2022年信用社案件治理大檢查情況總結(jié)匯報(bào)

第5頁(yè)共5頁(yè)2021年?信用社案件?治理大檢查?情況總結(jié)匯?報(bào)___?農(nóng)村信用社?開(kāi)展案件專?項(xiàng)治理工作?開(kāi)展情況匯?報(bào)材料根?據(jù)省、市銀?監(jiān)部門的指?示精神，我?縣聯(lián)社扎實(shí)?___開(kāi)展?案件專項(xiàng)治?理工作，為?進(jìn)一步加強(qiáng)?我縣聯(lián)社案?件專項(xiàng)治理?工作，建立?案件防范長(zhǎng)?效機(jī)制，保?持案件專項(xiàng)?治理工作的?連續(xù)性和有?效性，落實(shí)?案件專項(xiàng)治?理各項(xiàng)工作?措施，深入?開(kāi)展合規(guī)建?設(shè)年工作，?促進(jìn)農(nóng)村信?用社合規(guī)文?化建設(shè)，進(jìn)?一步營(yíng)造一?個(gè)良好的合?規(guī)文化建設(shè)?氛圍，確保?案件專項(xiàng)治?理和合規(guī)建?設(shè)工作順利?開(kāi)展，現(xiàn)將?有關(guān)工作開(kāi)?展情況報(bào)告?如下：一?、___落?實(shí)情況（?一）成立領(lǐng)?導(dǎo)小組，精?心___實(shí)?施。為確?保順利開(kāi)展?案件專項(xiàng)治?理工作，我?縣聯(lián)社專門?成立了領(lǐng)導(dǎo)?小組，由聯(lián)?社___主?任任組長(zhǎng)，?___、_?__兩位副?主任任副組?長(zhǎng)，各部門?負(fù)責(zé)人為成?員，領(lǐng)導(dǎo)小?組下設(shè)辦公?室，辦公室?設(shè)在稽核監(jiān)?察部，負(fù)責(zé)?案件專項(xiàng)治?理工作的_?__實(shí)施，?各信用社也?相應(yīng)成立了?領(lǐng)導(dǎo)小組，?確保案件專?項(xiàng)治理工作?的順利開(kāi)展?。（二）?制定實(shí)施方?案，擬定工?作內(nèi)容。?我縣聯(lián)社案?件專項(xiàng)治理?以“兩個(gè)提?高”、“兩?個(gè)加強(qiáng)”、?“兩個(gè)下降?”、“兩個(gè)?加大”“兩?個(gè)建立”和?“五嚴(yán)格”?、“五加強(qiáng)?”為指導(dǎo)，?制定了《_?__農(nóng)村信?用社案件專?項(xiàng)治理實(shí)施?方案》，分?五個(gè)階段開(kāi)?展案件專項(xiàng)?治理工作，?擬定各階段?工作內(nèi)容，?并將案件專?項(xiàng)治理工作?納入各信用?社年度經(jīng)營(yíng)?目標(biāo)考核，?對(duì)未按上級(jí)?要求開(kāi)展案?件專項(xiàng)治理?工作或者_(dá)?__開(kāi)展工?作不力導(dǎo)致?進(jìn)度緩慢的?信用社，其?年度考核一?律實(shí)行一票?否決制，直?接取消該單?位及其主要?負(fù)責(zé)人的當(dāng)?年評(píng)優(yōu)評(píng)先?資格，并視?情節(jié)輕重對(duì)?責(zé)任人作出?經(jīng)濟(jì)處罰、?政紀(jì)或黨紀(jì)?等處分，定?期召開(kāi)案件?形勢(shì)分析會(huì)?，對(duì)案件專?項(xiàng)治理工作?進(jìn)行總結(jié)分?析，確保開(kāi)?展案件專項(xiàng)?治理工作不?流于形式，?努力實(shí)現(xiàn)“?一年初見(jiàn)成?效、三年大?見(jiàn)成效”的?階段性目標(biāo)?。

（三?）制定督導(dǎo)?計(jì)劃，開(kāi)展?督導(dǎo)檢查。?為進(jìn)一步?加強(qiáng)我縣農(nóng)?村信用社案?件專項(xiàng)治理?工作，完善?內(nèi)控管理制?度，實(shí)現(xiàn)管?理水平上新?臺(tái)階，及時(shí)?貫徹落實(shí)上?級(jí)有關(guān)案件?專項(xiàng)治理指?示精神，加?強(qiáng)對(duì)各信用?社案件專項(xiàng)?治理工作的?督促和指導(dǎo)?，我縣聯(lián)社?制定了《_?__農(nóng)村信?用社案件專?項(xiàng)治理督導(dǎo)?工作計(jì)劃》?，對(duì)各信用?社案件專項(xiàng)?治理工作進(jìn)?行督導(dǎo)檢查?，督促指導(dǎo)?各信用社扎?實(shí)開(kāi)展案件?專項(xiàng)治理工?作，確保案?件專項(xiàng)治理?工作效果達(dá)?到預(yù)期工作?目標(biāo)。在_?__年度對(duì)?各信用社案?件治理督導(dǎo)?檢查_(kāi)__?次。二、?___實(shí)施?情況（一?）清理規(guī)章?制度，開(kāi)展?內(nèi)控評(píng)價(jià)。?為加強(qiáng)對(duì)?信貸、會(huì)計(jì)?、出納、儲(chǔ)?蓄等崗位的?內(nèi)控管理，?了解和評(píng)價(jià)?我縣農(nóng)村信?用社內(nèi)控制?度的建立和?執(zhí)行情況，?我縣農(nóng)村信?用社制定了?《___農(nóng)?村信用社開(kāi)?展內(nèi)控檢查?與評(píng)價(jià)工作?方案》（新?農(nóng)信聯(lián)發(fā)〔?___〕1?___號(hào)）?，研究解決?存在問(wèn)題的?對(duì)策，探討?現(xiàn)有規(guī)章制?度的修改意?見(jiàn)或建議，?根據(jù)評(píng)價(jià)和?檢查情況，?新制定了內(nèi)?控管理制度?項(xiàng)___項(xiàng)?，補(bǔ)充完善?相關(guān)管理制?度___項(xiàng)?，明確有關(guān)?業(yè)務(wù)操作規(guī)?程，進(jìn)一步?完善內(nèi)控管?理機(jī)制，加?大責(zé)任追究?力度，責(zé)任?追究以“縱?向到底、橫?向到邊，上?掛兩級(jí)，問(wèn)?責(zé)到位”為?原則，對(duì)所?有直接責(zé)任?人、相關(guān)責(zé)?任人和領(lǐng)導(dǎo)?責(zé)任人全面?問(wèn)責(zé)，不留?空檔，逐步?使所有員工?在工作和履?行職責(zé)過(guò)程?中時(shí)刻繃緊?依法合規(guī)這?根弦，要對(duì)?自己的行為?充分負(fù)責(zé)，?時(shí)刻意識(shí)到?因自己行為?對(duì)上下級(jí)、?對(duì)員工、對(duì)?家庭、對(duì)單?位、對(duì)社會(huì)?可能造成的?影響和后果?，使員工對(duì)?違法違規(guī)事?件的由“不?敢為”向“?不想為”轉(zhuǎn)?變。（二?）開(kāi)展案件?專項(xiàng)治理“?回頭看”檢?查工作情況?。加強(qiáng)對(duì)?存在問(wèn)題整?改工作，對(duì)?___年以?來(lái)專項(xiàng)檢查?中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題?的整改情況?、對(duì)銀監(jiān)會(huì)?各項(xiàng)規(guī)章制?度執(zhí)行和案?件責(zé)任制情?況進(jìn)行“回?頭看”，專?門召開(kāi)“存?在問(wèn)題整改?研討會(huì)”，?由存在問(wèn)題?整改負(fù)責(zé)人?（相關(guān)部門?負(fù)責(zé)人）提?出整改措施?，建立存在?問(wèn)題整改臺(tái)?賬，對(duì)存在?問(wèn)題采取銷?賬方式進(jìn)行?管理，確保?整改措施落?實(shí)和制度執(zhí)?行到位（_?__年發(fā)現(xiàn)?問(wèn)題___?個(gè)，已全部?整改）。?（三）對(duì)易?發(fā)案件薄弱?環(huán)節(jié)、要害?部門、重點(diǎn)?崗位人員的?隱患排查情?況。1、?制定檢查方?案，___?開(kāi)展檢查。?根據(jù)上級(jí)管?理部門有關(guān)?案件專項(xiàng)治?理工作指示?精神，我縣?聯(lián)社制定了?《___農(nóng)?村信用社案?件專項(xiàng)治理?檢查（自查?）方案》，?重點(diǎn)檢查授?權(quán)卡（柜員?卡）、印鑒?密押、空白?憑證、金庫(kù)?尾箱、查詢?對(duì)賬、輪崗?休假、安全?保衛(wèi)，以及?錄像檢查、?___技彈?藥管理等關(guān)?鍵領(lǐng)域和環(huán)?節(jié)，根據(jù)檢?查方案，將?有關(guān)項(xiàng)目?jī)?nèi)?容制定檢查?工作表，布?置各信用社?按工作表內(nèi)?容開(kāi)展自查?，抽調(diào)聯(lián)社?各職能部門?人員組成_?__個(gè)檢查?組，___?有針對(duì)性地?開(kāi)展業(yè)務(wù)操?作風(fēng)險(xiǎn)檢查?，并在__?_月份根據(jù)?省聯(lián)社布置?，對(duì)照省聯(lián)?社檢查方案?，對(duì)上次未?檢查的項(xiàng)目?制定補(bǔ)充檢?查（自查）?方案，重新?___開(kāi)展?檢查（自查?），本年度?共檢查出內(nèi)?控風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題?___個(gè)（?存在問(wèn)題大?部分現(xiàn)場(chǎng)已?整改），并?設(shè)立存在問(wèn)?題整改臺(tái)賬?，落實(shí)相關(guān)?整改負(fù)責(zé)人?和責(zé)任人，?進(jìn)一步挖掘?我縣農(nóng)信社?潛在的內(nèi)部?經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，?防范案件發(fā)?生。2、?實(shí)行強(qiáng)制休?假，開(kāi)展排?查工作。為?貫徹落實(shí)強(qiáng)?制休假制度?，強(qiáng)加對(duì)重?要崗位人員?審計(jì)工作，?深入開(kāi)展我?縣農(nóng)村信用?社案件專項(xiàng)?治理，有效?防范內(nèi)部經(jīng)?營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，在?___月份?對(duì)全縣信用?社各崗位人?員分兩批（?次）實(shí)行強(qiáng)?制休假，結(jié)?合強(qiáng)制休假?工作開(kāi)展，?對(duì)各信用社?主管會(huì)計(jì)和?信貸會(huì)計(jì)崗?位開(kāi)展審計(jì)?工作，制定?《___農(nóng)?村信用社重?要崗位人員?審計(jì)實(shí)施方?案》（__?_農(nóng)信聯(lián)發(fā)?〔___〕?1___號(hào)?），及時(shí)發(fā)?現(xiàn)違規(guī)操作?問(wèn)題，提出?整改方案，?消除風(fēng)險(xiǎn)隱?患，促進(jìn)我?縣農(nóng)村信用?社依法合規(guī)?經(jīng)營(yíng)，達(dá)到?會(huì)計(jì)管理監(jiān)?督工作標(biāo)準(zhǔn)?化的目的。?同時(shí)開(kāi)展了?對(duì)各崗位員?工進(jìn)行家訪?活動(dòng)，聯(lián)社?領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管?理的部門負(fù)?責(zé)人進(jìn)行家?訪，部門負(fù)?責(zé)人對(duì)本部?門員工進(jìn)行?家訪，信用?社主任對(duì)本?社員工進(jìn)行?家訪。通過(guò)?層層家訪，?進(jìn)一步了解?員工思想動(dòng)?態(tài)（范本）?、家庭狀況?等情況。同?時(shí)，對(duì)三年?以上在同一?崗位人員實(shí)?行崗位輪換?，本年度對(duì)?信用社副主?任輪換__?_人、信貸?崗位人員輪?換___人?、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)?人輪換__?_人、會(huì)計(jì)?和出納人員?輪換___?人。

（?三）今后案?件專項(xiàng)治理?工作思路?今后，我縣?聯(lián)社將繼續(xù)?加強(qiáng)對(duì)員工?的政治思想?教育，深入?開(kāi)展案件專?項(xiàng)治理活動(dòng)?，將案件專?項(xiàng)治理工作?列入日常工?作議程，把?案件專項(xiàng)治?理工作長(zhǎng)期?開(kāi)展下去，?加大對(duì)違規(guī)?責(zé)任人的懲?處力度，嚴(yán)?肅查處違規(guī)?人員，營(yíng)造?清正廉潔、?文明健康的?學(xué)習(xí)工作與?生活環(huán)境，?進(jìn)一步防范?信用社金融?風(fēng)險(xiǎn)。（?一）繼續(xù)深?入開(kāi)展案件?專項(xiàng)治理，?使廣大干部?員工更加明?確案件專項(xiàng)?治理工作目?標(biāo)、具體內(nèi)?容和要求，?定期__