2022年合規(guī)知識競賽參考題

合規(guī)知識競賽（知識競賽）單選題1、證券公司應(yīng)承當(dāng)?shù)目蛻艄芾碇惺滓氊?zé)是（）。A竭誠為客戶提供便捷的服務(wù)，節(jié)省中間審核程序B事前結(jié)識客戶，事中交易監(jiān)控、事后可疑交易分析C不對客戶進(jìn)行交易監(jiān)控，避免對市場產(chǎn)生沖擊D開戶后對客戶進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)周期為三個月2、近年來監(jiān)管趨勢變化方向是（）A從監(jiān)管投資者為中心向監(jiān)管會員為中心監(jiān)管轉(zhuǎn)型B限制業(yè)務(wù)創(chuàng)新，服務(wù)覆蓋面明顯收緊C嚴(yán)格嚴(yán)禁券商專業(yè)化、特色化服務(wù)D不鼓勵券商發(fā)展國際化業(yè)務(wù)3、某證券公司分類評級從AA被降為BB，BB級到AA級之間差5分，投資者保護(hù)基金規(guī)定多繳納數(shù)千萬元，其中基金繳納比例說法對的的是()A從營業(yè)收入中多繳納0.25%B從營業(yè)收入中多繳納0.5%C從營業(yè)收入中多繳納1%D從營業(yè)收入中多繳納0.75%下列哪個表述是錯誤的（）A證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶內(nèi)的資金、證券與否充足進(jìn)行審查。B證券經(jīng)紀(jì)人可以同步接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。C證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)原則在營業(yè)場合的明顯位置予以公示。D證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)5、證監(jiān)會李超副主席在《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理措施》培訓(xùn)會議中發(fā)言，指浮現(xiàn)今證券業(yè)存在的問題中沒有下列哪一項(xiàng)（）A行業(yè)普遍缺少客戶利益優(yōu)先的理念B合規(guī)風(fēng)控基本不牢、水平不高，嚴(yán)重落后于業(yè)務(wù)發(fā)展C行業(yè)發(fā)展萎縮，體量總體下降D證券行業(yè)員工職業(yè)道德水準(zhǔn)不高、行業(yè)形象不佳，履行社會責(zé)任不夠6、證券公司分支機(jī)構(gòu)可以通過下列哪種媒介渠道推介私募基金（）A海報(bào)、戶外廣告B電視、電影、電臺及其她音像等公共傳播媒體C公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等D設(shè)立特定對象擬定程序的講座、報(bào)告會、分析會7、證券公司從業(yè)人員，私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易行為，沒有違法所得或者違法所得局限性十萬元的其懲罰金額是（）A十萬元以上三十萬元如下的罰款B五萬元以上四十萬元如下的罰款C一萬元以上十萬元如下的罰款D二十萬元以上五十萬元如下的罰款8、證券公司任免分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動狀況以及職責(zé)范疇公示，并向有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A3B5C2D109、向客戶銷售合適的金融產(chǎn)品或提供合適的金融服務(wù)時，如果客戶規(guī)定購買或接受高于其風(fēng)險承受能力級別的金融產(chǎn)品或服務(wù)時，對的的應(yīng)對措施是（）。A進(jìn)行風(fēng)險提示，客戶經(jīng)風(fēng)險提示后仍堅(jiān)持購買的，則批準(zhǔn)客戶購買B直接讓客戶購買C告知客戶不能購買D營業(yè)部先進(jìn)行風(fēng)險提示，客戶經(jīng)風(fēng)險提示后仍堅(jiān)持購買的，則應(yīng)規(guī)定客戶書面進(jìn)行確認(rèn)并記錄保存10、下列證券經(jīng)紀(jì)人行為合適的是（）A泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私B在客戶容許的狀況下，代為操作客戶賬戶C在客戶祈求下，代為盯盤批示交易D節(jié)假日進(jìn)行客戶走訪，理解客戶實(shí)際狀況11、《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》中證券公司對的代銷產(chǎn)品行為是（）A由營業(yè)部負(fù)責(zé)代銷產(chǎn)品資質(zhì)審核B由公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理C代銷產(chǎn)品風(fēng)險與客戶風(fēng)險承受能力匹配由業(yè)務(wù)人員掌握D代銷產(chǎn)品宣傳中可以承諾收益12、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理措施》規(guī)定，證券公司不得為證券資產(chǎn)低于（）萬元，證券交易的時間持續(xù)計(jì)算局限性()的客戶開立融資融券信用賬戶A30、一年B50、半年C100、三年D60、兩年13、《中國證券監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議措施》規(guī)定，申請人申請行政復(fù)議，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，申請人申請行政復(fù)議的方式為（）A必須書面申請B必須口頭申請C可以口頭申請，也可以書面申請D以上皆不對14、根據(jù)《合同法》，下列屬于當(dāng)事人可以立即解除合同的情形是（）A因?qū)Ψ竭`約不能實(shí)現(xiàn)合同目的B對方當(dāng)事人浮現(xiàn)違約行為C對方當(dāng)事人履約時質(zhì)量不合格D對方當(dāng)事人經(jīng)營困難，瀕臨破產(chǎn)15、如下有關(guān)不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯誤的？（）A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處在繼續(xù)狀態(tài)C違背法律規(guī)定，變化公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D公司合計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十16、證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起（）內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。A五日B十日C十五日D一種月17、如下哪一項(xiàng)是證券公司從事之前經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的嚴(yán)禁性行為？（）A根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄B買賣成交后，按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶C證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易成果的對賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致D假借客戶的名義買賣證券18、波及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由全國人民大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的______由國務(wù)院制定并頒布的________以及有關(guān)證券監(jiān)管部門和有關(guān)部門制定的______。（）A行政法規(guī)；國家法律；部門規(guī)章B國家法律；行政法規(guī)；部門規(guī)章C國家法律；部門規(guī)章；行政法規(guī)D部門規(guī)章；國家法律；行政法規(guī)19、國內(nèi)證券法的調(diào)節(jié)對象為證券市場各類參與主體，其范疇涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（）A保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益B擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有公司改革服務(wù)C打擊多種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害D為證券市場融資功能和資源配備功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量20、用于質(zhì)押貸款的股票應(yīng)業(yè)績優(yōu)良、流通股本規(guī)模適度、流動性較好。貸款人可以接受如下哪種股票作為質(zhì)物？（）A上一年度虧損的上市公司股票B前半年內(nèi)股票價格的波動幅度（最高價/最低價）為100%~200%的股票C證券交易所停牌或除牌的股票D證券交易所特別解決的股票21、小趙為Y證券公司理財(cái)經(jīng)理,但不是證券交易內(nèi)幕信息的法定知情人,與本地某上市公司無任何業(yè)務(wù)聯(lián)系,同步其無朋友與家屬在該上市公司工作。但是她在春節(jié)假期間通過某些途徑得到本地某上市公司的大概業(yè)績以及準(zhǔn)備在進(jìn)行高送配方案。4月8日該公司發(fā)布了業(yè)績快報(bào),4月20日發(fā)布了年報(bào)與分派預(yù)案,4月30日召開股東大會通過度派方案,5月9日施行分派。那么小趙在如下那個時間（），可以買賣該證券。A3月；B4月9日；C4月25日；D以上時間均不可以買賣。22、作為一名證券經(jīng)紀(jì)人,向客戶揭示風(fēng)險,理解你的客戶是很重要的,由于這是向客戶合適銷售的前提,如下是客戶與經(jīng)紀(jì)人的常用結(jié)識與說法,你覺得經(jīng)紀(jì)人老樸的那個行為與說法是不完全對的的()A客戶向經(jīng)紀(jì)人老樸抱怨簽字太多,老樸說這些風(fēng)險揭示書都是我們證券公司強(qiáng)制規(guī)定的,但是是必要的,避免了客戶的風(fēng)險。B經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶風(fēng)險評估是保守性,但是需要交易權(quán)證,老樸讓客戶在風(fēng)險評估書的下方的“承諾欄”簽字承諾已經(jīng)知曉有關(guān)風(fēng)險。C經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶想?yún)f(xié)助老樸完畢開戶任務(wù),讓她的工廠的工人都來找老樸開戶,老樸與工人接觸后理解她們的收入偏低,并且不理解證券市場后,婉拒了客戶的好意。D老樸在讓每個客戶開戶前都拿著合同文本向其提示其中要注意的風(fēng)險點(diǎn)。23、作為一名證券經(jīng)紀(jì)人,隨著交易品種的復(fù)雜,交易規(guī)則也越來越復(fù)雜,但把握某些原則性的答案是必須的。例如客戶也許會常常問到如下問題,你懂得如何回答嗎?證券公司根據(jù)投資者的委托，按照（）提出交易申報(bào)，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交成果承當(dāng)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。A按照時間優(yōu)先的規(guī)則；B按照價格優(yōu)先規(guī)則；C按照時間優(yōu)先、價格優(yōu)先規(guī)則；D按照證券交易所的規(guī)則。24、作為一名證券經(jīng)紀(jì)人,常常面臨客戶關(guān)懷其資產(chǎn)的安全性問題,例如客戶也許會常常問到如下問題,你懂得如何回答嗎?證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)寄存在(），以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A證券公司；B商業(yè)銀行；C證券營業(yè)部；D證券交易所。25、作為一名經(jīng)紀(jì)人,你只能在一定區(qū)域內(nèi)展業(yè),但是證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地區(qū)范疇，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的（）的合理區(qū)域相適應(yīng)。A管理能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)B賺錢能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)C管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)D賺錢能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶營銷26、耿某于2月至7月在某營業(yè)部工作期間，作為證券從業(yè)人員，私下接受該營業(yè)部客戶徐某、張某、林某、顧某、王某、唐某、高某、馮某、朱某等人的委托，操作上述客戶的證券賬戶買賣證券，獲取違法所得5800元。耿某行為構(gòu)成代客理財(cái)違背了（）A《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十八條B《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第八十四條C《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第九十二條D《證券法》第一百四十五條有關(guān)新三板業(yè)務(wù)的下列說法不精確的是（）A主辦券商應(yīng)針對每家申請掛牌公司設(shè)立專門項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報(bào)告，制作推薦文獻(xiàn)等。B項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員構(gòu)成，其成員須獲得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊會計(jì)師、律師和行業(yè)分析師至少各一名。C行業(yè)分析師應(yīng)具有申請掛牌公司所屬行業(yè)的有關(guān)專業(yè)知識，并在近來一年內(nèi)刊登過有關(guān)該行業(yè)的研究報(bào)告。D主辦券商應(yīng)在項(xiàng)目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)人至少參與一種推薦掛牌項(xiàng)目。28、老花是某縣銀行的內(nèi)退人員，在這個縣城人脈還是不錯的，平時也愛關(guān)懷一下證券市場，目前在市里某證券公司做經(jīng)紀(jì)人。但是縣城離市區(qū)有50公里。為以便她的客戶開戶，她讓客戶簽好字后，將有關(guān)客戶資料先傳真給營業(yè)部完畢開戶，這種行為屬于（）。A開空戶B非現(xiàn)場開戶C不合法競爭D接受客戶全權(quán)委托29、經(jīng)紀(jì)人展業(yè)前應(yīng)當(dāng)（）。A通過資格考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書B簽訂合同、通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書C執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、通過資格考試、簽訂合同D通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、簽訂合同30、如下現(xiàn)象有一種共同的特性是（）。1證券經(jīng)紀(jì)人向客戶推薦股票2部分營業(yè)部無資格營銷人員開股市沙龍，開展征詢活動3客戶經(jīng)理通過短信、QQ向客戶推薦股票4小彭是有征詢資格的柜臺開戶人員，她每天都推薦幾種股票，并明確告訴投資者在什么價格買，什么價格賣。A違規(guī)從事征詢；B導(dǎo)致客戶流失；C非法持有買賣股票；D法律未嚴(yán)禁31、如下是經(jīng)紀(jì)人在展業(yè)過程中常用的行為,哪條不一定符合經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定的規(guī)定：()A作為經(jīng)紀(jì)人小花,每次拓展新客戶都一定向客戶進(jìn)行簡介市場有關(guān)狀況，協(xié)助客戶理解和熟悉證券市場和小花所在的證券公司、與證券交易有關(guān)的政策法規(guī)和基本知識及業(yè)務(wù)流程，協(xié)助客戶樹立對的的投資理念，特別是強(qiáng)調(diào)“買者自負(fù)”原則，提示客戶增強(qiáng)風(fēng)險意識。B小花每天上班第一件事情是向客戶傳遞所代理證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券金融類產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息。C小花是個熱情的人,也懂得加強(qiáng)積極營銷的重要性，因此常常積極向客戶送上生日、節(jié)日問候，并不斷向客戶提供內(nèi)幕信息。D一般小花會結(jié)合客戶的特點(diǎn)合適地推薦金融產(chǎn)品,如果客戶需要購買不適合其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品,小花會耐心的向客戶提示風(fēng)險。32、國家對從事涉及證券征詢在內(nèi)的證券從業(yè)人員實(shí)行嚴(yán)格的（），從事證券投資征詢必須要獲得法定的有關(guān)資質(zhì)，符合法定條件，否則，即為從事（）A資格準(zhǔn)入制度非法證券活動B備案制度非法證券活動C備案制度不合法競爭活動D資格準(zhǔn)入制度不合法競爭活動《非上市公眾公司監(jiān)督管理措施》規(guī)定，股東人數(shù)超過（）人的公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作公開轉(zhuǎn)讓的申請文獻(xiàn)，向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)。A50B100C200D50034、有關(guān)證券公司參與打擊非法證券活動，下列說法錯誤的是（）A證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理，不參與非法證券活動，不為非法證券活動提供任何便利；B證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格貫徹理解客戶和賬戶實(shí)名制等規(guī)定,將有關(guān)規(guī)定貫穿到營銷、開戶、交易、客戶服務(wù)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；C證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不需要將獲知的不波及我司的非法證券活動信息狀況報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券業(yè)協(xié)會；D證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將參與打非工作狀況納入有關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)和員工的績效考核35、證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，并對證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測試。A50B20C30D6036、證券法規(guī)定的法律責(zé)任重要是（）A行政責(zé)任B民事責(zé)任C刑事責(zé)任D未做具體的法律責(zé)任規(guī)定37、有關(guān)證券、期貨投資征詢機(jī)構(gòu)及其投資征詢?nèi)藛T的行為，不對的的是（）A代理投資人從事證券、期貨買賣B投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承當(dāng)C嚴(yán)禁證券公司及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用D不得聘任第三方機(jī)構(gòu)代為實(shí)行投資決策和委托交易38、如下（）解決了經(jīng)紀(jì)人的法律地位、執(zhí)業(yè)條件、行為規(guī)范等問題A《有關(guān)證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的告知》B《證券法》C《有關(guān)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項(xiàng)的告知》D《證券經(jīng)紀(jì)經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》39、如下有關(guān)經(jīng)紀(jì)人管理的描述對的的是（）A營業(yè)部可以安排營銷人員互相進(jìn)行客戶回訪，只是回訪后要作出完整記錄。B證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經(jīng)紀(jì)人的信息，客戶可以通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片是必須的。C證券公司建立證券經(jīng)紀(jì)人檔案只是證券公司對經(jīng)紀(jì)人的平常管理，不波及執(zhí)業(yè)活動狀況、客戶投訴及解決狀況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的解決狀況和績效考核狀況等信息D作為一名經(jīng)紀(jì)人，證券公司需要按合同支付提成，不能將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范疇。40、如下有關(guān)經(jīng)紀(jì)人營銷人員可以從事的活動描述對的的是（）A向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息是營銷人員的工作重要內(nèi)容。B證券經(jīng)紀(jì)人可以從事證券協(xié)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動。C只要是法律法規(guī)容許經(jīng)紀(jì)人從事的行為，不需證券公司再反復(fù)授權(quán)。D《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》是約束經(jīng)紀(jì)人的，因此，其她營銷人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的約束。多選題1、某證券公司營業(yè)部王某員工向客戶推薦某基金產(chǎn)品，承諾該基金產(chǎn)品1.5倍年收益，客戶批準(zhǔn)購買后，但收益遲遲不能兌現(xiàn)，反而產(chǎn)生巨額虧損，向監(jiān)管機(jī)關(guān)投訴后查明該產(chǎn)品非該公司代銷基金產(chǎn)品，產(chǎn)自身也沒如員工宣傳的高額收益。該員工行為屬于（）A違規(guī)飛單行為B《證券投資基金銷售管理措施》第三十五條違規(guī)承諾收益C合法的營銷行為不構(gòu)成違法違規(guī)D非法集資2、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)中錯誤的做法有（）A完全依托折扣率、費(fèi)率吸引客戶B不關(guān)注標(biāo)的證券近來三個月以來的交易量和換手率，折扣率設(shè)立不合理C比較辨認(rèn)標(biāo)的證券流動性，分析項(xiàng)目質(zhì)量D不顧標(biāo)的證券實(shí)際狀況承攬，忽視項(xiàng)目隱患風(fēng)險3、近期，某證券公司短信平臺系統(tǒng)被不法分子從外部攻入，不法分子破解了密碼強(qiáng)度較低的顧客賬戶，并使用該賬戶登陸短信平臺，向85萬客戶發(fā)送詐騙短信，導(dǎo)致不良社會影響。證券公司對的的應(yīng)對方式有（）A健全信息技術(shù)治理構(gòu)造，明確經(jīng)營管理層、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部審計(jì)部門、信息技術(shù)部門、各業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)管理職責(zé)和工作程序，并建立相應(yīng)的績效考核和責(zé)任追究機(jī)制B對信息系統(tǒng)實(shí)行顧客認(rèn)證和訪問控制管理，信息系統(tǒng)的管理、操作和訪問權(quán)限管理應(yīng)當(dāng)遵循最小功能原則和最小方略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批批準(zhǔn)C明確密碼管理規(guī)定，加強(qiáng)機(jī)控、人控防備措施，保障信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運(yùn)營D制定應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)應(yīng)急演習(xí)，保證發(fā)生也許影響重要信息系統(tǒng)正常運(yùn)營的突發(fā)事件時迅速反映，妥善應(yīng)對，盡量減少突發(fā)事件對業(yè)務(wù)的影響。4、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的嚴(yán)禁行為涉及（）A不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托；C不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾補(bǔ)償客戶的投資損失；D不得以任何方式在非工作時間聯(lián)系客戶5、對高風(fēng)險業(yè)務(wù)風(fēng)險警示措施涉及（）A建立對客戶參與高風(fēng)險業(yè)務(wù)的風(fēng)險警示制度B完善業(yè)務(wù)流程和技術(shù)手段C高度關(guān)注發(fā)行人或管理人風(fēng)險提示公示D及時對客戶屬性交易風(fēng)險警示6、近期公司制定和執(zhí)行公司內(nèi)部風(fēng)險警示函制度函件涉及（）A警示函B告知函C聯(lián)系函D提示函7、證監(jiān)會李超副主席在《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理措施》培訓(xùn)會議中發(fā)言提出，但愿證券公司今年完畢的重點(diǎn)任務(wù)是（）A自覺梳理業(yè)務(wù)體系B梳理組織架構(gòu)C全面貫徹合規(guī)管理和風(fēng)險控制D大力發(fā)展新業(yè)務(wù)8、證監(jiān)會李超副主席在近期發(fā)言中提到，某些證券公司在債券業(yè)務(wù)檢查中發(fā)現(xiàn)如下問題()A有證券公司多種部門開展同一債券業(yè)務(wù)，內(nèi)耗嚴(yán)重B有證券公司，沒有一種相對獨(dú)立的部門把控風(fēng)險，內(nèi)部沒有基本的制度體系C債券盡調(diào)中，盡調(diào)底稿僅僅由發(fā)行人提供，證券公司整頓形成，諸多證券公司都未到現(xiàn)場實(shí)行盡調(diào)D諸多公司在風(fēng)險管理、質(zhì)量控制等方面缺失嚴(yán)重9、證監(jiān)會李超副主席號召證券公司要發(fā)揮市場守門人的作用，要做到（）：A客戶開立賬戶過程中，按規(guī)定審認(rèn)真查客戶，理解客戶的真實(shí)身份B加強(qiáng)客戶異常交易行為的監(jiān)控，制止非法經(jīng)營活動C將分級基金等直接銷售給客戶，合適減免合適性審核程序D銷售金融產(chǎn)品采用有效的措施理解客戶的風(fēng)險承受能力10、根據(jù)《有關(guān)加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》有關(guān)規(guī)定：客戶權(quán)益變動操作對的的做法是（）A波及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕B建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易可以一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核可以不留痕C客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認(rèn)與調(diào)節(jié)等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先復(fù)核，事后審批，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕D波及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、變化客戶證券賬戶和資金賬戶的相應(yīng)關(guān)系應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕11、下列說法對的的是:A某投資顧問助理X某某除做客戶回訪外，也要做客戶開發(fā)、營銷，并參與客戶傭金提成。該行為不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十七條的規(guī)定B某營業(yè)部投資顧問助理H某未獲得投資顧問資格，但向客戶提供投資征詢服務(wù)并參與客戶傭金提成，領(lǐng)取投資征詢服務(wù)費(fèi)。該行為不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定C某營業(yè)部開展新三板業(yè)務(wù)的承攬工作，但其經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證中不涉及承銷保薦業(yè)務(wù)。上述行為不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條的規(guī)定D某營業(yè)部營業(yè)執(zhí)照及許可證顯示，營業(yè)部負(fù)責(zé)人為W某，檢查發(fā)現(xiàn)，營業(yè)部平常經(jīng)營會議由H某某主持，公司OA中H某某具有最后審批權(quán)限，薪酬考核表及費(fèi)用報(bào)銷單均由H某某簽字，H某某違背了《證券公司董事、監(jiān)事和高檔管理人員任職資格監(jiān)管措施》第三條的規(guī)定未向本地證監(jiān)局申請任職資格

12、證券公司變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的：（）Ａ應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起10日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)B應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)C應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動狀況以及高管人員的職責(zé)范疇在公司公示，并向有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動狀況以及高管人員的職責(zé)范疇在公司公示，并向有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告13營業(yè)部在經(jīng)營過程中，應(yīng)妥善保管（），如有遺失應(yīng)查明證照遺失的具體時間、地點(diǎn)和因素等報(bào)本地證監(jiān)會。A證券經(jīng)營許可證副本B稅務(wù)登記證副本C組織機(jī)構(gòu)代碼證副本D新版三證合一營業(yè)執(zhí)照14、根據(jù)《上海證券業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律規(guī)范》有關(guān)規(guī)定，營業(yè)部應(yīng)切實(shí)采用有關(guān)措施，重點(diǎn)關(guān)注要點(diǎn)（）A傭金報(bào)備、公示與執(zhí)行原則一致B對年齡70周歲以上的、購買高風(fēng)險級別金融產(chǎn)品、單筆認(rèn)購金融產(chǎn)品金額在500萬元以上的三類客戶作為重點(diǎn)回訪對象略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批批準(zhǔn)C根據(jù)《上海地區(qū)證券投資顧問人員信息備案系統(tǒng)》規(guī)定，保證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動信息及有關(guān)人員失信行為信息的及時、精確、全面錄入D銷售金融產(chǎn)品之前，應(yīng)當(dāng)及時在同業(yè)公會的金融產(chǎn)品銷售信息平臺中全面、精確地填報(bào)、維護(hù)本單位銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)有關(guān)信息15、融資融券業(yè)務(wù)中違規(guī)為客戶與客戶之間融資提供便利行為有（）A通過代銷傘形信托等構(gòu)造化金融產(chǎn)品為客戶融資提供便利B通過P2P平臺等機(jī)構(gòu)為客戶融資提供便利C為客戶之間直接融資提供服務(wù)D及時告知客戶補(bǔ)倉16、傘形信托，是指由證券公司、信托公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)共同合伙，結(jié)合各自優(yōu)勢，為證券二級市場的投資者提供投、融資服務(wù)的構(gòu)造化證券投資產(chǎn)品，被證監(jiān)會叫停的重要因素（）A打破了投資者與賬戶交易行為的“唯一相應(yīng)”關(guān)系B賬戶信息披露不透明C加快市場交易效率，提高資金流動性D普遍加杠桿運(yùn)作模式加劇市場運(yùn)營風(fēng)險17、根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采用避免、監(jiān)控措施，建立健全（），履行反洗錢義務(wù)。A客戶身份辨認(rèn)制度B客戶身份資料和交易記錄保存制度C大額交易和可疑交易報(bào)告制度D責(zé)任追究制度18、根據(jù)《證券法》和《證券公司管理措施》的規(guī)定，下列事項(xiàng)（）的變更必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)。A合并、分立、變更公司形式以及公司解散B證券營業(yè)部異地遷址C增長或減少注冊資本D變更業(yè)務(wù)范疇有關(guān)證券公司合規(guī)管理，下列說法對的的是（）A證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)B證券公司應(yīng)當(dāng)樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起的理念，倡導(dǎo)和推動合規(guī)文化建設(shè)，哺育全體工作人員的合規(guī)意識C證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對本部門和分支機(jī)構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對本部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承當(dāng)責(zé)任D證券公司分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)積極、及時地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告

20、證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期或法定限期內(nèi)的應(yīng)當(dāng)嚴(yán)禁的行為是（）。A以自己名義持有、買賣股票；B借她人名義持有、買賣股票；C收受她人贈送的股票；D沒有轉(zhuǎn)讓已持有的股票。21、證券交易內(nèi)幕信息的知情人涉及（）。A發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高檔管理人員；B持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高檔管理人員、公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高檔管理人員；C發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高檔管理人員；D由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；22、嚴(yán)禁證券公司及其從業(yè)人員從事下列（）損害客戶利益的欺詐行為。A違背客戶的委托為其買賣證券；B未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；C挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；D為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。23、證券投資征詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為（）。A代理委托人從事證券投資；B與委托人商定分享證券投資收益；C或與委托人商定分擔(dān)證券投資損失；D買賣本征詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；24、如下那些是證券公司對經(jīng)紀(jì)人的管理與監(jiān)督工作（）。A客戶回訪；B建立經(jīng)紀(jì)人檔案,執(zhí)業(yè)過程留痕；C將執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入到經(jīng)紀(jì)人的績效考核中；D對經(jīng)紀(jì)人所服務(wù)客戶的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控；25、老吳是某公司的客戶經(jīng)理，代客理財(cái)，還幫客戶賺了錢，但是在客戶回訪中被公司發(fā)現(xiàn)，公司可以對其采用如下哪種懲罰措施（）A經(jīng)濟(jì)懲罰B警告記過C降級、解雇D取消從業(yè)資格26、經(jīng)紀(jì)人所做的下列哪些行為屬于不合法競爭行為（）A采用貶低競爭對手手段招攬客戶；B采用進(jìn)入競爭對手營業(yè)場合勸導(dǎo)客戶手段招攬客戶；C開戶送禮物；D將自己收集的多種股評信息發(fā)給客戶。27、根據(jù)《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》規(guī)定，承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、客觀的原則承辦項(xiàng)目，不得采用承諾（）等不合法手段招攬項(xiàng)目。價格獲得批文獲得批文時間利率28、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》中如下（）是對證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護(hù)：A規(guī)定證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托代理合同，應(yīng)當(dāng)遵守平等、自愿、誠實(shí)信用的原則；B證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬和支付方式明確在合同內(nèi)；C規(guī)定證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托合同需載明證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地區(qū)范疇，其執(zhí)業(yè)地區(qū)范疇，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)；D暫行規(guī)定增長了證券公司的管理責(zé)任，將證券經(jīng)紀(jì)人被投訴狀況以及證券公司對客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防備和解決效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標(biāo)，納入其分類評價范疇。29、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記事項(xiàng)涉及（）。A證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號碼B代理權(quán)限、代理期間C服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地區(qū)范疇D公司查詢與投訴電話30、證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并具有規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件，其執(zhí)業(yè)條件涉及（）。A品行端正、具有良好的職業(yè)道德，近來三年未受過刑事懲罰B未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者或者已過禁入期C不存在因違法行為或者違紀(jì)行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司或國家機(jī)關(guān)開除的情形D近來一年未受過刑事懲罰31、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列()部分或者所有活動：A向客戶簡介證券公司和證券市場的基本狀況；B向客戶簡介證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；C向客戶簡介與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；D向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；32、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范疇內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：A提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；B與客戶商定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者補(bǔ)償證券買賣的損失作出承諾；C采用貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場合勸導(dǎo)客戶等不合法手段招攬客戶；D泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私33、經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定也強(qiáng)化了證券公司對經(jīng)紀(jì)人的管理責(zé)任，如下哪些行為是合理的監(jiān)督與管理行為:A客戶可以通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地區(qū)范疇及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息；B證券公司協(xié)助證券協(xié)會建立證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程留痕；C專人定期通過面談、電話、信函或者其她方式對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，理解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)狀況，并作出完整記錄；D通過監(jiān)控系統(tǒng)，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常狀況的，立即查明因素并按照規(guī)定解決。34、證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載（）。A證券經(jīng)紀(jì)人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)；B代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地區(qū)范疇、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)狀況；C執(zhí)業(yè)活動狀況、客戶投訴及解決狀況；D違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的解決狀況和績效考核狀況等信息。35、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的員工有下列（）行為的，予以直接負(fù)責(zé)人員罷職處分，或者降級、解雇職務(wù)解決；導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)并處經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償不能彌補(bǔ)損失的，予以留用察看或者開除處分，或者解除勞動合同：A違規(guī)為客戶融資、融券，或者運(yùn)用職權(quán)為客戶的融資、融券提供擔(dān)保的；B擅自對客戶買賣證券、委托資產(chǎn)的收益或者補(bǔ)償買賣證券、委托資產(chǎn)的損失做出承諾的；C未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的；D參與操縱證券交易價格的；36、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中規(guī)定，違背本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，予以警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得局限性3萬元的，處以3萬元如下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：()A證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書；B證券經(jīng)紀(jì)人同步接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動；C證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)。D未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的；37、如下屬于營銷人員的嚴(yán)禁行為的是（）A員工代理或擅自替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取等事宜。B違背規(guī)定泄露所掌握的客戶信息；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。C與客戶商定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者補(bǔ)償證券買賣的損失做出承諾。D采用貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場合勸導(dǎo)客戶等不合法手段招攬客戶。38、營銷人員執(zhí)業(yè)原則涉及（）A誠實(shí)守信。B勤勉盡責(zé)。C公司利益優(yōu)先。D客戶利益優(yōu)先。39、證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托合同應(yīng)當(dāng)涉及下列哪些事項(xiàng)：()A證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限；B證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間；C證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范；D證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地區(qū)范疇40、根據(jù)《最高人民法院有關(guān)審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》規(guī)定，成立非法集資需具有如下哪些特性要件（）A未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸取資金；B通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳；C承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)；D向社會公眾即社會不特定對象吸取資金。41、《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動工作指引》規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少采用如下（）措施和方式，持續(xù)性地開展防非宣教：A在公司官方網(wǎng)站、微信、微博中設(shè)立防非宣傳欄目或?qū)ｍ?xiàng)，并持續(xù)更新有關(guān)內(nèi)容;B在公司客戶應(yīng)用終端上提示非法證券活動風(fēng)險,提示客戶遠(yuǎn)離非法證券活動;C運(yùn)用營業(yè)場合跑馬燈、顯示屏、公示欄等戶外宣傳工具，滾動播放防非宣傳標(biāo)語,張貼典型案例、宣傳畫等；D采用進(jìn)社區(qū)、上媒體等方式，擴(kuò)大宣教覆蓋面，提高宣教效果42、有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)說法對的的是（）A證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具有規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。B證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托合同、經(jīng)執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并測試合格后，通過所服務(wù)的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會（如下稱協(xié)會）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記。C證券經(jīng)紀(jì)人在與證券公司簽訂委托合同前，應(yīng)當(dāng)按證券公司的規(guī)定提供必要的材料用于資格條件審查，并保證提供的材料真實(shí)、精確、完整；D證券經(jīng)紀(jì)人通過證券從業(yè)人員資格考試就可以簽訂合同上崗執(zhí)業(yè)43、實(shí)行下列行為之一，應(yīng)當(dāng)根據(jù)刑法第一百七十六條的規(guī)定，以非法吸取公眾存款罪定罪懲罰（）A不具有發(fā)行股票、債券的真實(shí)內(nèi)容，以虛假轉(zhuǎn)讓股權(quán)、發(fā)售虛構(gòu)債券等方式非法吸取資金的；B不具有募集基金的真實(shí)內(nèi)容，以假借境外基金、發(fā)售虛構(gòu)基金等方式非法吸取資金的；C以投資入股的方式非法吸取資金的；D以委托理財(cái)?shù)姆绞椒欠ㄎ≠Y金的。判斷題（A對的B錯誤）1、公司尤習(xí)貴董事長在公司第四十次經(jīng)營工作會議中提到合規(guī)風(fēng)控是二次創(chuàng)業(yè)的基石，其中尤董事長重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)組織全員培訓(xùn)，向廣大員工普及風(fēng)險控制和合規(guī)教育，深化合規(guī)經(jīng)營理念。(A)2、公司鄧暉總裁在公司第四十次經(jīng)營工作會議中談到風(fēng)控合規(guī)零容忍，風(fēng)控合規(guī)前置，每個部門的負(fù)責(zé)人作為第一合規(guī)負(fù)責(zé)人，實(shí)行人人合規(guī)（A）3、未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍如下的罰款（A）4、公司債券發(fā)行采用包銷方式的，各承銷商包銷的公司債券金額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的五分之一（B）5、證券公司不得干涉?zhèn)l(fā)行人選用有關(guān)中介機(jī)構(gòu)。（A）6公司發(fā)行公司債券所籌資金不得用于房地產(chǎn)買賣、股票買賣和期貨交易等與本公司生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)的風(fēng)險性投資。（A）7非公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，每次發(fā)行對象不得超過一百人（B）8承銷機(jī)構(gòu)承銷公司債券，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定采用包銷或者代銷方式（A）9、承銷機(jī)構(gòu)不能協(xié)助發(fā)行人協(xié)調(diào)資信評級機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)工作。（B）10、盡職調(diào)查工作底稿及盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)妥善存檔，保存期限在公司債券到期或本息所有清償后不少于3年。（B）11、承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、客觀的原則承辦項(xiàng)目，不得采用承諾價格或利率、承諾獲得批文及獲得批文時間等不合法手段招攬項(xiàng)目。（A）12、任何人未獲得證券、期貨投資征詢從業(yè)資格的，或者獲得證券、期貨投資征詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資征詢機(jī)構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資征詢業(yè)務(wù)。（A）13、證券、期貨投資征詢?nèi)藛T可以同步在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資征詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。（B）14、證券投資顧問可以代客戶作出投資決策。（B）15、證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資