基金從業(yè)考試科目二沖刺題匯總

基金從業(yè)考試科目二沖刺題匯總.以書面方式召集基金持有人大會，應(yīng)當(dāng)由召集人提前（天）公布提案。答］C基.金主要發(fā)起人要求有（年）以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。［答］C3下列不是清算小組成員的是（。）基金管理人基金托管人基金持有人基金發(fā)起人［答］C4基基金清算賬冊由（保）管?；鸸芾砣嘶鹜泄苋嘶鸪钟腥嘶鸢l(fā)起人［答］B5基我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用（的）形式。公募公募和私募私募基他方式［答］A6基發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過（方）式來適當(dāng)分配基金份額。發(fā)行認(rèn)購證配號搖簽平均分配以上方式均可［答］B7以基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫（。）基金的銷售基金的發(fā)行基金的成立以上均可8以（指以）公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。公募發(fā)行私募發(fā)行自行發(fā)行代理發(fā)行［答］A9基（指基）金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。公募發(fā)行公募發(fā)行自行發(fā)行代理發(fā)行［答］B10公）指（基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。公募發(fā)行公募發(fā)行自行發(fā)行代理發(fā)行［答］C1公上網(wǎng)定價發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購基金成交金額的（）提取。［答］D2公我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于年，最低募集數(shù)額不得少于（億）元。3.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過（個）月。.基金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存1年56天年11天.自基金終止之日起（個）工作日內(nèi)成立清算小組。.基金終止并報(bào)中國證監(jiān)會備案后（個）工作日內(nèi)由清算小組公告。7新.任基金托管人由（提）名。A基金主要發(fā)起人B基金管理人c基金管理人或基金主要發(fā)起人D基金持有人大會［答］B8基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)后個工作日內(nèi)公告。代表基金份額（以）上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。10通知召開基金拓有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內(nèi)容和方式等事項(xiàng)。1（指）基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。公募發(fā)行私募發(fā)行自行發(fā)行代理發(fā)行［答］D2自（是由）證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。自代銷自自銷包自銷自承銷答］3自采用（方）式的基金無須請證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費(fèi)用的支出。自代銷自自銷自包銷自承銷答］自每份封閉式基金單位的實(shí)際購買價格是元1.不定元0.元.封閉式基金每基金單位的面值是.元1.元元0.不定答］.我國絕大多數(shù)的封閉式基金按（發(fā)）行。.溢價.折價.平價.以上方式?jīng)]有區(qū)別答］C基金投資組合報(bào)告應(yīng)該在下一季度開始后的（個）工作日內(nèi)公告。8.基金管理公司應(yīng)該在每周的（公）告上周結(jié)束時的資產(chǎn)凈值。星期一星期二星期五星期三［答］A9星基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是（。）星期公告中期報(bào)告臨時公告季度報(bào)告［答］C10星（是指）證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。注冊制.審批制.核準(zhǔn)制.登記制答］B.上網(wǎng)定價發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購基金成交金額的（）提取。［答］D9.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于年，最低募集數(shù)額不得少于（億）元。［答］D10開.放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過（個）月。答］C基.金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存（。.1年5.6天0.年1.1天5答］D.自基金終止之日起（個）工作日內(nèi)成立清算小組。答］A.基金終止并報(bào)中國證監(jiān)會備案后（個）工作日內(nèi)由清算小組公告。［答］B4.新任基金托管人由（提）名。A基金主要發(fā)起人B基金管理人C基金管理人或基金主要發(fā)起人D基金持有人大會［答］B5基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)后個工作日內(nèi)公告。答］C代表基金份額（以）上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。［答］D7通知召開基金拓有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（個）工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內(nèi)容和方式等事項(xiàng)。答］A.以書面方式召集基金持有人大會，應(yīng)當(dāng)由召集人提前（天）公布提案。.基金主要發(fā)起人要求有（年）以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。10下.列不是清算小組成員的是(。)基金管理人基金托管人基金持有人基金發(fā)起人［答］C1基對投資者來說，權(quán)益類證券本身隱含的風(fēng)險(xiǎn)越高，就必須有越多的預(yù)期報(bào)酬作為投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，這一補(bǔ)償稱為()。風(fēng)險(xiǎn)溢價風(fēng)險(xiǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)權(quán)益答：2基下列不屬于技術(shù)分析的假定的是()。股票價格圍繞其內(nèi)在價值波動市場行為涵蓋一切信息股價具有趨勢性運(yùn)動規(guī)律，股票價格沿著趨勢運(yùn)動歷史會重演答：3基又()稱絕對價值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進(jìn)行評估。理論價值法相對價值法市場價值法內(nèi)在價值法答：4通基常情況下，再融資發(fā)行的股票會使流通的股票增加()。答：5關(guān)基于股票價值的估值，下面敘述正確的是()。最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)，以及經(jīng)濟(jì)價值對利息、稅收、折舊、攤銷前利潤對特定的價值型股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具對于成長型的股票，也會采用股息率的方法在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定量指標(biāo)不如財(cái)務(wù)指標(biāo)來得重要答：下表列示了對某證券的未來收益率的估計(jì)，將期望收益率記為收益率-20概3率0(p)1。/該2證券1的/期2望收益率等于()。答：2對在企業(yè)流動比率大于1時，賒購原材料一批，將會()。降低營運(yùn)資金降低流動比率增大流動比率降大營運(yùn)資金答：3對已知甲公司年負(fù)債總額為20萬0元，資產(chǎn)總額為50萬0元，無形資產(chǎn)凈值為50萬元，流動資產(chǎn)為24萬0元，流動負(fù)債為16萬0元，年利息費(fèi)用為20萬元，凈利潤為10萬0元，所得稅為30萬元，則()。年末資產(chǎn)負(fù)債率為年末產(chǎn)權(quán)比率為年利息保障倍數(shù)為年末長期資本負(fù)債率為答：4降下列各項(xiàng)指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的有()。營運(yùn)效率比率流動比率資產(chǎn)負(fù)債率流動比率答：5年資產(chǎn)負(fù)債表的作用不包括()。資產(chǎn)負(fù)債表列出了企業(yè)占有資源的數(shù)量和性質(zhì)資產(chǎn)負(fù)債表上的資源為分析收入來源性質(zhì)及其穩(wěn)定性提供了基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)債表可以為收益把關(guān)資產(chǎn)負(fù)債表可以反映企業(yè)投入與產(chǎn)出的關(guān)系答：.機(jī)構(gòu)投資者采用內(nèi)部管理還是外部管理往往取決于()。機(jī)構(gòu)的性質(zhì)機(jī)構(gòu)的規(guī)模法人的判斷實(shí)力的雄厚答：2機(jī)()取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。風(fēng)險(xiǎn)容忍度風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿收益要求風(fēng)險(xiǎn)承受能力答：3機(jī)私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過()人的特定投資者發(fā)行。答：4風(fēng)投資組合管理的一般流程不包括()了解投資者需求制定投資政策投資組合構(gòu)建承諾收益答：5風(fēng)通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求()。越高越低沒變化不確定答：1風(fēng)以下關(guān)于市場風(fēng)險(xiǎn)說法不正確的是()?；鹜顿Y于股票市場時，上市公司的股價不但受其自身業(yè)績、所屬行業(yè)的影響，更會受到政府的經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)周期、利率水平等宏觀因素的影響，從而使股票的價格表現(xiàn)出一種不確定性基金投資于國債市場時，國債的價格也會隨著利率的變動而大幅波動，當(dāng)利率上升時，國債價格會上升即使基金具有分散風(fēng)險(xiǎn)的功能，但由于股票、債券等市場存在固有的風(fēng)險(xiǎn)，投資于股票、債券的基金也難免會面臨風(fēng)險(xiǎn)機(jī)場風(fēng)險(xiǎn)是投資風(fēng)險(xiǎn)中的一種答：.債券的久期是指()。債券的加權(quán)到期時間債券的票面到期時間債券的信用等級債券的價格答：.關(guān)于債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)，下列說法不正確的是()。債券的價格與市場利率變動密切相關(guān)，且呈反方向變動當(dāng)市場利率上升時，大部分債券的價格會下降當(dāng)市場利率降低時，債券的價格通常會上升債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越低答：.下列投資基金品種中預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)皆為最高的是()。混合基金債券基金股票基金貨幣基金答：相對于投資于國內(nèi)市場的基金，基金存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場風(fēng)險(xiǎn)等，因此在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注的事項(xiàng)不包括()。稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)基金的流動性風(fēng)險(xiǎn)基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動可能對基金凈值造成的影響，定期評估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時可采用外匯遠(yuǎn)期、外匯掉期等金融工具對沖匯率風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)答：1當(dāng)為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入()安排。貨銀對付原則分級結(jié)算原則共同對手方制度凈額清算原則答：2當(dāng)任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的()。答：是指結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。實(shí)時處理批量處理當(dāng)面處理集中處理答：4實(shí)共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由()充當(dāng)。結(jié)算機(jī)構(gòu)證券公司保險(xiǎn)公司商業(yè)銀行答：5實(shí)實(shí)行分級結(jié)算原則主要是出于防范()的考慮。實(shí)作風(fēng)險(xiǎn)信用風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)答：1實(shí)目前，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括()和()。托管人結(jié)算模式券商結(jié)算模式共同對手結(jié)算模式逐筆清算模式貨銀對付模式凈額交收模式凈額交收模式全額交收模式答：2結(jié)()是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程?；鹳Y產(chǎn)估值證券投資基金共同基金單位信托答：結(jié)下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法中，錯誤的是結(jié)權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易深圳證券交易所對專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)證份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易債券競價交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易答：4基深金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用不包括()。申購費(fèi)贖回費(fèi)基金轉(zhuǎn)換費(fèi)基金管理費(fèi)答：5暫深停對基金估值的情形有()?；鹜顿Y所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時III占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值IV如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的深I(lǐng)I、1深I(lǐng)、V深、I、V深I(lǐng)、I、V答：6基我國股票基金大部分按照()的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)一般低于()。答：7基基金會計(jì)報(bào)表不包括所有者權(quán)益表資產(chǎn)負(fù)債表利潤表凈值變動表答：按照規(guī)定對基金管理人的會計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見。答：答：答：答：基金托管人基金銷售機(jī)構(gòu)注冊登記機(jī)構(gòu)基金設(shè)計(jì)的會計(jì)事務(wù)所答：9下基列有關(guān)基金利潤的說法中，正確的是()?；鹄麧櫚ㄊ杖霚p去費(fèi)用后的凈額、直接計(jì)入當(dāng)期利潤的利得和損失等基金利潤來源主要包括利息收入、投資收益以及傭金等利息收入是指基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益利息收入指基金資產(chǎn)在運(yùn)作的過程中產(chǎn)生的各種利潤答：10基基金賣出股票時按照()的稅率征收證券交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅。%1%3%5%0答：1基資產(chǎn)負(fù)債表中的所有者權(quán)益不包括()。股本應(yīng)付票據(jù)資本公積盈余公積答：2基利潤表的終點(diǎn)是()。/r