不符合糾正和預(yù)防措施程序

3/3浙江盾安精工股份有限公司不符合訂正和預(yù)防措施程序編號-EP17版次A0EMS程序文件頁次1/31目的實行有效的訂正預(yù)防和改進措施，實現(xiàn)體系的持續(xù)改進。2適用范圍適用于訂正預(yù)防和改進措施的制定、實施與驗證。3職責(zé)3.1綜合辦公室為環(huán)境管理體系發(fā)出《不符合、預(yù)防和訂正措施報告》歸口管理負(fù)責(zé)部門。3.2當(dāng)內(nèi)部體系審核消失不合格時，由審核員發(fā)出《不符合、預(yù)防和訂正措施報告》，并進行跟蹤驗證。3.3當(dāng)管理評審或其他狀況消失不符合時，由綜合辦公室發(fā)出《不符合、預(yù)防和訂正措施報告》，并進行跟蹤驗證。3.4各部門對發(fā)生的不符合狀況實行措施削減所產(chǎn)生的影響，并實行訂正和預(yù)防措施，予以完成并驗證效果。3.5管理者代表在訂正和預(yù)防措施的實施過程中起監(jiān)督、協(xié)調(diào)的作用。4工作程序4.1不符合來源a與環(huán)境管理體系要求的不符合：如違反環(huán)境法律法規(guī)及其他要求，違反有關(guān)程序和操作規(guī)程，其他消失不符合方針、目標(biāo)、指標(biāo)或體系文件要求的狀況；b活動、產(chǎn)品、環(huán)境消失重大問題，造成重大環(huán)境污染或環(huán)境事故，或超出公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；c相關(guān)方投訴；d內(nèi)、外部審核消失不合格；e管理評審消失不合格。4.2不符合的分類4.2.1一般不符合：對充分環(huán)境管理體系要素或體系文件要求而言，是個別的偶然的孤立的性質(zhì)稍微的問題，不影響體系的運行。4.2.2嚴(yán)峻不符合a體系消失區(qū)域性失效，例如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)消失的失效現(xiàn)象。即多次重復(fù)發(fā)生，而又未實行有效的訂正措施加以訂正；b體系運行消失區(qū)域性失效，例如某一部門中有關(guān)要素的全面失效；c體系運行后仍舊造成了嚴(yán)峻的環(huán)境危害，說明體系未能對重要環(huán)境因素進行有效的掌握。有限公司不符合訂正和預(yù)防措施程序編號-EP17版次A0EMS程序文件頁次2/34.3各部門針對所發(fā)覺的各種不符合項或問題，實行相應(yīng)的訂正和預(yù)防措施，并將結(jié)果交綜合辦公室進行監(jiān)督管理。訂正和預(yù)防措施的要求如下：a查明不符合發(fā)生的緣由；b有效訂正；c明確訂正和預(yù)防措施的具體實施方法加以實行，明的確施負(fù)責(zé)人、完成期限等。4.4不符合的處理4.4.1對日常運行過程中發(fā)覺和發(fā)生的不符合，由發(fā)生不符合部門調(diào)查引起不符合緣由，制定必要的訂正與預(yù)防措施并予以實施。填寫《不符合、預(yù)防和訂正措施報告》交綜合辦公室確認(rèn)對訂正與預(yù)防措施的實行。4.4.2內(nèi)部環(huán)境管理體系審核發(fā)覺的不符合，《不符合、預(yù)防和訂正措施報告》4.4.3管理評審中發(fā)覺的不符合，由綜合辦公室填寫《不符合、預(yù)防和訂正措施報告》，交給發(fā)生不符合的部門責(zé)任者認(rèn)可并填寫在“預(yù)防與訂正措施”一欄中，上報并綜合辦公室，經(jīng)環(huán)境管理者代表批準(zhǔn)后，交給有關(guān)責(zé)任部門加以整改，綜合辦公室進行跟蹤驗證。4.4.4當(dāng)消失緊急狀況時，由綜合辦公室負(fù)責(zé)按《應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)程序》的有關(guān)規(guī)定處理，并分析緣由，給發(fā)生部門發(fā)出《不符合、預(yù)防和訂正措施報告》，要求整改，并由綜合辦公室進行跟蹤驗證。4.4.5當(dāng)涉及公司環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案，違反環(huán)境法律法規(guī)不符合時，由綜合辦公室組織有關(guān)部門進行緣由調(diào)查和分析，由各有關(guān)部門制定訂正和預(yù)防措施，并實施訂正，綜合辦公室對效果進行驗證。4.4.6當(dāng)消失相關(guān)方投訴時，應(yīng)由相關(guān)部門按《信息溝通程序》規(guī)定接受并交有關(guān)部門調(diào)查緣由，產(chǎn)生的不符合由各有關(guān)部門填寫《不符合、預(yù)防和訂正措施報告》，制定訂正和預(yù)防措施，并實施訂正，綜合辦公室對效果進行驗證。4.5預(yù)防措施4.5.1綜合辦公室應(yīng)召集有關(guān)人員召開研討會，依據(jù)有關(guān)記錄、相關(guān)意見、審核結(jié)果，對潛在的重大環(huán)境因素發(fā)展趨勢進行分析，并作會議紀(jì)要，填寫《環(huán)境會議記錄》，以便明確問題、責(zé)任、完成日期，并進行跟蹤確認(rèn)。4.5.1對實行的預(yù)防措施，也要和訂正措施同樣地進行觀看，如條件許可應(yīng)實行針對性的檢查和試驗，對其效果進行驗證，以確保其有效。4.5.3將實行的預(yù)防措施和取得的試驗結(jié)果提交環(huán)境管理者代表最終打算，并以此方案作為管理評審的內(nèi)容之一。浙江盾安精工股份有限公司不符合訂正和預(yù)防措施程序編號-EP16版次A0EMS程序文件頁次3/34.5.4不斷對員工進行訓(xùn)練培訓(xùn)，提高員工的操作技能，敬業(yè)精神和環(huán)境意識。4.6環(huán)境問題記錄及保管發(fā)生不符合的部門和綜合辦公室進行記錄、保存和管理。4.7工作流程簡圖管理者代表確認(rèn)NO管理者代表確認(rèn)NO存在或潛在不合格發(fā)覺不符合緣由分析確定實行訂正或預(yù)防措施存在或潛在不合格發(fā)覺不符合緣由分析確定實行訂正或預(yù)防措施訂正或預(yù)防措施方案擬定YESYES訂正或預(yù)防措施方案實施實施效果驗證有效措施納入相關(guān)文件對重要的訂正或預(yù)防措施實施狀況提交管理評審，以確定新的改進項目訂正或預(yù)防措施方案實施實施效果驗證有效措施納入相關(guān)文件對重要