建設工程程序管理法規(guī)課件

建設法規(guī)概論周國恩主編

化學工業(yè)出版社建設法規(guī)概論周國恩Page1建設工程程序管理法規(guī)課件2建設工程程序管理法規(guī)課件3第2章建設工程程序管理法規(guī)【知識點】：工程建設和建設工程程序概念；建設工程程序的性質(zhì)；立法現(xiàn)狀；建設工程程序的一般步驟；建設項目各階段的工作內(nèi)容；建設項目可行性研究?！局攸c】：建設工程程序?！倦y點】：建設工程程序法規(guī)的實施；可行性研究的時間和費用。第2章建設工程程序管理法規(guī)【知識點】：工程建設和建設工程程42.1建設工程程序法規(guī)概述2.1.1建設工程程序法規(guī)的概念工程建設是指土木建筑工程、線路管道和設備安裝工程、建筑裝修裝飾工程等工程項目的新建、擴建和改建，是形成固定資產(chǎn)的基本生產(chǎn)過程及與之相關(guān)聯(lián)的其他建設工作的總稱。

建設工程程序是指工程建設全過程中各項工作都必須遵守的先后次序。建設工程程序法規(guī)就是指調(diào)整工程建設程序活動中發(fā)生的各種社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。2.1建設工程程序法規(guī)概述2.1.1建設工程程序法規(guī)的概念5

2.1.2建設工程程序的性質(zhì)工程建設是一項很復雜的工作，有其特殊性。正是由于建設項目的復雜性和特殊件，決定了我們必須按照建設項目發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律和過程；將建設程序分成若干階段，這些階段是有嚴格的先后次序，不能任意顛倒，從業(yè)人員必須共同遵循建設工程程序。2.1.2建設工程程序的性質(zhì)6工程項目的特殊性：

1）建設產(chǎn)品的特殊性（1）總體性。（2）固定性。（3）單件性。

2）工程建設的特殊性工程項目的特殊性：7建設工程程序的性質(zhì)：工程建設是社會化大生產(chǎn)，其建設周期長，資金占用多，建設環(huán)境及內(nèi)外協(xié)作關(guān)系復雜多變，不可預見因素多，因此，要求各方在廣闊范圍內(nèi)通力合作，嚴密配合，而各項工作又必須集中在一定的建設地點進行和完成，在活動空間上受到客觀的限制，因而必須在、也只能在時間上求得延續(xù)和伸展。所以，任何工程項目在整個建設過程中都存在著各階段、各步驟、各項工作之間一定的、不可顛倒的先后次序。例如，不管什么工程項目，一般都必須先調(diào)查研究而后立項，先選址、勘察而后設計，先設計而后施工等。前一段的工作是后一段工作的依據(jù)、基礎(chǔ)或先決條件，沒有完成前一段工作，后一段工作就不能進行或無法進行，這種工程建設過程中各項工作的先后次序不可顛倒，不可違反。如果違反了它，其經(jīng)濟上的損失和資源上的浪費將是不可估量的。建設工程程序體現(xiàn)了工程建設這一特殊經(jīng)濟活動存在的內(nèi)在規(guī)律和行業(yè)特點。它是投資主體正確項目決策和項目管理單位科學管理的重要保證。建設工程程序的性質(zhì)：82.1.3建設工程程序的立法現(xiàn)狀目前，我國尚無一部專門的《工程建設程序法》，涉及工程建設程序方面的法規(guī)主要是部門的規(guī)章和規(guī)范性文件。主要有：1978年國家計委、建委、財政部聯(lián)合頒發(fā)的《關(guān)于基本建設程序的若干規(guī)定》，以及隨著經(jīng)濟體制的改革和決策科學化、管理規(guī)范化的要求的提出，由各主管部門先后發(fā)布的《關(guān)于簡化基本建設項目審批手續(xù)的通知》(1982年）、《關(guān)于頒發(fā)建設項目進行可行性研究的試行管理辦法的通知》(1983年）、《關(guān)于編制建設前期工作計劃的通知》(1984年）、《關(guān)于建設項目經(jīng)濟評價工作的暫行規(guī)定》(1987年）、《關(guān)于大型和限額以上固定資產(chǎn)投資項目建議書審批問題的通知》(1988年）、《工程建設項目實施階段程序管理暫行規(guī)定》(1994年）、《工程建設項目報建管理辦法》(1994年）等規(guī)范性文件。按照國務院規(guī)定的權(quán)限和程序批準開工報告的建筑工程，不再領(lǐng)取施工許可證。

2.1.3建設工程程序的立法現(xiàn)狀92.2我國建設工程程序的一般步驟及工作內(nèi)容2.2.1建設工程程序的一般步驟建設工程程序一般分為五個階段：工程建設前期階段（決策分析）；工程建設準備階段；工程建設實施階段；工程竣工驗收與保修階段；工程使用與后評估階段。

2.2我國建設工程程序的一般步驟及工作內(nèi)容2.2.1建設工程10一般步驟是：(1)根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合行業(yè)和地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的要求，提出項目建議書；(2)在勘測、試驗、調(diào)查研究及詳細技術(shù)經(jīng)濟論證的基礎(chǔ)上編制可行性研究報告；(3)根據(jù)項目的咨詢評估情況，對項目進行決策；(4)根據(jù)批準的可行性研究報告編制設計文件；(5)初步設計批準后，做好施工前的各項準備工作，并申請開工報告；(6)組織施工，并根據(jù)工程進度做好生產(chǎn)準備；(7)項目按批準的設計內(nèi)容建設，經(jīng)驗收合格后正式投產(chǎn)，交付使用；(8)項目全部建成后的一定時間內(nèi)，對項目評審決策、項目建設實施和生產(chǎn)經(jīng)營狀況進行總結(jié)評價，即后評估。一般步驟是：11依據(jù)我國現(xiàn)行建設工程程序法規(guī)的規(guī)定，我國建設工程程序如圖2-1所示：

依據(jù)我國現(xiàn)行建設工程程序法規(guī)的規(guī)定，我國建設工程程序如圖2-122.2.2建設工程程序的內(nèi)容工程建設前期階段：這個階段包含投資意向、投資機會分析、項目建議書、可行性研究、審批立項幾個環(huán)節(jié)。工程建設準備階段：這一階段包括規(guī)劃、征地、拆遷、報建、工程承發(fā)包等主要環(huán)節(jié)。工程建設實施階段：包括工程勘察設計、施工準備、工程施工、生產(chǎn)準備等。工程竣工驗收與保修階段：工程使用與后評估階段：竣工驗收合格后，正式進行生產(chǎn)運營。而生產(chǎn)運營一般經(jīng)過1～2年時間后要進行投資后評估。主要內(nèi)容包括：影響評價、經(jīng)濟效益評價、過程評價。2.2.2建設工程程序的內(nèi)容13申請辦理施工許可證，應當按照下列程序進行：(1)建設單位向發(fā)證機關(guān)領(lǐng)取建筑工程施工許可證申請表。(2)建設單位持加蓋單位及法定代表人印鑒的建筑工程施工許可證申請表，并附規(guī)定的證明文件，向發(fā)證機關(guān)提出申請。(3)發(fā)證機關(guān)在收到建設單位報送的建筑工程施工許可證申請表和所附證明文件后，對于符合條件的，應當自收到申請之日起十五日內(nèi)頒發(fā)施工許可證。已取得施工許可證的，應自批準之日起三個月內(nèi)組織開工，因故不能按期開工的，可向發(fā)證機關(guān)申請延期，延期以兩次為限，每次不得超過三個月。既不按期開工，又不申請延期或超過延期時限的，已批準的施工許可證自行作廢。申請辦理施工許可證，應當按照下列程序進行：14交付竣工驗收的工程，必須具備下列條件：（1）完成建設工程設計和合同約定的各項內(nèi)容；（2）有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料；（3）有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設備等的進場試驗報告；（4）有勘察、設計、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件；（5）有施工單位簽署的工程保證書。交付竣工驗收的工程，必須具備下列條件：152.3建設項目可行性研究2.3.1可行性研究的概念項目建議書批準后，應著手進行可行性研究。可行性研究是對建設項目技術(shù)上和經(jīng)濟上是否可行而進行的科學的分析和論證，為項目決策提供科學依據(jù)?？尚行匝芯康闹饕蝿帐峭ㄟ^多方案比較，提出評價意見，推薦最佳方案。其內(nèi)容可概括為市場研究、技術(shù)研究和經(jīng)濟研究。應由具有與建設項目相應資質(zhì)的設計或工程咨詢單位承擔。2.3建設項目可行性研究2.3.1可行性研究的概念162.3.2可行性研究的作用(1)作為建設項目投資決策和編制設計任務書的依據(jù)。2）作為籌集資金向銀行申請貸款的依據(jù)。(3)作為項目主管部門商談合同、簽訂協(xié)議的依據(jù)。(4）作為項目進行工程設計、設備訂貨、施工準備等建設前期工作的依據(jù)。(5)作為項目采用新技術(shù)、新材料、新設備研制計劃和補充地形、地質(zhì)工作和工業(yè)性試驗的依據(jù)。(6)作為環(huán)保部門審查項目對環(huán)境影響的依據(jù)，并作為向項目建設所在地政府和規(guī)劃部門申請建設執(zhí)照的依據(jù)。2.3.2可行性研究的作用172.3.3可行性研究的時間和費用工程項目的投資固然要注重機遇、抓緊時間，但是前期的決策若發(fā)生錯誤或重大偏差，建得再快也是枉然。對于建設工程項目這類投資大、風險大的項目，往往要求進行大量的可行性論證工作。一個工程項目的可行性研究，通常需要幾個月甚至1～2年的時間才能完成。小型項目3～5個月，中型項目半年到1年，大型項目1～2年。2.3.3可行性研究的時間和費用182.3.4可行性研究報告的主要內(nèi)容1）總論。2）需求預測和擬建規(guī)模。3）資源、原材料、燃料及公用設施情況。4）設計方案。5）建廠條件與廠址方案。6）環(huán)境保護。7）企業(yè)組織、勞動定員和人員培訓。8）實施進度建議。9）投資估算和資金籌措。10）社會及經(jīng)濟效果評價。2.3.4可行性研究報告的主要內(nèi)容192.3.5可行性研究報告編制的步驟

1）開始籌劃。

2）調(diào)查研究。

3）優(yōu)化和選擇方案。

4）詳細研究。

5）編制報告書。2.3.5可行性研究報告編制的步驟202.4案例分析【背景資料】××市第四中學教學樓、辦會樓、食堂等工程建設建筑面積約9800平方米，計劃投資900萬元，現(xiàn)已完成投資700萬元，建設單位為××市第四中學。建設單位沒有辦理立項審批、用地規(guī)劃許可證；沒有進行工程勘察，使用無圖簽的施工圖；沒有進行工程報建；沒有進行工程施工招標和委托建設監(jiān)理；沒有辦理施工許可證。于2010年4月擅自開工建設，由與該中學簽訂了辦學協(xié)議的一個個體老板自行組織施工。并且已建成的食堂在沒有竣工驗收的情況下便投入了使用?！痢潦薪ㄔO行政主管部門發(fā)現(xiàn)了該違法建設工程后，發(fā)出停工通知書，責令施工方停止違法施工，并對建設單位和施工單位依法進行了處罰?！景咐u析】在本案中，該建設項目在立項審批、建設用地規(guī)劃許可、設計、招標、報監(jiān)、施工許可、質(zhì)量監(jiān)督、竣工驗收等方面都存在嚴重缺陷，可以說工程建設基本程序在該項目中都沒有具備，完全屬于違法建設項目。建設單位和施工單位嚴重違反建設程序，應當受到應有的處罰。2.4案例分析【背景資料】21【本章小結(jié)】通過本章的學習，應熟悉工程建設活動的建設工程程序法規(guī)；掌握我國建設工程程序的一般步驟及其工作內(nèi)容。因為我國的建設工程程序涉及部門多，關(guān)系復雜，從工程項目決策立項、設計、招標投標、施工、竣工驗收及后評估各個階段，每一個環(huán)節(jié)都是很重要、很復雜的，前一個環(huán)節(jié)沒有通過，后一個環(huán)節(jié)工作就不能開始，就會影響整個項目的建設，特別是項目決策階段的可行性研究報告（包括環(huán)評）應引起高度重視。因此，建設工程程序法規(guī)是我們建設工作的指南，如果不懂程序法規(guī)或理解不透切，工作就會吃虧?！颈菊滦〗Y(jié)】通過本章的學習，應熟悉工程建設活動的建設工程程序22謝謝您的欣賞！謝謝您的欣賞！23建設法規(guī)概論周國恩主編

化學工業(yè)出版社建設法規(guī)概論周國恩Page24建設工程程序管理法規(guī)課件25建設工程程序管理法規(guī)課件26第2章建設工程程序管理法規(guī)【知識點】：工程建設和建設工程程序概念；建設工程程序的性質(zhì)；立法現(xiàn)狀；建設工程程序的一般步驟；建設項目各階段的工作內(nèi)容；建設項目可行性研究?！局攸c】：建設工程程序?！倦y點】：建設工程程序法規(guī)的實施；可行性研究的時間和費用。第2章建設工程程序管理法規(guī)【知識點】：工程建設和建設工程程272.1建設工程程序法規(guī)概述2.1.1建設工程程序法規(guī)的概念工程建設是指土木建筑工程、線路管道和設備安裝工程、建筑裝修裝飾工程等工程項目的新建、擴建和改建，是形成固定資產(chǎn)的基本生產(chǎn)過程及與之相關(guān)聯(lián)的其他建設工作的總稱。

建設工程程序是指工程建設全過程中各項工作都必須遵守的先后次序。建設工程程序法規(guī)就是指調(diào)整工程建設程序活動中發(fā)生的各種社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。2.1建設工程程序法規(guī)概述2.1.1建設工程程序法規(guī)的概念28

2.1.2建設工程程序的性質(zhì)工程建設是一項很復雜的工作，有其特殊性。正是由于建設項目的復雜性和特殊件，決定了我們必須按照建設項目發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律和過程；將建設程序分成若干階段，這些階段是有嚴格的先后次序，不能任意顛倒，從業(yè)人員必須共同遵循建設工程程序。2.1.2建設工程程序的性質(zhì)29工程項目的特殊性：

1）建設產(chǎn)品的特殊性（1）總體性。（2）固定性。（3）單件性。

2）工程建設的特殊性工程項目的特殊性：30建設工程程序的性質(zhì)：工程建設是社會化大生產(chǎn)，其建設周期長，資金占用多，建設環(huán)境及內(nèi)外協(xié)作關(guān)系復雜多變，不可預見因素多，因此，要求各方在廣闊范圍內(nèi)通力合作，嚴密配合，而各項工作又必須集中在一定的建設地點進行和完成，在活動空間上受到客觀的限制，因而必須在、也只能在時間上求得延續(xù)和伸展。所以，任何工程項目在整個建設過程中都存在著各階段、各步驟、各項工作之間一定的、不可顛倒的先后次序。例如，不管什么工程項目，一般都必須先調(diào)查研究而后立項，先選址、勘察而后設計，先設計而后施工等。前一段的工作是后一段工作的依據(jù)、基礎(chǔ)或先決條件，沒有完成前一段工作，后一段工作就不能進行或無法進行，這種工程建設過程中各項工作的先后次序不可顛倒，不可違反。如果違反了它，其經(jīng)濟上的損失和資源上的浪費將是不可估量的。建設工程程序體現(xiàn)了工程建設這一特殊經(jīng)濟活動存在的內(nèi)在規(guī)律和行業(yè)特點。它是投資主體正確項目決策和項目管理單位科學管理的重要保證。建設工程程序的性質(zhì)：312.1.3建設工程程序的立法現(xiàn)狀目前，我國尚無一部專門的《工程建設程序法》，涉及工程建設程序方面的法規(guī)主要是部門的規(guī)章和規(guī)范性文件。主要有：1978年國家計委、建委、財政部聯(lián)合頒發(fā)的《關(guān)于基本建設程序的若干規(guī)定》，以及隨著經(jīng)濟體制的改革和決策科學化、管理規(guī)范化的要求的提出，由各主管部門先后發(fā)布的《關(guān)于簡化基本建設項目審批手續(xù)的通知》(1982年）、《關(guān)于頒發(fā)建設項目進行可行性研究的試行管理辦法的通知》(1983年）、《關(guān)于編制建設前期工作計劃的通知》(1984年）、《關(guān)于建設項目經(jīng)濟評價工作的暫行規(guī)定》(1987年）、《關(guān)于大型和限額以上固定資產(chǎn)投資項目建議書審批問題的通知》(1988年）、《工程建設項目實施階段程序管理暫行規(guī)定》(1994年）、《工程建設項目報建管理辦法》(1994年）等規(guī)范性文件。按照國務院規(guī)定的權(quán)限和程序批準開工報告的建筑工程，不再領(lǐng)取施工許可證。

2.1.3建設工程程序的立法現(xiàn)狀322.2我國建設工程程序的一般步驟及工作內(nèi)容2.2.1建設工程程序的一般步驟建設工程程序一般分為五個階段：工程建設前期階段（決策分析）；工程建設準備階段；工程建設實施階段；工程竣工驗收與保修階段；工程使用與后評估階段。

2.2我國建設工程程序的一般步驟及工作內(nèi)容2.2.1建設工程33一般步驟是：(1)根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合行業(yè)和地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的要求，提出項目建議書；(2)在勘測、試驗、調(diào)查研究及詳細技術(shù)經(jīng)濟論證的基礎(chǔ)上編制可行性研究報告；(3)根據(jù)項目的咨詢評估情況，對項目進行決策；(4)根據(jù)批準的可行性研究報告編制設計文件；(5)初步設計批準后，做好施工前的各項準備工作，并申請開工報告；(6)組織施工，并根據(jù)工程進度做好生產(chǎn)準備；(7)項目按批準的設計內(nèi)容建設，經(jīng)驗收合格后正式投產(chǎn)，交付使用；(8)項目全部建成后的一定時間內(nèi)，對項目評審決策、項目建設實施和生產(chǎn)經(jīng)營狀況進行總結(jié)評價，即后評估。一般步驟是：34依據(jù)我國現(xiàn)行建設工程程序法規(guī)的規(guī)定，我國建設工程程序如圖2-1所示：

依據(jù)我國現(xiàn)行建設工程程序法規(guī)的規(guī)定，我國建設工程程序如圖2-352.2.2建設工程程序的內(nèi)容工程建設前期階段：這個階段包含投資意向、投資機會分析、項目建議書、可行性研究、審批立項幾個環(huán)節(jié)。工程建設準備階段：這一階段包括規(guī)劃、征地、拆遷、報建、工程承發(fā)包等主要環(huán)節(jié)。工程建設實施階段：包括工程勘察設計、施工準備、工程施工、生產(chǎn)準備等。工程竣工驗收與保修階段：工程使用與后評估階段：竣工驗收合格后，正式進行生產(chǎn)運營。而生產(chǎn)運營一般經(jīng)過1～2年時間后要進行投資后評估。主要內(nèi)容包括：影響評價、經(jīng)濟效益評價、過程評價。2.2.2建設工程程序的內(nèi)容36申請辦理施工許可證，應當按照下列程序進行：(1)建設單位向發(fā)證機關(guān)領(lǐng)取建筑工程施工許可證申請表。(2)建設單位持加蓋單位及法定代表人印鑒的建筑工程施工許可證申請表，并附規(guī)定的證明文件，向發(fā)證機關(guān)提出申請。(3)發(fā)證機關(guān)在收到建設單位報送的建筑工程施工許可證申請表和所附證明文件后，對于符合條件的，應當自收到申請之日起十五日內(nèi)頒發(fā)施工許可證。已取得施工許可證的，應自批準之日起三個月內(nèi)組織開工，因故不能按期開工的，可向發(fā)證機關(guān)申請延期，延期以兩次為限，每次不得超過三個月。既不按期開工，又不申請延期或超過延期時限的，已批準的施工許可證自行作廢。申請辦理施工許可證，應當按照下列程序進行：37交付竣工驗收的工程，必須具備下列條件：（1）完成建設工程設計和合同約定的各項內(nèi)容；（2）有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料；（3）有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設備等的進場試驗報告；（4）有勘察、設計、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件；（5）有施工單位簽署的工程保證書。交付竣工驗收的工程，必須具備下列條件：382.3建設項目可行性研究2.3.1可行性研究的概念項目建議書批準后，應著手進行可行性研究?？尚行匝芯渴菍ㄔO項目技術(shù)上和經(jīng)濟上是否可行而進行的科學的分析和論證，為項目決策提供科學依據(jù)?？尚行匝芯康闹饕蝿帐峭ㄟ^多方案比較，提出評價意見，推薦最佳方案。其內(nèi)容可概括為市場研究、技術(shù)研究和經(jīng)濟研究。應由具有與建設項目相應資質(zhì)的設計或工程咨詢單位承擔。2.3建設項目可行性研究2.3.1可行性研究的概念392.3.2可行性研究的作用(1)作為建設項目投資決策和編制設計任務書的依據(jù)。2）作為籌集資金向銀行申請貸款的依據(jù)。(3)作為項目主管部門商談合同、簽訂協(xié)議的依據(jù)。(4）作為項目進行工程設計、設備訂貨、施工準備等建設前期工作的依據(jù)。(5)作為項目采用新技術(shù)、新材料、新設備研制計劃和補充地形、地質(zhì)工作和工業(yè)性試驗的依據(jù)。(6)作為環(huán)保部門審查項目對環(huán)境影響的依據(jù)，并作為向項目建設所在地政府和規(guī)劃部門申請建設執(zhí)照的依據(jù)。2.3.2可行性研究的作用402.3.3可行性研究的時間和費用工程項目的投資固然要注重機遇、抓緊時間，但是前期的決策若發(fā)生錯誤或重大偏差，建得再快也是枉然。對于建設工程項目這類投資大、風險大的項目，往往要求進行大量的可行性論證工作。一個工程項目的可行性研究，通常需要幾個月甚至1～2年的時間才能完成。小型項目3～5個月，中型項目半年到1年，大型項目1～2年。2.3.3可行性研究的時間和費用412.3.4可行性研究報告的主要內(nèi)容1）總論。2）需求預測和擬建規(guī)模。3）資源、原材料、燃料及公用設施情況。4）設計方案。5）建廠條件與廠址方案。6）環(huán)境保護。7