2021年基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考試題庫（含答案）

2021年基金從業(yè)私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考試題庫（含答案）單選題1.上市交易的股票實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，即在一個(gè)交易日內(nèi)，除上市首日證券外,上述證券的交易價(jià)格相對上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過。，其中，ST股票和*ST股票的漲跌幅限制為。。10%；5%5%；5%15%；5%10%；10%答案：A解析：本題考查漲跌幅限制內(nèi)容。我國上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，無論買入或者賣出，股票（含A、B股票）在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過10%,其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過5%o故本題選A選項(xiàng)。.下列關(guān)于增值服務(wù)中為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)，說法錯(cuò)誤的是。。A、投資機(jī)構(gòu)可以為被投企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財(cái)務(wù)、人力資源、市場營銷等方面咨詢建議B、管理咨詢服務(wù)有助于被投資企業(yè)進(jìn)行更好的戰(zhàn)略規(guī)劃C、管理咨詢服務(wù)有助于被投資企業(yè)管理層較早覺察到企業(yè)未來可能出現(xiàn)的問題，杜絕潛在的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。D、管理咨詢服務(wù)有助于被投資企業(yè)規(guī)范管理、優(yōu)化制度流程、提升市場影響與品牌等答案：c解析：本題考查增值服務(wù)中為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)。A選項(xiàng)說法正確，管理咨詢服務(wù)的內(nèi)容包括戰(zhàn)略、組織、財(cái)務(wù)、人力資源、市場營銷等方面。B、D選項(xiàng)說法正確，C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，管理咨詢服務(wù)的作用包括：有助于被投資企業(yè)進(jìn)行更好的戰(zhàn)略規(guī)劃；有助于被投資企業(yè)規(guī)范管理、優(yōu)化制度流程、提升市場影響與品牌等；有助于被投資企業(yè)管理層較早覺察到企業(yè)未來可能出現(xiàn)的問題，降低潛在的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。故本題選C選項(xiàng)?！久麕燑c(diǎn)撥：注意區(qū)分“杜絕風(fēng)險(xiǎn)”和“降低風(fēng)險(xiǎn)”】.基金管理人變更控股股東，管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的。個(gè)工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。A、10B、20C、30D、40答案：A解析：本題考查重大事項(xiàng)變更的內(nèi)容?；鸸芾砣俗兏毓晒蓶|、實(shí)際控制人或者法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）的，屬于重大事項(xiàng)變更。對于上述重大事項(xiàng)，管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的10個(gè)工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。故本題選A選項(xiàng)。.我國目前股權(quán)投資基金管理人實(shí)行。，只需向中國。登記即可。A、行政審批；證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B、行政審批；證監(jiān)會(huì)C、登記制度；證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D、登記制度；證監(jiān)會(huì)解析：本題考查基金管理人的。我國目前股權(quán)投資基金只能非公開募集，基金管理人無須中國證監(jiān)會(huì)行政審批，而實(shí)行登記制度，只需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。故本題選c選項(xiàng)。.公司型基金是以其。資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。A、部分B、出資C、認(rèn)購D、全部答案：D解析：本題考查公司型基金的內(nèi)容。公司型基金是以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。故本題選D選項(xiàng)?！局R拓展】有限責(zé)任公司中股東以其出資為限對公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司中股東以其認(rèn)購股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。.()是指股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款。A、保護(hù)性條款B、董事會(huì)席位條款C、保密條款D、第一拒絕權(quán)條款答案：A解析：本題考查保護(hù)性條款的定義。A選項(xiàng)符合題意，保護(hù)性條款是指股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí),需取得投資者同意的條款。故本題選A選項(xiàng)。.合伙協(xié)議未對合伙型股權(quán)投資基金利潤分配作出約定的，應(yīng)由合伙人。。A、平均分配、分擔(dān)B、協(xié)商決定C、按照計(jì)劃出資比例分配、分擔(dān)D、按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)答案：B解析：本題考查合伙型股權(quán)投資基金的收益分配方式。（1）合伙型股權(quán)投資基金的收益分配方式，應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定辦理；（2）如果合伙協(xié)議未約定，由合伙人協(xié)商決定（B選項(xiàng)符合題意）；（3）如果合伙人經(jīng)過協(xié)商仍未能做出決定，可由合伙人按照實(shí)繳的出資比例進(jìn)行分配；（4）無法確定出資比例的，由合伙人平均分配。故本題選B選項(xiàng)。.發(fā)生下列（）重大事項(xiàng)的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露。I.股權(quán)投資基金觸及基金止損線II.管理費(fèi)率或者托管費(fèi)率變更III.變更基金管理人或托管人的IV.清盤或者清算A、I、II、IIIB、II、IILIVC、I、IIvIVD、I、IIvHLIV答案：D解析:本題考查臨時(shí)披露內(nèi)容。股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項(xiàng)變更,股權(quán)投資基金發(fā)生觸及基金止損線或者預(yù)警線、管理費(fèi)率或者托管費(fèi)率變更、清盤或者清算、重大關(guān)聯(lián)交易、提取業(yè)績報(bào)酬等影響投資者利益的重大事項(xiàng)的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露。故本題選D選項(xiàng)。.信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由。約定。A、基金合同B、投資計(jì)劃C\大股東D、管理層答案：A解析：本題考查信托（契約）型股權(quán)投資基金的收益分配。信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由基金合同約定。故本題選A選項(xiàng)。.公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿。年的，可以按照投資額的。在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該公司創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。1,70%2,70%3,70%2,60%答案：B解析：本題考查運(yùn)用稅收政策，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金增加早期投資。公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于種子期'初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年的，可以按照投資額的70%在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該公司創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。故本題選B選項(xiàng)。.投資顧問是基金業(yè)協(xié)會(huì)的。會(huì)員。A、普通B、聯(lián)席C、觀察D、特別答案：B解析：本題考查基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的內(nèi)容。聯(lián)席會(huì)員包括基金銷售、評價(jià)、支付結(jié)算、投資咨詢、信息技術(shù)服務(wù)、律師/會(huì)計(jì)師事務(wù)所等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)。故本題選B選項(xiàng)?！局R拓展】（1）普通會(huì)員普通會(huì)員包括公募基金管理人'基金托管人、符合協(xié)會(huì)規(guī)定條件的私募基金管理人。（2）觀察會(huì)員觀察會(huì)員包括不符合普通會(huì)員條件的其他私募基金管理人。（3）特別會(huì)員特別會(huì)員包括證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、經(jīng)副省級及以上人民政府民政部門登記的各類基金行業(yè)協(xié)會(huì)、境內(nèi)外其他特定機(jī)構(gòu)投資者等。.關(guān)于投資后管理，以下說法錯(cuò)誤的是O。A、投資后管理中的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值B、當(dāng)前，股權(quán)投資的項(xiàng)目以新興產(chǎn)業(yè)居多C、投資后管理的有效實(shí)施，以充分獲取被投資企業(yè)的各類信息為前提D、相比投資機(jī)構(gòu)提供的增值服務(wù)，投資機(jī)構(gòu)為被投資企業(yè)提供的資金更重要答案：D解析：本題考查投資后管理的作用。A選項(xiàng)說法正確，投資后管理中的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場。B選項(xiàng)說法正確，當(dāng)前，股權(quán)投資的項(xiàng)目以新興產(chǎn)業(yè)居多，投資機(jī)構(gòu)不僅要承擔(dān)被投資企業(yè)新技術(shù)開發(fā)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場開拓的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，還要承擔(dān)由信息不對稱帶來的委托代理風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)家管理團(tuán)隊(duì)的盡責(zé)風(fēng)險(xiǎn)與道德風(fēng)險(xiǎn)。C選項(xiàng)說法正確，投資后管理的有效實(shí)施，以充分獲取被投資企業(yè)的各類信息為前提。D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，相對于為被投資企業(yè)提供發(fā)展所需的資金，投資機(jī)構(gòu)所提供的一系列增值服務(wù)同樣重要，甚至更為重要。故本題選D選項(xiàng)。.（）退出通常被認(rèn)為是最為理想的退出方式之一。A、掛牌轉(zhuǎn)讓B、上市轉(zhuǎn)讓C、清算D、協(xié)議轉(zhuǎn)讓答案：B解析：本題考查上市轉(zhuǎn)讓退出的地位。上市轉(zhuǎn)讓方式退出可以使股權(quán)投資基金獲取較高的收益，公開上市使被投資企業(yè)價(jià)值得到更大程度的實(shí)現(xiàn)，資本增值產(chǎn)生的投資回報(bào)率較高，因此,上市轉(zhuǎn)讓退出通常被認(rèn)為是最為理想的退出方式之一。故本題選B選項(xiàng)。.關(guān)于非公開發(fā)行基金的合格投資者為單位的凈資產(chǎn)不低于。萬。Av5000300010002000答案：C解析：本題考查合格投資者制度。合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)：G）具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力；（2）投資于單只基金的金額不低于100萬元；（3）單位合格投資者：凈資產(chǎn)不低于1000萬元（C選項(xiàng)）；個(gè)人合格投資者：金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年年均收入不低于50萬元。故本題選C選項(xiàng)。.第一部對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)范的國務(wù)院部門規(guī)章是。。A、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》B、《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》C、《中華人民共和國合同法》D、《企業(yè)所得稅法》答案：A解析：本題考查政府管理的內(nèi)容?！秳?chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》是第一部對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)范的國務(wù)院部門規(guī)章，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、十部委聯(lián)合發(fā)布,使其具有較高效力層級和影響力。故本題選A選項(xiàng)。.政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式不包括。。A、參股B、融資擔(dān)保C、政策性貸款D、跟進(jìn)投資答案：C解析：本題考查政府引導(dǎo)基金的支持方式。政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保'跟進(jìn)投資。故本題選C選項(xiàng)。.。是由政府設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金，是一種特殊的母基金。A、母基金B(yǎng)、政府引導(dǎo)基金C、社會(huì)保障基金D、公益基金答案：B解析：本題考查中國股權(quán)投資基金投資者的政府引導(dǎo)基金。政府引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金，是一種特殊的母基金。故本題選B選項(xiàng)?！局R拓展】近年來，我國政府加大了對創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的支持力度，政府引導(dǎo)基金已經(jīng)成為我國創(chuàng)業(yè)投資基金行業(yè)的重要投資者。.根據(jù)基金收益分配是否優(yōu)先滿足投資人的出資及一定比例的收益，將分配方式分為（）。I.按權(quán)益分配II.按單一項(xiàng)目的收益分配方式III.按利潤分配IV.按基金整體的收益分配方式A、I、IIIB、II、IVC、II、川、IVD、I、IIx川、IV答案：B解析：本題考查股權(quán)投資基金分配方式。根據(jù)基金收益分配是否優(yōu)先滿足投資人的出資及一定比例的收益分為兩種分配方式：一種是按基金整體的收益分配方式;另一種是按單一項(xiàng)目的收益分配方式。故本題選B選項(xiàng)。.我國股權(quán)投資基金的自律組織是O。A、證券交易所B、中國證監(jiān)會(huì)C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D、中國人民銀行答案：C解析：本題考查股權(quán)投資基金的自律組織。由基金管理人和市場服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金的自律組織。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織。故本題選C選項(xiàng)。.股權(quán)投資基金投資范圍通常依據(jù)目標(biāo)投資對象的。屬性來確定。I.行業(yè)II.地域III.發(fā)展階段IV.高管人員A、I、IIvIILIVB、I、III、IVI、II、IVI、IIvIII答案：D解析：本題考查基金投資范圍內(nèi)容?；鹜顿Y范圍是基金投資對象選擇所指向的集合。通常依據(jù)目標(biāo)投資對象的行業(yè)'地域、發(fā)展階段等屬性來確定。故本題選D選項(xiàng)。.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起。個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值。A、10B、20C、5D、15答案：A解析：本題考查基金信息披露的內(nèi)容。季度披露是指信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。故本題選A選項(xiàng)?！局R拓展】年度披露是指信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬。.我國的證券交易所的競價(jià)方式有。。I.差額競價(jià)II.時(shí)間競價(jià)III.集合競價(jià)IV.連續(xù)競價(jià)A、IxIIB、川、IVC、I、II、IVD、I、IIv川、IV答案：B解析：本題考查競價(jià)交易制度的方式：我國的證券交易所采用兩種競價(jià)方式：集合競價(jià)方式和連續(xù)競價(jià)方式。故本題選B選項(xiàng)?！局R拓展】（1）集合競價(jià)是指對一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性撮合的競價(jià)方式。（2）連續(xù)競價(jià)是指對買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。.公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)（以下簡稱初創(chuàng)科技型企業(yè)）滿兩年（24個(gè)月，下同）的，可以按照投資額的。在股權(quán)持有滿兩年的當(dāng)年抵扣該公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A、40%B、50%C、60%D、70%答案：D解析：本題考查運(yùn)用稅收政策，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金增加早期投資。公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)（以下簡稱初創(chuàng)科技型企業(yè)）滿兩年（24個(gè)月，下同）的，可以按照投資額的70%在股權(quán)持有滿兩年的當(dāng)年抵扣該公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。故本題選D選項(xiàng)。.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后。個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A、10B、15C、17D、20答案：D解析：本題考查股權(quán)投資基金的備案。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。故本題選D選項(xiàng)。.基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起O個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A、10B、20C、30D、40答案：B解析：本題考查基金管理人登記?；鸸芾砣颂峁┑牡怯浬暾埐牧贤陚涞?，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。故本題選B選項(xiàng)?！局R拓展】網(wǎng)站公示的基金管理人基本情況包括:基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所'聯(lián)系方式'主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。.公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)，并向。備案。A、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)B、國務(wù)院C、工商管理機(jī)關(guān)D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)答案：D解析：本題考查公司型股權(quán)投資基金登記。公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。故本題選D選項(xiàng)。.股權(quán)投資基金投資者是（）。I.基金的出資人II.基金資產(chǎn)的所有者III.基金投資回報(bào)的受益人IV.基金運(yùn)作者A、I、IIvIILIVB、I、II、IIIC、I、II、IVD、I、IILIV答案：B解析：本題考查股權(quán)投資基金投資者的定義。股權(quán)投資基金投資者，也稱基金份額持有人，是股權(quán)投資基金的出資人（I項(xiàng)）、基金財(cái)產(chǎn)的所有者（II項(xiàng)），按其所持有的基金份額享受收益（基金投資回報(bào)的受益人）（川項(xiàng)）和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。IV項(xiàng)不屬于，基金運(yùn)作者是基金管理人。綜上，I、II、川項(xiàng)符合題意，故本題選B選項(xiàng)。.一般在采用O估值時(shí)，采用較低的折扣率。A、賬面價(jià)值法B、賬面凈值法C、清算價(jià)值法D、重置成本法答案：C解析：本題考查清算價(jià)值法的內(nèi)容。C選項(xiàng)符合題意，清算價(jià)值法包括破產(chǎn)清算和解散清算，常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。一般采用清算價(jià)值法估值時(shí)采用較低的折扣率。故本題選c選項(xiàng)。.基金投資者關(guān)系管理是指。通過信息披露與交流，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對基金與管理人的了解以及投資管理者與管理人之間的相互關(guān)系。A、基金銷售機(jī)構(gòu)B、基金管理人C、基金托管人D、基金發(fā)起人答案：B解析：本題考查基金投資者關(guān)系管理的概念?；鹜顿Y者關(guān)系管理是指基金管理人通過信息披露與交流，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對基金與管理人的了解以及投資管理者與管理人之間的相互關(guān)系。故本題選B選項(xiàng)。.在股權(quán)投資基金的。階段，律師就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)。A、募集與設(shè)立B、投資及投資后管理C、項(xiàng)目退出D、清算答案：B解析：本題考查律師事務(wù)所的職責(zé)。在股權(quán)投資基金的投資及投資后管理階段，律師就基金的投資領(lǐng)域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)（B選項(xiàng)符合題意）；在初步確定擬投資企業(yè)后，律師按照基金管理人的委托，勤勉審慎地對擬投資企業(yè)進(jìn)行法律盡職調(diào)查，提交法律盡職調(diào)查報(bào)告或法律意見書，協(xié)助基金管理人分析投資涉及的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)；協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基金投資有關(guān)的法律文件；在投資后管理階段，按照基金管理人的委托，根據(jù)投資法律文件的約定，保護(hù)基金在擬投資企業(yè)中的合法權(quán)益。故本題選B選項(xiàng)。.人民幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國法律在。設(shè)立的主要以人民幣對。非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A、中國境內(nèi)，中國境外B、中國境內(nèi)，中國境內(nèi)C、中國境外，中國境外D、中國境外，中國境內(nèi)答案：B解析：本題考查人民幣股權(quán)投資基金的概念。人民幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。故本題選B選項(xiàng)。.()是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時(shí)，公司被法院宣告破產(chǎn)，并由法院組織對公司進(jìn)行的清算。A、破產(chǎn)清算B、解散清算C、依法清算D、分配公司剩余財(cái)產(chǎn)答案：A解析：本題考查清算內(nèi)容。A選項(xiàng)符合題意，破產(chǎn)清算是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時(shí)，公司被法院宣告破產(chǎn)，并由法院組織對公司進(jìn)行的清算。故本題選A選項(xiàng)。.以下不是股權(quán)投資基金投資后管理的作用的是。。A、保證資金安全B、重估被投資企業(yè)的投資價(jià)值C、增加投資收益D、提升被投資企業(yè)自身價(jià)值答案：B解析：本題考查投資后管理的作用；對于股權(quán)投資基金而言，投資后的項(xiàng)目監(jiān)控有利于：G）及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全；（2）投資后的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益。（3）投資后管理對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用。故本題選B選項(xiàng)。.私募基金管理人未建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取O。A、書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)等措施B、罰款、公開遣責(zé)等措施C、書面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格D、罰款、取消業(yè)務(wù)資格答案：A解析：本題考查內(nèi)部控制指引內(nèi)容?！端侥纪顿Y基金管理人內(nèi)部控制指引》第31條規(guī)定，私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采取書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評、公開譴責(zé)等措施。故本題選A選項(xiàng)。.以下不屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別的是。。A、性質(zhì)不同B、對違法違規(guī)者的處罰不同C、行業(yè)自律與政府監(jiān)管有相互沖突的部分D、依據(jù)不同解析：本題考查股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的聯(lián)系。行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別：（1）性質(zhì)不同。政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束。（2）依據(jù)不同。政府監(jiān)管依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，而行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則'細(xì)則。（3）對違法違規(guī)者的處罰不同。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取責(zé)令改正'監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰；而行業(yè)自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責(zé)、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格等。故本題選C選項(xiàng)。.股權(quán)投資基金募集所需的主要資料包括。。I.私募備忘錄（PPM）II.募集推介資料III.（反向）盡職調(diào)查資料IV.基金條款書A、II、川、IVB、I、II、IIIC、I、川、IVD、I、IIx川、IV答案：D解析：本題考查股權(quán)投資基金募集所需的主要資料。股權(quán)投資基金募集所需的主要資料包括：G）私募備忘錄（PPM）；（2）募集推介資料；（3）（反向）盡職調(diào)查資料；（4）基金條款書。綜上，I、II、川、IV項(xiàng)均符合題意，故本題選D選項(xiàng)。37.2014年8月21日，。確認(rèn)了基金業(yè)協(xié)會(huì)對私募基金的自律管理職責(zé)。A、《證券投資基金法》B、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C、《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》D、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》答案：B解析：本題考查《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的內(nèi)容。2014年8月21日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，確認(rèn)了基金業(yè)協(xié)會(huì)對私募基金的自律管理職責(zé)。故本題選B選項(xiàng)。.股票發(fā)行申請經(jīng)O核準(zhǔn)后，企業(yè)將取得。同意發(fā)行的批文。A、發(fā)行審核委員會(huì)；中國證監(jiān)會(huì)B、中國證監(jiān)會(huì)；中國證監(jiān)會(huì)C、中國證監(jiān)會(huì)；發(fā)行審核委員會(huì)D、發(fā)行審核委員會(huì)；發(fā)彳丁審核委員會(huì)答案：A解析:本題考查境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的流程。境內(nèi)首次公開發(fā)行上市流程包括:改制、輔導(dǎo)、申報(bào)審核、股票發(fā)行及上市。股票發(fā)行及上市：（1）股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)核準(zhǔn)后，企業(yè)將取得證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文。（2）發(fā)行人在指定報(bào)刊、網(wǎng)站刊登招股說明書及發(fā)行公告，組織發(fā)行路演，通過詢價(jià)程序確定發(fā)行價(jià)格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。（3）發(fā)行成功后，企業(yè)刊登上市公告，在交易所的安排下完成上市交易。故本題選A選項(xiàng)。.在股權(quán)投資基金實(shí)務(wù)運(yùn)作中更多地實(shí)行。制。A、授權(quán)出資B、法定出資C、實(shí)繳出資D、承諾出資答案：D解析：本題考查股權(quán)投資基金的出資方式。在股權(quán)投資基金實(shí)務(wù)運(yùn)作中，更多地實(shí)行承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按合同約定的期限或條件分?jǐn)?shù)次完成其出資行為。故本題選D選項(xiàng)。.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開展服務(wù)活動(dòng)前應(yīng)對外包機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，具體包括其。。I.專業(yè)能力II.人員儲(chǔ)備川.軟硬件設(shè)施IV.持續(xù)合規(guī)情況V.業(yè)務(wù)隔離措施A、I、II、III、IVB、I、II、川、VC、II、IILIV、VD、I、II、川、IV、V答案：B解析：本題考查基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開展服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，了解其人員儲(chǔ)備、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設(shè)施、專業(yè)能力、誠信狀況等情況，并與基金服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂書面服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任。IV項(xiàng)，持續(xù)合規(guī)情況是一個(gè)持續(xù)的情況，無法在盡職調(diào)查中了解，故排除。綜上，I、II、III、V項(xiàng)符合題意，故本題選B選項(xiàng)。.公司在登記時(shí)，在名稱核準(zhǔn)通過后，需要依據(jù)()和。以及各地工商登記機(jī)構(gòu)的要求提交一系列申請材料，進(jìn)行設(shè)立登記事宜。A、《公司登記管理?xiàng)l例》；《中國證券業(yè)公司管理辦法》B、《公司法》；《中國證券業(yè)公司管理辦法》C、《公司法》；《公司登記管理?xiàng)l例》D、《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)管理?xiàng)l例》；《公司登記管理?xiàng)l例》答案：C解析：本題考查基金設(shè)立的申請?jiān)O(shè)立登記步驟。申請?jiān)O(shè)立登記：在名稱核準(zhǔn)通過后；需要依據(jù)《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》以及各地工商登記機(jī)構(gòu)的要求提交一系列申請材料，進(jìn)行設(shè)立登記事宜。故本題選C選項(xiàng)。.()退出一般面臨虧損的風(fēng)險(xiǎn)。A、上市轉(zhuǎn)讓B、掛牌轉(zhuǎn)讓C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓D、清算答案：D解析：本題考查項(xiàng)目退出的退出收益。從退出收益角度：（1）上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出和協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高；（2）清算退出一般將面臨虧損的風(fēng)險(xiǎn)（D選項(xiàng)符合題意）。故本題選D選項(xiàng)。.基金服務(wù)業(yè)務(wù)包括以下哪些主要內(nèi)容。。I.銷售II.份額登記III.估值核算IV.信息技術(shù)系統(tǒng)A、I、II、IIIB、I、II、IVC、I、IILIVD、I、IIv川、IV答案：D解析：本題考查基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容?；鸱?wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括：基金募集、基金銷售（I項(xiàng)）'銷售支付、投資顧問、份額登記（II項(xiàng)）、估值核算（III項(xiàng)）、信息技術(shù)系統(tǒng)（V項(xiàng)）等。綜上，I、II、III、IV項(xiàng)均符合題意，故本題選D選項(xiàng)。.以下是股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法的是。。A、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B、成本法C、清算價(jià)值法D、經(jīng)濟(jì)增加值法答案：A解析：本題考查股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法。估值方法通常包括相對估值法'折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法'創(chuàng)業(yè)投資估值法、成本法'清算價(jià)值法、經(jīng)濟(jì)增加值法等。其中，股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為相對估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法和創(chuàng)業(yè)投資估值法。故本題選A選項(xiàng)。.股權(quán)投資基金財(cái)務(wù)盡職調(diào)查強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價(jià)值和（），注重對企業(yè)未來價(jià)值和。的合理預(yù)測。A、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；成長性B、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；盈利性C、潛在風(fēng)險(xiǎn)；盈利性D、潛在風(fēng)險(xiǎn)；成長性答案：D解析：本題考查財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。不同于審計(jì)，財(cái)務(wù)盡職調(diào)查強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)，注重對企業(yè)未來價(jià)值和成長性的合理預(yù)測，經(jīng)常采用趨勢分析和結(jié)構(gòu)分析工具，在財(cái)務(wù)預(yù)測中經(jīng)常會(huì)用到場景分析和敏感度分析等方法。故本題選D選項(xiàng).針對按照單一項(xiàng)目分配的模式，為了保障投資者的利益，股權(quán)投資基金通常設(shè)置（）。A、綠鞋機(jī)制B、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制C、風(fēng)險(xiǎn)對沖機(jī)制D、回?fù)軝C(jī)制答案：D解析：本題考查回?fù)軝C(jī)制的內(nèi)容。按照單一項(xiàng)目進(jìn)行收益分配，在前期項(xiàng)目盈利并提取了業(yè)績報(bào)酬而后期項(xiàng)目出現(xiàn)虧損的情況下，可能出現(xiàn)基金管理人已提取的業(yè)績報(bào)酬金額超過基金整體盈利部分既定比例，或者基金投資者獲取的投資收益不足門檻收益的情況。此時(shí)，可應(yīng)用回?fù)軝C(jī)制，要求基金管理人退回部分或全部業(yè)績報(bào)酬，保障基金投資者的利益。故本題選D選項(xiàng)?！局R拓展】綠鞋機(jī)制是超額配售選擇權(quán)制度的俗稱。該機(jī)制可以穩(wěn)定大盤股上市后的股價(jià)走勢，防止股價(jià)大起大落。.國外股權(quán)投資基金投資者的主要類型包括。。I.養(yǎng)老基金、母基金II.大學(xué)基金會(huì)III.大型企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)IV.富有的個(gè)人或家族A、I、IIxIIIB、I、川、IVC、I、II、IVD、I、IIvIIKIV答案：D解析：本題考查國外股權(quán)投資基金投資者的主要類型。國外股權(quán)投資基金投資者的主要類型包括：養(yǎng)老基金、母基金'大學(xué)基金會(huì)、大型企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、富有的個(gè)人或家族。綜上，I、II、川、V項(xiàng)符合題意，故本題選D選項(xiàng)。.在股權(quán)投資基金運(yùn)作的O后，進(jìn)行新一輪資本流動(dòng)循環(huán)。A、募資階段B、投資階段C、管理階段D、退出階段答案：D解析：本題考查股權(quán)投資基金的流程。待企業(yè)經(jīng)過一定時(shí)期的發(fā)展之后，基金管理人選擇合適的時(shí)機(jī)，采取合適的退出方式，從被投資企業(yè)退出，進(jìn)行下一輪資本流動(dòng)循環(huán)。故本題選D選項(xiàng)。【知識拓展】退出階段，股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)上市、掛牌轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、清算等形式變現(xiàn)，從而“退出”其在企業(yè)中的投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給基金的投資者和管理人。.()是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動(dòng)促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。A、依法監(jiān)管B、高效監(jiān)管C、適度監(jiān)管D、審慎監(jiān)管答案：B解析：本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。高效監(jiān)管是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動(dòng)促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。故本題選B選項(xiàng)。.()是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資。A、直接投資B、一級投資C、二級投資D、資本投資答案：C解析：本題考查股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)。二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資。故本題選C選項(xiàng)。.私募股權(quán)投資期限較長，一般一個(gè)項(xiàng)目可達(dá)()。2?6年3?7年4?9年4?8年答案：B解析：本題考查股權(quán)投資基金特點(diǎn)。股權(quán)投資期限較長，通常需要3-7年才能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)退出。故本題選B選項(xiàng)。.股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的。通過。Av1/3以上B、1/2以上G2/3以上D、全部答案：C解析：本題考查公司型股權(quán)投資基金的增資/減資。股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。故本題選C選項(xiàng)?！局R拓展】有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。.國內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對象不包括。。A、母基金，政府引導(dǎo)基金B(yǎng)、社會(huì)保障基金，金融機(jī)構(gòu)C、工商企業(yè)，個(gè)人投資者D、大學(xué)基金會(huì)，養(yǎng)老基金答案：D解析：本題考查中國股權(quán)投資基金投資者的主要類型。國內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對象主要包括母基金，政府引導(dǎo)基金，社會(huì)保障基金，金融機(jī)構(gòu)，工商企業(yè)，個(gè)人投資者等。國外股權(quán)投資基金投資者的主要類型包括：養(yǎng)老基金；母基金；大學(xué)基金會(huì)；大型企業(yè)；金融機(jī)構(gòu)；富有的個(gè)人或家族（D選項(xiàng)）。故本題選D選項(xiàng)。.股權(quán)投資基金的參與主體包括。。I.基金投資者II.基金管理人III.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)IV.行業(yè)自律組織A、IvIIB、II、IIIC、II、III、IVD、I、IIv川、IV答案：D解析：本題考查股權(quán)投資基金參與主體。股權(quán)投資基金的主要參與者包括基金當(dāng)事人（基金投資者、基金管理人、基金托管人）'基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織。故本題選D選項(xiàng)。.以下選項(xiàng)中，不屬于信托（契約）型基金的參與主體的是O。A、基金投資者B、基金管理人C、基金托管人D、基金業(yè)協(xié)會(huì)答案：D解析：本題考查信托（契約）型基金的參與主體。信托（契約）型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人。故本題選D選項(xiàng)。.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算分配方案由。進(jìn)行約定。A、基金管理人B、基金合同C、基金托管人D、基金投資者答案：B解析：本題考查信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算。信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算分配方案由基金合同進(jìn)行約定。故本題選B選項(xiàng)?！局R拓展】信托（契約）型股權(quán)投基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算小組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算，清算小組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。.清算退出主要有兩種方式。。I.破產(chǎn)清算II.解散清算III.合并清算IV.募集清算A、IxIIB、IIxIIIC、III、IVD、I、II、III答案：A解析：本題考查清算退出的方式。清算退出主要有兩種方式：破產(chǎn)清算、解散清算。綜上，I、II項(xiàng)符合題意，故本題選A選項(xiàng)。【知識拓展】I項(xiàng)，破產(chǎn)清算是公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時(shí)，公司被法院宣告破產(chǎn)，并由法院組織對公司進(jìn)行的清算。II項(xiàng)，解散清算是公司因經(jīng)營期滿，或者因經(jīng)營方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續(xù)經(jīng)營時(shí),自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算。.與一般企業(yè)不同，股權(quán)投資基金通常要求全部用。出資，一般不接受實(shí)物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等非貨幣資金出資。A、貨幣資金B(yǎng)、金融資產(chǎn)C、實(shí)物資產(chǎn)D、無形資產(chǎn)答案：A解析：本題考查股權(quán)投資基金出資方式。與一般企業(yè)不同，股權(quán)投資基金通常要求全部用貨幣資金出資，一般不接受實(shí)物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等非貨幣資金出資。故本題選A選項(xiàng)。.已登記的基金管理人存在。，在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。A、基金管理人未按時(shí)履行月度、季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的B、基金管理人未按時(shí)履行季度'年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的C、已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的D、高管人員最近三年存在重大失信記錄答案：C解析：本題考查登記備案的自律措施。已登記的基金管理人存在如下情況之一的，在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請：（1）基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的（A、B選項(xiàng)不符合題意）；（2）已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的（C選項(xiàng)符合題意）；（3）已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的。D選項(xiàng)不符合題意，高管人員最近三年存在重大失信記錄，協(xié)會(huì)將不予登記。故本題選C選項(xiàng)。.境內(nèi)IPO市場包括O。I.主板II.中小企業(yè)板III.創(chuàng)業(yè)板IV.紐約證券交易所A、I、IIxIIIB、I、III、IVC、I、II、IVD、I、IIvIII、IV答案：A解析：本題考查境內(nèi)IP0市場的分類。IP0主要包括境內(nèi)IP0和境外IP0。境內(nèi)IP0市場包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板。境外IP0市場主要以中國香港主板、美國納斯達(dá)克證券交易所和紐約證券交易所為主。綜上，I、II、川屬于境內(nèi)IP0市場。故本題選A選項(xiàng)。.關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是。。A、申請?jiān)O(shè)立登記——名稱預(yù)先核準(zhǔn)——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案B、名稱確定——申請登記——領(lǐng)取執(zhí)照——基金備案C、名稱申請登記——核準(zhǔn)相關(guān)資料——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案D、名稱預(yù)先核準(zhǔn)——申請?jiān)O(shè)立登記——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案答案：D解析：本題考查公司型基金與合伙型基金設(shè)立步驟。公司型基金與合伙型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同，分別為：名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照'基金備案。故本題選D選項(xiàng)。.關(guān)于股權(quán)投資基金的收益分配方式，下列表述錯(cuò)誤的是O。A、就收益分配而言，則主要在投資者與管理人之間進(jìn)行B、全部投資者獲利本金返還之后，剩余部分即為基金利潤C(jī)、基金的收入扣除基金承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后，首先用于返還基金投資者的投資本金D、股權(quán)投資基金的收入僅來源于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得答案：D解析：本題考查股權(quán)投資基金的收益分配方式。A選項(xiàng)說法正確，股權(quán)投資基金的市場參與主體主要包括投資者、管理人和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)。就收益分配而言，則主要在投資者與管理人之間進(jìn)行。B選項(xiàng)說法正確，全部投資者獲利本金返還之后，剩余部分即為基金利潤。C選項(xiàng)說法正確，基金的收入扣除基金承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后，首先用于返還基金投資者的投資本金。D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，股權(quán)投資基金的收入主要來源于所投資企業(yè)分配的紅利以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得。故本題選D選項(xiàng)。.瀑布式的收益分配體系是指在基金收益分配中，所有資金首先用于。后，基金管理人才參與超額收益的分配。I.返還全體投資者的出資本金II.事先約定的優(yōu)先收益III.管理費(fèi)用A、I、IIB、II、IIIC、I、IIID、I、IIxIII答案：A解析：本題考查瀑布式收益分配體系。瀑布式的收益分配體系：G）項(xiàng)目投資退出的資金先返還基金投資者本金；（2）當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益；（3）上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配。故本題選A選項(xiàng)。.股權(quán)投資基金的投資者主要包括。。I.工商企業(yè)II.母基金III.金融機(jī)構(gòu)IV.個(gè)人投資者A、I、IIxIVB、I、II、IIIC、II、IVD、I、IIx川、IV答案：D解析:本題考查基金投資者的內(nèi)容。股權(quán)投資基金的投資者主要包括:金融機(jī)構(gòu)'社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金、母基金、主權(quán)財(cái)富基金'政府引導(dǎo)基金'工商企業(yè)'個(gè)人投資者等。綜上，I、II、III、IV項(xiàng)符合題意，故本題選D選項(xiàng)。.股權(quán)投資基金投資后管理的作用包括。。I.投資后的項(xiàng)目監(jiān)控有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況II.投資后的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值III.投資后的增值服務(wù)有利于增加投資收益IV.投資后管理對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策起到重要的決策支撐作用A、I、IIv川、IVB、I、IILIVC、I、II、IVD、IIv川、IV答案：A解析：本題考查投資后管理作用。對于股權(quán)投資基金而言：G）投資后的項(xiàng)目監(jiān)控有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全（I項(xiàng)）；（2）投資后的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益。此外，投資后管理對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策也起到重要的決策支撐作用（II、川、IV項(xiàng)）。綜上，I、II、III、IV項(xiàng)符合題意，故本題選A選項(xiàng)。.（）并上市一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營達(dá)到理想狀態(tài)時(shí)進(jìn)行的。A、股票首次公開發(fā)行B、股票首次非公開發(fā)行C、股票公開發(fā)行D、股票非公開發(fā)行答案：A解析：本題考查股票公開發(fā)行并上市的概念。股票首次公開發(fā)行并上市一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營達(dá)到理想狀態(tài)時(shí)進(jìn)行的，是指股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股票，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。故本題選A選項(xiàng)。.在。階段，基金管理機(jī)構(gòu)一方面對被投資企業(yè)的運(yùn)作進(jìn)行一定的跟蹤與監(jiān)控，實(shí)施投資風(fēng)險(xiǎn)管理，另一方面也會(huì)以各種方式向被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，幫助被投資企業(yè)的成長和發(fā)展。A、募集B、投資C、投資后管理D、退出答案：C解析：本題考查股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程。在投資后管理階段，基金管理機(jī)構(gòu)一方面對被投資企業(yè)的運(yùn)作進(jìn)行一定的跟蹤與監(jiān)控，實(shí)施投資風(fēng)險(xiǎn)管理，另一方面也會(huì)以各種方式向被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，幫助被投資企業(yè)的成長和發(fā)展。故本題選C選項(xiàng)。.保護(hù)性條款是指目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些。的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意。A、可能損害私募基金利益B、可能損害企業(yè)利益C、可能損害高管利益D、可能損害投資人利益答案：D解析：本題考查保護(hù)性條款定義。保護(hù)性條款是為保護(hù)股權(quán)投資基金利益而進(jìn)行的安排，根據(jù)該條款，目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y人利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意。故本題選D選項(xiàng)?！局R拓展】保護(hù)性條款是指股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款。.()是指企業(yè)直接以國內(nèi)股份有限公司的名義向國外證券主管機(jī)構(gòu)申請發(fā)行股票，向當(dāng)?shù)刈C券交易所申請上市。A、境內(nèi)間接上市B、境內(nèi)直接上市C、境外間接上市D、境外直接上市答案：D解析：本題考查境外直接上市的定義。D選項(xiàng)符合題意，境外直接上市是指企業(yè)直接以國內(nèi)股份有限公司的名義向國外證券主管機(jī)構(gòu)申請發(fā)行股票(或其他衍生工具)，向當(dāng)?shù)刈C券交易所申請上市。故本題選D選項(xiàng)?！局R拓展】境外間接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益，以股權(quán)/資產(chǎn)收購或協(xié)議控制等形式轉(zhuǎn)移至境外注冊的特殊目的公司，通過該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán),并以境外特殊目的公司的名義申請境外交易所上市交易。.對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)的內(nèi)容側(cè)重于。。A、規(guī)范管理B、資源導(dǎo)入C、后續(xù)再融資D、業(yè)務(wù)開拓答案：B解析：本題考查增值服務(wù)的側(cè)重點(diǎn)。對于早期階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)側(cè)重于協(xié)助其進(jìn)行規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開拓、后續(xù)再融資等，而對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)的內(nèi)容往往側(cè)重于資源導(dǎo)入（B選項(xiàng)）、兼并收購、上市推動(dòng)等。故本題選B選項(xiàng)。.下列關(guān)于投資后管理的作用，說法錯(cuò)誤的是。。A、投資后的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全并促進(jìn)投資收益B、投資后管理中的增值服務(wù)有利于提升股權(quán)投資基金的自身價(jià)值，增加投資收益C、投資機(jī)構(gòu)往往對被投資企業(yè)要面臨的后續(xù)融資、兼并收購、企業(yè)上市與上市后資本市場運(yùn)作等問題更有經(jīng)驗(yàn)和能力D、能有效地幫助被投資企業(yè)利用好資本市場答案：B解析：本題考查投資后管理的作用。B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，投資后管理中的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)（而不是股權(quán)投資基金）自身價(jià)值，增加投資收益。故本題選B選項(xiàng)?！局R拓展】投資后管理的作用包括：（1）跟蹤與管控有利于管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)；（2）增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值；（3）增值服務(wù)可以協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場。.國內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱應(yīng)為“私人股權(quán)投資基金”，是指主要投資于（）的投資基金。A、上市股票B、認(rèn)股權(quán)證C、股票期權(quán)D、私人股權(quán)答案：D解析：本題考查股權(quán)投資基金的概念。國內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱應(yīng)為“私人股權(quán)投資基金”，是指主要投資于“私人股權(quán)”的投資基金。故本題選D選項(xiàng)?！局R拓展】“私人股權(quán)”指未公開發(fā)行和交易的股權(quán)，包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股、可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券。.以下不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是O。A、管理方式和管理費(fèi)B、費(fèi)用和支出C、關(guān)鍵人條款D、托管事項(xiàng)答案：C解析：本題考查合伙協(xié)議必備內(nèi)容。與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，下述約定為合伙協(xié)議的必備內(nèi)容：（1）合伙期限（通常具體約定投資期'退出期等）；（2）管理方式和管理費(fèi)；（3）費(fèi)用和支出；（4）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；（5）利潤分配及虧損分擔(dān)；（6）托管事項(xiàng)；（7）投資事項(xiàng)；（8）稅務(wù)承擔(dān)事項(xiàng)；（9）合伙人會(huì)議。C選項(xiàng)，一些選擇性條款則根據(jù)基金投資者和管理人的募集溝通或可包含在合伙協(xié)議中，如關(guān)鍵人條款、投資咨詢委員會(huì)條款等。故本題選C選項(xiàng)。.（）主要通過分析可比公司的交易和營運(yùn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)得到該公司在公開的資本市場的隱含價(jià)值。A、近期交易價(jià)格法B、成本法C、乘數(shù)法D、收入法答案：C解析：本題考查乘數(shù)法的內(nèi)容。乘數(shù)法主要通過分析可比公司的交易和營運(yùn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)得到該公司在公開的資本市場的隱含價(jià)值。故本題選C選項(xiàng)。.政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括。。I.參股II.融資擔(dān)保III.跟進(jìn)投資IV.免收稅費(fèi)A、I、II、IVB、I、川、IVC、II、IILIVD、I、II、III答案：D解析：本題考查政府引導(dǎo)基金的內(nèi)容。政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括：（1）參股：參股是指政府引導(dǎo)基金主要通過參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（I項(xiàng)）。（2）融資擔(dān)保：融資擔(dān)保是指政府引導(dǎo)基金根據(jù)信貸征信機(jī)構(gòu)提供的信用報(bào)告，對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金，采取提供融資擔(dān)保方式，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力（II項(xiàng)）。（3）跟進(jìn)投資：跟進(jìn)投資是指產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強(qiáng)的政府引導(dǎo)基金，通過跟進(jìn)投資,支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向（川項(xiàng)）。綜上，I、II、川項(xiàng)符合題意，故本題選D選項(xiàng)。.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估，在開展業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的（）措施。A、監(jiān)管B、結(jié)合C'防護(hù)D、隔離答案：D解析：本題考查管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評估。在開展業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施。故本題選D選項(xiàng)。.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的優(yōu)點(diǎn)不包括。。A、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要較多客觀假設(shè)，假設(shè)得出的結(jié)果差異小B、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法評估得到的是內(nèi)含價(jià)值，受市場短期變化和非經(jīng)濟(jì)因素的影響較小。C、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法有助于發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司價(jià)值的核心驅(qū)動(dòng)因素D、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法有助于發(fā)現(xiàn)提升企業(yè)價(jià)值的方法答案：A解析：本題考查折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的優(yōu)點(diǎn)。折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的優(yōu)點(diǎn)包括：（1）折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法評估得到的是內(nèi)含價(jià)值，受市場短期變化和非經(jīng)濟(jì)因素的影響較小，B選項(xiàng)屬于其優(yōu)點(diǎn)。（2）折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要深入分析目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營模式，有助于發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司價(jià)值的核心驅(qū)動(dòng)因素，從而為企業(yè)未來發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營決策提供依據(jù)，有助于發(fā)現(xiàn)提升企業(yè)價(jià)值的方法，C、D選項(xiàng)屬于其優(yōu)點(diǎn)。折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要較多主觀假設(shè)，不同假設(shè)得出的結(jié)果差異較大,A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，不屬于其優(yōu)點(diǎn)。故本題選A選項(xiàng)。.（）國家發(fā)改委等十部委聯(lián)合頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。A、2003年11月B、2004年11月G2005年11月D、2006年11月答案：C解析：本題考查我國股權(quán)投資基金的發(fā)展歷史。2005年11月，國家發(fā)改委等十部委聯(lián)合頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。故本題選C選項(xiàng)。.存在活躍市場的投資品種，估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)以。確定公允價(jià)值。A、市價(jià)B、最近交易市價(jià)C、參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)D、估值答案：B解析：本題考查基金估值原則。存在活躍市場的投資品種，估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。故本題選B選項(xiàng)?！局R拓展】若投資項(xiàng)目無相應(yīng)的活躍市場，則應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值。.()是指具有固定償還期限的貸款，通常以被收購公司的資產(chǎn)作抵押，同時(shí)又需要分期償還本金和利息。A、循環(huán)貸款B、定期貸款C、分期貸款D、抵押貸款答案：B解析：本題考查杠桿收購資金來源中的定期貸款。定期貸款是指具有固定償還期限的貸款，通常以被收購公司的資產(chǎn)作抵押，同時(shí)又需要分期償還本金和利息。故本題選B選項(xiàng)?！局R拓展】銀行貸款通常由循環(huán)貸款和定期貸款兩部分組成。.()是企業(yè)長遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素。A、準(zhǔn)確的業(yè)務(wù)發(fā)展定位B、合理的公司戰(zhàn)略C、穩(wěn)健的財(cái)務(wù)情況D、高效與穩(wěn)定的高層管理團(tuán)隊(duì)答案：D解析：本題考查項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控常用指標(biāo)中的管理指標(biāo)。高效與穩(wěn)定的高層管理團(tuán)隊(duì)是企業(yè)長遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素。故本題選D選項(xiàng)。【知識拓展】項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)主要包括高層管理人員盡職與異動(dòng)情況，當(dāng)被投資企業(yè)頻繁出現(xiàn)高層管理人員異動(dòng)或離職等情況時(shí)，往往不是企業(yè)正常發(fā)展的表現(xiàn)，需要引起足夠重視，進(jìn)行更加深入的了解。.投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展和退出方案的實(shí)現(xiàn)，良好的投資后管理將會(huì)從主要層面減少和消除。。A、無法識別的投資風(fēng)險(xiǎn)B、已形成的投資損失C、已發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)D、潛在投資風(fēng)險(xiǎn)答案：D解析：本題考查投資后管理的內(nèi)容。投資后管理關(guān)系到被投資企業(yè)的規(guī)范運(yùn)行與發(fā)展壯大，并且能有效地減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn),保障投資資金的遠(yuǎn)期退出,實(shí)現(xiàn)投資目的的最終達(dá)成。故本題選D選項(xiàng)。.依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近。沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施。A、兩年B、五年C、一年D、三年答案：D解析：本題考查登記與備案的自律管理措施?！端侥纪顿Y基金管理人登記和基金備案辦法》第17條規(guī)定，私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施。故本題選D選項(xiàng)。.下列關(guān)于適度監(jiān)管原則的說法中，錯(cuò)誤的是。。A、對股權(quán)投資基金而言，政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域B、市場失靈要求政府干預(yù)，但現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的政府干預(yù)應(yīng)是“適度”的干預(yù)，即政府監(jiān)管應(yīng)適度C、市場經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐及經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論都已經(jīng)證明，市場不是萬能的，而是存在其自身無法克服的種種缺陷，即市場失靈D、應(yīng)完善股權(quán)投資基金行業(yè)自律機(jī)制、健全基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控機(jī)制和培育社會(huì)力量監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督的積極作用，形成“五位一體”的監(jiān)管格局答案：D解析：本題考查適度監(jiān)管原則。A選項(xiàng)說法正確，對股權(quán)投資基金而言，政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域。B選項(xiàng)說法正確，市場失靈要求政府干預(yù)，但現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的政府干預(yù)應(yīng)是“適度”的干預(yù)，即政府監(jiān)管應(yīng)適度。C選項(xiàng)說法正確，市場經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐及經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論都已經(jīng)證明，市場不是萬能的，而是存在其自身無法克服的種種缺陷，即市場失靈。D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)完善股權(quán)投資基金行業(yè)自律機(jī)制、健全基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控機(jī)制和培育社會(huì)力量監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮行業(yè)自律'基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督的積極作用，形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)'社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局（而不是五位一體）。故本題選D選項(xiàng)。.項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市流程包括。。I.申報(bào)審核II.股票發(fā)行及上市III.改制IV.輔導(dǎo)A、I、IIxIIIB、I、IIxIVC、I、III、IVD、I、IIvIIKIV答案：D解析:本題考查境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程;項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市流程為:G）改制；（2）輔導(dǎo)；（3）申報(bào)審核；（4）股票發(fā)行及上市。故本題選D選項(xiàng)。.（）的主要工作是選聘中介機(jī)構(gòu)，配合中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，選定改制基準(zhǔn)日、整體變更為股份公司。A、決策改制階段B、材料制作階段C、反饋審核階段D、登記掛牌階段答案：A解析：本題考查全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本流程。（1）決策改制階段：主要工作是選聘中介機(jī)構(gòu)，配合中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，選定改制基準(zhǔn)日、整體變更為股份公司（A選項(xiàng)符合題意）。（2）材料制作階段：召開董事會(huì)、股東大會(huì)，審議通過申請?jiān)谌珖赊D(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的相關(guān)決議和方案；制作掛牌申請文件；主辦券商內(nèi)核；向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請及相關(guān)材料。（3）反饋審核階段反饋審核階段的主要工作是配合全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核，對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核意見進(jìn)行反饋。（4）登記掛牌階：主要是掛牌申請審核通過后的工作，主要包括：分配股票代碼、辦理股份登記存管、公司掛牌。故本題選A選項(xiàng)。.在美國和歐洲市場，。的規(guī)模很大，是股權(quán)投資基金第一大資本供給者。A、養(yǎng)老基金B(yǎng)、母基金C、大型企業(yè)D、大學(xué)基金會(huì)答案：A解析:本題考查國外的股權(quán)投資基金投資者中的的養(yǎng)老基金。在美國和歐洲市場,養(yǎng)老基金的規(guī)模很大，是股權(quán)投資基金第一大資本供給者。故本題選A選項(xiàng)?！局R拓展】養(yǎng)老資金包括公司養(yǎng)老基金和公共養(yǎng)老基金，是資本市場穩(wěn)定的機(jī)構(gòu)投資者，可以提供長期的資金來源。.我國滬深證券交易所交易日開市價(jià)產(chǎn)生的機(jī)制是。。A、協(xié)議轉(zhuǎn)讓B、連續(xù)競價(jià)C、集合競價(jià)D、大宗交易答案：C解析：本題考查競價(jià)交易的內(nèi)容。證券交易所每個(gè)交易日的開市價(jià)格一般由集合競價(jià)形成，隨后進(jìn)入連續(xù)競價(jià)階段，交易系統(tǒng)對不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先原則排序，將買賣指令配對競價(jià)成交。故本題選c選項(xiàng)。.()定期發(fā)布行業(yè)信息披露指引，指導(dǎo)信息披露義務(wù)人做好信息披露相關(guān)事項(xiàng)。A、證券登記機(jī)構(gòu)B、中國證監(jiān)會(huì)C、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)答案：D解析：本題考查信息披露管理?！端侥纪顿Y基金信息披露管理辦法》第22條規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)定期發(fā)布行業(yè)信息披露指引，指導(dǎo)信息披露義務(wù)人做好信息披露相關(guān)事項(xiàng)。故本題選D選項(xiàng)?！局R拓展】A選項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易活動(dòng)辦理證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。.對于早期階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)側(cè)重于協(xié)助其進(jìn)行。。A、資源導(dǎo)入B、規(guī)范管理C、兼并收購D、上市推動(dòng)答案：B解析：本題考查增值服務(wù)的價(jià)值。對于早期階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)側(cè)重于協(xié)助其進(jìn)行規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開拓、后續(xù)再融資等。故本題選B選項(xiàng)?！局R拓展】對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)對其在投資后管理中參與的程度與側(cè)重點(diǎn)也有所不同。對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)的內(nèi)容往往側(cè)重于資源導(dǎo)入、兼收并購、上市推動(dòng)等。.()包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資，以及境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資。A、國外股權(quán)投資B、國際股權(quán)投資C、跨境股權(quán)投資D、邊境股權(quán)投資答案：C解析：本題考查跨境股權(quán)投資基金內(nèi)容?？缇彻蓹?quán)投資包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資，以及境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資。故本題選C選項(xiàng)。【知識拓展】(1)跨境設(shè)立股權(quán)投資基金指外國基金管理人或外國投資者在中國境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。(2)股權(quán)投資基金的跨境投資指設(shè)立于中國境外的股權(quán)投資基金投資于中國境內(nèi)的企業(yè)或設(shè)立于中國境內(nèi)的股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)的行為。.下列不屬于政府引導(dǎo)基金特點(diǎn)的是()oA、由政府出資B、不以營利為目的C、支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金D、流動(dòng)性強(qiáng)答案：D解析：本題考查政府引導(dǎo)基金內(nèi)容。政府引導(dǎo)基金是指由政府出資，并吸引有關(guān)地方政府'金融'投資機(jī)構(gòu)和社會(huì)資本不以營利為目的以股權(quán)或債權(quán)等方式投資于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)或新設(shè)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基金，以支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金。D選項(xiàng)不屬于，政府引導(dǎo)基金流動(dòng)性弱。故本題選D選項(xiàng)。.由一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)當(dāng)定期向其他合伙人報(bào)告事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，其執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的收益歸（）。A、合伙企業(yè)發(fā)起人B、有限合伙人C、普通合伙人D、合伙企業(yè)答案：D解析：本題考查合伙型基金內(nèi)容。由一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)當(dāng)定期向其他合伙人報(bào)告事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，其執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的收益歸合伙企業(yè)。故本題選D選項(xiàng)?！局R拓展】《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第二十八條：由一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)當(dāng)定期向其他合伙人報(bào)告事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，其執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的收益歸合伙企業(yè)，所產(chǎn)生的費(fèi)用和虧損由合伙企業(yè)承擔(dān)。合伙人為了解合伙企業(yè)的經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況，有權(quán)查閱合伙企業(yè)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。.外商創(chuàng)投企業(yè)可以采取。組織形式。A、公司制B、公司制'非法人制C、非法人制D、合伙制答案：B解析：本題考查跨境股權(quán)投資基金的內(nèi)容。設(shè)立外商創(chuàng)投企業(yè)可以采取非法人制組織形式，也可以采取公司制組織形式。采取非法人制組織形式的創(chuàng)投企業(yè)的投資者對創(chuàng)投企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，也可以在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定必備投資者承擔(dān)連帶責(zé)任，其他投資者以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。故本題選B選項(xiàng)。.在整個(gè)金融資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于O收益的資產(chǎn)類別。A、高風(fēng)險(xiǎn)'高期望B、高風(fēng)險(xiǎn)'低期望C、低風(fēng)險(xiǎn)、高期望D、低風(fēng)險(xiǎn)、低期望答案：A解析：本題考查股權(quán)投資基金的特點(diǎn)。在整個(gè)金融資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益的資產(chǎn)類別。故本題選A選項(xiàng)?！局R拓展】（1）高風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)為投資項(xiàng)目的收益呈現(xiàn)出較大的不確定性（創(chuàng)業(yè)投資基金的投資項(xiàng)目的收益波動(dòng)性更大）。（2）高期望收益主要體現(xiàn)為在正常的市場環(huán)境中，股權(quán)投資基金作為一個(gè)整體，其能為投資者實(shí)現(xiàn)的投資回報(bào)率總體上處于一個(gè)較高的水平。.下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，正確的有O。I.母基金通常擁有相當(dāng)?shù)囊?guī)模，能夠吸引'留住及聘用行業(yè)內(nèi)最優(yōu)秀的投資管理人才II.母基金可以幫助大的投資者投資小規(guī)模的基金，從而實(shí)現(xiàn)節(jié)約成本和分散投資III.母基金可以幫助小的投資者投資大規(guī)模的基金，從而達(dá)到大型基金的投資門檻IV.考慮薪資、差旅及其他管理成本，投資母基金比自行聘請專門投資股權(quán)投資基金的團(tuán)隊(duì)更加經(jīng)濟(jì)有效A、II、IVB、II、III、IVC、I、IIxIVD、I、IIv川、IV答案：D解析：本題考查股權(quán)投資母基金的內(nèi)容。I項(xiàng)說法正確，母基金通常擁有相當(dāng)?shù)囊?guī)模，能夠吸引、留住及聘用行業(yè)內(nèi)最優(yōu)秀的投資管理人才。II'III項(xiàng)說法正確，母基金可以通過幫助投資者“擴(kuò)大規(guī)模”或“縮小規(guī)?！眮斫鉀Q由于資金規(guī)模難以進(jìn)行合適投資的問題。幫助大的投資者投資小規(guī)模的基金，實(shí)現(xiàn)節(jié)約成本和分散投資；幫助小的投資者投資大規(guī)模的基金，達(dá)到大型基金的投資門檻。IV項(xiàng)說法正確，考慮薪資、差旅及其他管理成本，投資母基金比自行聘請專門投資股權(quán)投資基金的團(tuán)隊(duì)更加經(jīng)濟(jì)有效。綜上，I、II、III'IV項(xiàng)均符合題意，故本題選D選項(xiàng)。.關(guān)于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查的目的，以下說法錯(cuò)誤的是。。A、確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)B、核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的合規(guī)性C、發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案D、充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)答案：B解析：本題考查法律盡職調(diào)查目的股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的主要有：（1）確認(rèn)目標(biāo)企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)（A選項(xiàng)說法正確）；（2）核查目標(biāo)企業(yè)所提供文件資料的真實(shí)性'準(zhǔn)確性和完整性（B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤）；（3）充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)（如土地所有權(quán)）、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)的合法合規(guī)（D選項(xiàng)說法正確）；（4）發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案（C選項(xiàng)說法正確）；（5）出具法律意見并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)。故本題選B選項(xiàng)。.對基金管理人高管及從業(yè)人員要求，說法正確的是。。I.最近三年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰II.不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形III.符合相應(yīng)資質(zhì)要求IV.與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配A、II、IILIVB、I、III、IVC、I、IIXIIID、I、IIx川、IV答案：D解析：本題考查對基金管理人高管及從業(yè)人員要求。I、II項(xiàng)，管理人,法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近三年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。III項(xiàng)，法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、高級管理人員，以及從事銷售、投資'風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營等核心崗位的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求。IV項(xiàng)，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具有與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員。綜上，I、II、UKIV項(xiàng)均符合題意，故本題選D選項(xiàng)。.服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起。個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個(gè)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營情況報(bào)告。15；115；3C、30；3D、30；4答案：B解析：本題考查定期報(bào)告內(nèi)容。（1）服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表。（2）服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營情況報(bào)告。（3）服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送審計(jì)報(bào)告。故本題選B選項(xiàng)。.依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》經(jīng)備案的私募基金可以申請開立。相關(guān)賬戶。A、基金B(yǎng)、證券G銀行D、期貨答案：B解析：本題考查登記備案內(nèi)容?！端侥纪顿Y基金管理人登記和基金備案辦法》第14條規(guī)定，經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。故本題選B選項(xiàng)。［知識拓展】私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募投資基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行基金備案。經(jīng)備案的私募投資基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。.通常所用的股權(quán)投資基金估值方法不包括。。A、成本法B、收入法C、市場法D、收益法答案：D解析：本題考查股權(quán)投資基金的估值方法。對股權(quán)投資基金的估值，通常使用的方法主要有三類，即成本法'市場法和收入法。故本題選D選項(xiàng)?！局R拓展】（D成本法：一項(xiàng)反映當(dāng)前重置資產(chǎn)服務(wù)能力所需要的金額（通常稱為“現(xiàn)行重置成本”）的估值技術(shù)，主要包括復(fù)原重置成本法、更新重置成本法等。（2）市場法：一種采用從設(shè)計(jì)相同或可比（類似）資產(chǎn)、負(fù)債或資產(chǎn)負(fù)債組合（比如業(yè)務(wù)）的市場交易中得出的價(jià)格及其他相關(guān)信息的估值方法，主要包括有效市場價(jià)格法'近期交易價(jià)格法'乘數(shù)法等。（3）收入法：將投資項(xiàng)目多項(xiàng)未來金額換算成一項(xiàng)當(dāng)前金額（折現(xiàn)）的估值方法。.符合協(xié)會(huì)規(guī)定條件的股權(quán)投資基金管理人是基金業(yè)協(xié)會(huì)的。會(huì)員。A、普通會(huì)員B、聯(lián)席會(huì)員C、觀察會(huì)員D、特別會(huì)員答案：A解析：本題考查基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的內(nèi)容。普通會(huì)員包括公募基金管理人、基金托管人、符合協(xié)會(huì)規(guī)定條件的私募基金管理人。故本題選A選項(xiàng)。.股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售股權(quán)投資基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)核查。的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息。A、企業(yè)法人B、管理人C、托管人D、投資者答案：D解析：本題考查基金募集的內(nèi)容。股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售股權(quán)投資基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)核查投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息，審查其是否符合合格投資者條件。故本題選D選項(xiàng)。.投資后管理在整個(gè)股權(quán)投資過程中持續(xù)時(shí)間最長、花費(fèi)精力最多，在。之后直到。之前都屬于投資后管理的期間。A、投資交割；項(xiàng)目退出B、資金募集；項(xiàng)目退出C、增值服務(wù)；跟蹤檢測D、投資交割；項(xiàng)目開始答案：A解析：本題考查投資后管理內(nèi)容。在投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間，在整個(gè)股權(quán)投資過程中持續(xù)時(shí)間最長、花費(fèi)精力最多。故本題選A選項(xiàng)。.在我國，目前股權(quán)投資基金以。方式募集，投資于。。A、公開；公開交易的股權(quán)B、非公開；公開交易的股權(quán)C、公開；非公開交易的股權(quán)D、非公開；非公開交易的股權(quán)答案：D解析：本題考查股權(quán)投資基金的募集方式。在國際市場上，股權(quán)投資基金可非公開募集，也可公開募集。在我國，目前股權(quán)投資基金以非公開方式募集。股權(quán)投資基金投資于非公開交易的股權(quán)，證券投資基金投資于公開交易的證券(股票或債券等)。故本題選D選項(xiàng)。.()是指向處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)進(jìn)行的股權(quán)投資。A、創(chuàng)業(yè)投資B、危機(jī)投資C、并購?fù)顿YD、私募股權(quán)二級市場投資答案：A解析：本題考查創(chuàng)業(yè)投資的概念。創(chuàng)業(yè)投資，是指向處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)進(jìn)行的股權(quán)投資。故本題選A選項(xiàng)。.以下屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作階段的是（）。I.退出階段II.管理階段川.投資階段IV.募資階段A、I、IIxIIIB、川、IVC、II、IIID、I、IIvIII、IV答案：D解析：本題考查股權(quán)投資基金的運(yùn)作階段。股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)資本增值的全過程。與資本流動(dòng)相對應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段分別是募資階段、投資階段、管理階段和退出階段。故本題選D選項(xiàng)?！局R拓展】（1）在募集階段，基金管理人向投資者募集資金并發(fā)起設(shè)立基金。（2）在投資階段，基金管理機(jī)構(gòu)將資金投向投資企業(yè)。（3）在投資后管理階段，基金管理機(jī)構(gòu)一方面對被投資企業(yè)的運(yùn)作進(jìn)行一定的跟蹤與監(jiān)控，實(shí)施投資風(fēng)險(xiǎn)管理；另一方面也會(huì)以各種方式向被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，幫助被投資企業(yè)成長與發(fā)展。（4）在退出階段，股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)上市、掛牌轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓'清算等形式變現(xiàn)，從而“退出”其在企業(yè)中的投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給基金的投資者和管理人。108.人民幣股權(quán)投資基金分為。。I.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金II.外資人民幣股權(quán)投資基金III,合資人民幣股權(quán)投資基金A、IxIIB、I、IIIC、II、IIID、I、IIxIII答案：A解析：本題考查人民幣股權(quán)投資基金的分類。人民幣股權(quán)投資基金分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。故本題選A選項(xiàng)?！局R拓展】內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金：中國國籍自然人或根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。外資人民幣股權(quán)投資基金：外國投資者或外國投資者與根據(jù)中國法律注冊成立的公司'企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。.對股權(quán)投資基金的估值，通常使用的方法主要有。。I.成本法II.市場法III.收入法IV.費(fèi)用法A、I、IIxIIIB、II、III、IVC、I、II、IVD、I、IIx川、IV答案：A解析：本題考查基金估值的方法。對股權(quán)投資基金的估值，通常使用的方法主要有三類，即成本法、市場法和收入法。綜上，I、II、III項(xiàng)符合題意，故本題選A選項(xiàng)?！局R拓展】G）成本法：一項(xiàng)反映當(dāng)前重置資產(chǎn)服務(wù)能力所需要的金額（通常稱為“現(xiàn)行重置成本”）的估值技術(shù)。（2）市場法：一種采用從設(shè)計(jì)相同或可比（類似）資產(chǎn)、負(fù)債或資產(chǎn)負(fù)債組合（比如業(yè)務(wù)）的市場交易中得出的價(jià)格及其他相關(guān)信息的估值方法。（3）收入法：將投資項(xiàng)目多項(xiàng)未來金額換算成一項(xiàng)當(dāng)前金額（折現(xiàn)）的估值方法。.基金清算的主要程序包括。。I.確定清算主體II.通知債權(quán)人川.清理和確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)IV.分配基金財(cái)產(chǎn)A、IIx川、IVI、IILIVI、IIxIILIVD、I、II、III答案：C解析：本題考查基金清算的主要程序?；鹎逅愕闹饕绦虬ǎ海?）確定清算主體；（2）通知債權(quán)人；（3）清理和確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)；（4）分配基金財(cái)產(chǎn)；（5）編制清算報(bào)告。故本題選C選項(xiàng)。.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起。個(gè)月以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬。A、6B、4C、3D、1答案：B解析：本題考查信息披露內(nèi)容。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況