基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選試題及答案

基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選試題及答案1［單選題］證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()個(gè)工作日。A.5B.10C.15D.20參考答案：B參考解析：證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》精選試題及答案2［單選題］要約收購(gòu)的期限不得少于()日。A.7B.10C.15D.30參考答案：D參考解析：要約收購(gòu)的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。3［單選題］國(guó)內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是()?；饛臉I(yè)考試難嗎A.5%B.7%C.10%D.15%參考答案：A參考解析：國(guó)內(nèi)期貨交易只需要支付5%的保證金即可獲得未來(lái)交易的權(quán)利。4［單選題］下列關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的是()。A.股份有限公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表B.股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表C.國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表D.國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表參考答案：A基金從業(yè)資格考試視頻參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第四十四條的規(guī)定，2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第六十七條規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。本法第七十條規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3,具體比例由公司章程規(guī)定。本法第一百零八條規(guī)定：有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人。董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。本法第一百一十七條規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3,具體比例由公司章程規(guī)定。A選項(xiàng)，股份有限公司董事會(huì)成員中可以包括公司職工代表，而不是應(yīng)當(dāng)包括。5［單選題］下列不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)的是()。A.檢查公司財(cái)務(wù)B.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議C.向董事會(huì)會(huì)議提出提案D.監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為參考答案：C基金從業(yè)資格培訓(xùn)班參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第五十三條的規(guī)定,監(jiān)事會(huì)不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：(1)檢查公司財(cái)務(wù);(2)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;(3)當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;(4)提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議,在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;(5)向股東會(huì)會(huì)議提出提案;(6)依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。6［單選題］關(guān)于證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()?；饛臉I(yè)考試題型A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司財(cái)務(wù)狀況對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整參考答案：B參考解析：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整，故選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。7［單選題］《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)具有()?；饛臉I(yè)考試題目A.契約型B.盈利性C.確定性D.獨(dú)立性參考答案：D參考解析：基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性體現(xiàn)在四方面：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸人基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸬膫鶛?quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立。8［單選題］上市公司并購(gòu)重組項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。.基金從業(yè)資格考試資料A.4B.3C.5D.2參考答案：C參考解析：《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。9［單選題］股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。A.45%B.60%C.85%D.90%參考答案：C參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元;董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)?；饛臉I(yè)資格證試題10［單選題］期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示()。A.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書B.期貨經(jīng)紀(jì)合同C.期貨交易協(xié)議D.委托合同書參考答案：A參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。基金從業(yè)資格考題11［單選題］總公司不可以對(duì)分公司提供（）擔(dān)保。A.保證B.質(zhì)押C.抵押D.留置參考答案：A參考解析：總公司可以為分公司提供除保證以外的擔(dān)保。12［單選題］證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審計(jì)。A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所基金從業(yè)資格題目C.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.律師事務(wù)所參考答案：A參考解析：證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。13［單選題］下列不屬于基金托管人義務(wù)的是（）。A.保管基金資產(chǎn)基金從業(yè)資格報(bào)考條件B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上D.執(zhí)行基金管理人的投資指令參考答案：C參考解析：基金托管人的義務(wù)包括：（1）保管基金資產(chǎn)。（2）保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。（3）負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)。14［單選題］證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會(huì)或國(guó)家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)（），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理。A.半年B.1年C.3年D.5年參考答案：A參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)或嚴(yán)重虧損，在被證監(jiān)會(huì)或國(guó)家有關(guān)部門調(diào)查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)半年，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作相應(yīng)處理?；饛臉I(yè)資格題型15［單選題］下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷B.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷C.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷D.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行參考答案：D參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第六條的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。根據(jù)第七條的規(guī)定，非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。16［單選題］債權(quán)人自接到通知書之日起()日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起()日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。基金從業(yè)答案A.10;30B.30;45C.30;60D.10;90參考答案：B參考解析：債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第1次公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。17［單選題］基金管理公司擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得()倍以上()倍以下罰款?；饛臉I(yè)教材電子版A.1;5B.2;5C.1;10D.2;10參考答案：A參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。18［單選題］對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處()萬(wàn)元以上()萬(wàn)元以下的罰款?；饛臉I(yè)遠(yuǎn)程培訓(xùn)A.1;5B.1;10C.3;5D.3;10參考答案：D參考解析：對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。19［單選題］下列選項(xiàng)中，不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。A.大豆B.咖啡C.天然橡膠D.原油參考答案：D參考解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬脯、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油等)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等)和能源期貨/r/