比較優(yōu)勢(shì)理論的有效性

比較優(yōu)勢(shì)理論的有效性姓名：李學(xué)澤班級(jí)：09級(jí)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易（2）班學(xué)號(hào):20090102213內(nèi)容摘要：作為經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的理論之一，比較優(yōu)勢(shì)理論揭示了貿(mào)易模式的產(chǎn)生原因以及貿(mào)易利益的來(lái)源。然而，自比較優(yōu)勢(shì)理論誕生之日起，就受到了來(lái)自各方的批評(píng)，其有效性一直受到懷疑。本文描述了比較優(yōu)勢(shì)理論模型的擴(kuò)展，并指出在哪些條件下比較優(yōu)勢(shì)理論能夠成立。通過(guò)這樣的研究，可以使我更加充分地認(rèn)識(shí)比較優(yōu)勢(shì)理論的有效性問(wèn)題。關(guān)鍵詞比較優(yōu)勢(shì)李嘉圖模型哈伯勒模型有效性現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論起源于李嘉圖關(guān)于貿(mào)易能使各國(guó)共同受益的論證。他用兩個(gè)國(guó)家、兩種產(chǎn)品、一種生產(chǎn)要素的模型來(lái)表述比較優(yōu)勢(shì)理論，即在一個(gè)靜態(tài)貿(mào)易理論的框架下，國(guó)際貿(mào)易通過(guò)相對(duì)價(jià)格的差異來(lái)影響經(jīng)濟(jì)。在這個(gè)框架下，封閉的相對(duì)價(jià)格在不同國(guó)家間的固有差異，導(dǎo)致了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生，并可由此預(yù)測(cè)貿(mào)易方向。一、比較優(yōu)勢(shì)理論的強(qiáng)一般化首先，假定世界上有兩個(gè)國(guó)家，多種產(chǎn)品，g=1，2......G。兩國(guó)生產(chǎn)各種產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)投入具有如下關(guān)系：這樣，在此鏈條上，國(guó)家1出口的所有產(chǎn)品將排列在國(guó)家2所有出口產(chǎn)品的左側(cè)。在自由貿(mào)易條件下，鏈條上將存在一個(gè)“裂口”，它可能介于兩種產(chǎn)品之間，也可能恰好落在一種產(chǎn)品上。國(guó)家1將出口位于裂口左側(cè)的全部商品，進(jìn)口位于裂口右側(cè)的全部商品。類似地，如果只有兩種產(chǎn)品，而國(guó)家的數(shù)量多于兩個(gè)，即c=1，2......C，那么我們可以構(gòu)造出類似的國(guó)家間相對(duì)勞動(dòng)投入的排列順序：al<…或af福商在這種情形下，世界上產(chǎn)品1的全部出口國(guó)將位于產(chǎn)品2的全部出口國(guó)的左側(cè)。在自由貿(mào)易條件下，鏈條上會(huì)有一個(gè)裂口把全部國(guó)家分成兩組，產(chǎn)品1的出口國(guó)在左，產(chǎn)品1的進(jìn)口國(guó)在右。這種擴(kuò)展的一般性仍然受到了限制，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)世界包含的產(chǎn)品數(shù)量和國(guó)家數(shù)量都大于2。那么，換一個(gè)角度來(lái)看，（1）是表示兩個(gè)國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)鏈，它至少有一個(gè)便利之處，即其中的一國(guó)可以用來(lái)表示世界的其余國(guó)家，尤其是我們所要考慮的國(guó)家規(guī)模很小時(shí)，這種方法更為合理。那么，假設(shè)國(guó)家1很小，而國(guó)家2“很大”，則國(guó)家2的勞動(dòng)投入可以換成世界價(jià)格：a}aj 訕；<<…

pip? p3這樣的表達(dá)式允許一個(gè)國(guó)家對(duì)所有產(chǎn)品進(jìn)行的貿(mào)易都由該國(guó)的勞動(dòng)成本與世界價(jià)格之比的排列順序來(lái)決定。因此，盡管比較優(yōu)勢(shì)對(duì)簡(jiǎn)單情形下的貿(mào)易模式具有很強(qiáng)的預(yù)測(cè)能力，但如果考慮一些現(xiàn)實(shí)中存在的內(nèi)容，哪怕加入的內(nèi)容僅使模型稍微復(fù)雜一點(diǎn)，比較優(yōu)勢(shì)理論也宣告失敗。二、比較優(yōu)勢(shì)理論的弱一般化引入貿(mào)易壁壘和中間投入品使得鏈?zhǔn)椒▌t失敗，但并不意味著比較優(yōu)勢(shì)對(duì)揭示貿(mào)易模式毫無(wú)用處。我們所需要的是弱化想要表達(dá)的內(nèi)容。迪爾多夫使用封閉價(jià)格作為衡量比較優(yōu)勢(shì)的指數(shù)，令為g國(guó)c商品的凈出口，得出了如下結(jié)論：pT二￥仍弋<0從表面上看，向量Tc的分量既有正值也有負(fù)值（分別表示出口和進(jìn)口），而封閉價(jià)格全都是正的，所以這個(gè)結(jié)果意味著出口品比進(jìn)口品擁有更低的平均價(jià)格。舉個(gè)簡(jiǎn)單的例子，考慮一個(gè)小國(guó)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)，給定的世界價(jià)格下其貿(mào)易實(shí)現(xiàn)平衡。然后把向量拆分成正、負(fù)兩部分，=max（，0），=max（- ，0），（5）式意味著：ySB^<y；P；X-:Tp；M“ye-YV'-其中… 。這就是說(shuō)，一國(guó)用貿(mào)易加權(quán)的出口品的平均價(jià)格與世界價(jià)格之比，低于該國(guó)用貿(mào)易加權(quán)的進(jìn)口品的平均價(jià)格與世界價(jià)格之比。用來(lái)表達(dá)這種平均關(guān)系的一個(gè)更為靈活的等價(jià)方法是檢驗(yàn)相關(guān)性。迪爾多夫檢驗(yàn)了其中的四個(gè)相關(guān)性，其結(jié)果顯示出，對(duì)于所有的

國(guó)家和產(chǎn)品，封閉價(jià)格和凈出口量之間都呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。從某種意義上講，這些相關(guān)結(jié)果同兩個(gè)國(guó)家兩種產(chǎn)品的情形下，李嘉圖模型、哈伯勒模型所得出的結(jié)果一樣強(qiáng)。此時(shí)，比較優(yōu)勢(shì)將可能性集合分割成兩部分。（一）比較優(yōu)勢(shì)的相關(guān)性結(jié)論在這些假定下能夠成立關(guān)稅及其他人為貿(mào)易成本：在兩種產(chǎn)品的模型中，關(guān)稅只會(huì)減少貿(mào)易量而不會(huì)改變貿(mào)易方向。在多產(chǎn)品情形下，該結(jié)論不一定成立，但可以證明，人為的貿(mào)易壁壘不會(huì)推翻相關(guān)性結(jié)論。但另一方面，足夠大的出口補(bǔ)貼能使比較優(yōu)勢(shì)理論不成立，即貿(mào)易政策是促進(jìn)而非阻礙貿(mào)易的，相關(guān)性結(jié)論可以被推翻。但只要貿(mào)易政策是限制貿(mào)易的，礙貿(mào)易的，相關(guān)性結(jié)論可以被推翻。但只要貿(mào)易政策是限制貿(mào)易的，則貿(mào)易利益以及比較優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易的平均關(guān)系將得到維持。理解這一點(diǎn)非常重要，因?yàn)楣姵Ｓ羞@樣的意識(shí)：當(dāng)其他國(guó)家對(duì)貿(mào)易進(jìn)行限制時(shí)，比較優(yōu)勢(shì)理論一定將遭到破壞，那么本國(guó)也應(yīng)當(dāng)對(duì)貿(mào)易加以限制。運(yùn)輸費(fèi)用和其他真實(shí)貿(mào)易成本：運(yùn)輸成本具有同關(guān)稅相近的效應(yīng)，由于其具有阻礙而非促進(jìn)貿(mào)易的作用，所以它能夠使比較優(yōu)勢(shì)法則的較弱表述得以維持。然而，對(duì)真實(shí)貿(mào)易成本的分析更加不容易，因?yàn)樗鼈冋加昧苏鎸?shí)的資源。直到最近運(yùn)輸成本才在貿(mào)易領(lǐng)域受到重視，而在理論領(lǐng)域，這些成本仍被表述為“冰山成本”,這種表述很聰明，但過(guò)于脫離現(xiàn)實(shí)。幸運(yùn)的是，對(duì)于相關(guān)性結(jié)論，不必進(jìn)行這樣的簡(jiǎn)化，因?yàn)橄嚓P(guān)性結(jié)論允許在實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的過(guò)程中包含了配置資源的所有方式。任意的偏好：貿(mào)易理論有時(shí)需要對(duì)偏好進(jìn)行很強(qiáng)的假設(shè)，通常都是假設(shè)偏好相同。而比較優(yōu)勢(shì)理論不必如此，在各種偏好并存的情況下，理論仍然有效。當(dāng)然，比較優(yōu)勢(shì)理論仍然需要顯示偏好的弱公理(WARP)，它在本質(zhì)上強(qiáng)調(diào)國(guó)家在行動(dòng)時(shí)具有良好定義的社會(huì)偏好。這顯然帶有限制性，但只要偏好在WARP的框架下，它們可以呈現(xiàn)出任何形式。差異化產(chǎn)品：更一般地，任何數(shù)量的差異化產(chǎn)品都是被允許的，只需把差異化產(chǎn)品定義為不同的商品就可以了。當(dāng)然，還要有一個(gè)很強(qiáng)的限制，即差異化產(chǎn)品的市場(chǎng)仍然是完全競(jìng)爭(zhēng)的。不平衡貿(mào)易：迪爾多夫撇開(kāi)了貿(mào)易平衡的假定并找到了兩個(gè)途徑能使相關(guān)性結(jié)論仍然成立。一個(gè)途徑是上文提到的跨期產(chǎn)品，它從時(shí)間范疇擴(kuò)展了相關(guān)性，其作用是為國(guó)家在生命周期的不同時(shí)刻存在貿(mào)易赤字和盈余提供了基于比較優(yōu)勢(shì)的解釋。另一個(gè)途徑是在單一時(shí)點(diǎn)上來(lái)看待貿(mào)易，如果加上偏好相同的假定，那么在這個(gè)時(shí)點(diǎn)上，即使貿(mào)易不平衡，仍能顯示出與比較優(yōu)勢(shì)理論相一致的特征。我在此列出的假定條件很多，目的在于揭示比較優(yōu)勢(shì)的相關(guān)性結(jié)論的適用范圍是很廣的。而且需要注意的是，在上述所有的情形下，證明相關(guān)性結(jié)論都是從顯示貿(mào)易利益開(kāi)始的，隨后貿(mào)易模式也可以被顯示出來(lái)，就如同在更為簡(jiǎn)單的模型中一樣。然而，有一些假設(shè)沒(méi)有被包含進(jìn)來(lái)，這意味著：在這些假設(shè)條件下，首先，國(guó)家可能從貿(mào)易中受損；其次，貿(mào)易模式可能與比較優(yōu)勢(shì)模式不符。我將其中最為重要的假設(shè)列在下面。(二)比較優(yōu)勢(shì)的相關(guān)性結(jié)論在這些假定下不能成立國(guó)內(nèi)扭曲：完全競(jìng)爭(zhēng)的范例依賴于價(jià)格反映真實(shí)邊際成本和邊際收益的假定。如果在生產(chǎn)或消費(fèi)過(guò)程中存在外部經(jīng)濟(jì)或不經(jīng)濟(jì)，或者市場(chǎng)勢(shì)力使價(jià)格超過(guò)邊際成本，那么完全競(jìng)爭(zhēng)的假定將不再成立。如果它不成立，無(wú)論是否存在貿(mào)易，經(jīng)濟(jì)將不能達(dá)到其最大的產(chǎn)出值，那么支持比較優(yōu)勢(shì)的論據(jù)將失去作用。迪爾多夫簡(jiǎn)明地闡述了這個(gè)問(wèn)題并揭示出，在一個(gè)特定假設(shè)之下，比較優(yōu)勢(shì)理論可以被挽救，這個(gè)假設(shè)是：國(guó)內(nèi)扭曲如何同產(chǎn)量變化相聯(lián)系，而這種產(chǎn)量變化是與貿(mào)易一起發(fā)生的。不幸的是，這個(gè)假設(shè)沒(méi)有被理論界認(rèn)可，因此現(xiàn)在必須承認(rèn)，國(guó)內(nèi)扭曲會(huì)影響比較優(yōu)勢(shì)理論發(fā)揮其作用。報(bào)酬遞增：與國(guó)內(nèi)扭曲相關(guān)，技術(shù)可能是非凸的。如果是這樣，市場(chǎng)最大化其產(chǎn)出值的能力也會(huì)受到影響。尤其是針對(duì)全球而言，這將導(dǎo)致國(guó)家從貿(mào)易中受損，即使遞增的報(bào)酬是源于廠商外部（這允許市場(chǎng)保持完全競(jìng)爭(zhēng)）也是如此。而實(shí)際上，報(bào)酬遞增也會(huì)導(dǎo)致大廠商的市場(chǎng)勢(shì)力從而和非凸技術(shù)一道引起扭曲。無(wú)論怎樣，報(bào)酬遞增的假定都與比較優(yōu)勢(shì)理論是不相容的。顯然，以上的假定給比較優(yōu)勢(shì)理論帶來(lái)了問(wèn)題，無(wú)論是它作為貿(mào)易利益的源泉，還是作為貿(mào)易模式的預(yù)報(bào)器。不幸的是，內(nèi)部扭曲和報(bào)酬遞增都是經(jīng)濟(jì)生活中普遍存在的事實(shí)。然而，需要強(qiáng)調(diào)的是，這些假設(shè)并沒(méi)有系統(tǒng)地反對(duì)比較優(yōu)勢(shì)并使比較優(yōu)勢(shì)的地位越來(lái)越不重要。這些假設(shè)只是使原理更為接近現(xiàn)實(shí)而不是去推翻原理。例如，像生產(chǎn)過(guò)程中負(fù)的外部性那樣的扭曲，如果在出口部門(mén)發(fā)生，它將會(huì)使貿(mào)易利益格局發(fā)生逆轉(zhuǎn)。但如果相同的扭曲發(fā)生在進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門(mén)，它將會(huì)增加貿(mào)易利益。由于一個(gè)特定的部門(mén)在一些國(guó)家是出口部門(mén)，在另一些國(guó)家則為進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)部門(mén)，我們不能預(yù)測(cè)這種扭曲將會(huì)減少世界的貿(mào)易利益。同樣，報(bào)酬遞增的存在，會(huì)增加一些國(guó)家的貿(mào)易利益，同時(shí)也會(huì)減少另一些國(guó)家的貿(mào)易利益。因此，扭曲和報(bào)酬遞增普遍存在的事實(shí)可能意味著它們對(duì)不同國(guó)家、不同部門(mén)貿(mào)易利益的正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)將抵消。綜述，我顯然不能接受比較優(yōu)勢(shì)無(wú)用的論點(diǎn)，在一些假定條件下，該理論可能會(huì)不成立，但這些假設(shè)并沒(méi)有系統(tǒng)地反對(duì)比較優(yōu)勢(shì)并破壞比較優(yōu)勢(shì)