巴西的技術創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展

PAGEPAGE21巴西的技術創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展安德烈·德梅洛·索薩一、簡介經(jīng)濟發(fā)展的一個重要特點就是技術創(chuàng)新。尤其是在18世紀下半葉開始的工業(yè)革命之后，技術創(chuàng)新就成為了資本主義企業(yè)家精神的一個重要內(nèi)容。技術創(chuàng)新雖然本質(zhì)上是無形的，但并不是簡單的物質(zhì)和人力資源的積累。然而，我們這個時代所謂的“知識經(jīng)濟”特點使得技術在促進企業(yè)和行業(yè)的競爭力和活力方面扮演著前所未有且至關重要的作用。從70年代開始，相對于物質(zhì)資本的投資來說，對研發(fā)的投資增速特別大。同時，在20世紀末期，信息和通訊技術徹底顛覆了知識的產(chǎn)生和傳播方式。最后，為了在全球范圍內(nèi)保護知識產(chǎn)權，一些新的國際貿(mào)易體制應運而生。其中最重要的是在《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》上產(chǎn)生的貿(mào)易體制。 相應地，關于經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)代理論創(chuàng)造出了一些新的概念，用來解釋在投入并沒有增加的情況下，因為技術創(chuàng)新而全球產(chǎn)量隨之增加的原因。其中最重要是由熊彼德（JosephSchumpeter,1942）提出的“創(chuàng)造性破壞理論”，描述了重大創(chuàng)新所帶來了變化過程。按照熊彼德的資本主義觀點，企業(yè)家精神所帶來的創(chuàng)新是支持經(jīng)濟長期增長的動力，另一方面，創(chuàng)新也毀掉了那些擁有壟斷特點的大公司。最近，“全要素生產(chǎn)率”這個概念被用來測量并非由于傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素增加而帶來的經(jīng)濟增長。事實上，一般人把全要素生產(chǎn)率看作是一國經(jīng)濟增長的主要動力，對經(jīng)濟的貢獻率甚至能達到60%，比如亞洲國家(BendeNabende,Ford,SenandSlater,2002)。技術創(chuàng)新不僅會提高全要素生產(chǎn)率，而且會增加產(chǎn)品種類，產(chǎn)生新的產(chǎn)品和服務，優(yōu)化或產(chǎn)生新的生產(chǎn)過程。同樣地，最近貿(mào)易研究領域提出了“現(xiàn)代要素稟賦”理論。現(xiàn)代要素包括知識、人力資本、功能機構和基礎設施。這些要素對一個國家的競爭力和發(fā)展的貢獻與傳統(tǒng)的“要素稟賦”（比如土地，勞動力和資本）毫不遜色。最后，“動態(tài)比較優(yōu)勢”這一概念顧名思義意味著國際貿(mào)易的模式不是一成不變的；在生產(chǎn)某些商品方面效率比較高的國家會開始出口這些商品。動態(tài)比較優(yōu)勢的一個主要來源是技術創(chuàng)新；目前60%的國際貿(mào)易都是買賣技術密集型商品(DeNegri,2005:85)。過去，創(chuàng)新技術一般都出現(xiàn)在發(fā)達國家，只有極少數(shù)發(fā)展中國家成功占領了某些技術密集型的產(chǎn)業(yè)。近些年，日本首當其沖，在技術方面追趕發(fā)達國家，隨后是韓國。近些年，所謂的“金磚四國”也開始在全球貿(mào)易和生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品方面扮演著更加重要的角色。比如說印度，它已經(jīng)成為全球信息技術的出口國；另一方面，巴西是飛機出口大國，有望成為世界上最大的生物燃料出口國。毋庸置疑，這些新興國家在學習和應用技術創(chuàng)新方面面臨著很多困難。比如：金融市場不成熟，信貸不足，監(jiān)管機構效率不高，研發(fā)資金不足，隨著全球知識產(chǎn)權保護價錢，創(chuàng)新成本增加，缺少人力資源，教育系統(tǒng)落后，最后腐敗猖獗。但是這些后來者們也有自己的優(yōu)勢。它們通過引進最新技術，跳過了產(chǎn)品發(fā)展中的某些階段。比如說，中國直接就采用了提款卡，跳過了支票簿階段。提款卡技術彌補了中國的銀行業(yè)和法律系統(tǒng)中的漏洞。如果沒有提款卡技術，中國現(xiàn)有銀行和法律系統(tǒng)根本不能支持支票簿的廣泛使用。發(fā)生在金磚四國的另一個例子就是移動電話。移動電話在這些國家要比固定電話普及地多（如表1所示）。這些國家目前的手機數(shù)量要比固定電話多得多，直接得益于后發(fā)展起來的緣故。作為世界上最大、發(fā)展最快的發(fā)展中國家，金磚四國的技術和經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿薮?。這些國家迅速接受新的信息和通訊技術，同時從90年代下半葉開始，相對于人均研發(fā)支出占GDP的比重迅速增加。所有這些都證明金磚四國在接受和開發(fā)知識密集型商品和服務方面已越發(fā)重要。1996年到2007年之間，中國的研發(fā)支出占GDP的比重增幅最大（從0.6%增長至1.5%），金磚四國中除了印度之外，這一比重都超過了1%。巴西的人均研發(fā)支出翻了一倍，俄羅斯增加了2.5倍，印度翻了三番，中國增加了8倍多（見表2）。金磚四國國內(nèi)的企業(yè)也增加了研發(fā)投入，開展了一些重要的研發(fā)項目。確實，研發(fā)投資排名占前1000位的公司中，有21個來自金磚四國（見表3）。另外，來自金磚四國的公司研發(fā)支出在過去的四年里增長十分迅速，巴西平均增長132%，俄羅斯95%，印度43%，中國59%。比較之下，美國和歐洲的大公司研發(fā)增長率只有24%和15%。然而，要充分實現(xiàn)金磚四國巨大的技術潛力，關鍵是國家要推出合適的政策來鼓勵創(chuàng)新?？傮w來說，創(chuàng)新可以看成是一種公共產(chǎn)品，其好處不會局限在個別公司內(nèi)部。另外，雖然在很多發(fā)達的工業(yè)國家，私有部門的研發(fā)投入是遙遙領先的。但是在發(fā)展中國家，私有部門往往缺少足夠的資源和動力來進行這些高風險和高成本的投資。另外，進入全球市場——最主要的是通過貿(mào)易，對外直接投資和申請許可證——是加速接受技術創(chuàng)新最重要的方式。技術創(chuàng)新不應該也不可能完全依靠本國力量實現(xiàn)。這一點不應該像過去一樣因為金磚四國擁有龐大的國內(nèi)市場和對國外市場強勁的競爭力就給否定了。最后，盡管巴西、俄羅斯、印度和中國都是地大物博，人口眾多，因此在勞動力和土地密集型行業(yè)擁有比較優(yōu)勢，但是他們不應該放棄生產(chǎn)和出口技術密集型產(chǎn)品的機會。表1——金磚四國信息和通訊技術的獲得水平國家巴西俄羅斯印度中國指標實際數(shù)規(guī)范后1)實際數(shù)規(guī)范后1)實際數(shù)規(guī)范后1)實際數(shù)規(guī)范后1)每千人的電話數(shù)，2004587.105.83773.106.3684.501.74499.405.08每千人中的電話主線數(shù)量，2004230.405.76255.806.2940.702.35241.106.06每千人中手機數(shù)，2004356.705.38517.306.3643.801.59258.304.39每千人中的電腦數(shù)，2004105.205.48132.206.3512.101.7540.903.49安裝電視家庭的百分比，200490.005.0098.008.5637.002.1291.005.30每千人中訂閱的報紙數(shù)，200046.004.27--60.004.6359.004.51國際互聯(lián)網(wǎng)帶寬（每人比特數(shù)），2004149.305.7499.905.0411.402.5257.404.52每千人中互聯(lián)網(wǎng)使用者，2004119.605.53111.205.2332.402.5072.504.17每月互聯(lián)網(wǎng)使用價格（美元），200328.003.7910.009.248.709.3910.109.17施行電子政府（1-7），20064.517.642.572.273.555.823.966.64商務因特網(wǎng)使用范圍，20065.008.004.106.264.607.223.503.48信息通信技術支出占GDP的比例，20057.827.703.581.625.914.735.283.51資料來源：世界銀行首先，用各國在每個變量所得分數(shù)把它們從“最好”到“最差”進行排列。然后，再把它們的分數(shù)從0到10等級排列。

表2—金磚四國的研發(fā)支出研發(fā)支出占GDP的比例國家/年份199619971998199920002001200220032004200520062007巴西0.7150790.9387090.9630330.9075520.8849270.8301840.9688661.023205...俄羅斯0.9659281.0437440.9538370.9962371.049841.1769421.2465261.2826361.1499231.0671941.0744311.124914印度0.6465620.6948420.7122650.737570.7705210.7476310.7333350.7161420.6870990.803740.7945770.801543中國0.5682730.6447270.652970.757050.9027520.9506911.0700311.1335561.2298941.3324611.4170711.486891人均研發(fā)支出（按購買力平價計算）國家/年份199619971998199920002001200220032004200520062007巴西46.3614866.0697969.3427267.287466.9575967.4273882.4331592.13794...中國9.49946511.8632612.97816.283821.3341124.7279730.6727636.2523344.2364654.1536365.8953478.92721印度7.8285558.7390449.44821810.4733111.4318511.7516211.9701812.7295413.3855317.3515219.1257221.28045俄羅斯60.8059467.8658359.5282367.3111680.0181196.95978109.9749124.7002123.8112126.5664141.8477165.4949資料來源：聯(lián)合國教科文組織表3–研發(fā)支出排名前1000名的公司的來源國國家/年份20052009巴西33俄羅斯21印度112中國35歐洲*294333美國423378*不包括俄羅斯資料來源：大學和技術，創(chuàng)新部，2009簡單來說，金磚四國技術創(chuàng)新的潛力巨大，不應滿足于生產(chǎn)和銷售初級產(chǎn)品。要實現(xiàn)本國的創(chuàng)新潛力，很大程度上取決于國內(nèi)政策以及開放市場。本文主要討論技術創(chuàng)新，及其對巴西經(jīng)濟發(fā)展的實際和潛在影響。在巴西實用經(jīng)濟研究所（IPEA）的研究數(shù)據(jù)的基礎上，本篇論文在第二部分證實了創(chuàng)新對巴西的企業(yè)、工人和整體經(jīng)濟帶來的無形影響。尤其是，創(chuàng)新能促進就業(yè)、高收益、提高工資水平、工作穩(wěn)定度、生產(chǎn)力和出口。第三部分調(diào)查了巴西哪些公司創(chuàng)新性比較強，然后主要研究這些公司所在的產(chǎn)業(yè)以及它們是本土還是跨國公司研究顯示本土公司的研發(fā)支出占收益比例比跨國公司要相對高點兒；同時，國內(nèi)的創(chuàng)新高度集中在某些行業(yè)甚至是某家企業(yè)內(nèi)部。第四部分研究了國家政策和機構在促進巴西技術創(chuàng)新方面所起的作用。創(chuàng)新在90年代之前因為政府的過度保護嚴重受阻，為了發(fā)展技術和提高生產(chǎn)力而實施貿(mào)易自由化和一些政策后，巴西企業(yè)界的面貌得到了極大地改變。然后，巴西的研發(fā)支出相對來說仍舊不足。第五部分主要談論巴西教育系統(tǒng)和私有部門創(chuàng)新之間的關系。我認為，巴西在相對短的時間內(nèi)成功發(fā)展了成熟的研究生項目和研究融資機制。因此，按照數(shù)量和發(fā)表文章的影響來計算，巴西在科學產(chǎn)出領域在國際上排名更加靠前。然而，巴西小學教育質(zhì)量落后，影響了整個教育系統(tǒng)和創(chuàng)新。另外，該部分還指出，巴西的學術成就并沒有反映在私企的創(chuàng)新指標里，最明顯的是在專利許可方面。更讓人吃驚的是，巴西在發(fā)表的科技文章比較多，比較擅長領域中所授予的專利證絕大部分是非巴西居民所擁有。另外，90年代中期以前，巴西擁有的由美國授予的專利數(shù)是金磚四國中最多的，但是至此以后，就被甩在了后面。專利在作為技術創(chuàng)新的指標方面雖然存在些許問題，但是專利是能夠準確測量創(chuàng)新產(chǎn)出，因此跟其他指標相比更具優(yōu)勢——比如只能測量出投入和創(chuàng)新嘗試的研發(fā)支出。在本文的最后總結中，強調(diào)了技術創(chuàng)新對巴西經(jīng)濟發(fā)展的重要性，并提出一些解決束縛本國創(chuàng)新障礙的建議。最重要的是，政府要出臺鼓勵研發(fā)投資的政策—尤其是跨國公司，也包括本土公司。高校和公司研發(fā)部門的聯(lián)系應該更加緊密。這樣以來，一種更加系統(tǒng)性的模式就能取代原先線形的創(chuàng)新模式，同時也改變了高校研究人員的激勵機制。二、為什么創(chuàng)新對于巴西的經(jīng)濟發(fā)展如此重要？通過比較創(chuàng)新能力不同的公司的經(jīng)濟表現(xiàn)能幫助解答這個問題。IPEA(DeNegri,SalernoandCastro,2005;DeNegriandTurchi,2007;SalernoandKubota,2008)依據(jù)國家數(shù)據(jù)庫所做的研究結果把巴西的企業(yè)按照三種競爭策略進行了分類：1、創(chuàng)新并發(fā)展產(chǎn)品多樣化的公司，也就是說，這些公司的競爭策略是創(chuàng)新產(chǎn)品，使本公司的產(chǎn)品價格要高于競爭者。這些公司在同行內(nèi)的研發(fā)支出占收益的比例是較高的；2、在生產(chǎn)標準產(chǎn)品的公司，這些公司利用低價進行競爭，擁有與創(chuàng)新型的公司類似的產(chǎn)能水平，往往經(jīng)營出口業(yè)務；3、不創(chuàng)新產(chǎn)品，產(chǎn)能也比較低的公司。如表4中所示，在受調(diào)查的72005家公司中，進行創(chuàng)新和增加產(chǎn)品種類的公司雖然只占了的1.7%，但卻貢獻了26%的總收益和13.2%的工作機會。相反地，那些產(chǎn)品單一，產(chǎn)能較低的公司雖然占了77%，但是只貢獻了11.5%的贏利和38.2%的工作機會。相似地，創(chuàng)新型企業(yè)的出口額要比那些只生產(chǎn)標準產(chǎn)品的公司多出5倍。IPEA的研究人員發(fā)現(xiàn)，巴西的創(chuàng)新型企業(yè)出口機會要高出一般企業(yè)16%，增長率也更高。創(chuàng)新公司的員工的平均生產(chǎn)力要比那些生產(chǎn)產(chǎn)品單一公司的員工高出7倍多。最后，與不創(chuàng)新的公司相比，創(chuàng)新型公司的工資是它們的3倍，擁有更多高學歷員工（平均受教育年限要超出3年），工作穩(wěn)定度更高（員工平均要多呆20個月）。巴西創(chuàng)新和工資水平之間成正比的重要關系有著重要的政策影響，意味著創(chuàng)新對達到社會和人類發(fā)展目標也起到至關重要的作用。促進創(chuàng)新能幫助縮減收入差距，巴西是世界上的貧富差距問題最嚴重國家之一。然而有理由相信，受調(diào)查各公司的規(guī)模、效率和員工素質(zhì)差別相當大，這些因素也可能是導致工資差的原因之一。因此，IPEA的研究人員進行了數(shù)據(jù)分析，排除另外200多個相關變量對工資差的影響，嘗試單獨分離出創(chuàng)新對工資的影響。他們發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新和不創(chuàng)新公司的工資差高達23%，而那些不創(chuàng)新企業(yè)之間的工資水平差不多(BahiaandAnbache,2005)。創(chuàng)新型企業(yè)和那些只生產(chǎn)標準產(chǎn)品的企業(yè)的工資溢價分別為23%和11%（見表4）。

表4—巴西企業(yè)的特點按照競爭策略區(qū)分競爭策略創(chuàng)新并發(fā)展產(chǎn)品多樣化的企業(yè)只生產(chǎn)標準產(chǎn)品的企業(yè)產(chǎn)品單一，生產(chǎn)力也較低的公司總計公司數(shù)量（占全部受調(diào)查公司的比例）1,199(1.7%)15,311(21.3%)55,495(77.1%)72,005平均收益（單位是百萬雷亞爾）（所占比例）135.5(25.9%)25.7(62.6%)1.3(11.5%)(100%)市場份額（公司占整個行業(yè)的總收益的比例）0.020.0040.00028出口（單位為百萬美元）11.42.10員工（占全部員工的百分比）545.9(13.2%)158.1(48.7%)34.2(38.2%)(100%)研發(fā)支出（占收益的百分比）3.060.990.39生產(chǎn)力—員工所生產(chǎn)的附加值（單位為一千雷亞爾）74.144.310.0員工平均月工資（單位為雷亞爾）1,254.64749.02431.15公司競爭策略帶來的工資溢價（%）23110員工平均受教育年限（單位為年）9.137.646.89員工平均在職時間（月為單位）54.0943.9035.41資料來源：乃哥瑞、薩萊諾和卡斯特羅(2005)簡要來說，在巴西，這些證據(jù)顯示創(chuàng)新在提高生產(chǎn)力、出口、工資、工作穩(wěn)定度、對熟練工人的吸引力以及企業(yè)的整體經(jīng)濟表現(xiàn)都扮演著重要的角色。因此，創(chuàng)新應該成為國家經(jīng)濟政策的核心。在討論這個政策之前，下一章節(jié)會研究研發(fā)支出最多的是本土還是外企，以及這些公司的行業(yè)分工是什么。三、巴西哪些公司進行創(chuàng)新？要回答這個問題，第一個目錄下根據(jù)公司的國籍把他們進行區(qū)分。在巴西的跨國公司對研發(fā)的投資比本土公司要多，這種比較也許本身就有問題，因為這些跨國公司在本國都是行業(yè)巨頭，而本土公司就比較混雜。為了解決這個問題，我們做了一個“嘗試創(chuàng)新”的指標，用一個公司的研發(fā)支出占收益或者凈銷售值的比例來衡量(SalernoandKubota,2008:21-22)。在考慮過許多變量后，Araujo發(fā)現(xiàn)在98到2000之間，本土銀行的創(chuàng)新努力要超過外企80.8%。為了比較本土和跨國公司研發(fā)占凈銷售額的比例，研究人員打破了前面的分類。表5的結果顯示，本土創(chuàng)新公司和那些只生產(chǎn)標準產(chǎn)品的公司要比跨國公司表現(xiàn)出更強地創(chuàng)新努力，本土那些不主動發(fā)展產(chǎn)品多樣化的企業(yè)與跨國公司的創(chuàng)新努力程度是一樣的。然而，研究人員所做的模擬測試顯示，本土企業(yè)增加研發(fā)支出是因為行內(nèi)的跨國公司增加了研發(fā)費用(Araújo,2005)。表5–巴西本土國有和跨國公司的創(chuàng)新努力競爭策略平均創(chuàng)新努力本土企業(yè)n=70,421跨國公司n=1,556創(chuàng)新和發(fā)展產(chǎn)品多樣化的企業(yè)1.841.13只生產(chǎn)標準產(chǎn)品的企業(yè)0.550.39生產(chǎn)力既低，又不發(fā)展產(chǎn)品多樣性的企業(yè)0.290.29所有企業(yè)0.750.62資料來源：Araújo(2005:140)其他證據(jù)顯示，巴西的跨國公司對本國的貢獻沒有本土企業(yè)大，對社會的貢獻也較小?？鐕灸贸鰞翡N售額的很大一部分從國外購買研發(fā)成果（0.21%）和其他知識，而不是花費在本地。相比之下本土企業(yè)在這兩方面的花費要少得多，分別為0.14%和0.26%。另外，79%的跨國公司并不創(chuàng)新也不增加產(chǎn)品種類(Araújo,2005)。這表明公司的大多數(shù)技術創(chuàng)新活動仍都在本部進行。在巴西的子公司主要針對巴西市場，僅僅利用國外開發(fā)的產(chǎn)品和生產(chǎn)流程(DeNegri,SalernoandCastro,2005:17)。而且這些跨國公司只占了巴西總出口額的38%(Arbix,SalernoandDeNegri,2005)。最極端的例子是在制藥業(yè)，母公司的創(chuàng)新努力高達13.8%，而在巴西的子公司只有1.06%（Redesist）。最后，也應該看一下巴西國內(nèi)企業(yè)在走出國門后的創(chuàng)新表現(xiàn)。有證據(jù)顯示，這些公司的競爭力和出口額都較高，得益于它們投資國外所帶來的先進技術。巴西的跨國企業(yè)在勞動力培訓方面的投入占總收益的比例更多，它們的國際化給它們帶來了反饋機制，而反饋機制對促進技術發(fā)展是十分重要的。另外，這些企業(yè)之所以投資國外目的是為了獲得新技術(Arbix,SalernoandDeNegri,2005b)。第二，應該看一下巴西創(chuàng)新在各行業(yè)的分布情況。哪個行業(yè)創(chuàng)新度最高？行業(yè)集中度有多高？由巴西地理統(tǒng)計局做調(diào)查，IPEA整理數(shù)據(jù)的結果顯示，技術創(chuàng)新活動集中度非常高。確實，78%的研發(fā)支出都是由八個行業(yè)花費的。其中，燃料、化學、制藥、電子、通訊和汽車是巴西創(chuàng)新程度最高的行業(yè)，占了52%的創(chuàng)新支出。其次是機械設備、電動機械與器具、食品生產(chǎn)和飛機，輪船和其他運輸工具（見圖1）?；瘜W化學和制藥業(yè)365498548；15%汽車；303738210；13%電子和通訊設備；298495228；12%能源；274102520；11%機械和設備；179527611；7%電子機械和部件；165863116;7%飛機、船和其它交通工具;144403891；6%食品；143807902；6%其它；536064537,1；23%圖1–巴西個行業(yè)的研發(fā)支出分配，2000年（單位為美元）資料來源：Peirano(2007:100) 值得一提的是大部分巴西行業(yè)都不進行創(chuàng)新。Peirano(2007:111)指出，只有兩個行業(yè)里的創(chuàng)新型企業(yè)要比不創(chuàng)新的企業(yè)多，但是這兩個行業(yè)均沒有進入圖1所顯示的研發(fā)支出最高的行業(yè)列表內(nèi)。他解釋說這些行業(yè)“可能只進行短期的研發(fā)，為了使產(chǎn)品滿足某些客戶需求，或者是受到時尚趨勢的影響”。相反地，在這8個被認為是研發(fā)支出最集中的行業(yè)里，差不多有半數(shù)的企業(yè)均進行創(chuàng)新。Peirano認為這表明研發(fā)支出可能不僅行業(yè)集中度較高，而且甚至還集中在某些少數(shù)企業(yè)里。比如，飛機制造公司“巴西航空工業(yè)”和石油公司“巴西石油”就占了大公司研發(fā)支出的50%以上，同時占各自行業(yè)研發(fā)支出的比例要更高。四、巴西政府在技術創(chuàng)新方面的作用1、工業(yè)化進程工業(yè)化使巴西在1930到1980這短短半個世紀內(nèi)，從原來初級產(chǎn)品制造和出口國轉變?yōu)橐粋€擁有多行業(yè)的國家。有幾個正在進行工業(yè)化轉變的亞洲國家設立的戰(zhàn)略是讓本國經(jīng)濟與國際市場更加融合，與此相比，巴西的經(jīng)濟規(guī)劃目標是加強國內(nèi)市場，減少對國際市場的依賴。因此，政府出臺了一系列保護性的政策發(fā)展進口替代工業(yè)，包括50年代末期實施的目標計劃，60年代末的一籃子行業(yè)政策和70年代末的第二次全國發(fā)展計劃。另外，增加行業(yè)多樣性刺激國內(nèi)需求增長也促進了替代工業(yè)的發(fā)展。國家出臺了一系列政策來支持這一新生的工業(yè)結構，包括政策保護（關稅，非關稅壁壘，匯率政策和私人投資監(jiān)管），促進政策（稅收鼓勵，信貸補貼），行動計劃和直接投資。然而，行業(yè)由于受到過度保護，對全球市場的參與度很低，生產(chǎn)力低下，而且技術落后。Suzigan,DeNegriandSilva（2007:32）指出：“盡管在當時比較有效，政府這些手段卻很多副作用。為了完善工業(yè)機構，或是長久保護和促進工業(yè)活動的理想，政府這些手段最終使這些行業(yè)效率低下，阻礙了它們的專業(yè)化發(fā)展，限制了它們與國際市場的聯(lián)系。結果，巴西經(jīng)濟進入了十分迷惘的時期，世界經(jīng)濟的進口指數(shù)成了史上最低的一次，導致很多行業(yè)在國內(nèi)和國際市場上都喪失了競爭力?！边@些問題在80年代得到了升級。80年代是宏觀經(jīng)濟危機深刻，經(jīng)濟嚴重不穩(wěn)定和工業(yè)停滯的十年。90年代初期，政府采取的一系列以市場為導向的政策，尤其是貿(mào)易自由化對巴西工業(yè)帶來了巨大挑戰(zhàn)。這些企業(yè)必須面對同時來自國內(nèi)和國際市場上的外企競爭。在經(jīng)濟環(huán)境不利的情形下，這些措手不及的巴西企業(yè)開始減少生產(chǎn)線，減少開支提高效率。結果，工業(yè)產(chǎn)出嚴重不穩(wěn)定，就業(yè)率也大幅下跌。然而，自由化迫使巴西企業(yè)提高生產(chǎn)力，一開始，只是利用自己的價格優(yōu)勢而不是產(chǎn)品多樣化參與競爭。但它們也意識到技術創(chuàng)新不僅能提高企業(yè)收益，促進再投資，也能增加就業(yè)(Suzigan,DeNegri,Silva,2007:24)。2、國家創(chuàng)新系統(tǒng)60年代末，科學技術發(fā)展基金（FUNTEC）在經(jīng)濟與社會發(fā)展國家銀行（BNDES）和管理國家科學和技術發(fā)展基金（FNDCT）的巴西科學研究與發(fā)展項目資助署（FINEP）的支持下成立了。FNDCT一度是巴西政府用來資助科技發(fā)展的最重要工具。國家科學技術發(fā)展系統(tǒng)（SNDCT）在70年代早期正式成立，旗下主要機構是國家研究委員會。是在行業(yè)政策制定方面的咨詢機構巴西科技委員會（CNPq）成立三年后建立。后來，伴隨著本科高校項目和研究機構的創(chuàng)建，國有銀行內(nèi)部開始簡歷技術部和研發(fā)中心。最值得一提的是巴西農(nóng)業(yè)研究機構（Embrapa），它的創(chuàng)立幫助巴西很多農(nóng)產(chǎn)品出口到國外。巴西科學技術發(fā)展基礎規(guī)劃局也在國家發(fā)展計劃支持下得以建立。SNDTC在80年代經(jīng)濟危機中被拋棄。當時，保持宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定尤其是控制通脹成為經(jīng)濟政策的中心，技術發(fā)展計劃被打亂。SNDTC的預算被大幅削減，1988年成立，而僅曇花一現(xiàn)的新工業(yè)政策（NPI）中所提出的研發(fā)刺激方案也在國家經(jīng)濟穩(wěn)定計劃失敗以后，不了了之。1984出臺的旨在保護本地企業(yè)的計算機法，對技術創(chuàng)新帶來了嚴重的影響，這一情況一直持續(xù)到1991年。3、近期的技術政策在八十年代的債務危機和九十年代經(jīng)濟自由化的影響之下，政府出臺了新的研發(fā)促進措施，增加了在工程和產(chǎn)品開發(fā)方面，尤其是汽車產(chǎn)業(yè)的投資。1993年設立了兩個重要計劃，《工業(yè)技術發(fā)展計劃》（PDTI）和《農(nóng)業(yè)技術發(fā)展計劃》（PDTA）。這兩個計劃對研發(fā)活動支出給予了減稅政策。阿維拉（2008）認為，受益于《工業(yè)技術發(fā)展計劃》的公司，其研發(fā)經(jīng)費的投入效果要比支出同樣經(jīng)費但沒有參加該項目的公司好64%到100%。在九十年代后期，科學技術部成功創(chuàng)立產(chǎn)業(yè)基金，把聯(lián)邦政府稅收收入和科學技術、創(chuàng)新政策聯(lián)系起來，避免了重蹈八十年代資金不足的覆轍。最初，這些資金的影響并不大，因為預算少、監(jiān)管嚴，使得公司只能通過和大學開展合作項目間接受益，浪費了可用資源。而21世紀，產(chǎn)業(yè)基金積累了越來越多的資源，可以按照新的立法直接用于支持研發(fā)。這些產(chǎn)業(yè)基金還可以幫助國家分擔私有研發(fā)公司的研發(fā)風險和成本。2003年，產(chǎn)業(yè)、技術和外貿(mào)政策（PITCE）正式實施，著眼于創(chuàng)新和技術發(fā)展，并突出了戰(zhàn)略性行業(yè)，包括半導體、軟件、資本貨物和醫(yī)藥，在推廣技術創(chuàng)新方面的重要作用。該政策也考慮到了尖端行業(yè)的長期發(fā)展，例如納米科技和生物科技。最后是2005年取代《工業(yè)技術發(fā)展計劃》和《農(nóng)業(yè)技術發(fā)展計劃》的“良法”。該法規(guī)定，在巴西的軟件生產(chǎn)企業(yè)，其出口額達年總產(chǎn)值的60%，即可享受減稅政策。此外，該法允許研發(fā)經(jīng)費自動享受減稅，不需要再報批政府。該法允許政府資助私有研發(fā)企業(yè)研發(fā)人員的部分薪資(IPEA,2009:353)。盡管巴西的國家政策取得了巨大成就和進步，各級機構也大力推動技術創(chuàng)新，但研發(fā)經(jīng)費還是相對較少。2005年研發(fā)經(jīng)費只占GDP的1.3%，而經(jīng)合組織國家則達到2.3%(IPEA,2009:354)。另外，巴西的研發(fā)投資占GDP的比重也低于俄羅斯和中國（見表2）。五、創(chuàng)新、科學和巴西的教育體系巴西1988年憲法中指出，教育本身就是一種目的，是公民的基本權利，很顯然，教育和技術創(chuàng)新也是密切相關的。巴西的國家教育體系是由多個機構組成的，各機構性質(zhì)和目標各不相同，有國際一流的研究型大學、研究融資機構，也有基礎教育學校和專業(yè)培訓項目。基礎教育在經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用在學術文獻中多有研究。尤其是，有研究試圖解釋，和拉美國家相比，教育在東亞新興工業(yè)國家的高速經(jīng)濟發(fā)展中起到了重要作用（例如Sachs,1987:296;Haggard,1991:186）：前者認為在基礎教育方面的投資是首位，而后者認為應集中投資大學教育。然而，大學體系本身也依賴于基礎教育學校提供好生源。這意味著基礎和高等教育是相互依存的，基礎教育的質(zhì)量差會影響高等教育的長期發(fā)展?；A教育指標顯示，巴西仍落后于經(jīng)合組織國家，甚至落后于金磚四國的其他三國，如表6所示。尤其在平均受教育年限和理工科教育質(zhì)量方面，巴西落后于金磚四國中的其他三國。在聯(lián)合國科教文組織(2007:201-202)公布的教育發(fā)展指數(shù)中，巴西排名第76位，領先于印度（第105位），但落后于厄瓜多爾、玻利維亞和巴拉圭。同樣，在經(jīng)合組織（2007）公布的國際教育排名中，巴西學生在理科方面幾乎排名最末，在57個國家當中排名第53位，遠遠落后于俄羅斯。巴西的大學發(fā)展起步相對較晚。葡萄牙殖民者和西班牙殖民者不同，他們不許在巴西建立大學，所以巴西的大學成立于20世紀早期，大多都是教學型的。然而，巴西卻在短時間內(nèi)成功建立了非常出色的研究生培養(yǎng)體系。根據(jù)表7，在1976到2006年間，研究生培養(yǎng)項目從673個增加到3,422個，平均增長5.7%。僅在1996到2006年間，研究生培養(yǎng)項目的年均增長率達8.4%。2006年，研究生培養(yǎng)體系包括了2,240個碩士項目和1,182個博士項目，有教授32,000名，學生125,000人，其中三分之二為碩士，三分之一為博士。截止2007年，共培養(yǎng)了27,000位碩士畢業(yè)生和10,000博士畢業(yè)生。表6–金磚四國的教育指標

巴西俄羅斯印度中國實際值標準值1)實際值標準值1)實際值標準值1)實際值標準值1)成人掃盲率（%15歲及以上），200488.604.0299.407.5061.001.3690.904.62平均受教育年限，20004.882.0210.038.945.062.456.354.68初中凈入學率，2004102.008.6092.906.5953.502.3372.503.33大學凈入學率，200422.304.0868.209.0411.802.6419.103.84平均人口預期壽命，200470.904.4765.202.7363.502.2771.404.77學校網(wǎng)絡接入率(1-7)，20063.604.483.805.173.805.174.005.86教育公共支出占GDP百分比，20034.103.893.703.193.302.302.100.44教授和技術工人占勞動力百分比，200413.282.1032.299.01理工科教育質(zhì)量(1-7)，20062.901.384.505.955.709.314.104.57職工培訓程度(1-7)，20064.206.552.901.644.807.593.403.53學校管理質(zhì)量(1-7),20064.104.483.602.596.009.743.401.98人才外流(1-7)，20063.906.613.505.573.706.093.806.35資料來源：世界銀行1)首先，國家根據(jù)每個指標的實際值從高到低排名。然后換算成0到10之間的標準值。 在巴西有兩個聯(lián)邦機構資助教育和學術研究，一個隸屬于教育部（CAPES），另一給隸屬于科學技術部（CNPq）。后者大幅增加了在本國和出國讀研的獎學金投資，并增加了研究融資，從2000年的R$441,660增加到2006年的R$835,603，投資主要集中在工程、生物和地球科學（見圖2）。由教育部提供的獎學金數(shù)量在2008年達41,901個，其中24,513個為碩士獎學金，16,277個為博士獎學金，1,111為博士后獎學金。另外，教育部還設立了4,135個海外留學獎學金(GEOCAPES,2009)。健康、人文和應用社會科學所涉獎學金數(shù)量最多。盡管如此，根據(jù)世行統(tǒng)計的2004年巴西理工科大學入學率只占到總入學率的15.89%，而印度的比率則為22.14%。表7–1976,1996,2006年碩士和博士生培養(yǎng)項目數(shù)字197619962006平均年增長率（%）1976-20061976-19961996-2006碩士4901,0832,2405.34.08.1博士1835411,18總共6731,6243,4資料來源：SalernoandKubota公司，2008:4300100.000200.000300.000400.000500.000600.000700.000800.000900.0002000200220042006YearInvestments(R$)AgrarianSciencesAppliedSocialSciencesBiologicalSciencesEngineeringExactandEarthSciencesHealthSciencesHumanSciencesLinguistics,LanguagesandArts圖2–科學技術部的獎學金投資和各學科的研究融資，2000-2006年農(nóng)業(yè)科學應用社會科學生物科學工程學精密地球科學健康科學人文科學語言學、語言和藝術資料來源：科學技術部，p.11，網(wǎng)址pq.br/estatisticas/docs/pdf/doc_completo_2008.pdf

根據(jù)學術作品指數(shù)，這些在研究生培養(yǎng)項目上的投資已經(jīng)產(chǎn)生了積極的效果。根據(jù)國家科學指標，在1981到2005年年，巴西的學術作品在絕對值（從10,000增長至63,000）和占世界論文總數(shù)的比重（從略低于0.5%上漲到略高于1.6%）上都有大幅增長。同樣的，引用分析顯示，巴西學術作品的影響力在1981年到2005年間增長了47%；與世界基本線相比，巴西這方面的影響力仍然較小，但在不斷擴大。在國家排名方面，湯森路透的數(shù)據(jù)表明，巴西在2008年已經(jīng)處于第13位，比2007年上升兩名，在每萬份專業(yè)的、經(jīng)同行評鑒的期刊中發(fā)表文章30,021篇。與金磚四國的其他三國相比，巴西仍落后于中國，中國排名第二，發(fā)表文章112,318篇，印度第十，發(fā)表文章38,366篇，但出乎意料的是，巴西超過了俄羅斯，俄羅斯排名第十五，發(fā)表文章27,605篇。在占世界論文總量的百分比方面，俄羅斯仍略微領先于巴西，（俄羅斯2.6%，巴西2.1%），但巴西遠遠落后于印度（2.9%）和中國（8.4%）（見表8）。根據(jù)國家科學指標，巴西的學術文章主要集中在農(nóng)業(yè)（占總論文數(shù)量的2.37%）、空間科學（1.62%）、物理學（1.49%）、微生物學（1.30%）、動植物學（1.24%）；數(shù)學（1.19%）、分子和基因生物學（1.17%）、生態(tài)環(huán)境學（1.12%），生物和生化（1.10%）以及藥物學（1.07%）。就論文高產(chǎn)的領域而言，巴西平均向世界貢獻了0.98%的論文數(shù)量。盡管在研究生教育和學術研究方面的取得了驚人的成就，但有證據(jù)表明這些成就并沒有轉化為創(chuàng)新。其中一個支持這一論斷的實證研究就是專利數(shù)量。在闡述這些實證研究之前，需要就用專利作為創(chuàng)新指標做一點說明。專利盡管有其缺陷，但仍是最有效衡量創(chuàng)新水平的唯一手段。研發(fā)是用來衡量創(chuàng)新過程中的投入和開發(fā)，而與之相比，專利則用成功的商業(yè)應用來衡量創(chuàng)新的產(chǎn)出。然而，專利主要關注少數(shù)以研發(fā)為主的產(chǎn)業(yè)。另外，公司常為保護商業(yè)機密，而不會公開創(chuàng)新結果，專利的成本也會影響專利的申請。表8–金磚四國學術論文發(fā)表情況（2008年）世行在每萬份專業(yè)的、經(jīng)同行評鑒的期刊中發(fā)表的論文數(shù)量占世界學術論文發(fā)表的百分比巴西1330,0212.1俄羅斯1527,6052.6印度1038,3662.9中國2112,3188.4資料來源：湯森路透2008年報告再者，很多專利也許永遠都不會商用。專利有時甚至會成為阻礙創(chuàng)新的障礙，影響了知識的傳播，限制了市場準入。有專利的發(fā)明，其商業(yè)價值也是千差萬別。專利的商業(yè)價值分布是非常不平衡的：一些專利的確價值很高，而很多專利價值較低。最后，跨國公司也受到不同專利局手續(xù)和標準不同的影響。（《經(jīng)濟學人》信息部，2009:2-3）而且，現(xiàn)在并沒有普遍認可的、方便應用的方法來衡量專利價值，在最大的國家市場-美國市場中，專利數(shù)量只是一種反應科技創(chuàng)新產(chǎn)量發(fā)展的參照，而且是一種有缺陷的參照。圖3表明，從90年代中期開始，在美國專利商標局（USPTO）批準的專利數(shù)量上，巴西落后于其他金磚國家。截止1995年，巴西在美國獲得812項專利，是印度（456項）和中國（466）的兩倍，是俄羅斯（41）的20倍多。然而，從21世紀初開始，巴西在美獲專利數(shù)量被印度和中國趕超-這兩個國家在美的專利申請數(shù)量大幅增加-并且，俄羅斯也略微超過了巴西。在2008年，巴西在美申請專利數(shù)（101項）僅占印度（634）的六分之一，中國（1225）的十二分之一。圖3-金磚四國在美申請專利數(shù)量，1995-2008年巴西俄羅斯中國印度資料來源：美國專利商標局，網(wǎng)址/web/offices/ac/ido/oeip/taf/cst_utl.htm 另外還要注意巴西國家工業(yè)產(chǎn)權研究所（InstitutoNacionaldePropriedadeIndustrial-INPI）批準的專利在居民和非居民中的分布?？傮w上來看，在2003到2005年間，非居民占巴西專利申請的66%，居民僅占34%（見表9），這表明在巴西使用的大部分科技創(chuàng)新是由外國人創(chuàng)造和控制的。從表9還可以看出，居民申請專利保護僅在5個領域表現(xiàn)出優(yōu)勢，而非居民在其他26個領域中居于領先，其中在9個領域中優(yōu)勢明顯，占巴西工業(yè)產(chǎn)權研究所所批專利的80%多。當然，在這9個領域中，只有基礎化學和表面處理這兩個領域，與信息通信技術和醫(yī)療技術無直接關系。從技術干預和商業(yè)價值的角度上講，信息通訊和醫(yī)療是兩個核心領域，然而，巴西在這些領域的缺乏創(chuàng)新會限制其經(jīng)濟發(fā)展。通過對比巴西在學術論文上最有競爭性的領域和在專利上最有競爭性的領域，可以發(fā)現(xiàn)一個矛盾的現(xiàn)象。巴西的農(nóng)業(yè)在論文發(fā)表和專利上都表現(xiàn)出色。然而，巴西卻把主要的學術研究力量放在了醫(yī)療相關領域，例如微生物學、動植物學、分子基因?qū)W、生物生化和藥物學。這些都是非居民在專利方面有很強優(yōu)勢的領域。表9–巴西專利所涉及學科在居民和非居民間的分布，2003-2005年（百分比）學科領域非居民居民非居民明顯優(yōu)勢領域有機化學97.712.29醫(yī)藥化妝品93.736.27大分子化學92.607.40生物科學91.088.92基礎化學87.4012.60通信87.0312.97半導體84.5815.42電腦84.5415.46表面處理84.1715.83非居民優(yōu)勢領域冶金材料79.7620.24光學78.0621.94工藝流程75.8924.11材料學75.5524.45農(nóng)產(chǎn)品和食物74.6925.31未分類74.4425.56機械和工具67.9732.03發(fā)動機、泵和渦輪機66.92醫(yī)療工程65.6533.08機械部件63.8334.35核技術62.3236.17影音61.6837.68電子元件59.3938.32空間和武器56.0440.61分析、衡量和控制53.9243.96交通53.0146.08環(huán)境和污染51.8146.99居民優(yōu)勢領域圖形維護47.4152.59加熱過程42.8757.13建造36.7863.22農(nóng)業(yè)和食品31.7268.28家庭消費25.8274.18共計66.1433.86資料來源：國家工業(yè)產(chǎn)權研究所和巴西經(jīng)濟應用研究所(2009:356)如何解釋這一矛盾？為什么論文和引用所體現(xiàn)的巴西學術研究能力和專利所體現(xiàn)的科技創(chuàng)新能力不相匹配呢？簡言之，巴西沒有在大學和公司之間搭起合作的橋梁，產(chǎn)學研仍是分開的。的確，巴西只有30%的科學家和工程師為企業(yè)做研發(fā)工作，而這一比率在德國高達70%，美國則為80%(IPEA,2009:353)。學術界和商界缺乏合作的第一個原因是由巴西的教育政策和制度建立起來的研發(fā)激勵機構?？傮w上來說，大學研究人員獲得升遷、名譽和認可的手段是發(fā)表論文，而非他們的研究所能帶來的技術創(chuàng)新。所以激勵來源于兩個出資機構