合規(guī)培訓(xùn)考試_第1頁
合規(guī)培訓(xùn)考試_第2頁
合規(guī)培訓(xùn)考試_第3頁
合規(guī)培訓(xùn)考試_第4頁
全文預(yù)覽已結(jié)束

下載本文檔

版權(quán)說明：本文檔由用戶提供并上傳，收益歸屬內(nèi)容提供方，若內(nèi)容存在侵權(quán)，請進(jìn)行舉報或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡介

合規(guī)培訓(xùn)考試基本信息：姓名：支行:保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)包含：內(nèi)部控制義務(wù)、客戶身份識別義務(wù)、客戶身份資料和交易記錄保存義務(wù)、大額交易和可疑交易報告義務(wù)、反洗錢培訓(xùn)義務(wù)、反洗錢保密義務(wù)、金融反恐義務(wù)，其中特別強(qiáng)調(diào)信息保密義務(wù)和義務(wù)A、客戶身份識別義務(wù)B、大額交易和可疑交易報告義務(wù)C、反洗錢培訓(xùn)義務(wù)D、金融反恐義務(wù)作為保險營銷員要確認(rèn)客戶的真實身份，要留存投保人與被保險人真實有效的身份證明文件。有效身份證件不包括A、身份證B、戶口簿C、軍官證D、駕駛證常見違規(guī)行為及處分：1、銷售誤導(dǎo)；2、提供、編制虛假報告、文件、資料3、給予投保人保險合同約定以外的其他利益；4、未按規(guī)定使用經(jīng)備案的保險條款、保險費率；5、銷售行為可回溯執(zhí)行不到位；6、A、代回訪B、簽名、回訪不合規(guī)C、代簽名D、簽單送禮品合規(guī)管理三道防線是？A、公司各部門及業(yè)務(wù)單位B、公司管理層C、公司各級合規(guī)管理部門、合規(guī)崗D、公司審計部以下屬于公司面臨的合規(guī)風(fēng)險的是？A、法律責(zé)任B、行政責(zé)任C、聲譽損失D、財務(wù)損失消保審查重點包含糾紛化解、、、、等共計五項A、體制建設(shè)B、機(jī)制與運行C、操作與服務(wù)D、教育宣傳以下屬于違規(guī)行為的是？A、銷售誤導(dǎo)B、給予投保人保險合同約定以外的其他利益C、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不真實D、代簽名以下屬于“欺騙投保人、被保險人或者受益人”的行為是？A、夸大保險責(zé)任B、對保險公司的經(jīng)營狀況作虛假宣傳C、描述為“市場最高，保費最低”D、保單簽約時未通知受益人洗錢是指詐騙犯罪等犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩犯罪、詐騙將毒品等犯罪所得及收益，通過各種手段，隱瞞或掩飾起來，并使之在形式上合法化的行為和過程。對錯C、D、

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無特殊說明，都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等，如果需要附件，請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙，網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽，若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間，僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理，對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯，并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容，請與我們聯(lián)系，我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

評論

0/150

提交評論