十一月下旬證券從業(yè)資格資格考試證券交易個(gè)人自檢含答案及解析

十一月下旬證券從業(yè)資格資格考試證券交易個(gè)人自檢含答案及解析一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、ETF網(wǎng)上發(fā)售時(shí)，投資者以（）方式認(rèn)購(gòu)基金份額A、組合證券B、現(xiàn)金C、證券和資金組合D、組合基金【參考答案】：A【解析】ETF的申購(gòu)贖回均采用一攬子組合證券加一定量差額現(xiàn)金2、根據(jù)規(guī)定，上市開(kāi)放式基金合同生效后即進(jìn)入（），一般不超過(guò)3個(gè)月。A、凍結(jié)期B、交易期C、封閉期D、等候期【參考答案】：C3、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)該于股東大會(huì)召開(kāi)前的（）日刊登召開(kāi)股東大會(huì)的通知。A、30B、40C、50D、60【參考答案】：A4、我國(guó)《證券公司管理辦法》規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員應(yīng)不少于（）人。A、50B、30C、15D、10【參考答案】：C5、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。A、必須是經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司B、必須是綜合類(lèi)證券公司C、兩者均可以D、注冊(cè)資本超過(guò)2億元的證券公司【參考答案】：B6、符合條件的證券公司提出申請(qǐng)后，需經(jīng)證券交易所（）批準(zhǔn)方可成為會(huì)員。A、監(jiān)事會(huì)B、理事會(huì)C、董事會(huì)D、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)【參考答案】：B7、對(duì)于A股，我國(guó)證券交易所是在（）對(duì)該證券作除權(quán)處理。A、權(quán)益登記日B、權(quán)益登記日的次一交易日C、除權(quán)前的最后交易日D、除權(quán)日【參考答案】：B8、證券公司按交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券買(mǎi)賣(mài)成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶。A、每日股票交割單B、買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單C、每日資金清算單D、買(mǎi)賣(mài)成交匯總表【參考答案】：B9、上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（）收取罰金。A、0.05%B、0.1%C、0.5%D、1%【參考答案】：C10、以下不屬于證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象的是（）。A、權(quán)證B、B股C、基金券D、國(guó)債【參考答案】：B11、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（）。A、1萬(wàn)手B、5萬(wàn)手C、萬(wàn)張D、5萬(wàn)張【參考答案】：A12、客戶融資買(mǎi)人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（）。A、10%B、50%C、70%D、100%【參考答案】：B13、在（），營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購(gòu)買(mǎi)決策。A、認(rèn)知階段B、猶豫階段C、情感階段D、最終行為階段【參考答案】：D【解析】在最終行為階段，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購(gòu)買(mǎi)決策。14、作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指（）。A、A股指數(shù)B、上證50指數(shù)C、上證180指數(shù)D、上證綜合指數(shù)【參考答案】：D【解析】作為融資買(mǎi)人或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指上證綜合指數(shù)。15、接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在（），作為共同對(duì)手方，以結(jié)算參與人為單位，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。A、第二日B、當(dāng)日日終C、次一營(yíng)業(yè)日D、當(dāng)日15：57前【參考答案】：B【解析】接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在當(dāng)日日終，作為共同對(duì)手方，以結(jié)算參與人為單位，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。16、ETF的基金管理人可采用（）方式發(fā)售基金份額。A、網(wǎng)上B、網(wǎng)下C、網(wǎng)上和網(wǎng)下D、柜臺(tái)【參考答案】：C【解析】ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。17、以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，不正確的是（）。A、指接受客戶委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人B、與客戶是委托代理關(guān)系C、必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)D、承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D18、2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為（），最長(zhǎng)為（）。A、1天，l年B、2天，l年C、10天，l年D、50天，l年【參考答案】：A19、從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（）的性質(zhì)。A、期權(quán)B、所有權(quán)C、約定交易D、遠(yuǎn)期交易【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P4。20、如果客戶采用（）方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。A、柜臺(tái)委托B、非柜臺(tái)委托C、自助委托D、人工委托【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握委托受理的手續(xù)和過(guò)程。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P34。21、（）明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人的義務(wù)和證券交易代理人的法律身份。A、委托單B、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)C、客戶須知D、客戶交易結(jié)算資金存管合同【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P77。22、證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個(gè)交易日（）前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。A、12．00B、15：00C、16：00D、營(yíng)業(yè)時(shí)間結(jié)束前【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握分紅派息的操作流程。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P151。23、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃展期、解散或終止的，應(yīng)于展期申請(qǐng)獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)后或解散、終止后的（）個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P215。24、國(guó)債現(xiàn)貨交易清算應(yīng)收資金為（）元。A、5000B、5040C、1200D、1380【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P279。25、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理B、要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月10目前報(bào)送證券交易所C、檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格D、每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截至該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況【參考答案】：B【解析】要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。B項(xiàng)錯(cuò)誤。26、證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。A、公開(kāi)公布B、公開(kāi)透明C、公正透明D、公開(kāi)公正【參考答案】：B【解析】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P63。27、采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的（）個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：C【解析】熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P168。28、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2007年2月發(fā)布的（），對(duì)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范進(jìn)行細(xì)化。A、《證券公司管理暫行辦法》B、《證券登記規(guī)則》C、《證券登記結(jié)算管理辦法》D、《結(jié)算參與人管理規(guī)則》【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)及其防范措施。見(jiàn)教材第十章第五節(jié)，P300。29、證券公司、資金托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立的資金賬戶名鬈應(yīng)當(dāng)是（）。A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱B、證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱【參考答案】：A【解析】熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)．P202。30、證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是（）。A、決策的自主性B、交易的風(fēng)險(xiǎn)性C、收益的不確定性D、交易價(jià)格的自主性【參考答案】：A【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：決策的自主性；交易的風(fēng)險(xiǎn)性；收益的不確定性。首要特點(diǎn)即為決策的自主性，這表現(xiàn)在：(1)交易行為的自主性；(2)選擇交易方式的自主性；(3)選擇交易品種、價(jià)格的自主性。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。31、A股交易金額不低于人民幣（）元的，可采用大宗交易方式買(mǎi)賣(mài)證券。A、30萬(wàn)B、100萬(wàn)C、300萬(wàn)D、500萬(wàn)【參考答案】：C【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》與《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股單筆交易量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣可采用大宗交易方式買(mǎi)賣(mài)證券。32、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（）(R為股權(quán)登記日)。A、R日B、R+1日C、R+2日D、R+3日【參考答案】：B33、下列不屬于非柜臺(tái)委托的是（）。A、書(shū)面委托B、電話委托C、傳真委托D、自助委托【參考答案】：A【解析】非柜臺(tái)委托主要有電話委托、傳真委托和函電委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托(即互聯(lián)網(wǎng)委托)等形式。另外，如果客戶的委托指令是直接輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)并申報(bào)進(jìn)場(chǎng)，而不通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商人工環(huán)節(jié)申報(bào)，就可以稱為“客戶自助委托”。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。34、在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為（）。A、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×1‰B、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約天數(shù)C、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1‰D、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例【參考答案】：D【解析】違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例35、對(duì)于記名證券而言，完成了（），證券交易才告結(jié)束。A、清算B、交收C、證券成交D、登記過(guò)戶【參考答案】：D【解析】對(duì)于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個(gè)登記過(guò)戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過(guò)戶，證券交易過(guò)程才告結(jié)束。故D選項(xiàng)正確。對(duì)于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過(guò)程即告結(jié)束。36、證券是用來(lái)證明證券（）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A、發(fā)行人B、交易組織者C、持有人D、運(yùn)行監(jiān)督人【參考答案】：C37、根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）。A、地方債券B、企業(yè)債券C、國(guó)際債券D、金融債券【參考答案】：D38、證券交易的制度防范措施不包括（）。A、全額交易結(jié)算資金制度B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C、壞賬準(zhǔn)備制度D、內(nèi)部監(jiān)察制度【參考答案】：D39、證券交易傭金，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，深圳證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。A、不超過(guò)成交金額的0.1%B、不超過(guò)成交金額的0.05%C、不超過(guò)成交金額的0.03%D、不超過(guò)成交金額的0.01%【參考答案】：A40、《中華人民共和國(guó)證券法》正式開(kāi)始實(shí)施的時(shí)間為（）。A、1997年7月1日B、1999年7月1日C、2000年7月1日D、2002年7月1日【參考答案】：B41、45．根據(jù)聯(lián)合資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，計(jì)劃運(yùn)行后，證券公司和托管銀行向客戶提供管理報(bào)告和托管報(bào)告的周期是（）。A、每3個(gè)月B、半年C、每9個(gè)月D、每1年【參考答案】：A42、關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券B、投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券C、投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體D、投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的客體【參考答案】：D43、（）是評(píng)價(jià)營(yíng)業(yè)部硬件設(shè)備的關(guān)鍵。A、通訊設(shè)備B、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C、信息系統(tǒng)D、交易平臺(tái)【參考答案】：C44、A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是6元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是24元，行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。A、10%B、40%C、50%D、60%【參考答案】：C45、根據(jù)《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購(gòu)日后的（），由證券登記結(jié)算公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。A、T+1日B、T+2日C、T+0日D、T+3日【參考答案】：A【解析】申購(gòu)日后的第一天(T+1日),由中國(guó)證券登記結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。確因銀行匯劃原因而造成申購(gòu)資金不能及時(shí)入賬的,應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證,并確保T+2日上午申購(gòu)資金入賬,同時(shí)繳納一天申購(gòu)資金應(yīng)凍結(jié)利息。（已更正，請(qǐng)勿再提交?。?6、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于（）的相同。A、質(zhì)押式回購(gòu)B、債券遠(yuǎn)期交易C、債券期貨交易D、現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)【參考答案】：D【解析】本題主要考查全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的規(guī)則，屬于?？碱}目。47、證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的（），并且不得超過(guò)（）億元。A、5%，2B、15%，2C、5%，3D、10%，3【參考答案】：A【解析】本題考查證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，重點(diǎn)記憶。48、（）是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供最具個(gè)性化的服務(wù)。A、電話服務(wù)中心B、專(zhuān)人服務(wù)C、講座、推介會(huì)和座談會(huì)D、郵寄服務(wù)【參考答案】：B【解析】專(zhuān)人服務(wù)為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)?；鸸芾砣艘话銜?huì)為其安排較固定的投資顧問(wèn)，從開(kāi)放式基金銷(xiāo)售前就開(kāi)始一對(duì)一的服務(wù)，并貫穿售前、售中和售后全過(guò)程。49、專(zhuān)用證券賬戶注銷(xiāo)后，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A、3B、5C、10D、30【參考答案】：A【解析】專(zhuān)用證券賬戶注銷(xiāo)后，證券公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。50、（）是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A、證券交付B、證券存管C、證券交易D、證券托管【參考答案】：B51、金融期貨交易是指以（）為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A、權(quán)證B、股票C、金融衍生產(chǎn)品D、金融期貨合約【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P4。52、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后（）個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。A、3B、5C、15D、30【參考答案】：B53、下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空時(shí)的說(shuō)法，不正確的有（）。A、托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空，結(jié)算公司在T+1日交收時(shí)暫扣其賣(mài)空價(jià)款B、托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣(mài)空證券的，結(jié)算公司解除對(duì)賣(mài)空價(jià)款的暫扣C、結(jié)算公司處理托管人交收違約事件方面產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān)D、托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空，結(jié)算公司以賣(mài)空價(jià)款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對(duì)托管人的罰款【參考答案】：C【解析】結(jié)算公司處理托管人交收違約事件方面產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約托管人承擔(dān)。54、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，（）是最高決策機(jī)構(gòu)。A、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)B、投資決策機(jī)構(gòu)C、董事會(huì)D、投資專(zhuān)業(yè)委員會(huì)【參考答案】：C【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作過(guò)程要掌握，最高管理機(jī)構(gòu)是投資決策委員會(huì)。55、對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，（）是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。A、證券交易所B、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、證券公司D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【參考答案】：D56、關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式，下面選項(xiàng)中正確的是（）。A、按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者B、按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者C、按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者D、按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者【參考答案】：A【解析】新股定價(jià)發(fā)行與競(jìng)價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定；后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。57、與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是（），即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。A、單日交收B、結(jié)算日交收C、會(huì)計(jì)日交收D、T+1滾動(dòng)交收【參考答案】：C【解析】與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是會(huì)計(jì)日交收，即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。58、中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)（）且占凈資產(chǎn)值（）以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、2000萬(wàn)元，50%B、1億元，100%C、2000萬(wàn)元，100%D、1億元，50%【參考答案】：B59、證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）。A、會(huì)員大會(huì)B、理事會(huì)C、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)D、董事會(huì)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P9。60、證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)賬戶銷(xiāo)戶并完成其賬戶交易結(jié)算后的（）個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P102。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)（）。A、交易手段高效化B、服務(wù)功能自動(dòng)化C、信息管理職能化D、業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化E、業(yè)務(wù)管理自動(dòng)化【參考答案】：A,B,C,D2、證券服務(wù)部不得有以下行為中的（）。A、按國(guó)家規(guī)定提供信息咨詢服務(wù)B、直接為客戶辦理開(kāi)戶C、在經(jīng)營(yíng)中向客戶直接收費(fèi)D、辦理柜臺(tái)委托和交割【參考答案】：B,C,D3、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有（）。A、前、后臺(tái)分離和崗位分離B、相對(duì)獨(dú)立人員對(duì)重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪C、重要崗位專(zhuān)人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理D、營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)【參考答案】：A,C,D【解析】除ACD三項(xiàng)外，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求還有：①營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案；②證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理。B項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一。4、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中參與者的下列行為中屬于違規(guī)定為的是（）。A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)B、擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券C、制造并提供虛假資料和交易信息D、操縱債券交易價(jià)格，或制作債券虛假價(jià)格【參考答案】：A,B,C,D5、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的（）。A、政府債券B、中央銀行債券C、企業(yè)債券D、金融債券【參考答案】：A,B,D6、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，正回購(gòu)方是（）。A、融人資金方B、出質(zhì)債券方C、融出資金方D、賣(mài)出回購(gòu)方【參考答案】：A,B,D7、采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（）。A、限價(jià)賣(mài)出證券B、高于限價(jià)賣(mài)出證券C、低于限價(jià)賣(mài)出證券D、限價(jià)買(mǎi)人證券【參考答案】：A,B,D8、根據(jù)相關(guān)法規(guī)，下列處于內(nèi)幕信息知情人的有（）。A、發(fā)行人的高級(jí)管理人員B、保薦人C、政府主管部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的下層管理人員E、發(fā)行人控股的公司管理人員【參考答案】：A,B,C,D,E9、清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在（）。A、先清算后交割、交收B、清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)C、清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算；交割、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付D、證券公司都以交易所或清算機(jī)構(gòu)為對(duì)手辦理清算與交割、交收E、交割是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算；清算、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付【參考答案】：A,B,C,D10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A、發(fā)行人董事會(huì)決議的打字員B、證券監(jiān)督管理部門(mén)審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員C、通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員D、為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師【參考答案】：A,B,D11、下列屬于2000年以后我國(guó)新股發(fā)行中出現(xiàn)的形式有（）。A、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行B、向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售C、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式D、上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行【參考答案】：A,B,C,D【解析】2000年以后，我國(guó)新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)多種形式，如上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式、向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售等。其中，網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)上定價(jià)市值配售也都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。故本題選ABCD項(xiàng)。12、根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)開(kāi)展證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所可以是（）。A、柜臺(tái)交易市場(chǎng)B、深圳證券交易所C、上海證券交易所D、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)【參考答案】：B,C,D13、下面的（）屬于證券交易。A、房屋交易B、債券交易C、存貨單交易D、基金交易E、股票交易【參考答案】：B,D,E14、營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備主要包括（）。A、設(shè)備備份B、資料備份C、程序與步驟D、通訊聯(lián)絡(luò)【參考答案】：A,B,C,D15、對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（）解凍。A、密碼B、賬戶C、證券D、資金【參考答案】：C,D【解析】對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。16、通過(guò)（）的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。A、場(chǎng)外發(fā)行B、網(wǎng)上發(fā)行C、網(wǎng)下發(fā)行D、證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行【參考答案】：B,D【解析】BD【解析】通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。17、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。合同應(yīng)載明的事項(xiàng)包括：（）。A、當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息B、訂立合同的目的和依據(jù)C、客戶與證券公司雙方的聲明與保證D、開(kāi)立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容【參考答案】：A,B,C,D【解析】考生應(yīng)該了解融資融券業(yè)務(wù)合同載明的事項(xiàng)。18、專(zhuān)用證券賬戶注銷(xiāo)后，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A、2B、3C、5D、7【參考答案】：B19、中小企業(yè)股票出現(xiàn)下列情況之一的，屬于異常波動(dòng)的情形。（）A、連續(xù)3個(gè)交易13內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%B、ST或：1：ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%C、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前五個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累積換手率達(dá)到20%的D、連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)交易量低于10000手的【參考答案】：A,B,C20、證券公司稽核部門(mén)應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的（）情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。A、合規(guī)運(yùn)作B、盈虧C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控D、交易狀況【參考答案】：A,B,C三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、上海證券交易所市場(chǎng)A股和8股送股日程安排不同的日期有（）。A、T-1日前B、T日C、T+3日D、T+6日【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：掌握分紅派息的操作流程。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P152。2、交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)向市場(chǎng)公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有（）。A、融資買(mǎi)入額B、融資余額C、融券賣(mài)出量D、融券余量【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P249。3、關(guān)于我國(guó)權(quán)證交易，以下選項(xiàng)正確的是（）。A、單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)10萬(wàn)份B、當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣(mài)出C、權(quán)證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算(無(wú)保薦機(jī)構(gòu)的由發(fā)行人計(jì)算)D、已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證【參考答案】：B,C,D【解析】單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份。4、客戶開(kāi)立資金賬戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置（）。A、交易權(quán)限B、交易密碼C、資金密碼D、資金上限【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P75。5、對(duì)客戶進(jìn)行分類(lèi)管理的主要依據(jù)是客戶的（）A、資金規(guī)模B、交易活躍程度C、異常交易行為發(fā)生頻率D、收到深交所警示次數(shù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P107。6、上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排為（）。A、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)B、公告刊登日(T日)C、權(quán)益登記日(T+3日)D、現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：掌握分紅派息的操作流程。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，P151。7、證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息包括（）。A、自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況B、涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策C、自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告D、其他需要報(bào)告的事項(xiàng)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P188。8、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得損害社會(huì)公共利益。A、平等B、自愿C、公平D、誠(chéng)實(shí)信用【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P257。9、證券公司在證券交易活動(dòng)中發(fā)揮的重要作用有（）。A、為投資者提供代理證券買(mǎi)賣(mài)的中介服務(wù)B、是證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者C、實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)【參考答案】：A,B【解析】掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P7。10、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受（）形式的資產(chǎn)。A、貨幣資金B(yǎng)、證券C、不動(dòng)產(chǎn)抵押證券D、基金【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P20011、客戶融資買(mǎi)人證券后，可通過(guò)（）的方式向證券公司償還融人資金。A、以借還借B、賣(mài)券還款C、買(mǎi)券還款D、直接還款【參考答案】：B,D【解析】掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P242。12、國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)包括（）。A、保險(xiǎn)公司B、證券公司、社會(huì)保障類(lèi)公司C、信托公司、基金公司D、合格境外機(jī)構(gòu)投資者【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P24。13、可作為融資買(mǎi)人或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A、在交易所上市交易滿6個(gè)月B、融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元C、股東人數(shù)不少于4000人D、近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%【參考答案】：B,C,D【解析】掌握標(biāo)的證券的范圍。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P242—243。14、投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑有（）。A、直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券B、委托經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)證券C、電話委托D、傳真委托【參考答案】：A,B【解析】熟悉證券投資者的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P7。15、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有（）。A、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類(lèi)證券公司或比照綜合類(lèi)證券公司運(yùn)營(yíng)l年以上B、同時(shí)具備承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P172。16、目前，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)始著手提供投資者證券余額及變動(dòng)記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過(guò)投資者服務(wù)系統(tǒng)，可查詢（）信息。A、證券托管席位B、證券余額C、證券變更記錄D、新股配售及中簽【參考答案】：A,B,C,D17、在為客戶進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)中，證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有（）。A、以價(jià)格較高的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先B、以價(jià)格較高的賣(mài)入申報(bào)優(yōu)先C、按受托時(shí)間的先后次序來(lái)申報(bào)D、以價(jià)格較低的買(mǎi)入來(lái)申報(bào)優(yōu)先【參考答案】：A,D【解析】AD。我國(guó)在進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)中采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)入申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。18、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金主要用于墊付或彌補(bǔ)因（）造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A、違約交收B、技術(shù)故障C、操作失誤D、不可抗力【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P11。19、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行交易的多只（），合計(jì)單向買(mǎi)人或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣。A、A股B、B股C、債券D、基金【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P52。20、可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A、在交易所上市交易滿6個(gè)月B、融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元C、股東人數(shù)不少于4000人D、近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：掌握標(biāo)的證券的范圍。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)．P242～243。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、如客戶當(dāng)日有銀證轉(zhuǎn)賬交易的，不能辦理銀行賬戶變更手續(xù)。（）【參考答案】：A【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P97。2、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行。（）【參考答案】：正確3、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不墊付資金，不賺差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入，印花稅是由國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)收取的。4、證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況，可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。5、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤6、在我國(guó)的證券交易所，專(zhuān)用席位主要是經(jīng)營(yíng)基金買(mǎi)賣(mài)的席位。（）【參考答案】：錯(cuò)誤7、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度下，客戶交易結(jié)算資金的存取全部通過(guò)指定的存管銀行辦理。（）【參考答案】：正確8、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。（）【參考答案】：B【解析】掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第四節(jié)．P297。9、非交易過(guò)戶的可轉(zhuǎn)債可以在過(guò)戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤10、買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，可暫存于交易主機(jī)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，可暫存于交易主機(jī)；當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)，參加競(jìng)價(jià)。11、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少，且多為債券買(mǎi)賣(mài)，因而具有吞吐量大的特點(diǎn)?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤12、我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的證券買(mǎi)賣(mài)委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的證券買(mǎi)賣(mài)委托有效期為當(dāng)日有效。13、上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)半年度報(bào)告披露日期間。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間。14、記賬式國(guó)債通過(guò)招投標(biāo)方式發(fā)行的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊(cè)，完成初始登記。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券登記的概念、種類(lèi)及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第一節(jié)，P287。15、證券公司可以接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。16、進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的150%。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%；任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的200%。17、金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。18、滬、深證券交易所的市價(jià)申報(bào)既適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易，也適用于集合競(jìng)價(jià)期間的交易。（）【參考答案】：錯(cuò)誤19、深圳證券交易所B股清算交收過(guò)程中存在一類(lèi)指令和二類(lèi)指令的區(qū)分。（）【參考答案】：正確【解析】深圳證券交易所B股清算交收過(guò)程中存在一類(lèi)指令和二類(lèi)指令的區(qū)分：一類(lèi)指令(S11)指由深圳證券交易所成交資料轉(zhuǎn)化而成的交收確認(rèn)指令，無(wú)須確認(rèn)；二類(lèi)指令(S12)指涉及境外券商的股份轉(zhuǎn)托管指令。20、單只標(biāo)的證券的融資金額達(dá)到該證券上市可流通市值的20%時(shí)，交易所可以在下一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。（）【參考答案】：錯(cuò)誤21、對(duì)于那些在配股期內(nèi)尚未辦理全面指定交易的投資者，在選擇證券公司辦理指定交易后，即可委托該證券公司進(jìn)行配股。（）【參考答案】：正確【參考答案】√22、結(jié)算備付金只可用于證券交易結(jié)算，不可用于非交易結(jié)算。（）【參考答案】：錯(cuò)誤23、公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手作出