2022年證券從業(yè)資格證考試法律法規(guī)測試題

證券從業(yè)資格證考試法律法規(guī)測試題1.證券公司的法定代表人或者高檔管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起()個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院券監(jiān)督管理機構(gòu)A.1B.2C.3D.5對的答案：B【專家解析】證券公司的法定代表人或者高檔管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。2.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在波及證券的發(fā)行.交易或者其她對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前,買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的,處()如下有期徒刑或者拘役。A.1年B.2年C.3年D.5年對的答案：D【專家解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在波及證券的發(fā)行，交易或者其她對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證或者券泄露,該信息情節(jié),嚴重的，處5年如下有期徒刑或者拘役。3.客戶只能與()家證券公司簽訂融資融券合同。A.1B.3C.5D.7對的答案：A【專家解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。4.誠信信息的査詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。A.1B.3C.5D.7對的答案：C【專家解析】誠信信息的査詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。5.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司.證券投資征詢機構(gòu)提交的注冊申清后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可規(guī)定有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內(nèi)審核完畢。A.10B.15C.20D.30對的答案：D【專家解析】證券業(yè)協(xié)會攻到證券公司.證券投資征詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可規(guī)定有關(guān)就提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。6.股份公司上市條件的股本總額為()萬元A.1000B.C.3000D.5000對的答案：C【專家解析】股份公司上市條件的股本總額為3000萬元7.非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者合計不得超過()。合格投資者合計不得超過()。A.100人B.20人C.200人D.300人對的答案：C【專家解析】非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者合計不得超過200人8.中國會證監(jiān)會依法受理.審查申淸文獻。對保薦代表人資格的申淸，自受理之日起()個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。A.15B.20C.30D.45對的答案：B【專家解析】中國證監(jiān)會依法受理.審査申請文獻。對保薦代表人資格的自受申請理之.日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。9.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違背本措施被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的,協(xié)會可人員在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A.2年B.3年C.4年D.5年對的答案：B【專家解析】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違背本措施被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。10.證券公司應(yīng)當有()名以上在證券業(yè)擔任高檔管理人員滿兩年的高檔管理人員。A.2B.3C.5D.10對的答案：B【專家解析】證券公司應(yīng)當有3名以上在證券業(yè)擔任高檔管理人員滿2年的高檔管理人員。11.會員對本單位從業(yè)人員作出的懲罰處分信息，會員應(yīng)自懲罰處分決定生效之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報協(xié)會審己人誠信信息系統(tǒng)備注欄。A.2B.5C.10D.15對的答案：C【專家解析】會員對本單位從業(yè)人員作出的懲罰處分信息，會員應(yīng)自懲罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入減信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會覺得申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當退回會員并闡明不予記入誠信信息系統(tǒng)的因素。12.上市公司在一年內(nèi)購買.發(fā)售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總，額應(yīng)30當由%的股東大會作出決策，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。A.2/3B.1/3C.1/2D.3/4對的答案：A報名專線：400-6300-999V中公教育學員專用資料【專家解析】《中華人民買和國公司法》第一百二十二條上市規(guī)定公司:在一年內(nèi)購買.發(fā)售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決策，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。13.對規(guī)定審査董事.監(jiān)事.境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申清，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。A.20個工作日B.30個工作日C.1個月D.3個月對的答案：A【專家解析】對規(guī)定審查董事.監(jiān)事.境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。14.以合同方式收購上市公司時,達到合同后，收購人必須在()日內(nèi)將收購合同向國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告,予以公示。A.B.5C.10D.15對的答案：A【專家解析】以合同方式收購上市公司時，達到合同后，收購人必須在3日內(nèi)將收購合同向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公示。在未作出公示前不得履行收購合同。15.公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元,有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。A.3000;6000B.3000;5000C.;6000D.;5000對的答案：A【專家解析】公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于000人民萬元幣3，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣0006萬元。16.根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的()。A.30%B.50%C.80%D.100%對的答案：A【專家解析】根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈。資產(chǎn)的80%17.對變更業(yè)務(wù)范疇.公司形式.公司過程中的重要條款或者規(guī)定審査高檔管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。A.30個工作日B.45個工作日C.3個月D.6個月對的答案：B【專家解析】對變更業(yè)務(wù)范疇.公司形式.公司過程中的重要條款或者規(guī)定審查高檔管理人員任職資格的申請國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)做批準或者不予批準的書面決定。18.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，其他仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人已收購要約的同等條件發(fā)售其股票，收購人應(yīng)當收購。A.35%B.50%C.75%D.90%對的答案：D【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的收購規(guī)定要約,的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其他仍持有被收購公司股票的股東,有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件發(fā)售其股票,收購人應(yīng)當收購。19.發(fā)行人.上市公司擅自變化公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其她直接負責人處以()的罰款。A.3萬元以上20萬元如下B.3萬元以上10萬元如下C.3萬元以上30萬元如下D.5萬元以上50萬元如下對的答案：C【專家解析】發(fā)行人.上市公司擅自變化公司發(fā)行證券所募集資金的用責令途的改正,對直,接負責的主管人員和其她直接負責人員予以警告,并處以3萬元以上30萬元如下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，予以砮告,并處以30萬元以上60萬元如下的罰款。對直接負責的主管人員和其她直接負責人員根據(jù)上述規(guī)定懲罰。20.公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要由有事實關(guān)主的管部,門對直接負責的主管人員和其她直接負責人員處以()的罰款。A.3萬元以上30萬元如下B.3萬元以上50萬元如下.C.5萬元以上50萬元如下D.5萬元以上30萬元如下對的答案：A【專家解析】公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材枓上做虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)重要部門對直接負責人員處以3萬元以上30萬元如下的罰款。21.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存()年。A.5B.10C.15D.20對的答案：C【專家解析】客戶身份資科自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其她資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。22.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文獻.資料.賬冊.報表和其她必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。A.5B.10C.20D.30對的答案：C【專家解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文獻、資料、賬冊、報表和其她重要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。23.從業(yè)人員獲得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為遠聘任機構(gòu)所聘任的，或者其她因素與原聘任機構(gòu)解除勞動合同的，原聘任機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后()內(nèi)向協(xié)會報告，有協(xié)會變更該人員職業(yè)注冊登記。A.7日B.10日C.15日D.20日對的答案：B【專家解析】從業(yè)人員獲得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘任機構(gòu)所聘任的，或者其她因素與原聘任機構(gòu)解除勞動合同的,聘任機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。24.對規(guī)定審查董事.監(jiān)事.境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申清，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。A.7B.10C.20D.30對的答案：C【專家解析】對規(guī)定審查董事.監(jiān)事.境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。25.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當簽訂承銷合同，在承銷合同中界定雙方的權(quán)利，義務(wù)商定明關(guān)系確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當商定發(fā)行失敗后的解決措施。A.包銷B.代銷C.經(jīng)銷D.傳銷對的答案：B【專家解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當簽訂承銷合同，在承銷合同中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約走明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當明確包銷責任，采用代銷方，式的應(yīng)當商定發(fā)行失敗后的解決措施。26.擅自公開或變相公開發(fā)行證券的，對主管人員或直接負責人的懲罰措施是()。A.處3萬元以上30萬元如下罰款B.處3萬元以上60萬元如下罰款中公教育學員專用資料X報名專線：400-6300-999C.處10萬元以上60萬元如下罰款D.處3萬元以上20萬元如下罰款對的答案：A【專家解析】未經(jīng)法定機關(guān)核準擅自,公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%如下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其她直接負責人員予以警告，并處以3萬元以上30萬元如下的罰款。27.金融市場中的發(fā)行市場又稱為()。A.次級市場B.一級市場C.第二市場D.柜臺市場對的答案：B【專家解析】證券市場各層級的重要法規(guī)28.《證券發(fā)行與承銷管理措施》是()。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章及規(guī)范性文獻D.行業(yè)自律規(guī)則對的答案：C【專家解析】證券市場各層級的重要法規(guī)29.()是指在招股闡明書、認股書、公司、公司債券募集措施中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、公司債券，數(shù)額巨大，后果嚴重或者有其她嚴重情節(jié)的行為。A.非法集資類犯罪B.擅自變化公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.違規(guī)披露.不披露重要信息的犯罪報名專線：400-6300-999XI中公教育學員專用資料D.欺詐發(fā)行股票.債券罪對的答案：D【專家解析】欺詐發(fā)行股票.債券罪是指在招股闡明書.認股書.公司.公司債券募集措施中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司.公司債券,數(shù)額巨大.后果嚴重或者有其她嚴重情節(jié)的行為。30.分公司在總公司授權(quán)范疇內(nèi)進行經(jīng)營活動，由()承當法律后果。A.分公司B.總公司C.證券公司D.證券交易所對的答案：B【專家解析】分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管理和控制而不具有法人資格的分支機構(gòu)。分公司不具有法人資格,可以在總公司的授權(quán)范疇內(nèi)進行經(jīng)營活動，由總公司承當法律后果31.下列不屬于基金管理人義務(wù)的是()。A.負責基金投資于證券的清算交割B.及時.足額向基金持有人支付基金收益C.保存基金的會計賬冊，記錄15年以上D.計算并公示基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值對的答案：A【專家解析】基金管理人的義務(wù)重要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基。(2)金資及時產(chǎn)。(3)足額向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務(wù)報,及時告公示，并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公示基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)走的其她職責。32.下列選項中，不屬于基金管理人義務(wù)的是()。A.負責基金投資于證券的清算交割B.及時、足額向基金持有人支付基金收益C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上D.計算并公示基金資產(chǎn);凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值對的答案：A【專家解析】基金管理人的義務(wù)重要有(1)按照(基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時、足額向基金持有人支付基金改益。(3)保存基金的會計賬冊記錄15年以上編制。(4)財務(wù)報告，及時公示，并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公示基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位基金凈值。(6)基金契約規(guī)定的其她職責。33.客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。A.個人B.期貨交易C.期貨結(jié)算D.期貨保證金對的答案：C【專家解析】客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。34.下列屬于自益權(quán)的是()。A.股東大會召集祈求權(quán)B.提起訴訟權(quán)C.公司事務(wù)的知情權(quán)D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)對的答案：D【專家解析】自益權(quán)是指股東僅以個人利益為目的而行使的權(quán)利，即依法從公司獲得收益財產(chǎn)或處分自己股權(quán)的權(quán)利，涉及股利分派祈求權(quán).新股認購優(yōu)先權(quán).股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。35.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是()。A.甲因搶動罪被判處3年有期現(xiàn)刑徒刑罰執(zhí),行完篳已經(jīng)5年B.乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%C.丙因做生意虧本欠別,人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其她條件對的答案：C【專家解析】有下列情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東.實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。36.按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應(yīng)當在()A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前C.向客戶推薦金融產(chǎn)品D.為客戶提供產(chǎn)品征詢服務(wù)對的答案：B【專家解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當對委托人進行資格審査。經(jīng)審查，確認委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金駐產(chǎn)品后，方可接受其委托。37.背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是()。A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益B.復雜客體C.個人和單位D.特殊客體對的答案：A【專家解析】背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)A項益對的，。38.下列有關(guān)證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的條件的說法中，錯誤的是()。A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司B.具有良好的法人治理構(gòu)造.完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會有關(guān)綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定D.對的答案：C【專家解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會有關(guān)綜合類證券公司各項風險指標的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營.資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理構(gòu)造.完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)近來1年未受到過行政懲罰或者刑事懲罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其她條件。39.下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。A.客戶信用資金臺賬B.融券專用證券賬戶C.客戶信用證券賬戶D.客戶信用資金賬戶對的答案：B【專家解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶涉及客戶信用資金臺賬.客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項屬于證券公司信用賬戶。40.證券交易的特性重要體現(xiàn)為。()A.流動性.收益性和風險性B.流動性.安全性和收益性C.收益性.安全性和風險性D.流動性.安全性和風險性對的答案：A【專家解析】證券交易的待要體現(xiàn)為流動性.收益性和風險性41.證券公司開展中間簡介時,應(yīng)當定期對簡介業(yè)務(wù)規(guī)則.內(nèi)部控制.風險隔離等制度的執(zhí)行狀況營業(yè)部簡介業(yè)務(wù)的開展狀況進行檢査,()向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢査報告。A.每半年B.每一年C.每兩年D.每月對的答案：A【專家解析】證券公司開展中間簡介,時應(yīng)當定期對簡介業(yè)務(wù)規(guī)則.內(nèi)部控制.風險隔離等制度的執(zhí)行狀況和營業(yè)部簡介的開展狀況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。42.上市公司的董事.監(jiān)事.高檔管理人員.持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，予以警告，可以并處以()的罰款。A.三萬元以上十萬元如下B.五萬元以上二十萬元如下C.十萬元五十萬元如下D.三萬元以上二十萬元如下對的答案：A【專家解析】上市公司的董事.監(jiān)事.高檔管理人員.持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入,予以警告，可以并處以3萬元以上10萬元如下的罰款43.注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的,人員不會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示的信息是()。A.所在機構(gòu)B.執(zhí)業(yè)證書編號C.身份證號D.從事證券投資征詢業(yè)務(wù)類型對的答案：C【專家解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分忻師的,人員其所在機構(gòu).執(zhí)業(yè)證書編號.從事證券投資征詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。45.下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見承諾內(nèi)容的是()。A.已對委托人披露的文獻進行核査，確信披露文獻的內(nèi)容與格式符合規(guī)定B.有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核査機構(gòu)審査,并批準出具此專業(yè)意見C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充足理由確信所刊登的專業(yè)意見與委托人披露的文獻內(nèi)容不存在實質(zhì)性差別D.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出答復對的答案：D【專家解析】A.B.C三項屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見的承諾內(nèi)容,D項屬于財務(wù)顧問配合中國證監(jiān)會工作的內(nèi)容。46.證券的信息披露必須遵循真實.精確.完整