關(guān)于安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系建設(shè)的實(shí)施方案

--PAGE22-提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃的實(shí) 施 方 案為切實(shí)加強(qiáng)工貿(mào)行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)建立“風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制”，全面提升冶金等工貿(mào)企業(yè)本質(zhì)安全水平、事故防范能力，按照省、市政府安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作的指示，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本實(shí)施方案。一、工作目標(biāo)2022340%的規(guī)模以上企業(yè)建成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與（并納入信息平臺(tái)管理；2022620226兩個(gè)體系運(yùn)行科學(xué)、規(guī)范，事故防范能力進(jìn)一步提升。二、主要任務(wù)第一階段，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系建設(shè)階段（1-20223）以冶金等工貿(mào)行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、隱患排查治理、風(fēng)險(xiǎn)管理為基礎(chǔ)，進(jìn)一步理清體系建設(shè)的內(nèi)涵和關(guān)系，形成體系建設(shè)的制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范支撐，并建立上下互通互聯(lián)，實(shí)時(shí)監(jiān)控，有效運(yùn)行的信息系統(tǒng)。主要任務(wù)包括：（一）企業(yè)方面企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)范。根據(jù)企業(yè)實(shí)際，確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法、識(shí)別記錄、識(shí)別步驟；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)過程、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定與實(shí)施要求以及各類運(yùn)行記錄等。下、上下結(jié)合”的方式，全方位、全過程排查本企業(yè)可能導(dǎo)致事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素以及安全管理的缺陷等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)狀態(tài)描述、控制措施缺陷等基本信息。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，組織開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確保評(píng)價(jià)結(jié)果客觀、真實(shí)，為企業(yè)有效控制風(fēng)險(xiǎn)提供客觀依據(jù)和技術(shù)支持。確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)，在確定風(fēng)險(xiǎn)類別的前提下，按照危險(xiǎn)程度及可能造成后果的嚴(yán)重性，將風(fēng)險(xiǎn)分為1、2、3、4級(jí)。分級(jí)管控和隱患整改責(zé)任狀，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控長效機(jī)制。同時(shí)，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)類別和等級(jí)，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一明確管控層級(jí)（公司、車間、班組、崗位），落實(shí)具體的責(zé)任單位、責(zé)任人和具體的管控措施。風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施和應(yīng)急措施。企業(yè)隱患排查治理體系建設(shè)范。根據(jù)企業(yè)實(shí)際，確定開展事故隱患排查組織領(lǐng)導(dǎo)、隱患排查方法、排查步驟、隱患分類標(biāo)準(zhǔn)、排查結(jié)果的處置程序、隱患排查治理相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及獎(jiǎng)懲辦法等。內(nèi)部各部門、各崗位、各設(shè)備設(shè)施排查范圍和要求，建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的閉環(huán)管理隱患排查治理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)隱患自查自改自報(bào)常態(tài)化。以下內(nèi)容：隱患排查治理體系規(guī)范、隱患排查治理責(zé)任小組、隱患排查治理獎(jiǎng)懲制度、隱患排查治理清單（包括廠、車間、班組）、隱患排查治理記錄表、隱患排查治理公示、隱患排查治理通知單、隱患登記及整改銷號(hào)審批表、隱患分類匯總表等。企業(yè)有關(guān)信息的錄入和更新為全面和及時(shí)掌握冶金等工貿(mào)行業(yè)的基本情況，企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)工作方面的基礎(chǔ)資料全部納入信息平臺(tái)，并根據(jù)有關(guān)變動(dòng)情況適時(shí)更新，確保數(shù)據(jù)真實(shí)有效。企業(yè)安全生產(chǎn)基本信息上報(bào)內(nèi)容包經(jīng)濟(jì)總量（年產(chǎn)值或銷售收入）、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人信息、從業(yè)人數(shù)（包括自有員工和勞務(wù)派遣人員）、主要設(shè)備、產(chǎn)品種類等基本情息、安全總監(jiān)（分管負(fù)責(zé)人）信息、安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置狀況、專職安全管理制度和操作規(guī)程、安全投入情況、安全培訓(xùn)情況、安全檢勞動(dòng)防護(hù)用品、主要安全設(shè)施、重大危險(xiǎn)源管理、隱患排查治理、應(yīng)急救援預(yù)案及演練、職業(yè)健康危害檢測及防護(hù)措施，以及企業(yè)相關(guān)方勞務(wù)用工的種類、組成、管理方式以及外包工程安全管理，事故及防范措施落實(shí)等情況。企業(yè)應(yīng)將排查出來的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)全部錄入到風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在線監(jiān)測或者視頻監(jiān)控。企業(yè)應(yīng)將排查出來的隱患錄入隱患排查治理信息系統(tǒng)，并按規(guī)定要求及時(shí)予以整改，切實(shí)履行隱患自查自改自報(bào)主體責(zé)任。(二）主管單位請(qǐng)有關(guān)專家對(duì)體系建設(shè)及有關(guān)知識(shí)進(jìn)行宣貫和培訓(xùn)，交流經(jīng)驗(yàn)和做法，指導(dǎo)標(biāo)桿企業(yè)開展體系建設(shè)和運(yùn)行。理體系建設(shè)實(shí)施指南》進(jìn)行評(píng)估論證，并修改完善，最終形成一整套可借鑒、可推廣、可套用的《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南》，用于指導(dǎo)其他同類企業(yè)進(jìn)行體系建設(shè)。業(yè)體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)。適時(shí)組織召開冶金等工貿(mào)行業(yè)體系建設(shè)推進(jìn)會(huì)，總結(jié)標(biāo)桿企業(yè)體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)；制定下發(fā)體系建設(shè)文件，在冶金等工貿(mào)行業(yè)部署開展體系建設(shè)工作；組織專家進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)；定期調(diào)度工作進(jìn)展情況等。信息系統(tǒng)的使用。指導(dǎo)標(biāo)桿企業(yè)和其他同類企業(yè)熟練掌握和使用信息系統(tǒng)，按照分級(jí)監(jiān)管的原則，通過信息系統(tǒng)加強(qiáng)監(jiān)管，一旦報(bào)警提示出現(xiàn)異常，責(zé)令企業(yè)立即處置并反饋情況，使風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理始終處于各級(jí)、各部門的動(dòng)態(tài)監(jiān)控之中；對(duì)企業(yè)隱患排查治理情況進(jìn)行記錄、管理、分析、處置，確保隱患及時(shí)整改到位。第二階段，規(guī)范完善提升階段（20224-20226）素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃的通知》文件的要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，查漏補(bǔ)缺，不斷充實(shí)完善，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排任，完善配套制度，確保兩個(gè)體系的科學(xué)、規(guī)范運(yùn)行，把提升防范事故的能力真正落到實(shí)處。（一）選定標(biāo)桿企業(yè)并督促標(biāo)桿企業(yè)編制《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南》。各縣市區(qū)和市直有關(guān)部門單位要從各自實(shí)際出發(fā)，在冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織等工商貿(mào)行業(yè)中，篩選確定1-2家標(biāo)桿企業(yè)，先行先建。企業(yè)在編制《實(shí)施指南》過程中，應(yīng)將具體落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系形成的記錄檔案(運(yùn)行實(shí)例）匯總整理與《實(shí)施指南》一并作為指導(dǎo)性文件資料（2022年3月中旬前完成）；（二）組織企業(yè)人員和安監(jiān)人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)（20223成）；（三）組織專家對(duì)標(biāo)桿企業(yè)制定的《實(shí)施指南》及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的評(píng)估論證工作進(jìn)行跟蹤指導(dǎo)，并修改完善（20224成）；（四）指導(dǎo)、督促標(biāo)桿企業(yè)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系納入信息平臺(tái)進(jìn)行測試運(yùn)行（2022年6月底前完成）；（五）推廣應(yīng)用（2022年8月底前完成“兩個(gè)40%”）；（六）剩余企業(yè)全部完成（2022年11月底前完成）；（七）規(guī)范完善提升（202012）四、組織保障（一）提高認(rèn)識(shí)，精心組織。建立完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，是創(chuàng)新安全監(jiān)管模式，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移、精準(zhǔn)監(jiān)管、源頭治理、科學(xué)預(yù)防，加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作重大決策。各縣市區(qū)及有關(guān)部門單位要按照“分級(jí)管理，屬地管理”的原則，安排專門工作力量具體督促協(xié)調(diào)，細(xì)化責(zé)任分工，明確時(shí)間進(jìn)度，建立情況交流、考核通報(bào)和跟蹤督辦制度，結(jié)合實(shí)際，研究制定嚴(yán)密的實(shí)確保各項(xiàng)工作安排落實(shí)到位。（二）注重督導(dǎo)，加強(qiáng)扶持。兩個(gè)體系建設(shè)是企業(yè)主體責(zé)任落實(shí)的新要求、新措施，也是一項(xiàng)創(chuàng)新性強(qiáng)、技術(shù)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。具體工作中，要邀請(qǐng)專家和專業(yè)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，參與兩個(gè)體系建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)、方案制定、標(biāo)準(zhǔn)研究、評(píng)估論證等，增強(qiáng)工作的科學(xué)性、實(shí)效性。要督促指導(dǎo)企業(yè)按照國家和省市部署要求，結(jié)合國家安全監(jiān)管總局組織編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)（要深化執(zhí)法推動(dòng)，把兩個(gè)體系建設(shè)和提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃工作作為監(jiān)管執(zhí)法的重點(diǎn)內(nèi)容，對(duì)工作開展不力、落實(shí)不到位的，發(fā)現(xiàn)一起，監(jiān)督執(zhí)法到位一起，確保各項(xiàng)工作任務(wù)目標(biāo)按時(shí)限和標(biāo)準(zhǔn)要求落實(shí)到位。（三）突出教育，抓好培訓(xùn)。要按照分類指導(dǎo)、分級(jí)組織的原則，有計(jì)劃地組織屬地和行業(yè)系統(tǒng)內(nèi)的各級(jí)各部門監(jiān)管人員和企業(yè)的安全管理人員，開展多形式、多渠道、多層面的專題培訓(xùn)。廣泛開展兩個(gè)體系工作流程、實(shí)施指南、配套管理制度和運(yùn)行案例等內(nèi)容的培訓(xùn)，同步進(jìn)行信息平臺(tái)工作方法、業(yè)務(wù)流程、應(yīng)用系統(tǒng)操作的培訓(xùn)。讓企業(yè)知道“做什么、怎么做”，使各級(jí)各部門知道“管什么、怎么管”。（四）加強(qiáng)調(diào)度，整體推進(jìn)。為保證兩個(gè)體系建設(shè)的各項(xiàng)工作目標(biāo)如期落到實(shí)處，市里將實(shí)行調(diào)度通報(bào)制度。自6月份開始，至兩個(gè)體系建設(shè)工作全部完成，作為年度安全生產(chǎn)工作考核的重要內(nèi)容納入年度安全生產(chǎn)工作考核中。附件：《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南》建議編制大綱《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南》相關(guān)樣表《工商貿(mào)行業(yè)兩個(gè)體系建設(shè)統(tǒng)計(jì)表》XXXXXX管理年 月 日1

《風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南》建議編制大綱編制目的該項(xiàng)工作開展的重要意義。編制依據(jù)編制依據(jù)主要包括法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及企業(yè)內(nèi)部制定相關(guān)規(guī)定等要求?？傮w要求、目標(biāo)與原則明確開展該項(xiàng)工作的嚴(yán)肅性和總要求，明確開展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)以及應(yīng)堅(jiān)持的原則。確保該項(xiàng)工作開展的長期性、有效性。職責(zé)分工明確該項(xiàng)工作的開展主責(zé)部門（牽頭、督導(dǎo)及考核）、責(zé)任部門及相關(guān)參與部門應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別全覆蓋。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法建議以安全檢查表法（SCL)對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（修訂的MES）或者風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L?S)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判定。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控原則201636確分級(jí)管控的原則要求。風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個(gè)體防護(hù)措施以及應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個(gè)記錄表格的填寫要求及保存期限。附件附件A 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)（建議）附件B 作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)方法（修訂）（建議附件C 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（建議）附件A

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)物的不安全狀態(tài)a）設(shè)計(jì)不良外露運(yùn)動(dòng)件；——缺乏必要的連接裝置；——構(gòu)成的材料不合適；——其他。防護(hù)不良——沒有安全防護(hù)裝置或不完善；——沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；——缺乏個(gè)體防護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；——沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；——其他。維修不良——廢舊、疲勞、過期而不更新；——出故障未處理；——平時(shí)維護(hù)不善；——其他。物料物理性——高溫物（固體、氣體、液體）；——低溫物（固體、氣體、液體）；——粉塵與氣溶膠；——運(yùn)動(dòng)物?；瘜W(xué)性——易燃易爆性物質(zhì)（（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）；——質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；——其他化學(xué)性危險(xiǎn)因素。生物性——致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；傳染病媒介物；——致害動(dòng)物；——致害植物；——其他生物性危險(xiǎn)源因素。有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）有害電磁輻射的產(chǎn)生（Xγβ（高壓電場、紫外線等）。人的不安全行為不按規(guī)定的方法—機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；——送料或加料過快；——機(jī)動(dòng)車超速；——機(jī)動(dòng)車違章駕駛；——其他。A..2.2 不采取安全措施——不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；——不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)；——沒有信號(hào)就開車；——沒有信號(hào)就移動(dòng)或放開物體；——其他。對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)——對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；——對(duì)帶電設(shè)備；——對(duì)加壓容器；——對(duì)加熱物；——對(duì)裝有危險(xiǎn)物；——其他。使安全防護(hù)裝置失效——拆掉、移走安全裝置；——使安全裝置不起作用；——安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤；——去掉其他防護(hù)物。制造危險(xiǎn)狀態(tài)——貨物過載；——組裝中混有危險(xiǎn)物；——把規(guī)定的東西換成不安全物；——臨時(shí)使用不安全設(shè)施；——其他。使用保護(hù)用具的缺陷——不使用保護(hù)用具；——不穿安全服裝；——保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。不安全放置——使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；——車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；——物料、工具、垃圾等的不安全放置；——其他。接近危險(xiǎn)場所——接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；——接觸吊貨、接近貨物下面；——進(jìn)入危險(xiǎn)有害場所；——上或接觖易倒塌的物體；——攀、坐不安全場所；——其他。某些不安全行為——用手代替工具；——沒有確定安全就逬行下一個(gè)動(dòng)作；——從中間、底下抽取貨物；——扔代替用手遞；——飛降、飛乘；——不必要的奔跑；——作弄人、惡作??；——其他。誤動(dòng)作——貨物拿得過多；——拿物體的方法有誤；——推、拉物體的方法不對(duì)；其他。其他不安全行動(dòng)作業(yè)環(huán)境的缺陷作業(yè)場所——沒有確保通路；——工作場所間隔不足；——機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷；——物體放置的位置不當(dāng)；——物體堆積方式不當(dāng)；——對(duì)意外的擺動(dòng)防范不夠；——信號(hào)缺陷（沒有或不當(dāng)）；——標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。環(huán)境因素（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。安全健康管理的缺陷安全生產(chǎn)保障a）安全生產(chǎn)條件不具備；b）c）安全生產(chǎn)投入不足；d）違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。危險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制a）未充分識(shí)別生產(chǎn)活動(dòng)中的隱患（料有關(guān)的隱患）；b）未正確評(píng)價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)（料有關(guān)的危險(xiǎn)）；c）作用與職責(zé)a）職責(zé)劃分不清；b）職責(zé)分配相矛盾；c）授權(quán)不清或不妥；d）培訓(xùn)與指導(dǎo)a）沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對(duì)變化的培訓(xùn)b）培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；c）培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；d）培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；e）知識(shí)更新和再培訓(xùn)不夠；f）缺乏技術(shù)指導(dǎo)。a）人員選擇不當(dāng)——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；——生理、體力有問題；——心理、精神有問題。b）c）d）工作安排不合理——沒有安排或缺乏合適人選；——人力不足；——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)時(shí)間過長。e）未定期對(duì)有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（覆蓋不全，不實(shí)際等）；安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。設(shè)備和工具a）b）未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；c）保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；d）維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；e）過度磨損（使用等造成）；f）g）無設(shè)備檔案或不完全。物料（含零部件）a）運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；b）保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期c）包裝的缺陷；d）未能正確識(shí)別危險(xiǎn)物品；e）使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；f）缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS)或資料使用不當(dāng)。A.4.9 設(shè)a）工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；——設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；——設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；——無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評(píng)估。b）作業(yè)場所設(shè)計(jì)不當(dāng)（濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)a）b）未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；c）應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d）應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評(píng)審和修改。相關(guān)方管理a）b）對(duì)承包商的管理——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；——無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c）對(duì)供應(yīng)商的管理——收貨項(xiàng)目與訂購項(xiàng)目不符；（對(duì)供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）——對(duì)產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d）監(jiān)控機(jī)制a）安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b）安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面c）d）整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；e）未進(jìn)行審核或管理評(píng)審，或開展不力；f）無安全繢效考核和評(píng)估或欠妥。溝通與協(xié)商a）內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級(jí)之間）；b）與相關(guān)方之間信息溝通不暢（部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；(上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)控制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評(píng)審的結(jié)果等。）c）最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位；d）通訊方法和手段有缺陷；e)員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)——MES法風(fēng)險(xiǎn)的定義LSRR=LS。L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措M（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度E1M（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E。2M對(duì)于特定危害引起特定事故（等）較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小。MB.1。分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措拖表分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措拖33有減輕后果的應(yīng)急措拖，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效E人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表B.2。表B.2人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次K分?jǐn)?shù)值分?jǐn)?shù)值E）：1人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度E（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染2危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露毎天工作時(shí)間出現(xiàn)3每周一次.或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注1：8小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露"；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。2:8幾次，算“每天工作時(shí)間出現(xiàn)”。SB.3分檔賦值。表B.3 事故的可能后果S分分?jǐn)?shù)值事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失（元） 環(huán)境彩響10有多人死亡>1有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00萬-1000萬有中等環(huán)境影響的不可控排放4 永久失能（一人職業(yè)?。ㄒ蝗耍?10萬-100萬2 1-10的不可控排故的可控排放1職業(yè)因素引起的身體不適<1無環(huán)境影響R=L·S=MESME（EE）、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損1 2SRRB.4。R=MES>180R=MES>18090-15050-8020-48≤18風(fēng)險(xiǎn)程度（等級(jí)）四級(jí)五級(jí)注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系敎僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風(fēng)險(xiǎn)程度的相對(duì)比值。因此，為簡單起見，將系數(shù)取為1。附件C風(fēng)險(xiǎn)矩陣法C.1 后果的定義級(jí)別 定義傷害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響級(jí)別 定義傷害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響— 重大有多人死亡>1重大影響，不可控排放二 嚴(yán)重有一人死亡或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00-1000三 一般永久失能（一人〉職業(yè)?。ㄒ蝗耍?0萬-100萬 較輕影響，不可控排放四輕度需醫(yī)院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病 <10萬局部影響，可控排放C.2可能性和后果的分級(jí)表C.2可能性和后果的分級(jí)級(jí)別 可能性 后果的嚴(yán)重程度分?jǐn)?shù)— 極為可能 重大4二 很可能 嚴(yán)重3三 可能 一般2四 不大可能 輕度1注：“可能性”指職能履行（包括相關(guān)方管理）方面失誤的可能性。C.3 風(fēng)險(xiǎn)程度注：“可能性”指職能履行（包括相關(guān)方管理）方面失誤的可能性。風(fēng)險(xiǎn)程度=可能性×后果C.3級(jí)別分值一16，12級(jí)別分值一16，12二9，8三6四4，3五2，12

1:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息一覽表風(fēng)險(xiǎn)評(píng)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)序號(hào)辨識(shí)對(duì)象辨識(shí)內(nèi)容事故類型典型控制措施LS-23---PAGE25-表1使用說明1能說明如下：1（部位、場所）內(nèi)人的作業(yè)行為、物的比如：機(jī)加工車間焊接區(qū)域，首先確認(rèn)的對(duì)象為“作業(yè)人員”。2、“辨識(shí)內(nèi)容”是指針對(duì)每個(gè)辨識(shí)對(duì)象進(jìn)行的潛在或現(xiàn)實(shí)的危險(xiǎn)源（危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)的內(nèi)容?3、“事故類型”是針對(duì)每個(gè)識(shí)別出的危險(xiǎn)源（危險(xiǎn)有害因素）可能4、“典型控制措施”是指為了防止事故發(fā)生，應(yīng)當(dāng)采取的事故預(yù)防措施，措施包括技術(shù)措施、管理措施、安全防護(hù)以及應(yīng)急措施等。5能性、導(dǎo)致后果進(jìn)行