該次非公開發(fā)行股票數(shù)量總額的20%o投資規(guī)模占資產(chǎn)凈值的0T00%?，F(xiàn)金管理類金融工具：包括貨幣市場工具、銀行存款（包括但不限于銀行活期存款、銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、貨幣基金等，規(guī)模占資產(chǎn)凈值的0-100%o法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資的其他金融工具。委托人在此不可撤銷的承諾，委托人認(rèn)可管理人按照投資范圍進(jìn)行投資，由此帶來的任何投資風(fēng)險(xiǎn)或因投資造成的損失，由委托人自行承擔(dān)，與管理人無關(guān)，但因管理人未按照投資范圍進(jìn)行投資而造成的損失除外。11.3投資策略定向增發(fā)投資策略資產(chǎn)管理人充分利用自身研究平臺，深入分析擬非公開發(fā)行股票上市公司的靜態(tài)價(jià)值，包括分析上市公司所處行業(yè)的發(fā)展階段、行業(yè)地位、行業(yè)集中度、政策扶持情況、盈利模式等。具體采用“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的分析方法，分析上市公司的股價(jià)對宏觀經(jīng)濟(jì)、政策導(dǎo)向、行業(yè)升級的敏感程度，以及上市公司自身成本結(jié)構(gòu)、經(jīng)營目標(biāo)、激勵(lì)情況等影響因素。結(jié)合資金面、技術(shù)面的分析，從擬非公開發(fā)行股票的上市公司中，篩選出價(jià)值性和成長性居前的股票標(biāo)的，作為重點(diǎn)關(guān)注對象。重點(diǎn)關(guān)注對象包括汽車整車及核心零部件產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)、節(jié)能環(huán)保、互聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)金融，消費(fèi)升級及大健康主題等的相關(guān)行業(yè)上市公司。以及其他處于景氣周期向上，成長性確定的成長型上市公司；拐點(diǎn)向上的困境反轉(zhuǎn)型上市公司以及低估值有安全邊界的上市公司；鎖定重點(diǎn)關(guān)注對象后，資產(chǎn)管理人會(huì)對上市公司擬定向增發(fā)的價(jià)格和時(shí)間進(jìn)行評估，并積極與上市公司及主承銷商溝通，了解募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況和前景等因素，對定向增發(fā)價(jià)格的安全性和收益性進(jìn)行評估。獲得非公開發(fā)行股票配售后，資產(chǎn)管理人將繼續(xù)跟蹤上市公司的動(dòng)向，在臨近限售期結(jié)束時(shí)，制訂變現(xiàn)方案，限售期結(jié)束后盡快以較優(yōu)價(jià)值將配售股票變現(xiàn)，兌現(xiàn)收益。11.4投資限制本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：符合本合同約定的投資范圍和投資限制。本計(jì)劃不主動(dòng)在二級市場買入股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)。同時(shí)，不得投資于除所參與的定增股票外的其他股票。投資于一家上市公司定向增發(fā)限售股，原則上滿足資產(chǎn)管理人持有該上市公司增發(fā)完成前總股本的5%,不得超過該次非公開發(fā)行股票數(shù)量總額的20%o11.4.4不得投資于ST、*ST、SST、S*ST股票。不得投資于權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)。不得將本資產(chǎn)管理計(jì)劃所持有的標(biāo)的進(jìn)行質(zhì)押融資。不得投資于鎖定期結(jié)束日在本合同到期日之后的非公開定向增發(fā)股票。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定的其他投資限制。由于包括但不限于證券市場波動(dòng)、上市公司合并、組合規(guī)模變動(dòng)等資產(chǎn)管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合本合同約定的投資限制或投資禁止政策，為被動(dòng)超標(biāo)。發(fā)生上述情形時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)在發(fā)生不符合法律法規(guī)或投資政策之日起的10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以滿足法律法規(guī)及投資政策的要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。資產(chǎn)托管人對投資限制的監(jiān)督以“十六、越權(quán)交易”約定為準(zhǔn)。11.5定增標(biāo)的禁入原則不介入上市時(shí)間不足2年的上市公司非公開發(fā)行股票；不介入被列為風(fēng)險(xiǎn)警示股票或退市整理的股票（如*ST、ST、S、S*ST、SST類股票）、已經(jīng)停牌的股票；不介入最近一期財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)營性虧損或扣非后凈利潤為負(fù)或本年度預(yù)虧的股票；連續(xù)2年?duì)I業(yè)收入或營業(yè)利潤或利潤下滑幅度超過30%的股票；不介入近期公布的年報(bào)中被審計(jì)機(jī)構(gòu)出具“保留意見”、“否定意見”、“無法表示意見”等非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見的股票；不介入近半年被證監(jiān)會(huì)調(diào)查，或者面臨行政、刑事處罰的股票；不介入存在減持預(yù)期并可能對股價(jià)造成較大影響的股票；不介入最近1年內(nèi)上市公司及或其董事、監(jiān)事、高級管理人員，受到過交易所通報(bào)批評、公開譴責(zé)或者證監(jiān)會(huì)處罰的上市公司股票；不介入近期有重大負(fù)面消息的股票；不介入A股流通股本少于5000萬股的上市公司股票，流通市值低于15億元的上市公司股票；不介入TTM市盈率〉100的股票，或市盈率TTM高于同行業(yè)上市公司平均值2倍的股票，同行業(yè)是指wind四級行業(yè)或申銀萬國三級行業(yè)分類；不介入煤炭、焦炭、鋼鐵、煤化工、水泥、造紙、平板玻璃、化工、化纖、紡織、電解鋁、光伏等產(chǎn)能過剩行業(yè)；11.6委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利的行使資產(chǎn)委托人選擇授權(quán)資產(chǎn)管理人行使委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)利，資產(chǎn)管理人應(yīng)履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，并遵守如下原則不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；參加上市公司股東會(huì)的，不以股東名義提出臨時(shí)議案，僅根據(jù)上市公司已公布議案參與表決；有利于委托財(cái)產(chǎn)的安全與增值；資產(chǎn)管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表委托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)資產(chǎn)委托人及委托財(cái)產(chǎn)的利益；資產(chǎn)管理人在給資產(chǎn)委托人的報(bào)告中列明其接受委托代為行使上述權(quán)利的相關(guān)過程和結(jié)果。11.7投資禁止行為本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為:承銷證券;向他人貸款或提供擔(dān)保；從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格，以及對倒、串通操作、老鼠倉等其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；為當(dāng)事人或委托人之外的第三方謀取不正當(dāng)利益或者進(jìn)行利益輸送的行為；進(jìn)行包括但不限于與資產(chǎn)管理人所管理的其他公募基金或特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃相沖突的違反《基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》的任何投資操作；法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。11.8業(yè)績比較基準(zhǔn)無11.9風(fēng)險(xiǎn)收益特征本計(jì)劃屬于中等風(fēng)險(xiǎn)、中高收益的資產(chǎn)管理計(jì)劃。11.10投資政策的變更經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致可對投資政策進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間。11.11投資建議書的發(fā)送全體委托人同意由東興證券股份有限公司向資產(chǎn)管理人發(fā)送投資建議書，資產(chǎn)管理人需按照東興證券股份有限公司發(fā)送的投資建議書進(jìn)行操作，具體約定詳見簽署的《操作備忘錄》。東興證券股份有限公司需保證其投資建議書符合本合同、《操作備忘錄》及法律法規(guī)的約定。由資產(chǎn)管理人按照投資建議書操作所產(chǎn)生的后果，資產(chǎn)管理人不承擔(dān)責(zé)任。第十二條投資經(jīng)理的指定與變更12.1投資經(jīng)理的指定資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)指定，且本投資經(jīng)理與資產(chǎn)管理人所管理的證券投資基金的基金經(jīng)理不相互兼任。12.2投資經(jīng)理的變更資產(chǎn)管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理，并在變更時(shí)及時(shí)告知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理人可在管理人網(wǎng)站公告視為履行了告知義務(wù)。第十三條資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)13.1資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的保管與處分資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)托管人對實(shí)際交付并控制下的計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對于證券登記機(jī)構(gòu)或結(jié)算機(jī)構(gòu)等非資產(chǎn)托管人保管的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。除本款第3項(xiàng)規(guī)定的情形外，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。13.2資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，資產(chǎn)管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。證券賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。托管開戶預(yù)留印鑒為托管業(yè)務(wù)專用章和托管人監(jiān)管名章，開立的托管賬戶應(yīng)遵循《單位銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議》規(guī)定。委托財(cái)產(chǎn)存放于資產(chǎn)托管人開立的資金賬戶中的存款利率適用托管人公布的活期存款利率。第十四條劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行14.1交易清算授權(quán)資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人提供預(yù)留印鑒和有權(quán)人（“授權(quán)人”）簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）資產(chǎn)托管人有權(quán)發(fā)送投資指令的人員名單（“被授權(quán)人”）。授權(quán)通知中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，并注明相應(yīng)的交易權(quán)限，規(guī)定資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送指令時(shí)資產(chǎn)托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。授權(quán)通知由授權(quán)人簽字并加蓋管理人公章。授權(quán)通知須載明授權(quán)生效日期。授權(quán)通知自通知載明的生效日期開始生效。資產(chǎn)托管人收到通知的日期晚于通知載明生效日期的，則通知自資產(chǎn)托管人收到該通知時(shí)生效。授權(quán)通知應(yīng)以原件形式送達(dá)托管人。若資產(chǎn)管理人已向資產(chǎn)托管人出具資產(chǎn)管理計(jì)劃統(tǒng)一授權(quán)的，則以其出具的統(tǒng)一授權(quán)為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。14.2劃款指令的內(nèi)容劃款指令是在管理資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)時(shí)，資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令。資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字或簽章。本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行的證券交易所內(nèi)的證券投資不需要資產(chǎn)管理人發(fā)送投資指令，資產(chǎn)托管人以中登公司發(fā)送的交收指令進(jìn)行處理。14.3劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序劃款由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表資產(chǎn)管理人用傳真方式或其他資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人認(rèn)可的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)送。資產(chǎn)管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。傳真以獲得收件人（資產(chǎn)托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)。因資產(chǎn)管理人未能及時(shí)與資產(chǎn)托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)責(zé)任，因托管人原因造成管理人無法及時(shí)與托管人進(jìn)行指令確認(rèn)的情況除外。資產(chǎn)托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，資產(chǎn)管理人不得否認(rèn)其效力。資產(chǎn)管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。資產(chǎn)管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為資產(chǎn)托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送有效劃款指令時(shí)，應(yīng)確保資產(chǎn)托管人有足夠的處理時(shí)間，一般為兩個(gè)工作小時(shí)，資產(chǎn)管理人在每個(gè)工作日的15:00以后發(fā)送的要求當(dāng)日支付的劃款指令，資產(chǎn)托管人將本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度處理指令，但資產(chǎn)托管人不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行。由資產(chǎn)管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，資產(chǎn)托管人不予承擔(dān)。資產(chǎn)托管人收到資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對傳真劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤，如遇銀行托管賬戶余額不足或是不可抗力的情形除外。若存在異議或不符，資產(chǎn)托管人立即與資產(chǎn)管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求資產(chǎn)管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。資產(chǎn)托管人可以要求資產(chǎn)管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，但托管人僅對管理人提交的劃款指令按照本合同約定進(jìn)行表面一致性審查，托管人不負(fù)責(zé)審查管理人發(fā)送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，管理人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因管理人提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響托管人的審核或給任何第三人帶來損失，托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保本計(jì)劃銀行賬戶有足夠的資金余額，對資產(chǎn)管理人在沒有充足資金的情況下向資產(chǎn)托管人發(fā)出的指令，資產(chǎn)托管有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。資產(chǎn)管理人應(yīng)將銀行間同業(yè)拆借中心的成交通知單加蓋印章后傳真給資產(chǎn)托管人。在本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)申購/認(rèn)購開放式基金時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)在向資產(chǎn)托管人提交劃款指令的同時(shí)將經(jīng)有效簽章的基金申購/認(rèn)購申請書以傳真形式送達(dá)資產(chǎn)托管人。14.4資產(chǎn)托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《試點(diǎn)辦法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書面形式通知資產(chǎn)管理人糾正，資產(chǎn)管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對，并以書面形式對資產(chǎn)托管人發(fā)出回函確認(rèn)。14.5資產(chǎn)管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序資產(chǎn)管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。資產(chǎn)托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知資產(chǎn)管理人改正。14.6更換被授權(quán)人的程序資產(chǎn)管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交易日，使用傳真方式或其他資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人認(rèn)可的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，并提供新被授權(quán)人簽字樣本，同時(shí)電話通知資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人收到變更通知當(dāng)日通過電話向資產(chǎn)管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更通知須載明新授權(quán)生效日期。被授權(quán)人變更通知，自通知載明的生效時(shí)間開始生效。資產(chǎn)托管人收到通知的日期晚于通知載明的生效日期的，則通知自資產(chǎn)托管人收到該通知時(shí)生效。資產(chǎn)管理人在電話告知后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交資產(chǎn)托管人，并確保正本與托管人事先收到的傳真件相一致，若不一致的，以托管人收到的已生效的傳真件為準(zhǔn)。被授權(quán)人變更通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或新被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，資產(chǎn)管理人不承擔(dān)責(zé)任。14.7劃款指令的保管劃款指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由資產(chǎn)管理人保管，資產(chǎn)托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以資產(chǎn)托管人收到的投資指令傳真件為準(zhǔn)。14.8相關(guān)責(zé)任資產(chǎn)托管人正確執(zhí)行資產(chǎn)管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因資產(chǎn)托管人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受直接經(jīng)濟(jì)損失的，資產(chǎn)托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但銀行托管專戶余額不足或資產(chǎn)托管人如遇到不可抗力的情況除外。如果資產(chǎn)管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非資產(chǎn)托管人原因造成的情形，只要資產(chǎn)托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無誤，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由資產(chǎn)管理人承擔(dān)，但資產(chǎn)托管人未盡形式審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成直接經(jīng)濟(jì)損失的情況除外。第十五條交易及清算交收安排15.1選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的程序資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)選擇代理本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并與其簽訂專用證券交易單元租用協(xié)議。資產(chǎn)管理人應(yīng)及時(shí)將資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)專用交易單元號、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書面形式通知資產(chǎn)托管人。15.2投資證券后的清算交收安排資產(chǎn)托管人在清算和交收中的責(zé)任（1）本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全部由資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)辦理。本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所有場內(nèi)證券交易的清算交割由資產(chǎn)托管人作為結(jié)算參與人代理所托管資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與中登公司進(jìn)行結(jié)算，場內(nèi)證券投資的應(yīng)付清算款由資產(chǎn)托管人根據(jù)中登公司的交收指令主動(dòng)從銀行托管專戶中扣收。本資產(chǎn)證券投資的清算交割，由資產(chǎn)托管人通過中登公司上海分公司/深圳分公司、清算代理銀行及其他登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。（2）證券交易所證券資金結(jié)算資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人應(yīng)共同遵守中登公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本條款約定的內(nèi)容。資產(chǎn)管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，并遵守資產(chǎn)托管人為履行結(jié)算參與人的義務(wù)所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則與規(guī)定（附件1《托管銀行資金結(jié)算規(guī)定》）。資產(chǎn)托管人代理資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由資產(chǎn)托管人原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任；若由于資產(chǎn)管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無法完成，責(zé)任由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。（3）對于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決。無法按時(shí)支付證券清算款的責(zé)任認(rèn)定及處理程序資產(chǎn)管理人應(yīng)確保資產(chǎn)托管人在執(zhí)行資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令時(shí)，有足夠的頭寸進(jìn)行交收。對于場外證券交易，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的資金頭寸不足時(shí)，資產(chǎn)托管人有權(quán)拒絕資產(chǎn)管理人發(fā)送的劃款指令。對于證券交易所證券交易，若資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的資金頭寸不足時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)在中登公司規(guī)定的最終交收時(shí)間前補(bǔ)足款項(xiàng)。如由于非資產(chǎn)托管人的原因?qū)е聼o法按時(shí)支付證券清算款，給資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)造成損失的，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)責(zé)任。在資金頭寸充足的情況下，資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)送的符合法律法規(guī)、本合同的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于資產(chǎn)托管人的原因?qū)е沦Y產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)無法按時(shí)支付證券清算款，由此造成的損失由資產(chǎn)托管人承擔(dān)，但資產(chǎn)托管人如遇到不可抗力的情況除外。15.3資金、證券賬目及交易記錄的核對資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人定期對資產(chǎn)的證券賬目、實(shí)物券賬目、交易記錄進(jìn)行核對。15.4參與或退出的資金清算日，客戶進(jìn)行參與或退出申請，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人分別計(jì)算資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值，并進(jìn)行核對;資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)委托人報(bào)告并向注冊登記機(jī)構(gòu)發(fā)送資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值。15.4.2T+1日下午14：00前，注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)丁日資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值計(jì)算參與份額或退出金額，更新資產(chǎn)委托人數(shù)據(jù)庫；并將確認(rèn)的參與或退出匯總數(shù)據(jù)向資產(chǎn)管理人傳送，資產(chǎn)管理人將參與或退出匯總數(shù)據(jù)傳送資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。資產(chǎn)管理人應(yīng)開立并管理專門用于辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃參與和退出款項(xiàng)清算的“清算賬戶”。資產(chǎn)管理計(jì)劃資金賬戶與清算賬戶間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”的原則。資產(chǎn)管理計(jì)劃參與和退出款項(xiàng)采用軋差交收的結(jié)算方式，凈額在最晚不遲于T+3日16：00前在資產(chǎn)管理人開立的清算賬戶和資金賬戶之間交收。如果當(dāng)日為凈應(yīng)收款，管理人通知資產(chǎn)托管人及時(shí)查收資金是否到賬，對于未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，應(yīng)及時(shí)通知資產(chǎn)管理人劃付。對于未準(zhǔn)時(shí)劃付的資金，資產(chǎn)托管人應(yīng)及時(shí)通知資產(chǎn)管理人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。如果當(dāng)日為凈應(yīng)付款，資產(chǎn)托管人應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)管理人的指令及時(shí)進(jìn)行劃付。對于未準(zhǔn)時(shí)劃付的資金，資產(chǎn)管理人應(yīng)及時(shí)通知資產(chǎn)托管人劃付，由此產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任應(yīng)由資產(chǎn)托管人承擔(dān)。注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)將每個(gè)開放日的參與或退出匯總數(shù)據(jù)傳送給資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)管理人將參與或退出匯總數(shù)據(jù)傳送資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)管理人或注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)對傳遞的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)。資產(chǎn)托管人應(yīng)及時(shí)查收參與資金的到賬情況并根據(jù)資產(chǎn)管理人指令及時(shí)劃付退出款項(xiàng)。第十六條越權(quán)交易16.1越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指資產(chǎn)管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及違反或超出本合同項(xiàng)下資產(chǎn)委托人的授權(quán)而進(jìn)行的投資交易行為，包括：違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為。法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。資產(chǎn)管理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理,不得違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，超越權(quán)限管理、從事證券投資。16.2越權(quán)交易的處理程序違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為資產(chǎn)托管人對于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并有權(quán)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)托管人對于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人并有權(quán)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人主動(dòng)報(bào)告越權(quán)交易。在限期內(nèi)，資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，資產(chǎn)托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為資產(chǎn)托管人在行使監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人通知東興證券公司解決。因證券市場波動(dòng)、上市公司合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等資產(chǎn)管理人之外的因素致使資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合投資比例的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。16.3資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人的投資監(jiān)督資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)。資產(chǎn)托管人根據(jù)本合同有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資政策的約定，有權(quán)對本計(jì)劃如下投資事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督：（1）對投資范圍的監(jiān)督本資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于非公開發(fā)行A股等金融工具，包括：國內(nèi)依法發(fā)行上市公司定向增發(fā)的限售股票，本資產(chǎn)管理計(jì)劃持有定增股票不得超出上市公司非公開發(fā)行股票前總股本的5%,不得超過本次非公開發(fā)行股票數(shù)量總額的20%o投資規(guī)模占資產(chǎn)凈值的o-ioo%?，F(xiàn)金管理類金融工具：包括貨幣市場工具、銀行存款（包括但不限于銀行活期存款、銀行定期存款、協(xié)議存款、同業(yè)存款等各類存款）、貨幣基金等，規(guī)模占資產(chǎn)凈值的0-100%。法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資的其他金融工具。委托人同意資產(chǎn)管理人可以運(yùn)用計(jì)劃資產(chǎn)投資于資產(chǎn)管理人管理的證券投資基金、資產(chǎn)管理人的股東、托管行等關(guān)聯(lián)方發(fā)行或承銷的證券。（2）對投資限制的監(jiān)督本資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制:符合本合同約定的投資范圍和投資限制。本計(jì)劃不主動(dòng)在二級市場買入股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)。同時(shí)，不得投資于除所參與定增股票外的其他股票。投資于上市公司定向增發(fā)限售股，不得超過該上市公司增發(fā)完成前總股本的5%。不得投資于ST、*ST、SST、S*ST股票。不得投資于權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定的其他投資限制。由于包括但不限于證券市場波動(dòng)、上市公司合并、組合規(guī)模變動(dòng)等資產(chǎn)管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合本合同約定的投資限制或投資禁止政策，為被動(dòng)超標(biāo)。發(fā)生上述情形時(shí)，資產(chǎn)管理人應(yīng)在發(fā)生不符合法律法規(guī)或投資政策之日起的10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以滿足法律法規(guī)及投資政策的要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人的投資監(jiān)督自本合同生效之日起開始。資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人投資行為的監(jiān)督僅限于形式監(jiān)督，資產(chǎn)托管人在依據(jù)合同約定履行形式監(jiān)督義務(wù)的前提下，對資產(chǎn)管理人投資行為的合法合規(guī)性、投資結(jié)果及越權(quán)交易行為，不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。第十七條資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算17.1資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的估值估值目的資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的價(jià)值，并為計(jì)劃份額的參與和退出等提供計(jì)價(jià)依據(jù)。2估值時(shí)間資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人在每個(gè)交易日對資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值核對。估值依據(jù)估值應(yīng)符合本合同、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。估值對象資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有的基金和銀行存款本息等資產(chǎn)及負(fù)債。估值方法本計(jì)劃按以下方式進(jìn)行估值:（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含截止最近交易日的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。非公開發(fā)行股票估值方法如下：估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)低于非公開發(fā)行股票的初始取得成本時(shí)，應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)作為估值日該非公開發(fā)行股票的市值；估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)高于非公開發(fā)行股票的初始取得成本時(shí)，應(yīng)按下列公式確定估值日該非公開發(fā)行股票的價(jià)值：其中：FV為估值日該非公開發(fā)行股票的價(jià)值；C為該非公開發(fā)行股票的初始取得成本；P為估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)；為該非公開發(fā)行股票鎖定期所含的交易天數(shù)；為估值日剩余鎖定期，即估值日至鎖定期結(jié)束所含的交易天數(shù)（不含估值日當(dāng)天）。當(dāng)在證券交易所上市交易的同一股票發(fā)生停牌事件時(shí)，上述公式中的P不采用估值技術(shù)對停牌股票市價(jià)進(jìn)行修正。（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理:送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值。首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。（3）因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確認(rèn)公允價(jià)值。（4）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。（5）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。（6）開放式基金（包括托管在場外的上市開放式基金1.OF)以估值日前一交易日基金份額凈值估值，估值日前一交易日開放式基金份額凈值未公布的，以此前最近一個(gè)交易日基金份額凈值計(jì)算。(7)按照約定利率在持有期內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收利息，在利息到賬日以實(shí)收利息入賬。如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，資產(chǎn)管理人可根據(jù)具體情況與資產(chǎn)托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。估值程序資產(chǎn)管理人于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算本估值日的計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值并與資產(chǎn)托管人進(jìn)行核對。估值錯(cuò)誤的處理如資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)計(jì)劃資產(chǎn)估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)資產(chǎn)委托人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，協(xié)商解決。當(dāng)計(jì)劃資產(chǎn)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)該立即更正并在定期報(bào)告中報(bào)告資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)管理人計(jì)算的計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值已由資產(chǎn)托管人復(fù)核確認(rèn)、但因資產(chǎn)估值錯(cuò)誤給資產(chǎn)委托人造成損失的，由資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人按照各自過錯(cuò)分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但資產(chǎn)托管人復(fù)核時(shí)提出異議，但資產(chǎn)管理人仍按照其計(jì)算的估值計(jì)算的，資產(chǎn)托管人免責(zé)。由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成資產(chǎn)委托人的損失，以及由此造成以后交易日計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的資產(chǎn)委托人的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。由于證券交易所及其注冊登記公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或其他不可抗力等原因，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的計(jì)劃資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人可以免除賠償責(zé)任。但資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。資產(chǎn)管理人按本合同約定的按公允價(jià)值進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為計(jì)劃資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。暫停估值的情形計(jì)劃投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；因不可抗力或其他情形致使資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人無法準(zhǔn)確評估資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；占資產(chǎn)管理計(jì)劃相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而資產(chǎn)管理人為保障投資者的利益，決定延遲估值的情形；中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。資產(chǎn)管理計(jì)劃份額凈值的確認(rèn)用于向資產(chǎn)委托人報(bào)告的計(jì)劃份額凈值由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，資產(chǎn)托管人進(jìn)行復(fù)核。如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照資產(chǎn)管理人對計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值即計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值，是指計(jì)劃資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。計(jì)劃資產(chǎn)份額凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。17.2資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)政策資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策執(zhí)行：資產(chǎn)管理人為本計(jì)劃的主要會(huì)計(jì)責(zé)任方。本計(jì)劃的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日。計(jì)劃核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度。本計(jì)劃單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算。資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照本合同約定編制會(huì)計(jì)報(bào)表。資產(chǎn)托管人定期與資產(chǎn)管理人就資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對并以書面方式確認(rèn)。第十八條資產(chǎn)管理計(jì)劃的費(fèi)用與稅收18.1資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用的種類資產(chǎn)管理費(fèi)。資產(chǎn)托管費(fèi)。計(jì)劃的證券交易費(fèi)用、銀行匯劃費(fèi)用及開戶（如證券賬戶）費(fèi)用。計(jì)劃成立前與之相關(guān)的驗(yàn)資費(fèi)、文件或賬冊制作印刷費(fèi)用。計(jì)劃成立后與之相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)。按照國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在計(jì)劃資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。18.2費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式資產(chǎn)管理費(fèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的年管理費(fèi)率為0.3%。計(jì)算方法如下:H二E*0.3%/365H為每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)E為前一日的計(jì)劃資產(chǎn)凈值。自資產(chǎn)管理計(jì)劃合同生效日起，每日計(jì)提，按自然季度支付。由資產(chǎn)管理人每自然季末或計(jì)劃終止日起10個(gè)工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人發(fā)送資產(chǎn)管理計(jì)劃管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)資產(chǎn)托管人復(fù)核后從資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延至最近工作日支付。管理費(fèi)收款賬戶信息如下：指定收款賬號：開戶行：戶名：18.2.2資產(chǎn)托管費(fèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的年托管費(fèi)率為0.04%o計(jì)算方法如下：H二E*0.04%/365H為每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)E為前一日的計(jì)劃資產(chǎn)凈值。自資產(chǎn)管理計(jì)劃合同生效日起，每日計(jì)提，按自然季度支付。由資產(chǎn)管理人每自然季末或計(jì)劃終止日起10個(gè)工作日內(nèi)向資產(chǎn)托管人發(fā)送資產(chǎn)管理計(jì)劃托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)資產(chǎn)托管人復(fù)核后從資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延至最近工作日支付。托管費(fèi)收款賬戶信息如下：指定收款賬號：開戶行：戶名：上述（一）中所列其他費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由資產(chǎn)托管人從計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中支付。18.3不列入資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的損失。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人處理與計(jì)劃運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入計(jì)劃費(fèi)用的項(xiàng)目。18.4費(fèi)用調(diào)整資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人與資產(chǎn)委托人協(xié)商一致，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整管理費(fèi)率和托管費(fèi)率。18.5資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的稅收本計(jì)劃運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。資產(chǎn)委托人必須自行繳納的稅收，由資產(chǎn)委托人負(fù)責(zé)，資產(chǎn)管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。第十九條資產(chǎn)管理計(jì)劃的收益分配本資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策執(zhí)行。19.1可供分配利潤的構(gòu)成本資產(chǎn)管理計(jì)劃可供分配利潤為截至收益分配基準(zhǔn)日計(jì)劃未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。資產(chǎn)管理計(jì)劃收益包括：計(jì)劃投資所得紅利、股息、債券利息、證券投資收益、證券持有期間的公允價(jià)值變動(dòng)、銀行存款利息以及其他收入。因運(yùn)用計(jì)劃財(cái)產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益。19.2存續(xù)期收益分配本計(jì)劃在存續(xù)期內(nèi)不分配收益。19.3財(cái)產(chǎn)分配方案的確定與支付資產(chǎn)管理計(jì)劃收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、計(jì)劃收益分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。計(jì)劃存續(xù)期收益分配和終止時(shí)的財(cái)產(chǎn)分配方案由資產(chǎn)管理人擬定，并由資產(chǎn)托管人復(fù)核確定后告知資產(chǎn)委托人。在分配方案確定后，資產(chǎn)管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定向資產(chǎn)托管人發(fā)送劃款指令，資產(chǎn)托管人按照資產(chǎn)管理人的指令及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金的劃付。計(jì)劃終止時(shí)財(cái)產(chǎn)分配原則上應(yīng)于本計(jì)劃終止日后10個(gè)工作日內(nèi)完成。第二十條報(bào)告義務(wù)1資產(chǎn)管理合同生效公告資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同生效的次日以合理方式進(jìn)行公告。20.2運(yùn)作期報(bào)告資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)委托人提供的報(bào)告種類、內(nèi)容和提供時(shí)間（1）年度報(bào)告資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，編制完成計(jì)劃年度報(bào)告并經(jīng)托管人復(fù)核，向資產(chǎn)委托人披露投資狀況、投資表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。資產(chǎn)管理人應(yīng)于每年結(jié)束之日起60日內(nèi)完成年度報(bào)告，并將年度報(bào)告提供資產(chǎn)托管人復(fù)核，資產(chǎn)托管人在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理合同生效不足3個(gè)月以及資產(chǎn)管理合同終止的當(dāng)年，資產(chǎn)管理人可以不編制當(dāng)期年度報(bào)告。（2）季度報(bào)告資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成計(jì)劃季度報(bào)告并經(jīng)資產(chǎn)托管人復(fù)核后，向資產(chǎn)委托人披露投資狀況、投資表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。資產(chǎn)管理人應(yīng)于每季度結(jié)束之日起8個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告，并將季度報(bào)告提供資產(chǎn)托管人復(fù)核，資產(chǎn)托管人在收到后7個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理合同生效不足2個(gè)月以及資產(chǎn)管理合同終止的當(dāng)季度，資產(chǎn)管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告；四季度報(bào)告在年度報(bào)告中合并提供。（3）份額凈值報(bào)告資產(chǎn)管理人每月將經(jīng)資產(chǎn)托管人復(fù)核的上月最后一個(gè)交易日的計(jì)劃財(cái)產(chǎn)凈值以各方認(rèn)可的形式提交資產(chǎn)委托人。（4）臨時(shí)報(bào)告資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)保證資產(chǎn)委托人能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式查詢資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作、托管等情況。發(fā)生本合同約定的、可能影響資產(chǎn)委托人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)進(jìn)行報(bào)告。投資經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。涉及資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的訴訟。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人托管業(yè)務(wù)部門與本合同項(xiàng)下資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)相關(guān)的行為受到監(jiān)管部門的調(diào)查。資產(chǎn)管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、投資經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰，資產(chǎn)托管人的托管業(yè)務(wù)或托管業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰。法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。上述向資產(chǎn)委托人提供的報(bào)告中涉及證券投資明細(xì)的，原則上每季度至多報(bào)告一次。向資產(chǎn)委托人提供報(bào)告及資產(chǎn)委托人信息查詢的方式資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)委托人提供的報(bào)告，將嚴(yán)格按照《試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定通過以下至少一種方式進(jìn)行。資產(chǎn)委托人信息查詢將通過以下至少一種中國證監(jiān)會(huì)允許的、本合同約定的方式進(jìn)行。(1)資產(chǎn)管理人網(wǎng)站《資產(chǎn)管理合同》、《投資說明書》、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等有關(guān)本資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息將在資產(chǎn)管理人網(wǎng)站上披露，資產(chǎn)委托人可隨時(shí)查閱。資產(chǎn)管理人網(wǎng)站：下“專戶理財(cái)”欄目⑵郵寄服務(wù)資產(chǎn)管理人或銷售機(jī)構(gòu)向資產(chǎn)委托人郵寄定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等有關(guān)本計(jì)劃的信息。資產(chǎn)委托人在開戶合約書上填寫的通信地址為送達(dá)地址。通信地址如有變更，資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知資產(chǎn)管理人。(3)傳真或電子郵件如資產(chǎn)委托人留有傳真號、電子郵箱等聯(lián)系方式的，資產(chǎn)管理人也可通過傳真、電子郵件、電報(bào)等方式將報(bào)告信息通知資產(chǎn)委托人。20.3向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的報(bào)告資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求履行報(bào)告義務(wù)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)揭示計(jì)劃投資可能面臨下列各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：21.1市場風(fēng)險(xiǎn)證券市場價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)，將使計(jì)劃資產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險(xiǎn)。2管理風(fēng)險(xiǎn)在實(shí)際操作過程中，資產(chǎn)管理人可能限于知識、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)等因素而影響其對相關(guān)信息、經(jīng)濟(jì)形勢和證券價(jià)格走勢的判斷，其精選出的投資品種的業(yè)績表現(xiàn)不一定持續(xù)優(yōu)于其他投資品種。21.3流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)在市場或個(gè)股流動(dòng)性不足的情況下，資產(chǎn)管理人可能無法迅速、低成本地調(diào)整投資計(jì)劃，從而對計(jì)劃收益造成不利影響。資產(chǎn)委托人應(yīng)注意并理解，資產(chǎn)委托人不得在封閉期內(nèi)提前贖回，因此資產(chǎn)委托人在資金流動(dòng)性方面會(huì)受一定影響。在最終所投資的股票解禁后，由于市場或投資標(biāo)的流動(dòng)性不足（包括但不限于計(jì)劃資金所投資證券停牌、交易所監(jiān)管）和其他不可抗因素而導(dǎo)致本資產(chǎn)管理計(jì)劃所投資的證券無法及時(shí)變現(xiàn)，進(jìn)而導(dǎo)致本資產(chǎn)管理計(jì)劃現(xiàn)金資產(chǎn)不能滿足資產(chǎn)管理計(jì)劃費(fèi)用支付、收益分配、清算要求的風(fēng)險(xiǎn)。21.4信用風(fēng)險(xiǎn)本計(jì)劃交易對手方發(fā)生交易違約或者計(jì)劃持倉債券的發(fā)行人拒絕支付債券本息，導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失。21.5特定的投資方法及資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風(fēng)險(xiǎn)特定投資對象風(fēng)險(xiǎn)本資產(chǎn)管理計(jì)劃為主要進(jìn)行定向增發(fā)投資的股票型資產(chǎn)管理計(jì)劃，因此，本資產(chǎn)管理計(jì)劃可能因投資該類資產(chǎn)而面臨較高的市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。21.6操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。在計(jì)劃的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管理公司、注冊登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券注冊登記機(jī)構(gòu)等。21.7其他風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，可能導(dǎo)致計(jì)劃資產(chǎn)的損失。金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理機(jī)構(gòu)違約等超出資產(chǎn)管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致資產(chǎn)委托人利益受損。第二十二條資產(chǎn)管理合同的變更、終止22.1全體資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進(jìn)行變更，但下列資產(chǎn)管理人有權(quán)單獨(dú)變更合同內(nèi)容的情形除外：投資經(jīng)理的變更。法律法規(guī)變更致使本合同必須修改的，或?qū)Y產(chǎn)委托人權(quán)益無實(shí)質(zhì)不利影響的。資產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)購、參與、退出的時(shí)間、業(yè)務(wù)規(guī)則等變更。其他對資產(chǎn)委托人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響情形的變更，或法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變化需要對本合同進(jìn)行變更的，資產(chǎn)管理人可與資產(chǎn)托管人協(xié)商后修改資產(chǎn)管理合同，并由資產(chǎn)管理人按照本合同的約定向資產(chǎn)委托人披露變更的具體內(nèi)容。22.2資產(chǎn)管理計(jì)劃到期前無法及時(shí)變現(xiàn)，需要展期的，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)托管人同意資產(chǎn)管理人有權(quán)單方面決定對資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行展期操作；資產(chǎn)管理人在其網(wǎng)站公告展期即視為履行了通知義務(wù)。22.3對資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補(bǔ)充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)將資產(chǎn)管理合同樣本報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。在資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間開放參與和退出的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)將客戶資料表報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。22.4資產(chǎn)管理合同終止的情形包括下列事項(xiàng)：資產(chǎn)管理合同存續(xù)期限屆滿而未延期的。資產(chǎn)管理合同的委托人少于2人的。資產(chǎn)管理人被依法取消特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的。資產(chǎn)管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。資產(chǎn)托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。計(jì)劃成立滿12個(gè)月，經(jīng)全體委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致決定終止的。法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。第二十三條清算程序23.1清算組的成立及職責(zé)本合同