公司自我評價報告

精選文本精選文本企業(yè)填報企業(yè)填報賦分為值為達(dá)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)部分中有符合不達(dá)篇一：企業(yè)自我評估報告（一般認(rèn)證）業(yè)自我評估報告名稱：日期：（一般認(rèn)證）、關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的分類本認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)分為內(nèi)部控制、財務(wù)狀況、守法規(guī)范、貿(mào)易安全和附加標(biāo)準(zhǔn)，共5大類18條29項。其中前4類為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，第5類為附加標(biāo)準(zhǔn)。關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的賦分規(guī)則）基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)賦分規(guī)則。選項分為兩種，一是“達(dá)標(biāo)”、“不達(dá)標(biāo)”，對應(yīng)分值0”、“?2”；二是“達(dá)標(biāo)”、“部分達(dá)標(biāo)”、“不達(dá)標(biāo)”，對應(yīng)分0"、?2"0標(biāo)：企業(yè)實(shí)際情況符合該項標(biāo)準(zhǔn)。該項標(biāo)準(zhǔn)中有分項（用（O、（2）、（3）等表示）的，也應(yīng)符合每個分項準(zhǔn)。達(dá)標(biāo)：企業(yè)實(shí)際情況基本符合該項標(biāo)準(zhǔn)。該項標(biāo)準(zhǔn)分項標(biāo)準(zhǔn)（用（1）、（2）v（3）等表示）的，也應(yīng)基本每個分項標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)：企業(yè)實(shí)際情況不符合該項標(biāo)準(zhǔn)。項標(biāo)2”和2”和"0"0附（二）附加標(biāo)準(zhǔn)賦分設(shè)定“符合”和加標(biāo)準(zhǔn)分值最高為三、關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的證：（一）所有賦（二）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)總分認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)總分四、關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自我五、關(guān)于規(guī)范改進(jìn)情除本認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)第9、他項不達(dá)標(biāo)或者部（-般認(rèn)證）準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)證。規(guī)則。“不適用”選項，對應(yīng)分值為““2”，不重復(fù)記分。通過條件分項目均沒有不達(dá)標(biāo)（?2分）情形；在95分（含本數(shù)）以上。=100+（所有賦分項目得分總和）。自我評估評估，并將自我評估報告隨認(rèn)證申請一并形的適用10、11、12、14、19、20項外，其分達(dá)標(biāo)的，允許企業(yè)規(guī)范改進(jìn)。規(guī)范改進(jìn)業(yè)自我評估報告-：企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價報告業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價報告企業(yè)名稱：山東科力華電磁設(shè)備有限公司評價組長：聯(lián)系電話：評價日朋:業(yè)自我評價報告編號：日期:企業(yè)自我評價評分表不合格報告表號：日期：三：企業(yè)自我評價報告企業(yè)自我評價報告日期：四：企業(yè)自我考核評價報告、公司建立內(nèi)部控制制度的目的和道循的原則（一）公司內(nèi)部控制制度制定的目的1、建立和完善符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，保證公司經(jīng)營管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2、建立有效的風(fēng)險控制系統(tǒng)，強(qiáng)化風(fēng)險管理，保證公司各項經(jīng)營業(yè)務(wù)活動的正常有序運(yùn)行。3、建立良好的公司內(nèi)部經(jīng)營環(huán)境，避免或降低風(fēng)險、堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)、糾正各種錯誤、舞弊行為，保護(hù)公司財產(chǎn)的安全完整。4、規(guī)范公司會計行為，保證會計資料真實(shí)、完整，提高會計信息質(zhì)量。5、確保國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。<->公司建立內(nèi)部控制制度遵循的原則1、內(nèi)部控制制度必須符合國家有關(guān)法律法規(guī)、財政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》以及公司的實(shí)際情況，與公司經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng)。2、內(nèi)部控制制度約束公司內(nèi)部所有人員。全體員工必須道照執(zhí)行，任何部門和個人都不得擁有超越內(nèi)部控制的權(quán)力。3、內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司內(nèi)部各項經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、各個部門和各個崗位，并針對業(yè)務(wù)處理過程中的關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。4、內(nèi)部控制制度要保證公司機(jī)構(gòu)、崗位及其職責(zé)權(quán)限的合理設(shè)這和分工，不相堅持容職務(wù)相互分離，確保不同機(jī)構(gòu)和崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互5、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循效益原則，以合理的控制成本達(dá)到最佳的控效果。6、公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的核心是風(fēng)險控制，以防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點(diǎn)。7、內(nèi)部控制制度應(yīng)隨著外部環(huán)境的變化、公司業(yè)務(wù)職能的調(diào)整和管理要求善。的提咼，不斷修訂和完公司內(nèi)部控制的基本情況(―)法人治理結(jié)構(gòu)作為一家上市公司，公司已經(jīng)根據(jù)《中華人民共和國公司法》、中國證監(jiān)會的有關(guān)法規(guī)的要求?建立起以股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層為基礎(chǔ)的法人治理結(jié)構(gòu)，并制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》等議事規(guī)則和工作細(xì)則，分別對公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營管理層進(jìn)行規(guī)范。公司"三會"制度對公司股東大會、董事會、監(jiān)事會，總經(jīng)理的性質(zhì)、職責(zé)作程序，總經(jīng)理、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理的任職資格、職權(quán)、義務(wù)以及考核獎明確了股東大會、董事會、監(jiān)事會以及高級管理層之間權(quán)力制衡關(guān)系決策、監(jiān)督、管理機(jī)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)作。和工懲等作了明確規(guī)定?，保證了公司最高權(quán)力、公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會這四個專門委員會，對董事會負(fù)責(zé)。戰(zhàn)略委員會主要負(fù)責(zé)對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略以及影響公司發(fā)展的重大事項進(jìn)行研究并提出建議；提名委員會主要負(fù)責(zé)對公司董事及高級管理人員的人選、選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行選擇并提出建議；審計委員會主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作；薪酬與考核委員會主要負(fù)責(zé)制定公司董事及高級管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核董事及高級管理人員的薪酬政策與方案。，負(fù)責(zé)制定、審查公司營層組織結(jié)構(gòu)\/有效地計劃、協(xié)調(diào)和控制生產(chǎn)經(jīng)營活動，公司已根據(jù)實(shí)際惜況，合理設(shè)蚩了經(jīng)營層組織機(jī)構(gòu)，現(xiàn)設(shè)有安全監(jiān)督辦公室、生管部、采購部、制造部、質(zhì)量管理部、證券事務(wù)辦公室、財務(wù)部、技術(shù)研發(fā)中心、人力資源管理部、國內(nèi)銷售部'國際銷售部等部門，科學(xué)地制定各部門的職責(zé)和權(quán)限，形成相互監(jiān)督、相互制衡機(jī)制。同時，公司通過編制崗位管理手冊，使全體員工學(xué)握崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等情況，明確權(quán)責(zé)分配，正確行使職權(quán)。（三）公司內(nèi)控制度情況1、治理層管理制度公司根據(jù)權(quán)力機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)相互獨(dú)立、相互制衡、權(quán)責(zé)明確、精干高效的原則，建立健全了公司的法人治理結(jié)構(gòu)，同時建立健全相關(guān)的管理制度，如:《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《獨(dú)立董事工作制度》等議事規(guī)則和工作細(xì)則，以及《公司關(guān)聯(lián)交易制度》、《重大經(jīng)營與投資決策管理制度》、《信息披露管理制度》、《公司募集資金管理和使用辦法》等相關(guān)制度。2、質(zhì)量管理制度公司制定了完善的《全面質(zhì)量控制制度》，建立了專業(yè)的檢測環(huán)境，引進(jìn)了先進(jìn)的檢測設(shè)備保證了原材料的采購質(zhì)量。同時，公司是國內(nèi)為數(shù)不多的配備了壓縮冷凝機(jī)組試驗平臺的制冰系統(tǒng)供應(yīng)商之一，公司對質(zhì)量管理給予高度的重視并嚴(yán)格執(zhí)行，提高了公司競爭力和防范風(fēng)險能力。3、銷售與收款管理制度公司制定了完善的銷售與收款管理制度，主要有《銷售業(yè)務(wù)總則》、《產(chǎn)品報價管理辦法》、《產(chǎn)品定價管理辦法》、《銷售合同審批制度》、《銷售合同管理規(guī)定》、《客戶信用管理制度》、《銷售收款管理辦法》、《國際代理商管辦法》等。其中，根據(jù)公司非標(biāo)產(chǎn)品較多的情況，《產(chǎn)品報價管理辦法》、《產(chǎn)品定價管理辦法》分別對非標(biāo)報價流程和新產(chǎn)品定價流程做了專門規(guī)定。4、采購供應(yīng)制度公司采取“余量備料高價以產(chǎn)定購”的模式進(jìn)行原材料采購，并以預(yù)定采購模式進(jìn)行原材料和輔助設(shè)備的采購，具有較為明顯的原材料成優(yōu)勢和輔助設(shè)備成本優(yōu)勢。主要制度有：《采購業(yè)務(wù)總則》、《物資采購管理辦法》、《非標(biāo)采購管理辦法與操作規(guī)程》、《采購合同簽訂管理辦法》、《款項支付管理辦法》、《采購管理辦法與操作規(guī)程》。5、定額管理制度

公司建立了較為完善的定額管理制度，主要有《原材料及半成品日常管理辦法》、《產(chǎn)成品日常管理與運(yùn)輸組織管理辦法》、《廢損存貨管理辦法》、《存貨盤點(diǎn)管理辦法》、《倉庫賬目管理辦法》等。定額管理制度的制定與實(shí)施對公司提升經(jīng)營管理水平、提高企業(yè)效益、強(qiáng)化管理責(zé)任發(fā)揮了重要作用。6、財務(wù)、會計管理制度公司的財務(wù)會計制度執(zhí)行國家規(guī)定的企業(yè)會計準(zhǔn)則及有關(guān)財務(wù)會計補(bǔ)充規(guī)定，并建立了公司具體的財務(wù)管理制度，并明確制定了會計憑證、會計賬簿和會計報告的處理程序，公司目前已制定并執(zhí)行的財務(wù)會計制度包括：《資金計劃管理辦法》、《融資與擔(dān)保管理辦法》、《信用證管理辦法》、《外匯核銷管理辦法》、《會計核算管理規(guī)范》、《賬戶管理辦法》、《銀行結(jié)算管理辦法》、《票據(jù)業(yè)務(wù)管理辦法》、《出差費(fèi)用報銷管理辦法》、《備用金管理辦法》、《會計基礎(chǔ)工作要求》、《財務(wù)印章管理辦法》、《財務(wù)核算辦法》等。這些財務(wù)會計制度對規(guī)范公司會計核算、加強(qiáng)會計監(jiān)督、保障財務(wù)會計數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、防止舞弊和堵塞漏洞提供了有力保證。、人事行政管理制度公司堅持“以人為本”的理念，建立了系統(tǒng)化的人力資源管理體系，在員工聘、選拔、培訓(xùn)、績效管理和評價、薪酬和福利等方面制定了一系列詳細(xì)的實(shí)施。的招（四）與（四）與公司超越控股股東按照《公司章程》的規(guī)定合法行使股東的權(quán)利和義務(wù)，未發(fā)生股東大會克接干預(yù)公司決策和經(jīng)營的情況。公司與控股股東在人員'資產(chǎn)、務(wù)方面做到“五獨(dú)立”，并按照規(guī)范運(yùn)作的原則處理公司控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系。公司與關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)往來均按公平、公正、合理的原則進(jìn)行，公司關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易均按公司制度履行了相關(guān)審批手續(xù)，與控股股東、實(shí)際控制人不存在同業(yè)競爭或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。在財務(wù)方面，公司已建立了獨(dú)立的財務(wù)部門，財務(wù)運(yùn)作獨(dú)立于控股股東，擁有獨(dú)立的銀行帳戶，獨(dú)立依法申報納稅。不存在控股股東占用資金的情況。（五）內(nèi)部的審計與監(jiān)督