五月中旬證券交易證券從業(yè)資格考試同步檢測試卷

五月中旬證券交易證券從業(yè)資格考試同步檢測試卷一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、董事會有關本次配股的方案表決通過后，應當提前（）天公布召開股東大會的通知。A、15B、30C、45D、60【參考答案】：B2、（）是客戶招攬的保證。A、目標市場選擇B、營銷渠道選擇C、客戶促成D、客戶關系建立【參考答案】：D3、證券交易風險從證券經營機構的角度來看一般可分（）A、證券自營風險和代理買賣證券風險B、基本風險和非基本風險C、系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險D、信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險【參考答案】：A4、不屬于嚴格控制業(yè)務集中度的有關規(guī)定范圍的是（）。A、對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%B、對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%C、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%D、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%【參考答案】：C5、設某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計算這筆交易的回購價.A、100.583B、120.012C、113.651D、124.862【參考答案】：A6、指定收款賬戶應當是在（）備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、中國證券登記結算有限責任公司D、各登記結算機構【參考答案】：B【解析】指定收款賬戶應當是在中國證券監(jiān)督管理委員會備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。7、目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（）。A、國債B、股票C、可轉換債券D、基金證券【參考答案】：A8、自營業(yè)務的市場風險是指（）。A、證券公司在自營業(yè)務中違反有關法律規(guī)定和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，如內幕交易等，使證券公司受到法律制裁而導致損失B、證券公司在自營業(yè)務中因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損C、證券公司的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術故障，從而導致不能正常開展業(yè)務活動所帶來的損失D、證券公司在自營業(yè)務中，由于管理不善或內控不嚴而使自營業(yè)務受到損失【參考答案】：B【解析】A項描述的是合規(guī)風險；D項描述的是經營風險。9、證券帳戶的開設是在（）。A、證券公司B、證券交易所C、商業(yè)銀行D、證券登記結算機構【參考答案】：D10、證券公司應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的（）個交易日內辦理完畢銷戶手續(xù)。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P97。11、有關債轉股的操作流程，下列說法不正確的是（）。A、可轉債“債轉股”通過交易所交易系統(tǒng)進行B、“債轉股”時，申報方向為買入C、“債轉股”時，轉股申報不得撤單D、可轉債的買賣申報優(yōu)先于轉股申報【參考答案】：B12、限定性集合資產管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的（）。A、5%B、15%C、20%D、30%【參考答案】：C【解析】限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。限定性集合資產管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。13、全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于（）的債券券種范圍相同。A、質押式回購B、債券遠期交易C、債券期貨交易D、現券買賣【參考答案】：D14、客戶的信用資金賬戶開立數量為（）。A、1個B、2個C、3個D、不限【參考答案】：A【解析】考點：熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔保品及授信的基本內容。見教材第八章第二節(jié)，P240。15、交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的（）進行證券交易。A、普通席位B、特殊席位C、交易單元D、交易席位【參考答案】：C【解析】B。交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的交易單元進行證券交易，交易單元是交易權限的技術載體。會員參與交易會及會員權限的管理通過交易單元來實現。16、開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在（）的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。A、基金資產總值B、基金資產凈值C、基金份額市值D、雙方協(xié)商【參考答案】：B【解析】熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。17、目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業(yè)務的（）。A、證券公司B、資產管理公司C、信托公司D、基金公司【參考答案】：A18、（）是指投資者在短期內無法以合理價格買人或賣出債券，從而遭受損失的風險。A、信用風險B、市場風險C、流動性風險D、放大交易風險【參考答案】：C【解析】熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P110。19、證券指數的編制遵循（）的原則。A、公平競爭B、公開、公平、公正C、公開透明D、客戶優(yōu)先【參考答案】：C【解析】注意不要和證券交易的三公原則弄混淆。20、上海證券交易所在開放式基金的申購、贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示前一交易日（）。A、每份基金份額面值B、每百份基金份額凈值C、基金份額累計凈值D、基金資產凈值【參考答案】：B【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P159。21、上海證券交易所目前公布的指數不包括（）。A、上證A股指數B、上證綜合指數C、上證100指數D、上證紅利指數【參考答案】：C【解析】C。上海證券交易所目前公布的指數包括上證綜合指數、上證A股指數、上證B股指數、新上證綜指、上證180指數、上證50指數、上證紅利指數、上證基金指數、上證國債指數、上證企債指數等。深圳證券交易所目前公布的指數包括深證成分指數、深證綜合指數、深證A股指數、深證B股指數、深證100指數、深證信指數、中小企業(yè)板指數、深證基金指數等。22、證券公司（）占凈資產的比例不得低于50%。A、流動資產B、無形資產C、固定資產D、遞延資產【參考答案】：A23、深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為（）。A、成交金額的0.05％B、成交金額的0.1％C、成交金額的0.15％D、0【參考答案】：D【解析】在上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的1‰，起點為1元；在深圳證券交易所，免收A股的過戶費。B股的過戶費稱為“結算費”，在上海證券交易所為成交金額的0.5‰；在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5‰，但最高不超過500港元。基金交易目前不收過戶費。24、在融資融券業(yè)務中，融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）。A、最新成交價B、前一交易日收盤價C、前一日平均價D、當日開盤價【參考答案】：A25、（）用于辦理證券金融公司與轉融通業(yè)務有關的資金結算。A、轉融通專用資金賬戶B、轉融通擔保資金賬戶C、轉融通資金交收賬戶D、轉融通擔保證券賬戶【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券轉融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證券的來源、權益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258。26、證券公司所管理的客戶資產(含本集合計劃資產)投資于l家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的（）。A、2%B、5%C、10%D、15%【參考答案】：C27、某投資者于某年10月17日在滬市買人2手x國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價132.75元；次年1月6日賣出，成交價130.26元。然后，于2月2日在深市買人Y股票(屬于A股)500股，成交價10．92元；2月18日賣出，成交價11.52元。假設經紀人不收委托手續(xù)費，對國債交易傭金的收費為成交金額的0.2‰，對股票交易傭金的收費為成交金額的2.8‰，買人股票的實際付出為（）元。A、5460B、5475.29C、5760D、5738.11【參考答案】：B【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節(jié)，P44～45。28、從內容上看，認股權證的性質是（）。A、債券B、交易C、期權D、收益【參考答案】：C【解析】認股權證是投資人于支付權利金購得權證后，有權于某一特定期間或到期日，按約定的價格，認購或沽出一定數量的資產。權證的交易實屬一種期權的買賣。29、自營業(yè)務的規(guī)模和比例控制證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產（）。A、20%B、50%C、30%D、10倍【參考答案】：C30、上市公司要進行網絡投票的，要提前（）天刊登公告。A、60B、45C、10D、30【參考答案】：D【解析】上市公司要進行網絡投票的，召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。31、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能是（）形式資產。A、有價證券B、實物資產C、貨幣資金D、存托憑證【參考答案】：C【解析】本題是?？碱}目，重點記憶。32、（）可申請轉讓向證券公司租用的A股席位。A、基金管理公司B、保險公司C、財務公司D、資產管理公司【參考答案】：A33、證券公司銷售產品時可以（）。A、預測收益B、直接與其他同類產品比較C、營銷人員使用個人制作的宣傳材料D、采用人員推銷的促銷手段【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P118。34、證券公司、資產托管機構為集合資產管理計劃開業(yè)的證券名稱應當是（）。A、集合資產管理計劃名稱-證券公司名稱-各方托管機構名稱B、證券公司名稱-資產托管機構名稱-集合資產管理計劃名稱C、證券公司名稱-集合資產托管計劃名稱-資產托管機構名稱D、各方托管機構名稱-證券公司名稱-集合資產托管計劃名稱【參考答案】：B35、下列關于凈額清算的說法錯誤的是（）。A、目前，通過證券交易所達成的交易，多采取多邊凈額清算B、凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率C、采用凈額清算方式清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款不可以合并計算D、采用凈額清算方式清算證券時，同一清算期內同種類證券的買賣價款可以合并計算【參考答案】：C【解析】采取凈額清算方式清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，故c選項說法錯誤。其他選項內容符合凈額清算的原則。36、證券公司自營買賣的主要對象是（）。A、已經和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券B、已經和依法可以在境內銀行間市場交易的特定證券C、依法經中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券D、股指期貨和利率互換【參考答案】：A【解析】掌握證券自營業(yè)務的含義、投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)，P182。37、證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以___萬元以上___萬元以下的罰款。（）A、1，10B、2，20C、3，30D、5，50【參考答案】：C38、折算率由交易所會同證券登記結算機構根據國債利率及（），對所有在交易所上市的國債現貨交易品種計算并公布可用以國債回購業(yè)務的折算比率。A、市場利率B、市場價格C、風險D、面值【參考答案】：B39、（）是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。A、集中性市場營銷策略B、差異性市場營銷策略C、無差異市場營銷策略D、分散性市場營銷策略【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P121。40、金融期貨交易是指以（）為對象進行的流通轉讓活動。A、權證B、股票C、金融衍生產品D、金融期貨合約【參考答案】：D41、證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的（）。A、20%B、50%C、70%D、100%【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P186。42、證券公司的（）是自營業(yè)務的最高決策機構，自營業(yè)務規(guī)模由其確定。A、董事會B、監(jiān)事會C、理事會D、股東大會【參考答案】：A43、網上競價發(fā)行方式也可以稱為（）。A、招標購買方式B、承銷購買方式C、同一價購買方式D、支付購買方式【參考答案】：A44、中國證券登記結算有限責任公司于2007年2月發(fā)布的（），對于結算參與人信用風險的事前防范進行細化。A、《證券公司管理暫行辦法》B、《證券登記規(guī)則》C、《證券登記結算管理辦法》D、《結算參與人管理規(guī)則》【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P300。45、按我國現行的規(guī)定，投資者應事先到（）及其代理點開立證券賬戶。A、商業(yè)銀行B、證券交易所C、證券公司D、中國證券登記結算有限責任公司上?；蛏钲诜止尽緟⒖即鸢浮浚篋【解析】按我國現行的規(guī)定，投資者應事先到中國證券登記結算有限責任公司上?；蛏钲诜止炯捌浯睃c開立證券賬戶。46、下面哪一項不屬于證券交易風險的制度防范措施（）。A、全額交易結算資金制度B、風險準備金制度C、壞賬準備D、行業(yè)檢查【參考答案】：D47、售后服務是指客戶（）營銷人員提供的服務。A、在招攬過程中B、在形成購買決策、實施購買行為時C、在證券公司開立證券賬戶(或購買證券產品、簽訂投資協(xié)議)后D、在買賣證券后【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P127。48、連續(xù)競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的最低買入申報價格為11.98元，則成交價格為（）。A、15元B、14.98元C、14.99元D、不能成交【參考答案】：D【解析】按照連續(xù)競價的原則，賣出申報價格(15元)高于最低買人申報價格(11．98元)，最后不能成交。49、國債回購交易的開展會提高國債的（）。A、利率風險B、收益率C、流動性D、發(fā)行成本【參考答案】：C50、下列關于大宗交易的意向申報說法錯誤的是（）。A、意向申報中是否明確交易價格和交易數量，由申報方決定B、上海證券交易所規(guī)定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請C、申報方數量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最高申報數量成交D、申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買人或最高價格賣出【參考答案】：C【解析】大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。意向申報的內容有：(1)證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內容；(2)意向申報中是否明確交易價格和交易數量，由申報方決定；(3)申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買入或最高價格賣出；(4)申報方數量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當意向申報被其他參與者接受時，申報方應當至少與一個接受意向申報的參與者進行成交申請。故C選項說法錯誤。51、證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指（）。A、市場風險B、法律風險C、經營風險D、操作風險【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P186。52、對已在證券交易所上市的，可用以進行回購交易債券，中國結算公司在每（）收市后計算在下一個適用星期分別適用的標準券折算率。A、星期一B、星期三C、星期四D、星期五【參考答案】：B【解析】對已在證券交易所上市的，可用以進行回購交易國債，企業(yè)債和其他債券，由中國結算公司在每星期三收市后計算在下一個適用星期分別適用的標準券折算率。53、下列關于特殊法人機構證券賬戶開立要求的說法中正確的是（）。A、全國社會保障基金每設立1個資金組合開立1個證券賬戶B、全國社會保障基金每設立1個資金組合開立2個證券賬戶C、信托公司每設立1個信托產品可以開立2個專用證券賬戶D、信托公司每設立1個信托產品不僅僅能開立1個專用證券賬戶【參考答案】：A54、發(fā)行結束后（）個交易日內，上市公司應當向中國證券登記結算有限責任公司申請辦理股份發(fā)行登記，對網上和網下發(fā)行的結果加以確認。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。見教材第十章第一節(jié)，P286。55、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）進行的。A、登記結算公司的交易清算系統(tǒng)B、交易所C、各證券公司D、各銀行【參考答案】：A56、新股竟價發(fā)行，也稱（），它是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。A、承銷購買方式B、招標購買方式C、代理購買方式D、同價位購買方式【參考答案】：B【解析】新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標購買方式”。它是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。故B選項正確。57、（）是指證券被列入證券牌價表，并允許進行交易。A、掛牌B、摘牌C、停牌D、復牌【參考答案】：A【解析】熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58。58、證券買賣雙方在交易達成之后，于下一營業(yè)日進行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。A、當日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：B59、證券營業(yè)部客戶資金管理的主要內容包括（）。A、財務收支管理B、財務收入管理、財務支出管理、利潤與利潤分配管理C、分帳管理、計息、對帳、嚴禁信用交易、存取款自由D、統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算【參考答案】：C60、對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結算公司一般在每（）收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率。A、星期一B、星期二C、星期三D、星期五【參考答案】：C【解析】對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結算公司一般在每星期三收市后根據“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、根據中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關證券公司代辦股份轉讓業(yè)務管理辦法規(guī)定，主辦業(yè)務有（）等。A、對擬推薦在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導B、開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶C、指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息D、對股份轉讓業(yè)務中出現的問題，依據有關規(guī)則和協(xié)議及時處理并報協(xié)會備案【參考答案】：A,C,D【解析】B是代辦業(yè)務。2、對新進入的一個買進有效委托，（）。A、若不能成交則進入買入委托隊列等待成交B、若成交，其成交價格取賣方叫價C、若成交，則意味著買人限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價D、若成交，則意味著買人限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價【參考答案】：A,B,C,D3、在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務包括（）。A、遵守國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經營活動B、遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督C、派遣合格代表入場從事證券交易活動D、維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展E、按規(guī)定繳納各項經費和提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表和帳冊【參考答案】：A,B,D,E【解析】會員承擔下列義務：1.遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經營活動；2.遵守本所章程、業(yè)務規(guī)則及其他相關規(guī)章制度，執(zhí)行本所決議；3.派遣合格代表入場從事證券交易活動；4.履行對本所的交易與交收義務；5.保證投資者的合法權益；6.維護交易市場的穩(wěn)定發(fā)展；7.按規(guī)定交納各項經費和提供有關信息資料；8.接受本所的監(jiān)管；9.其他相關的義務。4、在全國銀行間市場質押式回購交易的結算過程中，中央結算公司為參與者提供（）服務。A、報價B、托管C、結算D、信息【參考答案】：B,C,D5、在清算過程中，除計算應收和應付價款外，還需將（）一并納入凈額清算中。A、監(jiān)管規(guī)費B、印花稅、經手費C、投資者應收的現金分紅、利息D、轉讓限售股應繳納的個人所得稅【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】四個選項都是正確的。6、證券公司從事資產管理業(yè)務應當遵守的原則有（）。A、遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為B、遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突C、應當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產管理業(yè)務資格D、應當依照規(guī)定與客戶簽訂資產管理合同，按資產管理合同的約定對客戶資產進行經營運作【參考答案】：A,B,C,D7、一份完整的全國銀行間市場質押式回購合同由（）共同構成。A、回購成交通知單B、附加協(xié)議C、回購成交合同D、債券回購主協(xié)議【參考答案】：C,D8、對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定（）。A、復牌時對申報實行連續(xù)競價B、停牌期間可以申報撤銷C、停牌期間可以進行申報D、停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易【參考答案】：B,C,D【解析】對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定復牌后進行集合競價。9、證券公司在向客戶融資、融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。合同應載明的事項包括：（）。A、當事人姓名、住所等相關信息B、訂立合同的目的和依據C、客戶與證券公司雙方的聲明與保證D、開立信用賬戶的有關內容【參考答案】：A,B,C,D【解析】考生應該了解融資融券業(yè)務合同載明的事項。10、在權證交易中，禁止的事項有（）。A、權證發(fā)行人買賣自己發(fā)行的權證B、任何人通過操縱權證價格影響其對應的標的證券價格C、任何人直接操縱權證價格D、以上都不對【參考答案】：A,B,C11、以下關于交易席位的使用，不正確的是（）。A、與他人共用一個席位B、會員轉讓其所有席位C、將席位出租D、會員席位轉讓時受讓方應當是證券交易所會員【參考答案】：A,B,C12、根據現行規(guī)定，證券公司應（）向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務情況。A、每周B、每月C、每半年D、每年【參考答案】：B,C,D【解析】根據現行規(guī)定，證券公司應每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務情況。13、合格境外機構投資者的托管人的托管業(yè)務資格由（）批準。A、證券交易所B、國家外匯管理局C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會【參考答案】：B,C,D【解析】合格境外機構投資者的托管人的托管業(yè)務資格由中國人民銀行、外匯管理局和中國證監(jiān)會批準。14、證券登記結算機構的職能包括（）。A、證券的存管和過戶B、證券交易所上市證券交易的清算和交收C、對上市公司進行監(jiān)管D、證券賬戶、結算賬戶的設立以及證券持有人名冊登記【參考答案】：A,B,D15、標準品種是（）。A、不分回購期限，只分券種B、不分券種，只分回購期限C、按面值計算持券量D、按市值計算持券量【參考答案】：B,C【解析】所謂標準品種是指不分券種，只分回購期限，按統(tǒng)一面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。16、證券交易與證券發(fā)行的聯系表現為（）。A、證券交易與發(fā)行相互促進，相互制約B、證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提C、證券發(fā)行為證券交易提供了對象D、證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進行【參考答案】：A,C,D【解析】證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提；證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進行。17、集合資產管理計劃說明書里關于集合計劃介紹的內容有（）。A、集合計劃的目標規(guī)模(總份額)B、集合計劃存續(xù)期間C、集合計劃推廣對象和參與集合計劃的最高金額D、集合計劃的推廣時間【參考答案】：A,B,DABD【解析】C選項應修改為：集合計劃推廣對象和參與集合計劃的最低金額。本題的最佳答案是ABD選項。18、目前，我國證券清算、交收業(yè)務主要遵循的原則包括（）。A、銀貨對付原則B、共同對手方制度C、凈額清算原則D、分級結算原則【參考答案】：A,B,C,D19、證券公司開展定向資產管理業(yè)務應遵循的基本原則包括（）。A、公平公正、誠實守信B、健全內控C、投資風險客戶自擔D、規(guī)范運作【參考答案】：A,B,C,D20、證券公司申請設立證券營業(yè)部，應向中國證監(jiān)會提交下列材料（）。A、申請報告B、可行性報告C、籌建方案D、籌建負責人名單、簡歷及資格證書E、公司“經營證券業(yè)務許可證”正、副本及復印件【參考答案】：A,B,C,D,E三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、在證券公司自營業(yè)務管理中證券公司應根據公司經營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的（）。A、自營業(yè)務管理制度B、投資決策機制C、操作流程D、風險監(jiān)控體系【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P184。2、從2002年5月1日開始，（）的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。A、A股B、B股C、證券投資基金D、權證【參考答案】：A,B,C3、對于結算參與人信用風險的事前防范，《證券登記結算管理辦法》規(guī)定的措施有（）。A、建立結算參與人制度，設立結算參與人資格門檻B(tài)、引入貨銀對付機制C、建立結算參與人風險評估體系D、對于持續(xù)或重大交收違約的結算參與人，限制其凈買人額，或暫停、終止辦理其部分、全部結算業(yè)務【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券交易結算風險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P300。4、投資者辦理證券轉托管的具體程序包括（）。A、投資者在確定轉入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件，到轉出證券營業(yè)部申請辦理B、轉出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉入證券營業(yè)部席位代碼等內容C、核對無誤后，在投資者填寫的轉托管申請表上蓋章確認，并將客戶聯交給投資者D、轉出證券營業(yè)部按照深圳證券交易所有關規(guī)定，在交易時間內申報轉托管【參考答案】：B,C,D【解析】考點：掌握我國證券托管制度的內容。見教材第二章第二節(jié)，P26、P27。5、證券經紀人違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A、從事業(yè)務未向客戶出示證券經紀人證書B、同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動C、接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項D、未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉經紀業(yè)務的監(jiān)管措施與法律責任。見教材第四章第五節(jié)，P143-144。6、證券經紀業(yè)務的非柜臺委托包括（）。A、人工電話B、傳真委托C、自助和電話自動委托D、網上委托【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102。7、證券交易的原則為（）。A、公開B、公平C、公允D、公正【參考答案】：A,B,D8、對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司～般根據市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下（）措施進行控制。A、調整擔保品范圍及品種B、調整可充抵保證金有價證券的折算率C、調整保證金比例D、調整維持擔保比例【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券公司融資融券業(yè)務的風險種類及其控制。見教材第八章第三節(jié)，P253。9、從委托價格的限制形式看，可以將委托分為（）。A、市價委托B、限價委托C、全權委托D、最高價與最低價委托【參考答案】：A,B【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節(jié)，P31。10、關于中國結算深圳分公司對于權證交收過程中的違約處理，下列說法正確的有（）。A、結算參與人出現結算備付金賬戶透支的，可以扣劃待處分權證B、結算參與人出現權證賣空的，可以要求該結算參與人及時補購賣空權證C、結算參與人出現標的證券賣空的，可以動用其賣空賬戶內權證或其他相應權證代為行權，所得證券彌補賣空證券D、結算參與人出現標的證券賣空的，可以沒收其賣空利得，按賣空金額的0．5%收取賣空違約金【參考答案】：A,B,C11、對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券。A、未按照要求提供有關情況B、在證券公司從事證券交易不足半年C、交易結算資金未納入第三方存管D、有重大違約事項【參考答案】：A,B,C,D12、根據現行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（）。A、買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價B、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交C、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價D、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價【參考答案】：A,C,D【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P39。13、證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險控制的措施包括（）。A、制定完備的制度、規(guī)范，加強對相關業(yè)務人員管理制度和業(yè)務知識的培訓B、對重要的業(yè)務環(huán)節(jié)．買行雙人單崗復核．審批，并強制留痕C、公司總部對業(yè)務經營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應的處置措施D、公司業(yè)務合規(guī)和風險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務管理部門的業(yè)務操作進行定期或不定期檢查或稽核【參考答案】：A,C,D【解析】ACD。B選項應改為：對重要的業(yè)務環(huán)節(jié)，實行雙人雙崗復核、審批，并強制留痕。14、下列屬于政府債券的有（）。A、國債B、地方債C、建設債券D、可轉換債券【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P3。15、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列（）服務。A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、提供期貨行情信息、交易設施C、代理客戶進行期貨交易D、代期貨公司、客戶收付期貨保證金【參考答案】：A,B16、在實踐中，金融期貨的主要類型有（）。A、外匯期貨B、利率期貨C、股權類期貨D、國債期貨【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券交易的種類。見教材第二章第一節(jié)，P5。17、對于公司債券的大宗交易、專項資產管理計劃協(xié)議交易，深交所協(xié)議平臺的成交確認時問為每個交易日（）。A、9：15～11：30B、9：30～11：30C、13：00～15：27D、13：O0～15：30【參考答案】：A,D【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P53。18、債券主要包括（）。A、私人債券B、政府債券C、金融債券D、公司債券【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P3。19、自營業(yè)務運作管理應明確自營部門在日常經營中的（）原則。A、自營總規(guī)模的控制B、資產配置比例控制C、項目集中度控制D、單個項目規(guī)模控制【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P184。20、證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構和證券交易所書面報告當月的（）情況。A、強制平倉的客戶數量B、強制平倉的交易金額C、有關風險控制指標值D、全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。D選項應改為：全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、證券營業(yè)部接受客戶委托后應按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。（）【參考答案】：正確2、按照規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費等費用。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】按照規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費和印花稅等費用。3、上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍。（）【參考答案】：正確【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股.超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發(fā)行數量或者9999.9萬股；深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過本次上網定價發(fā)行數量，且不超過999999500股。4、證券停牌及復牌的時間和方式由證券交易所決定。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】證券停牌及復牌的時間和方式由證券交易所決定。5、在我國，證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。6、采用組合證券認購ETF時，在認購的股票過戶前，股票權益仍屬于認購人，組合證券在認購凍結期間產生的權益不被凍結，自動保留在認購人的證券賬戶中。（）【參考答案】：正確7、清算路徑，是指某一個席位的所有證券買賣是并人哪一個證券公司，并進而并人哪一個結算會員進行清算。（）【參考答案】：錯誤【解析】【解析】清算路徑，是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業(yè)部，并進而并入哪一個結算會員進行清算。8、股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10%。（）【參考答案】：錯誤【解析】股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%。9、每個合格境外機構投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內證券公司進行證券交易。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。每個合格境外機構投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進行證券交易。10、基金交易目前不收過戶費。（）【參考答案】：A【解析】掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二章第四節(jié)，P44。11、代理有關債券還本付息是我國證券登記結算公司業(yè)務范圍之一。（）【參考答案】：正確12、上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券年收益率來報價的。（）【參考答案】：錯誤【解析】上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按到期贖回價格來報價的。13、在證券交易所內從事證券交易的人員，違反交易所有關交易規(guī)則，由證券交易所給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，證券交易所可以撤銷其資格，并認定其為證券市場禁人者。（）【參考答案】：錯誤【解析】《證券法》第一百一十六條規(guī)定，在證券交易所內從事證券交易的人員，違反證券交易所有關交易規(guī)則的，由證券交易所給予紀律處分；對情節(jié)嚴重的，撤銷其資格，禁止其入場進行證券交易。14、中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5%。（）【參考答案】：錯誤15、證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。（）【參考答案】：正確16、同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。（）【參考答案】：B【解析】熟悉定向資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P205。17、上海證券交易所的會員若要進入上海證券交易所市場進行證券交易，在向上海證券交易所申請取得相應席位后即成為上海證券交易所的交易參與人。（）【參考答案】：錯誤【解析】上海證券交易所的會員若要進入上海證券交易所市場進行證券交易，除了向上海證券交易所申請取得相應席位外，還要向上海證券交易所申請取得交易權，成為上海證券交易所的交易參與人。18、根據凈額清算原則，清算價款時，不同種類證券的買賣價款都可以合并計算。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。19、交易雙方經過協(xié)商可以延長全國銀行間債券市場買斷式回購的回購期限。（）【參考答案】：B【解析】熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272。20、在我國，中國證券登記結算有限責任公司作為共同對手方，與結算參與人之間進行資金的雙邊凈額結算。（）【參考答案】：錯誤21、在證券交易所債券質押式回購交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結算機構保留存放的標準券數量于購回日當日等于回購抵押的債券量即可。（）【參考答案】：錯誤【解析】在證券交易所債券質押式回購交易過程中，以券融資方要確保其在登記結算機構保留存放的標準券數量于購回日當日大于回購抵押的債券。22、對交易所會員和上市公司進行監(jiān)管是我國證券交易所的職能之一。（）【參考答案】：正確【解析】我國《證券交易所管理規(guī)定》中具體規(guī)定了證券交易所的職能，具體包括：提供證券交易的場所和設施，制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則，接受上市申請，安排證券上市，組織、監(jiān)督證券交易，對會員進行監(jiān)管，對上市公司