基金從業(yè)考試基礎(chǔ)押題卷五復(fù)習(xí)資料要點

基礎(chǔ)押題卷五（答案）單選題1/100短期融資券由（）承銷并采用無擔(dān)保的方式發(fā)行，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率。A中國人民銀行B證券公司C商業(yè)銀行D政策性銀行參考答案：C2/100在剩余財產(chǎn)的清算與股利分配時，（）的索取權(quán)排在最后。A非累計優(yōu)先股B資本性債券C累計優(yōu)先股D普通股參考答案：D3/100關(guān)于機構(gòu)投資者，以下表述錯誤的是（）。A機構(gòu)投資者主要包括基金公司、商業(yè)銀行、保險公司、社保基金B(yǎng)企業(yè)年金財產(chǎn)在投資過程中需要嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)確定的投資比例限制C合格境外投資者也是一類重要的機構(gòu)投資者D證券公司、私募投資公司等可能接受投資者的資金，但不能成為基金公司的客戶參考答案：D4/100我國第一只試點債券型QDII基金是在哪一年發(fā)行的（）。A2006B2008C2007D2009參考答案：A5/100關(guān)于個人投資者買賣基金的印花稅，以下說法正確的是（）。A買入時暫不征收印花稅，賣出時才征收印花稅B賣出時暫不征收印花稅，買入時才征收印花稅C雙邊征收印花稅D暫免征收印花稅參考答案：D6/100將終值轉(zhuǎn)換為現(xiàn)值的利率叫（）。A名義利率B貼現(xiàn)率C實際利率D固定利率參考答案：B7/100以下關(guān)于基金稅收的表述，錯誤的是（）。A證券投資基金取得的債券差價收入依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅B證券投資基金取得的債券利息收入由債券發(fā)行企業(yè)支付利息時，代扣代繳個人所得稅C基金管理人以發(fā)行基金方式募集資金，不征收營業(yè)稅D目前，我國證券投資基金買入股票時暫不征收印花稅參考答案：A8/100我國場內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過戶費屬于（）的收入。A證券監(jiān)督管理機構(gòu)B證券經(jīng)紀(jì)商C證券交易所作D中國結(jié)算公司參考答案：D9/100及傳統(tǒng)金融工具相比，下列對金融衍生工具特點的描述，錯誤的是（）。A高風(fēng)險性B全球化程度相對較低C定價更為復(fù)雜D杠桿比例較高參考答案：B10/100關(guān)于貝塔系數(shù)，以下表述錯誤的是（）。A貝塔系數(shù)是評估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險的指標(biāo)B貝塔系數(shù)反映的是投資對象對市場變化的敏感度C貝塔系數(shù)是用歷史數(shù)據(jù)來計算的D貝塔系數(shù)是評估證券或投資組合非系統(tǒng)性風(fēng)險的指標(biāo)參考答案：D11/100（）是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的增值。A貨幣的時間價值B貨幣的使用價值C貨幣的流通價值D貨幣的互換價值參考答案：A12/100關(guān)于交易成本，以下表述錯誤的是（）。A印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在股票成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金B(yǎng)在證券交易結(jié)束后還需要支付給證券登記結(jié)算機構(gòu)一定費用，這部分費用稱為過戶費C證券公司對于不同的投資者往往會采用不同的交易傭金費率D傭金是指交易成功后，投資者根據(jù)交易筆數(shù)付給經(jīng)紀(jì)人的費用參考答案：D13/100以下關(guān)于基金公司投資管理部門設(shè)置描述錯誤的是（）。A投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則與計劃制定投資組合的具體方案B投資部是基金投資運作的具體執(zhí)行部門C投資決策委員會是基金公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)D投資部負(fù)責(zé)向交易部下達(dá)投資指令參考答案：B14/100公司的主要財務(wù)報表不包括（）。A產(chǎn)品銷售明細(xì)表B資產(chǎn)負(fù)債表C利潤表D現(xiàn)金流量表參考答案：A15/100目前我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（）。A國家開發(fā)銀行B中國工商銀行C中國進(jìn)出口銀行D中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行參考答案：B16/100開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的（）。A申購B轉(zhuǎn)換C轉(zhuǎn)托管D贖回參考答案：C17/100目前，我國債券遠(yuǎn)期交易的標(biāo)的包括（）。A金融債券B地方政府債C中小企業(yè)私募債D公司債參考答案：A18/100根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金利潤分配（）。A比例不得低于年度已實現(xiàn)利潤的20%B每年不得多于一次C每年不得少于一次D比例不得低于年度已實現(xiàn)利潤的80%參考答案：C19/100期權(quán)是一種選擇權(quán)，是一種能在未來特定時間以特定價格（）一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的權(quán)利。A賣出B買入或賣出C買入D買入同時賣出參考答案：B20/100通常所指的國際三大知名獨立信用評級機構(gòu)不包括（）。A穆迪B標(biāo)準(zhǔn)普爾C摩根士丹利D惠譽參考答案：C21/100每經(jīng)過一個計算期，要將所生利息加入本金再計算利息的是（）。A復(fù)利B單利C固定利率D浮動利率參考答案：A22/100如果a及b證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對值比b及c之間的相關(guān)系數(shù)絕對值大，則證券之間的相關(guān)性的強弱關(guān)系為（）。A無法確定Ba及b證券之間的相關(guān)性更強C一致Db及c證券之間的相關(guān)性更強參考答案：B23/100承擔(dān)審查基金資產(chǎn)凈值與基金份額凈值的責(zé)任人是（）。A基金審計的會計師事務(wù)所B基金銷售機構(gòu)C基金托管人D注冊登記機構(gòu)參考答案：C24/100以下關(guān)于貨銀對付交收制度的表述，錯誤的是（）。A貨銀對付制度可防范本金風(fēng)險B通過貨銀對付，保證證券與資金的所有權(quán)同時進(jìn)行實質(zhì)性交收C貨銀對付制度是“一手交錢、一手交貨”D目前中國結(jié)算公司僅在基金、權(quán)證等品種中實行了貨銀對付制度參考答案：D25/100關(guān)于風(fēng)險分散化以下說法，錯誤的是（）。A若兩種資產(chǎn)的收益具有同樣的波動規(guī)律，則不允許賣空情況下兩種資產(chǎn)組合后的風(fēng)險不能被分散B若兩種資產(chǎn)的收益具有相反的波動規(guī)律，則兩種資產(chǎn)組合后的風(fēng)險能被分散C資產(chǎn)收益中的非系統(tǒng)性風(fēng)險無法通過組合進(jìn)行分散D資產(chǎn)收益中的系統(tǒng)性風(fēng)險無法通過組合進(jìn)行分散參考答案：C26/100關(guān)于機構(gòu)投資者稅收，以下表述錯誤的是（）。A從基金收益分配中獲得的收入應(yīng)并入企業(yè)應(yīng)納額征收企業(yè)所得稅B買賣基金份額暫免征收印花稅C金融機構(gòu)買賣基金份額的差價收入應(yīng)征收營業(yè)稅D買賣基金份額的差價收入應(yīng)并入企業(yè)應(yīng)納稅所得額征收企業(yè)所得稅參考答案：A27/100所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總與，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A10%B20%C30%D50%參考答案：C28/100以下不屬于尤金·法碼有效市場分類類型的是（）。A半弱有效市場B弱有效市場C半強有效市場D強有效市場參考答案：A29/100下列選項中，不屬于另類投資局限性的是（）。A流動性較差，杠桿率偏高B及傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)性差，不能夠分散風(fēng)險C估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進(jìn)行準(zhǔn)確評估D缺乏監(jiān)管與信息透明度參考答案：B30/100關(guān)于基金公司投資管理部門設(shè)置，以下表述正確的是（）。A交易部是基金投資運作的基礎(chǔ)部門，負(fù)責(zé)建立股票池，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議B投資部是基金公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)C投資決策委員會向交易部下達(dá)交易指令D研究部是基金投資運作的基礎(chǔ)部門，向基金投資決策部門提供研究報告及投資計劃建議參考答案：D31/100倫敦金融時報指數(shù)與美國價值線指數(shù)采用（）股票價格指數(shù)編制方法。A算術(shù)平均法B幾何平均法C加權(quán)平均法D特許氏加權(quán)法參考答案：B32/100關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部的執(zhí)行，以下表述正確的是（）。A交易員應(yīng)優(yōu)先執(zhí)行規(guī)模更大的基金投資指令B一般情況下，基金經(jīng)理為提高效率都直接向交易所下達(dá)指令C相關(guān)負(fù)責(zé)人員在交易完成后審核投資指令的合法性，并反饋給基金經(jīng)理D交易系統(tǒng)可以對違規(guī)指令進(jìn)行攔截參考答案：D33/100下列說法錯誤的是（）。A遠(yuǎn)期、期貨與大部分合約有時被稱作遠(yuǎn)期承諾B信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權(quán)利C期權(quán)合約與利率互換合約均可被稱為單邊合約D期權(quán)合約與遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對稱性參考答案：C34/100債券到期時（）必須按時歸還本金并支付約定的利息。A承銷商B債權(quán)人C投資人D債務(wù)人參考答案：D35/100在兩個風(fēng)險資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合中加入無風(fēng)險資產(chǎn)，其可行投資組合集將發(fā)生變化，下列說法錯誤的是（）。A風(fēng)險最小的可行域投資組合風(fēng)險為零B可行投資組合集是一片區(qū)域C可行投資組合集的上下沿為射線D可行投資組合集的上下沿為雙曲線參考答案：D36/100股票的市場價格由股票的價值決定，同時還受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是（）。A股票的種類B供求關(guān)系C氣象環(huán)境D勞動力價格參考答案：B37/100某基金2013年度收益為58%，假設(shè)當(dāng)年無風(fēng)險收益率為3%，滬深300指數(shù)年度收益率為30%，該基金年化波動率為35%，貝塔系數(shù)為1.1，則該基金的夏普比率為（）。參考答案：C38/100關(guān)于基金資產(chǎn)估值的概念,以下說法不正確的是（）。A基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則與方法進(jìn)行估算,進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程B基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總與，從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值C基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額,就是基金份額凈值D基金資產(chǎn)凈值是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ),也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一參考答案：D39/100以下關(guān)于跟蹤誤差的說法錯誤的是（）。A跟蹤誤差是度量一個證券組合相對于其基準(zhǔn)組合偏離程度的指標(biāo)B跟蹤誤差是證券組合相對基準(zhǔn)組合的跟蹤偏離度的標(biāo)準(zhǔn)差C指數(shù)基金及其基準(zhǔn)指數(shù)的跟蹤誤差是零D跟蹤偏離度是指證券組合的真實收益率及基準(zhǔn)組合收益類的差參考答案：C40/100以下關(guān)于夏普比率的說法錯誤的是（）。A夏普比率是針對系統(tǒng)性風(fēng)險調(diào)整后的超額回報率B夏普比率是針對總體風(fēng)險調(diào)整后的超額回報率C夏普比率是衡量基金風(fēng)險收益交換效率的指標(biāo)D夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險超額回報率越高，基金業(yè)績越好參考答案：A41/100以下關(guān)于QDII基金說法錯誤的是（）。A可委托境外證券服務(wù)機構(gòu)代理買賣證券B可委托境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資C境內(nèi)托管人不得授權(quán)其他機構(gòu)代為履行托管職責(zé)DQDII基金由境內(nèi)托管人負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)參考答案：C42/100基金業(yè)績評價需要考慮的因素包括（）。A投資目標(biāo)及范圍B時期選擇C投資目標(biāo)及范圍、基金風(fēng)險水平、基金規(guī)模、時期選擇D基金規(guī)模參考答案：C43/100關(guān)于風(fēng)險指標(biāo)，以下表述正確的是（）。A事后指標(biāo)用來衡量與預(yù)測目前組合在將來的表現(xiàn)與風(fēng)險情況B事前指標(biāo)用來評價一個組合在歷史上的表現(xiàn)與風(fēng)險情況C損失是一個事前概念D風(fēng)險指標(biāo)可分為事前與事后兩類參考答案：D44/100上市公司回購股份的方式不包括（）。A場內(nèi)公開市場回購B要約回購C場外協(xié)議回購D正回購參考答案：D45/100附息債券的麥考利久期（）其到期期限；對于零息債券而言，麥考利久期（）其到期期限。A等于；大于B大于；等于C小于；等于D大于；小于參考答案：C46/100互換合約是指交易雙方約定的在未來某一期間內(nèi)交換他們認(rèn)為具有相等經(jīng)濟價值的（）的合約。A資產(chǎn)B證券C現(xiàn)金流D負(fù)債參考答案：C47/100（）是財政部代表中央政府發(fā)行的債券。A國債B地方政府債C商業(yè)銀行債券D政策性金融債參考答案：A48/100以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述正確的是（）。A我國封閉式基金每周估值一次B估值方法的一致性指基金進(jìn)行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值原則C對有市場交易價格的證券，直接采用市場交易價格估值D海外的基金多數(shù)不是每個交易日估值參考答案：B49/100以下不屬于基金管理公司的職責(zé)的是（）。A使用合理、可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)B復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值以及基金份額申購、贖回價格C制定基金估值與份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的原則與程序D建立健全估值決策體系參考答案：B50/100（）一般指短期的、具有高流動性的低風(fēng)險證券。A債券B貨幣市場工具C基金D股票參考答案：B51/100金融機構(gòu)法人接受其他市場參及者的委托，代其辦理銀行間債券結(jié)算業(yè)務(wù)，需經(jīng)（）批準(zhǔn)。A中央結(jié)算公司B全國銀行間同業(yè)拆借中心C財政部D中國人民銀行參考答案：D52/100以下關(guān)于風(fēng)險與收益關(guān)系的說法錯誤的是（）。A金融市場上風(fēng)險及收益常常是相伴而生的B投資者承擔(dān)風(fēng)險期望得到更高的風(fēng)險報酬C投資產(chǎn)品的風(fēng)險高，意味著投資產(chǎn)品的收益波動大D投資產(chǎn)品的風(fēng)險高，意味著投資產(chǎn)品的實際收益率高參考答案：D53/100關(guān)于我國證券交易所，以下說法錯誤的是（）。A證券交易所的設(shè)立與解散，由國務(wù)院決定B證券交易所是為證券集中交易提供場所與設(shè)施，組織與監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人C證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但可以決定證券交易的價格D證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證證券交易所的職能正常發(fā)揮參考答案：C54/100（）的特點是快捷、簡便，其實質(zhì)是資金清算風(fēng)險由交易雙方承擔(dān)。A純?nèi)^戶B見券付款C見款付券D券款對付參考答案：A55/100關(guān)于債券市場當(dāng)期收益率與到期收益率之間的關(guān)系，下列說法錯誤的是（）。A債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率B當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的反向變動C債券市場價格越接近債券面值，期限越長，當(dāng)期收益率就越接近到期收益率D當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的同向變動參考答案：B56/100（）可以表示為未來一段時期借入貨幣的利率。A實際利率B即期利率C平價利率D遠(yuǎn)期利率參考答案：DAI或IIBICI與IIDII參考答案：C58/100假設(shè)市場的風(fēng)險溢價是7.5%，無風(fēng)險利率是3.7%，A股票的期望收益為14.2%，該股票的貝塔系數(shù)是（）。B1參考答案：D59/100通常對封閉式混合型基金的財務(wù)會計報表分析不包括（）。A投資風(fēng)格分析B盈利能力分析C基金份額變動分析D持倉結(jié)構(gòu)分析參考答案：C60/100我國債券市場的發(fā)展先后順序是（）。A以交易所市場為主＞以柜臺市場為主＞以銀行間市場為主B以銀行間市場為主＞以柜臺市場為主＞以交易所市場為主C以柜臺市場為主＞以銀行間市場為主＞以以交易所市場為主D以柜臺市場為主＞以交易所為主＞以銀行間市場為主參考答案：D61/100基金的會計核算對象不包括（）。A資產(chǎn)損益共同類B損益類C資產(chǎn)負(fù)債共同類D負(fù)債類參考答案：A62/100對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，（）是所有結(jié)算參及人的共同對手方。A中國結(jié)算公司B結(jié)算銀行C主承銷商D證券交易所參考答案：A63/100關(guān)于債券組合構(gòu)建，以下說法錯誤的是（）。A債券組合構(gòu)建需要決定不同信用等級、行業(yè)類別上的配置比例B債券組合構(gòu)建需要選擇個券C債券組合構(gòu)建不需要考慮杠桿率D債券組合構(gòu)建需要考慮市場風(fēng)險與信用風(fēng)險參考答案：C64/100關(guān)于QDII基金的投資范圍，表述不準(zhǔn)確的是（）。A所有的公募基金B(yǎng)住房按揭支持證券C經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券D銀行存款參考答案：A65/100關(guān)于風(fēng)險，以下表述正確的是（）。A投資風(fēng)險來源于投資價值的波動B合規(guī)風(fēng)險是指公司在競爭與變化的市場環(huán)境下不能正常運轉(zhuǎn)并取得利潤的風(fēng)險C商業(yè)風(fēng)險是來源于人力、系統(tǒng)、流程出錯以及其他不可控但會影響公司經(jīng)營的風(fēng)險D投資風(fēng)險的主要因素包括人為因素、內(nèi)部欺詐、系統(tǒng)失靈等參考答案：A66/100關(guān)于資本市場線，以下表述錯誤的是（）。A資本市場線通過無風(fēng)險利率與市場資產(chǎn)組合兩個點B資本市場線是可達(dá)到的最優(yōu)的市場配置線C資本市場線也叫證券市場線D資本市場線利率總為正參考答案：C67/100《證券投資基金法》明確規(guī)定，基金估值的第一責(zé)任主體是（）。A基金管理人B基金托管人C中國證券登記結(jié)算公司D基金份額登記機構(gòu)參考答案：A68/100設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B中國人民銀行C機構(gòu)所在地的地方人民政府D中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會參考答案：A69/100以下關(guān)于資產(chǎn)收益相關(guān)性的說法正確的是（）。A資產(chǎn)收益之間的相關(guān)性不影響投資組合的風(fēng)險，也不影響投資組合的預(yù)期收益率B資產(chǎn)收益之間的相關(guān)性影響投資組合的風(fēng)險C資產(chǎn)收益之間的相關(guān)性既影響投資組合的風(fēng)險，又影響投資組合的預(yù)期收益率D資產(chǎn)收益之間的相關(guān)性影響投資組合的預(yù)期收益率參考答案：B70/100單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A5%B10%C15%D20%參考答案：B71/100下列關(guān)于普通股與優(yōu)先股說法正確的是（）。A在公司盈利與剩余財產(chǎn)分配順序上，普通股股東先于優(yōu)先股股東B優(yōu)先股股東權(quán)利受限，一般無表決權(quán)C優(yōu)先股的股利不固定，它是根據(jù)公司凈利潤的多少來決定的D普通股股東按照繳款先后分配股利參考答案：B72/100以下關(guān)于相對收益與絕對收益的說法錯誤的是（）。A基金的相對收益就是基金相對于一定的業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益B絕對收益與相對收益是一個概念C多樣化的市場指數(shù)可以使投資者與基金管理公司選擇適當(dāng)?shù)臉I(yè)績比較基準(zhǔn)評估基金相對收益D基金的絕對收益不及業(yè)績比較基準(zhǔn)進(jìn)行比較參考答案：B73/100以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為合約標(biāo)的資產(chǎn)的金融衍生工具屬于（）。A股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具B貨幣衍生工具C利率衍生工具D信用衍生工具參考答案：D74/100下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券持有人權(quán)利的是（）。A可以在任何時間內(nèi)按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換成股票B可以自行選擇是否轉(zhuǎn)股C可以持有到期獲得債券本金與利息D可以在可轉(zhuǎn)換債券到期前在流通市場上轉(zhuǎn)讓參考答案：A75/100關(guān)于債券到期收益率，以下表述錯誤的是（）。A在其他因素相同下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低B票面利率及債券到期收益率呈同方向增減C再投資收益率的變化會影響投資者實際的持有其收益率參考答案：A76/100關(guān)于買斷式回購，以下表述正確的是（）。A買斷式回購到期由逆回購方以約定價格從正回購方購回回購債券B買斷式回購首期由正回購方將回購債券出售給逆回購方C買斷式回購到期由逆回購方向正回購方支付到期結(jié)算資金D買斷式回購首期由逆回購方將回購債券出售給正回購方參考答案：B77/100關(guān)于證券投資基金會計核算的特點，以下表述錯誤的是（）。A基金會計核算主體是證券投資基金B(yǎng)同一基金管理人管理的不同基金可以合并核算C貨幣基金每日結(jié)轉(zhuǎn)損益D基金會計的責(zé)任主體是基金管理人與托管人參考答案：B78/100不屬于基金收益中其他收入的項目是（）。A贖回費余額B基金獲得的賠償款C存款利息收入D新股手續(xù)費返還參考答案：C79/100股票風(fēng)險的內(nèi)涵是指（）。A預(yù)期收益的確定性B預(yù)期收益的不確定性C股票容易變現(xiàn)D投資損失參考答案：B80/100關(guān)于混合基金投資風(fēng)險，以下表述正確的是（）。A混合型基金的風(fēng)險高于股票型基金B(yǎng)混合型基金的預(yù)期收益高于股票型基金C混合型基金的投資風(fēng)險主要取決于股票與債券配置的比例D混合型基金的預(yù)期收益低于債券型基金參考答案：C81/100關(guān)于做市商及經(jīng)紀(jì)人的相同點與區(qū)別，下面表述錯誤的是（）。A做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于交易傭金B(yǎng)經(jīng)紀(jì)人可以為做市商服務(wù)C經(jīng)紀(jì)人能為市場提供流動性，做市商不能D一般情況下，做市商參及交易，經(jīng)紀(jì)人不參及交易參考答案：C82/100關(guān)于對存在活躍市場的投資品種進(jìn)行估值應(yīng)遵循的基本原則，以下表述正確的是（）。A估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值B估值日無市價且潛在估值調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值影響在0.5%以上的，應(yīng)直接最近交易市價確定公允價值C交易所上市交易有市價的債券，按市價確定公允價值D估值日無市價的，應(yīng)采用第三方機構(gòu)發(fā)布的價格確定公允價值參考答案：A83/100下列不屬于技術(shù)分析假定的是（）。A歷史會重演B市場行為涵蓋一切信息C股價具有趨勢性運動規(guī)律D股票的價格圍繞價值波動參考答案：D84/100（）可以用來研究價格指數(shù)/股票等的波動情況。A分位數(shù)B均值C中位數(shù)D方差參考答案：D85/100上交所主機對股票大宗交易申報進(jìn)行成交確認(rèn)的時間段為（）。A9:30-15:30B9:30-11:30C15:00-15:30D9:30-15:00參考答案：C86/100關(guān)于遠(yuǎn)期合約及期貨合約，以下表述正確的是（）。A遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約，期貨合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約B期貨合約通常用保證金交易C遠(yuǎn)期合約流動性更好D期貨合約相較遠(yuǎn)期合約更為靈活參考答案：B87/100若沒有預(yù)期的變現(xiàn)需求，投資者可以適宜（）流動性要求，以（）預(yù)期收益。A降低；提高B提高；提高C提高；降低D降低；降低參考答案：A88/100可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價值隨股價的升高而（）。A不一定B上升C不變D下降參考答案：B